银 华 优 势 企业 证 券 投 资基 金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 银华基金管 理股份有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年8 月29 日 银华优势企业混合 2017 年半年 度报告 摘要
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§1 重要提 示及目录
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 8 月 25 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩 并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 银华优势企业混合 2017 年半年 度报告 摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华优 势企 业证 券投 资基 金
基金简 称 银华优 势企 业混 合
基金主 代码 180001
前端交 易代 码 180001
后端交 易代 码 180011
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2002 年 11 月 13 日
基金管 理人 银华基 金管 理股 份有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 804,401,830.80 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 为平 衡型 基金 ，主 要通过 投资 于中 国加 入 WTO 后具 有竞 争优
势的上 市公 司所 发行 的股 票与国 内依 法公 开发 行上 市的债 券， 在控
制风险 、确 保基 金资 产良 好流动 性的 前提 下， 以获 取资本 增值 收益
和现金 红利 分配 的方 式来 谋求基 金资 产的 中长 期稳 定增值 。
投资策 略
坚持平 衡原 则： 平衡 收益 与风险 ；平 衡长 期收 益与 短期收 益； 平衡
股票与 债券 的投 资； 平衡 成长型 与价 值型 股票 的投 资。
本基金 股票 投资 比例 浮动 范围：20-70% ； 债券 投资 比例浮 动范 围：
20-70% ； 现 金留 存比 例浮 动范围 ：5-15% ； 投 资证 券 的资产 比例 不低
于基金 总资 产 的80% ；投 资于国 债的 比例 不低 于基 金资产 净值 的
20% 。
基于大 盘走 势关 系基 金投 资全局 ，本 基金 充分 重视 对各市 场趋 势尤
其是对 股市 大盘 趋势 的研 判，并 因此 将控 制基 金仓 位放在 资产 配置
和投资 组合 中的 优先 位置 。本基 金资 产配 置采 取自 上而下 的操 作流
程，而 股票 选择 采取 自下 而上 的 操作 流程 。
业绩比 较基 准
标普中 国A 股300 指数 × 7 0%+ 上 证国 债指 数收 益率 × 20%+ 同 业活 期
存款利 率 × 10% 。
风险收 益特 征
注重收 益与 风险 的平 衡， 通过控 制股 票、 债券 的投 资比重 来获 取中
低风险 下的 中等 收益 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理股 份有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司 银华优势企业混合 2017 年半年 度报告 摘要
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信息披 露负 责人
姓名 杨文辉 王永民
联系电 话 (010)58163000 010-66594896
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 95566
传真 (010)58163027 （010 ）66594942
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.yhfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -37,793,525.45
本期利 润 -52,461,700.84
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0638
本期加 权平 均净 值利 润率 -4.90%
本期基 金份 额净 值增 长率 -4.92%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 205,131,868.29
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2550
期末基 金资 产净 值 1,009,533,699.09
期末基 金份 额净 值 1.2550
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 436.87%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3、本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 交易 基金的 各项 费用 ，例 如： 基金的 认购 、申 购、
赎回费 等， 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于所 列数 字。
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 2.43% 0.86% 3.81% 0.48% -1.38% 0.38%
过去三 个月 -5.95% 0.97% 4.59% 0.45% -10.54% 0.52%
过去六 个月 -4.92% 0.83% 8.60% 0.40% -13.52% 0.43%
过去一 年 -5.10% 0.76% 13.48% 0.45% -18.58% 0.31%
过去三 年 36.31% 1.68% 52.46% 1.20% -16.15% 0.48%
自基金 合同
生效起 至今
436.87% 1.25% 200.40% 1.20% 236.47% 0.05%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 标普 中国 A 股 300 指数 × 70 ％ ＋上 证国 债指 数收益 率 × 20％＋同
业活期 存款 利率 ×10 ％。 标普中 国 A 股 300 指 数包 含上海 、深 圳两 个证 券交 易所流 通市 值最 大 、
最具流 动性 的 300 只 股票 并以流 通股 本加 权的 股票 指数， 是目 前中 国证 券市 场中与 本基 金股 票 投
资范围 比较 适配 同时 公信 力较好 的股 票指 数。
本基金 的股 票投 资比 例范 围为：20-70% ， 所以 本基 金 加入 20% 的 上证 国债 指数 和10% 的同 业活 期存
款利率 一起 构成 本基 金的 业绩比 较基 准。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按基金合 同规定， 本 基金自基金合 同生效起 六 个月内为建仓 期，建仓 期 结束时本基 金的各项
投资比 例已 达到 基金 合同 第十八 条： 基金 的投 资 （ 二） 投 资对 象及 投资 范围、 （四） 投 资组 合中 规
定的各项比例 ，本基金股 票投资比例浮 动范围：20-70% ；债券投 资比例浮动 范 围：20-70% ；现 金
留存比 例浮 动范 围：5-15% ； 投资 证券 的资 产比 例不 低于基 金总 资产 的80% ； 投资于 国债 的比 例不
低于基 金资 产净 值 的20% 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日， 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7
号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为： 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及银华优势企业混合 2017 年半年 度报告 摘要
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山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会
许可的 其他 业务 。 公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。 银 华基金 管理 有限 公司 的法 定名称 已 于 2016 年8
月9 日 起变 更为 “银 华基 金管理 股份 有限 公司 ”。
截至2017 年6 月30 日， 本基金 管理 人管 理 着79 只 证券投 资基 金， 具体 包括 银华优 势企 业证
券投资 基金 、银 华保 本增 值证券 投资 基金 、银 华- 道 琼斯 88 精 选证 券投 资基 金 、银华 货币 市场 证
券投资基金、 银华核心 价 值优选混合型 证券投资 基 金、银华优质 增长混合 型 证券投资基 金、银华
富裕主题混合 型证券投 资 基金、银华领 先策略混 合 型证券投资基 金、银华 全 球核心优选 证券投资
基金 、 银 华内 需精 选混 合 型证券 投资 基金(LOF) 、 银 华增强 收益 债券 型证 券投 资基金 、 银华 和谐 主
题灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、银 华沪 深 300 指 数分级 证券 投资 基金 、银 华深证 100 指数 分 级
证券投资基金 、银华信 用 债券型证券投 资基金（LOF ） 、银华成长先 锋混合型 证 券投资基金 、银华
信用双 利债 券型 证券 投资 基金 、 银 华抗 通胀 主题 证 券投资 基金 （LOF ） 、 银 华 中证等 权 重 90 指数 分
级证券投资基 金、银华 永 祥保本混合型 证券投资 基 金、银华消费 主题分级 混 合型证券投 资基金、
银华中证内地 资源主题 指 数分级证券投 资基金、 银 华永泰积极债 券型证券 投 资基金、银 华中小盘
精选混 合型 证券 投资 基金 、 银 华纯 债信 用主 题债 券 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 上证 50 等 权重 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 银华 上证50 等权 重交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 银 华中
证中 票50 指数 债券 型证 券 投资基 金 （LOF ） 、 银 华永 兴纯债 债券 型发 起式 证券 投资基 金 （LOF ） 、 银
华交易型货币 市场基金 、 银华信用四季 红债券型 证 券投资基金、 银华中证 转 债指数增强 分级证券
投资基 金、 银华 信用 季季 红债券 型证 券投 资基 金、 银华中 证 800 等 权重 指数 增强分 级证 券投 资 基
金、银华永利 债券型证 券 投资基金、银 华恒生中 国 企业指数分级 证券投资 基 金、银华多 利宝货币
市场基金、银 华永益分 级 债券型证券投 资基金、 银 华活钱宝货币 市场基金 、 银华双月定 期理财债
券型证券投资 基金、银 华 高端制造业灵 活配置混 合 型证券投资基 金、银华 惠 增利货币市 场 基金、
银华回 报灵 活配 置定 期开 放混合 型发 起式 证券 投资 基金、 银华 泰利 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金、
银华中 国 梦30 股票 型证 券 投资基 金、 银华 恒利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 银华 聚利 灵活 配置
混合型证券投 资基金、 银 华汇利灵活配 置混合型 证 券投资基金、 银华稳利 灵 活配置混合 型证券投
资基金、银华 战略新兴 灵 活配置定期开 放混合型 发 起式证券投资 基金、银 华 逆向投资灵 活配置定
期开放混合型 发起式证 券 投资基金、银 华互联网 主 题灵活配置混 合型证券 投 资基金、银 华生态环
保主题灵活配 置混合型 证 券投资基金、 银华合利 债 券型证券投资 基金、银 华 添益定期开 放债 券 型
证券投资基金 、银华远 景 债券型证券投 资基金、 银 华双动力债券 型证券投 资 基金、银华 大数据灵
活配置定期开 放混合型 发 起式证券投资 基金、银 华 量化智慧动力 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
银华多元视野 灵活配置 混 合型证券投资 基金、银 华 惠添益货币市 场基金、 银 华鑫锐定增 灵活配置银华优势企业混合 2017 年半年 度报告 摘要
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混合型证券投 资基金、 银 华通利灵活配 置混合型 证 券投资基金、 银华沪港 深 增长股票型 证券投资
基金、银华鑫 盛定增灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、银华添泽定 期开放债 券 型证券投资 基金、银
华体育 文化 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 银 华上 证 5 年 期国 债指 数证 券投 资基金 、 银 华上 证 10
年期国债指数 证券投资 基 金、银华盛世 精选灵活 配 置混合型发起 式证券投 资 基金、银华 惠安定期
开放混合型证 券投资基 金 、银华添润定 期开放债 券 型证券投资基 金、银华 惠 丰定期开放 混合型证
券投资 基金 、银 华中 债-5 年期国 债期 货期 限匹 配金 融债指 数证 券投 资基 金、 银华中 债-10 年 期国
债期货期限匹 配金融债 指 数证券投资基 金、银华 万 物互联灵活配 置混合型 证 券投资基金 、银华中
证5 年 期地 方政 府债 指数 证券投 资基 金、 银华 中证10 年期 地方 政府 债指 数证 券投资 基金 、 银 华中
债 AAA 信用 债指 数证 券投 资基金 。同 时， 本基 金管 理人管 理着 多个 全国 社保 基金、 企业 年金 和 特
定客户 资产 管理 投资 组合 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期
离任日
期
王鑫钢
先生
本基金
的基金
经理
2013 年2 月7 日 - 8 年
硕士学 位 。 2008 年3 月 加 盟银华 基金
管理有 限公 司， 曾担 任行 业研究 员 、
行业研 究组 长及 基金 经理 助理职 务 。
自 2015 年5 月6 日 起兼 任 银华成 长
先锋混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 ，
自 2016 年8 月1 日 起兼 任 银华鑫 锐
定增灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
基金经 理， 自2016 年 10 月 14 日起
兼任银 华鑫 盛定 增灵 活配 置混合 型
证券投 资基 金基 金经 理 ， 自 2017 年3
月 17 日起 兼任 银华 惠安 定 期开放 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理， 自 2017
年5 月2 日起 兼任 银华 万 物互联 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 ，
自2017 年5 月12 日起 兼 任银华 惠丰
定期开 放混 合型 证券 投资 基金基 金
经理。 具有 从业 资格 。国 籍：中 国 。
王利刚
先生
本基金
的基金
经理助
理
2016 年2 月1 日 - 4.5
工程学 硕士 ， 2012 年 7 月加入 银华
基金， 历任 研究 部助 理行 业研究 员 ，
现任投 资管 理一 部基 金经 理助理 。 具
有从业 资格 。国 籍： 中国 。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。 银华优势企业混合 2017 年半年 度报告 摘要
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2、证 券从 业的 含义 符合 行 业普遍 认可 的计 算标 准。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 优势 企业 证 券投资 基金 基金 合同 》 和 其他有 关法 律法 规的
规定, 本着 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产,在 严格 控制 风险 的 基础上,为 基金 份额
持有人 谋求 最大 利益,无 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为。 本基 金投 资组 合符 合 有关法 规及 基金 合
同的约 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本 基金 管理 人根 据中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 制 定
了《公平交易 制度》和 《 公平交易执行 制度》等 ， 并建立了健全 有效的公 平 交易执行体 系，保证
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。
在投资决策环 节，本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台，为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研
究支持。同时 ，在投资 决 策过程中，各 基金经理 、 投资经理严格 遵守本基 金 管理人的各 项投资管
理制度 和投 资授 权制 度， 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的 原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节，本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析， 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告；另外 ，本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
综上所 述， 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格执 行了 公平交 易制 度的 相关 规定 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告期内， 本基金管 理 人所有投资组 合不存在 参 与的交易所公 开竞价同 日 反向交易成交 较
少的单 边交 易量 超过 该证 券当日 成交 量 的5% 的情 况 。
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期 内， 国内 宏观 经济 整体运 行平 稳， 一、 二季 度 GDP 同比 增速 都 为6.9% 。 基建 投资 增速
仍维持高位， 房地产行 业 经历了全国性 的强力限 购 政策，但棚改 发力三、 四 线城市去库 存，一、
二线城市加大 供地力度 ， 使得房地产投 资仍然维 持 较高增速，供 给侧改革 使 得工业企业 盈利能力
大幅提 升 ， 其 资产 负债 表 进一步 修复 。 全球 发达 国 家 的经 济继 续复 苏 ， 出 口 持续向 好 。 海 外方 面，
美联储 于3 月、6 月 两次 加息， 特朗 普受 困于 国内 党派斗 争而 无法 有效 施政 ， 欧洲 大选 有惊 无 险 。
报告期 内， 国内 金融 去杠 杆政策 趋严 ，成 为影 响 A 股市场 的核 心因 素。 银行 表外理 财业 务 在
3 月 底正 式纳 入 MPA 考核 ，二季 度一 行三 会连 续出 台严厉 的监 管措 施， 超出 市场预 期， 导致 流 动
性收紧 以及 市场 风险 偏好 降低。 同时 IPO 发行 常态 化，壳 资源 价值 降低 。上 半年 A 股市 场的 主 基
调就是 风格 极度 分化 ，低 估值的 白马 龙头 股票 震荡 上涨， 而高 估值 的中 小市 值股票 震荡 下跌 。
本基金认为， 短期国内 经 济保持平稳， 金融监管 趋 严将 持续，市 场不具备 产 生趋势性行情 的
条件，区间震 荡将是常 态 ，估值合理的 好公司将 脱 颖而出。若要 取得较好 收 益，一方面 要自下而
上精选优质龙 头公司， 另 一方面也需要 根据流动 性 和市场风险偏 好的变化 波 段操作。基 于以上认
识，本基金重 点配置业 绩 确定、估值合 理的优质 成 长型龙头公司 ，主要方 向 集中在消费 电子、安
防、智 能控 制、 一带 一路 、影视 游戏 等领 域， 取得 了一定 相对 收益 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.2550 元 ； 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-4.92% ， 业绩
比较基 准收 益率 为8.60% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、 证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望未来，虽 然中国经 济 短期存在诸多 问题，但 十 三五期间是中 国改革政 策 落地的密集期 ，
国企改革、供 给侧去产 能 、金融去杠杆 等关键政 策 的执行落地将 再次激活 中 国经济，改 革红利将
是中国经济结 构成功转 型 的关键保障， 我们对中 国 经济成功转型 依然充满 信 心。中国的 改革大潮
不可阻 挡， 资本 市场 的制 度建设 也趋 于完 善， 支撑 资本市 场走 强的 长期 因素 并未发 生根 本性 逆 转 。
本基金认为， 对于中国 经 济中长期不应 该悲观， 但 短期也不能过 于乐观。 国 内宏观经济短 期
运行平稳，但 基建与房 地 产投资仍然是 中国经济 增 长的核心动力 ，经济结 构 调整尚未完 成，宏观
经济中期仍处 在稳步下 滑 寻底的换挡期 ，不应对 短 期宏观经济过 于乐观。 由 信贷宽松驱 动的投资
对经济增长的 贡献边际 变 弱，资产泡沫 的负面效 应 却愈加显著。 去年底的 中 央经济工作 会议已定
调稳健 中性 的货 币政 策， 防风险 和抑 制资 产泡 沫是 本阶段 中国 经济 工作 的最 重点方 向。 对 A 股而银华优势企业混合 2017 年半年 度报告 摘要
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言， 下 半年 最核 心的 影响 因素仍 在于 货币 与金 融监 管政策 ， 在 防风 险和 抑制 资产泡 沫的 大背 景下 ，
货币与金融监 管政策在 全 年都易紧难松 ，A 股不 具 备趋势性的机 会。在此 背 景下，下半 年本基金
将保持相对中 性的仓位 ， 继续通过自下 而上的基 本 面研究优选适 合中国经 济 未来发 展方 向、具有
优秀管 理团 队、 业绩 确定 并且估 值相 对合 理的 成长 龙头公 司作 为核 心持 仓， 主要方 向集 中在 保险 、
一带一路、消 费电子、 智 能控制、新能 源汽车等 领 域。另外，本 基金也会 积 极参与波段 操作，根
据市场 风险 偏好 的变 化做 一些仓 位的 浮动 与热 点主 题的轮 动， 以期 取得 较好 的收益 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会（委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能 力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金
日常估值业务 ；估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ； 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
报告期内，本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
银华优势企业混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 12 页 共 35 页
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对银 华优 势企 业证券 投资 基金
（以下 称 “ 本基 金” ） 的 托 管过程 中， 严格 遵守 《 证 券投资 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 、 基 金合
同和托管协议 的有关规 定 ，不存在损害 基金份额 持 有人利益的行 为，完全 尽 职尽责地履 行了应尽
的义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资 产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 管理 ”部 分未 在托管 人复 核范 围内 ） 、 投 资组合 报告 等数 据真 实、 准确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 银华 优势 企业 证券投 资基 金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 107,263,771.60 139,187,948.49
结算备 付金 2,796,863.01 4,447,395.05
存出保 证金 353,324.32 332,009.17
交易性 金融 资产 898,218,599.40 997,521,041.38
其中： 股票 投资 645,326,151.40 655,221,156.16
基金投 资 - -
债券投 资 252,892,448.00 342,299,885.22
资产支 持证 券投 资 - - 银华优势企业混合 2017 年半年 度报告 摘要
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贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 3,281,616.34 -
应收利 息 3,705,501.13 5,253,048.46
应收股 利 - -
应收申 购款 9,741.82 55,039.84
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,015,629,417.62 1,146,796,482.39
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 1,814,945.00 33,304,691.66
应付赎 回款 730,720.99 1,197,773.78
应付管 理人 报酬 1,244,978.18 1,415,917.64
应付托 管费 207,496.36 235,986.27
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,683,949.21 1,929,894.97
应交税 费 60,187.20 60,187.20
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 353,441.59 260,206.35
负债合 计 6,095,718.53 38,404,657.87
所有者权益：
实收基 金 804,401,830.80 839,677,445.71
未分配 利润 205,131,868.29 268,714,378.81
所有者 权益 合计 1,009,533,699.09 1,108,391,824.52
负债和 所有 者权 益总 计 1,015,629,417.62 1,146,796,482.39
注： 报告 截止 日2017 年6 月 30 日， 基金 份额 净 值1.2550 元， 基金 份额 总额804,401,830.80 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 银华 优势 企业 证券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 银华优势企业混合 2017 年半年 度报告 摘要
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项 目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年
6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至 2016 年6
月 30 日
一、收入 -38,053,044.84 -268,495,778.96
1.利息 收入 4,204,987.11 4,710,924.68
其中： 存款 利息 收入 277,977.07 486,079.96
债券利 息收 入 3,927,010.04 4,202,489.95
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 22,354.77
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） -27,602,167.90 -37,145,013.52
其中： 股票 投资 收益 -28,240,651.90 -39,184,188.44
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -1,693,751.56 420,128.08
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 2,332,235.56 1,619,046.84
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
-14,668,175.39 -236,080,575.35
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 12,311.34 18,885.23
减： 二、费用 14,408,656.00 14,747,394.06
1．管 理人 报酬 7,977,071.04 8,802,671.76
2．托 管费 1,329,511.77 1,467,111.96
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 4,881,033.60 4,258,340.44
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 221,039.59 219,269.90
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-52,461,700.84 -283,243,173.02
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-52,461,700.84 -283,243,173.02
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银华 优势 企业 证券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 银华优势企业混合 2017 年半年 度报告 摘要
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项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
839,677,445.71 268,714,378.81 1,108,391,824.52
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -52,461,700.84 -52,461,700.84
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-35,275,614.91 -11,120,809.68 -46,396,424.59
其中：1.基 金申 购款 12,998,904.47 3,898,479.23 16,897,383.70
2. 基金 赎回 款 -48,274,519.38 -15,019,288.91 -63,293,808.29
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
804,401,830.80 205,131,868.29 1,009,533,699.09
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
842,627,810.24 642,155,973.17 1,484,783,783.41
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -283,243,173.02 -283,243,173.02
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
32,018,715.06 7,635,247.86 39,653,962.92
其中：1.基 金申 购款 65,824,136.65 20,224,860.46 86,048,997.11
2. 基金 赎回 款 -33,805,421.59 -12,589,612.60 -46,395,034.19
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- -84,536,985.86 -84,536,985.86
五、 期 末所 有者 权益 （基 874,646,525.30 282,011,062.15 1,156,657,587.45 银华优势企业混合 2017 年半年 度报告 摘要
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金净值 ）
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王立 新______
______ 凌 宇翔______
____ 龚飒____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 重 要会 计政策 和会 计估计
本报告 期财 务报 表所 采用 的会计 政策 、会 计估 计与 最近一 期年 度报 告相 一致 。
6.4.2 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 不涉 及会 计政策 变更 事项 。
6.4.2.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.2.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.3 税项
6.4.3.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
6.4.3.2 营 业税 、增 值税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运银华优势企业混合 2017 年半年 度报告 摘要
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用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证 券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同 业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2017]2 号文《关 于资管产品增 值税政策有 关问题的补充 通
知》 的 规定 ，2017 年7 月1 日 （ 含） 以后 ， 资 管产 品 运营过 程中 发生 的增 值税 应税行 为， 以资 管
产品管 理人 为增 值税 纳税 人， 按 照现 行规 定缴 纳增 值税。 对资 管产 品在2017 年7 月1 日 前运 营过
程中发生的增 值税应税 行 为，未缴纳增 值税的， 不 再缴纳；已缴 纳增值税 的 ，已纳税额 从资管产
品管理 人以 后月 份的 增值 税应纳 税额 中抵 减。
6.4.3.3 企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股 权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券 投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。 银华优势企业混合 2017 年半年 度报告 摘要
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6.4.3.4 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式 向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
6.4.4 关 联方 关系
6.4.4.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.4.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
西南证 券股 份有 限公 司（ “西南 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
第一创 业证 券股 份有 限公 司（ “ 第一 创
业” ）
基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
东北证 券股 份有 限公 司（ “东北 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
银华基 金管 理股 份有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司(“ 中国银 行 ” ） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
银华优势企业混合 2017 年半年 度报告 摘要
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6.4.5 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.5.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.5.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
东北证 券 201,098,416.93 6.10% - -
西南证 券 1,033,854,356.76 31.38% 901,226,543.79 31.76%
第一创 业 80,097,638.97 2.43% - -
6.4.5.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
西南证 券 33,333,927.90 38.75% - -
6.4.5.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 会计 期间 均未 通过关 联方 交易 单元 进行 回购交 易。
6.4.5.1.4 权 证交 易
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
6.4.5.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
东北证 券 187,283.28 6.33% 135,198.92 8.03%
西南证 券 962,827.70 32.57% 564,213.39 33.52%
第一创 业 74,594.74 2.52% - -
关联方 名称 上年度 可比 期间 银华优势企业混合 2017 年半年 度报告 摘要
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2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
西南证 券 839,311.57 32.13% 474,985.80 47.29%
注：(1) 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算 ， 扣 除证 券公 司 需承担 的费 用 （包 括但 不 限于经 手费 、 证管 费
和证券 结算 风险 基金 等） 。
(2) 该 类佣 金协 议的 范围 还 包括佣 金收 取方 为本 基金 提供的 证券 投资 研究 成果 和市场 信息 服务 。
6.4.5.2 关 联方 报酬
6.4.5.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
7,977,071.04 8,802,671.76
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
558,421.58 598,635.38
注：基金管理 费每日计 提 ，按月支付。 基金管理 费 按前一日的基 金资产净 值 的 1.50% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.5.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,329,511.77 1,467,111.96
注：基金托管 费每日计 提 ，按月支付。 基金托管 费 按前一日的基 金资产净 值 的 0.25% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 银华优势企业混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 21 页 共 35 页
6.4.5.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本基金于 本报告期 及 上年度可比期 间均未通 过 银行间同业市 场与关联 方 进行银行间 债券（含
回购） 交易 。
6.4.5.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.5.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 于本报 告期 及上 年度 可比 期间均 未运 用固 有资 金投 资本基 金。
6.4.5.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未持 有本基 金份 额。
6.4.5.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行 107,263,771.60 252,153.75 65,045,002.97 457,965.56
6.4.5.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。
6.4.5.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无需 要说 明的 其他关 联交 易事 项。
6.4.6 利 润分 配情况
注：本 基金 于本 报告 期未 进行利 润分 配。
6.4.7 期 末（ 2017 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.7.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注 银华优势企业混合 2017 年半年 度报告 摘要
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002879
长缆
科技
2017 年
6 月5 日
2017
年7 月
7 日
新股流
通受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017 年
6 月15
日
2017
年7 月
17 日
新股流
通受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933
睿能
科技
2017 年
6 月28
日
2017
年7 月
6 日
新股流
通受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭升
股份
2017 年
6 月30
日
2017
年7 月
10 日
新股流
通受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017 年
6 月26
日
2017
年7 月
3 日
新股流
通受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国科
微
2017 年
6 月30
日
2017
年7 月
12 日
新股流
通受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331
百达
精工
2017 年
6 月27
日
2017
年7 月
5 日
新股流
通受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017 年
6 月27
日
2017
年7 月
5 日
新股流
通受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君禾
股份
2017 年
6 月23
日
2017
年7 月
3 日
新股流
通受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
6.4.7.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002175
东方
网络
2017
年 3 月
9 日
重大
事项
14.25
2017
年 7 月
13 日
14.74 842,780 14,007,045.59 12,009,615.00 -
002694
顾地
科技
2017
年 5 月
25 日
重大
事项
21.81 - - 1,600 33,272.71 34,896.00 -
600795 国电 2017 重大 3.60 - - 1,000 3,395.91 3,600.00 - 银华优势企业混合 2017 年半年 度报告 摘要
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电力 年 6 月
5 日
事项
6.4.7.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本报 告期 末无 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
6.4.8 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 645,326,151.40 63.54
其中： 股票 645,326,151.40 63.54
2 固定收 益投 资 252,892,448.00 24.90
其中： 债券 252,892,448.00 24.90
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 110,060,634.61 10.84
7 其他各 项资 产 7,350,183.61 0.72
8 合计 1,015,629,417.62 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 14,830,527.35 1.47
B 采矿业 - -
C 制造业 238,128,527.56 23.59 银华优势企业混合 2017 年半年 度报告 摘要
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D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
9,843,910.75 0.98
E 建筑业 169,091,696.56 16.75
F 批发和 零售 业 29,434,036.57 2.92
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 18,930.00 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
71,678,218.25 7.10
J 金融业 31,482,338.26 3.12
K 房地产 业 21,734,682.80 2.15
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 35,107,907.70 3.48
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 23,975,375.60 2.37
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 645,326,151.40 63.92
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 投资 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600068 葛洲坝 3,716,767 41,776,461.08 4.14
2 300210 森远股 份 4,053,880 39,322,636.00 3.90
3 300422 博世科 2,179,457 35,089,257.70 3.48
4 600491 龙元建 设 3,052,358 32,751,801.34 3.24
5 600388 龙净环 保 1,698,362 26,375,561.86 2.61
6 002310 东方园 林 1,577,419 26,374,445.68 2.61
7 300588 熙菱信 息 744,097 25,887,134.63 2.56
8 000018 神州长 城 3,289,300 24,900,001.00 2.47
9 300347 泰格医 药 990,718 23,975,375.60 2.37
10 000065 北方国 际 997,209 23,713,630.02 2.35
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票信息，应阅读登载于银华优势企业混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 25 页 共 35 页
http://www.yhfund.com.cn 网站 的半 年度 报告 正文 。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600027 华电国 际 41,781,866.76 3.77
2 600863 内蒙华 电 35,076,065.74 3.16
3 600491 龙元建 设 34,972,991.59 3.16
4 600970 中材国 际 34,239,470.27 3.09
5 000018 神州长 城 33,150,535.86 2.99
6 600388 龙净环 保 30,438,357.98 2.75
7 300422 博世科 30,338,085.96 2.74
8 601169 北京银 行 30,007,838.04 2.71
9 600266 北京城 建 28,540,192.20 2.57
10 002310 东方园 林 28,150,936.06 2.54
11 300110 华仁药 业 27,592,574.11 2.49
12 601991 大唐发 电 27,459,765.78 2.48
13 300588 熙菱信 息 27,017,441.69 2.44
14 300347 泰格医 药 25,007,016.00 2.26
15 002430 杭氧股 份 23,938,389.85 2.16
16 600068 葛洲坝 23,907,935.30 2.16
17 000553 沙隆达 Ａ 23,253,163.55 2.10
18 600335 国机汽 车 22,525,918.46 2.03
19 600048 保利地 产 22,125,758.00 2.00
20 000998 隆平高 科 21,714,275.99 1.96
注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 交易 费用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600970 中材国 际 48,393,300.37 4.37
2 000018 神州长 城 43,659,722.01 3.94 银华优势企业混合 2017 年半年 度报告 摘要
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3 600027 华电国 际 41,662,713.93 3.76
4 002743 富煌钢 构 38,260,300.87 3.45
5 300284 苏交科 31,430,712.46 2.84
6 300110 华仁药 业 30,650,307.73 2.77
7 600863 内蒙华 电 30,097,251.81 2.72
8 002116 中国海 诚 29,977,220.02 2.70
9 601117 中国化 学 29,885,239.99 2.70
10 601186 中国铁 建 29,582,178.93 2.67
11 601991 大唐发 电 29,467,314.20 2.66
12 000878 云南铜 业 26,812,874.33 2.42
13 600362 江西铜 业 25,126,838.81 2.27
14 002051 中工国 际 24,682,343.39 2.23
15 002586 围海股 份 24,317,210.01 2.19
16 601668 中国建 筑 24,147,817.99 2.18
17 600008 首创股 份 24,053,644.96 2.17
18 601601 中国太 保 23,297,845.90 2.10
19 000998 隆平高 科 23,212,613.05 2.09
20 601600 中国铝 业 23,176,598.26 2.09
21 002447 壹桥股 份 22,954,108.91 2.07
22 600048 保利地 产 22,532,764.08 2.03
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,663,723,163.31
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,631,435,993.20
注： “买 入股 票成 本总 额 ” 和 “卖 出股 票收 入总 额 ” 均按 买卖 成交 金额 （ 成 交单价 乘以 成交 数量 ）
填列， 不考 虑交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 212,896,448.00 21.09
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 39,996,000.00 3.96
其中： 政策 性金 融债 39,996,000.00 3.96 银华优势企业混合 2017 年半年 度报告 摘要
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4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 252,892,448.00 25.05
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 160018
16 附 息国 债
18
700,000 69,930,000.00 6.93
2 170003
17 附 息国 债
03
500,000 49,805,000.00 4.93
3 179918
17 贴 现国 债
18
500,000 49,235,000.00 4.88
4 010107 21 国债 ⑺ 428,300 43,926,448.00 4.35
5 150201 15 国开 01 400,000 39,996,000.00 3.96
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 银华优势企业混合 2017 年半年 度报告 摘要
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7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 不存在 被监 管部门 立案 调查， 或 在报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 353,324.32
2 应收证 券清 算款 3,281,616.34
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,705,501.13
5 应收申 购款 9,741.82
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,350,183.61
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
48,123 16,715.54 3,472,276.03 0.43% 800,929,554.77 99.57%
银华优势企业混合 2017 年半年 度报告 摘要
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8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
1,145.27 0.00%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
注：截至本报 告期末， 本 基金管理人高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人持有本 基金份额
总量的 数量 区间 为0 ；本 基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 的数 量区 间 为0。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2002 年 11 月13 日 ）基 金份 额 总额 1,682,572,543.63
本报告 期期 初基 金份 额总 额 839,677,445.71
本报告 期基 金总 申购 份额 12,998,904.47
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 48,274,519.38
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 804,401,830.80
注：本 期申 购中 包含 转入 份额及 金额 ，本 期赎 回中 包含转 出份 额及 金额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未发 生重 大人 事变 动。
10.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 托管 人未发 生重 大人 事变 动。
银华优势企业混合 2017 年半年 度报告 摘要
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10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内， 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未变 更为 其审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内， 本基 金管 理 人和托 管人 的托 管业 务部 门及其 相关 高级 管理 人员 无受稽 查或 处 罚
等情况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
西 南 证 券 股
份有限 公司
2 1,033,854,356.76 31.38% 962,827.70 32.57% -
国 金 证 券 股
份有限 公司
1 508,049,306.79 15.42% 473,145.34 16.00% -
华 创 证 券 有
限责任 公司
2 316,325,105.62 9.60% 231,327.68 7.82% -
东 北 证 券 股
份有限 公司
2 201,098,416.93 6.10% 187,283.28 6.33% -
中 信 建 投 证
券 股 份 有 限
公司
3 167,055,887.47 5.07% 155,578.81 5.26% - 银华优势企业混合 2017 年半年 度报告 摘要
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中 信 证 券 股
份有限 公司
3 161,103,181.49 4.89% 150,035.00 5.07% -
川 财 证 券 有
限责任 公司
2 155,039,319.58 4.71% 113,379.73 3.83% -
兴 业 证 券 股
份有限 公司
1 86,509,744.31 2.63% 80,565.54 2.72% -
财 富 证 券 股
份有限 公司
1 85,788,183.30 2.60% 62,735.13 2.12%
新增 1 个
交易单 元
国 泰 君 安 证
券 股 份 有 限
公司
2 81,443,931.01 2.47% 75,849.14 2.57% -
第 一 创 业 证
券 股 份 有 限
公司
1 80,097,638.97 2.43% 74,594.74 2.52% -
渤 海 证 券 股
份有限 公司
3 60,762,877.96 1.84% 56,588.72 1.91% -
中 国 银 河 证
券 股 份 有 限
公司
3 56,419,502.29 1.71% 52,543.36 1.78% -
方 正 证 券 股
份有限 公司
2 53,467,988.62 1.62% 49,794.60 1.68% -
国 信 证 券 股
份有限 公司
2 50,877,756.04 1.54% 47,382.16 1.60% -
华 泰 证 券 股
份有限 公司
1 50,793,391.80 1.54% 47,305.46 1.60% -
中 天 证 券 有
限责任 公司
1 43,199,263.04 1.31% 40,231.44 1.36% -
申 万 宏 源 集
团 股 份 有 限
公司
2 35,331,753.65 1.07% 32,905.12 1.11% -
平 安 证 券 有
限责任 公司
1 30,991,441.62 0.94% 28,862.38 0.98% -
招 商 证 券 股
份有限 公司
2 28,283,363.98 0.86% 26,340.39 0.89% -
华 融 证 券 股
份有限 公司
2 7,855,407.93 0.24% 7,315.69 0.25% -
首 创 证 券 有
限责任 公司
1 - - - - -
西 部 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
财 达 证 券 有
限责任 公司
1 - - - - -
中 国 中 投 证
券 有 限 责 任
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公司
中 银 国 际 证
券 有 限 责 任
公司
1 - - - - -
山 西 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
联 讯 证 券 股
份有限 公司
2 - - - - -
大 同 证 券 有
限责任 公司
1 - - - - -
上 海 华 信 证
券 有 限 责 任
公司
2 - - - - -
恒 泰 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
国 开 证 券 有
限责任 公司
1 - - - - -
国 元 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
国 盛 证 券 有
限责任 公司
1 - - - - -
国 联 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
国 海 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
广 州 证 券 股
份有限 公司
2 - - - - -
北 京 高 华 证
券 有 限 责 任
公司
1 - - - - -
华 鑫 证 券 有
限责任 公司
1 - - - - -
华 西 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
注：1 ） 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 ， 能 及时 、 全面 、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。
2 ） 基 金专 用交 易单 元 的选择 程序 为根 据标 准进 行考察 后 ， 确 定证 券经 营 机构的 选择 。 经公 司
批准后 与被 选择 的证 券经 营机构 签订 协议 。
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10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
西南证券股
份有限 公司
33,333,927.90 38.75% - - - -
国金证券股
份有限 公司
2,960,434.78 3.44% - - - -
华创证券有
限责任 公司
10,705,660.80 12.45% - - - -
东北证券股
份有限 公司
- - - - - -
中信建投证
券股份有限
公司
- - - - - -
中信证券股
份有限 公司
- - - - - -
川财证券有
限责任 公司
11,043,708.80 12.84% - - - -
兴业证券股
份有限 公司
- - - - - -
财富证券股
份有限 公司
- - - - - -
国泰君安证
券股份有限
公司
- - - - - -
第一创业证
券股份有限
公司
- - - - - -
渤海证券股
份有限 公司
6,245,081.00 7.26% - - - -
中国银河证
券股份有限
公司
- - - - - -
方正证券股
份有限 公司
- - - - - -
国信证券股
份有限 公司
21,728,195.60 25.26% - - - -
华泰证券股
份有限 公司
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中天证券有
限责任 公司
- - - - - -
申万宏源集
团股份有限
公司
- - - - - -
平安证券有
限责任 公司
- - - - - -
招商证券股
份有限 公司
- - - - - -
华融证券股
份有限 公司
- - - - - -
首创证券有
限责任 公司
- - - - - -
西部证券股
份有限 公司
- - - - - -
财达证券有
限责任 公司
- - - - - -
中国中投证
券有限责任
公司
- - - - - -
中银国际证
券有限责任
公司
- - - - - -
山西证券股
份有限 公司
- - - - - -
联讯证券股
份有限 公司
- - - - - -
大同证券有
限责任 公司
- - - - - -
上海华信证
券有限责任
公司
- - - - - -
恒泰证券股
份有限 公司
- - - - - -
国开证券有
限责任 公司
- - - - - -
国元证券股
份有限 公司
- - - - - -
国盛证券有
限责任 公司
- - - - - -
国联证券股
份有限 公司
- - - - - -
国海证券股
份有限 公司
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广州证券股
份有限 公司
- - - - - -
北京高华证
券有限责任
公司
- - - - - -
华鑫证券有
限责任 公司
- - - - - -
华西证券股
份有限 公司
- - - - - -
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：本 基金 本报 告期 内不 存在持 有基 金份 额比 例达 到或者 超 过20% 的单 一投 资者的 情况 。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
银 华基 金管理 股份 有限公 司
2017 年 8 月 29 日
