浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2017 年 半年 度报告 摘要
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浙商汇 金转型成长混 合型证券投资 基金2017 年半年 度报告
摘要
2017年6 月30 日
基 金管 理人 :浙江 浙商 证券 资产管 理有 限公 司
基 金托 管人 :中国 银行 股份 有限公 司
送 出日 期:2017 年8 月29 日
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§1
重要 提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人浙江浙商证券资产管理有限公司的董事会、 董事保证本报告所载资料
不存在虚假记载、 误导 性陈述或重大遗漏, 并 对其内容的真实性、 准 确性和完整性承
担个别及连带的法律责任。 本半年度报告已经过全部董事签字同意, 并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年8 月28日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配 情况、 财务会计报告、 投资组合报告等
内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
浙江浙商证券资产管理有限公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017年1月1日起至6月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文, 投资者欲了解详细内容, 应阅读半年度
报告正文 。
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§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金简称 浙商汇金转型成长
基金主代码 000935
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年12月30日
基金管理人 浙江浙商证券资产管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 225,232,791.71份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品 说明
投资目标
本基金主要投资于与经济转型相关的上市公司,通过
精选个股和严格控制风险,谋求基金资产的长期稳健
增值。
投资策略
本基金以中国经济结构转型及全新经济体系架构这一
大趋势中不断涌现出来的行业个股为主要投资机会。
就当前中国经济发展阶段及市场现状来看,目前经济
转型相关的市场趋势包括但不限于:市场经济体制改
革、资源价格改革、国企改革、金融市场化改革、财
税体制改革、外贸改革、户籍改革、土地制度改革、
国家安全建设、信息技术创新及装备升级、生态文明
建设、教育、医疗、养老改革和创新等。同时,经济
转型是一个长期动态的概念,本基金将根据中国经济
结构转型进程的深入, 动态调整投资主题的范畴界定。
业绩比较基准
沪深300指数收益 率*70%+ 中国债券总指数收 益率
*30% 。
风险收益特征
本基金为混合型基金,属于中高预期收益和风险水平
的投资品种,预期风险和收益水平低于股票型基金,
但高于债券型基金和货币型基金。
2.3 基金管理 人和基金托管人
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项目 基金管理人 基金托管人
名称
浙江浙商证券资产管理有限
公司
中国银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 高玮 王永民
联系电话 0571-87901963 010-66594896
电子邮箱 gaowei@stocke.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话 95345 95566
传真 0571-87902581 010-66594942
2.4 信息披露 方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.stocke.com.cn
基金半年度报告备置
地点
基金管理人办公地址及基金托管人住所
§3 主要财 务指标和基金净值表 现
3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据 和指标 报告期(2017年1月1日至2017 年6月30日)
本期已实现收益 -8,546,043.51
本期利润 5,653,855.72
加权平均基金份额本期利润 0.0236
本期加权平均净值利润率 3.30%
本期基金份额净值增长率 3.30%
3.1.2 期末数据 和指标 报告期末(2017 年6月30 日)
期末可供分配利润 -62,923,098.13
期末可供分配基金份额利润 -0.2794
期末基金资产净值 162,309,693.58
期末基金份额净值 0.721
3.1.3 累计期末 指标 报告期末(2017 年6月30 日)
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基金份额累计净值增长率 -22.71%
注:1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金 利息收 入、 投资 收益 、 其 他收入 (不 包含 公允 价值 变动收 益) 扣除 相关 费
用后的 余额 ,本 期利 润为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
3、期 末可 供分 配利 润, 为 期末资 产负 债表 中分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 6.34% 0.84% 3.74% 0.47% 2.60% 0.37%
过去三个月 -2.17% 0.96% 3.93% 0.44% -6.10% 0.52%
过去六个月 3.30% 0.85% 6.66% 0.41% -3.36% 0.44%
过去一年 -8.85% 0.86% 9.95% 0.48% -18.80% 0.38%
自基金合同生效日起
至今(2014年12月30
日-2017 年06月30日)
-22.71% 1.87% 6.54% 1.27% -29.25% 0.60%
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
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浙商汇金转型成长 基金基准
2014-12-30 2015-05-13 2015-09-16 2016-01-25 2016-06-03 2016-10-14 2017-02-21 2017-06-30
120%
100%
80%
60%
40%
20%
0%
-20%
注:本 基金 合同 生效 日为2014 年12 月30 日 。本 基金 建 仓期结 束时 各项 资产 配置 比例符 合基 金合 同约
定。
§4
管理 人报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
浙江浙商证券资产管理有限公司成立于2013 年4月18日,是原浙商证券有限责任公
司设立的全资子公司。 公司经中国证券监督管理委员会 《关于核准浙商证券有限责任公
司设立证券资产管理子公司的批复》 (证监许可 (2012)1431号) 批 准, 由浙商证券有
限责任公司出资5亿元从事资产管理业务。 2014年8月19日中国证券监督管理委员会批准
《关于核准浙江浙商证券资产管理有限公司公开募集证券投资基金管理业务资格的批
复》(证监许可(2014)857号)。公司主要经营范围涉及证券资产管理业务和公开募
集证券投资基金管理业务。截止2017年6月30日,本基金管理人管理浙商汇金转型成长
混合型证券投资基金、 浙商汇金转型驱动灵活配置混合型证券投资基金、 浙商汇金转型
升级灵活配置混合型证券投资基金、 浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基 金、
浙商汇金鼎盈定增灵活配置混合型证券投资基金和浙商汇金中证转型成长指数型证券
投资基金。
4.1.2 基金经理 (或基金经理小 组)及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
赵语涛 本基金 2016 年3月 - 8年 博士,曾任东海证券有限
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基金经
理; 浙商
汇金转
型升级
基金和
浙商汇
金鼎盈
定增基
金基金
经理。
10日 责任公司研究所研究员;
海通证券股份有限公司资
产管理部研究员;兴业基
金管理有限公司研究员;
浙江浙商证券资产管理有
限公司基金经理助理;现
任浙商汇金转型成长基
金、浙商汇金转型升级基
金和浙商汇金鼎盈定增基
金基金经理。
注:上 述表 格内 基金 经理 的任职 日期 、离 职日 期均 指公司 作出 决定 并公 告披 露之日 。证 券从 业的 涵
义遵从 行业 协会 《证 券从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期, 浙江浙商证券资产管理有限公司作为浙商汇金转型成长混合型证券投资
基金的管理人,严格按照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《中华 人民共和国证券法》 、
《浙商汇金转型成长混合型证券投资基金基金合同》 以及其它有关法律法规的规定, 本
着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 谋求基金资产的长期稳定增长, 无
损害基金持有人利益的行为,基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合, 制定并严格遵守相应的制
度和流程, 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告期内, 本公司
严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《浙江浙商证券资产管
理有限公司公平交易管理办法》的规定。
4.3.2 异常交易 行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内, 未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易
量超过该证券当日成交量5% 的情况。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
上半年经济数 据方面, 投资、 消费等指标在经 历了短周期的下行后, 中期有企稳迹
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象,企业盈利有所改善,后续判断还需要更多数据的支持。
流动性方面, 经历前期的调整后, 伴随着央行的MLF 、 逆回购等工具的使用, 流动
性恐慌得到缓解,预期逐步稳定,风险偏好逐渐恢复。
伴随着宏观预期的逐步稳定, 流动性和风险偏 好的恢复, 市场出现反 弹, 但需要注
意防风险等制约因素仍然存在, 国内外经济和货币政策变化预期仍存在分歧, 指数持续
上涨的逻辑并不充分,结构性特征明显。
本产品整体布局上主要配置在高端装备、 消费、 电子、 医药、 新能源、 非银行金融、
以及受益于改革 等板块。 一季度产品重点配置了电子和消费等行业, 产品净值有比较好
的表现。 进入二季度, 进行了行业和个股的调整。 未来会在配置上有所微调, 注重均衡
和性价比,并深挖个股,注意回撤。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
截止2017年06月30日, 本基金份额净值为0.721 元, 累计净值为0.871 元。 报告期内,
本基金的净值增长率为3.30% ,业绩比较基准收益率为6.66% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望未来, 国内经济有 望保持稳定, 资金外流 压力得到初步控制。 货 币政策大概率
继续维持稳健中性, 需注意由于防风险的因素一直存在, 不能期望过于放松, 流动性会
基本保持平稳。 市场方面, 在经历了分化和波动后, 整体风格上发生了质变, 更关注 业
绩的确定性和可预测性。 未来我们认为龙头白马会出现分化, 结构性行情仍然存在。 在
此背景下, 我们会继续关注业绩和估值相匹配的龙头股、 护城河高和较确定成长性的成
长股,以及受益于改革的行业和个股,努力获取更高收益。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
本基金管理人严格遵守 《企业会计 准则》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》 以
及中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定及我司估值政策和程序, 对基金所持
有的投资品种进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责
任。
为了向基金投资人提供更好的证券投资管理服务, 本基金管理人对估值和定价过程
进行了严格的控制。 本基金管理人在充分衡量市场风险、 信用风险、 流动性风险、 货币
风险、 衍生工具和结构性产品等影响估值和定价因素的基础上, 确定本基金管理人采用
的估值政策。 本基金管理人的估值人员均具有专业会计学习经历, 具有基金从业人员资
格。
本报告 期内,参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议, 由其按约定提供
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银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
根据相关法律法规和基金合同的要求以及基金的实际运作情况,本报告期内本基
金未进行收益分配。
4.8 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
本报告期内, 本基金未 发生 《公开募集证券投 资基金运行管理办法》 的第四十一条
所述情形。
§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称" 本托管人" )在浙商汇金转型成长混
合型证券投资基金(以下称" 本基金" )的托管 过程中,严格遵守《证券投资基金法》及
其他有关法律法规、 基金合同和托管协议的有关规定, 不存在损害基金份额持有人利益
的行为,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期内, 本托管人根据 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同和
托管协议的规定, 对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督, 对基金资产净值的计
算、 基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核, 未发现
本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告 (注: 财务会计报
告中的" 金融工具风险 及管理" 部分未在托管 人复核范围内) 、 投资组合报告等数据真实、
准确和完整。
§6 半年度 财务会计报告(未经 审计)
6.1 资产负债 表
会计主体:浙商汇金转型成长混合型证券投资基金
报告截止日:2017年6月30日
单位:人民币元
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资 产 附注号
本期末
2017年6月30日
上年度末
2016年12月31日
资 产:
银行存款
10,701,253.77 12,815,613.92
结算备付金
824,151.19 3,274,466.98
存出保证金
53,298.95 134,791.87
交易性金融资产
146,228,362.47 160,217,098.84
其中:股票投资
146,228,362.47 160,217,098.84
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
5,000,000.00 -
应收证券清算款
3,074,144.09 -
应收利息
622.21 6,073.43
应收股利
- -
应收申购款
- 253,546.11
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
165,881,832.68 176,701,591.15
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2017年6月30日
上年度末
2016年12月31日
负 债:
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
1,975,267.17 -
应付赎回款
563,496.29 97,980.43
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应付管理人报酬
197,103.73 232,432.75
应付托管费
32,850.60 38,738.79
应付销售服务费
- -
应付交易费用
699,178.61 294,407.10
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
104,242.70 170,141.86
负债合计
3,572,139.10 833,700.93
所有者权 益:
实收基金
225,232,791.71 252,080,666.13
未分配利润
-62,923,098.13 -76,212,775.91
所有者权益合计
162,309,693.58 175,867,890.22
负债和所有者权益总计
165,881,832.68 176,701,591.15
注:报 告截 止日2017 年6 月30 日, 基金 份额 净值0.721 元,基 金份 额总 额225,232,791.71 份。
6.2 利润表
会计主体:浙商汇金转型成长混合型证券投资基金
本报告期:2017年1月1日至2017年6月30日
单位:人民币元
项 目 附注号
本期2017 年1月1日
至2017 年6月30日
上年度可比期间
2016年1月1日-2016年
6月30日
一、收入
9,214,559.42 -91,416,805.65
1.利息收入
90,286.69 480,895.70
其中:存款利息收入
55,335.63 125,771.17
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收 34,951.06 355,124.53
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入
其他利息收入
- -
2.投资收益(损失以“- ”填
列)
-5,103,100.87 -60,618,259.63
其中:股票投资收益
-5,642,465.88 -61,818,089.19
基金投资收益
- -
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收
益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- 577,760.00
股利收益
539,365.01 622,069.56
3.公允价值变动收益 ( 损失以
“- ”号填列)
14,199,899.23 -31,386,507.70
4.汇兑收益 (损失以 “-” 号
填列)
- -
5.其他收入(损失以“- ”号
填列
27,474.37 107,065.98
减:二、 费用
3,560,703.70 5,030,752.06
1.管理人报酬
1,273,118.17 1,757,068.91
2.托管费
212,186.35 292,844.85
3.销售服务费
- -
4.交易费用
1,964,495.61 2,870,492.72
5.利息支出
- -
其中: 卖出回购金融资 产支出
- -
6.其他费用
110,903.57 110,345.58
三、 利润总额 (亏损总额以 “- ”
号填列)
5,653,855.72 -96,447,557.71
减:所得税费用
- -
四、净利 润(净亏损以“- ”
号填列)
5,653,855.72 -96,447,557.71
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6.3 所有者权 益(基金净值)变 动表
会计主体:浙商汇金转型成长混合型证券投资基金
本报告期:2017年1月1日至2017年6月30日
单位:人民币元
项 目
本期
2017年1月1日至2017年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
252,080,666.13 -76,212,775.91 175,867,890.22
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
- 5,653,855.72 5,653,855.72
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 (净值 减少以
“- ”号填列)
-26,847,874.42 7,635,822.06 -19,212,052.36
其中:1.基金申购款 3,627,361.52 -1,044,643.25 2,582,718.27
2.基金赎回款(以“- ”
号填列)
-30,475,235.94 8,680,465.31 -21,794,770.63
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
(净值减少以“- ”号填列)
- - -
五、 期末所有者权益 (基金净
值)
225,232,791.71 -62,923,098.13 162,309,693.58
项 目
上年度可比期间
2016 年1月1日-2016年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
313,019,986.48 31,405,578.48 344,425,564.96
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
- -96,447,557.71 -96,447,557.71
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 (净值 减少以
“- ”号填列)
-26,236,584.35 5,194,338.86 -21,042,245.49
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其中:1.基金申购款 18,889,165.93 -3,957,006.58 14,932,159.35
2.基金赎回款(以“- ”
号填列)
-45,125,750.28 9,151,345.44 -35,974,404.84
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
(净值减少以“- ”号填列)
- - -
五、 期末所有者权益 (基金净
值)
286,783,402.13 -59,847,640.37 226,935,761.76
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
李雪峰
—————————
基金管理人负责人
盛建龙
—————————
主管会计工作负责人
冯建兰
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况
浙商汇金转型成长混合型证券投资基金( 简称" 本基金") 经中国证券监 督管理委员会
(以下简称" 中国证监 会" )(证监许可[2014]1271 号)《关于准予浙商汇金转型成长混
合型证券投资基金注册的批复》 批准, 由浙江浙商证券资产管理有限公司依照 《中华人
民共和国证券投资基金法》 和 《浙商汇金转型成长混合型证券投资基金基金合同》 向社
会公开发行募集。 《浙商汇金转型成长混合型证券投资基金基金合同》 于2014年12月30
日正式生效, 基金合同生效日的基金份额总额为1,568,594,317.69份基金份额, 相关募集
业经北京兴华会计师事务所[2014] 京会兴浙分 验字第68000046号验资报告予以验证。本
基金为契约型开放式基金, 存续期限不定。 基 金管理人为浙江浙商证券资产管理有限公
司, 注册登记机构为浙江浙商证券资产管理有限公司, 基金托管人为中国银行股份有限
公司。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本财务报表系按照中国财政部颁布的《企业会计准则- 基本准则》以及其后颁布及
修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定( 统称" 企业 会计准则") 并参照
《证券投资基金会计核算业务指引》及《浙商汇金转型成长混合型证券投资基金合同》
的规定而编制的。
本财务报表以持续经营为基础列报。
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2017 年 半年 度报告 摘要
第 15 页 共 33 页
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2017年6月30
日的财务状况以及 2017 年上半年度的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 重要会计 政策和会计估计
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估值与2016年年度报告一致。
6.4.5 会计政策 和会计估计变更 以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政 策变更的说明
本基金本报告期内无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估 计变更的说明
本基金本报告期内无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更 正的说明
本基金本报告期无差错事项。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《 关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》 、 财税[2004]78 号 《关于证券投资基 金税收政策的通知》 、 财税[2008]1 号 《关
于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上 市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的 通知》 及其他相关财税法规和实务操作, 主要税项列示
如下:
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。
(2) 基金买卖股票的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3) 对基金取得的股票的股息、 红利收入, 由上市公司在向基金派发股息、 红
利时代扣代缴个人所得税。 持股期限在1个月以内 (含1个月) 的, 其股息、 红利收入全
额计入应纳税所得额; 持股期限在1个月以上至1年( 含1年) 的, 暂减按50% 计入应纳税所得
额; 持股期限超过1年的, 暂减按25% 计入应纳税所得额。 对基金持有的上市公司限售股,
解禁后取得的股息、 红 利收入, 按照上述规定 计算纳税, 持股时间自 解禁日起计算; 解禁
前取得的股息、红利收入继续暂减按50% 计入应纳税所得额。上述所得统一适用20% 的
税率计征个人所得税,暂不征收企业所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交
易印花税。
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2017 年 半年 度报告 摘要
第 16 页 共 33 页
6.4.7 关联方关 系
6.4.7.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
浙江浙商证券资产管理有限公司 基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机构
浙商证券股份有限公司 基金管理人的母公司、本基金销售机构
中国银行股份有限公司 基金托管人、本基金销售机构
注:以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期 及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
6.4.8.1.1 股票交 易
金额单位:人民币元
关联方名称
本期
2017 年1月1日至2017年6月30日
上年度可比期间
2016年1月1日-2016 年6月30日
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
浙商证券股份
有限公司
768,466,114.18 56.44%
1,248,121,152.8
2
64.22%
6.4.8.1.2 权证交 易
本基金在本报告期内及上年度可比期间均未发生权证交易。
6.4.8.1.3 应支付 关联方的佣金
金额单位:人民币元
关联方名称
本期
2017年1月1日至2017年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
浙商证券股份 715,672.41 62.26% 174,682.06 24.98%
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2017 年 半年 度报告 摘要
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有限公司
关联方名称
上年度可比期间
2016年1月1 日-2016年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
浙商证券股份
有限公司
1,162,373.91 69.57% 193,020.31 46.38%
6.4.8.1.4 债券交 易
本基金在本报告期内及上年度可比期间均未发生债券交易。
6.4.8.1.5 债券回 购交易
金额单位:人民币元
关联方名称
本期2017年1月1日至2017年6月
30日
上年度可比期间2016 年1月1日
-2016年6月30 日
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
浙商证券股份
有限公司
213,000,000.00 100.00% 4,410,700,000.00 100.00%
6.4.8.2 关联方 报酬
6.4.8.2.1 基金管 理费
单位:人民币元
项目
本期
2017年1月1日至2017年6
月30日
上年度可比期间
2016年1月1日-2016年6月
30 日
当期发生的基金应支付的管
理费
1,273,118.17 1,757,068.91
其中: 支付销售机构的 客户维
护费
- -
注:本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值的1.5% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 :
H =E ×1.5% ÷当 年天 数
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2017 年 半年 度报告 摘要
第 18 页 共 33 页
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 个月 月末 , 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后,
由基金 托管 人于 次月 首日 起2-5个工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。 若遇 法定 节假
日、公 休日 等, 支付 日期 顺延。
6.4.8.2.2 基金托 管费
单位:人民币元
项目
本期
2017年1月1日至2017年6
月30日
上年度可比期间
2016年1月1日-2016年6月
30 日
当期发生的基金应支付的托
管费
212,186.35 292,844.85
注:本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值的0.25% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法如 下:
H =E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 个月 月末 , 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后,
由基金 管理 人于 次月 首日 起2-5个工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金托 管人。 若遇 法定 节假
日、公 休日 等, 支付 日期 顺延
6.4.8.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
本基金在本报告期内及上年度可比期间均未发生与关联方进行银行间同业市场的债券
( 含回购) 交易的情况。
6.4.8.4 各关联 方投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期 内基金管理人运 用固有资金投资本基金 的情况
份额单位:份
项目
本期
2017年1月1日至2017年6
月30日
上年度可比期间
2016年1月1日-2016年6月
30 日
基金合同生效日(2014 年12
月30 日) 持有的基金份额
- -
期初持有的基金份额 8,096,356.28 8,096,356.28
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2017 年 半年 度报告 摘要
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期间申购/ 买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减:期间赎回/ 卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 8,096,356.28 8,096,356.28
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
3.59% 2.82%
注:本 基金 的基 金管 理人 在本报 告期 间内 未运 用固 有资金 投资 本基 金。
6.4.8.4.2 报告期 末除基金管理人 之外的其他关联方投资 本基金的情况
本本基金在本报告期内及上年度可比期间均未发生除管理人之外的其他关联方投资本
基金情况。
6.4.8.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位:人民币元
关联方名称
本期
2017 年1月1日至2017年6月30日
上年度可比期间
2016年1月1日-2016 年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行活期
存款
10,701,253.77 42,860.44 2,763,559.43 86,271.98
6.4.8.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金在本报告期内及上年度可比期间均未参与关联方承销证券的情况。
6.4.8.7 其他关 联交易事项的说 明
本基金在本报告期内及上年度可比期间均未发生其他关联交易事项。
6.4.9 期末(2017年6 月30 日)本基 金持有的流通受限证 券
6.4.9.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
金额单位:人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别:股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
60330
5
旭升
股份
2017-06-30
2017-
07-10
新股认购 11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26
60333 百达 2017-06-27 2017- 新股认购 9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2017 年 半年 度报告 摘要
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1 精工 07-05
60361
7
君禾
股份
2017-06-23
2017-
07-03
新股认购 8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76
60393
3
睿能
科技
2017-06-28
2017-
07-06
新股认购 20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40
00287
9
长缆
科技
2017-06-05
2017-
07-07
新股认购 18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26
00288
2
金龙
羽
2017-06-15
2017-
07-17
新股认购 6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20
30067
0
大烨
智能
2017-06-26
2017-
07-03
新股认购 10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87
30067
1
富满
电子
2017-06-27
2017-
07-05
新股认购 8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62
30067
2
国科
微
2017-06-30
2017-
07-12
新股认购 8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36
6.4.9.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位:人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
30008
8
长信
科技
2016-
09-12
重大资产
重组
14.97
-
320,0
00
4,553,683.
18
4,790,400.
00
00269
6
百洋
股份
2017-
06-22
重大资产
重组
20.87
2017-
07-03
21.74
100,0
00
2,014,179.
00
2,087,000.
00
60350
1
韦尔
股份
2017-
06-05
重大资产
重组
20.15
- 1,657 11,632.14 33,388.55
6.4.9.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间 市场债券正回购
截至本报告期末, 本基金未持有因银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券, 无因
从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.9.3.2 交易所 市场债券正回购
截至本报告期末,本基金未持有因交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券, 无
因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.10 有助于 理解和分析会计报 表需要说明的其他事项
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2017 年 半年 度报告 摘要
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截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投资 组合报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 146,228,362.47 88.15
其中:股票 146,228,362.47 88.15
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 5,000,000.00 3.01
其中:买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 11,525,404.96 6.95
7 其他资产 3,128,065.25 1.89
8 合计 165,881,832.68 100.00
7.2 报告期末 按行业分类的股票 投资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 2,087,000.00 1.29
B 采矿业 - -
C 制造业 102,040,658.29 62.87
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 11,533,305.84 7.11
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2017 年 半年 度报告 摘要
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H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 13,084,139.62 8.06
J 金融业 7,682,864.52 4.73
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 3,512,000.00 2.16
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 6,288,394.20 3.87
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 146,228,362.47 90.09
7.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 股票投资明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 002138 顺络电子 489,846 9,101,338.68 5.61
2 600089 特变电工 659,073 6,808,224.09 4.19
3 603108 润达医疗 421,780 6,718,955.40 4.14
4 002217 合力泰 680,000 6,718,400.00 4.14
5 600893 航发动力 245,000 6,688,500.00 4.12
6 002171 楚江新材 450,000 6,673,500.00 4.11
7 300326 凯利泰 699,959 6,572,615.01 4.05
8 300347 泰格医药 259,851 6,288,394.20 3.87
9 600406 国电南瑞 350,000 6,177,500.00 3.81
10 600416 湘电股份 447,000 6,123,900.00 3.77
注:投资者欲了解本 报 告期末基金投资的所 有 股票明细,应阅读登 载 于公司网址
www.stocke.com.cn 上的 半年度报告全文。
7.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2017 年 半年 度报告 摘要
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7.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 601688 华泰证券 38,060,840.14 21.64
2 603799 华友钴业 21,275,976.84 12.10
3 002171 楚江新材 20,444,109.38 11.62
4 600110 诺德股份 19,827,533.56 11.27
5 002690 美亚光电 16,101,502.11 9.16
6 600699 均胜电子 14,930,893.60 8.49
7 000826 启迪桑德 14,105,366.18 8.02
8 600329 中新药业 13,755,959.86 7.82
9 300347 泰格医药 13,586,354.09 7.73
10 300408 三环集团 13,237,000.48 7.53
11 600977 中国电影 12,957,550.43 7.37
12 002640 跨境通 12,166,776.13 6.92
13 600111 北方稀土 12,155,392.00 6.91
14 002281 光迅科技 12,054,703.76 6.85
15 600549 厦门钨业 11,944,167.50 6.79
16 300326 凯利泰 11,624,894.28 6.61
17 002217 合力泰 11,534,229.64 6.56
18 600089 特变电工 11,040,701.78 6.28
19 002127 南极电商 10,936,620.99 6.22
20 002262 恩华药业 10,480,681.39 5.96
21 002371 北方华创 10,470,283.38 5.95
22 600416 湘电股份 9,626,874.57 5.47
23 002108 沧州明珠 9,439,666.03 5.37
24 601601 中国太保 9,367,079.04 5.33
25 603993 洛阳钼业 8,948,457.00 5.09
26 002138 顺络电子 8,696,920.13 4.95
27 600366 宁波韵升 8,498,221.64 4.83
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2017 年 半年 度报告 摘要
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28 000063 中兴通讯 8,437,662.67 4.80
29 601336 新华保险 8,436,217.00 4.80
30 601628 中国人寿 8,331,081.54 4.74
31 603108 润达医疗 8,201,668.05 4.66
32 601318 中国平安 8,100,071.10 4.61
33 300332 天壕环境 7,854,053.00 4.47
34 300424 航新科技 7,638,832.35 4.34
35 600155 宝硕股份 7,563,375.84 4.30
36 600820 隧道股份 7,109,144.94 4.04
37 300009 安科生物 6,790,779.69 3.86
38 601985 中国核电 6,473,222.00 3.68
39 600172 黄河旋风 6,383,071.00 3.63
40 300244 迪安诊断 6,225,666.21 3.54
41 600271 航天信息 6,218,362.38 3.54
42 600406 国电南瑞 6,208,846.00 3.53
43 600893 航发动力 6,098,670.38 3.47
44 600498 烽火通信 5,638,639.01 3.21
45 601800 中国交建 5,549,262.75 3.16
46 002739 万达电影 5,455,892.26 3.10
47 002019 亿帆医药 5,427,754.97 3.09
48 601333 广深铁路 5,419,518.29 3.08
49 601111 中国国航 5,404,291.08 3.07
50 300145 中金环境 5,324,309.00 3.03
51 600428 中远海特 5,320,888.26 3.03
52 600118 中国卫星 5,304,437.54 3.02
53 300188 美亚柏科 5,190,154.30 2.95
54 000630 铜陵有色 5,143,608.00 2.92
55 300334 津膜科技 4,998,042.48 2.84
56 000963 华东医药 4,982,531.55 2.83
57 601933 永辉超市 4,834,518.30 2.75
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2017 年 半年 度报告 摘要
第 25 页 共 33 页
58 300160 秀强股份 4,279,376.00 2.43
59 600511 国药股份 4,019,808.00 2.29
60 000728 国元证券 3,940,522.50 2.24
61 600547 山东黄金 3,800,743.99 2.16
62 600080 金花股份 3,776,292.80 2.15
63 002089 新 海 宜 3,751,195.00 2.13
64 603866 桃李面包 3,699,038.67 2.10
65 600705 中航资本 3,692,764.00 2.10
66 600109 国金证券 3,629,090.00 2.06
67 601919 中远海控 3,620,999.00 2.06
68 300257 开山股份 3,564,496.00 2.03
注:表 中" 买入 金额" 按 买 卖成交 金额 (成 交单 价乘 以成交 数量 )填 列, 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 601688 华泰证券 33,120,216.22 18.83
2 600110 诺德股份 19,558,821.62 11.12
3 603799 华友钴业 17,642,104.69 10.03
4 600111 北方稀土 15,891,907.95 9.04
5 000826 启迪桑德 15,432,632.78 8.78
6 600699 均胜电子 15,034,260.09 8.55
7 002127 南极电商 14,320,977.91 8.14
8 600549 厦门钨业 13,552,497.13 7.71
9 600977 中国电影 13,271,625.07 7.55
10 600329 中新药业 13,123,343.25 7.46
11 300332 天壕环境 12,728,993.64 7.24
12 002171 楚江新材 12,301,409.13 6.99
13 002690 美亚光电 12,143,824.00 6.91
14 002640 跨境通 11,900,680.17 6.77
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2017 年 半年 度报告 摘要
第 26 页 共 33 页
15 002281 光迅科技 11,790,878.54 6.70
16 600155 宝硕股份 11,097,786.57 6.31
17 002262 恩华药业 10,934,556.12 6.22
18 002108 沧州明珠 10,443,299.68 5.94
19 002217 合力泰 10,264,392.73 5.84
20 300424 航新科技 9,915,638.40 5.64
21 000063 中兴通讯 9,897,346.83 5.63
22 600366 宁波韵升 9,860,779.76 5.61
23 300408 三环集团 9,657,422.05 5.49
24 002371 北方华创 9,385,800.80 5.34
25 603993 洛阳钼业 9,040,454.00 5.14
26 601336 新华保险 8,712,592.56 4.95
27 601628 中国人寿 8,298,487.76 4.72
28 600500 中化国际 8,161,166.32 4.64
29 601318 中国平安 8,107,181.94 4.61
30 600885 宏发股份 7,260,078.45 4.13
31 002241 歌尔股份 7,198,166.54 4.09
32 600080 金花股份 7,155,455.72 4.07
33 300347 泰格医药 6,976,514.19 3.97
34 600820 隧道股份 6,933,659.00 3.94
35 601985 中国核电 6,626,462.85 3.77
36 300244 迪安诊断 6,528,919.47 3.71
37 601800 中国交建 6,451,863.00 3.67
38 600172 黄河旋风 6,169,262.00 3.51
39 601601 中国太保 6,144,717.00 3.49
40 600420 现代制药 5,932,188.65 3.37
41 300257 开山股份 5,910,916.68 3.36
42 600271 航天信息 5,820,253.10 3.31
43 600150 中国船舶 5,788,960.00 3.29
44 002294 信立泰 5,772,552.33 3.28
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2017 年 半年 度报告 摘要
第 27 页 共 33 页
45 002589 瑞康医药 5,718,775.04 3.25
46 600406 国电南瑞 5,710,090.30 3.25
47 601111 中国国航 5,608,774.06 3.19
48 002250 联化科技 5,589,148.00 3.18
49 601006 大秦铁路 5,572,585.00 3.17
50 300145 中金环境 5,389,451.49 3.06
51 600259 广晟有色 5,372,373.56 3.05
52 300326 凯利泰 5,365,095.10 3.05
53 603308 应流股份 5,311,376.56 3.02
54 002739 万达电影 5,309,685.43 3.02
55 601333 广深铁路 5,296,603.00 3.01
56 300334 津膜科技 5,172,845.56 2.94
57 600416 湘电股份 5,140,074.40 2.92
58 600596 新安股份 5,121,313.68 2.91
59 000963 华东医药 5,115,538.63 2.91
60 000630 铜陵有色 5,060,952.96 2.88
61 600118 中国卫星 5,053,863.00 2.87
62 600498 烽火通信 5,000,814.00 2.84
63 603108 润达医疗 4,929,714.50 2.80
64 002010 传化智联 4,862,581.40 2.76
65 600428 中远海特 4,859,296.00 2.76
66 600089 特变电工 4,767,625.00 2.71
67 300282 汇冠股份 4,634,204.80 2.64
68 002019 亿帆医药 4,512,340.50 2.57
69 300161 华中数控 4,473,128.94 2.54
70 300160 秀强股份 4,436,082.85 2.52
71 000811 烟台冰轮 4,412,119.00 2.51
72 002026 山东威达 4,114,921.54 2.34
73 600511 国药股份 3,970,415.66 2.26
74 002089 新 海 宜 3,788,250.00 2.15
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2017 年 半年 度报告 摘要
第 28 页 共 33 页
75 600547 山东黄金 3,704,746.08 2.11
76 600705 中航资本 3,673,626.43 2.09
77 601919 中远海控 3,541,201.00 2.01
注:表 中" 卖出 金额" 按 买 卖成交 金额 (成 交单 价乘 以成交 数量 )填 列, 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位:人民币元
买入股票的成本(成交)总额 671,674,253.47
卖出股票的收入(成交)总额 694,220,423.19
注: 表中" 买入 股票 成本" 或" 卖出股 票收 入" 均按 买 卖成交 金额 ( 成交 单价 乘 以成交 数量 ) 填列 , 不考
虑相关 交易 费用 。
7.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期未进行贵金属投资。
7.9 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末 本基金投资的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期 末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资股指期货。
7.10.2 本基金 投资股指期货的投 资政策
无。
7.11 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2017 年 半年 度报告 摘要
第 29 页 共 33 页
7.11.1 本期国 债期货投资政策
报告期内,本基金未参与国债期货交易。
7.11.2 报告期 末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
报告期内,本基金未参与国债期货交易。
7.12 投资组合 报告附注
7.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告
编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其 他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 53,298.95
2 应收证券清算款 3,074,144.09
3 应收股利 -
4 应收利息 622.21
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,128,065.25
7.12.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转债。
7.12.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
7.12.6 投资组 合报告附注的其他 文字描述部分
由于四舍五入的原因, 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计项之间可
能存在尾差。
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2017 年 半年 度报告 摘要
第 30 页 共 33 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位:份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
5,736 39,266.53 11,025,991.61 4.90% 214,206,800.10 95.10%
8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
2,685,659.59 1.19%
8.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9
开放 式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日(2014 年12月30日) 基金份额总额 1,568,594,317.69
本报告期期初基金份额总额 252,080,666.13
本报告期基金总申购份额 3,627,361.52
减:本报告期基金总赎回份额 30,475,235.94
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 225,232,791.71
§10 重大事 件揭示
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2017 年 半年 度报告 摘要
第 31 页 共 33 页
10.1 基金份额 持有人大会决议
本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
基金管理人无重大人事变动。
基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
报告期内,无涉及管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资 策略的改变
报告期内基金投资策略无改变。
10.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
本基金自基金合 同成立以来一直聘请北京兴华会计师事务所 (特殊普通合伙) 提供
审计服务。
10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
报告期内, 基金管理人、 托管人的业务部门及其高级管理人员未受稽查或处罚等情
况。
10.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租 用证券公司交易单 元进行股票投资及佣金 支付情况
金额单位:人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
海通证券 1
201,485,
578.88
14.80% 147,346.61 12.82%
申万宏源 1
198,436,
264.47
14.57% 145,116.16 12.62%
兴业证券 1
193,283,
379.88
14.19% 141,347.60 12.30%
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2017 年 半年 度报告 摘要
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浙商证券 2
768,466,
114.18
56.44% 715,672.41 62.26%
东方证券 1
- - -
国海证券 1
- - -
国金证券 1
- - -
国泰君安 1
- - -
华创证券 1
- - -
长江证券 1
- - -
中泰证券 1
- - -
中信建投 1
- - -
注:a) 本 公司 因作 为证 券 公司子 公司 尚未 获得 在上 海交易 所租 用其 他券 商交 易单元 的资 格, 上海 证
券市场 只能 使用 母公 司浙 商证券 席位 进行 交易 。截 至报告 期末 ,本 公司 已在 深证交 易所 获得 租用 券
商交易 单元 的资 格, 并已 按公司 相关 制度 与流 程开 展交易 单元 租用 事宜 。 本 报告期 内, 交易 单元 无
变更。
b) 本公 司作 为浙 商证 券股 份有限 公司 的全 资子 公司 ,根据 交易 所一 般要 求, 优先租 用浙 商证 券的 交
易单元 。本 基金 管理 人负 责选择 证券 经营 机构 ,租 用其交 易单 元作 为本 基金 的交易 单元 。基 金交 易
单元的 选择 标准 如下 :
1) 经营行 为稳 健规 范, 内控 制度健 全, 在业 内有 良好 的声誉 ;
2) 具备基 金运 作所 需的 高效 、安全 的通 讯条 件, 交易 设施满 足基 金进 行证 券交 易的需 要;
3) 具有较 强的 全方 位金 融服 务能力 和水 平, 包括 但不 限于: 有较 好的 研究 能力 和行业 分析 能
力,能 及时 、全 面地 向公 司提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 及市 场走 向、 个股 分析的 报告 及丰 富全 面
的信 息 服务 ;能 根据 公司 所管理 基金 的特 定要 求, 提供专 门研 究报 告, 具有 开发量 化投 资组 合模 型
的能力 ;能 积极 为公 司投 资业务 的开 展, 投资 信息 的交流 以及 其他 方面 业务 的开展 提供 良好 的服 务
和支持 。
c) 基金交 易单 元的 选择 程序 如下:
1) 本基金 管理 人根 据上 述标 准考察 后确 定选 用交 易单 元的证 券经 营机 构。
2) 基金管 理人 和被 选中 的证 券经营 机构 签订 交易 单元 租用协 议。
10.7.2 基金租 用证券公司交易单 元进行其他证券投资的 情况
金额单位:人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
海通证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2017 年 半年 度报告 摘要
第 33 页 共 33 页
浙商证券 - -
213,000,
000.00
100.00% - -
东方证券
-
-
-
国海证券
-
-
-
国金证券
-
-
-
国泰君安
-
-
-
华创证券
-
-
-
长江证券
-
-
-
中泰证券
-
-
-
中信建投
-
-
-
§11
影响 投资者决策的其他重 要信息
报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20% 的情况并未发生影响投
资者决策的其他重要信息。
浙江浙商 证券资产管理有限公司
二〇一七 年八月二十九日