易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金
2017 年 半 年度 报 告 摘要
2017 年 6 月30 日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
送出日期：二〇一七年八月二十九日 易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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1
重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同规 定， 于 2017 年 8 月 25 日复 核了
本报告中的财务指标、净 值表现、利润分配情况、 财务会计报告、投资组合 报告等内容，保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 易方达 瑞通 混合
基金主 代码 003839
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 12 月 7 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
报告期 末基 金份 额总 额 595,678,034.30 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 易方达 瑞通 混 合 A 易方达 瑞通 混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 003839 003840
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 595,339,032.67 份 339,001.63 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 在控 制风 险的 前提 下，追 求基 金资 产的 稳健 增值。
投资策 略
本基金 基于 定量 与定 性相 结合的 宏观 及市 场因 素 、 估值及 流动 性因 素 、 政
策因素 等分 析 ， 并 重点 考 虑债券 市场 情况 ， 在固 定 收益类 资产 和权 益类 资
产等资 产类 别之 间进 行动 态配置 ， 以确 定资 产的 最 优配置 比例 。 本基 金在
债券投 资上 主要 通过 类属 配置与 券种 选择 两个 层次 进行投 资管 理 。 本 基金
在 股 票 投 资 上 结 合 对 行 业 景 气 度 、 行 业 竞 争 格 局 的 判 断 以 及 对 公 司 基 本
面、 估 值水 平等 因素 进行 定量和 定性 的分 析， 选择 优质行 业、 个股 进行 配
置，追 求业 绩的 长期 稳健 增值。
业绩比 较基 准 中债新 综合 指数 （财 富） 收益率× 80%+ 沪深 300 指 数收益 率× 20%
风险收 益特 征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 理 论 上 其 预 期 风 险 与 预 期 收 益 水 平 低 于 股 票 型 基
金，高 于债 券型 基金 和货 币市场 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公
司
信息披露
负责人
姓名 张南 朱萍
联系电 话 020-85102688 021-61618888
电子邮 箱 service@efunds.com.cn Zhup02@spdb.com.cn
客户服 务电 话 400 881 8088 95528
传真 020-85104666 021-63602540
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.efunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号广 州
银行大 厦 43 楼 易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日）
易方达 瑞通 混 合 A 易方达 瑞通 混 合 C
本期已 实现 收益 15,723,208.93 6,577.33
本期利 润 39,487,596.11 18,757.31
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0610 0.0665
本期基 金份 额净 值增 长率 6.40% 6.29%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2017 年 6 月 30 日)
易方达 瑞通 混 合 A 易方达 瑞通 混 合 C
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0251 0.0239
期末基 金资 产净 值 629,907,779.75 358,274.34
期末基 金份 额净 值 1.0581 1.0569
注：1.所述 基金 业绩 指标不 包括 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用 ，计 入费用 后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2. 本 期已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
易方达 瑞通 混 合 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 3.71% 0.24% 1.98% 0.15% 1.73% 0.09%
过去三 个月 4.30% 0.22% 1.40% 0.16% 2.90% 0.06%
过去六 个月 6.40% 0.17% 2.07% 0.14% 4.33% 0.03%
过去一 年 - - - - - -
过去三 年 - - - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
5.81% 0.17% 0.82% 0.17% 4.99% 0.00%
易方达 瑞通 混 合 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④ 易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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过去一 个月 3.70% 0.24% 1.98% 0.15% 1.72% 0.09%
过去三 个月 4.24% 0.21% 1.40% 0.16% 2.84% 0.05%
过去六 个月 6.29% 0.17% 2.07% 0.14% 4.22% 0.03%
过去一 年 - - - - - -
过去三 年 - - - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
5.69% 0.17% 0.82% 0.17% 4.87% 0.00%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
易方达 瑞通 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2016 年 12 月 7 日至 2017 年 6 月 30 日）
易方达 瑞通 混 合 A
易方达 瑞通 混 合 C 易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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注：1. 本基 金合 同于 2016 年 12 月 7 日生 效， 截至 报 告期末 本基 金合 同生 效未 满一年 。
2. 按 基金 合同 和招 募说 明 书的约 定， 本基 金的 建仓 期为六 个月 ， 建 仓期 结束 时各项 资产 配置 比
例符合 基金 合同 （第 十二 部分二 、投 资范 围， 三、 投资策 略和 四、 投资 限制 ）的有 关约 定。
3.自基 金合 同生 效至 报告 期末 ， A 类 基金 份额 净值 增长率 为 5.81% ， C 类 基金 份额净 值增 长率 为
5.69% ， 同期 业绩 比较 基准 收益率 为 0.82% 。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准 ， 易 方达 基金管 理有 限公 司 （简 称“ 易方达” ） 成立 于
2001 年 4 月 17 日， 旗下 设 有北京 、 广 州、 上海、 成都 、 大连 等分 公司 和易 方达 国际控 股有 限公 司、
易方达 资产 管理 有限 公司 等子公 司 。 易 方达 秉承“ 取 信于市 场 ， 取 信于 社会” 的 宗旨 ， 坚 持在“ 诚信 规
范” 的 前提 下， 通过“ 专业 化运作 和团 队合 作实 现持 续稳健 增长” 的 经营 理念 ， 以严格 的管 理 、 规 范的
运作和 良好 的投 资业 绩， 赢得市 场认 可。2004 年 10 月， 易方 达取 得全 国社 会保障 基金 投资 管理 人
资格。2005 年 8 月 ，易 方 达获得 企业 年金 基金 投资 管理人 资格 。2007 年 12 月，易 方达 获得 合格 境
内机构 投资 者（QDII ）资格。2008 年 2 月， 易方 达 获得从 事特 定客 户资 产管 理业务 资格 。2012 年
10 月 ，易 方达 获得 管理 保 险委托 资产 业务 资格 。2016 年 12 月 ，易 方达 获得 基 本养老 保险 基金 证券
投资管 理机 构资 格。 截 至 2017 年 6 月 30 日， 易方 达的总 资产 管理 规模 达 到 11000 亿元 ，其 中公 募易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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基金管 理规 模 4842 亿元 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 简介
姓
名
职务
任本基 金的
基金经 理 （ 助
理）期 限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
张
清
华
本基金 的基 金经 理、 易方 达裕鑫 债
券型证 券投 资基 金的 基金 经理、 易
方达裕 祥回 报债 券型 证券 投资基 金
的基金 经理 、易 方达 裕如 灵活配 置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 、
易方达 裕丰 回报 债券 型证 券投资 基
金的基 金经 理、 易方 达新 鑫灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金的 基金经
理、易 方达 新享 灵活 配置 混合型 证
券投资 基金 的基 金经 理、 易方达 新
收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
的基金 经理 、易 方达 新利 灵活配 置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 、
易方达 瑞选 灵活 配置 混合 型证券 投
资基金 的基 金经 理、 易方 达瑞景 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金
经理、 易方 达瑞 弘灵 活配 置混合 型
证券 投 资基 金的 基金 经理 、易方 达
瑞程灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
的基金 经理 、易 方达 丰和 债券型 证
券投资 基金 的基 金经 理、 易方达 安
盈回报 混合 型证 券投 资基 金的基 金
经理、 易方 达安 心回 馈混 合型证 券
投资基 金的 基金 经理 、易 方达安 心
回报债 券型 证券 投资 基金 的基金 经
理、固 定收 益基 金投 资部 总经理
2016-
12-07
- 10 年
硕士研 究生 ，曾 任晨 星资 讯（深 圳）
有限公 司数 量分 析师 ， 中 信证券 股份
有限公 司研 究员 、 易 方达 基金管 理有
限公司 投资 经理 。
林
森
本基金 的基 金经 理、 易方 达新益 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金
经理、 易方 达瑞 弘灵 活配 置混合 型
证券投 资基 金的 基金 经理 、易方 达
瑞程灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
的基金 经理 、易 方达 安心 回馈混 合
型证券 投资 基金 的基 金经 理、易 方
达高等 级信 用债 债券 型证 券投资 基
金的基 金经 理助 理、 易方 达瑞通 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金
经理助 理 （ 自 2016 年 12 月 10 日至
2017-
03-07
- 7 年
硕士研 究生 ， 曾 任道 富银 行风险 管理
部风险 管理 经理 、 外 汇利 率交易 部利
率交易 员， 太平 洋资 产管 理公司 基金
管理部 基金 经理 、 易 方达 基金管 理有
限公司 投资 经理 、 易 方达 安心回 馈混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理助 理 。 易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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2017 年 3 月 6 日） 、 易方 达裕景 添
利 6 个 月定 期开 放债 券型 证券投 资
基金的 基金 经理 助理 、易 方达瑞 选
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基
金经理 助理 、易 方达 新收 益灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理
助理、 易方 达裕 祥回 报债 券型证 券
投资基 金的 基金 经理 助理 、易方 达
资产管 理（ 香港 ）有 限公 司基金 经
理
注：1. 此处 的“ 离 任日 期” 为 公告确 定的 解聘 日期 ， 张 清华的“ 任 职日 期” 为 基金 合同生 效之 日， 林
森的“ 任职 日期” 为公 告确 定的聘 任日 期。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
3.为加 强基 金流 动性 管理 ，本基 金安 排了 相关 助理 协助基 金经 理进 行现 金头 寸与流 动性 管理 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取 信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用、
勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险 的前提下，为基金份额持 有人谋求最大利益。在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人主要通过建 立有纪律、规范化的投资 研究和决策流程、交易流 程，以及强化事后
监控分析来确保公平对待 不同投资组合，切实防范 利益输送。本基金管理人 规定了严格的投资权限
管理制 度 、 投 资备 选库 管 理制度 和集 中交 易制 度等 ， 并 重视 交易 执行 环节 的 公平交 易措 施 ， 以“ 时间
优先 、 价 格优 先” 作 为执 行 指令的 基本 原则 ， 通过 投 资交易 系统 中的 公平 交易 模块 ， 以 尽可 能确 保公
平对待 各投 资组 合。 本报 告期内 ，公 平交 易制 度总 体执行 情况 良好 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价交易中，同日反 向交易成交较少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的 交易 共 有 16 次 ， 其 中 14 次为 指数 量化投 资组 合因 投资 策
略需要和其他组合发生的 反向交易；2 次为不同基 金经理管理的基金因投资 策略不同而发生的反向
交易， 有关 基金 经理 按规 定履行 了审 批程 序。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。 易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2017 年 上半 年债 券市 场波 动较大 。基 本面 上，1、2 月经济 数据 开局 良好 ，基 建投资 快速 上行 ，
房地产投资相对稳定，制 造业投资有所下滑，但是 仍然相对稳健。补库存需 求带动大宗商品价格进
一步回升。货币政策进一 步收紧，一方面是为了应 对美联储加息带来的汇率 贬值压力；另一方面也
是为了抑制金融资产泡沫 进一步膨胀，一季度中国 人民银行连续两次上调公 开市场操作利率。4 月
债券市 场出 现比 较明 显的 调整。 一方 面，4 月 公布 的 3 月各 项经 济数 据大 幅 超出市 场预 期， 显示 经
济复苏态势仍然较为稳健 。另一方面，金融去杠杆 进程推进引发了担忧，市 场流动性出现较快的萎
缩。 同 一时 间， 货 币政 策保 持中性 态势 ， 货 币市 场利 率维持 高位 。 银 行在 负债 端的压 力也 逐步 显现 ，
反映银行融资成本的同业 存单利率进一步攀升至高 位。5 月，在无风险利率 快速上行后，信用债收
益率的 调整 相对 滞后 ，信 用利差 逐步 扩大 。进 入 6 月，监 管协 调不 断加 强， 货币政 策有 所缓 和， 央
行在公开市场通过逆回购 方式投放流动性。前期对 于季末资金面紧张和监管 政策加强的担忧得以缓
解，银行同业存单的发行 利率从高位开始快速回落 。同时，5 月的经济数据 有所回落，市场对于经
济复苏的前景出现分歧。 在多重因素叠加作用下， 无风险利率也跟随回落， 信用债收益率的下行速
度更快，信用利差有所缩 窄。但 是整体来看，二季 度末的利率水平比一季度 末仍然出现了比较明显
的调整 。
权益方面表现相对分化。 一季度经济改善持续，企 业补库存动力较为强劲， 大宗商品价格依然
维持高位，通胀预期有所 回升，部分盈利改善较多 的行业出现明显上涨。4 月开始的流动性冲击对
股票市场产生显著影响，6 月流动性冲击缓解后， 市场得到一定的修复，同 时市场分化也进一步加
剧。
报告期内，组合仍然维持 中性偏低的久期，保持合 适的杠杆比例和组合流动 性，继续优化信用
债的资 质结 构， 权益 类资 产维持 了较 为稳 定的 配置 比例。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至报 告期 末， 本基 金 A 类基金 份额 净值 为 1.0581 元，本 报告 期份 额净 值增 长率 为 6.40% ；C
类基金 份额 净值 为 1.0569 元， 本 报告 期份 额净 值增 长 率为 6.29% ； 同期 业绩 比较 基准收 益率 为 2.07% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
2017 年下 半年 宏观 经济 运 行相对 平稳 。 首 先基 建投 资在下 半年 存在 退出 的风 险， 当 前对 于地 方
政府债务的约束可能会对 基建产生一定的负面影响 ，但是考虑到基建投资仍 然是支撑经济的主要力
量，预计基建投资退出的 速度和幅度都会比较温和 。其次是地产投资的韧性 仍然存在。这一轮地产
周期由于供给迟迟没有跟 上，尽管销售出现回落但 是地产库存仍在下滑。当 前全国库存水平都处于易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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偏低状态，存在一定的补 库存需求，这意味着地产 投资的韧性仍然较强。另 外一方面，随着监管协
调的加强和央行货币政策 有望转向偏中性，银行体 系的资产增速下滑速度有 望放缓，整体资金的供
需有望达到均衡。利率总 体处于震荡格局，趋势性 的下行需要看到基建和地 产投资出现明显的趋势
性下滑 。需 要警 惕海 外货 币紧缩 可能 带来 的全 球利 率上行 压力 ，这 是下 半年 市场面 临的 主要 风险 。
股票市场仍然难以出现趋 势性行情，考虑到当前利 率偏高，风险偏好难以持 续回升，趋势性 行
情仍需 等待 。市 场对 于确 定性盈 利的 安全 感寻 找仍 将持续 ，结 构分 化将 会进 一步加 剧。
下半年组合仍然维持中性 偏低的久期，保持合适的 杠杆比例和组合流动性， 继续优化信用债的
资质结 构， 权益 类资 产继 续维持 较为 稳定 的配 置比 例。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，公司常务副总裁担 任估值委员会主席，主动 权益板块、固定收
益板块、投资风险管理部 、监察部和核算部指定人 员担任委员。估值委员会 负责组织制定和适时修
订基金估值政策和程序， 指导和监督整个估值流程 。估值委员会成员具有多 年的证券、基金从业经
验，熟悉相关法律法规， 具备行业研究、风险管理 、法律合规或基金估值运 作等方面的专业胜任能
力。基金经理可参与估值 原则和方法的讨论，但不 参与估值原则和方法的最 终决策和日常估值的执
行。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
易方达 瑞通 混 合 A ：本 报 告期内 未实 施利 润分 配。
易方达 瑞通 混 合 C ：本 报 告期内 未实 施利 润分 配。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内，上海浦 东发展银行 股份有限公司 （以下简称“ 本托管 人” ）在对易方达 瑞通灵活 配
置混合型证券投资基金的 托管过程中，严格遵守《 中华人民共和国证券投资 基金法》及其他 有关法
律法规、基金合同、托管 协议的规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。 易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，本托管人依 照《中华人民共和国证券 投资基金法》及其他有关 法律法规、基金合
同、托管协议的规定，对 易方达瑞通灵活配置混合 型证券投资基金的投资运 作进行了监督，对基金
资产净值的计算、基金份 额申购赎回价格的计算以 及基金费用开支等方面进 行了认真的复核，未发
现基金 管理 人存 在损 害基 金份额 持有 人利 益的 行为 。该基 金本 报告 期内 未进 行利润 分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本报告 期内 ， 由易 方达 基金 管理有 限公 司编 制本 托管 人复核 的本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现 、
收益分配 情况、财务会计报告（注 ：财务会计报告中的“ 金融工具风险 及管理” 部分未在托管人复 核
范围内 ） 、 投资 组合 报告 等 内容真 实、 准确 、完 整。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达瑞 通灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 3,601,688.39 162,015,765.84
结算备 付金 1,436,115.43 -
存出保 证金 117,450.41 -
交易性 金融 资产 710,373,728.49 130,865,185.44
其中： 股票 投资 140,610,798.37 50,427,185.44
基金投 资 - -
债券投 资 569,762,930.12 80,438,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 20,580,150.87 78,000,177.00
应收证 券清 算款 183,765.57 25,007,347.23
应收利 息 11,934,694.87 2,496,279.60
应收股 利 - -
应收申 购款 300.00 -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 748,227,894.03 398,384,755.11 易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 117,047,224.43 -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 375,165.62 156,779.53
应付托 管费 62,527.62 26,129.93
应付销 售服 务费 57.43 33.20
应付交 易费 用 152,814.36 50,764.40
应交税 费 - -
应付利 息 145,530.18 -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 178,520.30 400.00
负债合 计 117,961,839.94 234,107.06
所有者权益：
实收基 金 595,678,034.30 400,335,534.29
未分配 利润 34,588,019.79 -2,184,886.24
所有者 权益 合计 630,266,054.09 398,150,648.05
负债和 所有 者权 益总 计 748,227,894.03 398,384,755.11
注：1. 本基 金合 同生 效日 为 2016 年 12 月 7 日，2016 年度 实际 报告 期间 为 2016 年 12 月 7 日至
2016 年 12 月 31 日。
2.报告 截止 日 2017 年 6 月 30 日，A 类 基金 份额净 值 1.0581 元，C 类基 金份 额 净值 1.0569 元；
基金份 额总 额 595,678,034.30 份， 下属 分级 基金 的份 额总额 分别 为： A 类 基金 份 额总额 595,339,032.67
份，C 类 基金 份额 总额 339,001.63 份。
6.2 利润表
会计主 体： 易方 达瑞 通灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
一、收入 44,445,424.79
1.利息 收入 15,727,935.05
其中： 存款 利息 收入 231,964.62
债券利 息收 入 15,136,185.97
资产支 持证 券利 息收 入 - 易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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买入返 售金 融资 产收 入 359,784.46
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列） 4,940,801.16
其中： 股票 投资 收益 6,500,078.15
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -2,115,309.06
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 556,032.07
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） 23,776,567.16
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 121.42
减：二、费用 4,939,071.37
1．管 理人 报酬 1,942,880.27
2．托 管费 323,813.41
3．销 售服 务费 282.75
4．交 易费 用 469,435.06
5．利 息支 出 2,005,604.45
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 2,005,604.45
6．其 他费 用 197,055.43
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） 39,506,353.42
减：所 得税 费用 -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 39,506,353.42
注：本 基金 合同 生效 日 为 2016 年 12 月 7 日， 截至 报告期 末本 基金 合同 生效 未满一 年， 本报 告
期的财 务报 表及 报表 附注 均无同 期对 比数 据。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 易方 达瑞 通灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
400,335,534.29 -2,184,886.24 398,150,648.05
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 39,506,353.42 39,506,353.42
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
195,342,500.01 -2,733,447.39 192,609,052.62 易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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其中：1.基 金申 购款 395,374,243.87 4,827,020.02 400,201,263.89
2.基金 赎回 款 -200,031,743.86 -7,560,467.41 -207,592,211.27
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
595,678,034.30 34,588,019.79 630,266,054.09
注：本 基金 合同 生效 日 为 2016 年 12 月 7 日， 截至 报告期 末本 基金 合同 生效 未满一 年， 本报 告
期的财 务报 表及 报表 附注 均无同 期对 比数 据。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 刘晓 艳，主 管会 计工 作负 责人 ：张优 造， 会计 机构 负责 人：陈 荣
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金( 以下简称“ 本基金”) 根据中国证券监督管理委员会
( 以下简 称“ 中 国证 监会”) 证 监许可[2016]2689 号 《关 于 准予易 方达 瑞通 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金
注册的 批复 》 进行 募集 ， 由 易方达 基金 管理 有限 公司 依照 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《易
方达瑞 通灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 公开募 集。 经向 中国 证监 会备案 ， 《 易方 达瑞 通 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2016 年 12 月 7 日正式 生效 ，基 金 合同生 效日 的基 金份 额
总额为 400,335,534.29 份 基金份 额， 其中 认购 资金 利息折 合 5.34 份 基金 份额 。本基 金为 契约 型开 放
式基金，存续期限不定。 本基金的基金管理人为易 方达基金管理有限公司， 基金托管人为上海浦东
发展银 行 股 份有 限公 司。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部 颁布的《企业会计准则— 基本准则》以及其后颁布 及修订的具体会计
准则、应 用指南、解释以及其他相 关规定（以下合称“ 企业会计准则” ）编制，同时， 对于在具体 会
计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基 金业协会修订并发布的《 证券投资基金会计核算
业务指 引》 、 中 国证 监会 制 定的 《关于 进一 步规 范证 券投资 基金 估值 业务 的指 导意见 》 、 《 关于 证券 投
资基金执 行< 企业会 计准 则> 估值 业务及 份额净 值计 价 有关事项 的通 知》 、 《 证券 投资基金 信息 披露管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 信息 披 露内 容与 格式 准则 》第 2 号 《年 度报 告的 内 容与格 式》 、 《证 券投 资
基金信 息披 露编 报规 则》 第 3 号《会 计报 表附 注的 编制及 披露 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露 XBRL 模
板第 3 号< 年 度报 告和 半年 度报告> 》及 其他 中国 证监 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。 易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计 准则的要求，真实、完整 地反映了本基金本报告期 末的财务状况以及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 重要会计政策和会计 估计
本基金财务报表所载财务 信息根据下列依照企业会 计准则、 《证券投 资基金会 计核算业务指引》
和其他 相关 规定 所制 定的 重要会 计政 策和 会计 估计 编制。
6.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。
6.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制 本财务报表所采用的货币 均为人民币。除有特别说 明外，均以人民币
元为单 位表 示。
6.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
金融工 具是 指形 成一 个单 位的金 融资 产 （ 负债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （资产 ） 或 权益 工
具的合 同。
(1) 金融 资产 分类
金融资产应当在初始 确认 时划分以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融资产、持有至到
期投资、贷款和应收款项 ，以及可供出售金融资产 。本基金根据持有意图和 能力，将持有的股票投
资、债券投资和衍生工具 （主要系权证投资）于初 始确认时划分为以公允价 值计量且其变动计入当
期损益 的金 融资 产； 其他 金融资 产划 分为 贷款 和应 收款项 。
(2) 金融 负债 分类
金融负债应当在初始确认 时划分以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融负债和其他金融
负债两 类。 本基 金目 前持 有的金 融负 债划 分为 其他 金融负 债。
6.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
基金初始确认金融资产或 金融负债，应当按照取得 时的公允价值作为初始确 认金额，划分为以
公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产的 股票投资、债券投资等， 以及不作为有效套期工
具的衍生金融工具，相关 的交易费用在发生时计入 当期损益。对于本基金的 其他金融资产和其他金
融负债 ，相 关交 易费 用在 发生时 计入 初始 确认 金额 。
在持有以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融资产期间取得的利息或 现金股利，应当确
认为当期收益。每日，本 基金将以公允价值计量且 其变动计入当期损益的 金 融资产或金融负债的公易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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允价值变动计入当期损益 。对于本基金的其他金融 资产和其他金融负债，采 用实际利率法，按摊余
成本进 行后 续计 量。
处置该金融资产或金融负 债时，其公允价值与初始 入账金额之间的差额应确 认为投资收益，其
中包括同时结转的公允价 值变动收益。当收取该金 融资产现金流量的合同权 利终止，或该金融资产
已转移 ，且 符合 金融 资产 转移的 终止 确认 条件 的， 金融资 产将 终止 确认 。
金融负 债的 现时 义务 全部 或部分 已经 解除 的， 终止 确认该 金融 负债 或其 一部 分。
金融资 产转 移， 是指本 基 金将金 融资 产让 与或交 付 给该金 融资 产发 行方以 外 的另一 方( 转入方) 。
本基金已将金融资产所有 权上几乎所有的风险和报 酬转移给转入方的，终止 确认该金融资产；保留
了金融资产所有权上几乎 所有的风险和报酬的，不 终止确认该金融资产。本 基金既没有转移也没有
保留金 融资 产所 有权 上几 乎所有 的风 险和 报酬 的 ， 分 别下列 情况 处理 ： 放弃 了对 该金融 资产 控制 的 ，
终止确认该金融资产；未 放弃对该金融资产控制的 ，按照其继续涉入所转移 金融资产的程度确认有
关金融 资产 ，并 相应 确认 有关负 债。
6.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
本基金 持有 的股 票投 资、 债券投 资、 资产 支持 证券 投资和 衍生 工具( 主要 为权 证投资) 按如 下原 则
确定公 允价 值并 进行 估值 ：
(1) 存在 活跃 市场 的金 融工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最 近
交易日后经济环境未发生 重大变化且证券发行机构 未发生影响证券价格的重 大事件的，按最近交易
日的市 场交 易价 格确 定公 允价值 。
(2) 存在 活跃 市场 的金 融工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参 考
类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 等因 素， 调整 最近交 易市 价以 确定 公允 价值。
(3) 当金 融工 具不 存在 活跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具有
可靠性的估值技术确定 公 允价值。估值技术包括参 考熟悉情况并自愿交易的 各方最近进行的市场交
易中使用的价格、参照实 质上相同的其他金融工具 的当前公允价值、现金流 量折现法和期权定价模
型等。 采用 估值 技术 时， 尽可能 最大 程度 使用 市场 参数， 减少 使用 与本 基金 特定相 关的 参数 。
6.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
当本基 金同 时满 足下 列条 件时 ， 金 融资 产和 金融 负债 以相互 抵销 后的 净额 在资 产负债 表内 列示 ：
具有抵销已确认金额的法 定权利，且该种法定权利 是当前可执行的；计划以 净额结算，或同时变现
该金融 资产 和清 偿该 金融 负债。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对 外发行的基 金份额总额所对应的金额 。由于申购和赎回引起的 实收基金份额变动易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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分别于基金申购确认日及 基金赎回确认日确认。上 述申购和赎回分别包括基 金转换所引起的转入基
金的实 收基 金增 加和 转出 基金的 实收 基金 减少 。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现损 益平准金和未实现损益平 准金。已实现损益平准金 指在申购或赎回基
金份额 时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现损 益/( 损失) 占基 金净值 比例 计算 的金 额。
未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/( 损失)
占基金净值比例计算的金 额。损益平准金于基金申 购确认日或基金赎回确认 日确认。未实现损益平
准金与已实现损益平准金均在“ 损益平准金” 科目中核算，并于期末全额转入“ 未 分 配 利 润/( 累计亏
损)” 。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
(1) 存款 利息 收入 按存 款的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按 协
议规定的利率及持有期重 新计算存款利息收入，并 根据提前支取所实际收到 的利息收入与账面已确
认的利 息收 入的 差额 确认 利息损 失， 列入 利息 收入 减项， 存款 利息 收入 以净 额列示 ；
(2) 债 券 利 息收 入 按债 券票 面 价 值与 票 面利 率 或 债券 发 行 价计 算 的金 额 扣 除应 由 债 券发 行 企业
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 确认 ，在 债券 实际 持有期 内逐 日计 提；
(3) 资产 支持 证券 利息 收入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 证券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(4) 买入 返售 金融 资产 收入 ， 按融 出资 金应 付或 实际 支付的 总额 及实 际利 率 （ 当实际 利率 与合 同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ） ， 在回 购期 内 逐日计 提；
(5) 股票 投资 收益/(损失) 于 卖出股 票成 交日 确认 ，并 按卖出 股票 成交 金额 与其 成本的差 额入 账；
(6) 债券 投资 收益/(损失) ：
卖出交易所上市债券：于成交日确认债券投资收益/( 损失) ，并按成交金额与其成本、应收利 息
的差额 入账 ；
卖出银行间同业市场交易债券：于成交日确认债券投资收益/( 损失) ，并按成交总额与其成本 、
应收利 息的 差额 入账 ；
(7) 衍生 工具 投资 收益/(损失) 于卖 出权 证成 交日 确认 ， 并按 卖出 权证 成交 金额 与 其成本 的差 额入
账；
(8) 股利 收益 于除 息日 确认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司代
扣代缴 的个 人所 得税 后的 净额入 账；
(9) 公允 价值 变动 收益/(损失) 系本 基金 持有 的采 用公 允价值 模式 计量 的交 易性 金融资 产、 交易 性易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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金融负 债等 公允 价值 变动 形成的 应计 入当 期损 益的 利得或 损失 ；
(10) 其他 收入 在主要 风险 和报酬 已经 转移 给对方 ， 经济利 益很 可能 流入且 金 额可以 可靠 计量 的
时候确 认。
6.4.4.10 费用的确认和计量
针对基 金合 同约 定费 率和 计算方 法的 费用 ，本 基金 在费用 涵盖 期间 按合 同约 定进行 确认 。
其他金融负债在持有期间 确认的利息支出按实际利 率法计算，实际利率法与 直线法差异较小的
按直线 法近 似计 算。
6.4.4.11 基金的收益分配政 策
（1） 本基 金收 益分 配方 式 分两种 ： 现 金分 红与 红利 再投资 ， 投 资者 可选 择现 金红利 或将 现金 红
利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ；
（2） 基 金收 益分 配后 基金 份额净 值不 能低 于面 值； 即基金 收益 分配 基准 日的 基金份 额净 值减 去
每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 ；
（3） 本基 金各 基金 份额 类 别在费 用收 取上 不同 ， 其 对应的 可分 配收 益可 能有 所不同 。 同 一类 别
的每一 基金 份额 享有 同等 分配权 ；
（4） 在 对基 金份 额持 有人 利益无 实质 不利 影响 的前 提下， 基金 管理人 可调 整 基金收 益的 分配 原
则和支 付方 式， 不需 召 开 基金份 额持 有人 大会 审议 ；
（5） 法律 法规 或监 管机 关 另有规 定的 ，从 其规 定。
6.4.4.12 其他重要的会计政 策和会计估计
本基金 本报 告期 无其 他重 要的会 计政 策和 会计 估计 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
6.4.6 税项
(1) 印花税
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 为 1‰ ，由 出让 方缴 纳。
股权分置改革过程中因非 流通股股东向流通股股东 支付对价而发生的股权转 让，暂免征收印花易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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税。
(2) 营业税 、增 值税 、企 业 所得税
以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
证券投资基金（封闭式证 券投资基金，开放式证券 投资基金）管理人运用基 金买卖股票、债券
的差价 收入 ，免 征营 业税 。
自 2016 年 5 月 1 日起 ，在 全国范 围内 全面 推开 营业 税改征 增值 税试 点， 金融 业纳入 试点 范围 ，
由缴纳营业税改为缴纳增 值税。对证券投资基金（ 封闭式证券投资基金，开 放式证券投资基金）管
理人运用基金买卖股票、 债券的转让收入免征增值 税；国 债、地方政府债利 息收入免征增值税；存
款利息 收入 不征 收增 值税 ； 质押式 买入 返售 金融 商品 及持有 政策 性金 融债 券的 利息收 入免 征增 值税 ；
买断式 买入 返售 金融 商品 、同业 存单 以及 持有 金融 债券的 利息 收入 免征 增值 税。
证券投资基金从证券市场 中取得的收入，包括买卖 股票、债券的差价收入， 股权的股息、红利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
股权分置改革中非流通股 股东通过对价方式向流通 股股东支付的股份、现金 等收入，暂免征收
流通股 股东 应缴 纳的 企业 所得税 。
(3) 个人所 得税
个人所 得税 税率 为 20% 。
基金从 上市 公司 分配 取得 的股息 红利 所得 ，持 股期 限在 1 个月 以内 （含 1 个 月）的 ，其 股息 红
利所得 全额 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限 在 1 个 月 以上至 1 年（ 含 1 年 ）的 ，减按 50% 计 入应 纳税
所得额 ； 持 股期 限超 过 1 年的， 减按 25% 计 入应 纳 税所得 额； 自 2015 年 9 月 8 日起， 证券 投资 基金
从公开 发行 和转 让市 场取 得的上 市公 司股 票， 持股 期限超 过 1 年 的， 股息 红 利所得 暂免 征收 个人 所
得税。
股权分置改革中非流通股 股东通过对价方式向流通 股股东支付的股份、现金 等收入，暂免征收
流通股 股东 应缴 纳的 个人 所得税 。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构 易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司( 以下 简称“ 浦发 银 行”) 基金托 管人
广发证 券股 份有 限公 司( 以 下简称“ 广 发证 券”) 基金管 理人 股东
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 未发 生通 过关联 方交 易单 元进 行的 股票交 易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 未发 生通 过关联 方交 易单 元进 行的 权证交 易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 无应 支付 关联方 的佣 金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,942,880.27
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 -
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.60% 年费 率计 提。 管理 费的 计算方 法如 下：
H ＝E× 0.60%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管理费每日计提，逐 日累计至每月月末，按月 支付。经基金管理人与基 金托管人双方核对
无误后 ，基 金托 管人 按照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式于 次月 首日 起 5 个 工 作日内 从基 金财 产中 一
次性支 付给 基金 管理 人。 若遇法 定节 假日 、 公 休日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付等 ， 支 付日 期顺 延 。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 323,813.41
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.10% 的年 费率 计提 。托 管费 的计算 方法 如下 ：
H ＝E× 0.10%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
第 21 页共 34 页
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管费每日计提，逐 日累计至每月月末，按月 支付。经基金管理人与基 金托管人双方核对
无误后 ，基 金托 管人 按照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式于 次月 首日 起 5 个 工 作日内 从基 金财 产中 一
次性支 付给 基金 托管 人。 若遇法 定节 假日 、 公 休日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付等 ， 支 付日 期顺 延 。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位 ：人 民币 元
获得销 售服 务费 的各 关
联方名 称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
易方达 瑞通 混 合 A 易方达 瑞通 混 合 C 合计
易方达 基金 管理 有限
公司
- 282.75 282.75
浦发银 行 - - -
广发证 券 - - -
合计 - 282.75 282.75
注：本 基 金 A 类 基金 份额 不收取 销售 服务 费，C 类 基金份 额的 销售 服务 费年 费率 为 0.20%，按
前一 日 C 类基 金资 产净 值 的 0.20% 年 费率 计提 。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服务费每日计提，逐 日累计至每月月末，按月 支付。经基金管理人与基 金托管人双方核对
无误后 ，基 金托 管人 按照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式于 次月 首日 起 5 个 工 作日内 从基 金财 产中 一
次性支 付。 若遇 法定 节假 日、公 休日 或不 可抗 力致 使无法 按时 支付 等， 支付 日期顺 延。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券 （ 含回 购 ） 交易
本基金 本报 告期 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场债 券（含 回购 ）交 易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
易方达瑞通混合 A
无。
易方达瑞通混合 C
无。 易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
第 22 页共 34 页
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入
浦发银 行- 活期存 款 3,601,688.39 58,680.33
注：本基金的上述银行存 款由基金托管人上海浦东 发展银行股份有限公司保 管，按银行同业利
率或约 定利 率计 息。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
金额单 位 ： 人民 币元
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
广发证 券 002867 周大生
新股网 下
发行
3,444 68,604.48
广发证 券 300647 超频三
新股网 下
发行
1,244 11,146.24
广发证 券 300658 延江股 份
新股网 下
发行
1,110 21,545.10
广发证 券 300669 沪宁股 份
新股网 下
发行
841 9,251.00
广发证 券 600089 特变电 工 配股发 行 18,440 132,214.80
广发证 券 603041 美思德
新股网 下
发行
1,034 13,359.28
广发证 券 603042 华脉科 技
新股网 下
发行
1,232 13,872.32
广发证 券 603043 广州酒 家
新股网 下
发行
1,810 23,855.80
广发证 券 603089 正裕工 业
新股网 下
发行
1,087 12,641.81
广发证 券 603208 欧派股 份
新股网 下
发行
1,221 30,317.43
广发证 券 603630 拉芳家 化
新股网 下
发行
1,985 36,504.15
6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
无。
6.4.9 期末（2017 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券 易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
第 23 页共 34 页
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00287
9
长缆
科技
2017-0
6-05
2017-0
7-07
新股
流通
受限
18.02 18.02 1,313
23,660
.26
23,660
.26
-
00288
2
金龙
羽
2017-0
6-15
2017-0
7-17
新股
流通
受限
6.20 6.20 2,966
18,389
.20
18,389
.20
-
30067
0
大烨
智能
2017-0
6-26
2017-0
7-03
新股
流通
受限
10.93 10.93 1,259
13,760
.87
13,760
.87
-
30067
1
富满
电子
2017-0
6-27
2017-0
7-05
新股
流通
受限
8.11 8.11 942
7,639.
62
7,639.
62
-
30067
2
国科
微
2017-0
6-30
2017-0
7-12
新股
流通
受限
8.48 8.48 1,257
10,659
.36
10,659
.36
-
60330
5
旭升
股份
2017-0
6-30
2017-0
7-10
新股
流通
受限
11.26 11.26 1,351
15,212
.26
15,212
.26
-
60333
1
百达
精工
2017-0
6-27
2017-0
7-05
新股
流通
受限
9.63 9.63 999
9,620.
37
9,620.
37
-
60361
7
君禾
股份
2017-0
6-23
2017-0
7-03
新股
流通
受限
8.93 8.93 832
7,429.
76
7,429.
76
-
60393
3
睿能
科技
2017-0
6-28
2017-0
7-06
新股
流通
受限
20.20 20.20 857
17,311
.40
17,311
.40
-
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
60171
7
郑煤机
2017-04
-24
重大事
项停牌
7.55 - - 700,000 4,991,149.00 5,285,000.00 - 易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
第 24 页共 34 页
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余 额 117,047,224.43 元， 是以 如下 债券 作为 质押：
金额单 位 ： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日
期末估 值
单价
数量（ 张） 期末估 值总 额
101553003
15 五 矿股
MTN001
2017-07-05 100.02 200,000 20,004,000.00
101682008
16 鞍 钢股
MTN002
2017-07-05 100.70 32,000 3,222,400.00
101756003
17 新 中泰
MTN001
2017-07-07 100.18 132,000 13,223,760.00
101773003
17 马钢
MTN001
2017-07-07 100.12 400,000 40,048,000.00
150401 15 农发 01 2017-07-07 99.99 250,000 24,997,500.00
150406 15 农发 06 2017-07-07 99.92 200,000 19,984,000.00
合计
1,214,000 121,479,660.00
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
6.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2017 年 6 月 30 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 139,822,251.17 元， 属于 第二 层次 的余额 为 570,551,477.32 元， 无 属于 第三层 次的
余额(2016 年 12 月 31 日： 第一层 次 50,427,185.44 元 ，第二 层 次 80,438,000.00 元，无 属于 第三 层 次易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
第 25 页共 34 页
的余额) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市的 股 票，若 出现 重大 事项停 牌 、交易 不活 跃( 包括 涨跌 停 时的交 易不 活跃) 、
或属于非公开发行等情况 ，本基金不会于停牌日至 交易恢复活跃日期间、交 易不活跃期间及限售期
间将相关股票的公允价值 列入第一层次；并根据估 值调整中采用的不可观察 输入值对于公允价值的
影响程 度， 确定 相关 股票 公允价 值应 属第 二层 次还 是第三 层次 。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2017 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2016 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 140,610,798.37 18.79
其中： 股票 140,610,798.37 18.79
2 固定收 益投 资 569,762,930.12 76.15
其中： 债券 569,762,930.12 76.15
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 20,580,150.87 2.75
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融 - - 易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
第 26 页共 34 页
资产
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,037,803.82 0.67
7 其他各 项资 产 12,236,210.85 1.64
8 合计 748,227,894.03 100.00
7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 95,470,902.19 15.15
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 4,810,720.00 0.76
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
29,319,128.55 4.65
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
3,758,116.63 0.60
J 金融业
6,305,431.00 1.00
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
946,500.00 0.15
S 综合
- -
合计 140,610,798.37 22.31
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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值比例( ％)
1 000651 格力电 器 588,000 24,207,960.00 3.84
2 002008 大族激 光 552,027 19,122,215.28 3.03
3 002456 欧菲光 921,217 16,738,512.89 2.66
4 601021 春秋航 空 391,872 13,178,655.36 2.09
5 600029 南方航 空 1,171,000 10,187,700.00 1.62
6 601012 隆基股 份 564,500 9,652,950.00 1.53
7 601318 中国平 安 127,100 6,305,431.00 1.00
8 600009 上海机 场 159,549 5,952,773.19 0.94
9 603338 浙江鼎 力 85,600 5,643,608.00 0.90
10 601717 郑煤机 700,000 5,285,000.00 0.84
注： 投 资者 欲了 解本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登载 于 www.efunds.com.cn 网站
的半年 度报 告正 文。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000651 格力电 器 18,166,353.62 4.56
2 002456 欧菲光 16,155,836.77 4.06
3 002008 大族激 光 15,708,335.79 3.95
4 002174 游族网 络 10,560,287.97 2.65
5 600688 上海石 化 9,627,698.35 2.42
6 600029 南方航 空 9,532,767.00 2.39
7 600741 华域汽 车 7,999,448.00 2.01
8 600004 白云机 场 7,811,527.81 1.96
9 600028 中国石 化 7,651,982.35 1.92
10 601021 春秋航 空 7,030,142.60 1.77
11 002555 三七互 娱 6,435,515.25 1.62
12 600009 上海机 场 5,883,174.90 1.48
13 601318 中国平 安 5,233,172.10 1.31
14 600068 葛洲坝 5,142,705.00 1.29
15 000860 顺鑫农 业 4,989,248.63 1.25
16 002567 唐人神 4,955,693.92 1.24
17 000898 鞍钢股 份 4,752,320.00 1.19
18 603338 浙江鼎 力 4,694,797.00 1.18
19 002624 完美世 界 3,991,840.06 1.00
20 002601 龙蟒佰 利 3,986,908.38 1.00
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。 易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
第 28 页共 34 页
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600688 上海石 化 9,719,533.60 2.44
2 600004 白云机 场 8,220,294.05 2.06
3 600741 华域汽 车 8,164,968.00 2.05
4 600028 中国石 化 7,955,728.15 2.00
5 002174 游族网 络 7,719,136.33 1.94
6 002555 三七互 娱 7,638,732.70 1.92
7 600104 上汽集 团 7,521,457.88 1.89
8 601818 光大银 行 7,426,179.41 1.87
9 601009 南京银 行 6,850,637.09 1.72
10 002567 唐人神 5,899,839.40 1.48
11 601328 交通银 行 5,008,000.00 1.26
12 000860 顺鑫农 业 4,365,828.21 1.10
13 000898 鞍钢股 份 4,363,749.03 1.10
14 000401 冀东水 泥 4,341,177.18 1.09
15 002624 完美世 界 4,039,384.16 1.01
16 002601 龙蟒佰 利 3,885,306.31 0.98
17 600332 白云山 3,798,119.12 0.95
18 002456 欧菲光 3,473,456.25 0.87
19 601688 华泰证 券 3,386,379.76 0.85
20 600987 航民股 份 3,232,477.10 0.81
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票 成 本（ 成交 ）总 额 193,112,522.88
卖出股 票 收 入（ 成交 ）总 额 133,905,378.68
注：“ 买入 股票成 本” 或“ 卖出 股票收 入” 均按 买卖成 交金 额（成 交单 价乘以 成交数 量）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - - 易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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3 金融债 券 49,981,000.00 7.93
其中： 政策 性金 融债 49,981,000.00 7.93
4 企业债 券 234,726,477.32 37.24
5 企业短 期融 资券 60,384,000.00 9.58
6 中期票 据 220,175,000.00 34.93
7 可转债 （可 交换 债） 4,496,452.80 0.71
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 569,762,930.12 90.40
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 011698543
16 华联
SCP003
400,000 40,176,000.00 6.37
2 101756003
17 新 中泰
MTN001
400,000 40,072,000.00 6.36
3 101773003
17 马钢
MTN001
400,000 40,048,000.00 6.35
4 101573009
15 马 鞍钢
铁 MTN001
300,000 30,384,000.00 4.82
5 1280286
12 冀 东发
展债
300,000 30,210,000.00 4.79
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资 的前十 名证券的发行主体本期没 有出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 117,450.41
2 应收证 券清 算款 183,765.57
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,934,694.87
5 应收申 购款 300.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 12,236,210.85
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 601717 郑煤机 5,285,000.00 0.84
重大事 项停
牌
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别 持有人 户 户均持 有的 持有人 结构 易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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数( 户) 基金份 额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
易方达 瑞通 混合
A
79 7,535,937.12 595,177,830.47 99.97% 161,202.20 0.03%
易方达 瑞通 混合
C
230 1,473.92 0.00 0.00% 339,001.63 100.00%
合计 309 1,927,760.63 595,177,830.47 99.92% 500,203.83 0.08%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人
员持有 本基 金
易方达 瑞通 混 合 A 10,890.20 0.0018%
易方达 瑞通 混 合 C 13,427.39 3.9609%
合计 24,317.59 0.0041%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基
金投资 和研 究部 门负 责人
持有本 开放 式基 金
易方达 瑞通 混 合 A 0
易方达 瑞通 混 合 C 0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
易方达 瑞通 混 合 A 0
易方达 瑞通 混 合 C 0
合计 0
9 开放式基金份额变 动
单位： 份
项目 易方达 瑞通 混 合 A 易方达 瑞通 混 合 C
基金合 同生 效日 （2016 年 12 月 7
日）基 金份 额总 额
400,080,820.39 254,713.90
本报告 期期 初基 金份 额总 额 400,080,820.39 254,713.90
本报告 期 基 金总 申购 份额 395,280,836.19 93,407.68
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 200,022,623.91 9,119.95
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 595,339,032.67 339,001.63 易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本基金 管理 人于 2017 年 3 月 10 日发 布公 告， 自 2017 年 3 月 10 日 起聘 任关 秀 霞女士 担任 公司
首席国 际业 务官 （副 总经 理级） ； 于 2017 年 4 月 19 日发布 公告 ， 自 2017 年 4 月 19 日起 聘任 高松 凡
先生担 任公 司首 席养 老金 业务官 （副 总经 理级 ） 。
本报告 期内 本基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
10.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 会计师 事务 所。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内本基金管理人 和托管人托管业务部门及 其相关高级管理人员未受 到任何稽查或处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
申万宏 源 2 324,379,771.36 100.00% 298,792.50 100.00% -
注：a) 本报 告期 内本 基金 无减少 交易 单元, 新 增申 万 宏源证 券有 限公 司两 个交 易单元 。
b) 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 ， 租 用其 交 易单元 作为 本基 金的 交易 单元 。 基 金交 易单
元的选 择标 准如 下：
1） 经 营行 为稳 健规 范， 内控制 度健 全， 在业 内有 良好的 声誉 ；
2） 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
3） 具有较强的全方位金 融服务能力和水平，包括 但不限于：有较好的研究 能力和行业分析能
力，能及时、全面地向公 司提供高质量的关于宏观 、行业及市场走向、个股 分析的报告及丰富全面易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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的信息服务；能根据公司 所管理基金的特定要求， 提供专门研究报告，具有 开发量化投资组合模型
的能力；能积极为公司投 资业务的开展，投资信息 的交流以及其他方面业务 的开展提供良好的服务
和支持 。
c) 基金 交易 单元 的选 择程 序如下 ：
1） 本 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构。
2） 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
申万宏 源
187,483,904.
85
100.00%
959,400,0
00.00
100.00% - -
11
影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况
报告期 末持 有基 金情
况
序号
持有基 金份 额比 例达
到或者 超过20% 的时
间区间
期初份 额 申购份 额 赎回份 额 持有份 额
份额占
比
机构
1
2017 年 01 月 01 日
~2017 年 06 月 30 日
399,999,000
.00
-
199,999,000
.00
200,000,000.
00
33.58
%
2
2017 年 03 月 07 日
~2017 年 06 月 30 日
-
395,177,830
.47
-
395,177,830.
47
66.34
%
产品特 有风 险
报告期 内， 本基 金存 在单 一投资 者持 有份 额比 例达 到或超 过20% 的 情况 ，由 此可能 导致 的特 有风 险主 要
包括 ： 当 投资 者持 有份 额 占比较 为集 中时 ， 个别 投 资者的 大额 赎回 可能 会对 基金资 产运 作及 净值 表现 产
生较大 影响 ；极 端情 况下 基金管 理人 可能 无法 以合 理价格 及时 变现 基金 资产 以应对 投资 者的 赎回 申 请 ，
可能带 来流 动性 风险 ； 如 个别投 资者 大额 赎回 引发 巨额赎 回 ， 基 金管 理人 可 能根据 基金 合同 约定 决定 部
分延期 赎回 或暂 停接 受基 金的赎 回申 请 ， 可 能影 响 投资者 赎回 业务 办理 ； 若 个别投 资者 大额 赎回 后本 基
金出现 连续 六十 个工 作日 基金资 产净 值低 于5000 万 元， 基金 还可 能面 临转 换 运作方 式 、 与 其他 基金 合 并易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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或者终 止基 金合 同等 情形 ； 持有 基金 份额 占比 较高 的投资 者在 召开 持有 人大 会并对 审议 事项 进行 投 票 表
决时可 能拥 有较 大话 语权 。
易方达基金管理有限 公司
二〇一七年八月二十 九日
