易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金
2017 年 半 年度 报 告 摘要
2017 年 6 月 30 日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：二〇一七年八月二十九日 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 25 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 易方达 新兴 成长 混合
基金主 代码 000404
交易代 码 000404
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 11 月 28 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 515,294,394.52 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 追求 超越 业绩 比 较基准 的投 资回 报和 资
产的长 期稳 健增 值。
投资策 略
本基金 的资 产配 置主 要是 基于定 量与 定性 相结 合的 宏观及 市场 分析 ， 确定
组合中 股票 、 债 券、 货 币 市场工 具及 其他 金融 工具 的比例 。 在 股票 投资 策
略方面 ， 本基 金将 从新 兴 产业中 优选 预期 成长 性较 好的公 司的 股票 进行 投
资。 本基 金所 指的 预期 成 长性较 好的 公司 是指 预期 净利润 复合 增长 率高 于
同期 GDP 增长 率 2 倍 并 满足公 司所 在行 业景 气度 较高且 具有 可持 续性 、
公司所 在行 业竞 争格 局良 好以及 公司 管理 层素 质较 高等标 准的 公司 。 在债
券投资 策略 方面 ， 本基 金 主要通 过类 属配 置与 券种 选择两 个层 次进 行投 资
管理。 同时， 本基 金将 根 据对现 货和 期货 市场 的分 析， 采 取多 头或 空头 套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。
业绩比 较基 准 中证新 兴产 业指 数收 益率× 50%+ 中债 总财 富指 数收 益 率× 50%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 理 论上其 风险 收益 水平 低于 股票型 基金 ， 高于 债券
型基金 和货 币市 场基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 张南 郭明
联系电 话 020-85102688 010-66105799
电子邮 箱 service@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 400 881 8088 95588
传真 020-85104666 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.efunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号广 州
银行大 厦 43 楼 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -103,856,071.36
本期利 润 -16,914,963.81
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0346
本期基 金份 额净 值增 长率 -2.22%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2017 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.9381
期末基 金资 产净 值 998,699,124.15
期末基 金份 额净 值 1.938
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 6.43% 1.32% 4.39% 0.38% 2.04% 0.94%
过去三 个月 -2.76% 1.22% 0.82% 0.42% -3.58% 0.80%
过去六 个月 -2.22% 1.08% 2.33% 0.38% -4.55% 0.70%
过去一 年 -19.28% 1.11% 2.68% 0.42% -21.96% 0.69%
过去三 年 75.70% 2.44% 32.41% 1.01% 43.29% 1.43%
自基金 合同 生
效起至 今
93.80% 2.33% 33.64% 0.96% 60.16% 1.37%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
易方达 新兴 成长 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2013 年 11 月 28 日至 2017 年 6 月 30 日） 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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注：自 基金 合同 生效 至报 告期末 ，基 金份 额净 值增 长率 为 93.80% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率
为 33.64% 。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准 ， 易 方达 基金管 理有 限公 司 （简 称“ 易方达” ） 成立 于
2001 年 4 月 17 日， 旗下 设 有北京 、 广 州、 上海、 成都 、 大连 等分 公司 和易 方达 国际控 股有 限公 司、
易方达 资产 管理 有限 公司 等子公 司 。 易 方达 秉承“ 取 信于市 场 ， 取 信于 社会” 的 宗旨 ， 坚 持在“ 诚信 规
范” 的 前提 下， 通过“ 专业 化运作 和团 队合 作实 现持 续稳健 增长” 的 经营 理念 ， 以严格 的管 理 、 规 范的
运作和 良好 的投 资业 绩， 赢得市 场认 可。2004 年 10 月 ，易方 达取 得全 国社 会保障 基金 投资 管理 人
资格。2005 年 8 月， 易方 达获得 企业 年金 基金 投资 管理人 资格 。2007 年 12 月，易 方达 获得 合格 境
内机构 投资 者（QDII ）资格。2008 年 2 月，易 方达 获得从 事特 定客 户资 产管 理业务 资格 。2012 年
10 月， 易方 达获 得管 理保 险委托 资产 业务 资格 。2016 年 12 月， 易方 达获 得基 本养老 保险 基金 证券
投资管 理机 构资 格。 截至 2017 年 6 月 30 日 ，易 方 达的总 资产 管理 规模 达到 11000 亿元 ，其 中公 募
基金管 理规 模 4842 亿元 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 简介 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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姓
名
职务
任本基 金的
基金经 理 （ 助
理）期 限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
宋
昆
本基金 的基 金经 理、 易方 达新常 态
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基
金经理 、易 方达 科讯 混合 型证券 投
资基金 的基 金经 理、 投资 二部总 经
理
2013-
11-28
- 11 年
硕士研 究生 ， 曾 任易 方达 基金管 理有
限公司 行业 研究 员、 公募 基金投 资部
总经理 助理 、 公 募基 金投 资部副 总经
理、 公 募基 金投 资部 总经 理、 易 方达
创新驱动灵活配置混合型证券投资
基金基 金经 理。
杨
桢
霄
本基金 的基 金经 理助 理、 易方达 医
疗保健 行业 混合 型证 券投 资基金 的
基金经 理、 易方 达科 讯混 合型证 券
投资基 金的 基金 经理 助理
2015-
12-02
- 6 年
博士研 究生 ， 曾 任易 方达 基金管 理有
限公司 行业 研究 员。
注：1. 此处 的“ 离 任日 期” 为 公告确 定的 解聘 日期 ， 宋 昆的“ 任职 日期” 为基 金合 同生效 之日 ， 杨 桢
霄的“ 任职 日期” 为公 告确 定的聘 任日 期。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取 信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用、
勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险 的前提下，为基金份额持 有人谋求最大利益。在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人主要通过建 立有纪律、规范化的投资 研究和决策流程、交易流 程，以及强化事后
监控分析来确保公平对待 不同 投资组合，切实防范 利益输送。本基金管理人 规定了严格的投资权限
管理制 度 、 投 资备 选库 管 理制度 和集 中交 易制 度等 ， 并 重视 交易 执行 环节 的 公平交 易措 施 ， 以“ 时间
优先 、 价 格优 先” 作 为执 行 指令的 基本 原则 ， 通过 投 资交易 系统 中的 公平 交易 模块 ， 以 尽可 能确 保公
平对待 各投 资组 合。 本报 告期内 ，公 平交 易制 度总 体执行 情况 良好 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价交易中，同日反 向交易成交较少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的 交易 共 有 16 次 ， 其 中 14 次为 指数 量化投 资组 合因 投资 策
略需要 和其他组合发生的 反向交易；2 次为不同基 金经理管理的基金因投资 策略不同而发生的反向
交易， 有关 基金 经理 按规 定履行 了审 批程 序。 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2017 年上 半年 ， 市场 走势 明显分 化， 上证 综指 上涨 2.86% ， 沪深 300 指数 上涨 10.78% ， 而 深证
综指下 跌 3.63% ， 创业 板指 下跌 7.34% 。 板块 方面 ， 上 半年申 万一 级行 业指 数涨 幅居前 的行 业包 括 家
用电器 、 食品 饮料 、 非 银 金融 、 银 行等 ； 跌 幅居 前 的行业 包括 农林 牧渔 、 纺 织服装 、 综合 、 传 媒等 。
本基金 延续 了一 贯的 投资 思路，2017 年上 半年 ， 保 持了对 战略 新兴 产业 的重 点配置 。 考 虑到 新
能源、新能源汽车行业不 仅符合未来社会和科技的 发展趋势，而且有利于拉 动国内经济增长、促进
经济转 型， 本基 金对 这两 个产业 链中 的优 质公 司进 行了重 点布 局。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.938 元， 本报 告 期份额 净值 增长 率为-2.22% ， 同期 业绩 比较
基准收 益率 为 2.33% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2017 年下 半年 ， 由 于 一、 二线城 市的 溢出 效应 和棚改 货币 化安 置支 撑了 三、 四线城 市的 房
地产销售和投资，预计经 济的内生增长动力依然较 强。在经济去杠杆、金融 去杠杆的大背景下，预
计货币 政策 易紧 难松 ， 流 动性压 力会 一直 存在 。 目 前 A 股 市场 的整 体估值 已 经处于 较高 的水 平， 大
幅度提 升的 空间 不大 。
放眼中长期，能使中国经 济进一步焕发活力的必然 是不断崛起的新兴产业。 我们可以预见，在
不远的将来，随着移动互 联、云计算、人工智能和 新能源汽车为代表的新技 术的规模化运用，人类
社会的进步必将大大加速 。从以往繁重的生产性、 事务性劳动中解放出来的 人们， 必将对自身的需
求更加重 视，娱乐、医疗、教育、 体育等与“ 人” 直接相关的 产业将迎来黄金发展期。 这些推动社 会
进步、提升人的幸福指数 的新技术、新模式、新产 业，将是我们关注的重点 ，寻找并买入其中的龙
头公司 ，将 是我 们工 作的 重中之 重。
最后， 衷心 感谢 持有 人对 本基金 的信 任和 支持 ，我 们将努 力工 作， 力争 回报 大家的 信任 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任。
本基金管理人设有估值委 员会，公司常务副总裁担 任估值委员会主席，主动 权益板块、固定收
益板块、投资风险管理部 、监察部和核算部指定人 员担任委员。估值委员会 负责组织制定和适时修
订基金估值政策和程序， 指导和监督整个估值流程 。估值委员会成员具有多 年的证券、基金从业经易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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验，熟悉相关法律法规， 具备行业研究、风险管理 、法律合规或基金估值运 作等方面的专业胜任能
力。基金经理可参与估值 原则和方法的讨论，但不 参与估值原则和方法的最 终决策和日常估值的执
行。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对易方达新兴成长灵 活配置混合型证券投资基 金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金 法》及其他法律法规和基 金合同的有关规定，不存 在任何损害基金份额持
有人利 益的 行为 ，完 全尽 职尽责 地履 行了 基金 托管 人应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，易方达新兴 成长灵活配置混合型证券 投资基金的管理人—— 易 方达基金管理有限
公司在易方达新兴成长灵 活配置混合型证券投资基 金的投资运作、基金资产 净值计算、基金份额申
购赎回价格计算、基金费 用开支等问题上 ，不存在 任何损害基金份额持有人 利益的行为，在各重要
方面的运作严格按照基金 合同的规定进行。本报告 期内，易方达新兴成长灵 活配置混合型证券投资
基金未 进行 利润 分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管人依法对易方达基 金管理有限公司编制和披 露的易方达新兴成长灵活 配置混合型证券投
资基 金 2017 年 半年 度报 告 中财务 指标 、 净 值表 现、 利润分 配情 况、 财务 会计 报告、 投资 组合 报告 等
内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达新 兴成 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
报告截 止日 ：2017 年 6 月 30 日 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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单位： 人民 币元
资产
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 87,036,796.11 19,360,762.62
结算备 付金 698,323.50 1,734,201.94
存出保 证金 203,180.84 402,601.82
交易性 金融 资产 911,095,534.67 973,805,608.96
其中： 股票 投资 867,810,200.97 923,975,608.96
基金投 资 - -
债券投 资 43,285,333.70 49,830,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 856,543.74 442,443.79
应收股 利 - -
应收申 购款 4,915,987.80 1,150,154.08
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 1,004,806,366.66 996,895,773.21
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 792,420.28 -
应付赎 回款 3,265,022.92 1,673,680.21
应付管 理人 报酬 1,112,674.78 1,358,790.22
应付托 管费 185,445.77 226,465.03
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 548,719.81 666,216.32
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 202,958.95 404,527.95
负债合计 6,107,242.51 4,329,679.73
所有者权益：
实收基 金 515,294,394.52 500,740,128.38 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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未分配 利润 483,404,729.63 491,825,965.10
所有者权益合计 998,699,124.15 992,566,093.48
负债和所有者权益总 计 1,004,806,366.66 996,895,773.21
注：报 告截 止 日 2017 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.938 元 ，基 金份 额总 额 515,294,394.52 份。
6.2 利润表
会计主 体： 易方 达新 兴成 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
一、收入 -6,001,150.89 -779,278,567.97
1.利息 收入 605,199.82 988,551.85
其中： 存款 利息 收入 88,278.13 280,342.10
债券利 息收 入 516,921.69 708,209.75
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列） -94,267,491.58 -510,894,069.78
其中： 股票 投资 收益 -98,602,179.61 -513,568,234.55
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -10,000.50 -487,086.13
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 4,344,688.53 3,161,250.90
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） 86,941,107.55 -273,487,878.84
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 720,033.32 4,114,828.80
减：二、费用 10,913,812.92 20,157,813.59
1．管 理人 报酬 7,082,445.33 11,321,185.65
2．托 管费 1,180,407.57 1,886,864.33
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 2,440,210.92 6,682,630.68
5．利 息支 出 - 53,513.29
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - 53,513.29
6．其 他费 用 210,749.10 213,619.64
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） -16,914,963.81 -799,436,381.56
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -16,914,963.81 -799,436,381.56 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 易方 达新 兴成 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
500,740,128.38 491,825,965.10 992,566,093.48
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -16,914,963.81 -16,914,963.81
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
14,554,266.14 8,493,728.34 23,047,994.48
其中：1.基 金申 购款 151,553,599.34 139,003,290.06 290,556,889.40
2.基金 赎回 款 -136,999,333.20 -130,509,561.72 -267,508,894.92
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
515,294,394.52 483,404,729.63 998,699,124.15
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
818,212,942.08 1,876,665,454.91 2,694,878,396.99
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -799,436,381.56 -799,436,381.56
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
-133,442,570.36 -117,861,954.57 -251,304,524.93
其中：1.基 金申 购款 485,549,236.28 618,257,376.89 1,103,806,613.17
2.基金 赎回 款 -618,991,806.64 -736,119,331.46 -1,355,111,138.10
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
684,770,371.72 959,367,118.78 1,644,137,490.50 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
第 12 页共 26 页
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 刘晓 艳，主 管会 计工 作负 责人 ：张优 造， 会计 机构 负责 人：陈 荣
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
易方达新兴成长 灵活配置 混合型证券投资 基金( 以下 简称“ 本基金”) 根据中 国 证券监督管理委 员
会( 以下 简称“ 中国 证监 会”) 证监许 可[2013]1313 号 《 关 于核准 易方 达新 兴成 长灵 活配置 混合 型证 券投
资基金 募集 的批 复》 进行 募集， 由易 方达 基金 管理 有限公 司依 照 《 中华 人民 共和国 证券 投资 基金 法》
和《易方达新兴成长灵活 配置混合型证券投资基金 基金合同》公开募集。经 向中国证监会备案，本
基金基 金合 同 于 2013 年 11 月 28 日 正式 生效 ， 基 金 合同生 效日 的基 金份 额总 额为 547,445,760.49 份
基金份 额， 其中 认购 资金 利息折 合 120,570.23 份 基 金份额 。根 据《 易方 达新 兴成长 灵活 配置 混合 型
证券投资基金基金合同》 的约定，本基金 为契约型 开放式基金，存续期限不 定。本基金的基金管理
人为易 方达 基金 管理 有限 公司， 基金 托管 人为 中国 工商银 行股 份有 限公 司。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项具体 会计准则及 相关规定( 以下合称“ 企 业 会计准则”) 、中国 证监会 颁布的《证券 投资基金
信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 、 中国 证券 投资 基金 业 协会颁 布的 《证 券投
资基金会计核算业务指引 》 、 《易方达新兴 成长灵活配 置混合型证券投资基金基 金合同》和中国证监
会、中 国基 金业 协会 发布 的有关 规定 及允 许的 基金 行业实 务操 作编 制。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计 准则的要求，真实、完整 地反映了本基金本报告期 末的财务状况以及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
6.4.6 税项
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 《财政 部、国 家税 务总局 关于 证 券投资 基金 税收 政
策的通 知》 、 财 税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税若 干 优惠政 策的 通知 》 、 财税[2012]85 号 《 关于 实施 上
市公司 股息 红利 差别化 个 人所得 税政 策有 关问题 的 通知》 、财税[2015]101 号 《关于 上市 公司 股息红易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 、 财税[2016]36 号 《 关于 全面 推开 营业税 改征 增值 税试 点
的 通 知 》 、 财 税[2016]46 号 《 关 于 进 一 步 明 确 全 面 推 开 营 改 增 试 点 金 融 业 有 关 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2016]70 号《 关于 金融机 构同业 往来 等增 值税补 充 政策的 通知 》及 其他相 关 财 税法 规和 实务 操作，
主要税 项列 示如 下：
(1) 于 2016 年 5 月 1 日 前， 以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。 对
证券投 资基 金管 理人 运用 基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 免征 营业 税。 自 2016 年 5 月 1 日起 ， 金 融
业由缴纳营业税改为缴纳 增值税。对证券投资基金 管理人运用基金买卖股票 、债券的转让收入免征
增值税 ，对 金融 同业 往来 利息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债券的 差价 收入 ， 股票 的 股息 、 红 利收 入，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3) 对基金 取得 的企 业债 券 利息收 入 ， 应 由发 行债 券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20% 的
个人所 得税 。 对 基金 从上 市公司 取得 的股 息红 利所 得， 持 股期 限在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的， 其股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂减 按 50% 计入 应纳
税所得 额； 持股 期限 超过 1 年的 ，暂 免征收 个人 所 得税。 对基 金持 有的 上市 公司限 售股 ，解 禁后 取
得的股息、红利收入，按 照上述规定计算纳税，持 股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、红
利收入 继续 暂减 按 50% 计 入应纳 税所 得额 。上 述所 得统一 适 用 20% 的税 率计 征个人 所 得 税。
(4) 基金卖 出股 票 按 0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ，买入 股票 不征 收股 票交 易印花 税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司( 以下 简称“ 中国 工商 银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
广发证 券股 份有 限公 司( 以 下简称“ 广 发证 券”) 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
广发证 券 226,858,814.42 13.43% 193,901,140.71 4.46%
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券 211,274.35 14.86% 14,105.86 2.57%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券 180,581.46 4.53% 49,340.89 2.70%
注：上 述佣 金按 市场 佣金 率计算 ，以 扣除 由中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 收取的 证管 费、 经
手费和 适用 期间 内由 券商 承担的 证券 结算 风险 基金 后的净 额列 示。 债券 及权 证交易 不计 佣金 。
该类佣 金协 议的 服务 范围 还包括 佣金 收取 方为 本基 金提供 的证 券投 资研 究成 果和市 场信 息服 务
等。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 7,082,445.33 11,321,185.65
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,726,322.41 1,764,198.43
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.5% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
管理费 划款 指令 ， 基 金托 管 人复核 后于 次月 前 3 个 工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等,支 付日 期顺 延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,180,407.57 1,886,864.33
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.25% 的年 费率 计提 。托 管费 的计算 方法 如下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
托管费 划款 指令 ， 基 金托 管人复 核后 于次 月 前 3 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取。 若遇 法定 节
假日、 公休 日等,支 付日 期 顺延。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 债券 （含 回购） 交易 。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30
日
报告期 初持 有的 基金 份额 61,530,929.03 61,530,929.03
报告期 间申 购/ 买 入总 份额 - -
报告期 间因 拆分 变动 份额 - -
减：报 告期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
报告期 末持 有的 基金 份额 61,530,929.03 61,530,929.03
报 告 期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基
金总份 额比 例 11.94% 8.99%
注：基 金管 理人 投资 本基 金相关 的费 用按 基金 合同 及更新 的招 募说 明书 的有 关规定 支付 。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行- 活期存 款 87,036,796.11 75,083.12
45,137,006.5
0
213,130.48
注：本 基金 的上 述银 行存 款由基 金托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司保 管， 按银行 同业 利率 或
约定利 率计 息。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
无。
6.4.9 期末（2017 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00287
9
长缆
科技
2017-0
6-05
2017-0
7-07
新股
流通
受限
18.02 18.02 1,313
23,660
.26
23,660
.26
-
00288
2
金龙
羽
2017-0
6-15
2017-0
7-17
新股
流通
受限
6.20 6.20 2,966
18,389
.20
18,389
.20
-
30067
0
大烨
智能
2017-0
6-26
2017-0
7-03
新股
流通
受限
10.93 10.93 1,259
13,760
.87
13,760
.87
-
30067
1
富满
电子
2017-0
6-27
2017-0
7-05
新股
流通
受限
8.11 8.11 942
7,639.
62
7,639.
62
-
30067
2
国科
微
2017-0
6-30
2017-0
7-12
新股
流通
受限
8.48 8.48 1,257
10,659
.36
10,659
.36
-
60330
5
旭升
股份
2017-0
6-30
2017-0
7-10
新股
流通
受限
11.26 11.26 1,351
15,212
.26
15,212
.26
-
60333 百达 2017-0 2017-0 新股 9.63 9.63 999 9,620. 9,620. - 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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1 精工 6-27 7-05 流通
受限
37 37
60361
7
君禾
股份
2017-0
6-23
2017-0
7-03
新股
流通
受限
8.93 8.93 832
7,429.
76
7,429.
76
-
60382
3
百合
花
2016-1
2-09
2017-1
2-20
老股
转让
流通
受限
10.60 21.18 36,764
389,69
8.40
778,66
1.52
-
60393
3
睿能
科技
2017-0
6-28
2017-0
7-06
新股
流通
受限
20.20 20.20 857
17,311
.40
17,311
.40
-
注：1 ）百 合花 集团 股份 有 限公司 于 2017 年 5 月 26 日（流 通受 限期 内） ，向 全体股 东 每 10 股
派 1.25 元 人民 币现 金（ 含 税）；
2）以 上“ 可 流通 日” 中，部 分证券 的日 期是 根据 上市 公司公 告估 算的 流通 日期 。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00040
3
ST 生
化
2017-06
-22
重大事
项停牌
30.93 - - 60,000 1,962,410.58 1,855,800.00 -
00217
5
东方网
络
2017-03
-09
重大事
项停牌
14.26
2017-0
7-13
14.74 100,000 1,900,699.85 1,426,000.00 -
00241
8
康盛股
份
2017-03
-20
重大事
项停牌
9.31
2017-0
7-10
9.30 160,800 1,294,217.70 1,497,048.00 -
30036
4
中文在
线
2017-02
-13
重大事
项停牌
37.28 - - 114,595 5,483,387.02 4,272,101.60 -
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
6.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2017 年 6 月 30 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 858,759,251.37 元， 属于 第二 层次 的余额 为 52,336,283.30 元 ，无属 于第 三层 次的
余额(2016 年 12 月 31 日： 第一层 次 819,150,931.95 元，第 二层 次 154,654,677.01 元 ，无 属于 第三 层
次的余 额) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市 的 股 票，若 出现 重大 事项停 牌 、交易 不活 跃( 包括 涨跌 停 时的交 易不 活跃) 、
或属于非公开发行等情况 ，本基金不会于停牌日至 交易恢复活跃日期间、交 易不活跃期间及限售期
间将相关股票的公允价值 列入第一层次；并根据估 值调整中采用的不可观察 输入值对于公允价值的
影响程 度， 确定 相关 股票 公允价 值应 属第 二层 次还 是第三 层次 。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2017 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2016 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
第 19 页共 26 页
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 867,810,200.97 86.37
其中： 股票 867,810,200.97 86.37
2 固定收 益投 资 43,285,333.70 4.31
其中： 债券 43,285,333.70 4.31
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 87,735,119.61 8.73
7 其他各 项资 产 5,975,712.38 0.59
8 合计 1,004,806,366.66 100.00
7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
4,770,062.00 0.48
C 制造业 659,928,574.07 66.08
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 38,778.24 0.00
F 批发和 零售 业
10,721,957.31 1.07
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
127,917,862.42 12.81
J 金融业
187,943.49 0.02
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
7,564,782.68 0.76 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
第 20 页共 26 页
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
52,408,139.16 5.25
R 文化、 体育 和娱 乐业
4,272,101.60 0.43
S 综合
- -
合计 867,810,200.97 86.89
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 601012 隆基股 份 5,073,200 86,751,720.00 8.69
2 002466 天齐锂 业 1,412,700 76,780,245.00 7.69
3 002530 金财互 联 2,390,000 70,409,400.00 7.05
4 300383 光环新 网 5,000,000 67,800,000.00 6.79
5 300068 南都电 源 3,918,350 65,985,014.00 6.61
6 002460 赣锋锂 业 1,053,400 48,719,750.00 4.88
7 300015 爱尔眼 科 2,055,466 47,810,139.16 4.79
8 300078 思创医 惠 3,993,482 42,850,061.86 4.29
9 300346 南大光 电 1,558,000 35,475,660.00 3.55
10 002365 永安药 业 918,463 27,792,690.38 2.78
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载 于 www.efunds.com.cn 网
站的半 年度 报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300383 光环新 网 76,513,941.86 7.71
2 002466 天齐锂 业 62,329,074.40 6.28
3 300078 思创医 惠 56,742,428.36 5.72
4 002019 亿帆医 药 53,485,842.97 5.39
5 002668 奥马电 器 48,279,016.93 4.86
6 002230 科大讯 飞 48,077,851.84 4.84
7 002460 赣锋锂 业 45,978,651.56 4.63 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
第 21 页共 26 页
8 300346 南大光 电 37,360,225.58 3.76
9 600104 上汽集 团 31,218,542.70 3.15
10 000651 格力电 器 29,607,994.68 2.98
11 300033 同花顺 29,475,207.87 2.97
12 000059 华锦股 份 27,802,115.70 2.80
13 002365 永安药 业 27,093,950.36 2.73
14 000921 海信科 龙 20,448,647.83 2.06
15 600196 复星医 药 20,358,342.64 2.05
16 000756 新华制 药 18,711,001.29 1.89
17 002497 雅化集 团 18,246,278.00 1.84
18 300136 信维通 信 17,821,472.82 1.80
19 300302 同有科 技 16,875,825.00 1.70
20 002555 三七互 娱 16,255,242.63 1.64
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300113 顺网科 技 91,812,926.00 9.25
2 300033 同花顺 77,626,500.36 7.82
3 000059 华锦股 份 56,736,933.48 5.72
4 002280 联络互 动 35,688,467.59 3.60
5 300383 光环新 网 35,201,096.03 3.55
6 600104 上汽集 团 35,176,171.99 3.54
7 002230 科大讯 飞 33,494,830.47 3.37
8 300244 迪安诊 断 32,396,016.40 3.26
9 000651 格力电 器 30,633,387.44 3.09
10 300294 博雅生 物 28,931,721.41 2.91
11 300347 泰格医 药 26,815,129.06 2.70
12 002019 亿帆医 药 26,524,054.34 2.67
13 002668 奥马电 器 26,478,805.98 2.67
14 002657 中科金 财 26,001,840.24 2.62
15 000063 中兴通 讯 25,660,580.96 2.59
16 000403 ST 生化 25,496,878.95 2.57
17 002281 光迅科 技 25,103,475.90 2.53
18 002555 三七互 娱 20,123,604.06 2.03
19 300047 天源迪 科 16,964,943.47 1.71
20 000606 神州易 桥 16,855,905.00 1.70
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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单位： 人民 币元
买入股 票 成 本（ 成交 ）总 额 824,611,800.29
卖出股 票 收 入（ 成交 ）总 额 868,997,136.02
注：“ 买入 股票 成本” 或“ 卖 出股票 收入” 均 按买 卖成 交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 43,285,333.70 4.33
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 0.00 -
其中： 政策 性金 融债 0.00 -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 43,285,333.70 4.33
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 019546 16 国债 18 433,330 43,285,333.70 4.33
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资 的前十 名证券的发行主体本期没 有出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 203,180.84
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 856,543.74
5 应收申 购款 4,915,987.80
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,975,712.38
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
34,059 15,129.46 116,828,646.63 22.67% 398,465,747.89 77.33%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 3,039,776.40 0.5899%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
>=100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 10~50
9 开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2013 年 11 月 28 日） 基金 份额 总 额 547,445,760.49
本报告 期期 初基 金份 额总 额 500,740,128.38
本报告 期 基 金总 申购 份额 151,553,599.34
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 136,999,333.20
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 515,294,394.52
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本基金 管理 人于 2017 年 3 月 10 日发 布公 告， 自 2017 年 3 月 10 日 起聘 任关 秀 霞女士 担任 公司易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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首席国 际业 务官 （副 总经 理级） ； 于 2017 年 4 月 19 日发布 公告 ， 自 2017 年 4 月 19 日起 聘任 高松 凡
先生担 任公 司首 席养 老金 业务官 （副 总经 理级 ） 。
本报告 期内 本基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
10.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 会计师 事务 所。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内本基金管理人 和托 管人托管业务部门及 其相关高级管理人员未受 到任何稽查或处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国泰君 安 1 49,232.56 0.00% 45.85 0.00% -
华西证 券 1 12,603,641.75 0.75% 10,082.77 0.71% -
招商证 券 1 28,500,895.14 1.69% 26,543.02 1.87% -
中信证 券 3 - - - - -
国信证 券 2 71,804,935.23 4.25% 66,872.13 4.70% -
东莞证 券 1 - - - - -
中信建 投 2 312,186,590.17 18.48% 249,749.24 17.57% -
华福证 券 1 - - - - -
天风证 券 1 294,147,301.89 17.41% 235,317.73 16.56% -
东兴证 券 1 16,096,914.53 0.95% 14,991.06 1.05% -
东方证 券 1 - - - - -
高华证 券 1 - - - - -
安信证 券 1 - - - - -
华宝证 券 1 - - - - -
平安证 券 1 - - - - -
兴业证 券 1 43,072,607.07 2.55% 40,112.90 2.82% -
申万宏 源 1 - - - - -
华泰证 券 1 10,172,494.51 0.60% 9,473.50 0.67% -
国金证 券 1 55,632,529.15 3.29% 44,505.84 3.13% - 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
第 26 页共 26 页
国海证 券 1 - - - - -
光大证 券 1 40,286,557.14 2.38% 37,518.77 2.64% -
银河证 券 1 - - - - -
联讯证 券 1 - - - - -
东北证 券 1 483,739,245.63 28.63% 386,990.85 27.23% -
中泰证 券 1 - - - - -
西南证 券 1 44,078,125.26 2.61% 41,049.60 2.89% -
广发证 券 2 226,858,814.42 13.43% 211,274.35 14.86% -
海通证 券 1 50,255,414.46 2.97% 46,802.99 3.29% -
注：a) 本报 告期 内本 基金 无减少 交易 单元, 新 增国 海 证券股 份有 限公 司一 个交 易单元 。
b) 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 ， 租 用其 交 易单元 作为 本基 金的 交易 单元 。 基 金交 易单
元的选 择标 准如 下：
1） 经 营行 为稳 健规 范， 内控制 度健 全， 在业 内有 良好的 声誉 ；
2） 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
3） 具 有较 强的 全方 位金 融服务 能力 和水 平， 包括 但不限 于： 有较 好的 研究 能力和 行业 分析 能
力，能 及时 、全 面地 向公 司提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 及市 场走 向、 个股 分析的 报告 及丰 富全 面
的信息 服务 ；能 根据 公司 所管理 基金 的特 定要 求， 提供专 门研 究报 告， 具有 开发量 化投 资组 合模 型
的能力 ；能 积极 为公 司投 资业务 的开 展， 投资 信息 的交流 以及 其他 方面 业务 的开展 提供 良好 的服 务
和支持 。
c) 基金 交易 单元 的选 择程 序如下 ：
1） 本 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构。
2） 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券 回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
兴业证 券 6,653,666.00 100.00% - - - -
易方达基金管理有限 公司
二〇一七年八月二十 九日
