新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
新 华 鑫动 力 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金
2017 年 半年 度报 告 摘要
2017 年 6 月 30 日
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年八月二十九日 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 28 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 新华鑫 动力 灵活 配置 混合
基金主 代码 002083
交易代 码 002083
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 6 月 8 日
基金管 理人 新华基 金管 理股 份有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 68,028,683.87 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称
新华鑫 动力 灵活 配置 混合
A
新华鑫 动力 灵活 配置 混合
C
下属分 级基 金的 交易 代码 002083 002084
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 52,881,342.26 份 15,147,341.61 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
综合运 用多 种投 资策 略 ， 在严格 控制 基金 资产 净值 下行风 险的 基础 上 ， 力
争持续 实现 超越 业绩 基准 的超额 收益 。
投资策 略
投资策 略方 面 ， 本 基金 将 以资产 配置 策略 为基 础 ， 采取积 极的 股票 投资 策
略和稳 健的 债券 投资 策略 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 60% ＋中国 债券 总指 数收 益率× 40% 。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 中等 预期风 险 、 中 等预 期收
益品种 ， 预期 风险 和预 期 收益低 于股 票型 基金 ， 高 于债券 型基 金和 货币 市
场基金 。
2.3 基金 管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 新华基 金管 理股 份有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 齐岩 林葛
联系电 话 010-68779688 010-66060069
电子邮 箱 qiyan@ncfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话 4008198866 95599
传真 010-68779528 010-68121816
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 www.ncfund.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日）
新华鑫 动力 灵活 配置 混
合 A
新华鑫 动力 灵活 配置 混合
C
本期已 实现 收益 -2,442,584.75 -706,838.67
本期利 润 -1,359,990.67 -384,159.17
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0219 -0.0205
本期基 金份 额净 值增 长率 -2.39% -2.40%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2017 年 6 月 30 日)
新华鑫 动力 灵活 配置 混合
A
新华鑫 动力 灵活 配置 混 合 C
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0403 -0.0422
期末基 金资 产净 值 51,755,939.34 14,795,115.35
期末基 金份 额净 值 0.979 0.977
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其 他收 入（ 不含 公允 价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
2、 以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 基金 申购费 赎回 费等 ） ，
计入费 用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 。
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
新华鑫 动力 灵活 配置 混 合 A
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去一 个月 1.98% 0.43% 3.33% 0.41% -1.35% 0.02%
过去三 个月 -2.00% 0.42% 3.21% 0.39% -5.21% 0.03%
过去六 个月 -2.39% 0.33% 5.32% 0.35% -7.71% -0.02%
过去一 年 -2.10% 0.23% 7.91% 0.42% -10.01% -0.19%
自基金 合同 生
效起至 今
-2.10% 0.23% 7.64% 0.44% -9.74% -0.21% 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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注：1 、 本 基金 股票 投资 部 分的业 绩比 较基 准采 用沪 深 300 指数 ， 债 券投 资部 分的业 绩比 较基 准
采用中 国债 券总 指数 ，复 合业绩 比较 标准 为 60%× 沪深 300 指数+40%× 中国 债 券总指 数。
2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。
新华鑫 动力 灵活 配置 混 合 C
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去一 个月 1.98% 0.43% 3.33% 0.41% -1.35% 0.02%
过去三 个月 -2.01% 0.42% 3.21% 0.39% -5.22% 0.03%
过去六 个月 -2.40% 0.33% 5.32% 0.35% -7.72% -0.02%
过去一 年 -2.30% 0.23% 7.91% 0.42% -10.21% -0.19%
自基金 合同 生
效起至 今
-2.30% 0.23% 7.64% 0.44% -9.94% -0.21%
注：1 、 本 基金 股票 投资 部 分的业 绩比 较基 准采 用沪 深 300 指数 ， 债 券投 资部 分的业 绩比 较基 准
采用中 国债 券总 指数 ，复 合业绩 比较 标准 为 60%× 沪深 300 指数+40%× 中国 债 券总指 数。
2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
新华鑫 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2016 年 6 月 8 日至 2017 年 6 月 30 日）
新华鑫 动力 灵活 配置 混 合 A 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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注：报 告期 内本 基金 的各 项投资 比例 符合 基金 合同 的有关 规定 。
新华鑫 动力 灵活 配置 混 合 C
注：报 告期 内本 基金 的各 项投资 比例 符合 基金 合同 的有关 规定 。
新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
新华基 金管 理股 份有 限公 司经中 国证 券监 督管 理委 员会批 复， 于 2004 年 12 月 9 日注 册成 立 。
注册地 为重 庆市 ，是 我国 西部首 家基 金管 理公 司。
截至 2017 年 6 月 30 日 ， 新华基 金管 理股 份有 限公 司旗下 管理 着四 十七 只开 放式基 金， 即新 华
优选分红混合型证券投资 基金、新华优选成长混合 型证券投资基金、新华泛 资源优势灵活配置混合
型证券 投资 基金 、 新华 钻石 品质企 业混 合型 证券 投资 基金 、 新 华行 业周 期轮 换混 合型证 券投 资基 金 、
新华中小市值优选混合型 证券投资基金、新华灵活 主题混合型证券投资基金 、新华优选消费混合型
证券投资基金、新华纯债 添利债券型发起式证券投 资基金、新华行业轮换灵 活配置混合型证券投资
基金、新华趋势领航混合 型证券投资基金、新华安 享惠金定期开放债券型证 券投资基金、新华壹 诺
宝货币 市场 基金 、 新华 信 用增益 债券 型证 券投 资基 金、 新华 惠鑫 债券 型证 券 投资基 金 （LOF ） 、 新 华
鑫益灵活配置混合型证券 投资基金、新华阿里一号 保本混合型证券投资基金 、新华鑫利灵活配置混
合型证券投资基金、新华 鑫安保本一号混合型证券 投资基金、新华中证环保 产业指数分级证券投资
基金、新华阿鑫一号保本 混合型证券投资基金、新 华活期添利货币市场基金 、新华增盈回报债券型
证券投资基金、新华策略 精选股票型证券投资基金 、新华万银多元策略灵活 配置混合型证券投资基
金、新华稳健回报灵活配 置混合型发起式证券投资 基金、新华战略新兴产业 灵活配置混 合型证券投
资基金、新华鑫回报混合 型证券投资基金、新华阿 鑫二号保本混合型证券投 资基金、新华积极价值
灵活配置混合型证券投资 基金、新华科技创新主题 灵活配置混合型证券投资 基金、新华信用增强债
券型证 券投 资基 金 、 新 华鑫 动力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 新 华丰 盈回 报债 券型证 券投 资基 金 、
新华健康生活主题灵活配 置混合型证券投资基金、 新华双利债券型证券投资 基金、新华恒稳添利债
券型证券投资基金、新华 丰利债券型证券投资基金 、新华鑫锐混合型证券投 资基金、新华鑫弘灵活
配置混合型证券投资基金 、新华鑫盛灵活配置混合 型证券投资基金、新华华 瑞灵 活配置混合型证券
投资基金、新华外延增长 主题灵活配置混合型证券 投资基金、新华红利回报 混合型证券投资基金、
新华华盛灵活配置混合型 证券投资基金、新华鑫丰 灵活配置混合型证券投资 基金和新华鑫裕灵活配
置混合 型证 券投 资基 金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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任职日 期 离任日 期
李会忠
本基金 基金 经
理，新 华基 金
管理股 份有 限
公司金 融工 程
部副总 监、 新
华鑫利 灵活 配
置混合 型证 券
投资基 金基 金
经理、 新华 灵
活主题 混合 型
证券投 资基 金
基金经 理、 新
华积极 价值 灵
活配置 混合 型
证券投 资基 金
基金经 理、 新
华科技 创新 主
题灵活 配置 混
合型证 券投 资
基金基 金经
理、新 华鑫 锐
混合型 证券 投
资基金 基金 经
理、新 华鑫 益
灵活配 置混 合
型证券 投资 基
金基金 经理 、
新华行 业轮 换
灵活配 置混 合
型证券 投资 基
金基金 经理 。
2016-06-0
8
- 10
经济学 硕士 ， 10 年证 券从 业经验 。
2007 年 9 月 加入 新华 基金 管理股
份有限 公司， 历任 新华 基金 管理股
份有限 公司 行业 研究 员、 策 略分析
师、 新华 钻石 品质 企业 混合 型证券
投资基 金基 金经 理助 理。 现 任新华
基金管理股份有限公司金融工程
部副总 监、 新 华鑫 利灵 活配 置混合
型证券 投资 基金 基金 经理、 新华灵
活主题混合型证券投资基金基金
经理、 新 华积 极价 值灵 活配 置混合
型证券 投资 基金 基金 经理、 新华科
技创新主题灵活配置混合型证券
投资基 金基 金经 理、 新 华鑫 动力灵
活配置混合型证券投资基金基金
经理、 新 华鑫 锐混 合型 证券 投资基
金基金 经理、 新华 鑫益 灵活 配置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 新华
行业轮换灵活配置混合型证券投
资基金 基金 经理 。
王永明
本基金 基金 经
理。
2017-02-1
7
- 19
经济学 博士 ， 19 年证 券从 业经验 。
历任西 南证 券资 产管 理部 研究员、
恒泰证 券研 发中 心经 理、 上 海名禹
资产管 理有 限公 司研 究总 监、 上海
尚阳投 资管 理有 限公 司投 资总监。
2016 年 11 月 加入 新华 基金 管理股
份有限 公司， 现任 新华 鑫动 力灵活
配置混合型证券投资基金基金经
理。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期，新华基金管理 股份有限公司作为新华鑫 动力灵活配置混合型证券 投资基金的管理人新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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按照《中华人民共和国证 券投资基金法》 、 《 新华鑫 动力灵活配置混合型证券 投资基金基金合同》以
及其它有关法律法规的规 定，本着诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用基 金资产，在严格控制风
险的基 础上 为持 有人 谋求 最大利 益。 运作 整体 合法 合规， 无损 害基 金持 有人 利益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 （2011 年 修订 ） ， 公 司
制定了 《新 华基 金管 理股 份有限 公司 公平 交易 管理 制度》 。 制 度的 范围 包括 境 内上市 股票 、 债 券的 一
级市场申购、二级市场交 易等所有投资管理活动， 同时包括授权、研究分析 、投资决策、交易执行
等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 。
场内交易，投资指令统一 由交易部下达，并且启动 交易系统公平交易模块。 根据公司制度，严
格禁止 不同 投资 组合 之间 互为对 手方 的交 易， 严格 控制不 同投 资组 合之 间的 同日反 向交 易。
场外交易中，对于部分债 券一级市场申购、非公开 发行股票申购等交易，交 易部根据各投资组
合经理申报的满足价格条 件的数量进行比例分配。 如 有异议，由交易部报投 资总监、督察长、金融
工程部和监察稽核部，再 次进行审核并确定最终分 配结果。如果督察长认为 有必要，可以召开风险
管理委员会会议，对公平 交易的结果进行评估和审 议。对于银行间市场交易 、固定收益平台、交易
所大宗交易，投资组合经 理以该投资组合的名义向 交易部下达投资指令，交 易部向银行间市场或交
易对手 询价 、 成交 确认 ， 并 根据 “ 时间 优先 、 价 格优 先 ” 的原则 保证 各投 资组 合获 得公平 的交 易机 会 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告期，公司对不同组 合不同时间段的同向交易 价差进行了溢价率样本的 采集，通过平均溢
价率、 买入/ 卖 出溢 价率 以 及利益 输送 金额 等多 个层 面来判 断不 同投 资组 合之 间在某 一时 间段 是否 存
在违反公平交易原则的异 常情况，未发现重大异常 情况，且不存在报告期内 所有投资组合参与的交
易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单 边成 交量 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
有人把 经济 和股 价的 关系 比作主 人和 狗 ， 有 的时 候狗 会跑到 主人 前面 ， 有的 时候 跑在主 人后 面 ，
但绳子抓在主人手里，狗 跑太远了就会被牵回来。 随着中国经济进入新常态 ，今年上半年的 股市也
体现出 “ 稳 中有 进 ” 的“ 新常 态 ” 的 特征。 一方 面， 市场 整体波 动幅 度减 小， 另一 方面， 市场 分化 显著 ，
不仅表现在不同行业和板 块之间，也表现在同一行 业的不同企业之间，反映 出结构性调整、集中度新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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提升的 特征 。 本基 金投 资主 要围绕 有 ” 增长 的业 绩 ””这 一主线, 配 置一 批有 估值 支 撑和业 绩增 长的 绩优
股标的,净 值表 现总 体平 稳.
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本基金 成立 于 2016 年 6 月 8 日 ， 截至 2017 年 6 月 30 日 ， 本 基金 A 类份 额净 值为 0.979 元 ， 本
报告期 份额 净值 增长 率为-2.39% ， 同期 比较 基准 的增 长率 为 5.32% ； 本基 金 C 类份额 净值 为 0.977
元，本 报告 期份 额净 值增 长率为-2.40% ，同 期比 较 基准的 增长 率 为 5.32% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
下半年 十九 大的 召开 是全 球瞩目 的大 事件 。 “ 稳 字当 头 ”将仍 A 股 市场 的主 特征 。 此 外, 供给侧 改
革推动 上中 游企 业盈 利的 持续好 转， 成长 性公 司在 经过市 场洗 礼后 的涅 槃重 生都将 为下 半年 的 A 股
市场提供多重投资 机会。 以核心龙头为主的 “一九 ” 或“ 二八” 行情有望延伸和 扩散,市场将出现一定 程
度的轮 动。 本管 理人 将紧 紧围绕 上述 方向 进行 投资, 力争以 优异 的成 绩回 报持 有人。
4.6 管理人对 报告期内基 金估值程序等事项的 说明
4.7.1 有关 参与 估值 流程 各 方及人 员（ 或小 组） 的职 责分工
4.7.1.1 估 值工 作小 组的 职 责分工
公司建立估值工作小组对 证券估值负责。估值工作 小组由运作保障部负责人 、基金会计、投资
管理部 、交 易部 、监 察稽 核部人 员组 成。 每个 成员 都可以 指定 一个 临时 或者 长期的 授权 人员 。
估值工 作小 组职 责：
① 制 定估 值制 度并 在必 要 时修改 ；
② 确 保估 值方 法符 合现 行 法规；
③ 批 准证 券估 值的 步骤 和 方法；
④ 对 异常 情况 做出 决策 。
运作保障部负责人是估值 工作小组的组长，运作保 障部负责人在基金会计或 者其他两个估值小
组成员 的建 议下 ，可 以提 议召集 估值 工作 小组 会议 。
估值决 策由 估值 工作 小 组 2/3 或以 上多 数票 通过 。
4.7.1.2 基 金会 计的 职责 分 工
基金会计负责日常证券资 产估值。基金会计和公司 投资管理部相互独立。在 按照本估值制度和
相关法 规估 值后 ，基 金会 计定期 将证 券估 值表 向估 值工作 小组 报告 ，至 少每 月一次 。 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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基金会 计职 责：
① 获 得独 立、 完整 的证 券 价格信 息；
② 每 日证 券估 值；
③ 检 查价 格波 动并 进行 一 般准确 性评 估；
④ 向 交易 员或 基金 经理 核 实 价格 异常 波动 ，并 在必 要时向 估值 工作 小组 报告 ；
⑤ 对 每日 证券 价格 信息 和 估值结 果进 行记 录；
⑥ 对 估值 调整 和人 工估 值 进行记 录；
⑦ 向 估值 工作 小组 报送 月 度估值 报告 。
基金会 计认 为必 要， 可以 提议召 开估 值工 作小 组会 议。
4.7.1.3 投 资管 理部 的职 责 分工
① 接 受监 察稽 核部 对所 投 资证券 价格 异常 波动 的问 讯；
② 对 停牌 证券 、价 格异 常 波动证 券、 退市 证券 提出 估值建 议；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告；
④ 向 估值 工作 小组 报告 任 何他/ 她 认为 可能 的估 值偏 差。
4.7.1.4 交 易部 的职 责分 工
① 对 基金 会计 的证 券价 格 信息需 求做 出即 时回 应；
② 通 知基 金会 计关 于证 券 停牌、 价格 突发 性异 常波 动、退 市等 特定 信息 ；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告。
4.7.1.5 监察 稽核 部的 职责 分工
① 监 督证 券的 整个 估值 过 程；
② 确 保估 值工 作小 组制 定 的估值 政策 得到 遵守 ；
③ 确 保公 司的 估值 制度 和 方法符 合现 行法 律、 法规 的要求 ；
④ 评 价现 行估 值方 法是 否 恰当反 应证 券公 允价 格的 风险；
⑤ 对 于估 值表 中价 格异 常 波动的 证券 向投 资部 问讯 ；
⑥ 对 于认 为不 合适 或者 不 再合适 的估 值方 法提 交估 值工作 小组 讨论 。 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本报告期本基金未出现连 续二十个工作日基金份额 持有人数量不满二百人或 者基金资产净值低
于五千 万元 的情 况。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
在托管 本基 金的 过程 中 ， 本 基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司严 格遵 守 《证 券投资 基金 法 》
相关法律法规的规定以及 基金合同、托管协议的约 定，对本基金基金管理人 — 新华基金管理股份有
限公司 2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 6 月 30 日 基 金的投 资运 作， 进行 了认 真、 独 立的 会计 核算 和
必要的 投资 监督 ，认 真履 行了托 管人 的义 务， 没有 从事任 何损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本 托管 人认 为, 新华 基金管 理股 份有 限公 司在 本基金 的投 资运 作、 基金 资产净 值的 计算 、基 金
份额申购赎回价格的计算 、基金费用开支及利润分 配等问题上，不存在损害 基金份额持有人利益的
行为；在报告期内，严格 遵守了《证券投资基金法 》等有关法律法规，在各 重要方面的运作严格按
照基金 合同 的规 定进 行。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托 管人 认为， 新华 基金 管理股 份有 限公 司的 信息 披露事 务符 合 《证 券投 资 基金信 息披 露管 理
办法》及其他相关法律法 规的规定，基金管理人所 编制和披露的本基金半年 度报告中的财务指标、
净值表现、收益分配情况 、财务会计报告、投资组 合报告等信息真实、准确 、完整，未发现有损害
基金持 有人 利益 的行 为。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 新华 鑫动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2017 年 6 月 30 日 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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单位： 人民 币元
资产
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 4,004,531.30 98,413,705.36
结算备 付金 1,162,462.10 8,115,891.45
存出保 证金 63,608.99 368.77
交易性 金融 资产 60,746,093.29 -
其中： 股票 投资 60,746,093.29 -
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 2,000,000.00 -
应收证 券清 算款 2,486,284.65 -
应收利 息 3,730.68 9,457.14
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 70,466,711.01 106,539,422.72
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 2,981,731.90 -
应付赎 回款 295,839.80 204,087.98
应付管 理人 报酬 81,526.94 143,334.29
应付托 管费 13,587.82 23,889.04
应付销 售服 务费 1,232.98 2,561.69
应付交 易费 用 313,627.63 1,439.20
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 228,109.25 181,803.28
负债合 计 3,915,656.32 557,115.48
所有者权益： - -
实收基 金 68,028,683.87 105,717,092.35 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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未分配 利润 -1,477,629.18 265,214.89
所有者 权益 合计 66,551,054.69 105,982,307.24
负债和 所有 者权 益总 计 70,466,711.01 106,539,422.72
6.2 利润表
会计主 体： 新华 鑫动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年 6 月 8 日 （基金合
同生效日）至 2016 年 6
月 30 日
一、收入 -204,284.04 786,259.36
1.利息 收入 483,202.80 786,259.36
其中： 存款 利息 收入 173,895.95 97,708.30
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 309,306.85 688,551.06
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -2,093,208.04 -
其中： 股票 投资 收益 -2,240,994.44 -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 147,786.40 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ” 号填 列） 1,405,273.58 -
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 447.62 -
减：二、费用 1,539,865.80 709,496.17
1．管 理人 报酬 598,737.08 558,289.93
2．托 管费 99,789.54 93,048.33
3．销 售服 务费 9,266.35 24,789.58
4．交 易费 用 585,210.40 -
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 246,862.43 33,368.33
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） -1,744,149.84 76,763.19
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -1,744,149.84 76,763.19 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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注： 本基 金成 立于 2016 年 6 月 8 日 ， 上 年度 可比 期间 为 2016 年 6 月 8 日至 2016 年 6 月 30 日。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 新华 鑫动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
105,717,092.35 265,214.89 105,982,307.24
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -1,744,149.84 -1,744,149.84
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-37,688,408.48 1,305.77 -37,687,102.71
其中：1.基 金申 购款 246,636.86 -977.60 245,659.26
2.基金 赎回 款 -37,935,045.34 2,283.37 -37,932,761.97
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
68,028,683.87 -1,477,629.18 66,551,054.69
项目
上年度可比期间
2016 年 6 月 8 日（基金合 同生效日）至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
- - -
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 76,763.19 76,763.19
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
619,212,900.64 - 619,212,900.64
其中：1.基 金申 购款 619,212,900.64 - 619,212,900.64
2.基金 赎回 款 - - -
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - - 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
619,212,900.64 76,763.19 619,289,663.83
注： 本基 金成 立于 2016 年 6 月 8 日 ， 上 年度 可比 期间 为 2016 年 6 月 8 日至 2016 年 6 月 30 日。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 陈重 ，主管 会计 工作 负责 人： 张宗友 ，会 计机 构负 责人 ：徐端 骞
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
新华鑫 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金( 以下 简称 “ 本基 金”) 系 经中 国证 券监 督管理 委员 会 （ 以
下简称 “ 中 国证 监会 ” ） 证 监 许可 ［2015 ］ 2104 号 文核 准， 由新 华基 金管 理股 份 有限公 司作 为发 起人 ，
于 2016 年 5 月 3 日至 2016 年 6 月 3 日向 社会 公开 募集， 设立 募集 期间 募集 及利息 结转 的基 金份 额
共计 619,212,900.64 份 ， 有效认 购户 数 为 6474 户 ， 并经瑞 华会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙 ） 瑞 华验
字[2016]01360032 号 验资 报告予 以验 证。2016 年 6 月 8 日办 理基 金备 案手 续 ，基金 合同 正式 生效 。
本基金 为契 约型 开放 式证 券投资 基金 ， 存续 期不 限定 ， 本 基金 管理 人为 新华 基金 管理股 份有 限公 司 ，
基金托 管人 为中 国农 业银 行股份 有限 公司 。
根据《新华鑫动力灵活配 置混合型证券投资基金招 募说明书》及《新华鑫动 力灵活配置混合型
证 券投 资基 金基金 合同 》的 有关 规定, 本 基金的 投资 范围 为具 有良好 流动 性的 金融 工具 ，包括 国内
依法发 行上 市的 股票 （包 括中小 板、 创业 板及 其他 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 权证 、 债 券资 产 （ 国
债、金融债、企业债、公 司债、中小企业私募债券 、次级债、可转换债券、 可交换债券、分离交易
可转债 、 央 行票 据、 中期 票据、 短期 融资 券等 ） 、 资 产支持 证券 、 债 券回 购、 银行存 款等 、 现 金及 到
期日在 一年 以内 的政 府债 券， 以及 法律 法规 或中 国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具( 但须 符合 中
国证监 会相 关规 定) 。 如 法 律法规 或监 管机 构以 后允 许基金 投资 其他 品种 ， 基 金管理 人在 履行 适当 程
序后， 可以 将其 纳入投 资 范围。 基金 的投 资组合 比 例为： 股票 投资 占基金 资 产的比 例为 0-95% ，中
小企业私募债占基金资产 净值的比例不高于 20% ， 权证投资占基金资产净值 的比例为 0-3% ，现金
或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人新 华基 金管 理股 份有限 公司 于 2017 年 8 月 28 日批 准报 出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金财务报表以持续经 营假设为基础编制，根据 实际发生的交易和事项， 按照财政部发布的新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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《企业 会计 准则 —— 基本 准则》 （财 政部 令第 33 号 发布、 财政 部令 第 76 号 修 订） 、于 2006 年 2 月
15 日 及其 后颁 布和 修订 的 41 项 具体 会计准 则、 企业会 计准 则应 用指 南、 企业会 计准 则解 释及 其 他
相关规 定（ 以下 合称 “ 企 业 会计准 则 ” ） 、中 国证 券投 资基金 业协 会 于 2012 年 11 月 16 日 颁布 的《 证
券投资基金会计核算业务 指引》 、 《新华鑫动 力灵活 配置混合型证券投资基金 基金合同》和在财务报
表附注 四所 列示 的中 国证 监会发 布的 有关 规定 及允 许的基 金行 业实 务操 作编 制。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金编制的财务报表符 合企业会计准则的要求， 真实、完整地反映了本基 金的财务状况、经
营成果 和基 金净 值变 动情 况等相 关信 息。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计估 计与上 年度 一致 ，会 计政 策与上 年度 一致 。
6.4.5 会计政策 和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 报告 期未 发生 会计 估计变 更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 报告 期未 发生 差错 更正。
6.4.6 税项
1、印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局决 定 从 2008 年 9 月 19 日起 ，调 整证 券 （股票 ）交 易印
花税征 收方 式 ， 将 对买 卖 、 继 承、 赠与 所书 立的 A 股、B 股 股权 转让 书据 按 0.1% 的税 率对 双方 当事
人征收证券（股票）交易 印花税，调整为单边征税 ，即对买卖、继承、赠与 所书立的Ａ股、Ｂ股股
权转让 书据 的出 让 按 0.1% 的税率 征收 证券 （股 票） 交易印 花税 ，对 受让 方不 再征税 。
2、营 业税 、增 值税 、企 业 所得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《关 于证 券投资 基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2016]36
号 《关 于全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 的通 知》 、 财税[2016]46 号 《关 于进 一步明 确全 面推 开营 改新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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增试点 金融 业有 关政 策的 通知》 、 财税[2016]70 号 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税补 充政 策的 通知 》
的规定 ： 2016 年 5 月 1 日前， 以发 行基 金方 式募 集资金 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、 债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自 2016 年 5 月 1 日 起， 金
融业由缴纳营业税改为缴 纳增值税。对证券投资基 金管理人运用基金买卖股 票、债券的转让收入免
征增值 税， 对金 融同 业往 来利息 收入 亦免 征增 值税 。
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定：
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他 收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
3、个 人所 得税
根 据 财 政 部、 国 家 税务 总局 财 税[1998]55 号 《关 于证 券 投 资 基金 有 关 税收 问题 的 通 知 》 、财 税
[2012]85 号 《关于 实施 上 市公司 股息 红利 差别 化个 人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 、 财 税 [2015] 101
号《关于上市公司股息红 利差别化个人所得税政策 有关问题的通知》的规定 ：对基金取得的企业债
券利息 收入 ，应 由发 行债 券的企 业在 向基 金支 付利 息时代 扣代 缴 20% 的个 人 所得税 。对 基金 从上 市
公司取 得的 股息 红利 所得 ， 持股 期限 在 1 个月 以内( 含 1 个月) 的 ， 其 股息 红利 所得全 额计 入应 纳税 所
得额； 持股 期限 在 1 个月 以上至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减按 50% 计 入应 纳税 所 得额； 持股 期限 超过 1
年的， 暂免 征收 个人 所得 税。上 市公 司派 发股 息红 利时， 对个 人持 股 1 年以 内（含 1 年 ）的 ，上 市
公司暂 不扣 缴个 人所 得税 。上述 所得 统一 适 用 20% 的税率 计征 个人 所得 税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 ，本 基金 不存 在控制 关系 或其 他重 大利 害关系 的关 联方 发生 变化 的情况 。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
新华基 金管 理股 份有 限公 司 基金管 理人 、基 金发 起人
中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
恒泰证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年6 月8 日（ 基金 合同 生效日 ）
至2016 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
恒泰证 券股 份有 限
公司
10,725,164.37 2.47% - -
注：本 基金 上年 度可 比期 间无通 过关 联方 交易 单元 进行股 票交 易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
6.4.8.1.4 债券回购交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年6 月8 日（ 基金 合同 生效日 ）
至2016 年6 月30 日
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
恒泰证 券股 份有 限公
司
18,000,000.00 1.27% - -
注：本 基金 上年 度可 比期 间无通 过关 联方 交易 单元 进行债 券回 购交 易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金 额单 位 ： 人民 币 元
关联方 名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期 占当期 佣金 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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佣金 总量的 比例 金总额 的比 例
恒泰证 券股 份有 限公
司
9,737.77 2.71% 8,821.48 2.81%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016 年6 月8 日（ 基金 合同 生效日 ）至2016 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
注：本 基金 上年 度可 比期 间无应 支付 关联 方的 佣金 。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年6 月8 日 （ 基金 合同 生
效日） 至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 598,737.08 558,289.93
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 298,940.62 279,115.32
注：1 、基 金管 理人 报酬 按 前一日 基金 资产 净 值 1.5% 的年费 率逐 日计 提确 认。 计算公 式为 ：每
日基金 管理 费＝ 前一 日基 金资产 净值× （1.5%÷ 当年 天数）
2、本 报告 期列 示的 支付 销 售机构 的客 户维 护费 为本 期计提 金额 。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年6 月8 日 （ 基金 合同 生
效日） 至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 99,789.54 93,048.33
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 逐日 计提 确认 。
其计算 公式 为: 日 托管 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 0.25%/ 当年 天数 。
6.4.8.2.3 销售服务费
单 位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各 关
联方名 称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
新华鑫 动力 灵活 配
置混 合 A
新华鑫 动力 灵活 配置 混
合 C
合计
中国农 业银 行 - 9,209.73 9,209.73 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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新华基 金管 理股 份有
限公司
- 32.80 32.80
合计 - 9,242.53 9,242.53
获得销 售服 务费 的各 关
联方名 称
上年度 可比 期间
2016 年6 月8 日（ 基金 合同 生效日 ）至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
新华鑫 动力 灵活 配
置混合A
新华鑫 动力 灵活 配置 混
合C
合计
中国农 业银 行 - 24,783.64 24,783.64
合计 - 24,783.64 24,783.64
注：基 金销 售服 务费 按前 一日 C 类 基金 份额 的基 金 资产净 值 0.10% 的年 费率 逐日计 提确 认。
其计算 公式 为: 日 销售 服务 费= 前一 日 C 类基 金份 额 的基金 资产 净值× 0.10%/ 当 年天数 。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本报告 期未 与关 联方 进行 银行间 市场 交易 。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
报告期 内基 金管 理人 未发 生运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
报告期 末除 基金 管理 人之 外的其 他关 联方 未投 资本 基金。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年6 月8 日 （ 基金 合同 生 效日）
至2016 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行 4,004,531.30 151,739.47
36,280,328.8
8
97,708.30
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 在本 报告 期内 未参 与关联 方承 销证 券。
6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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本基金 本报 告期 内无 其他 关联交 易事 项。
6.4.9 期末（2017 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
截至报 告期 期末 本基 金未 持有因 认购 新发/ 增发 证券 而流通 受限 的情 况。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
60106
9
西部黄
金
2017-04
-17
重大资
产重组
24.47 - - 50,000.00 1,241,844.00 1,223,500.00 -
30027
1
华宇软
件
2017-06
-14
拟披露
重大事
项
16.59
2017-0
7-04
16.80 20,000.00 329,200.00 331,800.00 -
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 60,746,093.29 86.21
其中： 股票 60,746,093.29 86.21
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - - 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 2,000,000.00 2.84
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,166,993.40 7.33
7 其他各 项资 产 2,553,624.32 3.62
8 合计 70,466,711.01 100.00
7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
3,530,500.00 5.30
C 制造业 30,116,233.29 45.25
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
2,308,420.00 3.47
E 建筑业 2,635,400.00 3.96
F 批发和 零售 业
2,150,000.00 3.23
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
1,610,300.00 2.42
J 金融业
10,142,940.00 15.24
K 房地产 业
6,038,000.00 9.07
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
1,509,000.00 2.27
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
705,300.00 1.06
S 综合
- - 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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合计 60,746,093.29 91.28
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600015 华夏银 行 492,000 4,536,240.00 6.82
2 600801 华新水 泥 359,993 3,430,733.29 5.16
3 600529 山东药 玻 136,000 3,341,520.00 5.02
4 601318 中国平 安 60,000 2,976,600.00 4.47
5 002466 天齐锂 业 50,000 2,717,500.00 4.08
6 600036 招商银 行 110,000 2,630,100.00 3.95
7 002043 兔 宝 宝 180,000 2,491,200.00 3.74
8 600048 保利地 产 200,000 1,994,000.00 3.00
9 600104 上汽集 团 60,000 1,863,000.00 2.80
10 600282 南钢股 份 500,000 1,855,000.00 2.79
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的半年
度报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600581 八一钢 铁 12,873,791.00 12.15
2 600109 国金证 券 7,492,257.96 7.07
3 000666 经纬纺 机 5,084,795.00 4.80
4 600390 五矿资 本 4,808,686.00 4.54
5 001979 招商蛇 口 4,622,384.80 4.36
6 600015 华夏银 行 4,539,473.00 4.28
7 600036 招商银 行 4,522,890.00 4.27
8 600529 山东药 玻 4,458,733.97 4.21
9 002043 兔 宝 宝 4,064,576.00 3.84
10 600452 涪陵电 力 3,926,431.00 3.70
11 601668 中国建 筑 3,751,400.00 3.54
12 600068 葛洲坝 3,728,384.20 3.52
13 002372 伟星新 材 3,697,858.92 3.49
14 600376 首开股 份 3,633,932.00 3.43 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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15 002456 欧菲光 3,593,185.02 3.39
16 002304 洋河股 份 3,495,759.18 3.30
17 300054 鼎龙股 份 3,478,464.00 3.28
18 601318 中国平 安 3,074,894.00 2.90
19 600801 华新水 泥 3,029,454.18 2.86
20 600104 上汽集 团 2,987,827.00 2.82
21 002466 天齐锂 业 2,734,600.00 2.58
22 601800 中国交 建 2,706,517.00 2.55
23 000151 中成股 份 2,631,200.00 2.48
24 600048 保利地 产 2,596,166.00 2.45
25 002343 慈文传 媒 2,593,583.00 2.45
26 000568 泸州老 窖 2,501,532.00 2.36
27 601069 西部黄 金 2,483,688.00 2.34
28 000402 金 融 街 2,468,748.00 2.33
29 600519 贵州茅 台 2,393,191.00 2.26
30 600764 中电广 通 2,367,606.00 2.23
31 000926 福星股 份 2,365,171.00 2.23
32 600466 蓝光发 展 2,162,847.00 2.04
33 002508 老板电 器 2,149,964.40 2.03
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600581 八一钢 铁 12,969,185.00 12.24
2 600109 国金证 券 7,191,832.00 6.79
3 600390 五矿资 本 4,855,315.90 4.58
4 001979 招商蛇 口 4,670,335.42 4.41
5 000666 经纬纺 机 4,667,887.20 4.40
6 002372 伟星新 材 4,012,191.40 3.79
7 002456 欧菲光 3,600,827.77 3.40
8 601668 中国建 筑 3,600,355.55 3.40
9 600068 葛洲坝 3,441,470.06 3.25
10 002304 洋河股 份 3,390,108.64 3.20
11 300054 鼎龙股 份 3,338,710.82 3.15
12 600376 首开股 份 3,078,819.00 2.91
13 600452 涪陵电 力 2,898,553.52 2.73
14 002343 慈文传 媒 2,689,606.73 2.54
15 000151 中成股 份 2,606,532.00 2.46
16 000568 泸州老 窖 2,554,654.00 2.41
17 000402 金 融 街 2,514,203.00 2.37
18 002508 老板电 器 2,290,836.00 2.16 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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19 000926 福星股 份 2,273,000.00 2.14
20 600764 中电广 通 2,247,299.00 2.12
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 248,233,710.55
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 186,651,896.40
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 无资 产支 持证券 投资 。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 本报 告期 尚无 股指 期货投 资。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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7.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 合同 尚无 股指 期货 投资政 策。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有出现被监管部 门立案调查，或在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
7.12.2 本报 告期 内， 本基 金投资 的前 十名 股票 没有 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 之外 的股 票。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 63,608.99
2 应收证 券清 算款 2,486,284.65
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,730.68
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,553,624.32
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
新华鑫 动力 灵活 4,476 11,814.42 0.00 0.00% 52,881,342.26 100.00% 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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配置混 合 A
新华鑫 动力 灵活
配置混 合 C
2,167 6,990.01 99,244.35 0.66% 15,048,097.26 99.34%
合计 6,643 10,240.66 99,244.35 0.15% 67,929,439.52 99.85%
9
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 新华鑫 动力 灵活 配置 混 合 A 新华鑫 动力 灵活 配置 混 合 C
基金合 同生 效日 （2016 年 6 月 8
日）基 金份 额总 额
206,788,092.88 412,424,807.76
本报告 期期 初基 金份 额总 额 78,626,672.94 27,090,419.41
本报告 期 基 金总 申购 份额 153,898.74 92,738.12
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 25,899,229.42 12,035,815.92
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 52,881,342.26 15,147,341.61
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2017 年 2 月 17 日， 林艳 芳女士 离任 本基 金管 理人 新华基 金管 理股 份有 限公 司副总 经理 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期未 有涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期本 基金 未有 投资 策略的 改变 。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 ，本 基金 未发 生改聘 会计 师事 务所 情况 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期本 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 未有受 稽查 或处 罚的 情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
银河证 券 1 - - - - -
国海证 券 1 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
招商证 券 1 - - - - -
华西证 券 1 - - - - -
中信证 券 1 - - - - -
民族证 券 1 - - - - -
齐鲁证 券 1 53,171,209.33 12.23% 49,518.32 13.76% -
东方证 券 1 43,170,532.00 9.93% 31,570.62 8.77% -
兴业证 券 1 42,031,782.65 9.67% 39,144.40 10.87% -
中金公 司 1 35,823,696.53 8.24% 33,362.17 9.27% -
浙商证 券 1 28,439,578.96 6.54% 20,797.92 5.78% -
国金证 券 1 26,479,063.82 6.09% 24,660.04 6.85% -
天风证 券 1 22,938,291.45 5.27% 16,774.72 4.66% -
安信证 券 1 21,815,665.05 5.02% 15,953.63 4.43% -
华泰证 券 1 20,646,255.00 4.75% 15,098.68 4.19% -
中信建 投 1 19,311,422.40 4.44% 14,122.34 3.92% -
东兴证 券 1 16,111,377.00 3.70% 11,782.27 3.27% -
光大证 券 1 15,234,323.82 3.50% 14,187.84 3.94% -
信达证 券 1 14,483,005.55 3.33% 10,591.42 2.94% -
国泰君 安 1 13,766,894.97 3.17% 12,821.01 3.56% -
东吴证 券 1 12,154,482.40 2.79% 8,888.52 2.47% -
川财证 券 1 10,218,513.00 2.35% 7,472.91 2.08% -
华创证 券 1 9,588,235.00 2.20% 7,012.01 1.95% -
恒泰证 券 1 9,472,208.37 2.18% 8,821.48 2.45% -
民生证 券 1 8,910,534.81 2.05% 8,298.39 2.31% -
民生证 券 1 5,015,109.84 1.15% 3,667.56 1.02% -
申银万 国 1 2,741,995.00 0.63% 2,553.63 0.71% -
平安证 券 1 1,917,724.00 0.44% 1,785.96 0.50% -
恒泰证 券 1 1,252,956.00 0.29% 916.29 0.25% -
中信证 券 1 190,750.00 0.04% 177.64 0.05% -
注：本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《关 于加 强证券 投资 基金 监管 有关 问题的 通知 》（ 证
监基字[1998]29 号 ）以 及 《关于 完善 证券 投资 基金 交易席 位制 度有 关问 题的 通知》 （证 监基 金字
[2007]48 号） 的有 关规 定， 本基金 报告 期内 共租 用 34 个交易 席位 ， 其 中报 告期 内 新增 2 个交 易席 位。
新增席 位为 ：东 吴证 券深 圳交易 所席 位、 天风 证券 深圳交 易所 席位 。
一、交 易席 位的 分配 依据 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
第 30 页共 31 页
交易席 位的 分配 以券 商实 力及其 所提 供的 研究 支持 为基础 ，主 要考 察点 包括 ：
1、经 营行 为稳 健规 范， 内 控制度 健全 。
2、具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 。
3、具 有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 。
二、交 易席 位的 选择 流程
1、研 究部 根据 上述 标准 考 察后确 定选 用交 易席 位的 券商。
2、与 被选 中的 证券 经营 机 构签订 席位 租用 协议 。
三、交 易量 的分 配
交易量 的分 配以 券商 所提 供的服 务及 研究 支持 为基 础，主 要考 察点 包括 ：
1、 券 商提 供独 立的 或第 三 方研究 报告 及服 务， 包括 宏观经 济、 行业 分析 、 公 司 研发、 市场 数据 、
财经信 息、 行业 期刊 、组 合分析 软件 、绩 效评 估、 研讨会 、统 计信 息、 交易 评估等 ，用 以支 持投 资
决策。
2、以 季度 为单 位对 经纪 商 通过评 分的 方式 进行 考核 ，由基 金 经理 、研 究员 和交 易 员分 别打 分，
根据经 纪商 给投 资带 来的 增值确 定经 济商 的排 名。
考核的 内容 包括 上一 季度 经纪交 易执 行情 况、 提供 研究报 告数 量、 研究 报告 质量和 及时 性、 受
邀讲解 次数 及效 果、 主动 推介次 数及 效果 等。 考核 结果将 作为 当期 交易 量分 配的依 据， 交易 量大 小
和评分 高低 成正 比。
3、交 易部 负责 落实 交易 量 的实际 分配 工作 。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
齐鲁证 券 - -
564,200,0
00.00
39.90% - -
东方证 券 - -
179,400,0
00.00
12.69% - -
中金公 司 - -
264,500,0
00.00
18.71% - -
国金证 券 - -
30,200,00
0.00
2.14% - -
安信证 券 - -
81,700,00
0.00
5.78% - - 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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华泰证 券 - -
106,000,0
00.00
7.50% - -
东兴证 券 - -
25,000,00
0.00
1.77% - -
国泰君 安 - -
105,000,0
00.00
7.43% - -
恒泰证 券 - -
18,000,00
0.00
1.27% - -
申银万 国 - -
40,000,00
0.00
2.83% - -
注：回 购交 易不 包含 非担 保交收 金额 。
11
影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 影响投资者决策的其 他重要信息
本报告 期内 本基 金未 有影 响投资 者决 策的 其他 重要 信息。
新华基金管理股份有 限公 司
二〇一七年八月二十 九日
