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新华资源(519091)

新华资源:2017年半年度报告摘要查看PDF公告

新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 
 
 
 
 
新 华 泛资 源 优势 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金 
2017 年 半年 度报 告 摘要 
2017 年 6 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:新华基金管理股份有限公司 
基金托管人:中国工商银行股份有限公司 
报告送出日期:二〇一七年八月二十九日 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 
第 2 页共 36 页 
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重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并 对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上 独立董 事签 字同 意, 并由 董事长 签发 。 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年 8 月 22 日 复核 了本 报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容,保证复核内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,但 不保 证基金 一定 盈利 。 基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ,投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基 金的招 募说 明书 及其 更新 。 本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 3 页共 36 页 2


基金简介 2.1 基金基本情况 基金简 称 新华泛 资源 优势 混合 基金主 代码 519091 交易代 码 519091 基金运 作方 式 契约型 开放 式基 金 基金合 同生 效日 2009 年 7 月 13 日 基金管 理人 新华基 金管 理股 份有 限公 司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 417,871,646.29 份 2.2 基金产品说明 投资目 标 在有效 控制 风险 的前 提下 , 通 过重 点精 选与 集中 配 置具有 社会 资源 和自 然 资 源 ( 泛 资 源) 优 势 的 股票 , 实 现 基 金净 值 增 长, 以求 持 续 地 超 越业 绩 比 较基准 。 投资策 略 本基金 采用 “ 自 下而 上 ”结合 “ 自 上而 下 ” 的 投资 策略 , 通 过股 票选 择 、 行 业 配置, 结合 自上 而下 的战 术性大 类资 产配 置策 略, 进行积 极投 资管 理。 业绩比 较基 准 60%× 沪深 300 指数 + 40%× 上 证国 债指 数 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中的 中高 等风险 品种 , 预期 风险 和收益 高于 债券 型、 货币 型基金 ,低 于股 票型 基金 。 2.3 基金管理人和基金托 管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 新华基 金管 理股 份有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司 信息披露 负责人 姓名 齐岩 郭明 联系电 话 010-68779688 010-66105799 电子邮 箱 qiyan@ncfund.com.cn custody@icbc.com.cn 客户服 务电 话 4008198866 95588 传真 010-68779528 010-66105798 2.4 信息披露方式 登载基 金半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 www.ncfund.com.cn 基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 4 页共 36 页 3


主要财务指标和基金净 值表现 3.1 主要会计数据和财务 指标 金额单 位: 人民 币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日) 本期已 实现 收益 85,160,837.78 本期利 润 46,723,280.32 加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1554 本期基 金份 额净 值增 长率 11.31% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2017 年 6 月 30 日) 期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.5094 期末基 金资 产净 值 1,048,616,939.97 期末基 金份 额净 值 2.509 注:1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 (不 含公 允价值 变动 收益 ) 扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益; 2、以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 (例 如基 金申购 费赎 回费 等), 计入 费用 后实 际收 益水平 要低 于所 列数 字。 3、 对期 末可 供分 配利 润, 采用期 末资 产负 债表 中为 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低 数(为 期末 余额 ,不 是当 期发生 数) 。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较 阶段 份额净 值增 长率 ① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ① -③ ②-④ 过去一 个月 4.72% 1.11% 3.04% 0.40% 1.68% 0.71% 过去三 个月 5.02% 1.07% 3.70% 0.37% 1.32% 0.70% 过去六 个月 11.31% 0.94% 6.55% 0.34% 4.76% 0.60% 过去一 年 29.60% 0.84% 10.36% 0.40% 19.24% 0.44% 过去三 年 124.62% 1.82% 48.03% 1.05% 76.59% 0.77% 自基金 合同 生 效起至 今 150.90% 1.39% 24.12% 0.94% 126.78% 0.45% 注:1 、 本 基金 股票 投资 部 分的业 绩比 较基 准采 用沪 深 300 指数 , 债 券投 资部 分的业 绩比 较基 准 采用上 证国 债指 数, 复合 业绩比 较基 准为 :60%* 沪深 300 指数+40%* 上证国债指数 。 2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 5 页共 36 页 较 新华泛 资源 优势 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图 (2009 年 7 月 13 日至 2017 年 6 月 30 日) 注:本 基金 于 2009 年 7 月 13 日基 金合 同生 效。 4


管理人报告 4.1 基金管理人及基金经 理情况 4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验 新华基 金管 理股 份有 限公 司经中 国证 券监 督管 理委 员会批 复, 于 2004 年 12 月 9 日注 册成 立 。 注册地 为重 庆市 ,是 我国 西部首 家基 金管 理公 司。 截至 2017 年 6 月 30 日 , 新华基 金管 理股 份有 限公 司旗下 管理 着四 十七 只开 放式基 金, 即新 华 优选分红混合型证券投资 基金、新华优选成长混合 型证券投资基金、新华泛 资源优势灵活配置混合 型证券 投资 基金、 新华 钻 石品质 企业 混合 型证 券投 资基金 、 新 华行业 周期 轮 换混合 型证 券投 资基 金、 新华中小市值优选混合型 证券投资基金、新华灵活 主题混合型证券投资基金 、新华优选消费混合型 证券投资基金、新华纯债 添利债券型发起式证券投 资基金、新华行业轮换灵 活配置混合型证券投资 基金、新华趋势领航混合 型证券投资基金、新华安 享惠金定期开放债券型证 券投资基金、新华壹诺 宝货币 市场 基金 、 新华 信 用增益 债券 型证 券投 资基 金、 新华 惠鑫 债券 型证 券 投资基 金 (LOF ) 、 新 华 鑫益灵活配置混合型证券 投资基金、新华阿里一号 保本混合型证券投资基金 、新华鑫利灵活配置混新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 6 页共 36 页 合型证券投资基金、新华 鑫安保本一号混合型证券 投资基金、新华中证环保 产业指数分级证券投资 基金、新华阿鑫一号保本 混合型证券投资基金、新 华活期添利货币市场基金 、新华增盈回报债券型 证券投资基金、新华策略 精选股票型证券投资基金 、新华万银多元策略灵活 配置混合型证券投资基 金、新华稳健回报灵活配 置混合型发起式证券投资 基金、新华战略新兴产业 灵活配置混合型证券投 资基金、 新华鑫回报混合 型证券投资基金、新华阿 鑫二号保本混合型证券投 资基金、新华积极价值 灵活配置混合型证券投资 基金、新华科技创新主题 灵活配置混合型证券投资 基金、新华信用增强债 券型证 券投 资基 金、 新 华 鑫动力 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 新华 丰盈 回 报债券 型证 券投 资基 金、 新华健康生活主题灵活配 置混合型证券投资基金、 新华双利债券型证券投资 基金、新华恒稳添利债 券型证券投资基金、新华 丰利债券型证券投资基金 、新华鑫锐混合型证券投 资基金、新华鑫弘灵活 配置混合型证券投资基金 、新华鑫盛灵活配置混合 型证券投资基金、新华华 瑞灵活配置混合型证券 投资基金、新华外延增长 主题灵活配置混合型证券 投资基金、新华红利回报 混合型证券投资基金、 新华华盛灵活配置混合型 证券投资基金、新华鑫丰 灵活配置混合型证券投资 基金和新华鑫裕灵活配 置混合 型证 券投 资基 金。 4.1.2 基金经理(或基金经 理小组)及基金经理 助理 的简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助理 )期 限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 栾江伟 本基金 基金 经 理,新 华行 业 轮换灵 活配 置 混合型 证券 投 资基金 基金 经 理、新 华健 康 生活主 题灵 活 配置混 合型 证 券投资 基金 基 金经理 、新 华 策略精 选股 票 型证券 投资 基 金基金 经理 。 2015-08-0 3 - 8 硕士研 究生 ,8 年证 券从 业经验 。 2008 年 7 月 加入 新华 基金 管理股 份有限 公司, 历任 新华 基金 管理股 份有限 公司 研究 部行 业分 析师、 新 华趋势领航混合型证券投资基金 基金经 理助 理、 新 华鑫 益灵 活配置 混合型证券投资基金基金经理助 理、 新华 优选 消费 混合 型证 券投资 基金基 金经 理助 理。 现 任新 华行业 轮换灵活配置混合型证券投资基 金基金 经理、 新华 泛资 源优 势灵 活 配置混合型证券投资基金基金经 理、 新华 健康 生活 主题 灵活 配置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。 注:1 、首 任基 金经 理, 任 职日期 指基 金合 同生 效日 ,离任 日期 指公 司作 出决 定之日 。 2、非 首任 基金 经理 ,任 职 日期和 离任 日期 均指 公司 作出决 定之 日。 3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 7 页共 36 页 4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明 本报告期,新华基金管理 股份有限公司作为新华泛 资源优势灵活配置混合型 证券投资基金的管 理人按照《中华人民共和 国证券投资基金法 》 、 《新 华泛资源优势灵活配置混 合型证券投资基金基金 合同》以及其它有关法律 法规的规定,本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产,在严 格控制 风险 的基 础上 为持 有人谋 求最 大利 益。 运作 整体合 法合 规, 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 。 4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明 4.3.1 公平交易制度的执行 情况 根据中 国证 监会 颁布 的《 证券投 资基 金管 理有 限公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 (2011 年 修订 ) , 公司制 定了 《新 华基 金管 理股份 有限 公司 公平 交易 管理制 度》 。 制 度的 范围 包 括境内 上市 股票 、 债 券 的一级市场申购、二级市 场交易等所有投资管理活 动,同时包括授权、研究 分析、投资决策、交易 执行等 投资 管理 活动 相关 的各个 环节 。 场内交易,投资指令统一 由交易部下达,并且启动 交易系统公平交易模块。 根据公司制度,严 格禁止 不同 投资 组合 之间 互为对 手方 的交 易, 严格 控制不 同投 资组 合之 间的 同日反 向交 易。 场外交易中,对于部分债 券一级市场申购、非公开 发行股票申购等交易,交 易部根据各投资组 合经理申报的满足价格条 件的数量进行比例分配。 如 有异议,由交易部报投 资总监、督察长、金融 工程部和监察稽核部,再 次进行审核并确定最终分 配结果。如果督察长认为 有必要,可以召开风险 管理委员会会议,对公平 交易的结果进行评估和审 议。对于银行间市场交易 、固定收益平台、交易 所大宗交易,投资组合经 理以该投资组合的名义向 交易部下达投资指令,交 易部向银行间市场或交 易对手 询价 、 成 交确 认, 并根据 “ 时 间优 先、 价 格优 先 ” 的 原则 保证 各投 资组 合 获得公 平的 交易 机会 。 4.3.2 异常交易行为的专项 说明 本报告期,公司对不同组 合不同时间段的同向交易 价差进行了溢价率样本的 采集,通过平均溢 价率、 买入/ 卖 出溢 价率 以 及利益 输送 金额 等多 个层 面来判 断不 同投 资组 合之 间在某 一时 间段 是否 存 在违反公平交易原则的异 常情况,未发现重大异常 情况,且不存在报告期内 所有投资组合参与的交 易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单 边成 交量 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 的情 况。


4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明 4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析 2017 年上 半年, 上证 指数 区间波 动, 创业 板指 数持 续下跌 , 家 电、 食 品饮 料 、 保险 、 银行 、 煤 炭、电子等板块龙头股涨 势很好,国防军工、农林 牧渔、纺织服装、计算机 、传媒等板块个股跌幅新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 8 页共 36 页 巨大,市场遭遇极大的流 动性危机,龙头指标股走 势普遍较好,其他个股走 势很差。上半年上证综 指上 涨 2.86% , 创业 板指 下跌 7.34% , 沪 市 300 上涨 10.78% , 新 华泛 资源 基 金上 涨 11.31% , 表 现较 好,基 金仓 位前 低后 高, 主要加 仓中 小市 值成 长股 ,加仓 时机 偏早 ,且 持仓 流动性 不好 ,导 致 5 月 净增回调幅度较大,至季 度末仓位较高,基金持股 集中度有所降低,个别重 仓股表现优异,对基金 净值做出较大贡献,基金 持仓里成长股占比偏高, 板块配置方面,重点配置 了计算机、国防军工、 房地产 、电 子、 通信 、商 贸、化 工、 轻工 制造 等板 块。 4.4.2 报告期内基金的业绩 表现 截至 2017 年 6 月 30 日 , 本基金 份额 净值 为 2.509 元, 本报 告期 份额 净值 增 长率 为 11.31%,同 期比较 基准 的增 长率 为 6.55% 。 4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望 预计 2017 年 3 季度 指数 窄 幅震荡 可能 性大 。3 季 度 经济数 据仍 然较 好, 国内 货币政 策仍 然中 性 偏紧,新股发行仍然源源 不断,目前市场流动性较 差,属于存量博弈,市场 各方资金博弈色彩特别 强,大部分中小市值股票 流动性都非常差,流动性 甚至有些衰竭,即使涨了 也很难卖出去。3 季度 会加大对持仓股票调换, 放弃部分流动性差的股票 ,增加流动性好的股票持 仓。3 季度可关注的主 题投资较少,重点在一线 和二线白马股间寻找交易 性机会,周期股有反复活 跃的机会,创业板最多 就是反 弹机 会, 流动 性压 力仍然 较大 。预 计 2017 年 3 季 度保 持中 性仓 位。 4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明 有关参 与估 值流 程各 方及 人 员( 或小 组) 的职 责分 工: 一、估 值工 作小 组的 职责 分工 公司建立估值工作小组对 证券估值负责。估值工作 小组由运作保障部负责人 、基金会计、投资 管理部 、交 易部 、监 察稽 核部人 员组 成。 每个 成员 都可以 指定 一个 临时 或者 长期的 授权 人员 。 估值工 作小 组职 责: ① 制 定估 值制 度并 在必 要 时修改 ; ② 确 保估 值方 法符 合现 行 法规;


③ 批 准证 券估 值的 步骤 和 方法; ④ 对 异常 情况 做出 决策 。 运作保障部负责人是估值 工作小组的组长,运作保 障部负责人在基金会计或 者其他两个估值小 组成员 的建 议下 ,可 以提 议召集 估值 工作 小组 会议 。 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 9 页共 36 页 估值决 策由 估值 工作 小 组 2/3 或以 上多 数票 通过 。 二、基 金会 计的 职责 分工 基金会计负责日常证券资 产估值。基金会计和公司 投资管理部相互独立。在 按照本估值制度和 相关法 规估 值后 ,基 金会 计定期 将证 券估 值表 向估 值工作 小组 报告 ,至 少每 月一次 。 基金会 计职 责: ① 获 得独 立、 完整 的证 券 价格信 息; ② 每 日证 券估 值; ③ 检 查价 格波 动并 进行 一 般准确 性评 估; ④ 向 交易 员或 基金 经理 核 实价格 异常 波动 ,并 在必 要时向 估值 工作 小组 报告 ; ⑤ 对 每日 证券 价格 信息 和 估值结 果进 行记 录; ⑥ 对 估值 调整 和人 工估 值 进行记 录; ⑦ 向 估值 工作 小组 报送 月 度估值 报告 。 基金会 计认 为必 要, 可以 提议召 开估 值工 作小 组会 议。 三、投 资管 理部 的职 责分 工 ① 接 受监 察稽 核部 对所 投 资证券 价格 异常 波动 的问 讯; ② 对 停牌 证券 、价 格异 常 波动证 券、 退市 证券 提出 估值建 议; ③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告; ④ 向 估值 工作 小组 报告 任 何他/ 她 认为 可能 的估 值偏 差。 四、交 易部 的职 责分 工 ① 对 基金 会计 的证 券价 格 信息需 求做 出即 时回 应; ② 通 知基 金会 计关 于证 券 停牌、 价格 突发 性异 常波 动、退 市等 特定 信息 ; ③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告。 五、监 察稽 核部 的职 责分 工 ① 监 督证 券的 整个 估值 过 程; ② 确 保估 值工 作小 组制 定 的估值 政策 得到 遵守 ; ③ 确 保公 司的 估值 制度 和 方法符 合现 行法 律、 法规 的要求 ; 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 10 页共 36 页 ④ 评 价现 行估 值方 法是 否 恰当反 应证 券公 允价 格的 风险; ⑤ 对 于估 值表 中价 格异 常 波动的 证券 向投 资部 问讯 ; ⑥ 对 于认 为不 合适 或者 不 再合适 的估 值方 法提 交估 值工作 小组 讨论 。 4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 未进 行利润 分配 。 4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明 本报告期本基金未出现连 续二十个工作日基金份额 持有人数量不满二百人或 者基金资产净值低 于五千 万元 的情 况。 5


托管人报告 5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明 本报告期内,本基金托管 人在对新华泛资源优势灵 活配置混合型证券投资基 金的托管过程中, 严格遵守《证券投资基金 法》及其他法律法规和基 金合同的有关规定,不存 在任何损害基金份额持 有人利 益的 行为 ,完 全尽 职尽责 地履 行了 基金 托管 人应尽 的义 务。 5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明 本报告期内,新华泛资源 优势灵活配置混合型证券 投资基金的管理人 —— 新 华基金管理股份有 限公司在新华泛资源优势 灵活配置混合型证券投资 基金的投资运作、基金资 产净值计算、基金份额 申购赎回价格计算、基金 费用开支等问题上,不存 在任何损害基金份额持有 人利益的行为,在各重 要方面的运作严格按照基 金合同的规定进行。本报 告期内,新华泛资源优势 灵活配置混合型证券投 资基金 未进 行利 润分 配。 5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见 本托管人依法对新华基金 管理股份有限公司编制和 披露的新华泛资源优势灵 活配置混合 型证券 投资基 金 2016 年半 年度 报 告中财 务指 标、 净值 表现 、 利润 分配 情况、 财务 会 计报告 、 投 资组 合报 告 等内容 进行 了核 查, 以上 内容真 实、 准确 和完 整。



























































































































































中国工 商银 行资 产托 管部 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 11 页共 36 页







































































































































































2017 年 8 月 22 日 6 半年度财务会计报告 (未 经审计) 6.1 资产负债表 会计主 体: 新华 泛资 源优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 报告截 止日 :2017 年 6 月 30 日 单位: 人民 币元 资产 本期末 2017 年 6 月 30 日 上年度末 2016 年 12 月 31 日 资产: - - 银行存 款 203,560,651.29 31,110,312.40 结算备 付金 8,770,037.16 1,839,392.05 存出保 证金 685,101.37 211,137.56 交易性 金融 资产 815,638,735.17 171,288,039.55 其中: 股票 投资 815,638,735.17 171,288,039.55 基金投 资 - - 债券投 资 - - 资产支 持证 券投 资 - - 贵金属 投资 - - 衍生金 融资 产 - - 买入返 售金 融资 产 - - 应收证 券清 算款 32,563,358.31 20,590,472.52 应收利 息 376,714.39 7,929.25 应收股 利 - - 应收申 购款 766,968.28 - 递延所 得税 资产 - - 其他资 产 - - 资产总计 1,062,361,565.97 225,047,283.33 负债和所有者权益 本期末 2017 年 6 月 30 日 上年度末 2016 年 12 月 31 日 负债: - - 短期借 款 - - 交易性 金融 负债 - - 衍生金 融负 债 - - 卖出回 购金 融资 产款 - - 应付证 券清 算款 - 2,518,447.63 应付赎 回款 7,620,920.80 152,300.56 应付管 理人 报酬 1,346,210.68 275,952.29 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 12 页共 36 页 应付托 管费 224,368.43 45,992.03 应付销 售服 务费 - - 应付交 易费 用 4,086,449.48 2,144,079.02 应交税 费 - - 应付利 息 - - 应付利 润 - - 递延所 得税 负债 - - 其他负 债 466,676.61 430,574.02 负债合计 13,744,626.00 5,567,345.55 所有者权益: - - 实收基 金 417,871,646.29 97,359,865.61 未分配 利润 630,745,293.68 122,120,072.17 所有者权益合计 1,048,616,939.97 219,479,937.78 负债和所有者权益总 计 1,062,361,565.97 225,047,283.33 注:报 告截 止 日 2017 年 6 月 30 日, 基金 份额 净值 2.509 元 ,基 金份 额总 额 417,871,646.29 份。 6.2 利润表 会计主 体: 新华 泛资 源优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 本报告 期:2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 一、收入 60,495,048.92 -25,469,966.23 1.利息 收入 1,229,862.12 230,311.36 其中: 存款 利息 收入 1,007,028.82 197,018.98 债券利 息收 入 - 11,368.77 资产支 持证 券利 息收 入 - - 买入返 售金 融资 产收 入 222,833.30 21,923.61 其他利 息收 入 - - 2.投资 收益 (损 失以 “- ” 填 列) 97,105,662.24 -10,149,982.99 其中: 股票 投资 收益 93,247,840.20 -10,837,801.48 基金投 资收 益 - - 债券投 资收 益 - 185,085.48 资产支 持证 券投 资收 益 - - 贵金属 投资 收益 - - 衍生工 具收 益 - - 股利收 益 3,857,822.04 502,733.01 3.公允 价值 变动 收益 (损 失以 “- ” 号填 列) -38,437,557.46 -15,602,033.33 4.汇兑 收益 (损 失以 “ -” 号 填列) - - 5.其他 收入 (损 失以 “- ” 号 填列) 597,082.02 51,738.73 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 13 页共 36 页 减:二、费用 13,771,768.60 5,886,940.73 1.管 理人 报酬 5,362,165.97 1,608,443.24 2.托 管费 893,694.31 268,073.86 3.销 售服 务费 - - 4.交 易费 用 7,294,797.73 3,810,905.57 5.利 息支 出 - - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 - - 6.其 他费 用 221,110.59 199,518.06 三、利润总额(亏损 总额 以 “- ” 号填列) 46,723,280.32 -31,356,906.96 减:所 得税 费用 - - 四、净利润(净亏损 以 “- ” 号填列) 46,723,280.32 -31,356,906.96 6.3 所有者权益(基金净 值)变动表 会计主 体: 新华 泛资 源优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 本报告 期:2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一 、 期初 所 有者 权益 (基 金净值 ) 97,359,865.61 122,120,072.17 219,479,937.78 二 、 本期 经 营活 动产 生的 基 金 净值 变 动数 (本 期利 润) - 46,723,280.32 46,723,280.32 三 、 本期 基 金份 额交 易产 生 的 基金 净 值变 动数 (净 值减少 以 “- ” 号填 列) 320,511,780.68 461,901,941.19 782,413,721.87 其中:1.基 金申 购款 519,449,927.22 750,967,686.90 1,270,417,614.12 2.基金 赎回 款 -198,938,146.54 -289,065,745.71 -488,003,892.25 四 、 本期 向 基金 份额 持有 人 分 配利 润 产生 的基 金净 值变动 ( 净值 减少 以 “- ” 号 填列) - - - 五 、 期末 所 有者 权益 (基 金净值 ) 417,871,646.29 630,745,293.68 1,048,616,939.97 项目 上年度可比期间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一 、 期初 所 有者 权益 (基 金净值 ) 132,829,602.51 147,780,799.63 280,610,402.14 二 、 本期 经 营活 动产 生的 基 金 净值 变 动数 (本 期利 - -31,356,906.96 -31,356,906.96 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 14 页共 36 页 润) 三 、 本期 基 金份 额交 易产 生 的 基金 净 值变 动数 (净 值减少 以 “- ” 号填 列) -37,554,878.75 -27,207,620.72 -64,762,499.47 其中:1.基 金申 购款 8,928,142.03 6,952,222.04 15,880,364.07 2.基金 赎回 款 -46,483,020.78 -34,159,842.76 -80,642,863.54 四 、 本期 向 基金 份额 持有 人 分 配利 润 产生 的基 金净 值变动 ( 净值 减少 以 “- ” 号 填列) - - - 五 、 期末 所 有者 权益 (基 金净值 ) 95,274,723.76 89,216,271.95 184,490,995.71 报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报 告 6.1 至 6.4 , 财务 报 表由下 列负 责人 签署 : 基金管 理人 负责 人: 陈重 ,主管 会计 工作 负责 人: 张宗友 ,会 计机 构负 责人 :徐端 骞 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 新华泛资源优 势灵活配置 混合型证券投资 基金( 以下 简称 “ 本基金”) 系经中国 证 券监督管理委 员 会(以下简称 “ 中国证监会 ” )证监许可[2009]384 号 文件 “ 关于核准新世纪泛资 源优势灵活配置混合 型证券 投资 基金 募集 的批 复 ”批准,由 新华 基金 管理 股 份有限 公司 作为 发起 人 , 于 2009 年 6 月 2 日至 7 月 8 日向 社会 公开 募集 , 首次募 集资 金总额 3,132,175,900.10 元, 其中 募集 资金 产生利 息 531,078.20 元,并 经万 隆亚 洲会 计师 事务所 有限 公司 万亚 会业 字[2009] 第 2453 号 验资 报 告予以 验证 。2009 年 7 月 13 日办 理基 金备 案手 续 , 基 金合同 正式 生效 。 本 基金为 契约 型开 放式 证券 投资基 金 , 存续 期不 限 定,本 基金 管理 人为 新华 基金管 理股 份有 限公 司, 基金托 管人 为中 国工 商银 行股份 有限 公司 。


根据《新华泛资源优势 灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书》及《新 华泛资源优势灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同 》 的 有关 规定, 本 基金的 投资 范围 为国 内依 法发行 和上 市的 各类 股 票、权证、债券、资产支 持证券及中国证监会允许 基金投资的其他金融工具 。本基金股票的投资比 例占基 金资 产的 30% —80% ,其中 投资 于具 有自然 资源优 势和 社会资 源优 势 的股票 市值 不低 于股票 投资 的 80% ; 其 它金 融工 具的投 资比 例占 基金 资产 的 20%-70% , 其中 持有 的 现金和 到期 日在 一年 以 内的政 府债 券的 合计 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5% , 权 证投 资占 基金 资产 净 值的 0% ~3% 。 如法 律 法规或监管机构以后允许 基金投资其他品种,基金 管理人在履行适当程序后 ,可以将其纳入投资范 围。 本财 务报 表由 本基 金的 基 金管理 人新 华基 金管 理股 份有限 公司 于 2017 年 8 月 28 日批 准报 出 。 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 15 页共 36 页 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金 以持 续经 营为 基础 ,根据 实际 发生 的交 易和 事项, 按照 财政 部 于 2006 年 2 月 15 日颁 布 的企业 会计 准则( 以下 简称 “ 企业 会计 准则 ”) 、 中 国证 券业协 会 于 2007 年 5 月 15 日颁 布的 《证 券投 资 基金会计核算业务指引 》 、 《新华泛资源优势灵活配 置混合型证券投资基金基 金合同》和中国证券监 督管理 委员 会发 布的 关于 基金行 业实 务操 作的 有关 规定进 行确 认、 计量 和编 制财务 报表 。 6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明 本基金编制的财务报表符 合企业会计准则的要求, 真实、完整地反映了本基 金的财务状况、经 营成果 和基 金净 值变 动情 况等相 关信 息。 6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明 本报告 期所 采用 的会 计估 计与上 年度 一致 ,会 计政 策与上 年度 一致 。 6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明 6.4.5.1 会计政策变更的 说 明 本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。 6.4.5.2 会计估计变更的 说 明 本基金 报告 期未 发生 会计 估计变 更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金 报告 期未 发生 差错 更正。


6.4.6 税项 1、印 花税 经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局决 定 从 2008 年 9 月 19 日起 ,调 整证 券 (股票 )交 易印 花税征 收方 式 , 将 对买 卖 、 继 承、 赠与 所书 立的 A 股、B 股 股权 转让 书据 按 0.1% 的税 率对 双方 当事 人征收证券(股票)交易 印花税,调整为单边征税 ,即对买卖、继承、赠与 所书立的A股、B股股 权转让 书据 的出 让 按 0.1% 的税率 征收 证券 (股 票) 交易印 花税 ,对 受让 方不 再征税 。 2、营 业税 、增 值税 、企 业 所得税 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《关 于证 券投资 基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2016]36 号 《关 于全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 的通 知》 、 财税[2016]46 号 《关 于进 一步明 确全 面推 开营 改新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 16 页共 36 页 增试点 金融 业有 关政 策的 通知》 、 财税[2016]70 号 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税补 充政 策的 通知 》 的规定 : 2016 年 5 月 1 日前, 以发 行基 金方 式募 集资金 不属 于营 业税 征收 范围, 不征 收营 业税 。 对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、 债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自 2016 年 5 月 1 日 起, 金 融业由缴纳营业税改为缴 纳增值税。对证券投资基 金管理人运用基金买卖股 票、债券的转让收入免 征增值 税, 对金 融同 业往 来利息 收入 亦免 征增 值税 。 根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2008]1 号 文《 关于 企业所 得税 若干 优惠 政策 的通知 》的 规定 : 对证券投资基金从证券市 场中取得的收入,包括买 卖股票、债券的差价收入 ,股权的股息、红利收 入,债 券的 利息 收入 及其 他 收入 ,暂 不征 收企 业所 得税。 3、个 人所 得税 根 据 财 政 部、 国 家 税务 总局 财 税[1998]55 号 《关 于证 券 投 资 基金 有 关 税收 问题 的 通 知 》 、财 税 [2012]85 号 《关于 实施 上 市公司 股息 红利 差别 化个 人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 、 财 税 [2015] 101 号《关于上市公司股息红 利差别化个人所得税政策 有关问题的通知》的规定 :对基金取得的企业债 券利息 收入 ,应 由发 行债 券的企 业在 向基 金支 付利 息时代 扣代 缴 20% 的个 人 所得税 。对 基金 从上 市 公司取 得的 股息 红利 所得 , 持股 期限 在 1 个月 以内( 含 1 个月) 的 , 其 股息 红利 所得全 额计 入应 纳税 所 得额; 持股 期限 在 1 个月 以上至 1 年( 含 1 年) 的, 暂减按 50% 计 入应 纳税 所 得额; 持股 期限 超过 1 年的, 暂免 征收 个人 所得 税。上 市公 司派 发股 息红 利时, 对个 人持 股 1 年以 内(含 1 年 )的 ,上 市 公司暂 不扣 缴个 人所 得税 。上述 所得 统一 适 用 20% 的税率 计征 个人 所得 税。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况 本报告 期内 ,本 基金 不存 在控制 关系 或其 他重 大利 害关系 的关 联方 发生 变化 的情况 。 6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方 关联方 名称 与本基 金的 关系 中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 新华基 金管 理股 份有 限公 司 基金管 理人 、基 金发 起人 恒泰证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 金额单 位: 人民 币元 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 17 页共 36 页 关联方 名称 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日


上年度 可比 期间 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 成交金 额 占当期 股 票成交 总 额的比 例 成交金 额 占当期 股 票成交 总 额的比 例 恒泰证 券股 份有 限 公司 1,151,071,126.99 21.92% 308,977,471.16 11.75% 6.4.8.1.2 权证交易 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间, 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。 6.4.8.1.3 债券交易 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间, 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 交易 。 6.4.8.1.4 债券回购交易 金额单 位 : 人民 币元 关联方 名称 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日


上年度 可比 期间 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 成交金 额 占当期 债 券回购 成 交总额 的 比例 成交金 额 占当期 债 券回购 成 交总额 的 比例 恒泰证 券股 份有 限公 司 50,000,000.00 10.20% - - 6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金













































































金 额单 位 : 人民 币 元 关联方 名称 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 当期 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 金总额 的比 例 恒泰证 券股 份有 限公 司 841,777.56 18.72% 775,184.71 18.97% 关联方 名称 上年度 可比 期间 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 当期 占当期 佣金 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 18 页共 36 页 佣金 总量的 比例 金总额 的比 例 恒泰证 券股 份有 限公 司 225,954.16 10.08% 607,723.57 26.84% 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日 当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 5,362,165.97 1,608,443.24 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,449,480.77 438,751.55 注:基 金管 理人 报酬 按前 一日基 金资 产净 值 1.5% 的 年费率 逐日 计提,逐 日累 计 至每月 月底,按月 支付。 其计算 公式 为: 日 管理 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 1.5%/ 当年 天数 6.4.8.2.2 基金托管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日 当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 893,694.31 268,073.86 注:基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 逐日 计提 确认 。 其计算 公式 为: 日 托管 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 0.25%/ 当年 天数 。 6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易 本报告 期未 进行 银行 间同 业市场 的债 券( 含 回购) 交易 。 6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况 报告期 内基 金管 理人 未发 生运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。 6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况 报告期 末无 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方投 资本 基金的 情况 。 6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 19 页共 36 页 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国工 商银 行股 份有 限公 司 103,560,651. 29 607,277.93 14,199,644.4 2 174,669.36 6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况 本基金 在报 告期 内未 参与 关联方 承销 证券 。 6.4.9 期末(2017 年 6 月 30 日)本基金持有的 流通 受限证券 6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券 金额单 位: 人民 币元 6.4.9.1.1 受 限证 券类 别: 股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通 受 限类 型 认购 价格 期末估 值单价 数量( 单 位:股) 期末 成本 总额 期末 估值 总额 备注 00287 9 长缆 科技 2017-0 6-05 2017-0 7-07 网下 中签 18.02 18.02 1,313. 00 23,660 .26 23,660 .26 - 00288 2 金龙 羽 2017-0 6-15 2017-0 7-17 网下 中签 6.20 6.20 2,966. 00 18,389 .20 18,389 .20 - 60393 3 睿能 科技 2017-0 6-28 2017-0 7-06 网下 中签 20.20 20.20 857.00 17,311 .40 17,311 .40 - 60330 5 旭升 股份 2017-0 6-30 2017-0 7-10 网下 中签 11.26 11.26 1,351. 00 15,212 .26 15,212 .26 - 30067 0 大烨 智能 2017-0 6-26 2017-0 7-03 网下 中签 10.93 10.93 1,259. 00 13,760 .87 13,760 .87 - 30067 2 国科 微 2017-0 6-30 2017-0 7-12 网下 中签 8.48 8.48 1,257. 00 10,659 .36 10,659 .36 - 30067 1 富满 电子 2017-0 6-27 2017-0 7-05 网下 中签 8.11 8.11 942.00 7,639. 62 7,639. 62 - 60361 7 君禾 股份 2017-0 6-23 2017-0 7-03 网下 中签 8.93 8.93 832.00 7,429. 76 7,429. 76 - 6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票 金额单 位 : 人民 币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停牌 原因 期末估 值单价 复牌 日期 复牌 开 盘单 数量 ( 单位: 股) 期末 成本总 额 期末 估值总 额 备注 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 20 页共 36 页 价 60048 5 信威集 团 2016-12 -26 重大资 产重组 14.59 - - 331,900.00 5,603,839.00 4,842,421.00 - 30044 0 运达科 技 2017-02 -20 重大资 产重组 13.12 - - 229,558.00 2,907,593.64 3,011,800.96 - 60005 7 象屿股 份 2017-06 -27 重大事 项停牌 10.17 2017-0 7-04 10.17 476,560.00 4,670,522.40 4,846,615.20 - 30027 1 华宇软 件 2017-06 -22 重大事 项停牌 16.59 2017-0 7-04 16.80 643,399.00 10,649,063.01 10,673,989.4 1 - 6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购 本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额。 6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购 本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购余 额。 7


投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情 况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比 例(% ) 1 权益投 资 815,638,735.17 76.78 其中: 股票 815,638,735.17 76.78 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 212,330,688.45 19.99 7 其他各 项资 产 34,392,142.35 3.24 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 21 页共 36 页 8 合计 1,062,361,565.97 100.00 7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值 ( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 13,994,489.30 1.33 B 采矿业 11,860,000.00 1.13 C 制造业 463,436,333.05 44.20 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 7,589,400.00 0.72 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 72,274,237.09 6.89 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 6,238,052.00 0.59 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 142,685,909.35 13.61 J 金融业 - - K 房地产 业 55,564,403.64 5.30 L 租赁和 商务 服务 业 4,846,615.20 0.46 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 6,844,190.50 0.65 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 30,305,105.04 2.89 S 综合 - - 合计 815,638,735.17 77.78 7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净 值比例( %) 1 002368 太极股 份 1,983,536 54,924,111.84 5.24 2 600760 中航黑 豹 1,473,413 48,799,438.56 4.65 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 22 页共 36 页 3 002396 星网锐 捷 1,851,919 35,834,632.65 3.42 4 002036 联创电 子 2,128,000 35,112,000.00 3.35 5 600240 华业资 本 3,555,919 32,216,626.14 3.07 6 603180 金牌厨 柜 455,300 30,095,330.00 2.87 7 600755 厦门国 贸 2,968,431 27,072,090.72 2.58 8 601952 苏肯农 发 1,918,825 26,614,102.75 2.54 9 300050 世纪鼎 利 2,210,064 22,255,344.48 2.12 10 000666 经纬纺 机 932,400 21,202,776.00 2.02 注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于基金管理人网站 (www.ncfund.com.cn ) 的 半年度 报告 正文 。 7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资 产净值 比例 (%) 1 600760 中航黑 豹 101,938,026.30 46.45 2 600581 八一钢 铁 91,630,538.47 41.75 3 002368 太极股 份 58,953,896.09 26.86 4 000625 长安汽 车 52,684,486.76 24.00 5 300137 先河环 保 41,274,901.86 18.81 6 002036 联创电 子 40,654,158.53 18.52 7 002396 星网锐 捷 40,531,080.87 18.47 8 600240 华业资 本 38,495,611.23 17.54 9 300370 安控科 技 37,818,911.77 17.23 10 603180 金牌厨 柜 37,277,925.00 16.98 11 000666 经纬纺 机 37,072,196.16 16.89 12 300033 同花顺 35,500,256.00 16.17 13 600328 兰太实 业 33,766,395.02 15.38 14 601718 际华集 团 32,534,927.32 14.82 15 601952 苏垦农 发 31,341,868.03 14.28 16 600755 厦门国 贸 29,780,995.54 13.57 17 002233 塔牌集 团 29,043,573.00 13.23 18 603778 乾景园 林 28,881,167.80 13.16 19 000540 中天金 融 25,386,447.00 11.57 20 600390 五矿资 本 24,338,272.98 11.09 21 300050 世纪鼎 利 24,185,631.66 11.02 22 300157 恒泰艾 普 24,052,752.00 10.96 23 600010 包钢股 份 24,050,000.00 10.96 24 603096 新经典 23,509,904.10 10.71 25 600028 中国石 化 23,075,000.00 10.51 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 23 页共 36 页 26 002446 盛路通 信 22,580,005.03 10.29 27 300047 天源迪 科 22,385,738.82 10.20 28 300231 银信科 技 22,113,528.00 10.08 29 300161 华中数 控 21,300,487.50 9.70 30 600185 格力地 产 20,483,522.40 9.33 31 603900 通灵珠 宝 19,778,642.16 9.01 32 600990 四创电 子 19,748,682.96 9.00 33 002084 海鸥卫 浴 19,617,111.33 8.94 34 600170 上海建 工 18,977,899.94 8.65 35 600685 中船防 务 18,890,000.00 8.61 36 002158 汉钟精 机 18,830,769.37 8.58 37 300238 冠昊生 物 18,772,458.84 8.55 38 600306 商业城 18,168,944.00 8.28 39 600684 珠江实 业 18,075,147.20 8.24 40 300113 顺网科 技 17,897,407.00 8.15 41 300446 乐凯新 材 17,713,680.00 8.07 42 600489 中金黄 金 17,653,700.00 8.04 43 601668 中国建 筑 17,223,000.00 7.85 44 603517 绝味食 品 17,121,414.25 7.80 45 600138 中青旅 16,998,925.48 7.75 46 300577 开润股 份 15,998,857.00 7.29 47 000063 中兴通 讯 15,702,093.84 7.15 48 600565 迪马股 份 15,534,554.00 7.08 49 000002 万


科A 15,460,178.00 7.04 50 300613 富瀚微 15,200,300.00 6.93 51 000983 西山煤 电 15,180,307.00 6.92 52 002282 博深工 具 15,036,537.00 6.85 53 601688 华泰证 券 15,013,902.00 6.84 54 300219 鸿利智 汇 14,586,562.36 6.65 55 600594 益佰制 药 14,117,146.21 6.43 56 600598 北大荒 14,013,689.00 6.38 57 600385 山东金 泰 13,480,314.00 6.14 58 000605 渤海股 份 13,367,018.00 6.09 59 601880 大连港 13,355,000.00 6.08 60 002556 辉隆股 份 13,329,035.00 6.07 61 601766 中国中 车 13,163,000.00 6.00 62 300632 光莆股 份 12,966,911.24 5.91 63 000089 深圳机 场 12,838,000.00 5.85 64 300439 美康生 物 12,762,603.63 5.81 65 300342 天银机 电 12,701,061.36 5.79 66 000426 兴业矿 业 12,590,627.80 5.74 67 000668 荣丰控 股 12,427,162.28 5.66 68 002279 久其软 件 12,342,218.46 5.62 69 600583 海油工 程 12,302,796.96 5.61 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 24 页共 36 页 70 300160 秀强股 份 12,159,766.00 5.54 71 600109 国金证 券 12,158,990.00 5.54 72 300193 佳士科 技 12,145,357.00 5.53 73 300049 福瑞股 份 11,803,827.13 5.38 74 300548 博创科 技 11,696,741.36 5.33 75 300602 飞荣达 11,609,288.12 5.29 76 000709 河钢股 份 11,564,000.00 5.27 77 600266 北京城 建 11,416,487.31 5.20 78 002858 力盛赛 车 11,397,400.00 5.19 79 300336 新文化 11,235,075.28 5.12 80 600887 伊利股 份 11,184,000.00 5.10 81 002783 凯龙股 份 11,119,715.00 5.07 82 300271 华宇软 件 10,781,988.84 4.91 83 002088 鲁阳节 能 10,567,545.28 4.81 84 600219 南山铝 业 10,423,882.37 4.75 85 600340 华夏幸 福 10,419,000.00 4.75 86 002502 骅威文 化 10,287,096.00 4.69 87 603179 新泉股 份 9,897,944.95 4.51 88 300282 汇冠股 份 9,839,596.62 4.48 89 002573 清新环 境 9,716,985.00 4.43 90 601677 明泰铝 业 9,692,061.12 4.42 91 601333 广深铁 路 9,605,500.00 4.38 92 002861 瀛通通 讯 9,539,837.88 4.35 93 603232 格尔软 件 9,381,000.00 4.27 94 600791 京能置 业 9,336,365.00 4.25 95 603228 景旺电 子 9,320,719.68 4.25 96 000683 远兴能 源 9,120,000.00 4.16 97 000948 南天信 息 8,813,506.00 4.02 98 000401 冀东水 泥 8,761,944.00 3.99 99 002798 帝王洁 具 8,681,869.00 3.96 100 600179 安通控 股 8,490,623.00 3.87 101 000776 广发证 券 8,330,345.00 3.80 102 600995 文山电 力 8,304,658.76 3.78 103 600999 招商证 券 8,258,226.40 3.76 104 600520 中发科 技 8,075,473.79 3.68 105 002215 诺 普 信 7,988,304.81 3.64 106 000686 东北证 券 7,987,000.00 3.64 107 300657 弘信电 子 7,897,984.00 3.60 108 603906 龙蟠科 技 7,859,124.18 3.58 109 002047 宝鹰股 份 7,810,000.00 3.56 110 600839 四川长 虹 7,717,000.00 3.52 111 000530 大冷股 份 7,714,430.40 3.51 112 300188 美亚柏 科 7,706,709.38 3.51 113 000415 渤海金 控 7,700,000.00 3.51 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 25 页共 36 页 114 600111 北方稀 土 7,593,537.09 3.46 115 601699 潞安环 能 7,393,500.00 3.37 116 600190 锦州港 7,325,192.56 3.34 117 600418 江淮汽 车 7,200,734.50 3.28 118 300353 东土科 技 7,190,762.00 3.28 119 601118 海南橡 胶 7,166,681.00 3.27 120 300405 科隆股 份 7,052,921.97 3.21 121 002273 水晶光 电 6,962,068.04 3.17 122 300422 博世科 6,789,864.64 3.09 123 300639 凯普生 物 6,779,035.55 3.09 124 601890 亚星锚 链 6,762,000.00 3.08 125 600367 红星发 展 6,758,351.00 3.08 126 603717 天域生 态 6,654,272.22 3.03 127 002343 慈文传 媒 6,606,800.00 3.01 128 300576 容大感 光 6,598,500.00 3.01 129 601929 吉视传 媒 6,585,000.00 3.00 130 000400 许继电 气 6,547,365.21 2.98 131 600376 首开股 份 6,532,532.00 2.98 132 300297 蓝盾股 份 6,466,544.00 2.95 133 000811 烟台冰 轮 6,462,727.50 2.94 134 603078 江化微 6,324,800.00 2.88 135 002593 日上集 团 6,285,810.00 2.86 136 300090 盛运环 保 6,211,278.00 2.83 137 603728 鸣志电 器 6,168,878.97 2.81 138 300315 掌趣科 技 6,122,000.00 2.79 139 000404 华意压 缩 6,030,387.00 2.75 140 300030 阳普医 疗 5,956,222.00 2.71 141 600115 东方航 空 5,954,000.00 2.71 142 000429 粤高速 A 5,949,000.00 2.71 143 002406 远东传 动 5,938,918.00 2.71 144 002832 比音勒 芬 5,919,893.33 2.70 145 601788 光大证 券 5,891,000.00 2.68 146 603385 惠达卫 浴 5,866,522.50 2.67 147 300440 运达科 技 5,857,373.00 2.67 148 603203 快克股 份 5,714,988.00 2.60 149 601390 中国中 铁 5,610,000.00 2.56 150 300310 宜通世 纪 5,592,576.00 2.55 151 600570 恒生电 子 5,590,296.95 2.55 152 002596 海南瑞 泽 5,587,361.00 2.55 153 603708 家家悦 5,553,760.48 2.53 154 300229 拓尔思 5,532,000.00 2.52 155 601988 中国银 行 5,475,000.00 2.49 156 300651 金陵体 育 5,474,273.00 2.49 157 300581 晨曦航 空 5,451,826.00 2.48 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 26 页共 36 页 158 600988 赤峰黄 金 5,417,022.00 2.47 159 000898 鞍钢股 份 5,208,475.00 2.37 160 601021 春秋航 空 5,192,997.00 2.37 161 600855 航天长 峰 5,152,300.00 2.35 162 600546 山煤国 际 5,108,500.00 2.33 163 300588 熙菱信 息 5,096,000.00 2.32 164 600125 铁龙物 流 5,083,000.00 2.32 165 002866 传艺科 技 5,054,906.20 2.30 166 000822 山东海 化 5,008,848.28 2.28 167 300638 广和通 4,951,464.00 2.26 168 603444 吉比特 4,926,946.00 2.24 169 002053 云南能 投 4,851,910.00 2.21 170 600150 中国船 舶 4,832,000.00 2.20 171 603826 坤彩科 技 4,802,199.01 2.19 172 002826 易明医 药 4,725,000.00 2.15 173 600057 象屿股 份 4,670,522.40 2.13 174 002758 华通医 药 4,669,848.39 2.13 175 000905 厦门港 务 4,660,700.00 2.12 176 002497 雅化集 团 4,612,000.00 2.10 177 300648 星云股 份 4,600,600.00 2.10 178 600362 江西铜 业 4,571,486.90 2.08 179 600259 广晟有 色 4,566,700.00 2.08 180 300436 广生堂 4,557,343.20 2.08 181 300620 光库科 技 4,510,519.98 2.06 182 002314 南山控 股 4,500,000.00 2.05 183 600061 国投安 信 4,500,000.00 2.05 184 300400 劲拓股 份 4,461,952.04 2.03 185 603955 大千生 态 4,435,049.50 2.02 注:本 项 “ 买入 金额 ” 均按 买卖成 交金 额( 成交 单价 乘以数 量) 填列 ,不 考虑 相关交 易费 用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资 产净值 比例 (%) 1 300137 先河环 保 98,193,683.92 44.74 2 600581 八一钢 铁 96,243,374.82 43.85 3 600760 中航黑 豹 73,839,101.80 33.64 4 000625 长安汽 车 47,923,992.62 21.84 5 300033 同花顺 34,686,963.54 15.80 6 601718 际华集 团 33,557,209.62 15.29 7 300370 安控科 技 31,709,840.00 14.45 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 27 页共 36 页 8 603778 乾景园 林 31,022,256.08 14.13 9 002233 塔牌集 团 30,784,280.27 14.03 10 300157 恒泰艾 普 29,025,905.00 13.22 11 000540 中天金 融 26,222,206.04 11.95 12 600010 包钢股 份 23,305,864.00 10.62 13 600390 五矿资 本 22,444,578.10 10.23 14 002446 盛路通 信 22,120,461.21 10.08 15 002282 博深工 具 21,496,148.00 9.79 16 600185 格力地 产 21,492,285.33 9.79 17 600685 中船防 务 20,142,523.56 9.18 18 300446 乐凯新 材 20,004,312.11 9.11 19 002158 汉钟精 机 19,593,890.39 8.93 20 600684 珠江实 业 19,048,267.54 8.68 21 600170 上海建 工 18,677,000.00 8.51 22 300113 顺网科 技 17,315,855.75 7.89 23 600489 中金黄 金 17,271,246.00 7.87 24 000063 中兴通 讯 17,160,644.00 7.82 25 300577 开润股 份 17,033,491.13 7.76 26 601668 中国建 筑 16,761,000.00 7.64 27 000666 经纬纺 机 16,572,117.71 7.55 28 000605 渤海股 份 16,250,000.00 7.40 29 000983 西山煤 电 15,913,035.12 7.25 30 300613 富瀚微 15,730,735.00 7.17 31 600138 中青旅 15,487,647.34 7.06 32 000002 万


科A 15,337,001.00 6.99 33 601688 华泰证 券 14,874,286.00 6.78 34 600583 海油工 程 13,776,127.31 6.28 35 600240 华业资 本 13,663,566.00 6.23 36 601880 大连港 13,145,294.00 5.99 37 000426 兴业矿 业 13,102,691.67 5.97 38 601766 中国中 车 13,035,166.50 5.94 39 600328 兰太实 业 12,890,544.00 5.87 40 000089 深圳机 场 12,863,658.00 5.86 41 002858 力盛赛 车 12,417,900.00 5.66 42 300439 美康生 物 12,364,435.18 5.63 43 600109 国金证 券 11,858,853.50 5.40 44 000709 河钢股 份 11,658,000.00 5.31 45 300049 福瑞股 份 11,538,731.34 5.26 46 600266 北京城 建 11,440,527.00 5.21 47 600028 中国石 化 11,269,000.00 5.13 48 002088 鲁阳节 能 11,247,396.30 5.12 49 600887 伊利股 份 11,069,282.11 5.04 50 300339 润和软 件 10,946,634.75 4.99 51 300282 汇冠股 份 10,730,984.20 4.89 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 28 页共 36 页 52 002573 清新环 境 10,662,841.96 4.86 53 600340 华夏幸 福 10,597,955.00 4.83 54 600219 南山铝 业 10,545,838.82 4.80 55 000668 荣丰控 股 10,369,367.48 4.72 56 300548 博创科 技 10,311,594.00 4.70 57 603228 景旺电 子 10,030,574.93 4.57 58 603179 新泉股 份 9,636,731.20 4.39 59 603232 格尔软 件 9,630,342.00 4.39 60 300231 银信科 技 9,435,637.00 4.30 61 600179 安通控 股 9,403,247.00 4.28 62 600791 京能置 业 9,342,750.00 4.26 63 300188 美亚柏 科 9,228,344.44 4.20 64 000683 远兴能 源 9,190,544.00 4.19 65 300030 阳普医 疗 9,036,493.00 4.12 66 002783 凯龙股 份 8,979,231.00 4.09 67 000401 冀东水 泥 8,556,251.00 3.90 68 002368 太极股 份 8,481,184.92 3.86 69 000415 渤海金 控 8,470,000.00 3.86 70 002047 宝鹰股 份 8,444,000.00 3.85 71 603906 龙蟠科 技 8,323,068.32 3.79 72 600999 招商证 券 8,262,206.95 3.76 73 300632 光莆股 份 8,233,196.77 3.75 74 002798 帝王洁 具 8,170,149.64 3.72 75 000776 广发证 券 8,066,009.00 3.68 76 002861 瀛通通 讯 8,057,528.12 3.67 77 600990 四创电 子 7,844,376.63 3.57 78 600111 北方稀 土 7,786,966.00 3.55 79 000968 蓝焰控 股 7,783,508.38 3.55 80 601699 潞安环 能 7,763,000.00 3.54 81 600520 中发科 技 7,736,416.82 3.52 82 000530 大冷股 份 7,682,903.70 3.50 83 300602 飞荣达 7,559,676.88 3.44 84 601890 亚星锚 链 7,255,098.36 3.31 85 600839 四川长 虹 7,250,034.00 3.30 86 600190 锦州港 7,195,660.92 3.28 87 300639 凯普生 物 7,154,194.56 3.26 88 601118 海南橡 胶 7,041,067.15 3.21 89 000686 东北证 券 6,909,141.08 3.15 90 603180 金牌厨 柜 6,904,578.72 3.15 91 603078 江化微 6,765,301.65 3.08 92 002343 慈文传 媒 6,714,599.00 3.06 93 600367 红星发 展 6,641,653.00 3.03 94 300405 科隆股 份 6,636,480.18 3.02 95 600850 华东电 脑 6,629,496.00 3.02 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 29 页共 36 页 96 000811 烟台冰 轮 6,577,069.48 3.00 97 603717 天域生 态 6,563,847.21 2.99 98 300243 瑞丰高 材 6,368,165.00 2.90 99 603728 鸣志电 器 6,318,267.59 2.88 100 603826 坤彩科 技 6,290,017.94 2.87 101 600418 江淮汽 车 6,192,884.45 2.82 102 300576 容大感 光 6,169,665.00 2.81 103 002396 星网锐 捷 6,056,057.77 2.76 104 601929 吉视传 媒 6,043,210.94 2.75 105 600115 东方航 空 6,003,000.00 2.74 106 002832 比音勒 芬 5,993,394.60 2.73 107 000429 粤高速 A 5,974,388.00 2.72 108 000404 华意压 缩 5,972,467.32 2.72 109 600376 首开股 份 5,892,561.36 2.68 110 300315 掌趣科 技 5,866,524.30 2.67 111 002596 海南瑞 泽 5,860,391.00 2.67 112 000733 振华科 技 5,842,881.78 2.66 113 601788 光大证 券 5,828,000.00 2.66 114 600570 恒生电 子 5,822,959.00 2.65 115 600855 航天长 峰 5,816,357.00 2.65 116 603708 家家悦 5,799,505.52 2.64 117 600988 赤峰黄 金 5,726,023.00 2.61 118 300310 宜通世 纪 5,706,985.00 2.60 119 300581 晨曦航 空 5,674,995.00 2.59 120 300219 鸿利智 汇 5,634,497.00 2.57 121 603203 快克股 份 5,609,007.10 2.56 122 002235 安妮股 份 5,586,055.53 2.55 123 300336 新文化 5,514,643.83 2.51 124 300377 赢时胜 5,477,218.83 2.50 125 601988 中国银 行 5,450,000.00 2.48 126 000822 山东海 化 5,444,605.78 2.48 127 601390 中国中 铁 5,443,800.00 2.48 128 603096 新经典 5,378,012.80 2.45 129 600125 铁龙物 流 5,253,701.99 2.39 130 300229 拓尔思 5,220,265.00 2.38 131 002686 亿利达 5,213,960.00 2.38 132 603385 惠达卫 浴 5,191,016.00 2.37 133 601021 春秋航 空 5,190,383.00 2.36 134 000948 南天信 息 5,051,036.93 2.30 135 300651 金陵体 育 5,047,339.00 2.30 136 300648 星云股 份 5,033,600.00 2.29 137 002053 云南能 投 5,025,108.00 2.29 138 002866 传艺科 技 4,986,130.92 2.27 139 600546 山煤国 际 4,941,103.00 2.25 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 30 页共 36 页 140 002826 易明医 药 4,903,702.00 2.23 141 600295 鄂尔多 斯 4,880,470.00 2.22 142 603444 吉比特 4,875,100.00 2.22 143 300638 广和通 4,862,138.00 2.22 144 600362 江西铜 业 4,824,658.87 2.20 145 000905 厦门港 务 4,818,586.00 2.20 146 300436 广生堂 4,785,072.56 2.18 147 300161 华中数 控 4,762,614.00 2.17 148 300620 光库科 技 4,752,872.86 2.17 149 603900 通灵珠 宝 4,733,627.90 2.16 150 002497 雅化集 团 4,678,013.00 2.13 151 000606 神州易 桥 4,676,033.00 2.13 152 002758 华通医 药 4,668,034.74 2.13 153 002279 久其软 件 4,645,767.94 2.12 154 600150 中国船 舶 4,628,105.00 2.11 155 300400 劲拓股 份 4,598,997.00 2.10 156 000707 双环科 技 4,538,674.00 2.07 157 000710 *ST 天仪 4,511,780.00 2.06 158 002013 中航机 电 4,475,727.62 2.04 159 600061 国投安 信 4,438,643.06 2.02 注:本 项 “ 卖出 金额 ” 均按 买卖成 交金 额( 成交 单价 乘以数 量) 填列 ,不 考虑 相关交 易费 用。 7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额 金额单 位: 人民 币元 买入股 票的 成本 (成 交) 总额 2,921,324,734.01 卖出股 票的 收入 (成 交) 总额 2,331,784,321.13 注:本 项 “ 买入 股票 的成 本 (成交 )总 额 ” 与“ 卖 出股 票的收 入( 成交 )总 额 ” 均 按买卖 成交 金额 (成交 单价 乘以 数量 )填 列,不 考虑 相关 交易 费用 。 7.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末无 贵金 属投资 。 7.6 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明 7.6.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 7.6.2 本基金投资股指期货 的投资政策 本基金 合同 尚无 股指 期货 投资政 策。 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 31 页共 36 页 7.7 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明 7.7.1 本期国债期货投资政 策 本基金 合同 尚无 国债 期货 投资政 策。 7.7.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 7.7.3 本期国债期货投资评 价 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 7.8 投资组合报告附注 7.8.1 本 报告期 末本 基金 投资 的前 十名 证券 没有被 监管 部门 立案 调查, 或 在报 告编 制日 前一 年内 受到 公开遣 责、 处罚 的情 形。 7.8.2 本报 告期 内, 本基 金 投资的 前十 名股 票没 有超 出基金 合同 规定 的备 选股 票库。 7.8.3 期末其他各项资产构 成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 685,101.37 2 应收证 券清 算款 32,563,358.31 3 应收股 利 - 4 应收利 息 376,714.39 5 应收申 购款 766,968.28 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 34,392,142.35 7.8.4 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明 本基金 期末 前十 名股 票中 不存在 流通 受限 情况 。 7.8.5 投资组合报告附注的 其他文字描述部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 32 页共 36 页 8


基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构 份额单 位: 份 持有人 户数( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额 比例 持有份 额 占总份 额 比例 27,622 15,128.22 126,505,915.40 30.27% 291,365,730.90 69.73% 8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 96,660.24 0.02% 8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和 研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金 0~10 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0 注:本公司高级管理人员 、基金投资和研究部门负 责人持有该只基金(资源 )份额总量的数量 区间 为 0~10 万份 ;该 只基 金的基 金经 理持 有该 只基 金份额 总量 的数 量区 间 为 0 份。 9


开放式基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 (2009 年 7 月 13 日 )基 金份 额总 额 3,132,175,900.10


本报告 期期 初基 金份 额总 额 97,359,865.61 本报告 期基 金总 申购 份额 519,449,927.22 减:本 报告 期基 金总 赎回 份额 198,938,146.54 本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 417,871,646.29 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 33 页共 36 页 10


重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会 决议 本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。 10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动 2017 年 2 月 17 日, 林艳 芳女士 离任 本基 金管 理人 新华基 金管 理股 份有 限公 司副总 经理 。 10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼 本报告 期内 本基 金未 有涉 及基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告 期内 本基 金未 有基 金投资 策略 的改 变。 10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况 本报告 期内 本基 金未 有改 聘会计 师事 务所 的情 况。 10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况 本报告 期内 本基 金不 存在 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 监管 部门 稽查 或处罚 的情 况。 10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易 单元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注 成交金 额 占当期 股 票成交 总 额的比 例 佣金 占当期 佣 金总量 的 比例 湘财证 券 1 - - - - - 中信万 通 1 - - - - - 华安证 券 1 - - - - - 国元证 券 1 - - - - - 宏信证 券 1 - - - - - 新时代 证券 1 - - - - - 恒泰证 券 2 1,151,071,126.99 21.92% 841,777.56 18.72% - 长江证 券 1 734,238,342.08 13.99% 683,797.09 15.20% - 招商证 券 1 592,717,170.63 11.29% 551,998.44 12.27% - 中信证 券 1 569,745,930.01 10.85% 530,603.95 11.80% - 方正证 券 1 399,231,000.66 7.60% 291,958.01 6.49% - 广发证 券 1 367,383,096.61 7.00% 342,144.32 7.61% - 国泰君 安 1 312,463,695.19 5.95% 290,997.81 6.47% - 海通证 券 1 271,148,463.30 5.16% 252,519.21 5.61% - 国信证 券 1 245,123,197.34 4.67% 228,282.42 5.08% - 安信证 券 1 196,912,887.93 3.75% 183,385.60 4.08% - 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 34 页共 36 页 西南证 券 1 170,508,394.40 3.25% 124,693.17 2.77% - 华泰证 劵 1 139,719,783.63 2.66% 102,177.06 2.27% - 中金证 券 1 59,460,083.09 1.13% 43,483.28 0.97% - 宏源证 券 1 40,321,839.85 0.77% 29,487.18 0.66% - 注:本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《关 于加 强证券 投资 基金 监管 有关 问题的 通知 》( 证 监基字[1998]29 号 )以 及 《关于 完善 证券 投资 基金 交易席 位制 度有 关问 题的 通知》 (证 监基 金字 [2007]48 号) 的有 关规 定 ,本基 金报 告期 内共 租 用 21 个 交易 席位 。 一、交 易席 位的 分配 依据 交易席 位的 分配 以券 商实 力及其 所提 供的 研究 支持 为基础 ,主 要考 察点 包括 : 1、经 营行 为稳 健规 范, 内 控制度 健全 。 2、具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ,交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 。 3、具 有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 。 二、交 易席 位的 选择 流程 1、研 究部 根据 上述 标准 考 察后确 定选 用交 易席 位的 券商。 2、与 被选 中的 证券 经营 机 构签订 席位 租用 协议 。 三、交 易量 的分 配 交易量 的分 配以 券商 所提 供的服 务及 研究 支持 为基 础,主 要考 察点 包括 : 1、 券 商提 供独 立的 或第 三 方研究 报告 及服 务 , 包 括 宏 观经 济 、 行 业分 析、 公司 研发 、 市 场数 据、 财经信 息、 行业 期刊 、组 合分析 软件 、绩 效评 估、 研讨会 、统 计信 息、 交易 评估等 ,用 以支 持投 资 决策。 2、以 季度 为单 位对 经纪 商 通过评 分的 方式 进行 考核 ,由基 金经 理、 研究 员和 交易员 分别 打分 , 根据经 纪商 给投 资带 来的 增值确 定经 济商 的排 名。 考核的 内容 包括 上一 季度 经纪交 易执 行情 况、 提供 研究报 告数 量、 研究 报告 质量和 及时 性、 受 邀讲解 次数 及效 果、 主动 推介次 数及 效果 等。 考核 结果将 作为 当期 交易 量分 配的依 据, 交易 量大 小 和评分 高低 成正 比。 3、交 易部 负责 落实 交易 量 的实际 分配 工作 。 10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况 金额单 位 : 人民 币元 券商名 称 债券交 易 回购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债 券成交 总 成交金 额 占当期 回 购成交 总 成交金 额 占当期 权 证成交 总新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 35 页共 36 页 额的比 例 额的比 例 额的比 例 恒泰证 券 - - 50,000,00 0.00 10.20% - - 中信证 券 - - 20,000,00 0.00 4.08% - - 国泰君 安 - - 100,000,0 00.00 20.41% - - 国信证 券 - - 220,000,0 00.00 44.90% - - 西南证 券 - - 100,000,0 00.00 20.41% - - 11


影响投资者决策的其 他重要信息 11.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20%的情况 投资者 类别


报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 序号 持有基 金份 额比 例达到 或者 超过 20% 的 时间 区间 期初份 额 申购份 额 赎回份 额 持有份 额 份额占 比 机构 1 20170406-201704 11 0.00 82,721 ,307.2 0 0.00 82,721,307. 20 19.79% 产品特 有风 险 1 、赎 回申 请延 期办 理的 风 险 机构投 资者 大额 赎回 时易 构成本 基金 发生 巨额 赎回 , 中 小投 资者 可能 面临 小 额赎回 , 中小 投资 者可 能面临 小额 赎回 申请 也需 要与机 构投 资者 按同 比例 部分延 期办 理的 风险 ; 2 、基 金净 值大 幅波 动的 风 险 机构投 资者 大额 赎回 时, 基金管 理人 进行 基金 财产 变现可 能会 对基 金资 产净 值造成 较大 波动 ; 3 、提 前终 止基 金合 同的 风 险 机构投 资者 赎回 后 , 可 能 出现基 金资 产净 值低 于5000 万元 的情 形, 若连 续六 十 个工作 日出 现基 金资 产净值 低于5000 万元 情形 的,基 金管 理人 可能 提前 终止基 金合 同, 基金 财产 将进行 清算 ; 4 、基 金规 模过 小导 致的 风 险 机构投 资者 赎回 后, 可能 导致基 金规 模过 小。 基金 可能会 面临 投资 银行 间债 券、 交 易所 债券 时交 易 困难的 情形 。 11.2 影响投资者决策的其 他重要信息 本基金 本报 告期 未有 影响 投资者 决策 的其 他重 要信 息。 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告摘要 第 36 页共 36 页 新华基金管理股份有 限公 司 二〇一七年八月二十 九日