新华优选消费混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
新 华 优选 消 费混 合 型证 券 投资 基 金
2017 年 半年 度报 告 摘要
2017 年 6 月 30 日
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年八月二十九日 新华优选消费混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 22 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
新华优选消费混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 新华优 选消 费混 合
基金主 代码 519150
交易代 码 519150
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 6 月 13 日
基金管 理人 新华基 金管 理股 份有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 324,908,838.32 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
精选消 费行 业中 具有 持续 成长潜 力的 优质 上市 公司 进行投 资 ， 在 风险 可控
的前提 下追 求基 金资 产净 值的持 续、 稳定 增长 。
投资策 略 资产配 置策 略、 股票 投资 策略、 债券 投资 策略 、其 他投资 策略 。
业绩比 较基 准 80%× 中证 内地 消费 主题 指 数收益 率 +20%× 上证 国债 指数收 益率 。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金资产 整体 的预 期收 益和 预期风 险高 于债 券型 基
金和货 币市 场基 金， 低于 股票型 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 新华基 金管 理股 份有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 齐岩 郭明
联系电 话 010-68779688 010-66105799
电子邮 箱 qiyan@ncfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4008198866 95588
传真 010-68779528 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基 金半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 www.ncfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地 新华优选消费混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -19,809,386.58
本期利 润 2,916,035.54
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0081
本期基 金份 额净 值增 长率 -0.15%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2017 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3466
期末基 金资 产净 值 437,534,118.82
期末基 金份 额净 值 1.347
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
2、以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如基 金申购 费赎 回费
等）， 计入 费用 后实 际收 益水平 要低 于所 列数 字。
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去一 个月 2.67% 0.77% 7.02% 0.92% -4.35% -0.15%
过去三 个月 -3.99% 0.70% 10.67% 0.76% -14.66% -0.06%
过去六 个月 -0.15% 0.64% 20.00% 0.68% -20.15% -0.04%
过去一 年 1.44% 0.74% 25.19% 0.72% -23.75% 0.02%
过去三 年 80.18% 1.76% 68.37% 1.40% 11.81% 0.36%
自基金 合同 生
效起至 今
157.72% 1.47% 61.16% 1.25% 96.56% 0.22%
注：1 、 本 基金 股票 投资 部 分的业 绩比 较基 准采 用中 证内地 消费 主题 指数 ， 债 券投资 部分 的业 绩
比较基 准选 择上 证国 债指 数， 复合 业绩 比较 基准 为 ：80%× 中证 内地 消费 主题 指数收 益率+20%× 上证
国债指 数收 益率 。
2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。 新华优选消费混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
新华优 选消 费混 合型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2012 年 6 月 13 日至 2017 年 6 月 30 日）
注：本 基金 于 2012 年 6 月 13 日基 金合 同生 效；
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
新华基 金管 理股 份有 限公 司经中 国证 券监 督管 理委 员会批 复， 于 2004 年 12 月 9 日注 册成 立 。
注册地 为重 庆市 ，是 我国 西部首 家基 金管 理公 司。
截至 2017 年 6 月 30 日 ， 新华基 金管 理股 份有 限公 司旗下 管理 着四 十七 只开 放式基 金， 即新 华
优选分红混合型证券投资 基金、新华优选成长混合 型证券投资基金、新华泛 资源优势灵活配置混合
型证券 投资 基金、 新华 钻 石品质 企业 混合 型证 券投 资基金 、 新 华行业 周期 轮 换混合 型证 券投 资基 金、
新华中小市值优选混合型 证券投资基金、新华灵活 主题混合型证券投资基金 、新华优选消费混合型
证券投资基金、新华纯债 添利债券型发 起式证券投 资基金、新华行业轮换灵 活配置混合型证券投资
基金、新华趋势领航混合 型证券投资基金、新华安 享惠金定期开放债券型证 券投资基金、新华壹诺
宝货币 市场 基金 、 新华 信 用增益 债券 型证 券投 资基 金、 新华 惠鑫 债券 型证 券 投资基 金 （LOF ） 、 新 华新华优选消费混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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鑫益灵活配置混合型证券 投资基金、新华阿里一号 保本混合型证券投资基金 、新华鑫利灵活配置混
合型证券投资基金、新华 鑫安保本一号混合型证券 投资基金、新华中证环保 产业指数分级证券投资
基金、新华阿鑫一号保本 混合型证券投资基金、新 华活期添利货币市场基金 、新华增盈回报债券型
证券投资基金、新华策略 精选 股票型证券投资基金 、新华万银多元策略灵活 配置混合型证券投资基
金、新华稳健回报灵活配 置混合型发起式证券投资 基金、新华战略新兴产业 灵活配置混合型证券投
资基金、新华鑫回报混合 型证券投资基金、新华阿 鑫二号保本混合型证券投 资基金、新华积极价值
灵活配置混合型证券投资 基金、新华科技创新主题 灵活配置混合型证券投资 基金、新华信用增强债
券型证 券投 资基 金、 新 华 鑫动力 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 新华 丰盈 回 报债券 型证 券投 资基 金、
新华健康生活主题灵活配 置混合型证券投资基金、 新华双利债券型证券投资 基金、新华恒稳添利债
券型证券投资基金、新 华 丰利债券型证券投资基金 、新华鑫锐混合型证券投 资基金、新华鑫弘灵活
配置混合型证券投资基金 、新华鑫盛灵活配置混合 型证券投资基金、新华华 瑞灵活配置混合型证券
投资基金、新华外延增长 主题灵活配置混合型证券 投资基金、新华红利回报 混合型证券投资基金、
新华华盛灵活配置混合型 证券投资基金、新华鑫丰 灵活配置混合型证券投资 基金和新华鑫裕灵活配
置混合 型证 券投 资基 金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
崔建波
本基金 基金 经
理，新 华基 金
管理股 份有 限
公司副 总经 理
兼投资 总监 、
权益投 资部 总
监、新 华趋 势
领航混 合型 证
券投资 基金 基
金经理 、新 华
鑫益灵 活配 置
混合型 证券 投
资基金 基金 经
理、新 华稳 健
回报灵 活配 置
混合型 发起 式
证券投 资基 金
基金经 理、 新
2012-06-1
3
- 22
经济学 硕士， 历任 天津 中融 证券投
资咨询 公司 研究 员、 申 银万 国天津
佟楼营 业部 投资 经纪 顾问 部经理、
海融资 讯系 统有 限公 司研 究员、 和
讯信息 科技 有限 公司 证券 研究部、
理财服 务部 经理、 北方 国际 信托股
份有限公司投资部信托高级投资
经理。 现 任新 华基 金管 理股 份有限
公司副 总经 理兼 投资 总监、 权益投
资部总 监、 新 华优 选消 费混 合型证
券投资 基金 基金 经理、 新华 趋势领
航混合 型证 券投 资基 金基 金经理、
新华鑫益灵活配置混合型证券投
资基金 基金 经理、 新华 稳健 回报灵
活配置混合型发起式证券投资基
金基金 经理、 新华 战略 新兴 产业灵
活配置混合型证券投资基金基金
经理、 新 华万 银多 元策 略灵 活配置新华优选消费混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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华战略 新兴 产
业灵活 配置 混
合型证 券投 资
基金基 金经
理、新 华万 银
多元策 略灵 活
配置混 合型 证
券投资 基金 基
金经理 、新 华
鑫弘灵 活配 置
混合型 证券 投
资基金 基金 经
理、新 华鑫 盛
灵活配 置混 合
型证券 投资 基
金基金 经理 、
新华策 略精 选
股票型 证券 投
资基金 、新 华
优选分 红混 合
型证券 投资 基
金基金 经理 。
混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 新
华鑫弘灵活配置混合型证券投资
基金基 金经 理、 新 华鑫 盛灵 活配置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
张霖
本基金 基金 经
理，新 华基 金
管理股 份有 限
公司研 究部 总
监。
2016-07-0
1
- 9
金融学 硕士 ，9 年证 券从 业经验 。
2014 年 4 月 加入 新华 基金 管理股
份有限 公司。 历任 长城 证券 有限责
任公司 研究 所所 长助 理、 新 华优选
消费混合型证券投资基金基金经
理助理， 现任 新华 基金 管理 股份有
限公司 研究 部总 监、 新 华优 选消费
混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
注：1 、首 任基 金经 理， 任 职日期 指基 金合 同生 效日 ，离任 日期 指公 司作 出决 定之日 。
2、非 首任 基金 经理 ，任 职 日期和 离任 日期 均指 公司 作出决 定之 日。
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期 ， 新 华基 金管 理股 份有限 公司 作为 新华 优选 消费混 合型 证券 投资 基金 的管理 人按 照 《 中
华人民共和国证券投资基 金法》 、 《新华优选 消费混 合型证券投资基金基金合 同》以及其它有关法律
法规的规定，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产，在严格 控制风险的基础上为持
有人谋 求最 大利 益。 运作 整体合 法合 规， 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 。 新华优选消费混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中 国证 监会 颁布 的《 证券投 资基 金管 理有 限公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 （2011 年 修订 ） ，
公司制 定了 《新 华 基 金管 理股份 有限 公司 公平 交易 管理制 度》 。 制 度的 范围 包 括境内 上市 股票 、 债 券
的一级市场申购、二级市 场交易等所有投资管理活 动，同时包括授权、研究 分析、投资决策、交易
执行等 投资 管理 活动 相关 的各个 环节 。
场内交易，投资指令统一 由交易部下达，并且启动 交易系统公平交易模块。 根据公司制度，严
格禁止 不同 投资 组合 之间 互为对 手方 的交 易， 严格 控制不 同投 资组 合之 间的 同日反 向交 易。
场外交易中，对于部分债 券一级市场申购、非公开 发行股票申购等交易，交 易部根据各投资组
合经理申报的满足价格条 件的数量进行比例分配。 如有异议，由交易部报投 资总监 、督察长、金融
工程部和监察稽核部，再 次进行审核并确定最终分 配结果。如果督察长认为 有必要，可以召开风险
管理委员会会议，对公平 交易的结果进行评估和审 议。对于银行间市场交易 、固定收益平台、交易
所大宗交易，投资组合经 理以该投资组合的名义向 交易部下达投资指令，交 易部向银行间市场或交
易对手 询价 、 成 交确 认， 并根据 “ 时 间优 先、 价 格优 先 ” 的 原则 保证 各投 资组 合 获得公 平的 交易 机会 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告期，公司对不同组 合不同时间段的同向交易 价差进行了溢价率样本的 采集，通过平均溢
价率、 买入/ 卖 出溢 价率 以 及利益 输送 金额 等多 个层 面来判 断不 同投 资组 合之 间在某 一时 间段 是否 存
在违反公平交易原则的异 常情况，未发现重大异常 情况，且不存在报告期内 所有投资组合参与的交
易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单 边成 交量 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2017 年上 半年， 上证 指数 区间波 动， 创业 板指 数持 续下跌 ， 家 电、 食 品饮 料 、 保险、 银行 、 电
子等板块龙头股涨势很好 ，国防军工、农林牧渔、 纺织服装、计算机、传媒 等板块个股跌幅巨大，
市场遭遇极大的流动性危 机，龙头指标股走势普遍 较好，其他个股走势很差 。上半年上证综指上涨
2.86% ， 创业 板指 下 跌 7.34% ，沪 市 300 上涨 10.78% ，新华 优先 消费 基金 仓位 前低后 高， 主要 加仓
超跌中 小市 值成 长股 以及 电子、 医药 等消 费板 块， 传统的 白酒 过早 获利 了解 ，导致 2 季度 表现 不 甚
理想， 目 前板 块配 置方 面 ， 重点配 置了 金融、 房地 产、 电子、 有色、 化工 等 供给侧 该 给 超预 期板 块 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现 新华优选消费混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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截至 2017 年 6 月 30 日， 本基金 份额 净值 为 1.347 元， 本 报告 期份 额净 值增 长率为-0.15% ， 同 期
比较基 准的 增长 率 为 20.00% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
预计 2017 年 3 季度 经济 数 据仍然 较好 ， 工业 企业 利润 同比增 速回 升 ， 企 业盈 利仍 处在较 高水 平。
市场短端利率虽有所上升 ，但中长端利率仍较平稳 。国内货币政策仍然中性 稳健，目前市场流动性
较差，属于存量博弈，市 场各方资金博弈色彩特别 强，总的来看，当前市场 环境仍较温和，市场短
期向下风险不 大。随着前 期悲观预期的充分修复， 周期反弹进入下半场，建 议精选价格还在环比上
涨的细 分领 域 ， 如 稀有 金 属、 铜 、 铝 以 及 PTA 、PVC 等 化学 品 。 受 益于 政策 的催化 和证 金持 股的 刺
激，创业板有反弹迹象但 受制于业绩下行的压制， 当前市场风格大幅切换的 条件可能还不具备，后
续可以少量布局估值和业 绩已经较为匹配的成长股 。中期配置上，重点关注 保险和电子、白酒、医
药等地产相关性较低的消 费板块，超预期供给侧改 革的周期的机会，超跌真 成长的标的反弹机会，
主题方 面， 十九 大、 混改 等政策 预期 仍强 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
有关参 与估 值流 程各 方及 人员（ 或小 组） 的职 责分 工：
一、估 值工 作小 组的 职责 分工
公司建立估值工作小组对 证券估值负责。估值工作 小组由运作保障部负责人 、基金会计、投资
管理部 、交 易部 、监 察稽 核部人 员组 成。 每个 成员 都可以 指定 一个 临时 或者 长期的 授权 人员 。
估值工 作小 组职 责：
① 制 定估 值制 度并 在必 要 时修改 ；
② 确 保估 值方 法符 合现 行 法规；
③ 批 准证 券估 值的 步骤 和 方法；
④ 对 异常 情况 做出 决策 。
运作保障部负责人是估值 工作小组的组长，运作保 障部负责人在基金会计或 者其他两个估值小
组成员 的建 议下 ，可 以提 议召集 估值 工作 小组 会议 。
估值决 策由 估值 工作 小 组 2/3 或以 上多 数票 通过 。
二、基 金会 计的 职责 分工
基金会计负责日常证券资 产估值。基金会计和公司 投资管理部相互独立。在 按照本估值制度和新华优选消费混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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相关法 规估 值后 ，基 金会 计定期 将证 券估 值表 向估 值工作 小组 报告 ，至 少每 月一次 。
基金会 计职 责：
① 获 得独 立、 完整 的证 券 价格信 息；
② 每 日证 券估 值；
③ 检 查价 格波 动并 进行 一 般准确 性评 估；
④ 向 交易 员或 基金 经理 核 实价格 异常 波动 ，并 在必 要时向 估值 工作 小组 报告 ；
⑤ 对 每日 证券 价格 信息 和 估值结 果进 行记 录；
⑥ 对 估值 调整 和人 工估 值 进行记 录；
⑦ 向 估值 工作 小组 报送 月 度估值 报告 。
基金会 计认 为必 要， 可以 提议召 开估 值工 作小 组会 议。
三、投 资管 理部 的职 责分 工
① 接 受监 察稽 核部 对所 投 资证券 价格 异常 波动 的问 讯；
② 对 停牌 证券 、价 格异 常 波动证 券、 退市 证券 提出 估值建 议；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告；
④ 向 估值 工作 小组 报告 任 何他/ 她 认为 可能 的估 值偏 差。
四、交 易部 的职 责分 工
① 对 基金 会计 的证 券价 格 信息需 求做 出即 时回 应；
② 通 知基 金会 计关 于证 券 停牌、 价格 突发 性异 常波 动、退 市等 特定 信息 ；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告。
五、监 察稽 核部 的职 责分 工
① 监 督证 券的 整个 估值 过 程；
② 确 保估 值工 作小 组制 定 的估值 政策 得到 遵守 ；
③ 确 保公 司的 估值 制度 和 方法符 合现 行法 律、 法规 的要求 ；
④ 评 价现 行估 值方 法是 否 恰当反 应证 券公 允价 格的 风险；
⑤ 对 于估 值表 中价 格异 常 波动的 证券 向投 资部 问讯 ；
⑥ 对 于认 为不 合适 或者 不 再合适 的估 值方 法提 交估 值工作 小组 讨论 。 新华优选消费混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本基金 本报 告期 内未 对基 金利润 进行 分配 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本报告期本基金未出现连 续二十个工作日基金份额 持有人数量不满二百人或 者基金资产净值低
于五千 万的 情形 。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 新华 优选 消费 混合 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 《 证
券投资基金法》及其他法 律法规和基金合同的有关 规定，不存在任何损害基 金份额持有人利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，新华优选消 费混合型证券投资基金的 管理人 ——新华基金管理 股份有限公司在新
华优选消费混合型证券投 资基金的投资运作、基金 资产净值计算、基金份额 申购赎回价格计算、基
金费用开支等问题上，不 存在任何损害基金份额持 有人利益的行为，在各重 要方面的运作严格按照
基金合 同的 规定 进行 。本 报告期 内， 新华 优选 消费 混合型 证券 投资 基金 未进 行利润 分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本 托 管 人 依 法 对 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 新 华 优 选 消 费 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2016 年半 年度 报告 中财 务 指标 、 净 值表 现 、 利 润分 配情况 、 财务 会计 报告 、 投资组 合报 告等 内容 进
行了核 查， 以上 内容 真实 、准确 和完 整。
中国工 商银 行资 产托 管部
2017 年 8 月 22 日
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 新华 优选 消费 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2017 年 6 月 30 日 新华优选消费混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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单位： 人民 币元
资产
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 41,589,877.54 82,815,587.63
结算备 付金 6,253,948.81 3,931,263.88
存出保 证金 451,691.23 490,530.06
交易性 金融 资产 387,290,007.31 522,037,085.70
其中： 股票 投资 387,290,007.31 522,037,085.70
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 5,962,893.57 -
应收利 息 12,359.56 187,324.01
应收股 利 - -
应收申 购款 15,455.06 14,028.13
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 441,576,233.08 609,475,819.41
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 10,261,335.41
应付赎 回款 101,799.48 48,032.07
应付管 理人 报酬 541,822.48 2,745,892.99
应付托 管费 90,303.75 457,648.82
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 3,079,859.76 3,220,310.72
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 228,328.79 260,151.00
负债合计 4,042,114.26 16,993,371.01
所有者权益： - -
实收基 金 324,908,838.32 439,314,332.30 新华优选消费混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 13 页共 30 页
未分配 利润 112,625,280.50 153,168,116.10
所有者权益合计 437,534,118.82 592,482,448.40
负债和所有者权益总 计 441,576,233.08 609,475,819.41
注：报 告截 止 日 2017 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.347 元 ，基 金份 额总 额 324,908,838.32 份。
6.2 利润表
会计主 体： 新华 优选 消费 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
一、收入 11,884,968.02 -143,480,313.98
1.利息 收入 654,930.93 685,916.13
其中： 存款 利息 收入 450,940.95 685,586.28
债券利 息收 入 - 329.85
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 203,989.98 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -11,748,521.65 -10,298,164.26
其中： 股票 投资 收益 -12,993,239.90 -12,937,052.71
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - 5,136.96
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 1,244,718.25 2,633,751.49
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ” 号填 列） 22,725,422.12 -134,342,422.20
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 253,136.62 474,356.35
减：二、费用 8,968,932.48 9,460,999.95
1．管 理人 报酬 3,683,906.50 6,258,870.13
2．托 管费 613,984.39 1,043,144.94
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 4,441,236.25 1,923,113.07
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 229,805.34 235,871.81
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） 2,916,035.54 -152,941,313.93
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 2,916,035.54 -152,941,313.93 新华优选消费混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 14 页共 30 页
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 新华 优选 消费 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
439,314,332.30 153,168,116.10 592,482,448.40
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 2,916,035.54 2,916,035.54
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-114,405,493.98 -43,458,871.14 -157,864,365.12
其中：1.基 金申 购款 80,154,508.27 28,645,107.58 108,799,615.85
2.基金 赎回 款 -194,560,002.25 -72,103,978.72 -266,663,980.97
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
324,908,838.32 112,625,280.50 437,534,118.82
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
464,658,570.55 571,701,094.74 1,036,359,665.29
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -152,941,313.93 -152,941,313.93
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-104,974,605.33 -96,093,209.02 -201,067,814.35
其中：1.基 金申 购款 229,998,001.76 175,053,898.12 405,051,899.88
2.基金 赎回 款 -334,972,607.09 -271,147,107.14 -606,119,714.23
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
359,683,965.22 322,666,571.79 682,350,537.01 新华优选消费混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 15 页共 30 页
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 陈重 ，主管 会计 工作 负责 人： 张宗友 ，会 计机 构负 责人 ：徐端 骞
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
新华优 选消 费混 合型 证券 投资基 金( 以 下简 称 “本基金 ”) 系经 中国 证券 监督 管 理委员 会 （ 以下 简称
“ 中国 证监 会 ” ） 证 监许 可 ［2011 ］ 1948 号 文核 准， 由 新华基 金管 理股 份有 限公 司作为 发起 人， 于 2012
年 5 月 11 日至 2012 年 6 月 8 日向 社会 公开 募集 ，设立 募集 期间 募集 及利 息结转 的基 金份 额共 计
669,094,104.71 份 ， 有 效 认 购 户 数 为 3,538 户 ， 并 经 国 富 浩 华 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 浩 华 验 字
[2012]404A66 号验 资报 告 予以验 证。2012 年 6 月 13 日办理 基金 备案 手续 ， 基金合 同正 式生 效。 本
基金为契约型开放式证券 投资基金，存续期不限定 ，本基金管理人为新华基 金管理股份有限公 司，
基金托 管人 为中 国工 商银 行股份 有限 公司 。
根据《新华优选消费混合 型证券投资基金招募说明 书》及《新华优选消费混 合型证券投资基金
基金合 同》 的有 关规 定,本 基金主 要投 资于 具有 良好 流动性 的金 融工 具， 包括 国内依 法发 行上 市的 股
票、债券、资产支持证券 、权证及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其 他金融工具。本基金股
票投资 占基 金资 产的 比例 范围为 60 —95% ， 其中 投 资于消 费行 业股 票的 比例 不低于 基金 股票 资产 的
80% ， 债 券投 资占 基金 资 产的比 例范 围 为 0—40% ， 资产支 持证 券投 资占 基金 资产净 值的 比例 范围 为
0—20% ， 权 证投 资占 基金 资 产净 值的 比例 范围 为 0 —3% ， 现金 或者 到期 日在 1 年以 内的 政府 债券 不
低于基 金资 产净 值 的 5% 。 如法律 法规 或中 国证 监会 变更对 权证 、资 产支 持证 券等投 资的 比例 限 制 ，
基金管理人可在履行适当 程序后调整本基金的投资 比例上限规定；如法律法 规或中国证监会允许基
金投资 其他 品种 的， 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 ，可以 将其 纳入 本基 金的 投资范 围。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人新 华基 金管 理股 份有限 公司 于 2017 年 8 月 28 日批 准报 出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 ，根据 实际 发生 的交 易和 事项， 按照 财政 部 于 2006 年 2 月 15 日颁 布
的企业 会计 准则( 以下 简称 “ 企业 会计 准则 ”) 、 中 国证 券业协 会 于 2007 年 5 月 15 日颁 布的 《证 券投 资
基金会计核算业务指引 》 、 《新华优选消费混合型证 券投资基金基金合同》和 中国证券监督管理委员
会发布 的关 于基 金行 业实 务操作 的有 关规 定进 行确 认、计 量和 编制 财务 报表 。 新华优选消费混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 16 页共 30 页
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金编制的财务报表符 合企业会计准则的要求， 真实、完整地反映了本基 金的财务状况、经
营成果 和基 金净 值变 动情 况等相 关信 息。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告期所采用的会计估 计与最近一期年度报告一 致，所采用的会计政策与 最近一期年度报告
相一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 报告 期未 发生 会计 政策变 更。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 报告 期未 发生 会计 估计变 更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 报告 期未 发生 差错 更正。
6.4.6 税项
1、印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局决 定 从 2008 年 9 月 19 日起 ，调 整证 券 （股票 ）交 易印
花税征 收方 式 ， 将 对买 卖 、 继 承、 赠与 所书 立的 A 股、B 股 股权 转让 书据 按 0.1% 的税 率对 双方 当事
人征收证券（股票）交易 印花税，调整为单边征税 ，即对买卖、继承、赠与 所书立的Ａ股、Ｂ股股
权转让 书据 的出 让 按 0.1% 的税率 征收 证券 （股 票） 交易印 花税 ，对 受让 方不 再征税 。
2、营 业税 、增 值税 、企 业 所得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《关 于证 券投资 基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2016]36
号 《关 于全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 的通 知》 、 财税[2016]46 号 《关 于进 一步明 确全 面推 开营 改
增试点 金融 业有 关政 策的 通知》 、 财税[2016]70 号 《关 于金融 机构 同业 往来 等 增 值税补 充政 策的 通知 》
的规定 ： 2016 年 5 月 1 日前， 以发 行基 金方 式募 集资金 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、 债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自 2016 年 5 月 1 日 起， 金
融业由缴纳营业税改为缴 纳增值税。对证券投资基 金管理人运用基金买卖股 票、债券的转让收入免
征增值 税， 对金 融同 业往 来利息 收入 亦免 征增 值税 。 新华优选消费混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 17 页共 30 页
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2008]1 号 文《 关于 企业所 得税 若干 优惠 政策 的通知 》的 规定 ：
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
3、个 人所 得税
根 据 财 政 部、 国 家 税务 总局 财 税[1998]55 号 《关 于证 券 投 资 基金 有 关 税收 问题 的 通 知 》 、财 税
[2012]85 号 《关于 实施 上 市公司 股息 红利 差别 化个 人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 、 财 税 [2015] 101
号《关于上市公司股息红 利差别化个人所得税政策 有关问题的通知》的规定 ：对基金取得的企业债
券利息 收入 ，应 由发 行债 券的企 业在 向基 金支 付利 息时代 扣代 缴 20% 的个 人 所得税 。对 基金 从上 市
公司取 得的 股息 红利 所得 ， 持股 期限 在 1 个月 以内( 含 1 个月) 的 ， 其 股息 红利 所 得全 额计 入应 纳税 所
得额； 持股 期限 在 1 个月 以上至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减按 50% 计 入应 纳税 所 得额； 持股 期限 超过 1
年的， 暂免 征收 个人 所得 税。上 市公 司派 发股 息红 利时， 对个 人持 股 1 年以 内（含 1 年 ）的 ，上 市
公司暂 不扣 缴个 人所 得税 。上述 所得 统一 适 用 20% 的税率 计征 个人 所得 税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 ，本 基金 不存 在控制 关系 或其 他重 大利 害关系 的关 联方 发生 变化 的情况 。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
新华基 金管 理股 份有 限公 司 基金管 理人 、基 金发 起人
恒泰证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例 新华优选消费混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 18 页共 30 页
恒泰证 券股 份有 限
公司
641,695,787.35 21.31% 72,723,941.58 5.79%
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间， 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
6.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间， 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 交易 。
6.4.8.1.4 债券回购交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
恒泰证 券股 份有 限公
司
598,000,000.00 52.55% - -
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金 额单 位 ： 人民 币 元
关联方 名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
恒泰证 券股 份有 限公
司
469,271.36 18.09% 325,980.76 10.58%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
恒泰证 券股 份有 限公
司
53,182.76 4.91% 375,625.86 25.14%
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费 新华优选消费混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 19 页共 30 页
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 3,683,906.50 6,258,870.13
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 293,541.52 383,252.89
注：基 金管 理人 报酬 按前 一日基 金资 产净 值 1.5% 的 年费率 逐日 计提,逐 日累 计 至每月 月底,按月
支付。
其计算 公式 为: 日 管理 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 1.5%/ 当年 天数 。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 613,984.39 1,043,144.94
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 逐日 计提 确认 。
其计算 公式 为: 日 托管 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 0.25%/ 当年 天数 。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本报告 期未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交 易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
报告期 内基 金管 理人 未发 生运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
报告期 内， 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方未 投资 本基金 。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行股 份有 限公
司
41,589,877.5
4
339,612.21
146,354,458.
95
672,562.70 新华优选消费混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 20 页共 30 页
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 在报 告期 内未 参与 关联方 承销 证券 。
6.4.9 期末（2017 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00287
9
长缆
科技
2017-0
6-05
2017-0
7-07
网下
中签
18.02 18.02
1,313.
00
23,660
.26
23,660
.26
-
00288
2
金龙
羽
2017-0
6-15
2017-0
7-17
网下
中签
6.20 6.20
2,966.
00
18,389
.20
18,389
.20
-
60393
3
睿能
科技
2017-0
6-28
2017-0
7-06
网下
中签
20.20 20.20 857.00
17,311
.40
17,311
.40
-
60330
5
旭升
股份
2017-0
6-30
2017-0
7-10
网下
中签
11.26 11.26
1,351.
00
15,212
.26
15,212
.26
-
30067
0
大烨
智能
2017-0
6-26
2017-0
7-03
网下
中签
10.93 10.93
1,259.
00
13,760
.87
13,760
.87
-
30067
2
国科
微
2017-0
6-30
2017-0
7-12
网下
中签
8.48 8.48
1,257.
00
10,659
.36
10,659
.36
-
30067
1
富满
电子
2017-0
6-27
2017-0
7-05
网下
中签
8.11 8.11 942.00
7,639.
62
7,639.
62
-
60361
7
君禾
股份
2017-0
6-23
2017-0
7-03
网下
中签
8.93 8.93 832.00
7,429.
76
7,429.
76
-
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00071
6
黑芝麻
2017-01
-03
重大资
产重组
8.06
2017-0
8-15
7.25 82,400.00 696,280.00 664,144.00 -
60187
2
招商轮
船
2017-05
-02
重大事
项停牌
5.16 - - 400,000.00 2,195,284.52 2,064,000.00 -
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购 新华优选消费混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 21 页共 30 页
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购余 额。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 387,290,007.31 87.71
其中： 股票 387,290,007.31 87.71
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 47,843,826.35 10.83
7 其他各 项资 产 6,442,399.42 1.46
8 合计 441,576,233.08 100.00
7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
1,619,200.00 0.37
C 制造业 249,738,465.69 57.08 新华优选消费混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 22 页共 30 页
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
3,035,605.92 0.69
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
19,383,569.96 4.43
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
4,571,000.00 1.04
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
57,804,358.60 13.21
J 金融业
10,626,100.00 2.43
K 房地产 业
15,684,701.00 3.58
L 租赁和 商务 服务 业
6,204,154.24 1.42
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
9,590,851.90 2.19
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
3,570,000.00 0.82
R 文化、 体育 和娱 乐业
5,462,000.00 1.25
S 综合
- -
合计 387,290,007.31 88.52
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 603986 兆易创 新 172,845 13,449,069.45 3.07
2 300458 全志科 技 431,372 11,362,338.48 2.60
3 300383 光环新 网 758,856 10,290,087.36 2.35
4 002643 万润股 份 667,000 9,844,920.00 2.25
5 002450 康得新 426,000 9,593,520.00 2.19
6 000069 华侨城 Ａ 953,365 9,590,851.90 2.19
7 300408 三环集 团 445,200 9,344,748.00 2.14
8 002405 四维图 新 455,300 8,996,728.00 2.06
9 002589 瑞康医 药 553,945 8,530,753.00 1.95
10 000050 深天马 Ａ 410,000 8,433,700.00 1.93
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站
（www.ncfund.com.cn ） 的 半年度 报告 正文 。 新华优选消费混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 23 页共 30 页
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 603986 兆易创 新 31,844,438.30 5.37
2 600990 四创电 子 24,099,991.38 4.07
3 600501 航天晨 光 20,127,656.00 3.40
4 601669 中国电 建 19,048,042.00 3.21
5 002643 万润股 份 17,041,748.84 2.88
6 603040 新坐标 15,988,723.00 2.70
7 600581 八一钢 铁 15,517,996.51 2.62
8 600856 中天能 源 14,376,040.44 2.43
9 600420 现代制 药 13,938,062.60 2.35
10 300458 全志科 技 13,894,145.56 2.35
11 601628 中国人 寿 13,273,281.00 2.24
12 002405 四维图 新 12,760,310.16 2.15
13 300383 光环新 网 12,752,641.00 2.15
14 600179 安通控 股 12,664,189.66 2.14
15 603993 洛阳钼 业 12,536,901.00 2.12
16 600029 南方航 空 12,450,404.00 2.10
17 600109 国金证 券 12,318,452.00 2.08
18 002589 瑞康医 药 11,351,841.40 1.92
19 002353 杰瑞股 份 11,272,734.90 1.90
20 601985 中国核 电 11,214,400.00 1.89
注：本 项 “ 买入 金额 ” 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600179 安通控 股 32,030,207.90 5.41
2 600029 南方航 空 29,871,316.35 5.04
3 601111 中国国 航 23,183,048.44 3.91
4 601669 中国电 建 22,106,760.80 3.73
5 601985 中国核 电 21,654,006.20 3.65
6 600603 广汇物 流 18,891,396.05 3.19
7 001979 招商蛇 口 18,817,950.66 3.18
8 300444 双杰电 气 17,856,269.75 3.01 新华优选消费混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 24 页共 30 页
9 601611 中国核 建 17,678,010.20 2.98
10 601766 中国中 车 17,513,154.68 2.96
11 600581 八一钢 铁 17,324,995.93 2.92
12 600798 宁波海 运 16,582,711.67 2.80
13 600501 航天晨 光 16,307,389.90 2.75
14 000925 众合科 技 16,259,988.38 2.74
15 600856 中天能 源 15,496,182.85 2.62
16 603986 兆易创 新 15,086,388.06 2.55
17 603993 洛阳钼 业 14,537,468.00 2.45
18 600990 四创电 子 13,900,949.77 2.35
19 600489 中金黄 金 13,845,827.16 2.34
20 002325 洪涛股 份 13,074,752.64 2.21
21 002353 杰瑞股 份 12,647,245.16 2.13
22 600919 江苏银 行 12,619,370.96 2.13
23 000831 五矿稀 土 12,357,037.00 2.09
24 601919 中远海 控 12,031,695.50 2.03
注：本 项 “ 卖出 金额 ” 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,435,210,769.16
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,579,690,029.77
注：本 项 “ 买入 股票 的成 本 （成交 ）总 额 ” 与“ 卖 出股 票的收 入（ 成交 ）总 额 ” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.6 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.6.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本报告 期末 本基 金无 股指 期货投 资。
7.6.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 合同 中尚 无股 指期 货的投 资政 策。
7.7 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
7.7.1 本期国债期货投资政 策
本基金 合同 中尚 无国 债期 货的投 资政 策。 新华优选消费混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 25 页共 30 页
7.7.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本报告 期末 本基 金无 国债 期货投 资。
7.7.3 本期国债期货投资评 价
本报告 期末 本基 金无 国债 期货投 资。
7.8 投资组合报告附注
7.8.1 本报 告期 末本 基金 投 资的前 十名 证券 没有 被监 管部门 立案 调查 ， 或在 报 告编制 日前 一年 内收 到
公开谴 责、 处罚 的情 形。
7.8.2 本报 告期 内， 本基 金 投资的 前十 名股 票没 有超 出基金 合同 规定 的备 选股 票库。
7.8.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 451,691.23
2 应收证 券清 算款 5,962,893.57
3 应收股 利 -
4 应收利 息 12,359.56
5 应收申 购款 15,455.06
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,442,399.42
7.8.4 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明
报告期 末前 十名 股票 中不 存在流 通受 限的 情况 。
7.8.5 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 新华优选消费混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 26 页共 30 页
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
4,105 79,149.53 266,829,491.40 82.12% 58,079,346.97 17.88%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 141,952.55 0.04%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
注 ： 本 公 司 高 级 管 理 人 员 、 基 金 投 资 和 研 究 部 门 负 责 人 持 有 该 只 基 金 份 额 总 量 的 数 量 区 间 为
10-50 万份； 该只 基金 的基 金经理 持有 该只 基金 份额 总量的 数量 区间 为 0 份。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2012 年 6 月 13 日 ）基 金份 额总 额 669,094,104.71
本报告 期期 初基 金份 额总 额 439,314,332.30
本报告 期基 金总 申购 份额 80,154,508.27
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 194,560,002.25
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 324,908,838.32
新华优选消费混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 27 页共 30 页
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2017 年 2 月 17 日， 林艳 芳女士 离任 本基 金管 理人 新华基 金管 理股 份有 限公 司副总 经理 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 本基 金未 有涉 及基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金未 有基 金投资 策略 的改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金未 有改 聘会计 师事 务所 的情 况。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 本基 金不 存在 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 监管 部门 稽查 或处罚 的情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
湘财证 券 1 - - - - -
宏信证 券 1 - - - - -
中信万 通 1 - - - - -
国元证 券 1 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
华安证 券 1 - - - - -
恒泰证 券 2 641,695,787.35 21.31% 469,271.36 18.09% -
中信证 券 1 400,501,779.14 13.30% 372,987.56 14.38% -
招商证 券 1 395,477,868.14 13.14% 368,308.69 14.20% -
长江证 券 1 244,269,686.54 8.11% 227,488.71 8.77% -
海通证 券 1 226,646,987.92 7.53% 211,077.29 8.14% -
国信证 券 1 220,726,096.52 7.33% 205,561.76 7.92% -
国泰君 安 1 218,710,156.76 7.26% 203,683.28 7.85% -
方正证 券 1 201,279,512.62 6.69% 147,195.98 5.67% -
广发证 券 1 136,883,637.22 4.55% 127,480.36 4.91% -
安信证 券 1 120,980,407.22 4.02% 112,669.34 4.34% - 新华优选消费混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 28 页共 30 页
西南证 券 1 75,953,504.37 2.52% 55,545.20 2.14% -
中金证 券 1 72,050,903.52 2.39% 52,690.73 2.03% -
华泰证 券 1 43,690,232.12 1.45% 31,950.76 1.23% -
宏源证 券 1 11,728,074.44 0.39% 8,576.78 0.33% -
注：本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《关 于加 强证券 投资 基金 监管 有关 问题的 通知 》（ 证
监基字[1998]29 号 ）以 及 《关于 完善 证券 投资 基金 交易席 位制 度有 关问 题的 通知》 （证 监基 金字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本基 金报 告期 内共 租 用 21 个 交易 席位 。
一、交 易席 位的 分配 依据
交易席 位的 分配 以券 商实 力及其 所提 供的 研究 支持 为基础 ，主 要考 察点 包括 ：
1、经 营行 为稳 健规 范， 内 控制度 健全 。
2、具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 。
3、具 有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 。
二、交 易席 位的 选择 流程
1、研 究部 根据 上述 标准 考 察后确 定选 用交 易席 位的 券商。
2、与 被选 中的 证券 经营 机 构签订 席位 租用 协议 。
三、交 易量 的分 配
交易量 的分 配以 券商 所提 供的服 务及 研究 支持 为基 础，主 要考 察点 包括 ：
1、 券 商提 供独 立的 或第 三 方研究 报告 及服 务 ， 包 括 宏观经 济 、 行 业分 析、 公司 研发 、 市 场数 据、
财经信 息、 行业 期刊 、组 合分析 软件 、绩 效评 估、 研讨会 、统 计信 息、 交易 评估等 ，用 以支 持投 资
决策。
2、以 季度 为单 位对 经纪 商 通过评 分的 方式 进行 考核 ，由基 金经 理、 研究 员和 交易员 分别 打分 ，
根据经 纪商 给投 资带 来的 增值确 定经 济商 的排 名。
考核的 内容 包括 上一 季度 经纪交 易执 行情 况、 提供 研究报 告数 量、 研究 报告 质量和 及时 性、 受
邀讲解 次数 及效 果、 主动 推介次 数及 效果 等。 考核 结果将 作为 当期 交易 量分 配的依 据， 交易 量大 小
和评分 高低 成正 比。
3、交 易部 负责 落实 交易 量 的实际 分配 工作 。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
成交金 额
占当期 回
购成交 总
成交金 额
占当期 权
证成交 总新华优选消费混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 29 页共 30 页
额的比 例 额的比 例 额的比 例
恒泰证 券 - -
598,000,0
00.00
52.55% - -
中信证 券 - -
190,000,0
00.00
16.70% - -
海通证 券 - -
60,000,00
0.00
5.27% - -
国信证 券 - -
260,000,0
00.00
22.85% - -
国泰君 安 - -
30,000,00
0.00
2.64% - -
11
影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20%的情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20% 的 时间 区间
期初份
额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额 份额占 比
机构 1
20170103-201706
30
97,355
,003.7
6
0.00 0.00
97,355,003.
76
29.96%
2
20170103-201702
09
113,57
1,266.
33
37,284
,862.0
4
150,856,
128.37
0.00 0.00%
3
20170103-201706
30
104,16
6,145.
80
0.00 0.00
104,166,145
.80
32.06%
产品特 有风 险
1 、赎 回申 请延 期办 理的 风 险
机构投 资者 大额 赎回 时易 构成本 基金 发生 巨额 赎回 ， 中 小投 资者 可能 面临 小 额赎回 ， 中小 投资 者可
能面临 小额 赎回 申请 也需 要与机 构投 资者 按同 比例 部分延 期办 理的 风险 ；
2 、基 金净 值大 幅波 动的 风 险
机构投 资者 大额 赎回 时， 基金管 理人 进行 基金 财产 变现可 能会 对基 金资 产净 值造成 较大 波动 ；
3 、提 前终 止基 金合 同的 风 险
机构投 资者 赎回 后 ， 可 能 出现基 金资 产净 值低 于5000 万元 的情 形， 若连 续六 十 个工作 日出 现基 金资
产净值 低于5000 万元 情形 的，基 金管 理人 可能 提前 终止基 金合 同， 基金 财产 将进行 清算 ；
4 、基 金规 模过 小导 致的 风 险
机构投 资者 赎回 后， 可能 导致基 金规 模过 小。 基金 可能会 面临 投资 银行 间债 券、 交 易所 债券 时交 易
困难的 情形 。
11.2 影响投资者决策的其 他重要信息 新华优选消费混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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本报告 期内 ，本 基金 未有 影响投 资者 决策 的其 他重 要信息 。
新华基金管理股份有 限公 司
二〇一七年八月二十 九日
