新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
新 华 优选 成 长混 合 型证 券 投资 基 金
2017 年 半年 度报 告 摘要
2017 年 6 月 30 日
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年八月二十九日 新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经 三分之二以上
独立董 事 签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 28 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 新华优 选成 长混 合
基金主 代码 519089
交易代 码 519089
基金运 作方 式 契约型 开放 式基 金
基金合 同生 效日 2008 年 7 月 25 日
基金管 理人 新华基 金管 理股 份有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 272,341,641.10 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
在适度 控制 风险 并保 持良 好流动 性的 前提 下 ， 优 选 具有成 长性 兼具 品质 保
障的上 市公 司为 主要 投资 对象 ， 力 争持 续地 超越 业 绩比较 基准 ， 为投 资者
实现超 额收 益。
投资策 略
本基金 是混 合型 基金 ， 选 择具有 成长 性兼 具品 质保 障的股 票 ， 因 此主 要采
取自下 而上 的主 动投 资管 理策略 。 当然 仅应 用自 下 而上的 策略 可能 导致 某
行业股 票集 中度 过高 ， 行 业配置 不够 分散 ， 造 成组 合非系 统风 险高 。 再 考
虑到国 内系 统风 险高 ， 因 此有必 要辅 助以 适当 的资 产配置 和行 业配 置策 略
进行调 整。
业绩比 较基 准 80%× 沪深 300 指数+20%× 上证国 债指 数
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金资产 整体 的预 期收 益和 预期风 险高 于债 券型 基
金和货 币市 场基 金， 低于 股票型 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 新华基 金管 理股 份有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 齐岩 林葛
联系电 话 010-68779688 010-66060069
电子邮 箱 qiyan@ncfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话 4008198866 95599
传真 010-68779528 010-68121816
2.4 信息披露方式
登载基 金半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 www.ncfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地 新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -16,231,337.34
本期利 润 -15,661,211.63
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0566
本期基 金份 额净 值增 长率 -4.23%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2017 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3319
期末基 金资 产净 值 362,733,021.49
期末基 金份 额净 值 1.3319
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
2、以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如基 金申购 费赎 回费
等）， 计入 费用 后实 际收 益水平 要低 于所 列数 字。
3、 对 期末 可供 分配 利润 ， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润中 已实 现部 分的 孰低数 （为 期末 余
额，不 是当 期发 生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去一 个月 4.21% 1.21% 4.01% 0.54% 0.20% 0.67%
过去三 个月 -5.64% 1.19% 4.90% 0.49% -10.54% 0.70%
过去六 个月 -4.23% 1.08% 8.65% 0.45% -12.88% 0.63%
过去一 年 -10.85% 1.03% 13.30% 0.54% -24.15% 0.49%
过去三 年 29.41% 2.24% 59.07% 1.40% -29.66% 0.84%
自基金 合同 生
效起至 今
180.82% 1.72% 33.30% 1.36% 147.52% 0.36%
注：1 、本 基金 股票 投资 部 分的业 绩比 较基 准采 用沪 深 300 指数,债 券投 资部 分 的业绩 比较 基准
采用上 证国 债指 数, 复和 业 绩比较 基准 为 80%× 沪深 300 指数+20%× 上证 国债 指 数。
2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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较
新华优 选成 长混 合型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2008 年 7 月 25 日至 2017 年 6 月 30 日）
注：本 基金 于 2008 年 7 月 25 日基 金合 同生 效。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
新华基 金管 理股 份有 限公 司经中 国证 券监 督管 理委 员会批 复， 于 2004 年 12 月 9 日注 册成 立 。
注册地 为重 庆市 ，是 我国 西部首 家基 金管 理公 司。
截至 2017 年 6 月 30 日 ， 新华基 金管 理股 份有 限公 司旗下 管理 着四 十七 只开 放式基 金， 即新 华
优选分红混合型证券投资 基金、新华优选成长混合 型证券投资基金、新华泛 资源优势灵活配置混合
型证券 投资 基金、 新华 钻 石品质 企业 混合 型证 券投 资基金 、 新 华行业 周期 轮 换混合 型证 券投 资基 金、
新华中小市值优选混合型 证券投资基金、新华灵活 主题混合型证券投资基金 、新华优选消费混合型
证券投资基金、新华纯债 添利债券型发起式证券投 资基金、新华行业轮换灵 活配置混合型证券投资
基金、新华趋势领航混合 型证券投资基金、新华安 享惠金定期开放债券型证 券投资基金、新华壹诺
宝货币 市场 基金 、 新华 信 用增益 债券 型证 券投 资基 金、 新华 惠鑫 债券 型证 券 投资基 金 （LOF ） 、 新 华
鑫益灵活配置混合型证券 投资基金、新华阿里一号 保本混合型证券投资基金 、新华鑫利灵活配置混新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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合型证券投资基金、新华 鑫安保本一号混合型证券 投资基金、新华中证环保 产业指数分级证券投资
基金、新华阿鑫一号保本 混合型证券投资基金、新 华活期添利货币市场基金 、新华增盈回报债券型
证券投资基金、新华策略 精选股票型证券投资基金 、新华万银多元策略灵活 配置混合型证券投资基
金、新华稳健回报灵活配 置混合型发起式证券投资 基金、新华战略新兴产业 灵活配置混合型证券投
资基金、 新华鑫回报混合 型证券投资基金、新华阿 鑫二号保本混合型证券投 资基金、新华积极价值
灵活配置混合型证券投资 基金、新华科技创新主题 灵活配置混合型证券投资 基金、新华信用增强债
券型证 券投 资基 金、 新 华 鑫动力 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 新华 丰盈 回 报债券 型证 券投 资基 金、
新华健康生活主题灵活配 置混合型证券投资基金、 新华双利债券型证券投资 基金、新华恒稳添利债
券型证券投资基金、新华 丰利债券型证券投资基金 、新华鑫锐混合型证券投 资基金、新华鑫弘灵活
配置混合型证券投资基金 、新华鑫盛灵活配置混合 型证券投资基金、新华华 瑞灵活配置混合型证券
投资基金、新华外延增长 主题灵活配置混合型证券 投资基金、新华红利回报 混合型证券投资基金、
新华华盛灵活配置混合型 证券投资基金、新华鑫丰 灵活配置混合型证券投资 基金和新华鑫裕灵活配
置混合 型证 券投 资基 金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
付伟
本基金 基金 经
理，新 华战 略
新兴产 业灵 活
配置混 合型 证
券投资 基金 基
金经理 、新 华
中小市 值优 选
混合型 证券 投
资基金 基金 经
理、新 华钻 石
品质企 业混 合
型证券 投资 基
金基金 经理 、
新华外 延增 长
主题灵 活配 置
混合型 证券 投
资基金 基金 经
理。
2015-08-2
5
- 7
西安交 通大 学工 学硕 士， 北 京大学
工商管 理硕 士,7 年证 券从 业经验。
历任北京四方继保自动化股份有
限公司 项目 经理， 新华 基金 管理股
份有限 公司 行业 研究 员、 制 造业与
TMT 组 组长 ，先 后负 责新 能源、
机械、 军工、 汽车、 通信、 食品饮
料等多 个行 业的 研究。 现任 新华战
略新兴产业灵活配置混合型证券
投资基 金基 金经 理、 新 华优 选成长
混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 新
华中小市值优选混合型证券投资
基金基 金经 理、 新 华钻 石品 质企业
混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 新
华外延增长主题灵活配置混合型
证券投 资基 金基 金经 理。
注：1 、首 任基 金经 理， 任 职日期 指基 金合 同生 效日 ，离任 日期 指公 司作 出决 定之日 。 新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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2、非 首任 基金 经理 ，任 职 日期和 离任 日期 均指 公司 作出决 定之 日。
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期 ， 新 华基 金管 理股 份有限 公司 作为 新华 优选 成长混 合型 证券 投资 基金 的管理 人按 照 《 中
华人民共和国证券投资基 金法》 、 《新华优选 成长混 合型证券投资基金基金合 同》以及其它有关法律
法规的规定，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产，在严格 控制风险的基础上为持
有人谋 求最 大利 益。 运作 整体合 法合 规， 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中 国证 监会 颁布 的《 证券投 资基 金管 理有 限公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 （2011 年 修订 ） ，
公司制 定了 《新 华 基 金管 理股份 有限 公司 公平 交易 管理制 度》 。 制 度的 范围 包 括境内 上市 股票 、 债 券
的一级市场申购、二级市 场交易等所有投资管理活 动，同时包括授权、研究 分析、投资决策、交易
执行等 投资 管理 活动 相关 的各个 环节 。
场内交易，投资指令统一 由交易部下达，并且启动 交易系统公平交易模块。 根据公司制度，严
格禁止 不同 投资 组合 之间 互为对 手方 的交 易， 严格 控制不 同投 资组 合之 间的 同日反 向交 易。
场外交易中，对于部分债 券一级市场申购、非公开 发行股票申购等交易，交 易部根据各投资组
合经理申报的满足价格条 件的数量进行比例分配。 如有异议，由交易部报投 资总监 、督察长、金融
工程部和监察稽核部，再 次进行审核并确定最终分 配结果。如果督察长认为 有必要，可以召开风险
管理委员会会议，对公平 交易的结果进行评估和审 议。对于银行间市场交易 、固定收益平台、交易
所大宗交易，投资组合经 理以该投资组合的名义向 交易部下达投资指令，交 易部向银行间市场或交
易对手 询价 、 成 交确 认， 并根据 “ 时 间优 先、 价 格优 先 ” 的 原则 保证 各投 资组 合 获得公 平的 交易 机会 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告期，公司对不同组 合不同时间段的同向交易 价差进行了溢价率样本的 采集，通过平均溢
价率、 买入/ 卖 出溢 价率 以 及利益 输送 金额 等多 个层 面来判 断不 同投 资组 合之 间在某 一时 间段 是否 存
在违反公平交易原则的异 常情况，未发现重大异常 情况，且不存在报告期内 所有投资组合参与的交
易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单 边成 交量 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 的情 况。
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
上半年市场风格分化明显 ，以业绩驱动为核心，低 估值蓝筹、优质消费、周 期股等板块轮番上
涨，而成长股，特别是新 兴产业类板块表现一般， 整体出现一定幅度下跌。 本基金保持较高仓位；
配置方面，根据基金合同 约定，主要投资于具有较 高成长性的个股，包括电 子、互联网、新能源汽
车、 军 工， 以及新 兴消 费 等板块 。 未 来将 根据 对市 场的提 前预 判及 时调 整仓 位配置 ， 根 据市 场热 点、
成长性 以及 估值 ，精 选主 题和个 股。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2017 年 6 月 30 日 ， 本基金 份额 净值 为 1.3319 元，本 报告 期份 额净 值增 长率为-4.23% ，同
期比较 基准 的增 长率 为 8.65% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
随着供给侧改革持续推进 ，制造业产能过剩缓解明 显，经济出现一定程度复 苏迹象，全年经济
下行风险不大，有利于资 本市场稳定。但金融去杠 杆、加强监管的持续推进 ，抑制了市场的风险偏
好，预 计市 场波 动仍 会反 复。
未来更多关注市场的结构 性机会，如国企改革、现 代服务、军工、科技创新 等板块。个股选择
上，重 点布 局业 绩稳 健， 估值处 于较 低水 平， 成长 性良好 的个 股。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
有关参 与估 值流 程各 方及 人员（ 或小 组） 的职 责分 工：
一、估 值工 作小 组的 职责 分工
公司建立估值工作小组对 证券估值负责。估值工作 小组由运作保障部负责人 、基金会计、投资
管理部 、交 易部 、监 察稽 核部人 员组 成。 每个 成员 都可以 指定 一个 临时 或者 长期的 授权 人员 。
估值工 作小 组职 责：
① 制 定估 值制 度并 在必 要 时修改 ；
② 确 保估 值方 法符 合现 行 法规；
③ 批 准证 券估 值的 步骤 和 方法；
④ 对 异常 情况 做出 决策 。
运作保障部负责人是估值 工作小组的组长，运作保 障部负责人在基金会计或 者其他两个估值小
组成员 的建 议下 ，可 以提 议召集 估值 工作 小组 会议 。 新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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估值决 策由 估值 工作 小 组 2/3 或以 上多 数票 通过 。
二、基 金会 计的 职责 分工
基金会计负责日常证券资 产估值。基金会计和公司 投资管理部相互独立。在 按照本估值制度和
相关法 规估 值后 ，基 金会 计定期 将证 券估 值表 向估 值工作 小组 报告 ，至 少每 月一次 。
基金会 计职 责：
① 获 得独 立、 完整 的证 券 价格信 息；
② 每 日证 券估 值；
③ 检 查价 格波 动并 进行 一 般准确 性评 估；
④ 向 交易 员或 基金 经理 核 实价格 异常 波动 ，并 在必 要时向 估值 工作 小组 报告 ；
⑤ 对 每日 证券 价格 信息 和 估值结 果进 行记 录；
⑥ 对 估值 调整 和人 工估 值 进行记 录；
⑦ 向 估值 工作 小组 报送 月 度估值 报告 。
基金会 计认 为必 要， 可以 提议召 开估 值工 作小 组会 议。
三、投 资管 理部 的职 责分 工
① 接 受监 察稽 核部 对所 投 资证券 价格 异常 波动 的问 讯；
② 对 停牌 证券 、价 格异 常 波动证 券、 退市 证券 提出 估值建 议；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告；
④ 向 估值 工作 小组 报告 任 何他/ 她 认为 可能 的估 值偏 差。
四、交 易部 的职 责分 工
① 对 基金 会计 的证 券价 格 信息需 求做 出即 时回 应；
② 通 知基 金会 计关 于证 券 停牌、 价格 突发 性异 常波 动、退 市等 特定 信息 ；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告。
五、监 察稽 核部 的职 责分 工
① 监 督证 券的 整个 估值 过 程；
② 确 保估 值工 作小 组制 定 的估值 政策 得到 遵守 ；
③ 确 保公 司的 估值 制度 和 方法符 合现 行法 律、 法规 的要求 ； 新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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④ 评 价现 行估 值方 法是 否 恰当反 应证 券公 允价 格的 风险；
⑤ 对 于估 值表 中价 格异 常 波动的 证券 向投 资部 问讯 ；
⑥ 对 于认 为不 合适 或者 不 再合适 的估 值方 法提 交估 值工作 小组 讨论 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期内,本 基金 未进 行 利润分 配。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本报告期本基金未出现连 续二十个工作日基金份额 持有人数量不满二百人或 者基金净值低于五
千万元 的情 形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
在托管新华优选成长混合 型证券投资基金的过程中 ，本基金托管人 ——中国 农业银行股份有限
公司严格遵守《证券投资 基金法》相关法律法规的 规定以及《新华优选成长 混合型证券投资基金基
金合同》 、 《新华优 选成长 混合型证券投资基金托管 协议》的约定，对新华优 选成长混合型证券投资
基金管 理人 —— 新华 基金 管理股 份有 限公 司 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日基 金的 投资 运作 ，
进行了认真、独立的会计 核算和必要的投资监督， 认真履行了托管人的义务 ，没有从事任何损害基
金份额 持有 人利 益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本托管人认为，新华基金 管理股份有限公司在新华 优选成长混合型证券投资 基金的投资运作、
基金资产净值的计算、基 金份额申购赎回价格的计 算、基金费用开支等问题 上，不存在损害基金份
额持有人利益的行为；在 报告期内，严格遵守了《 证券投资基金法》等有关 法律法规，在各重要方
面的运 作严 格按 照基 金合 同的规 定进 行。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管人认为，新华基金 管理股份有限公司的信息 披露事务符合《证券投资 基金信息披露管理
办法》及其他相关法律法 规的规定，基金管理人所 编制和披露的新华优选成 长混合型证券投资基金
半年度报告中的财务指标 、净值表现、财务会计报 告、投资组合报告等信息 真实、准确、完整，未
发现有 损害 基金 持有 人利 益的行 为。 新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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中国农 业银 行股 份有 限公 司托管 业务 部
2017 年 8 月 28 日
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 新华 优选 成长 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 22,590,129.13 76,582,768.95
结算备 付金 1,727,648.43 807,879.96
存出保 证金 196,585.40 249,515.44
交易性 金融 资产 340,596,063.38 311,820,219.12
其中： 股票 投资 340,596,063.38 311,820,219.12
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 3,248,213.60 3,628,004.97
应收利 息 4,678.64 13,472.34
应收股 利 - -
应收申 购款 9,470.57 286,318.90
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 368,372,789.15 393,388,179.68
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 2,602,814.42 -
应付赎 回款 515,856.68 94,755.35 新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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应付管 理人 报酬 440,365.28 496,731.30
应付托 管费 73,394.22 82,788.52
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,791,071.95 2,559,477.61
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 216,265.11 207,525.87
负债合计 5,639,767.66 3,441,278.65
所有者权益： - -
实收基 金 272,341,641.10 280,393,402.41
未分配 利润 90,391,380.39 109,553,498.62
所有者权益合计 362,733,021.49 389,946,901.03
负债和所有者权益总 计 368,372,789.15 393,388,179.68
注： 报告截 止 日 2017 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.3319 元， 基金 份额 总额 272,341,641.10 份。
6.2 利润表
会计主 体： 新华 优选 成长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
一、收入 -9,935,953.27 -72,185,356.26
1.利息 收入 102,148.99 136,401.12
其中： 存款 利息 收入 102,148.99 136,401.12
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -10,628,631.54 -39,188,218.28
其中： 股票 投资 收益 -11,607,296.02 -40,155,005.63
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 978,664.48 966,787.35
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ” 号填 列） 570,125.71 -33,196,599.25
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - - 新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 13 页共 28 页
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 20,403.57 63,060.15
减：二、费用 5,725,258.36 7,392,782.98
1．管 理人 报酬 2,809,838.90 3,073,798.24
2．托 管费 468,306.48 512,299.71
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 2,246,747.07 3,608,265.96
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 200,365.91 198,419.07
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） -15,661,211.63 -79,578,139.24
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -15,661,211.63 -79,578,139.24
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 新华 优选 成长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
280,393,402.41 109,553,498.62 389,946,901.03
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -15,661,211.63 -15,661,211.63
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-8,051,761.31 -3,500,906.60 -11,552,667.91
其中：1.基 金申 购款 19,070,378.87 6,844,343.68 25,914,722.55
2.基金 赎回 款 -27,122,140.18 -10,345,250.28 -37,467,390.46
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
272,341,641.10 90,391,380.39 362,733,021.49
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
282,230,342.75 221,221,335.97 503,451,678.72
二 、 本期 经 营活 动产 生的 - -79,578,139.24 -79,578,139.24 新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 14 页共 28 页
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
12,885,762.62 4,131,972.86 17,017,735.48
其中：1.基 金申 购款 58,076,747.71 23,270,956.45 81,347,704.16
2.基金 赎回 款 -45,190,985.09 -19,138,983.59 -64,329,968.68
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
295,116,105.37 145,775,169.59 440,891,274.96
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 陈重 ，主管 会计 工作 负责 人： 张宗友 ，会 计机 构负 责人 ：徐端 骞
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
新华优 选成 长股 票型 证券 投资基 金( 以 下简 称 “本基金 ”) 系经 中国 证券 监督 管 理委员 会 （ 以下 简称
“ 中国证监会 ” ）证监基金字[2008]377 号文 件 “ 关于同意新世纪优选成长股票 型证券投资基金募集的
批复” 批准, 由新 世纪 基金 管 理有限 公司 （2009 年 9 月 28 日 对外 公告 更名 为新 华 基金管 理有 限公 司 ）
作为发 起人 ， 于 2008 年 5 月 26 日至 7 月 18 日向 社 会公开 募集 ， 首次 募集 资 金总 额 278,183,165.01
元, 募 集资 金产 生利 息 150,291.05 元 ，并 经万 隆会 计 师事务 所有 限公 司万 会业 字[2008] 第 2329 号验
资报告 予以 验证 。2008 年 7 月 25 日办 理基 金备 案手 续，基 金合 同正 式生 效。 本基金 为契 约型 开 放
式证券投资基金，存续期 不限定，本基金管理人为 新华基金管理股份有限公 司，基金托管人为中国
农业银 行股 份有 限公 司。
根据 《新 华优 选成 长股 票 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 及 《 新华 优选成 长股 票型证 券投 资基 金
基金合 同》 的有 关规 定,本 基金的 投资 范围 为国 内依 法公开 发行 、 上 市的 股票 、 债券 及中 国证 监会 批
准允许 基金 投资的 其他 金 融工具 。本 基金股 票的 投 资比例 占基 金资产 的 60% —95% ； 其它 金融 工具
的投资比例占基金资产的 5%-40% ，其中，持有的现金和到期日在一年以内的 政府债券的合计比例
不低于 基金 资产 净值 的 5% 。 如 法律 法规 或监 管机 构 以后允 许基 金投 资其 他品 种， 基金 管理 人在 履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。投资于成长性兼具品质保障的股票市值不低于股票投资的
80% 。 新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 15 页共 28 页
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人新 华基 金管 理股 份有限 公司 于 2017 年 8 月 28 日批 准报 出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 ，根据 实际 发生 的交 易和 事项， 按照 财政 部 于 2006 年 2 月 15 日颁 布
的企业 会计 准则( 以下 简称 “ 企业 会计 准则 ”) 、 中 国证 券业协 会 于 2007 年 5 月 15 日颁 布的 《证 券投 资
基金会计核算业务指引 》 、 《新华优选成长股票型证 券投资基金基金合同》和 中国证券监督管理委员
会发布 的关 于基 金行 业实 务操作 的有 关规 定进 行确 认、计 量和 编制 财务 报表 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金编制的财务报表符 合企业会计准则的要求， 真实、完整地反映了本基 金的财务状况、经
营成果 和基 金净 值变 动情 况等相 关信 息。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计估 计会计 政策 与最 近一 期年 度报告 相一 致。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 报告 期内 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 报告 期内 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 报告 期内 未发 生会 计差错 更正 。
6.4.6 税项
1、印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局决 定 从 2008 年 9 月 19 日起 ，调 整证 券 （股票 ）交 易印
花税征 收方 式 ， 将 对买 卖 、 继 承、 赠与 所书 立的 A 股、B 股 股权 转让 书据 按 0.1% 的税 率对 双方 当事
人征收证券（股票）交易 印花税，调整为单边征税 ，即对买卖、继 承、赠与 所书立的Ａ股、Ｂ股股
权转让 书据 的出 让 按 0.1% 的税率 征收 证券 （股 票） 交易印 花税 ，对 受让 方不 再征税 。
2、营 业税 、增 值税 、企 业 所得税 新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 16 页共 28 页
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《关 于证 券投资 基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2016]36
号 《关 于全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 的通 知》 、 财税[2016]46 号 《关 于进 一步明 确全 面推 开营 改
增试点 金融 业有 关政 策的 通知》 、 财税[2016]70 号 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税补 充政 策的 通知 》
的规定 ： 2016 年 5 月 1 日前， 以发 行基 金方 式募 集资金 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、 债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自 2016 年 5 月 1 日 起， 金
融业由缴纳营业税改为缴 纳增值税。对证券投资基 金管理人运用基金买卖股 票、债券的转让收入免
征增值 税， 对金 融同 业往 来利息 收入 亦免 征增 值税 。
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2008]1 号 文《 关于 企业所 得税 若干 优惠 政策 的通知 》的 规定 ：
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税 。
3、个 人所 得税
根 据 财 政 部、 国 家 税务 总局 财 税[1998]55 号 《关 于证 券 投 资 基金 有 关 税收 问题 的 通 知 》 、财 税
[2012]85 号 《关于 实施 上 市公司 股息 红利 差别 化个 人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 、 财 税 [2015] 101
号《关于上市公司股息红 利差别化个人所得税政策 有关问题的通知》的规定 ：对基金取得的企业债
券利息 收入 ，应 由发 行债 券的企 业在 向基 金支 付利 息时代 扣代 缴 20% 的个 人 所得税 。对 基金 从上 市
公司取 得的 股息 红利 所得 ， 持股 期限 在 1 个月 以内( 含 1 个月) 的 ， 其 股息 红利 所得全 额计 入应 纳税 所
得额； 持股 期限 在 1 个月 以上至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减按 50% 计 入应 纳税 所 得额； 持股 期限 超过 1
年的， 暂免 征收 个人 所得 税。上 市公 司派 发股 息红 利时， 对个 人持 股 1 年以 内（含 1 年 ）的 ，上 市
公司暂 不扣 缴个 人所 得税 。上述 所得 统一 适 用 20% 的税率 计征 个人 所得 税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期不 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 的关 联方 发生变 化的 情况 。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
新华基 金管 理股 份有 限公 司 基金管 理人 、基 金发 起人
中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
恒泰证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易 新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 17 页共 28 页
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
恒泰证 券股 份有 限
公司
42,043,910.65 2.64% 603,589,619.87 23.85%
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间， 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间， 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 交易 。
6.4.8.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间， 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 回购 交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金 额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
恒泰证 券股 份有 限公
司
34,336.66 2.59% 16,716.47 0.93%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
恒泰证 券股 份有 限公
司
447,012.71 21.46% 1,391,096.04 23.16%
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元 新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 18 页共 28 页
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 2,809,838.90 3,073,798.24
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 858,961.59 940,366.35
注：基 金管 理人 报酬 按前 一日基 金资 产净 值 1.5% 的 年费率 逐日 计提,逐 日累 计 至每月 月底,按月
支付。
其计算 公式 为: 日 管理 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 1.5%/ 当年 天数
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 468,306.48 512,299.71
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 逐日 计提 确认 。
其计算 公式 为: 日 托管 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 0.25%/ 当年 天数
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本报告 期与 上年 度可 比期 间，未 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 债券( 含回 购) 交 易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
报告期 内基 金管 理人 未发 生运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
报告期 内基 金管 理人 之外 的其它 关联 方未 发生 投资 本基金 的情 况。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行股 份有 限公
司
22,590,129.1
3
89,367.03
27,445,674.4
6
109,061.45 新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 19 页共 28 页
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 在本 报告 期和 上年 度可比 期间 ，未 参与 关联 方承销 证券 。
6.4.9 期末（2017 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00287
9
长缆
科技
2017-0
6-05
2017-0
7-07
网下
中签
18.02 18.02
1,313.
00
23,660
.26
23,660
.26
-
00288
2
金龙
羽
2017-0
6-15
2017-0
7-17
网下
中签
6.20 6.20
2,966.
00
18,389
.20
18,389
.20
-
60393
3
睿能
科技
2017-0
6-28
2017-0
7-06
网下
中签
20.20 20.20 857.00
17,311
.40
17,311
.40
-
60330
5
旭升
股份
2017-0
6-30
2017-0
7-10
网下
中签
11.26 11.26
1,351.
00
15,212
.26
15,212
.26
-
30067
0
大烨
智能
2017-0
6-26
2017-0
7-03
网下
中签
10.93 10.93
1,259.
00
13,760
.87
13,760
.87
-
30067
2
国科
微
2017-0
6-30
2017-0
7-12
网下
中签
8.48 8.48
1,257.
00
10,659
.36
10,659
.36
-
30067
1
富满
电子
2017-0
6-27
2017-0
7-05
网下
中签
8.11 8.11 942.00
7,639.
62
7,639.
62
-
60361
7
君禾
股份
2017-0
6-23
2017-0
7-03
网下
中签
8.93 8.93 832.00
7,429.
76
7,429.
76
-
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
60350
1
韦尔股
份
2017-06
-05
筹划重
大事项
20.15 - - 1,657.00 11,632.14 33,388.55 -
30008
8
长信科
技
2016-09
-12
筹划重
大事项
15.75
2017-0
8-09
14.50 240,000.00 3,420,050.17 3,780,000.00 -
60013
6
当代明
诚
2017-02
-13
筹划重
大事项
16.79 - - 200,012.00 4,803,963.20 3,358,201.48 -
00217 东方网 2017-03 筹划重 14.26 2017-0 14.74 50,000.00 789,400.00 713,000.00 - 新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 20 页共 28 页
5 络 -09 大事项 7-13
00040
3
ST 生
化
2017-06
-22
筹划重
大事项
30.93 - - 500,069.00 16,262,417.81
15,467,134.1
7
-
00285
6
美芝股
份
2017-06
-19
筹划重
大事项
31.86 - - 1,230.00 14,280.30 39,187.80 -
00269
6
百洋股
份
2017-06
-22
筹划重
大事项
20.87
2017-0
7-03
21.74 110,000.00 2,971,837.00 2,295,700.00 -
60171
7
郑煤机
2017-04
-24
筹划重
大事项
7.79 - - 500,000.00 4,183,000.00 3,895,000.00 -
30009
8
高新兴
2017-06
-22
筹划重
大事项
12.90
2017-0
7-03
13.18 200,000.00 2,459,815.50 2,580,000.00 -
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购余 额。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 340,596,063.38 92.46
其中： 股票 340,596,063.38 92.46
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- - 新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 21 页共 28 页
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 24,317,777.56 6.60
7 其他各 项资 产 3,458,948.21 0.94
8 合计 368,372,789.15 100.00
7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 8,218,500.00 2.27
B 采矿业
- -
C 制造业 206,541,310.32 56.94
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 39,187.80 0.01
F 批发和 零售 业
10,049,832.85 2.77
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
70,264,219.13 19.37
J 金融业
8,792,800.00 2.42
K 房地产 业
7,237,000.00 2.00
L 租赁和 商务 服务 业
5,140,000.00 1.42
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
24,313,213.28 6.70
S 综合
- -
合计 340,596,063.38 93.90
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 22 页共 28 页
值比例( ％)
1 600760 中航黑 豹 500,000 16,560,000.00 4.57
2 000403 ST 生化 500,069 15,467,134.17 4.26
3 603728 鸣志电 器 490,019 11,432,143.27 3.15
4 000779 三毛派 神 780,000 10,912,200.00 3.01
5 603626 科森科 技 150,000 9,777,000.00 2.70
6 600373 中文传 媒 400,000 9,404,000.00 2.59
7 603078 江化微 100,000 7,974,000.00 2.20
8 002594 比亚迪 150,090 7,496,995.50 2.07
9 600570 恒生电 子 150,000 7,002,000.00 1.93
10 002343 慈文传 媒 180,080 6,817,828.80 1.88
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站
www.ncfund.com.cn 的半 年 度报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002829 星网宇 达 12,429,934.06 3.19
2 603728 鸣志电 器 11,789,589.78 3.02
3 002343 慈文传 媒 11,292,804.40 2.90
4 000779 三毛派 神 9,512,718.04 2.44
5 600373 中文传 媒 8,933,373.04 2.29
6 600743 华远地 产 8,848,301.00 2.27
7 300577 开润股 份 8,759,668.00 2.25
8 603626 科森科 技 8,617,473.75 2.21
9 601991 大唐发 电 8,434,591.00 2.16
10 000858 五 粮 液 8,246,540.00 2.11
11 300059 东方财 富 8,243,584.24 2.11
12 601717 郑煤机 8,107,050.00 2.08
13 300581 晨曦航 空 8,081,024.26 2.07
14 600030 中信证 券 8,019,399.44 2.06
15 601377 兴业证 券 7,946,339.00 2.04
16 002594 比亚迪 7,814,135.25 2.00
17 600570 恒生电 子 7,658,829.00 1.96
18 603868 飞科电 器 7,547,398.35 1.94
19 600099 林海股 份 7,524,204.98 1.93
20 300336 新文化 7,485,138.69 1.92
注：本 项 “ 买入 金额 ” 均按 买卖成 交金 额( 成 交单 价乘 以数量) 填列, 不考 虑相 关交 易费用 。 新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 23 页共 28 页
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000606 神州易 桥 13,957,899.00 3.58
2 002384 东山精 密 12,706,191.80 3.26
3 601377 兴业证 券 11,757,952.00 3.02
4 002829 星网宇 达 9,685,433.00 2.48
5 000858 五 粮 液 9,512,246.00 2.44
6 300577 开润股 份 9,373,764.00 2.40
7 002425 凯撒文 化 9,243,334.79 2.37
8 603868 飞科电 器 8,956,781.00 2.30
9 601991 大唐发 电 8,932,579.00 2.29
10 002027 分众传 媒 8,636,929.41 2.21
11 600686 金龙汽 车 8,503,648.90 2.18
12 002343 慈文传 媒 8,385,618.63 2.15
13 600030 中信证 券 8,255,200.00 2.12
14 300291 华录百 纳 8,033,546.00 2.06
15 300137 先河环 保 7,857,067.14 2.01
16 600809 山西汾 酒 7,688,767.00 1.97
17 002195 二三四 五 7,635,779.00 1.96
18 300377 赢时胜 7,478,412.00 1.92
19 600743 华远地 产 7,288,254.20 1.87
20 300496 中科创 达 7,147,600.00 1.83
注：本 项 “ 卖出 金额 ” 均按 买卖成 交金 额( 成 交单 价乘 以数量) 填列, 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 818,080,453.09
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 778,267,438.52
注：本 项 “ 买入 股票 的成 本 （成交 ）总 额 ” 与“ 卖 出股 票的收 入（ 成交 ）总 额 ” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本报告 期末 本基 金未 持有 债券投 资。
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
本报告 期末 本基 金未 持有 债券投 资。 新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 24 页共 28 页
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券投 资。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本报告 期末 本基 金无 贵金 属投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 权证投 资。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本报告 期末 本基 金无 股指 期货投 资。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 合同 尚无 股指 期货 投资政 策。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 合同 尚无 国债 期货 投资政 策。
7.11.2 报告期末本基金投 资的 国债期货持仓和 损益 明细
本报告 期本 基金 无国 债期 货投资 。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 合同 尚无 国债 期货 投资政 策。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本 报告 期末 本基 金 投资的 前十 名证 券没 有被 监管部 门立 案调 查, 或在 报 告编制 日前 一年 内受 到
公开谴 责、 处罚 的情 形。
7.12.2 本报 告期 末本 基金 投资的 前十 名股 票没 有超 出基金 合同 规定 备选 股票 库。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 196,585.40
2 应收证 券清 算款 3,248,213.60 新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,678.64
5 应收申 购款 9,470.57
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,458,948.21
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 000403 ST 生化 15,467,134.17 4.26
筹划重 大事
项
7.12.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
19,013 14,323.97 387,132.99 0.14% 271,954,508.10 99.86% 新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 26 页共 28 页
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 249,657.20 0.09%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
注 ： 本 公 司 高 级 管 理 人 员 、 基 金 投 资 和 研 究 部 门 负 责 人 持 有 该 只 基 金 份 额 总 量 的 数 量 区 间 为
10-50 万份； 该只 基金 的基 金经理 持有 该只 基金 份额 总量的 数量 区间 为 0 份。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 280,393,402.41
本报告 期基 金总 申购 份额 19,070,378.87
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 27,122,140.18
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 272,341,641.10
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2017 年 2 月 17 日， 林艳 芳女士 离任 本基 金管 理人 新华基 金管 理股 份有 限公 司副总 经理 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 无涉 及基 金管 理人 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期本 基金 投资 策略 无改变 。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 ，本 基金 未改 聘会计 师事 务所 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发生 。 新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
民族证 券 1 - - - - -
华西证 券 1 - - - - -
新时代 证券 2 - - - - -
国海证 券 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
齐鲁证 券 1 191,256,621.37 12.01% 178,117.24 13.42% -
兴业证 券 1 163,484,447.32 10.27% 152,253.37 11.47% -
天风证 券 1 141,291,932.96 8.87% 103,326.85 7.79% -
光大证 券 1 127,873,449.33 8.03% 119,088.70 8.97% -
中金公 司 1 124,251,095.40 7.80% 115,714.99 8.72% -
浙商证 券 1 123,731,699.35 7.77% 90,484.42 6.82% -
东方证 券 1 83,573,377.85 5.25% 61,116.79 4.60% -
中信建 投 1 79,398,868.89 4.99% 58,064.27 4.37% -
信达证 券 1 73,677,539.31 4.63% 53,880.38 4.06% -
国金证 券 1 70,068,789.69 4.40% 65,255.05 4.92% -
华创证 券 1 61,393,249.11 3.86% 44,897.13 3.38% -
安信证 券 1 46,822,604.55 2.94% 34,241.34 2.58% -
东吴证 券 1 44,639,013.05 2.80% 32,644.47 2.46% -
民生证 券 2 43,595,537.29 2.74% 35,191.38 2.65% -
恒泰证 券 2 42,043,910.65 2.64% 34,336.66 2.59% -
国泰君 安 1 39,973,421.28 2.51% 37,227.15 2.80% -
华泰证 券 1 35,950,342.21 2.26% 26,290.51 1.98% -
申银万 国 1 26,610,072.21 1.67% 24,781.64 1.87% -
平安证 券 1 24,940,269.84 1.57% 23,226.91 1.75% -
东兴证 券 1 17,654,514.47 1.11% 12,910.67 0.97% -
渤海证 券 1 15,504,965.44 0.97% 11,338.81 0.85% -
中信证 券 2 10,434,839.94 0.66% 9,718.01 0.73% -
川财证 券 1 3,118,126.00 0.20% 2,280.30 0.17% -
招商证 券 1 909,788.00 0.06% 847.29 0.06% -
注：本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《关 于加 强证券 投资 基金 监管 有关 问题的 通知 》（ 证
监基字[1998]29 号 ）以 及 《关于 完善 证券 投资 基金 交易席 位制 度有 关问 题的 通知》 （证 监基 金字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ， 本基金 报告 期内 共租 用 34 个交易 席位 ， 其中 报告 期 内新 增 2 个 交易 席位 。
新增席 位为 ：东 吴证 券深 圳交易 所席 位、 天风 证券 深圳交 易所 席位 。 新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 28 页共 28 页
一、交 易席 位的 分配 依据
交易席 位的 分配 以券 商实 力及其 所提 供的 研究 支持 为基础 ，主 要考 察点 包括 ：
1、经 营行 为稳 健规 范， 内 控制度 健全 。
2、具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 。
3、具 有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 。
二、交 易席 位的 选择 流程
1、研 究部 根据 上述 标准 考 察后确 定选 用交 易席 位的 券商。
2、与 被选 中的 证券 经营 机 构签订 席位 租用 协议 。
三、交 易量 的分 配
交易量 的分 配以 券商 所提 供的服 务及 研究 支持 为基 础，主 要考 察点 包括 ：
1、 券 商提 供独 立的 或第 三 方研究 报告 及服 务 ， 包 括 宏观经 济 、 行 业分 析、 公司 研 发 、 市 场数 据、
财经信 息、 行业 期刊 、组 合分析 软件 、绩 效评 估、 研讨会 、统 计信 息、 交易 评估等 ，用 以支 持投 资
决策。
2、以 季度 为单 位对 经纪 商 通过评 分的 方式 进行 考核 ，由基 金经 理、 研究 员和 交易员 分别 打分 ，
根据经 纪商 给投 资带 来的 增值确 定经 济商 的排 名。
考核的 内容 包括 上一 季度 经纪交 易执 行情 况、 提供 研究报 告数 量、 研究 报告 质量和 及时 性、 受
邀讲解 次数 及效 果、 主动 推介次 数及 效果 等。 考核 结果将 作为 当期 交易 量分 配的依 据， 交易 量大 小
和评分 高低 成正 比。
3、交 易部 负责 落实 交易 量 的实际 分配 工作 。
11
影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 影响投资者决策的其 他重要信息
本报告 期内 本基 金未 有影 响投资 者决 策的 其他 重要 信息。
新华基金管理股份有 限公 司
二〇一七年八月二十 九日
