信 达 澳 银 领先 增 长 混 合型 证 券 投 资基 金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年8 月29 日 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§1 重要提示及 目录
1.1 重 要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 28 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2017 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基 金 基本 情况
基金简 称 信达澳 银领 先增 长混 合
场内简 称 -
基金主 代码 610001
交易代 码 610001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 3 月 8 日
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,093,402,250.81 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金 产品 说明
投资目 标
本基金 依据 严谨 的投 资管 理程序 ， 挖 掘并 长期 投资 于盈利 能力 持续 增长 的 优 势
公司， 通过 分享 公司 价值 持续增 长实 现基 金资 产的 长期增 值。
投资策 略
本基金 以自 下而 上的 精选 证券策 略为 核心 ， 适 度运 用资产 配置 与行 业配 置 策 略
调整投 资方 向， 系统 有效 控制风 险， 挖掘 并长 期投 资于能 抗击 多重 经济 波 动 ，
盈利能 力持 续增 长的 优势 公司， 通过 分享 公司 价值 持续增 长实 现基 金资 产 的 长
期增值 。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数收 益率 ×80 % + 中国 债券 总指 数收 益率 × 20%
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 基金 产品 ， 基 金资 产整 体的 预期 收 益和预 期风 险均 较高 ， 属 于
较高风 险， 较高 收益 的基 金品种 。
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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2.3 基 金 管理 人和 基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
信达澳 银基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 黄晖 田青
联系电 话 0755-83172666 010-67595096
电子邮 箱 disclosure@fscinda.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-8888-118 010-67595096
传真 0755-83196151 010-66275853
2.4 信 息 披露 方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.fscinda.com
基金半 年度 报告 备置 地点
广东省 深圳 市南 山区 科苑 南路 （ 深圳 湾段）3331 号
阿里巴 巴大 厦 T1 座第 8 层 和第9 层
2.5 其 他 相关 资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
广东省 深圳 市南 山区 科苑 南路（ 深
圳湾段 ）3331 号阿 里巴 巴 大厦 T1
座第8 层和 第9 层
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主 要 会计 数据 和财务 指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 ) 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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本期已 实现 收益 -2,679,443.44
本期利 润 131,429,532.19
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1205
本期基 金份 额净 值增 长率 10.16%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3031
期末基 金资 产净 值 1,424,807,014.40
期末基 金份 额净 值 1.3031
注：1. 上述基 金业绩指 标 不包括基金份 额持有人 认 购或交易基金 的各项费 用 （例如，开 放式基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
2.本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益 ）扣除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.期末 可供 分配 利润 为期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金 净值 表现
3.2.1 基 金 份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 5.39% 0.67% 4.19% 0.54% 1.20% 0.13%
过去三 个月 7.12% 0.71% 4.84% 0.50% 2.28% 0.21%
过去六 个月 10.16% 0.62% 8.42% 0.46% 1.74% 0.16%
过去一 年 6.86% 0.69% 12.75% 0.54% -5.89% 0.15%
过去三 年 29.08% 1.95% 59.38% 1.40% -30.30% 0.55%
自基金 合同
生效起 至今
65.98% 1.71% 52.70% 1.48% 13.28% 0.23%
注： 本基 金的 业绩 比较 基 准： 沪深300 指数 收益 率 ×80%+ 中国 债券 总指 数收 益率 × 20% 。 由 于基 金
资产配置比例 处于动态 变 化的过程中， 需要通过 再 平衡来使基金 资产的配 置 比例符合基 金合同要
求， 基 准指 数每 日按 照 80% 、20% 的比 例采 取再 平衡 ， 再用 每日 连乘 的计 算方 式得到 基准 指数 的时信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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间序列 。
沪深 300 指 数的 发布 和调 整由中 证指 数公 司完 成， 中国债 券总 指数 是由 中央 国债登 记结 算有 限 责
任公司编制， 具有较强 的 代表性、公正 性与权威 性 ，可以较好地 衡量本基 金 股票和债券 投资的业
绩。指 数的 详细 编制 规则 敬请参 见中 证指 数公 司和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 网站 ：
http://www.csindex.com.cn
http://www.chinabond.com.cn
3.2.2 自 基 金 合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基
准 收益 率变动 的比 较
注：1. 本基 金基 金合 同 于2007 年03 月 08 日 生效 ，2007 年 05 月 10 日 开始 办 理申购 、 赎 回业 务。
2.本基 金主 要投 资于 股票 ， 股票 资产 占基 金资 产比 例为 60% －95%， 债券 资产 占基金 资产 比例 为 0%
－35% ，现 金及 其他 短期 金 融工具 资产 占基 金资 产比 例为 5% －40% 。 为了 满足 投资者 的赎 回要 求，
基金保 留的 现金 以及 投资 于到期 日 在 1 年 以内 的政 府债券 、中 央银 行票 据等 短期金 融工 具的 资 产
比例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。本 基金 按规 定在 合 同生效 后六 个月 内达 到上 述规定 的投 资比 例 。 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§4 管理人报告
4.1 基 金 管理 人及 基金经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理人 及其管 理基 金的经 验
本基金 管理 人信 达澳 银基 金管理 有限 公司 （以 下简 称“公 司” ）成 立 于 2006 年 6 月 5 日， 由
中国信达资产 管理股份 有 限公司（原中 国信达资 产 管理公司）和 澳洲联邦 银 行全资附属 公司康联
首域集团有限 公司共同 发 起，是经中国 证监会批 准 设立的国内首 家由国有 资 产管理公司 控股的基
金管理 公司 ，也 是澳 洲在 中国合 资设 立第 一家 基金 管理公 司。2015 年 5 月 22 日，信 达证 券股 份
有限公司受让 中国信达 资 产管理股份有 限公司持 有 的股权，与康 联首域共 同 持有公司股 份。公司
注册资 本 1 亿元 人民 币， 总部设 在深 圳， 在北 京设 有分公 司。 公司 中方 股东 信达证 券股 份有 限 公
司出资 比例 为 54 ％ ，外 方 股东康 联首 域集 团有 限公 司出资 比例 为 46 ％。
公司建立了健 全的法人 治 理结构，根据 《中华人 民 共和国公司法 》的规定 设 立了股东会、 董
事会和执行监 事。董事 会 层面设立风险 控制委员 会 和薪酬考核委 员会两个 专 门委员会， 并建立了
独立董事制 度。公司 实行 董事会领导 下的总经 理负 责制,由总经 理负责公 司的 日常运作,并 由各委
员会包 括经 营管 理委 员会 、 投资 审议 委员 会、 风险 管理委 员会 、 产 品审 议委 员会、IT 治理 委员 会
协助其 议事 决策 。
公司建立了完 善的组织 架 构，设立了公 募投资总 部 、专户理财部 、市场销 售 总部、产品创 新
部、运营管理 总部、行 政 人事部、财务 会计部、 监 察稽核部、董 事会办公 室 等 部门，各 部门分工
协作， 职责 明确 。
截至 2017 年 6 月 30 日， 公司共 管理 十 六 只基 金， 包括信 达澳 银领 先增 长混 合型证 券投 资 基
金、信达澳银 精华灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 信达澳银稳定 价值债券 型 证券投资基 金、信达
澳银中小盘混 合型证券 投 资基金、信达 澳银红利 回 报混合型证券 投资基金 、 信达澳银产 业升级混
合型证 券投 资基 金、 信达 澳银鑫 安债 券型 证券 投资 基金(LOF) 、 信 达澳 银消 费 优选混 合型 证券 投资
基金、信达澳 银信用债 债 券型证券投资 基金、信 达 澳银慧管家货 币市场基 金 、信达 澳银 转型创新
股票型证券投 资基金、 信 达澳银新能源 产业股票 型 证券投资基金 、信达澳 银 纯债债券型 证券投资
基金、 信达澳 银慧理财 货 币市场基金、 信达澳银 新 目标灵活配置 混合型证 券 投资基金、 信达澳银
新财富 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 。
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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4.1.2 基 金 经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
冯士祯
本基金
的基金
经理、 中
小盘混
合基金
的基金
经理、 消
费优选
混合基
金的基
金经理 、
转型创
新股票
基金的
基金经
理、 新 目
标混合
基金的
基金经
理、 新 财
富混合
基金的
基金经
理
2015 年5 月9 日 - 6 年
北京大 学金 融学 硕士 。
2011 年7 月加 入信 达澳 银
基金公 司， 历任 研究 咨询
部研究 员、 信达 澳银 精华
灵活配 置混 合基 金基 金经
理助理 、信 达澳 银消 费优
选混合 基金 基金 经理 助
理、信 达澳 银领 先增 长混
合基金 基金 经理 （2015 年
5 月9 日起至2017 年7 月
7 日） 、 信 达澳 银中 小盘 混
合基金 基金 经理 （2015 年
7 月1 日起 至今 ） 、 信达 澳
银消费 优选 混合 基金 基金
经理（2015 年8 月 19 日
起至 2017 年 7 月 7 日） 、
信达澳 银转 型创 新股 票基
金基金 经理 （2016 年 9 月
14 日 起至 今） 、 信达 澳银
新目标 混合 基金 基金 经理
（2016 年10 月19 日起 至
今） 、 信达 澳 银 新财 富混 合
基金基 金经 理 （2016 年 11
月 10 日起 至今） 。
李朝伟
本基金
的基金
2016 年5 月11
日
- 6 年
复旦大 学经 济学 硕士 。
2011 年 7 月至2013 年7信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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经理、 精
华灵活
配置混
合基金
的基金
经理
月在平 安大 华基 金管 理有
限公司 ，任 行业 研究 员；
2013 年 7 月至2015 年4
月在上 投摩 根基 金管 理有
限公司 ，任 研究 员；2015
年 4 月至 2015 年 11 月在
大成基 金管 理有 限公 司，
任基金 经理 助理 ； 2015
年 11 月加 入信 达澳 银基
金公司 ，历 任股 票投 资部
高级研 究员 、信 达澳 银精
华灵活 配置 混合 基金 基金
经理 （2016 年1 月8 日起
至今） 、 信 达澳 银领 先增 长
混合基 金基 金经 理（2016
年 5 月 11 日起 至今） 。
邹运
本基金
的基金
经理助
理
2016 年9 月29
日
- 4 年
东北财 经大 学金 融学 硕
士。2013 年1 月至2015
年 10 月， 在富 达国 际投 资
（Fidelity Worldwide
Investment ） ， 任行 业研 究
员；2015 年 10 月， 加入
信达澳 银基 金， 任研 究咨
询部研 究员 ，领 先增 长混
合基金 基金 经理 助理
（2016 年9 月 29 日 起至
今） 。
注：1. 基金 经理 的任 职日 期、离 任日 期为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 从业 人员 资格 管理 办法的 相关 规定 等。
3、自2017 年7 月7 日起 冯士祯 不再 担任 本基 金的 基金经 理。 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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4.2 管 理 人对 报告 期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他有关 法律 法规 、 监管 部 门的相 关规 定 ， 依 照
诚实信用、勤 勉尽责、 安 全高效的原则 管理和运 用 基金资产，在 严格控制 投 资风险的基 础上，为
基金持 有人 谋求 最大 利益 ，没有 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
4.3 管 理 人对 报告 期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平 交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人 对报告期 内 所管理的不同 投资组合 的 整体收益率差 异、分投 资 类别（股票、 债
券）的收益率 差异进行 了 分析；利用数 据统计和 重 点审查价差原 因相结合 的 方法，对连 续四个季
度内、 不同 时间 窗口 （ 日 内、3 日内、5 日 内） 本 基 金管理 人管 理的 不同 投资 组合同 向交 易价 差进
行了分析；对 部分债券 一 级市场申购、 非公开发 行 股票申购等以 公司名义 进 行的交易进 行了审核
和监控 ，未 发现 本基 金管 理人所 管理 的投 资组 合存 在违反 公平 交易 原则 的情 形。
4.3.2 异 常 交 易行 为的专 项说 明
报告期内未发 现本基金 存 在异常交易行 为，报告 期 内本基金管理 人所管理 的 投 资组合未发 生
交易所 公开 竞价 的同 日反 向交易 。
4.4 管 理 人对 报告 期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告 期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2017 年上 半年 ，A 股出现了 较为 明显 的分 化行 情， 以上证 50 为 首的 龙头 白马 股表现 优 异 ，
而创业板一路 下跌。我 们 分析其背后的 原因主要 来 自三方面 因素 的共振， 包 括基本面、 资金面和
政策面 的合 力促使 A 股逐步 向价 值投 资转 变 。 具体而言 ， 行 业龙 头白 马业 绩 加速 ； 来 自外 资的 增
量资金更加青 睐绩优白 马 ；监管层加速 新股发行 、 加强监管 。以上 三方面 因 素逐步将市 场风格向
价值投 资引 导。
本基金从 2016 年 四季度 开始逐步加大 蓝筹龙头的 配置力度，减 持部分估值 偏高的中小创 个
股， 取 得了 一定 效果 。2017 年上 半年 主要 配置 方向 仍然集 中在 大消 费以 及制 造业方 面 ， 主要 配置信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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行业包括 医药 生物、食 品 饮料、家电、 家具、汽 车 、消费电子、 通信。 配 置 标的 主要集 中在行业
龙头个 股。 在二 季度 增加 了金融 股包 括银 行保 险的 配置力 度。
4.4.2 报 告 期 内基 金的业 绩表 现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.3031 元 ，份 额 累计净 值为 1.6331 元， 报 告期内 份额 净值 增
长率 为10.16% ，同 期业 绩 比较基 准收 益率 为 8.42% 。
4.5 管 理 人对 宏观 经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望 下 半年 ，随 着股 票供 给的持 续增 加，A 股 成功 纳入 MSCI 后中长 期投 资 者结构 的变 化，
国内金融去杠 杆的大背 景 下利率易上难 下 ，以稳 定 增长、高分红 、现金流 优 异的行业龙 头 白马 ，
以及真正具有 广阔成长 空 间竞争 优势明 显 内生增 长 强劲的细分行 业龙头成 长 股，仍将获 得长线投
资者青 睐。
配置上，本基 金将延续 之 前的思路，将 重点配置 方 向放在大消费 以及 高端 制 造行业上，包 括
医药生物、家 电、 家具 、 食品饮料、消费 电子、 通 信 、汽车等行 业的 龙头 白 马 ， 另外对 于金融行
业龙头 也会 重点 关注 。
4.6 管 理 人对 报告 期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
4.6.1 有关 参与 估值 流程 各方及 人员 （或 小组 ）的 职责分 工、 专业 胜任 能力 和相关 工作 经历
本基金管理人 设立了专 项 的估值小组， 主要职责 是 决策制定估值 政策和估 值 程序。小组成 员
具有估值核算 、投资研 究 、风险管理等 方面的专 业 经验。本小组 设立基金 估 值小组负责 人一名，
由分管 基金 运营 的 高 级管 理人员 担任 ； 基金 估值 小 组成员 若干 名 ， 由 公募 投 资总部 、 专户 理财 部、
基金运营部及 监察稽核 部 指定专人并经 经营管理 委 员会审议通过 后担任， 其 中基金运营 部负责组
织小组 工作 的开 展。
4.6.2 基金 经理 参与 或决 定估 值 的程 度
基金经理对基 金的估值 原 则和估值程序 可以提出 建 议，但不参与 最终决策 和 日常估值工作 。
估值政 策和 程序 、估 值调 整等与 基金 估值 有关 的业 务，由 基金 估值 小组 采用 集体决 策方 式决 定。
4.6.3 参与 估值 流程 各方 之间存 在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方不 存在 任何重 大利 益冲 突。
4.6.4 已签 约的 与估 值相 关的任 何定 价服 务的 性质 与程度 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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本基金 管理 人未 签订 任何 有关本 基金 估值 业务 的定 价服务 。
4.7 管 理 人对 报告 期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据《信达澳 银领先增 长 混合型证券投 资基金基 金 合同》关于收 益分配的 规 定，基金收益 分
配每年最多六 次，每次 收 益分配比例不 低于可分 配 收益的 50% 。截止报 告期 末，本基金可 供分配
利润 为331,404,763.59 元 。 根据 相关 法律 法规 和基 金合同 要求 ， 本 基金 管理 人可以 根据 基金 实际
运作情 况进 行利 润分 配。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
无。 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§5 托管人报告
5.1 报 告 期内 本基 金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托 管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管 人对 报告 期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净值 计算、 利润分配 等情 况的说 明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管 人对 本半 年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
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§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资 产 负债 表
会计主 体： 信达 澳银 领先 增长混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 113,521,117.93 299,713,949.18
结算备 付金
5,200,508.08 6,332,520.94
存出保 证金
577,956.32 733,812.91
交易性 金融 资产 6.4.7.2 912,513,594.48 937,425,088.58
其中： 股票 投资
912,513,594.48 937,425,088.58
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 401,800,320.90 -
应收证 券清 算款
3,165,773.08 86,792,654.32
应收利 息 6.4.7.5 121,290.64 82,134.80
应收股 利
- -
应收申 购款
52,051.08 12,217.05
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
1,436,952,612.51 1,331,092,377.78
负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 16 页 共 45 页
2017 年 6 月 30 日 2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
5,753,758.81 10,405,312.97
应付赎 回款
1,726,658.19 1,107,297.29
应付管 理人 报酬
1,720,922.17 1,721,562.52
应付托 管费
286,820.35 286,927.07
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 2,060,503.29 3,494,228.10
应交税 费
4,555.20 4,555.20
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 592,380.10 535,182.92
负债合 计
12,145,598.11 17,555,066.07
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 1,093,402,250.81 1,110,419,295.30
未分配 利润 6.4.7.10 331,404,763.59 203,118,016.41
所有者 权益 合计
1,424,807,014.40 1,313,537,311.71
负债和 所有 者权 益总 计
1,436,952,612.51 1,331,092,377.78
注：报 告截 止日 2017 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.3031 元 ，基 金份 额总额 1,093,402,250.81
份。
6.2 利润表
会计主 体： 信达 澳银 领先 增长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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项 目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
150,742,252.99 -424,980,965.04
1.利息 收入
2,258,876.39 1,945,077.48
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 1,575,565.37 1,500,761.84
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
683,311.02 444,315.64
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
14,357,771.00 -320,057,315.12
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 7,250,130.26 -322,784,897.30
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 7,107,640.74 2,727,582.18
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17
134,108,975.63 -107,019,061.62
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 16,629.97 150,334.22
减： 二、费用
19,312,720.80 21,476,956.37
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 9,864,951.89 10,849,241.05
2．托 管费 6.4.10.2.2 1,644,158.60 1,808,206.81
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 7,527,601.29 8,544,775.38
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- - 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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6．其 他费 用 6.4.7.20 276,009.02 274,733.13
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
131,429,532.19 -446,457,921.41
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
131,429,532.19 -446,457,921.41
6.3 所 有 者权 益（ 基金净 值） 变动表
会计主 体： 信达 澳银 领先 增长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,110,419,295.30 203,118,016.41 1,313,537,311.71
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 131,429,532.19 131,429,532.19
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-17,017,044.49 -3,142,785.01 -20,159,829.50
其中：1.基 金申 购款 51,099,491.06 12,051,734.88 63,151,225.94
2. 基金 赎回 款 -68,116,535.55 -15,194,519.89 -83,311,055.44
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
- - - 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,093,402,250.81 331,404,763.59 1,424,807,014.40
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,246,929,224.00 718,752,933.25 1,965,682,157.25
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -446,457,921.41 -446,457,921.41
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-47,742,971.52 -9,170,102.66 -56,913,074.18
其中：1.基 金申 购款 86,224,569.78 12,769,086.59 98,993,656.37
2. 基金 赎回 款 -133,967,541.30 -21,939,189.25 -155,906,730.55
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,199,186,252.48 263,124,909.18 1,462,311,161.66
注：报 表附 注为 财务 报表 的组成 部分 。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 于建 伟______
______ 徐 伟文______
____ 刘玉 兰____ 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表 附注
6.4.1 基 金 基 本情 况
信达澳 银领 先增 长混 合型 证券投 资基 金( 原信 达澳 银 领先增 长股 票型 证券 投资 基金， 以下 简称
“ 本基金 ”) 经 中 国 证 券 监督 管 理 委 员 会( 以下简称“ 中国证监会”) 证 监 基 金字[2007] 第 43 号
《关于同意信 达澳银领 先 增长股票型证 券投资基 金 募集的批复》 核准，由 信 达澳银基金 管理有限
公司依照《中 华人民共 和 国证券投资基 金法》和 《 信达澳银领先 增长股票 型 证券投资基 金基金合
同》负责公开 募集。本 基 金为契约型开 放式，存 续 期限不定，首 次设立募 集 不包括认购 资金利息
共募集 人民 币8,334,367,918.42 元， 业经 普华 永道 中天会 计师 事务 所有 限公 司 普华 永道 中天 验字
(2007) 第022 号 验资 报告 予以验 证。 经向 中国 证监 会备案 ， 《 信达 澳银 领先 增 长股票 型证 券投 资基
金基金 合同 》( 以下 简称 “ 基金合 同”) 于2007 年3 月 8 日 正式 生效 ， 基 金合 同生效 日的 基金 份额
总额 为8,334,367,918.42 份基金 份额 ， 未 发生 认购 资金利 息折 份额 。 本 基金 的基金 管理 人为 信达
澳银基 金管 理有 限公 司， 基 金托管 人为 中国 建设 银行 股份有 限公 司( 以下 简称 “ 中国建 设银 行”) 。
根据中 国证 监会 发布 并 于2014 年8 月 8 日实 施的 《 公开募 集证 券投 资基 金运 作管理 办法 》 第
三十条的有关 规定，经 基 金管理人与基 金托管人 协 商一致，并经 中国证监 会 备案，自 2015 年 7
月27 日起 ， 本 基金 的基 金 类型从 股票 型变 更为 混合 型， 基 金名 称由 信达 澳银 领先增 长股 票型 证券
投资基金变更 为信达澳 银 领先增长混合 型证券投 资 基金，风险收 益特征变 更 为：本基金 为混合型
基金产 品， 基金 资产 整体 的预期 收益 和预 期风 险均 较高， 属于 较高 风险 ，较 高收益 的基 金品 种。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 基 金合 同 及招募 说明 书的 有关 规定 ， 本 基金 的投 资
范围为监管机 构允许投 资 的具有良好流 动性的金 融 工具，包括国 内依法发 行 上市的股票 （含新股
发行 、 增 发与 配售 等） 、 国 债、 可转 换债 券、 政策 性 金融债 、 企业 债、 次级 债 、 短 期融 资 券 、 中 央
银行票据、债 券回购、 银 行存款、权证 、资产支 持 证券等等。本 基金投资 组 合的资产配 置为：股
票资产 为基 金资 产 的60%-95%， 债券 资产 为基 金资 产 的 0-35% ， 现金 及其 他短 期 金融工 具为 基金 资
产的 5%-40% ， 其中 基金 保 留的现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的 5%。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率 × 8 0% ＋中 国债 券总 指数 收益 率 ×20 % 。
6.4.2 会 计 报 表的 编制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制， 同时 在具 体
会计核算和信 息披露方 面 也参考了中国 证监会发 布 的关于基金行 业实务操 作 的有关规定 及中国证
券投资 基金 业协 会发 布的 若干基 金行 业实 务操 作相 关规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循 企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 财务 报表 的编 制符 合企业 会计 准则 的要 求， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2017 年 6 月
30 日 的财 务状 况以 及2017 年上 半年 度 的 经营 成果 和基金 净值 变动 情况 。
6.4.4 本报告 期所 采用的 会计 政策 、 会 计估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.5 差 错 更 正的 说明
本基金 在本 报告 期间 无重 大会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
6.4.6.2 营 业税 、增 值税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推 开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持 有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 。
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人； 根据 财政部 、 国 家税 务总 局财 税[2017]56 号 文 《 关于 资 管产品 增值 税有 关问
题的通 知 》 的 规定 ， 自2018 年1 月1 日起 ， 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 过程 中发生 的增 值税 应
税行为 （以 下简 称“ 资管 产品运 营业 务” ） ，暂 适用 简易计 税方 法， 按 照3% 的 征收率 缴纳 增值 税，
资管产品管理 人未分别 核 算资管产品运 营业务和 其 他业务的销售 额和增值 税 应纳税额的 除外。资
管产品管理人 可选择分 别 或汇总核算资 管产品运 营 业务销售额和 增值税应 纳 税额。对资 管产品在
2018 年1 月1 日前 运营 过 程中发 生的 增值 税应 税行 为， 未 缴纳 增值 税的 ， 不 再缴纳 ； 已 缴纳 增值
税的， 已纳 税额 从资 管产 品管理 人以 后月 份的 增值 税应纳 税额 中抵 减。
6.4.6.3 企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务 总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
6.4.6.4 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部 、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25%计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税 。
6.4.9 关 联 方 关系
6.4.9.1 本 报 告期 存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本基金 本报 告期 内存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.9.2 本 报 告期 与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 （ “ 信 达 澳 银
基金公 司 ” ）
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
信达证 券股 份有 限公 司(“ 信达证 券”) 基金管 理人 的控 股股 东
康 联 首 域 集 团 有 限 公 司(Colonial First
State Group Limited)
基金管 理人 的股 东
信达新 兴财 富（ 北京 ）资 产管理 有限 公司 基金管 理人 的全 资子 公司
中国信 达资 产管 理股 份有 限公司 对公司 法人 股东 直接 持 股20%以 上的 股东
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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6.4.10 本 报 告期 及上年 度可 比期间 的关 联方交 易
6.4.10.1 通 过 关 联方交易 单元 进行的 交易
6.4.10.1.1 股票交易
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
信达证券
135,107,644.98
2.76% 97,373,448.39 1.77%
6.4.10.1.2 债券交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 通过 关联 方交 易单 元进行 的债 券交 易。
6.4.10.1.3 债 券 回 购交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 通过 关联 方交 易单 元进行 的债 券回 购交 易。
6.4.10.1.4 权证交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 通过 关联 方交 易单 元进行 的权 证交 易。
6.4.10.1.5 应 支 付 关联方 的佣 金
金 额 单 位：人 民币 元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
信达证券
125,826.14
2.76% 125,826.14 6.12%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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信达证券 90,685.38 1.77% 0.00 0.00%
注：1. 上述佣 金按市场 佣 金率计算，以 扣除由中 国 证券登记结算 有限责任 公 司收取的证 管费和经
手费后 的净 额列 示。
2.该类佣金协 议的服务 范 围还包括佣金 收取方为 本 基金提供的证 券投资研 究 成果和市场 信息服务
等。
6.4.10.2 关 联 方 报酬
6.4.10.2.1 基 金 管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
9,864,951.89 10,849,241.05
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,788,268.60 1,850,859.04
注： 支 付基 金管 理人 信达 澳银基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费
率计提，逐日 累计至每 月 月底，按月支 付。其计 算 公式为：日管 理人报酬 ＝ 前一日基金 资产净值
×1.5% / 当 年天 数。
6.4.10.2.2 基 金 托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,644,158.60 1,808,206.81
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：日 托管 费＝前 一日 基金 资产 净值 ×0.25 %/ 当 年天 数。
6.4.10.3 与 关 联 方进行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购) 交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 的债 券( 含回 购)交易 。 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 26 页 共 45 页
6.4.10.4 各 关 联 方投资本 基金 的情况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本期及 上年 度可 比期 间基 金管理 人无 运用 固有 资金 投资本 基金 。
6.4.10.4.2 报 告 期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本期及 上年 度可 比期 间除 基金管 理人 之外 的其 他关 联方无 投资 本基 金。
6.4.10.5 由 关 联 方保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银
行
113,521,117.93 1,526,251.82 483,114,595.03 1,444,088.37
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基 金 在承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 在承 销期 内参 与关 联方承 销证 券。
6.4.10.7 其 他 关 联交易事 项的 说明
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 需要 说明 的其 他关 联交易 事项 。
6.4.12 期末（ 2017 年 6 月 30 日 ）本 基金 持有 的流通 受限 证券
6.4.12.1 因 认 购 新发/ 增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
002879
长缆
科技
2017 年
6 月5 日
2017
年7 月
7 日
新股流
通受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 - 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 27 页 共 45 页
002882
金龙
羽
2017 年
6 月15
日
2017
年7 月
17 日
新股流
通受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933
睿能
科技
2017 年
6 月28
日
2017
年7 月
6 日
新股流
通受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭升
股份
2017 年
6 月30
日
2017
年7 月
10 日
新股流
通受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017 年
6 月26
日
2017
年7 月
3 日
新股流
通受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国科
微
2017 年
6 月30
日
2017
年7 月
12 日
新股流
通受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331
百达
精工
2017 年
6 月27
日
2017
年7 月
5 日
新股流
通受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017 年
6 月27
日
2017
年7 月
5 日
新股流
通受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君禾
股份
2017 年
6 月23
日
2017
年7 月
3 日
新股流
通受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
6.4.12.2 期 末 持 有的暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 28 页 共 45 页
股票代
码
股
票
名
称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
300145
中
金
环
境
2017
年6
月28
日
重大
事项
16.92 - - 432,828 6,967,974.24 7,323,449.76 -
600050
中
国
联
通
2017
年4
月5
日
重大
事项
7.47
2017
年8
月21
日
8.22 887,800 6,551,964.00 6,631,866.00 -
6.4.12.3 期 末 债 券正回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.12.3.1 银 行 间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基金 无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额,无 作为 质押 的 债券 。
6.4.12.3.2 交 易 所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基金 无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出
回购证 券款 余额 。 该 类交 易 要求本 基金 在回 购期 内持 有的证 券交 易所 交易 的债 券和/ 或在 新质 押式
回购下转入质 押库的债 券 ，按证券交易 所规定的 比 例折算为标准 券后，不 低 于债券回购 交易的余
额。
6.4.14 有 助 于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
6.4.14.1 公允 价值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 及应收款项和 其他金融 负 债，其账面价 值
接近于 公允 价值 。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 29 页 共 45 页
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2017 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量的金 融工 具中 属于 第一 层次的 余额 为人 民 币
898,434,595.62 元， 属于 第二层 次的 余额 为人 民 币 14,078,998.86 元 ， 无 属于 第 三层次 的余 额(2016
年12 月31 日 ： 第 一层 次 877,402,918.60 元 ， 第 二层 次 60,022,169.98 元 、 无 属于第 三层 次的 余
额) 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开发 行
等情况，本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间将相 关股票和
债券的公允价 值列入第 二 层次或第三层 次，上述 事 项解除时将相 关股票和 债 券的公允价 值列入第
一层次 。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值归 属于第三 层 次的金融工具 ，本基金 本 报告期未发生 第
三层次 公允 价值 转入 转出 情况
6.4.14.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
6.4.14.3 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
6.4.14.4 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2017 年8 月17 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 30 页 共 45 页
§7 投资组合报 告
7.1 期 末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 912,513,594.48 63.50
其中： 股票 912,513,594.48 63.50
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 401,800,320.90 27.96
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 118,721,626.01 8.26
7 其他各 项资 产 3,917,071.12 0.27
8 合计 1,436,952,612.51 100.00
7.2 期 末 按行 业分 类的股 票投 资组合
7.2.1 报 告 期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 668,309,787.06 46.91
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- - 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 31 页 共 45 页
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 80,803,715.68 5.67
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,917,165.75 0.56
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
6,639,505.62 0.47
J
金融业 120,421,831.09 8.45
K
房地产 业 10,241,900.00 0.72
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 17,869,588.06 1.25
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 310,101.22 0.02
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 912,513,594.48 64.04
7.2.2 报 告 期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
本报告 期末 未持 有港 股通 股票。
7.3 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000963 华东医 药 1,319,216 65,565,035.20 4.60
2 600519 贵州茅 台 135,694 64,027,213.90 4.49
3 000661 长春高 新 489,957 63,258,348.27 4.44 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 32 页 共 45 页
4 600703 三安光 电 3,014,548 59,386,595.60 4.17
5 000651 格力电 器 1,428,049 58,792,777.33 4.13
6 002019 亿帆医 药 2,841,706 47,399,656.08 3.33
7 600887 伊利股 份 2,077,959 44,863,134.81 3.15
8 002043 兔 宝 宝 3,065,227 42,422,741.68 2.98
9 601318 中国平 安 851,700 42,252,837.00 2.97
10 000063 中兴通 讯 1,665,144 39,530,518.56 2.77
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载 于 www.fscinda.com 网 站的
半年度 报告 正文 。
7.4 报 告 期内 股票 投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累 计 买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002043 兔 宝 宝 83,884,539.73 6.39
2 000651 格力电 器 64,112,883.00 4.88
3 000963 华东医 药 61,882,053.39 4.71
4 600703 三安光 电 61,192,553.36 4.66
5 002635 安洁科 技 51,688,399.23 3.94
6 300145 中金环 境 51,215,999.88 3.90
7 600519 贵州茅 台 50,189,197.31 3.82
8 601689 拓普集 团 50,182,891.17 3.82
9 600068 葛洲坝 46,642,558.02 3.55
10 601933 永辉超 市 45,342,564.10 3.45
11 000049 德赛电 池 44,876,415.69 3.42
12 002475 立讯精 密 44,516,102.56 3.39
13 600036 招商银 行 43,634,398.76 3.32
14 600196 复星医 药 43,509,692.78 3.31 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 33 页 共 45 页
15 000568 泸州老 窖 40,983,113.81 3.12
16 601398 工商银 行 39,680,980.00 3.02
17 000887 中鼎股 份 39,155,698.52 2.98
18 601318 中国平 安 38,616,485.59 2.94
19 601288 农业银 行 38,354,702.00 2.92
20 000063 中兴通 讯 36,280,157.05 2.76
21 000858 五 粮 液 34,457,771.94 2.62
22 300136 信维通 信 34,380,991.06 2.62
23 600660 福耀玻 璃 32,612,712.63 2.48
24 000661 长春高 新 31,946,991.80 2.43
25 000333 美的集 团 31,060,099.03 2.36
26 601336 新华保 险 30,929,093.28 2.35
27 002035 华帝股 份 28,866,011.24 2.20
28 600028 中国石 化 27,696,932.00 2.11
29 600436 片仔癀 27,081,711.10 2.06
注：本表中累 计买入金 额 是按照买入成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。
7.4.2 累 计 卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002043 兔 宝 宝 77,502,107.49 5.90
2 600068 葛洲坝 69,657,131.74 5.30
3 600196 复星医 药 68,570,535.60 5.22
4 002635 安洁科 技 63,804,071.13 4.86
5 600166 福田汽 车 56,730,237.04 4.32
6 601689 拓普集 团 51,147,739.64 3.89 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 34 页 共 45 页
7 300145 中金环 境 48,016,195.07 3.66
8 600036 招商银 行 46,873,974.19 3.57
9 002589 瑞康医 药 45,930,823.40 3.50
10 002475 立讯精 密 41,749,332.88 3.18
11 000065 北方国 际 41,488,073.25 3.16
12 600028 中国石 化 41,165,255.67 3.13
13 000333 美的集 团 40,103,496.76 3.05
14 000887 中鼎股 份 38,846,436.04 2.96
15 002217 合力泰 38,584,164.80 2.94
16 002078 太阳纸 业 38,037,791.06 2.90
17 600104 上汽集 团 37,877,710.79 2.88
18 300100 双林股 份 37,826,684.64 2.88
19 300033 同花顺 37,160,463.38 2.83
20 002640 跨境通 35,307,674.36 2.69
21 300136 信维通 信 35,296,972.18 2.69
22 300326 凯利泰 33,365,612.86 2.54
23 601933 永辉超 市 32,399,466.68 2.47
24 601336 新华保 险 29,667,981.51 2.26
25 600436 片仔癀 28,977,696.06 2.21
26 002142 宁波银 行 28,413,825.58 2.16
27 002019 亿帆医 药 28,119,284.48 2.14
28 000661 长春高 新 28,091,639.85 2.14
29 000651 格力电 器 26,399,198.50 2.01
注：本表中累 计卖出金 额 是按照卖出成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。
7.4.3 买 入 股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 35 页 共 45 页
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,367,111,854.35
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,533,382,454.34
注： 本表中买入股票成 本 （成交） 总额 、 卖出 股票收入 （成交） 总额均按照买卖成交
金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期 末 按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券
7.6 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 所有资 产支 持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告 期 末本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
7.10.1 报 告 期末 本基金 投资 的股指 期货 持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基 金投 资股指 期货 的投资 政策
本基金 未参 与投 资股 指期 货。
7.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
7.11.1 本 期 国债 期货投 资政 策
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
7.11.2 报 告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期 国债 期货投 资评 价
本基金 未参 与投 资国 债期 货。 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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7.12 投 资 组 合报告 附注
7.12.1 本 基 金投 资的前 十名 证券的 发行 主体报 告期 内被监 管部 门立案 调查 ， 或在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责 、 处罚 的情形 及相 关投资 决策 程序说 明。
2017 年3 月8 日中 兴通 讯 （000063 ） 公告 收到 美国 商务部 工业 与安 全局 、 美 国司法 部、 美国
财政部海外资 产管理办 公 室的 处罚决定 ，内容如 下 ：公司已就美 国商务部 工 业与安全局 （以下简
称 “ BIS ” ） 、 美 国 司 法 部 （ 以 下 简 称 “DO J” ） 及 美 国 财 政 部 海 外 资 产 管 理 办 公 室 （ 以 下 简 称
“OFAC ” ）对 公 司遵循美 国出口管制条 例及美国 制 裁法律情况的 调查达成 协 议。鉴于公司 违反了
美国出口管制 法律，并 在 调查过程中因 提供信息 及 其他行为违反 了相关美 国 法律法规， 公司已同
意认罪 并支 付合 计 892,360,064 美元 罚款 。此 外，BIS 还对 公司 处以 暂缓 执行 的 3 亿美元 罚款 ，
在公司 于七 年暂 缓期 内履 行与 BIS 达 成的 协议 要求 的事项 后将 被豁 免支 付。 公 司与 OFAC 达成 的协
议签署 即生 效， 公司 与 DOJ 达成 的协 议在 获得 德克 萨斯州 北区 美国 地方 法院 的批准 后生 效， 法院
批准公司与 DOJ 达成 的协 议是 BIS 发 布和 解令 的先 决条件 。同 时， 在公司与 DOJ 达成 的 协 议获 得
法院批 准、 公司 认罪 及 BIS 助理 部长 签发 和解 令后 ，BIS 会建 议将 公司 从实 体名单 移除 。
基金管理人分析认为，本次处罚对该 公司产生一次性非经常性损益损失， 但 已 反映在 2016
年该 公 司年 报中 ， 将 不会 对 该公司 2017 年及 未来 业 绩产生 负面 影响 ， 故 对该 公司未来 经 营和 价值
不会产 生较 大影 响。
除 中兴 通讯 （000063 ）外 ，其余 的本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 报告 期内没 有被 监管
部门立 案调 查， 也没 有在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形 。
7.12.2 本 基 金投 资的前 十名 股票中 ， 没 有投资 超出 基金合 同规 定备选 股票 库的情
形。
7.12.3 期 末 其他 各项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 577,956.32
2 应收证 券清 算款 3,165,773.08
3 应收股 利 -
4 应收利 息 121,290.64
5 应收申 购款 52,051.08
6 其他应 收款 - 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,917,071.12
7.12.4 期 末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金 报告 期末 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 情况 。
7.12.6 投 资 组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。
§8 基金份额持 有人信息
8.1 期 末 基金 份额 持有人 户数 及持有 人结 构
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额比
例
54,409 20,095.98 61,186,580.69 5.60% 1,032,215,670.12 94.40%
8.2 期 末 基金 管理 人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
期末基 金管 理人 的从 业人 员无持 有本 基金 。
8.3 期 末 基金 管理 人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
期末基 金管 理人 的从 业人 员无持 有本 基金 。
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2007 年 3 月 8 日 ） 基金 份额 总 额 8,334,367,918.42
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,110,419,295.30
本报告 期基 金总 申购 份额 51,099,491.06
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 68,116,535.55
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,093,402,250.81
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§10 重大事件 揭示
10.1 基 金 份 额持有 人大 会决 议
报告期 内， 未召 开基 金份 额持有 人大 会， 未有 相关 决议。
10.2 基 金 管 理人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本基金 管理 人2017 年 5 月20 日发 布公 告， 经 信达 澳银基 金管 理有 限公 司 第 四届 董 事会 第十
九次书 面决 议通过, 焦巍 先生离任 信 达澳 银基 金管 理有限 公司 副总 经理 。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门未 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及 基 金管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期 内， 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金 投 资策略 的改 变
报告期 内， 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
10.5 为 基 金 进行审 计的 会计 师事务 所情 况
报告期 内， 本基 金管 理人 继续聘 任安 永华 明会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 为本基 金的 外 部
审计机 构。
10.6 管 理 人 、托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期 内， 未发 生管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员受稽 查或 处罚 等情 况。
10.7 基 金 租 用证券 公司 交易 单元的 有关 情况
10.7.1 基 金 租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
招商证 券 2 751,005,670.33 15.34% 699,409.60 15.34% -
恒泰证 券 1 601,326,337.91 12.28% 560,013.74 12.28% -
国信证 券 2 587,787,030.13 12.00% 547,405.10 12.00% -
中金公 司 2 474,343,856.50 9.69% 441,756.32 9.69% -
中信证 券 2 403,636,538.69 8.24% 375,907.45 8.24% -
广发证 券 1 369,917,176.75 7.56% 344,504.15 7.56% -
天风证 券 2 332,671,500.27 6.79% 309,817.36 6.79% -
长江证 券 2 287,186,246.38 5.87% 267,455.30 5.87% -
国泰君 安 2 251,418,761.44 5.13% 234,146.90 5.13% -
海通证 券 1 171,329,923.69 3.50% 159,560.09 3.50% -
东方证 券 1 164,587,714.49 3.36% 153,281.13 3.36% -
信达证 券 3 135,107,644.98 2.76% 125,826.14 2.76% -
中银国 际 1 112,116,779.15 2.29% 104,414.21 2.29% -
华创证 券 1 106,678,926.23 2.18% 99,349.78 2.18% -
安信证 券 1 75,686,803.25 1.55% 70,487.07 1.55% -
东兴证 券 1 71,454,126.36 1.46% 66,544.71 1.46% -
银泰证 券 1 - - - - -
五矿证 券 1 - - - - 新增 1 个
浙商证 券 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
西南证 券 1 - - - - -
光大证 券 1 - - - - -
太平洋 证券 1 - - - - -
世纪证 券 2 - - - - - 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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宏信证 券 1 - - - - -
平安证 券 1 - - - - -
联讯证 券 1 - - - - -
中信建 投 2 - - - - -
中投证 券 1 - - - - -
方正证 券 1 - - - - -
申万宏源 2 - - - - -
高华证 券 1 - - - - -
中信万 通 1 - - - - -
兴业证 券 1 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
申万宏源西
部证券
1 - - - - -
东吴证 券 1 - - - - 新增 1 个
民生证 券 1 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
国金证 券 1 - - - - -
注：根据《 交易单元 及佣 金管理办法》 、 《投资审 议 委员会议事 规则》的 规定 ，交易单元 开设、 增
设或退租由投 资研究部 提 议，经公司投 资审议委 员 会审议后，报 经营管理 委 员会决定。 在分配交
易量方 面， 公司 制订 合理 的评分 体系 ， 投 资研 究部 和产品 开发 中心 于每 个季 度最 后 10 个工 作日 组
织相关人员对 提供研究 报 告的证券公司 的研究水 平 、服务质量等 综合情况 通 过投研管理 系统进行
评比打分。交 易管理部 根 据上季度研究 服务评分 结 果安排研究机 构交易佣 金 分配，每半 年佣金分
配排名应与上 两个季度 研 究服务评分排 名基本匹 配 ，并确保重点 券商研究 机 构年度佣金 排名应与
全年 合 计研 究服 务评 分排 名相匹 配。
10.7.2 基 金 租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
招商证 券 - - - - - -
恒泰证 券 - - - - - -
国信证 券 - - 350,000,000.00 53.85% - -
中金公 司 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
天风证 券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
东方证 券 - - 300,000,000.00 46.15% - -
信达证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
东兴证 券 - - - - - -
银泰证 券 - - - - - -
五矿证 券 - - - - - -
浙商证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
齐鲁证 券 - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
太平洋 证券 - - - - - -
世纪证 券 - - - - - - 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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宏信证 券 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
联讯证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
申银万 国 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
中信万 通 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
国联证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
宏源证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
民生证 券 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§11 影响投资 者决策的其 他重要信息
11.1 报 告 期 内单一 投资 者持 有基金 份额 比例达 到或 超过 20% 的情况
本基金 本报 告期 内 无 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 超 过 20% 的情 况。
11.2 影 响 投 资者决 策的 其他 重要信 息
本基金管理人于2017 年7 月7 日发布公告，自 2017 年7 月7 日起，冯士祯不再担
任本基金的基金经理。
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