中银新动力股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
中 银 新动 力 股票 型 证券 投 资基 金
2017 年 半年 度报 告 摘要
2017 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 中银 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中信 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一七 年八 月二十 九日 中银新动力股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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1
重 要 提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 8 月 28 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩 并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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基 金 简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 中银新 动力 股票
基金主 代码 000996
交易代 码 000996
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 2 月 13 日
基金管 理人 中银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,577,513,546.27 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 通过 深入 研究 经济 发展的 “ 新 常态 ” 和大 趋势 ， 挖 掘推 动经 济转 型升
级、 持 续发 展的 新动 力， 积极把 握其 中的 投资 机会 ， 力争 实现 基金 资产 的
长期稳 定增 值。
投资策 略
经过 30 年 每年 平均 高达 两位数 的持 续增 长 ， 我 国 经济已 经由 高速 增长 转
向中高 速增 长 ， 出 现了 明 显不同 于以 往的 许多 特征 ， 不 仅表 现为 经济 增速
的放缓 ， 更 表现 为增 长动 力的转 换、 经济 结构 的优 化升级 。 本 基金 充分 发
挥基金 管理 人的 投资 研究 优势 ， 在 大类 资产 配置 的 基础上 ， 积极 挖掘 与经
济 增 长 新 动 力 相 关 行 业 与 个 股 的 投 资 机 会 ， 谋 求 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增
长。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指 数收 益率× 80% ＋中 债综 合指 数收
益率× 20% 。
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 证券 投资 基金 ， 属 于高 预期 风险 和 高预期 收益 的证 券投 资
基金品 种 ， 其 预 期 风险 和 预期收 益高 于混 合型 基金 、 债 券型 基金 和货 币市
场基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中银基 金管 理有 限公 司 中信银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 薛文成 方韡
联系电 话 021-38834999 4006800000
电子邮 箱 clientservice@bocim.com fangwei@citicbank.com
客户服 务电 话 021-38834788
400-888-5566 95558
传真 021-68873488 010-85230024
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 http://www.bocim.com
基金 半 年度 报告 备置 地点 上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号 26 楼
3
主 要 财务指 标和 基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元 中银新动力股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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3.1.1 期间数据和指标 报告期（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -277,142,817.85
本期利 润 -58,846,647.28
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0216
本期基 金份 额净 值增 长率 -2.74%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2017 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.4649
期末基 金资 产净 值 2,013,240,525.90
期末基 金份 额净 值 0.781
注：1 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。期末 可供 分配 收益 ，
采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低数 （为 期末余 额） ，即 如果 期
末未分 配利 润（ 报表 数， 下同） 的未 实现 部分 为正 数，则 期末 可供 分配 利润 的金额 为期 末未 分配 利
润的已 实现 部分 ，如 果期 末未分 配利 润的 未实 现部 分为负 数， 则期 末可 供分 配利润 的金 额为 期末 未
分配利 润（ 已实 现部 分扣 除未实 现部 分） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去一 个月 4.41% 0.62% 4.16% 0.54% 0.25% 0.08%
过去三 个月 -1.01% 0.68% 4.68% 0.50% -5.69% 0.18%
过去六 个月 -2.74% 0.83% 8.10% 0.46% -10.84% 0.37%
过去一 年 -12.35% 0.89% 12.10% 0.54% -24.45% 0.35%
自基金 合同 生
效起至 今
-21.90% 2.38% 6.59% 1.44% -28.49% 0.94%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
中银新 动力 股票 型证 券投 资基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2015 年 2 月 13 日至 2017 年 6 月 30 日） 中银新动力股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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注：按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 起 6 个月内 为建 仓期 ，截 至建 仓结束 时本 基金 的
各项投 资比 例已 达到 基金 合同第 十二 部分 （二 ）的 规定， 即本 基金 股票 投资 占基金 资产 的比 例范 围
为 80-95% ， 其中 投资 于新 动力主 题的 上市 公司 股票 的比例 不低 于非 现金 基金 资产 的 80% 。 债 券、 债
券回购 、银 行存 款（ 包括 协议存 款、 定期 存款 及其 他银行 存款 ）、 货币 市场 工具、 权证 、股 指期 货
以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 不低 于基 金资 产净 值的 5 ％。 本基 金每 个
交易日 日终 在扣 除股 指期 货需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 应当保 持不 低于 基金 资产 净值 5% 的现 金或 者 到
期日在 一年 以内 的政 府债 券。
4
管 理 人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
中银基 金管 理有 限公 司前 身为中 银国 际基 金管 理有 限公司 ， 于 2004 年 8 月 12 日 正式 成立 ，由
中银国 际和 美林 投资 管理 合资组 建（2006 年 9 月 29 日 美林 投资 管理 有限 公 司与贝 莱德 投资 管理 有
限公司 合并 ， 合 并后 新公 司名称 为 “ 贝莱 德投 资管 理 有限公 司 ”）。 2007 年 12 月 25 日， 经中 国证 券监
督管理委员会批复，同意 中国银行股份有限公司直 接控股中银基金。公司注 册地为中国上海市，注
册资本 为一 亿元 人民 币， 其中中 国银 行拥 有 83.5 ％ 的股权 ，贝 莱德 投资 管理 拥有 16.5 ％ 的股 权。 截
至 2017 年 6 月 30 日， 本 管理人 共管 理八 十五 只开 放式证 券投 资基 金： 中银 中国精 选混 合型 开放 式
证券投资基金、中银货币 市场证券投资基金、中银 持续增长混合型证券投资 基金、中银收益混合型
证券投资基金、中银动态 策略混合型证券投资基金 、中银稳健增利债券型证 券投资基金、中银行业中银新动力股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 中银 中证 100 指数增 强型 证券 投资 基金 、中银 蓝筹 精选 灵活 配
置混合型证券投资基金、 中银价值精选灵活配置混 合型证券投资基金、中银 稳健双利债券型证券投
资基金 、中 银全 球策 略证 券投资 基金 （FOF ） 、上证 国有企 业 100 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、
中银转债增强债券型证券 投资基金、中银中小盘成 长混合型证券投资基金、 中银信用增利债券型证
券投资 基金 、 中 银沪 深 300 等权 重指 数证 券投 资基 金(LOF) 、 中银主题策 略混 合型证 券投 资基 金、 中
银保本 混合 型证 券投 资基 金、中 银理 财 14 天债 券型 证券投 资基 金、 中银 纯债 债券型 证券 投资 基金 、
中银理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金、 中银理 财 30 天 债券型 证券 投资 基金、 中 银稳健 添利 债券 型发 起
式证券投资基金、中银标 普全球精选自然资源等权 重指数证券投资基金、中 银消费主题混合型证券
投资基 金 、 中 银 美 丽 中 国 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 银 盛 利 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、 中银新 回报 混合 型证券 投资 基金 、 中 银互 利分级 债券 型证 券投 资基 金、 中 银惠 利纯 债半 年
定期开放债券型证券投资 基金、中银中高等级债券 型证券投资基金、中银优 秀企业混合型证券投资
基金、中银活期宝货币市 场基金、中银多策略灵活 配置混合型证券投资基金 、中银健康生活混合型
证券投资基金、中银聚利 分级债券型证券投资基金 、中银薪钱包货币市场基 金、中银产业债一年定
期开放债券型证券投资基 金、中银新经济灵活配置 混合型证券投资基金、中 银安心回报半年定期开
放债券型证券投资基金、 中银研究精选灵活配置混 合型证券投资基金、中银 恒利半年定期开放债券
型证券投资基金、中银新 动力股票型证券投资基金 、中银宏观策略灵活配置 混合型证券投资基金，
中银新 趋势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 中银 智 能制造 股票 型证 券投 资基 金、 中银 互联 网+ 股票 型
证券投资基金、中银国有 企业债债券型证券投资基 金，中银新财富灵活配置 混合型证券投资基金，
中银新机遇灵活配置混合 型证券投资基金，中银战 略新兴产业股票型证券投 资基金，中银机构现金
管理货币 市场基 金，中 银 美元债债 券型证 券投资 基 金（QDII ） 、中银稳进保本 混合型证 券投资 基金、
中银宝利灵活配置混合型 证券投资基金、中银瑞利 灵活配置混合型证券投资 基金、中银珍利灵活配
置混合型证券投资基金、 中银鑫利灵活配置混合型 证券投资基金、中银益利 灵活配置混合型证券投
资基金、中银裕利灵活配 置混合型证券投资基金、 中银合利债券型证券投资 基金、中银腾利灵活配
置混合型证券投资基金、 中银永利半年定期开放债 券型证券投资基金、中银 季季红定期开放债券型
证券投资基金、中银宏利 灵活配置混合型证券投资 基金、中银颐利灵活配置 混合型证券投资基金、
中银丰利灵活配置混合型 证券投资基金、中银尊享 半年定期开放债券型证券 投资 基金、中银睿享债
券型证券投资基金、中银 悦享定期开放债券型证券 投资基金、中银丰润定期 开放债券型证券投资基
金、中银量化精选灵活配 置混合型证券投资基金、 中银广利灵活配置混合型 证券投资基金、中银润
利灵活配置混合型证券投 资基金、中银锦利灵活配 置混合型证券投资基金、 中银品质生活灵活配置
混合型 证券 投资 基金 、 中银 理财 90 天 债券 型证 券投 资 基金 、 中 银丰 庆定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、中银新动力股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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中银富享债券型证券投资 基金、中银文体娱乐灵活 配置混合型证券投资基金 、中银新蓝筹灵活配置
混合型证券投资基金、中 银如意宝货币市场基金、 中银丰实定期开放债 券型 发起式证券投资基金、
中银丰 和定 期开 放债 券型 发起式 证券 投资 基金 ，同 时管理 着多 个特 定客 户资 产管理 投资 组合 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
史彬
本基金 的基 金
经理、 中银 主
题策略 基金 基
金经理 、中 银
新经济 基金 基
金经理
2015-02-1
3
- 10
中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁
（VP ）, 上 海 财 经 大 学 金 融 学 硕
士。2007 年 加入中 银基 金 管理有
限公司 ， 先后 担任 股票 交 易员 、 研
究 员 、 基 金 经 理 助 理 等 职 。2012
年 7 月 至今 任中银 主题 基 金基金
经理，2014 年 9 月至 今任 中银新
经济基 金基 金经 理，2015 年 2 月
至今任 中银 新动 力基 金基 金经理。
具有 10 年证 券从 业年 限。 具备基
金、 证券 、 银 行间 本币 市场 交易员
从业资 格。
注：1 、 首 任基 金经 理的 “ 任职日 期 ” 为基 金合 同生 效 日， 非首 任基 金经 理的 “ 任 职日期 ” 为 根据 公
司决定 确定 的聘 任日 期， 基金经 理的 “ 离 任日 期 ” 均 为根据 公司 决定 确定 的解 聘日期 ；2、 证券 从业 年
限的计 算标 准及 含义 遵从 《证券 业从 业人 员资 格管 理办法 》的 相 关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 、 中 国证监 会的 有关 规
则和其他有关法律法规的 规定，严格遵循本基金基 金合同，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和
运用基 金资 产， 在严 格控 制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 。
本报告 期内 ，本 基金 运作 合法合 规， 无损 害基 金份 额持有 人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 ， 公 司制定 了 《 中银 基
金管理 有限 公司 公平 交易 管理办 法》 ， 建 立了 《新 股 询价申 购和 参与 公开 增发 管理办 法》 、 《债 券询 价
申购管理办法》 、 《 集中交 易管理办法》等公平交易 相关制度体系，通过制度 确保不同投资组合在投
资管理活动中得到公平对 待，严格防范不同投资组 合之间进行利益输送。公 司建立了投资决策委员
会领导下的投资决策及授 权制度，以科学规范的投 资决策体系，采用集中交 易管理加强交易执行环
节的内部控制，通过工作 制度、流程和技术手段保 证公平交易原则的实现； 通过建立层级 完备的公中银新动力股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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司证券池及组合风格库， 完善各类具体资产管理业 务组织结构，规范各项业 务之间的关系，在保证
各投资组合既具有相对独 立性的同时，确保其在获 得投资信息、投资建议和 实施投资决策方面享有
公平的机会；通过对异常 交易行为的实时监控、分 析评估、监察稽核和信息 披露确保公平交易过程
和结果 的有 效监 督。
本报告期内，本公司严格 遵守法律法规关于公平交 易的相关规定，确保本公 司管理的不同投资
组合在授权、研究分析、 投资决策、交易执行、业 绩评估等投资管理活动和 环节得到公平对待。各
投资组 合均 严格 按照 法律 、法规 和公 司制 度执 行投 资交易 ，本 报告 期内 未发 生异常 交易 行为 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
本报告期内，基金管理人 未发生所有投资组合参与 的交易所公开竞价同日反 向交易成交较少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的 情况 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
1. 宏 观经 济分 析
国外经济方面，全球经济 继续处于较为稳定的复苏 通道，美国仍是表现相对 较好的经济体。美
国的 PMI 指数一 直位 于 50% 以上 ， 失业 率也 稳定 在 低位 。 欧 元区 经济 在经 历 了较长 时间 的衰 退后 强
势复苏 ，制 造 业 PMI 指数 加速上 升。 综合 来看 ，美 国仍是 全球 复苏 前景 最好 的经济 体。
国内经 济方面，在前 期 “ 稳增长 ” 政策刺激 及国内外需求复苏 影响下，经济 领先指标整 体仍是震
荡走强 ，经 济下 行压 力降 低。虽 然 PPI 在一 季度 见 顶，但 是宏 观经 济依 然较 为强劲 ，通 胀率 维持 稳
定。具 体来 看， 二季 度领 先指标 制造 业 PMI 震荡 上 行至 51.7 ， 上半 年持 续保 持在 51 上方 ，同 步指
标工业 增加 值同 比增 速 1-6 月累 计增 长 6.9% ， 较去 年末上 行 0.9 个 百分 点。
2. 市 场回 顾
上半年 上证 指数 涨幅 2.86% ， 创业 板指 数跌 幅 7.34% ， 市场 整体 结构 性机 会突 出， 行 业板 块差 距
巨大。上半年整体表现较 好的行业有白酒、白电、 消费电子和新能源汽车相 关的股票，这些行业指
数稳中 有升 ， 震荡 上行 。 而周期 性板 块经 历了 一轮 过山车 的行 情 ，在 1 、2 月 份表现 突出 ， 但在 PPI
预期见 顶之 后， 周期 性行 业指数 一路 下行 ，跌 幅较 大。 在 6 月 初见 底反 弹。
3. 运 行分 析
本基金在判断经济复苏背 景下，今年行情总体震荡 上行。随着新一轮经济周 期的开启，市场的
结构性机会较多。在预期 经济复苏的逻辑下，在一 季度配置了受益于经济复 苏的行业板块，有色、
油气、 金融 等行 业。3 月 随着 PPI 见顶， 在对 宏观 经济不 确定 性增 加的 预期 下，逐 步减 持了 部分 周中银新动力股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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期板块，增加了食品饮料 、金融等价值成长股票配 置，增加组合的稳定性， 同时精选了新兴产业相
关和军 工改 革的 个股 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2017 年 6 月 30 日， 本基金 的单 位净 值 为 0.781 元， 本基 金的 累计 单位 净 值为 0.781 元。 报
告期内 本基 金份 额净 值增 长率为-2.74% ，同 期业 绩 比较基 准收 益率 为 8.1% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
全球经济复苏的背景下， 我们对下半年市场的机会 还是谨慎乐观 ，觉得市场 的结构性机会依然
存在。受益于宏观经济企 稳回升的预期，周期性相 关的行业依然有阶段性的 机会，无论是强周期的
煤炭、钢铁、有色、化工 ，还是后周期的金融板块 ，都会有阶段性的机会。 另一方面，我们关注受
益于消 费升 级的 食品 饮料 、家电 等消 费相 关的 稳定 成长行 业的 机会 。
作为基 金管 理者 ，我 们将 一如既 往地 依靠 团队 的努 力和智 慧， 为投 资人 创造 应有的 回报 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
4.6.1 有关 参与 估值 流程 各 方及人 员的 职责 分工 、专 业胜任 能力 和相 关工 作经 历的描 述
根据证监会的相关规定， 本公司为建立健全有 效的 估值政策和程序，经公司 执行委员会批准，
公司成立估值委员会，明 确参与估值流程各方的人 员分工和职责，由研究部 、风险管理部、基金运
营部相关人员担任委员会 委员。估值委员会委员具 备应有的经验、专业胜任 能力和独立性，分工明
确，在上市公司研究和估 值、基金投资、投资品种 所属行业的专业研究、估 值政策、估值流程和程
序、基金的风险控制与绩 效评估、会计政策与基金 核算以及相关事项的合法 合规性审核和监督等各
个方面具备专业能力和丰 富经验。估值委员会严格 按照工作流程诚实守信、 勤勉尽责地讨论和决策
估值事项。日常估值项目 由基金运营部严格按 照新 会计准则、证监会相关规 定和基金合同关于估值
的约定 执行 。 当 经济 环境 和证券 市场 发生 重大 变化 时， 针 对特 殊估 值工 作， 按 照以下 工作 流程 进行 ：
由公司估值委员会依据行 业协会提供的估值模型和 行业做法选定与当时市场 经济环境相适应的估值
方法并征求托管行、会计 师事务所的相关意见，由 基金运营部做出提示，对 其潜在估值调整对前一
估值日 的基 金资 产净 值的 影响是 否 在 0.25 ％ 以上 进 行测算 ，并 对确 认产 生影 响的品 种根 据前 述估 值
模型、估值流程计算提供 相关投资品种的公允价值 以进行估值处理，待清算 人员复核后，将估值结
果反馈基金经理，并提交 公司估值 委员会。其他特 殊情形，可由基金经理主 动做出提示，并由研究
员提供 研究 报告 ，交 估值 委员会 审议 ，同 时按 流程 对外公 布。
4.6.2 基金 经理 参与 或决 定 估值的 程度
基金经 理参 与对 估值 问题 的讨论 ，对 估值 结果 提出 反馈意 见， 但不 介入 基金 日常估 值业 务。
4.6.3 本公 司参 与估 值流 程 各方之 间没 有存 在任 何重 大利益 冲突 。 中银新动力股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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4.6.4 定价 服务 机构 按照 商 业合同 约定 提供 定价 服务 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
在符合有关基金分红条件 的前提下，本基金管理人 可以根据实际情况进行收 益分配，具体分配
方案以 公告 为准 ，若 《基 金合同 》生 效不 满 3 个 月 可不进 行收 益分 配。
本报告 期期 末可 供分 配利 润为-1,198,346,081.98 元， 未进行 利润 分配 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金在报告期内未出现 连续二十个工作日基金份 额持有人数量不满二百人 或者基金资产净值
低于五 千万 元的 情形 。
5
托 管 人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
报告期内，作为本基金的 托管人，中信银行严格遵 守了《证券投资基金法》 及其他有关法律法
规、基金合同和托管协议 的规定，尽职尽责地履行 了托管人应尽的义务，不 存在任何损害基金份额
持有人 利益 的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
报告期内，本托管人按照 国家有关法律法规、基金 合同和托管协议要求，对 基金管理人 ——中
银基金管理有限公司在本 基金投资运作方面进行了 监督，对基金资产净值计 算、基金份额申购赎回
价格的计算、基金费用开 支等方面进行了认真的复 核，未发现基金管理人有 损害基金份 额持有人利
益的行为。本报告期，本 基金未进行利润分配，经 本托管人复核，符合合同 相关要求，不存在损害
持有人 利益 的情 况。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
由中银新动力股票基金管 理人 ——中银基金管理有 限公司编制，并经本托管 人复核审查的本年
度报告中的财务指标、净 值表现、收益分配、财务 会计报告、投资组合报告 等内容真实、准确和完
整。
6 半 年度 财务会 计报 告（未 经审 计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 中银 新动 力股 票型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资产： - - 中银新动力股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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银行存 款 72,548,123.04 139,208,164.83
结算备 付金 12,512,043.83 2,759,759.93
存出保 证金 1,085,377.53 1,145,731.65
交易性 金融 资产 1,983,089,747.37 2,141,787,995.42
其中： 股票 投资 1,883,109,747.37 2,042,207,995.42
基金投 资 - -
债券投 资 99,980,000.00 99,580,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 70,508.48 24,814,354.17
应收利 息 2,299,249.92 1,147,492.70
应收股 利 - -
应收申 购款 92,428.25 103,017.18
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 2,071,697,478.42 2,310,966,515.88
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 49,982,328.51 14,881,007.59
应付赎 回款 3,293,743.59 876,454.53
应付管 理人 报酬 2,441,647.95 3,027,975.97
应付托 管费 406,941.32 504,662.64
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,123,585.10 2,145,458.22
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 208,706.05 101,045.48
负债合计 58,456,952.52 21,536,604.43
所有者权益： - -
实收基 金 2,577,513,546.27 2,850,890,646.29
未分配 利润 -564,273,020.37 -561,460,734.84
所有者权益合计 2,013,240,525.90 2,289,429,911.45
负债和所有者权益总 计 2,071,697,478.42 2,310,966,515.88
注： 报 告截 止日 2017 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 0.781 元 ， 基金 份额 总 额 2,577,513,546.27 份。 中银新动力股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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6.2 利润表
会计主 体： 中银 新动 力股 票型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
一、收入 -32,586,155.92 -1,091,973,707.19
1.利息 收入 2,131,260.15 2,952,008.77
其中： 存款 利息 收入 574,448.39 924,781.93
债券利 息收 入 1,165,342.47 2,011,677.59
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 391,469.29 15,549.25
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -253,274,529.42 -691,636,267.83
其中： 股票 投资 收益 -269,720,348.69 -694,918,929.45
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -146,238.89
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 16,445,819.27 3,428,900.51
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ” 号填 列） 218,296,170.57 -404,904,654.07
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 260,942.78 1,615,205.94
减：二、费用 26,260,491.36 35,188,214.60
1．管 理人 报酬 16,065,681.89 21,364,684.66
2．托 管费 2,677,613.71 3,560,780.84
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 7,290,821.64 10,036,977.90
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 226,374.12 225,771.20
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） -58,846,647.28 -1,127,161,921.79
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -58,846,647.28 -1,127,161,921.79
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 中银 新动 力股 票型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元 中银新动力股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,850,890,646.29 -561,460,734.84 2,289,429,911.45
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -58,846,647.28 -58,846,647.28
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-273,377,100.02 56,034,361.75 -217,342,738.27
其中：1.基 金申 购款 68,088,735.50 -14,016,663.64 54,072,071.86
2.基金 赎回 款 -341,465,835.52 70,051,025.39 -271,414,810.13
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,577,513,546.27 -564,273,020.37 2,013,240,525.90
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,227,648,273.51 765,809,400.12 3,993,457,673.63
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -1,127,161,921.79 -1,127,161,921.79
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-168,467,342.44 29,318,001.21 -139,149,341.23
其中：1.基 金申 购款 587,386,638.74 -54,792,781.92 532,593,856.82
2.基金 赎回 款 -755,853,981.18 84,110,783.13 -671,743,198.05
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,059,180,931.07 -332,034,520.46 2,727,146,410.61
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 李道 滨，主 管会 计工 作负 责人 ：欧阳 向军 ，会 计机 构负 责人： 乐妮 中银新动力股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
中银新 动力 股票 型证 券投 资基金( 以下 简称 “ 本基 金 ”) ， 系经 中国 证券 监督 管理 委员会 （以 下简 称
“ 中国 证监 会 ” ） 证 监许 可[2015]4 号 文 《关 于准 予中 银 新动力 股票 型证 券投 资基 金注册 的批 复 》 的 核
准，由 基金 管理 人中 银基 金管理 有限 公司 向社 会公 开发行 募集 ，基 金合 同 于 2015 年 2 月 13 日正 式
生效。 本基 金为 契约 型开 放式， 存续 期限 不定 。首 次设立 募集 规模 为 2,976,659,040.00 份 基金 份额 。
本基金的基金管理人和注 册登记机构均为中银基金 管理有限公司，基金托管 人为中信银行股份有限
公司。
本基金 的投 资对 象是 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票 （ 包括 中小 板 、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 权 证 、 股 指期货 等权 益类 资产 ， 债 券等固 定收 益类 资
产（包括但不限于国债、 金融债、央行票据、地方 政府债、企业债、公司债 、可转换公司债券、可
分离交易可转债、可交换 债券、中小企业私募债券 、短期公司债券、中期票 据、短期融资券、超短
期融资 券、 资 产支 持证 券 、 次级债、 债券 回购、 银 行存款、 货币 市场 工具 ） ， 以及法 律法 规或 中国 证
监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具， 但须 符合 中国 证监会 的相 关规 定。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率× 80% ＋中 债综 合指 数收 益率× 20% 。
6.4.2 会计报表的 编制基础
本财务报表系按照财政部 颁布的《企业会计准则 — 基本准则》以及其后颁布 及修订的具体会计
准则、应 用指南、解释以及其他相 关规定（以下合称 “ 企业会计准则 ” ）编制，同时， 在具体会计 核
算和信息披露方面，也参 考了中国证券投资基金业 协会修订并发布的《证券 投资基金会计核算业务
指引》 、 中 国证 监会 制定 的 《关 于进一 步规 范证 券投 资基金 估值 业务 的指 导意 见》 、 《关于 证券 投资 基
金执行< 企业 会计准 则> 估 值业务及 份额 净值计 价有 关事项的 通知》 、 《证 券投 资基金信 息披 露管理 办
法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》第 3 号《 半年 度报告 的内 容 与格式 》 、 《 证券 投资 基
金信息 披露 编报 规则 》第 3 号《会 计报 表附 注的 编 制及披 露》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 XBRL 模板
第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 、 其他 中国 证监 会 及中国 证券 投资 基金 业协 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2017 年 6 月 30 日的 财务
状况以 及 2017 年上 半年 期 间的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的其 他会 计政策 、会 计估 计与 最近 一期年 度报 告相 一致 。 中银新动力股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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6.4.5 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日起 ， 调整证 券（ 股票 ）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起 ， 调整由 出让 方按 证
券（股 票） 交易 印花 税税 率缴纳 印花 税， 受让 方不 再征收 ，税 率不 变；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革过程中因非流通股股东 向流通股股东支付对价而 发生的股权转让，暂免
征收印 花税 。
6.4.6.2 营 业税 、增 值税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文《关 于证券 投资 基金税 收政 策 的通知 》的 规定 ，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征营 业税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]36 号 文《关 于全面 推开 营业税 改增 值 税试点 的通 知》 的
规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年 5 月 1 日 起在 全国 范围内 全面 推开 营业 税改 征增值 税试 点， 金融 业
纳入试点范围，由缴纳营 业税改为缴纳增值税。对 证券投资基金（封闭式证 券投资基金，开放式证
券投资基金）管理人运用 基金买卖股票、债券的转 让收入免征增值税；国债 、地方政府债利息收入
以及金 融同 业往 来利 息收 入免征 增值 税； 存款 利息 收入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]46 号 文《关 于进一 步明 确全面 推开 营 改增试 点金 融业 有
关政策的通知》的规定， 金融机构开展的质押式买 入返售金融商品业务及持 有政策性金融债券取得
的利息 收入 属于 金融 同业 往来利 息 收 入；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]70 号 文《关 于金融 机构 同业往 来等 增 值税政 策的 补充 通
知》的规定，金融机构开 展的买断式买入返售金融 商品业务、同业存款、同 业存单以及持有金融债
券取得 的利 息收 入属 于金 融同业 往来 利息 收入 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]140 号文 《 关 于明确 金融 、 房 地产 开发 、 教育 辅助 服务 等
增值税政策的通知》的规 定，资管产品运营过程中 发生的增值税应税行为， 以资管产品管理人为增
值税纳 税人 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2017]56 号 文《关 于资管 产品 增值税 政策 有 关问题 的通 知》 的中银新动力股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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规定 ， 对资 管产 品 在 2018 年 1 月 1 日 前运 营过 程中 发生的 增值 税应 税行 为， 未缴纳 增值 税的 ， 不 再
缴纳； 已缴 纳增 值税 的， 已纳税 额从 资管 产品 管理 人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 。
6.4.6.3 企 业所 得税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文《关 于证券 投资 基金税 收政 策 的通知 》的 规定 ，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征企 业所 得税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策 问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的企 业所 得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定，
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
6.4.6.4 个 人所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流 通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]132 号文 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 储蓄存 款利 息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起， 对储 蓄存 款 利息所 得暂 免征 收个 人
所得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局、中 国证 监会财 税[2012]85 号 文《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 的规 定， 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 证 券投 资 基金从 公开 发行 和转
让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个 月） 的， 其股 息红利 所得 全额 计入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期
限超 过 1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。上 述所得 统一 适 用 20% 的税 率计征 个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2015]101 号 文 《关 于上 市公 司股 息红利 差别 化个
人所得 税政 策有 关问 题的 通知 》 的规 定 ， 自 2015 年 9 月 8 日起 ， 证 券投 资基 金 从公开 发行 和转 让市
场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限超 过 1 年的 ，股 息红利 所得 暂免 征收 个人 所得税 。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本基金 本会 计期 间内 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。 中银新动力股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中银基 金管 理有 限公 司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中信银 行股 份有 限公 司 (“ 中信银 行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行交 易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 16,065,681.89 21,364,684.66
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 6,472,498.24 8,239,532.41
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值的 1.5% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,677,613.71 3,560,780.84
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值的 0.25% 的年 费率 计提 。托 管费 的计算 方法 如下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易 中银新动力股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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本基金 本报 告期 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含 回购) 交易 。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本基金 的基 金管 理人 本报 告期未 运用 固有 资金 投资 本基金 。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末未投 资本 基金 。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中信银 行股 份有 限公 司
72,548,123.0
4
516,458.88
192,877,835.
25
856,822.63
合计
72,548,123.0
4
516,458.88
192,877,835.
25
856,822.63
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 内未 发生 在承销 期内 参与 关联 方承 销证券 的情 况。
6.4.9 期末（2017 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00287
9
长缆
科技
2017-0
6-05
2017-0
7-07
新股
未上
市
18.02 18.02 1,313
23,660
.26
23,660
.26
-
30067
2
国科
微
2017-0
6-30
2017-0
7-12
新股
未上
市
8.48 8.48 1,257
10,659
.36
10,659
.36
-
60330
5
旭升
股份
2017-0
6-30
2017-0
7-10
新股
未上
市
11.26 11.26 1,351
15,212
.26
15,212
.26
-
60333
1
百达
精工
2017-0
6-27
2017-0
7-05
新股
未上
市
9.63 9.63 999
9,620.
37
9,620.
37
-
60361
7
君禾
股份
2017-0
6-23
2017-0
7-03
新股
未上
8.93 8.93 832
7,429.
76
7,429.
76
- 中银新动力股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 19 页共 26 页
市
60393
3
睿能
科技
2017-0
6-28
2017-0
7-06
新股
未上
市
20.20 20.20 857
17,311
.40
17,311
.40
-
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00202
5
航天电
器
2016-09
-12
重大事
项停牌
23.64
2017-0
7-04
22.46 1,799,046 43,334,290.82
42,529,447.4
4
-
30036
4
中文在
线
2017-02
-13
重大事
项停牌
33.43 - - 1,395,093 66,969,284.97
46,637,958.9
9
-
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
本报告 期末 ，本 基金 未持 有银行 间市 场债 券正 回购 交易中 作为 质押 的债 券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
本报告 期末 ，本 基金 未持 有交易 所市 场债 券正 回购 交易中 作为 质押 的债 券。
6.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
本报告 期内 没有 有助 于理 解和分 析会 计报 表需 要说 明的其 他事 项。
7
投 资 组合报 告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 1,883,109,747.37 90.90
其中： 股票 1,883,109,747.37 90.90
2 固定收 益投 资 99,980,000.00 4.83
其中： 债券 99,980,000.00 4.83
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 85,060,166.87 4.11 中银新动力股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 20 页共 26 页
7 其他各 项资 产 3,547,564.18 0.17
8 合计 2,071,697,478.42 100.00
7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 22,961,362.25 1.14
B 采矿业 - -
C 制造业 524,040,100.29 26.03
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 82,428,009.80 4.09
E 建筑业 21,492,518.04 1.07
F 批发和 零售 业 12,850,622.07 0.64
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 5,952,312.00 0.30
J 金融业 1,026,634,171.33 50.99
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 109,473,576.60 5.44
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 14,673,516.00 0.73
R 文化、 体育 和娱 乐业 62,603,558.99 3.11
S 综合 - -
合计 1,883,109,747.37 93.54
7.2.2 报告期末按行业分类 的 港股通 投资股票投 资组 合
本 基金 本报 告期 末未 持 有港股 通投 资股 票。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600036 招商银 行 6,033,613 144,263,686.83 7.17
2 601318 中国平 安 2,428,232 120,464,589.52 5.98
3 600887 伊利股 份 5,316,822 114,790,186.98 5.70
4 601628 中国人 寿 4,058,184 109,489,804.32 5.44
5 601398 工商银 行 20,534,400 107,805,600.00 5.35
6 601336 新华保 险 1,927,234 99,059,827.60 4.92
7 601601 中国太 保 2,918,701 98,856,402.87 4.91 中银新动力股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 21 页共 26 页
8 600000 浦发银 行 7,183,458 90,870,743.70 4.51
9 601939 建设银 行 11,912,200 73,260,030.00 3.64
10 300070 碧水源 3,902,816 72,787,518.40 3.62
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的半年
度报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600036 招商银 行 134,592,955.60 5.88
2 601318 中国平 安 119,616,442.12 5.22
3 601628 中国人 寿 105,520,672.96 4.61
4 601398 工商银 行 98,708,308.00 4.31
5 600887 伊利股 份 98,293,087.68 4.29
6 600000 浦发银 行 92,974,745.58 4.06
7 601336 新华保 险 89,654,100.83 3.92
8 300070 碧水源 82,526,800.22 3.60
9 601601 中国太 保 81,661,611.50 3.57
10 601939 建设银 行 70,652,636.00 3.09
11 600497 驰宏锌 锗 70,069,992.48 3.06
12 000063 中兴通 讯 65,720,891.46 2.87
13 600759 洲际油 气 64,961,579.60 2.84
14 002007 华兰生 物 63,538,671.26 2.78
15 601288 农业银 行 53,909,752.00 2.35
16 000878 云南铜 业 53,156,942.79 2.32
17 002479 富春环 保 49,269,692.38 2.15
18 002142 宁波银 行 48,144,705.77 2.10
19 601997 贵阳银 行 47,916,751.84 2.09
20 601919 中远海 控 47,418,005.84 2.07
21 300164 通源石 油 47,082,120.18 2.06
注： “ 买入 金额 ” 按买 入成 交金额( 成交 单价 乘以 成交 数量)填列,不 考虑 相关 交易 费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000878 云南铜 业 105,632,934.32 4.61
2 000801 四川九 洲 100,107,173.33 4.37 中银新动力股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 22 页共 26 页
3 600362 江西铜 业 82,604,907.69 3.61
4 600759 洲际油 气 80,022,087.72 3.50
5 600497 驰宏锌 锗 74,855,627.55 3.27
6 000829 天音控 股 69,241,132.54 3.02
7 601600 中国铝 业 64,286,834.18 2.81
8 002494 华斯股 份 63,971,286.56 2.79
9 002007 华兰生 物 63,928,400.30 2.79
10 002554 惠博普 60,769,338.76 2.65
11 603598 引力传 媒 58,557,640.49 2.56
12 002355 兴民智 通 57,184,513.93 2.50
13 601288 农业银 行 57,030,317.48 2.49
14 000807 云铝股 份 56,101,641.49 2.45
15 600685 中船防 务 51,222,974.07 2.24
16 002338 奥普光 电 51,106,851.89 2.23
17 600677 航天通 信 49,309,742.05 2.15
18 601919 中远海 控 49,213,170.44 2.15
19 002353 杰瑞股 份 46,376,231.45 2.03
20 000630 铜陵有 色 45,735,591.50 2.00
注： “ 卖出 金额 ” 按卖 出成 交金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额 单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 2,342,369,731.80
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 2,449,643,801.73
注： " 买入股 票成 本" 、 " 卖出股票 收入" 均 按买 卖成 交 金额( 成 交单 价乘 以成 交数 量) 填列, 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 99,980,000.00 4.97
其中： 政策 性金 融债 99,980,000.00 4.97
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - - 中银新动力股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 23 页共 26 页
10 合计 99,980,000.00 4.97
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 160212 16 国开 12 1,000,000 99,980,000.00 4.97
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 内未 参与 股指期 货投 资。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金将根据风险管理的 原则，以套期保值为目的 ，有选择地投资于股指期 货。套期保值将主
要采用 流动 性好 、交 易活 跃的期 货合 约。
本基金在进行股指期货投 资时，将通过对证券市场 和期货市场运行趋势的研 究，并结合股指期
货的定价模型寻求其合理 的估值水平。本基金管理 人将充分考虑股指期货的 收益性、流动性及风险
特征， 通过 资产 配置 、品 种选择 ，谨 慎进 行投 资， 以降低 投资 组合 的整 体风 险。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 投资 范围 未包 括国 债期货 ，无 相关 投资 政策 。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ，无 相关 投资 评价。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内， 本基金 投资的前十名证券的发行 主体本期没有出现被监管 部门立案调查，或在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。 中银新动力股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 24 页共 26 页
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,085,377.53
2 应收证 券清 算款 70,508.48
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,299,249.92
5 应收申 购款 92,428.25
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,547,564.18
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.12.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
8
基 金 份额持 有人 信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
78,427 32,865.13 3,735,798.58 0.14% 2,573,777,747.69 99.86%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 14,767.40 0.0006%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0 中银新动力股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 25 页共 26 页
9
开 放 式基金 份额 变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2015 年 2 月 13 日 ）基 金份 额总 额 2,976,659,040.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,850,890,646.29
本报告 期 基 金总 申购 份额 68,088,735.50
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 341,465,835.52
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,577,513,546.27
10
重 大 事件揭 示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 没有 召开 基金 份额持 有人 大会 。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门无 重大 人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 没有 发生 涉及 基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务的 诉讼 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 基金 投资 策略 没有发 生改 变。
10.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 没有 改聘 会计 师事务 所。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 没有 受到监 管部 门稽 查或 处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
东吴证 券 2 1,049,390,457.04 21.91% 963,876.60 21.83% -
长江证 券 1 938,971,175.51 19.61% 874,457.71 19.80% -
东方证 券 2 910,479,483.10 19.01% 841,385.01 19.05% -
国金证 券 1 525,924,508.12 10.98% 479,275.39 10.85% -
民生证 券 2 376,684,815.84 7.87% 349,296.48 7.91% -
华创证 券 2 319,944,474.30 6.68% 293,529.82 6.65% - 中银新动力股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 26 页共 26 页
国泰君 安 2 250,624,726.43 5.23% 230,985.88 5.23% -
中金公 司 1 211,415,746.96 4.41% 192,663.30 4.36% -
广发证 券 2 148,400,394.36 3.10% 138,010.51 3.12% -
安信证 券 1 56,780,906.68 1.19% 52,879.92 1.20% -
注：1、 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序： 根据 中国 证监会 《关 于加 强证 券投 资基金 监管 有关 问
题的通 知 》 （证 监基字<1998>29 号 ） 及 《 关于 完善 证券投 资基 金交 易席 位制 度有关 问题 的通 知 》 有
关规定 ，本 公司 租用 证券 公司专 用交 易单 元的 选择 标准主 要包 括： 券商 基本 面评价 （财 务状 况、 经
营状况 ） 、 券 商研 究机 构 评价 （报 告质 量、 及时 性 和数量 ） 、 券 商每 日信 息 评价 （及 时性 和有 效性 ）
和券商 协作 表现 评价 等方 面。本 公司 租用 证券 公司 专用交 易单 元的 选择 程序 ：首先 根据 租用 证券 公
司专用 交易 单元 的选 择标 准形成 《券 商研 究所 服务 质量评 分表 》， 然后 根据 评分高 低选 择基 金专 用
交易单 元并 与其 签订 交易 单元租 用协 议。
2、 报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ： 报 告期内 新租 民生 证券 交易 单元两 个， 东吴 证
券交易 单元 两个 。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
长江证 券 - -
1,900,000,
000.00
66.67% - -
东方证 券 - -
100,000,0
00.00
3.51% - -
广发证 券 - -
850,000,0
00.00
29.82% - -
中 银基 金管理 有限 公司
二 〇一 七年八 月二 十九日
