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中银收益A(163804)

中银收益:2017年半年度报告摘要查看PDF公告

中银收益混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 
 
 
 
 
中 银 收益 混 合型 证 券投 资 基金 
2017 年 半年 度报 告 摘要 
2017 年 6 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 中银 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人: 中国 工商银 行股 份有限 公司 
报 告送 出日期 :二 〇一七 年八 月二十 九日 中银收益混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 
第 2 页共 29 页 
1


重 要 提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并 对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上 独立董 事签 字同 意, 并由 董事长 签发 。 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年 8 月 28 日 复核 了本 报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容,保证复核内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,但 不保 证基金 一定 盈利 。 基金的过往 业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ,投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基 金的招 募说 明书 及其 更新 。 本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。


中银收益混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 3 页共 29 页 2


基 金 简介 2.1 基金基本情况 基金简 称 中银收 益混 合 场内简 称 中银收 益 基金主 代码 163804 交易代 码 163804 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2006 年 10 月 11 日 基金管 理人 中银基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 1,018,352,596.65 份 基金合 同存 续期 不定期 下属分 级基 金的 基金 简称 中银收 益混 合 中银收 益混 合 H 类 下属分 级基 金的 交易 代码 163804 960012 报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 1,018,182,925.16 份 169,671.49 份 2.2 基金产品说明 投资目 标 在长期 投资 的基 础上 , 将 战略资 产配 置与 择时 相结 合, 通过 投资 于中 国证 券市场 现金 股息 率高 、 分 红稳定 的上 市公 司和 国内 依法公 开发 行上 市的 各 类债券 ,致 力于 为投 资者 提供稳 定的 当期 收益 和长 期的资 本增 值。 投资策 略 本基金 采取 自上 而下 的资 产配置 与自 下而 上相 结合 的主动 投资 管理 策略 , 股票投 资将 运用 量化 的数 量模型 、 严谨 的财 务、 企 业竞争 力和 治理 能力 分 析以及 价值 评估 ,并 配合 持续深 入的 跟踪 调研 ,精 选兼具 良好 财务 品质 、 稳定分 红能 力 、 高 股息 和 持续盈 利增 长潜 力的 上市 公司股 票 ; 债 券投 资将 分析判 断债 券市 场的 走势 , 采取不 同的 收益 率曲 线策 略、 积 极的 久期 管理 、 信用风 险评 估 、 收 益率 利 差配置 策略 等投 资策 略 , 力求获 取高 于业 绩基 准 的投资 回报 。 业绩比 较基 准 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 为富 时中 国 A 股红利 150 指 数; 债 券投资部分的 业绩比较基准为中证国 债 指数。 本基金的整体业绩基 准= 富时中 国 A 股 红利 150 指数× 60% + 中 证国 债指 数× 30% + 同业 存款 利率 × 10% 风险收 益特 征 本基金 是主 动型 的混 合基 金,属 于证 券投 资基 金中 风险的 品种 。 下 属 分级 基 金的 风险 收益特 征 本 基 金 是 主 动 型 的 混 合 基 金 , 属 于 证券投 资基 金中 风险 的品 种。 - 2.3 基金 管理人和基金托 管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 中银基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司 信息披露 负责人 姓名 薛文成


郭明 联系电 话 021-38834999 010-66105799 电子邮 箱 clientservice@bocim.com custody@icbc.com.cn 客户服 务电 话 021-38834788


400-888-5566 95588 传真 021-68873488 010-66105798 中银收益混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 4 页共 29 页 2.4 信息披露方式 登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 http://www.bocim.com 基金 半 年度 报告 备置 地点 上海市 银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 层 3


主 要 财务指 标和 基金 净值 表现 3.1 主要会计数据和财务 指标 金额单 位: 人民 币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日) 中银收 益混 合 中银收 益混 合 H 类 本期已 实现 收益 -6,408,551.09 -950.03 本期利 润 -7,217,544.49 -2,363.21 加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0066 -0.0113 本期基 金份 额净 值增 长率 0.10% 0.09% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2017 年 6 月 30 日) 中银收 益混 合 中银收 益混 合 H 类 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2281 0.2305 期末基 金资 产净 值 1,250,438,549.42 208,776.34 期末基 金份 额净 值 1.2281 1.2305 注:1 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计 入费 用后实 际收 益水 平 要低于 所列 数字 。 2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 (不 含公 允价 值变动 收益 ) 扣除 相关费 用后 的余 额, 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。期末 可供 分配 收益 , 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低数 (为 期末余 额) ,即 如果 期 末未分 配利 润( 报表 数, 下同) 的未 实现 部分 为正 数,则 期末 可供 分配 利润 的金额 为期 末未 分配 利 润的已 实现 部分 ,如 果期 末未分 配利 润的 未实 现部 分为负 数, 则期 末可 供分 配利润 的金 额为 期末 未 分配利 润( 已实 现部 分扣 除未实 现部 分) 。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较 中银收 益混 合 阶段 份额净 值增 长率 ① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ① -③ ②-④ 过去一 个月 4.58% 0.63% 1.73% 0.37% 2.85% 0.26% 过去三 个月 1.29% 0.73% 1.35% 0.44% -0.06% 0.29% 过去六 个月 -7.90% 1.06% 4.89% 0.38% -12.79% 0.68% 中银收益混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 5 页共 29 页 过去一 年 -7.54% 0.89% 9.92% 0.43% -17.46% 0.46% 过去三 年 40.83% 1.75% 48.97% 1.07% -8.14% 0.68% 自基金 合同 生 效起至 今 274.14% 1.50% 186.21% 1.17% 87.93% 0.33% 中银收 益混 合 H 类 阶段 份额净 值增 长率 ① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ① -③ ②-④ 过去一 个月 4.55% 0.63% 1.73% 0.37% 2.82% 0.26% 过去三 个月 1.30% 0.73% 1.35% 0.44% -0.05% 0.29% 过去六 个月 -7.90% 1.06% 4.89% 0.38% -12.79% 0.68% 过去一 年 -7.38% 0.88% 9.92% 0.43% -17.30% 0.45% 过去三 年 0.75% 1.03% 13.09% 0.55% -12.34% 0.48% 自基金 合同 生 效起至 今 1.41% 1.03% 12.74% 0.55% -11.33% 0.48% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 中银收 益混 合型 证券 投资 基金 份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图 (2006 年 10 月 11 日至 2017 年 6 月 30 日) 中银收 益混 合 中银收 益混 合 H 类 中银收益混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 6 页共 29 页 注:按 基金 合同 规定 ,本 基金自 基金 合同 生效 起 6 个月内 为建 仓期 ,截 至建 仓结束 时本 基金 的 各项投 资比 例已 达到 基金 合同第 十一 部分 (二 )的 规定, 即本 基金 投资 组合 中股票 资产 投资 比例 为 30-90% , 债券 资产 比例 为 0-65% , 现金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券类 资产 比例最 低不 低 于 5% 。 4


管 理 人报告 4.1 基金管理人及基金经 理情况 4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验 中银基 金管 理有 限公 司前 身为中 银国 际基 金管 理有 限公司 , 于 2004 年 8 月 12 日 正式 成立 ,由 中银国 际和 美林 投资 管理 合资组 建(2006 年 9 月 29 日 美林 投资 管理 有限 公 司与贝 莱德 投资 管理 有 限公司 合并 , 合 并后 新公 司名称 为“ 贝莱 德投 资管 理 有限公 司”)。 2007 年 12 月 25 日, 经中 国证 券监 督管理委员会批复,同意 中国银行股份有限公司直 接控股中银基金。公司注 册地为中国上海市,注 册资本 为一 亿元 人民 币, 其中中 国银 行拥 有 83.5 % 的股权 ,贝 莱德 投资 管理 拥有 16.5 % 的股 权。 截 至 2017 年 6 月 30 日, 本 管理 人 共管 理八 十五 只开 放式证 券投 资基 金: 中银 中国精 选混 合型 开放 式 证券投资基金、中银货币 市场证券投资基金、中银 持续增长混合型证券投资 基金、中银收益混合型 证券投资基金、中银动态 策略混合型证券投资基金 、中银稳健增利债券型证 券投资基金、中银行业 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 中银 中证 100 指数增 强型 证券 投资 基金 、中银 蓝筹 精选 灵活 配 置混合型证券投资基金、 中银价值精选灵活配置混 合型证券投资基金、中银 稳健双利债券型证券投 资基金 、中 银全 球策 略证 券投资 基金 (FOF ) 、上证 国有企 业 100 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 中银转债增强债 券型证券 投资基金、中银中小盘成 长混合型证券投资基金、 中银信用增利债券型证中银收益混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 7 页共 29 页 券投资 基金 、 中 银沪 深 300 等权 重指 数证 券投 资基 金(LOF) 、 中银主题策 略混 合型证 券投 资基 金、 中 银保本 混合 型证 券投 资基 金、中 银理 财 14 天债 券型 证券投 资基 金、 中银 纯债 债券型 证券 投资 基金 、 中银理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金、 中银理 财 30 天 债券型 证券 投资 基金、 中 银稳健 添利 债券 型发 起 式证券投资基金、中银标 普全球精选自然资源等权 重指数证券投资基金、中 银消费主题混合型证券 投资基金、中银美丽中国混合型证券投资基金、中银盛利纯债一年定期开放债券型证券投资基金 (LOF ) 、 中银新 回报 混合 型证券 投资 基金 、 中 银互 利分级 债券 型证 券投 资基 金、 中 银惠 利纯 债半 年 定期开放债券型证券投资 基金、中银中高等级债券 型证券投资基金、中银优 秀企业混合型证券投资 基金、中银活期宝货币市 场基金、中银多策略灵活 配置混合型证券投资基金 、中银健康生活混合型 证券投资基金、中银聚利 分级债券型证券投资基金 、中银薪钱包货币市场基 金、中银产业债一年定 期开放债券型证券投资基 金、中银新经济灵活配置 混合型证券投资基金、中 银安心回报半年定期开 放债券型证券投资基金、 中银研究精选灵活配置混 合型证券投资基金、中银 恒利半年定期 开放债券 型证券投资基金、中银新 动力股票型证券投资基金 、中银宏观策略灵活配置 混合型证券投资基金, 中银新 趋势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 中银 智 能制造 股票 型证 券投 资基 金、 中银 互联 网+ 股票 型 证券投资基金、中银国有 企业债债券型证券投资基 金,中银新财富灵活配置 混合型证券投资基金, 中银新机遇灵活配置混合 型证券投资基金,中银战 略新兴产业股票型证券投 资基金,中银机构现金 管理货币 市场基 金,中 银 美元债债 券型证 券投资 基 金(QDII ) 、中银稳进保本 混合型证 券投资 基金、 中银宝利灵活配置混合型 证券投资基金、中银瑞利 灵活配置混合型证券投资 基金、中银珍利灵活配 置混合型证券投资基金、 中银鑫利灵活配置混合型 证券投资基金、中银益利 灵活配置混合型证券投 资基金、中银裕利灵活配 置混合型证券投资基金、 中银合利债券型证券投资 基金、中银腾利灵活配 置混合型证券投资基金、 中银永利半年定期开放债 券型证券投资基金、中银 季季红定期开放债券型 证券投资基金、中银宏利 灵活配置混合型证券投资 基金、中银颐利灵活配置 混合型证券投资基金、 中银丰利灵活配置混合型 证券投资基金、中银尊享 半年定期开放债券型证券 投资基金、中银睿享债 券型证券投资基金、中银 悦享定期开放债券型证券 投资基金、中银丰润 定期 开放债券型证券投资基 金、中银量化精选灵活配 置混合型证券投资基金、 中银广利灵活配置混合型 证券投资基金、中银润 利灵活配置混合型证券投 资基金、中银锦利灵活配 置混合型证券投资基金、 中银品质生活灵活配置 混合型 证券 投资 基金 、 中银 理财 90 天 债券 型证 券投 资 基金 、 中 银丰 庆定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 中银富享债券型证券投资 基金、中银文体娱乐灵活 配置混合型证券投资基金 、中银新蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金、中 银如意宝货币市场基金、 中银丰实定期开放债券型 发起式证券投资基金、 中银丰 和定 期开 放债 券型 发起式 证券 投资 基金 ,同 时管理 着多 个特 定客 户资 产管理 投资 组合 。 4.1.2 基金经理(或基金经 理小组)及基金经理 助理 的简介 中银收益混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 8 页共 29 页 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 陈军 本基金 的基 金 经理、 中银 中 国基金 基金 经 理、副 执行 总 裁 2006-10-11 - 19 中银基金管理有限公司副执行总 裁, 金融 学硕 士。 曾任 中信 证券股 份有限责任公司资产管理部项目 经理。2004 年加入 中银 基 金管理 有限公 司, 2006 年 10 月至 今任中 银收益 基金基 金经 理,2009 年 9 月至 2013 年 10 月 任中 银 中证 100 指数基 金基 金经 理,2013 年 6 月 至 2016 年 1 月任 中银 美丽 中国基 金基金 经理 ,2013 年 8 月 至今任 中银中 国基 金基 金经 理。 特 许金融 分 析师 (CFA ) ,香 港财 经分 析师 学会会 员。 具 有 19 年 证券 从业年 限。具 备基 金从 业资 格。 注:1 、 首 任基 金经 理的“ 任职日 期” 为基 金合 同生 效 日, 非首 任基 金经 理的“ 任 职日期” 为 根据 公 司决定 确定 的聘 任日 期, 基金经 理的“ 离 任日 期” 均 为根据 公司 决定 确定 的解 聘日期 ; 2、证 券从 业年 限的 计算 标 准及含 义遵 从《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。 4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明 本报告 期内 , 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 、 中 国证监 会的 有关 规 则和其他有关法律法规的 规定,严格遵循本基金基 金合同,本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和 运用基 金资 产, 在严 格控 制风险 的基 础上 ,为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 。 本报告 期内 ,本 基金 运作 合法合 规, 无损 害基 金份 额持有 人利 益的 行为 。 4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明 4.3.1 公平交易制度的执行 情况 根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 , 公 司制定 了 《 中银 基 金管理 有限 公司 公平 交易 管理办 法》 , 建 立了 《新 股 询价申 购和 参与 公开 增发 管理办 法》 、 《债 券询 价 申购管理办法》 、 《 集中交 易管理办法》等公平交易 相关制度体系,通过制度 确保不同投资组合在投 资管理活动中得到公平对 待,严格防范不同投资组 合之间进行利益输送。公 司建立了投资决策委员 会领导下的投资决策及授 权制度,以科学规范的投 资决策体系,采用集中交 易管理加强交易执行环 节的内部控制,通过工作 制度、流程和技术手段保 证公平交易原则的实现; 通过建立层级 完备的公 司证券池及组合风格库, 完善各类具体资产管理业 务组织结构,规范各项业 务之间的关系,在保证 各投资组合既具有相对独 立性的同时,确保其在获 得投资信息、投资建议和 实施投资决策方面享有 公平的机会;通过对异常 交易行为的实时监控、分 析评估、监察稽核和信息 披露确保公平交易过程中银收益混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 9 页共 29 页 和结果 的有 效监 督。 本报告期内,本公司严格 遵守法律法规关于公平交 易的相关规定,确保本公 司管理的不同投资 组合在授权、研究分析、 投资决策、交易执行、业 绩评估等投资管理活动和 环节得到公平对待。各 投资组 合均 严格 按照 法律 、法规 和公 司制 度执 行投 资交易 ,本 报告 期内 未发 生异常 交易 行为 。 4.3.2 异常交易行为的专项 说明 本报告 期内 ,本 基金 未发 现异常 交易 行为 。 本报告期内,基金管理人 未发生所有投资组合参与 的交易所公开竞价同日反 向交易成交较少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的 情况 。 4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明 4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析 1. 宏 观经 济分 析 国外经济方面,全球经济 继续处于较为稳定的复苏 通道,美国仍是表现相对 较好的经济体。从 领先指 标来 看, 上半 年美 国 ISM 制造 业 PMI 指数 从 54.5 大 幅上 升至 57.8 水 平, 就 业市 场整 体改 善, 失业率 稳定 在 4.4% 左 右。 上半年 欧元 区经 济强 势复 苏,制 造业 PMI 指数从 54.9 上升 至 57.4 ,CPI 同比增 速稳 定 至 1.3% 左 右 ;不过 ,英 国公 投脱 欧后 受到负 面冲 击, 上半 年制 造业 PMI 从 56.1 小幅 回落 至 54.3 ; 日 本经 济窄 幅震荡 , 上 半年 PMI 持平 于 52.4 。 综 合来 看, 美国 仍是全 球复 苏前 景最 好 的经济 体, 受美 联储 加息 预期反 复影 响, 美元 指数 一度攀 升 至 103 上方 ,后 一路回 落 至 96 左右 。 国内经 济方面,在前 期“ 稳增长” 政策刺激 及国内外需求复苏 影响下,经济 领先指标整 体仍是震 荡走强 , 经 济下 行压 力降 低。 具 体来 看, 二季 度领 先指标 制造 业 PMI 震荡上 行至 51.7 , 上半 年持 续 保持在 51 上方 ,同 步指 标 工业增 加值 同比 增速 1-6 月累计 增长 6.9% , 较去 年 末上行 0.9 个百 分点 。 从经济 增长 动力 来看 , 拉 动经济 的三 驾马 车以 稳中 有升为 主 :1-6 月消 费增 速 小幅回 升 至 11% ,6 月 美元计 价出 口增 速大 幅回 升至 11.3% 左右 ,1-6 月 固定资 产投 资增 速小 幅上 升至 8.6% 的 水平 。通 胀 方面,CPI 持续 低位 徘徊 ,6 月 下行 至 1.5% 的 水平 ,PPI 冲高 回落 ,6 月 同比 涨幅持 平 于 5.5% 左右 。 2. 市 场回 顾 股票市场方面 ,整体维 持 震荡之势,但 分化明显 。 其中, 一季度 上证综指 上 涨 3.83% , 代表大 盘股表 现的 沪 深 300 指数 上涨 4.41% , 中 小盘 综合 指数上 涨 1.18% , 创 业板 综合指 数下 跌 2.51%;二 季度, 上证 综指 下跌 0.93% , 代表 大盘 股表 现的 沪深 300 指数上涨 6.10% , 中小 盘 综合指 数下跌 3.57% , 创业板 综合 指数 下 跌 7.80% 。 3. 运 行分 析 上半年股票市场出现分化 ,策略上,我们在保持适 当仓位的情况下,在结构 上做积极调整,减中银收益混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 10 页共 29 页 少在市 值较 小且 盈利 有一 定不确 定性 的个 股上 的配 置,增 加确 定性 增长 的龙 头类公 司。 4.4.2 报告期内基金的业绩 表现 截至 2017 年 6 月 30 日 为 止 , 本基 金 A 类的 单位 净值 为 1.2281 元 , 本 基金 的累 计单位 净值 2.9291 元。报 告期 内本 基金 份额 净值增 长率 为-7.90% , 同 期业绩 比较 基准 收益 率 为 4.89% 。 截至 2017 年 6 月 30 日为 止, 本 基 金 H 类 的单 位净 值为 1.2305 元 , 本 基金 的 累计单 位净 值 1.332 元。报 告期 内本 基金 份额 净值增 长率 为-7.90% , 同 期业绩 比较 基准 收益 率 为 4.89% 。 4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望 展望未来,全球经济依然 处于弱复苏阶段,对于国 内的出口仍然有一定的支 撑。国内经济目前 体现出了相当强的韧劲。 供给侧改革带来了上游企 业盈利大幅复苏,棚改对 于三四线城市成交起到 稳定器作用,银行的资产 负债表随之改善。虽然目 前的货币政策稳健中性, 但我们判断经济仍然能 够保持 相当 长时 间的 稳定 。未来 一段 时间 ,我 们判 断权益 的机 会还 是优 于其 他大类 资产 。 过去半 年, 代表 漂亮 50 的 表现优 异, 白马 股远 远优 于非龙 头股 票。 未来 一个 阶段, 业绩 和基 本 面仍然是衡量股票是否能 持续上涨的重要参考。考 虑到周期类股票波动较大 ,本基金将适当加大同 样会受益经济稳定增长的 金融类资产,同时增加长 期看好的食品饮料和新能 源汽车方向的配置。继 续坚定 持有 医疗 、教 育中 掌握 优 质资 源的 上市 公司 。 作为基 金管 理者 ,我 们将 一如既 往地 依靠 团队 的努 力和智 慧, 为投 资人 创造 应有的 回报 。 4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明 4.6.1 有关 参与 估值 流程 各 方及人 员的 职责 分工 、专 业胜任 能力 和相 关工 作经 历的描 述 根据证监会的相关规定, 本公司为建立健全有效的 估值政策和程序,经公司 执行委员会批准, 公司成立估值委员会,明 确参与估值流程各方的人 员分工和职责,由投资管 理部、风险管理部、基 金运营部、法律合规部和 信息披露相关人员担任委 员会委员。估值委员会委 员具备应有的经验、专 业胜任能力和独立性,分 工明确,在上市公司研究 和估值、基金投资、投资 品种所属行业的专业研 究、估值政策、估值流程 和程序、基金的风险控制 与绩效评估、会计政策与 基金核算以及相关事项 的合法合规性审核和监督 等各个方面具备专业能力 和丰富经验。估值委员会 严格按照工作流程诚实 守信、勤勉尽责地讨论和 决策估值事项。日常估值 项目由基金运营部严格按 照新会计准则、证监会 相关规定和基金合同关于 估值的约定执行。当经济 环境和证券市场发生重大 变化时,针对特殊估值 工作,按照以下工作流程 进行:由公司估值委员会 依据行业协会提供的估值 模型和行业做法选定与 当时市 场经 济环 境相 适应 的估值 模型 并征 求托 管行 、 会计师 事务 所的 相关 意见 , 由运营 部做 出提 示 , 风险管 理部 相关 人员 对其 潜在估 值调 整对 前一 估值 日的基 金资 产净 值的 影响 是否 在 0.25 % 以上 进 行 测算,并对确认产生影响 的品种根据前述估值模型 、估值流程计算提供相关 投资品种的 公允价值以中银收益混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 11 页共 29 页 进行估值处理,待清算人 员复核后,将估值结果反 馈基金经理,并提交公司 估值委员会。其他特殊 情形,可由基金经理做出 提示,并由研究员提供估 值研究报告,交估值委员 会审议,同时按流程对 外公布 。 4.6.2 基金 经理 参与 或决 定 估值的 程度 基金经 理参 与对 估值 问题 的讨论 ,对 估值 结果 提出 反馈意 见, 但不 介入 基金 日常估 值业 务。 4.6.3 本公 司参 与估 值流 程 各方之 间没 有存 在任 何重 大利益 冲突 。 4.6.4 定价 服务 机构 按照 商 业合同 约定 提供 定价 服务 。 4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明 本基金基金合同第十五部 分基金的收 益与分配相关 约定:在符合有关基金分 红条件的前提下, 本基金 每年 收益 分配 次数 最多为 6 次 ,全 年分 配比 例不得 低于 年度 可供 分配 收益的 30% 。本 报告 期 A 类 份额 期末 可供 分配 利 润 232,255,624.26 元,H 类份额 期末 可供 分配 利 润 39,104.85 元,2017 年 1 月 19 日(以 2016 年 12 月 31 日为 收益 分配 基准 日 ) 本基 金进 行了 利润 分配 , 向 A 类 基金 份额 持有 人每 10 份 基金 份额 派发 现 金红 利 1.01 元, 分红 总金 额为 119,937,085.70 元, 向 H 类 基金 份额 持有人 每 10 份基 金份 额派 发现 金 红利 1.01 元, 分红 总金 额 为 25,120.02 元。 4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明 本基金在报告期内未出现 连续二十个工作日基金份 额持有人数量不满二百人 或者基金资产净值 低于五 千万 元的 情形 。 5


托 管 人报告 5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明 本报告期内,本基金托管 人在对中银收益混合型证 券投资基金的托管过程中 ,严格遵守《证券 投资基 金法 》 及其 他法 律法 规和基 金合 同的 有关 规定 , 不存在 任何 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为 , 完全尽 职尽 责地 履行 了基 金托管 人应 尽的 义务 。 5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明 本报告期内,中银收益混 合型证券投资基金的管理 人——中银基金管理有限 公司在中银收益混 合型证券投资基金的投资 运作、基金资产净值计算 、基金份额申购赎回价格 计算、基金费用开支等 问题上,不存在任何损害 基金份额持有人利益的行 为,在各重要方面的运作 严格按照基金合同的规 定进行 。本 报告 期内 ,中 银收益 混合 型证 券投 资基 金对基 金份 额持 有人 进行 了 1 次利 润分 配, 分 配 金额 为 119962205.72 元。 5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发 表 意见 本托管人依法对中银基金 管理有限公司编制和披露 的中银收益混合型证券投 资基金 2017 年半中银收益混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 12 页共 29 页 年度报 告中 财务 指标 、 净 值表现 、 利 润分 配情 况、 财 务会计 报告 、 投 资组 合报 告等内 容进 行了 核查 , 以上内 容真 实、 准确 和完 整。 中国工 商银 行资 产托 管部 2017 年 8 月 18 日 6 半 年度 财务会 计报 告(未 经审 计) 6.1 资产负债表 会计主 体: 中银 收益 混合 型证券 投资 基金 报告截 止日 :2017 年 6 月 30 日 单位: 人民 币元 资产 本期末 2017 年 6 月 30 日 上年度末 2016 年 12 月 31 日 资产: - - 银行存 款 36,848,274.50 100,354,475.44 结算备 付金 1,265,428.94 2,774,080.83 存出保 证金 272,017.12 324,181.78 交易性 金融 资产 1,159,278,605.29 1,435,085,702.15 其中: 股票 投资 900,079,605.29 1,185,866,702.15 基金投 资 - - 债券投 资 259,199,000.00 249,219,000.00 资产支 持证 券投 资 - - 贵金属 投资 - - 衍生金 融资 产 - - 买入返 售金 融资 产 - 109,800,284.70 应收证 券清 算款 54,639,084.53 198,661.08 应收利 息 2,107,279.91 3,687,701.72 应收股 利 - - 应收申 购款 15,145.01 199,685.52 递延所 得税 资产 - - 其他资 产 - 300,000.00 资产总 计 1,254,425,835.30 1,652,724,773.22 负债和所有者权益 本期末 2017 年 6 月 30 日 上年度末 2016 年 12 月 31 日 负债: - - 短期借 款 - - 交易性 金融 负债 - - 衍生金 融负 债 - - 卖出回 购金 融资 产款 - - 应付证 券清 算款 - 15,245,489.76 中银收益混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 13 页共 29 页 应付赎 回款 1,274,937.48 954,256.03 应付管 理人 报酬 1,507,167.73 2,104,312.80 应付托 管费 251,194.64 350,718.79 应付销 售服 务费 - - 应付交 易费 用 536,835.07 887,602.17 应交税 费 - - 应付利 息 - - 应付利 润 - - 递延所 得税 负债 - - 其他负 债 208,374.62 111,016.91 负债合 计 3,778,509.54 19,653,396.46 所有者权益: - - 实收基 金 1,018,352,596.65 1,224,661,169.32 未分配 利润 232,294,729.11 408,410,207.44 所有者 权益 合计 1,250,647,325.76 1,633,071,376.76 负债和 所有 者权 益总 计 1,254,425,835.30 1,652,724,773.22 注: 报 告截 止日 2017 年 6 月 30 日, A 类 基金 份额 净 值 1.2281 元, H 类 基金 份 额净 值 1.2305 元, A 类 基金 份额 总 额 1,018,182,925.16 份,H 类基金 份 额总 额 169,671.49 份。 6.2 利润表 会计主 体: 中银 收益 混合 型证券 投资 基金 本报告 期:2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 一、收入 6,953,912.18 -207,741,571.20 1.利息 收入 3,306,196.38 6,128,028.14 其中: 存款 利息 收入 434,221.40 1,382,973.38 债券利 息收 入 2,555,223.07 1,780,587.32 资产支 持证 券利 息收 入 - - 买入返 售金 融资 产收 入 316,751.91 2,964,467.44 其他利 息收 入 - - 2.投资 收益 (损 失以“-” 填 列) 4,260,786.15 41,478,917.13 其中: 股票 投资 收益 2,177,178.25 38,807,096.71 基金投 资收 益 - - 债券投 资收 益 -3,161,369.09 40,166.63 资产支 持证 券投 资收 益 - - 贵金属 投资 收益 - - 衍生工 具收 益 - - 股利收 益 5,244,976.99 2,631,653.79 3.公允 价值 变动 收益 (损 失以“-” 号填 列) -810,406.58 -255,609,342.66 中银收益混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 14 页共 29 页 4.汇兑 收益 (损 失以“ -” 号 填列) - - 5.其他 收入 (损 失以“-” 号 填列) 197,336.23 260,826.19 减:二、费用 14,173,819.88 18,316,502.87 1.管 理人 报酬 9,936,399.14 13,511,624.02 2.托 管费 1,656,066.54 2,251,937.33 3.销 售服 务费 - - 4.交 易费 用 2,361,412.99 2,328,639.93 5.利 息支 出 - - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 - - 6.其 他费 用 219,941.21 224,301.59 三、利润总额(亏损 总额 以 “- ” 号填列) -7,219,907.70 -226,058,074.07 减:所 得税 费用 - - 四、净利润(净亏损 以 “- ” 号填列) -7,219,907.70 -226,058,074.07 6.3 所有者权益(基金净 值)变动表 会计主 体: 中银 收益 混合 型证券 投资 基金 本报告 期:2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一 、 期初 所 有者 权益 (基 金净值 ) 1,224,661,169.32 408,410,207.44 1,633,071,376.76 二 、 本期 经 营活 动产 生的 基 金 净值 变 动数 (本 期利 润) - -7,219,907.70 -7,219,907.70 三 、 本期 基 金份 额交 易产 生 的 基金 净 值变 动数 (净 值减少 以“-” 号填 列) -206,308,572.67 -48,933,364.91 -255,241,937.58 其中:1.基 金申 购款 84,395,098.47 14,849,848.84 99,244,947.31 2.基金 赎回 款 -290,703,671.14 -63,783,213.75 -354,486,884.89 四 、 本期 向 基金 份额 持有 人 分 配利 润 产生 的基 金净 值变动 ( 净值 减少 以“-” 号 填列) - -119,962,205.72 -119,962,205.72 五 、 期末 所 有者 权益 (基 金净值 ) 1,018,352,596.65 232,294,729.11 1,250,647,325.76 项目 上年度可比期间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一 、 期初 所 有者 权益 (基 金净值 ) 1,224,953,379.75 933,464,981.73 2,158,418,361.48 二 、 本期 经 营活 动产 生的 - -226,058,074.07 -226,058,074.07 中银收益混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 15 页共 29 页 基 金 净值 变 动数 (本 期利 润) 三 、 本期 基 金份 额交 易产 生 的 基金 净 值变 动数 (净 值减少 以“-” 号填 列) 134,974,845.38 88,433,643.23 223,408,488.61 其中:1.基 金申 购款 370,584,044.71 148,627,856.13 519,211,900.84 2.基金 赎回 款 -235,609,199.33 -60,194,212.90 -295,803,412.23 四 、 本期 向 基金 份额 持有 人 分 配利 润 产生 的基 金净 值变动 ( 净值 减少 以“-” 号 填列) - -349,455,483.37 -349,455,483.37 五 、 期末 所 有者 权益 (基 金净值 ) 1,359,928,225.13 446,385,067.52 1,806,313,292.65 报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报 告 6.1 至 6.4 , 财务 报 表由下 列负 责人 签署 : 基金管 理人 负责 人: 李道 滨,主 管会 计工 作负 责人 :欧阳 向军 ,会 计机 构负 责人: 乐妮 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 中银收 益混 合型 证券 投资 基金( 以 下简 称“ 本 基金”) , 曾用名 中银 国际 收益 混合 型证券 投资 基金 , 系经中 国证 券监 督管 理委 员会 ( 以下 简称“ 中国 证监 会” ) 证 监基 金字[2006] 第 163 号 文 《关 于同 意中 银国际收益混合型证券投 资基金募集的批复》的核 准,由基金管理人中银基 金管理有限公司向社会 公开发 行募 集, 基金 合同 于 2006 年 10 月 11 日正 式 生效, 首次 设立 募集 规模 为 2,410,621,616.42 份 基金份 额。 本基 金为 契约 型开放 式, 存续 期限 不定。 本基金 的基 金管 理人 为中 银基金 管理 有限 公司 , 注册登 记机 构为 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司, 基金托 管人 为中 国工 商银 行股份 有限 公司 。 本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票、各类有价债 券及中国证监会允许基金 投资的其他金融工具。本 基金主要投资于具有稳定 和良好分红能力的国内 优质企业的股票,能够提 供固定收益、具有良好流 动性的国债、企业债、可 转债等,以及其他固定 收益产 品。 为向香 港投 资者 提供 更为 丰富的 投资 品种 , 进一 步 提高产 品在 国际 市场 的竞 争力, 经与 基金 托管 人协商 一致 , 本基 金自 2015 年 9 月 24 日 起增 加 H 类 基金份 额类 别及 相应 的 H 类收费 模式 , 并相 应 修改本 基金 的《 基金 合同 》 。 本基金 的业 绩比 较基 准为 :富时 中 国 A 股红 利 150 指数× 60%+ 中 证国 债指 数× 30%+ 同业 存款 利 率× 10% 。 6.4.2 会计报表的编制基础 中银收益混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 16 页共 29 页 本财务报表系按照财政部 颁布的《企业会计准则— 基本准则》以及其后颁布 及修订的具体会计 准则、应 用指南、解释以及其他相 关规定(以下合称“ 企业会计准则” )编制,同时, 在具体会计 核 算和信息披露方面,也参 考了中国证券投资基金业 协会修订并发布的《证券 投资基金会计核算业务 指引》 、 中 国证 监会 制定 的 《关 于进一 步规 范证 券投 资基金 估值 业务 的指 导意 见》 、 《关于 证券 投资 基 金执行< 企业 会计准 则> 估 值业务及 份额 净值计 价有 关事项的 通知》 、 《证 券投 资 基金信 息披 露管理 办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》第 3 号《 半年 度报告 的内 容 与格式 》 、 《 证券 投资 基 金信息 披露 编报 规则 》第 3 号《会 计报 表附 注的 编 制及披 露》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 XBRL 模板 第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 、 其他 中国 证监 会 及中国 证券 投资 基金 业协 会颁布 的相 关规 定。 本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。 6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明 本基金 财务 报表 符合 企业 会计准 则的 要求 ,真 实、 完整地 反映 了本 基 金 2017 年 6 月 30 日的 财 务状况 以 及 2017 年 上半 年 度的经 营成 果和 基金 净值 变动情 况等 有关 信息 。 6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明 本报告 期所 采用 的其 他会 计政策 、会 计估 计与 最近 一期年 度报 告相 一致 。 6.4.5 差错更正的说明 本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 6.4.6 税项 6.4.6.1 境 内投 资 6.4.6.1.1 印 花税 经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年 4 月 24 日起 , 调整证 券( 股票 ) 交易印 花税 税率 ,由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ; 经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年 9 月 19 日起 , 调整由 出让 方按 证 券(股 票) 交易 印花 税税 率缴纳 印花 税, 受让 方不 再征收 ,税 率不 变; 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通 知》的规定,股权分置改 革过程中因非流通股股东 向流通股股东支付对价而 发生的股权转让,暂免 征收印 花税 。 6.4.6.1.2 营 业税 、增 值税 根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文《关 于证券 投资 基金税 收政 策 的通知 》的 规定 , 自 2004 年 1 月 1 日 起, 对 证券投 资基 金 ( 封闭 式证 券投资 基金 , 开 放式 证券 投 资基 金) 管理 人运 用 基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ,继 续免 征营 业税 ; 中银收益混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 17 页共 29 页 根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]36 号 文《关 于全面 推开 营业税 改增 值 税试点 的通 知》 的 规定 , 经国 务院 批准 , 自 2016 年 5 月 1 日 起在 全国 范围内 全面 推开 营业 税改 征增值 税试 点, 金融 业 纳入试点范围,由缴纳营 业税改为缴纳增值税。对 证券投资基金(封闭式证 券投资基金,开放式证 券投资基金)管理人运用 基金买卖股票、债券的转 让收入免征增值税;国债 、地方政府债利息收入 以及金 融同 业往 来利 息收 入免征 增值 税; 存款 利息 收入不 征收 增值 税; 根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]46 号 文《关 于进一 步明 确全面 推开 营 改增试 点金 融业 有 关政策的通知》的规定, 金融机构开展的质押式买 入返售金融商品业务及持 有政策性金融债券取得 的利息 收入 属于 金融 同业 往来利 息收 入; 根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]70 号 文《关 于金融 机构 同业往 来等 增 值税政 策的 补充 通 知》的规定,金融机构开 展的买断式买入返售金融 商品业务、同业存款、同 业存单及持有金融债券 取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入; 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]140 号文 《 关 于明确 金融 、 房 地产 开发 、 教育 辅助 服务 等 增值税政策的通知》 的规 定,资管产品运营过程中 发生的增值税应税行为, 以资管产品管理人为增 值税纳 税人 ; 根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2017]56 号 文《关 于资管 产品 增值税 政策 有 关问题 的通 知》 的 规定 , 对资 管产 品 在 2018 年 1 月 1 日 前运 营过 程中 发生的 增值 税应 税行 为, 未缴纳 增值 税的 , 不 再 缴纳; 已缴 纳增 值税 的, 已纳税 额从 资管 产品 管理 人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 。 6.4.6.1.3 企 业所 得税 根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文《关 于证券 投资 基金税 收政 策 的通知 》的 规定 , 自 2004 年 1 月 1 日 起, 对 证券投 资基 金 ( 封闭 式证 券投资 基金 , 开 放式 证券 投资基 金) 管理 人运 用 基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ,继 续免 征企 业所 得税; 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通 知》的规定,股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入, 暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的企 业所 得税 ; 根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定, 对证券投资基金从证券市 场中取得的收入,包括买 卖股票、债券的差价收入 ,股权的股息、红利收 入,债 券的 利息 收入 及其 他 收入 ,暂 不征 收企 业所 得税。 6.4.6.1.4 个 人所 得税 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通 知》的规定,股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入,中银收益混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 18 页共 29 页 暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的个 人所 得税 ; 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]132 号文 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 储蓄存 款利 息所 得 有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 , 自 2008 年 10 月 9 日起, 对储 蓄存 款 利息所 得暂 免征 收个 人 所得税 ; 根据财 政部 、国家 税务 总 局、中 国证 监会财 税[2012]85 号 文《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别 化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 的规 定, 自 2013 年 1 月 1 日起 , 证 券投 资 基金从 公开 发行 和转 让市场 取得 的上 市公 司股 票,持 股期 限在 1 个 月以 内(含 1 个 月) 的, 其股 息红利 所得 全额 计入 应 纳税所 得额 ;持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年( 含 1 年)的 ,暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额; 持股 期 限超 过 1 年 的, 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。上 述所得 统一 适 用 20% 的税 率计征 个人 所得 税; 根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2015]101 号 文 《关 于上 市公 司股 息红利 差别 化个 人所得 税政 策有 关 问 题的 通知 》 的规 定 , 自 2015 年 9 月 8 日起 , 证 券投 资基 金 从公开 发行 和转 让市 场取得 的上 市公 司股 票, 持股期 限超 过 1 年的 ,股 息红利 所得 暂免 征收 个人 所得税 。 6.4.6.2 香 港市 场投 资者 通 过基金 互认 买卖 内地 基金 份额 本基金运作过程中涉及的 香港市场投资者通过基金 互认买卖内地基金份额的 税项问题,根据财 政部、 国家 税务 总局、 证 监会财 税[2015]125 号文 《 关于内 地与 香港 基金互 认 有关税 收政 策的 通知》 及其他 境内 外相 关税 务法 规的规 定和 实务 操作 执行 。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况 本基金 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方未 发生 变化 。 6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方 关联方 名称 与本基 金的 关系 中银基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构 中国工 商银 行股 份有 限公 司(“ 中国 工商 银行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构 注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。 6.4.8.1.2 权证交易 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。 6.4.8.1.3 债券交易 中银收益混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 19 页共 29 页 金额单 位 : 人民 币元 关联方 名称 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日


上年度 可比 期间 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 成交金 额 占当期 债 券成交 总 额的比 例 成交金 额 占当期 债 券成交 总 额的比 例 中银证 券 - - - - 6.4.8.1.4 应支付关联方的 佣金 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未发 生应 支付 关联方 的佣 金。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日 当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 9,936,399.14 13,511,624.02 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,134,123.07 1,212,398.33 注:基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H=E× 1.50%÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日 当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,656,066.54 2,251,937.33 注:基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H=E× 0.25%÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付。 6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购) 交易 。 中银收益混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 20 页共 29 页 6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况 份额单 位: 份 项目 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 中银收 益混 合 中银收 益混 合H 类 中银收 益混 合 中银收 益混 合H 类 基 金 合 同 生 效 日 (2006 年 10 月 11 日) 持有 的基 金份 额 - - - - 期 初 持 有 的 基 金 份 额 9,423,850.21 - 9,423,850.21 - 期间申购/ 买入总份 额 - - - - 期 间 因 拆 分 变 动 份 额 - - - - 减:期间赎回/ 卖出 总份额 - - - - 期 末 持 有 的 基 金 份 额 9,423,850.21 - 9,423,850.21 - 期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 0.93% - 0.69% - 注:本 基金 管理 人运 用固 有资金 投资 本基 金所 采用 的费率 适用 招募 说明 书以 及管理 人发 布的 最 新公告 规定 的费 率结 构。 6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况 本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未投 资本 基金。 6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国工 商银 行 36,848,274.5 0 418,051.04 118,427,784. 52 1,307,031.62 合计 36,848,274.5 0 418,051.04 118,427,784. 52 1,307,031.62 注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息。 6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况 本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均未 发生 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券的情 况。 6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明 中银收益混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 21 页共 29 页 本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均未 发生 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券的情 况。 6.4.9 期末(2017 年 6 月 30 日)本基金持有的 流通 受限证券 6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券 金额单 位: 人民 币元 6.4.9.1.1 受 限证 券类 别: 股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通 受 限类 型 认购 价格 期末估 值单价 数量( 单 位:股) 期末 成本 总额 期末 估值 总额 备注 00287 9 长缆 科技 2017-0 6-05 2017-0 7-07 新股 未上 市 18.02 18.02 1,313 23,660 .26 23,660 .26 - 00288 2 金龙 羽 2017-0 6-15 2017-0 7-17 新股 未上 市 6.20 6.20 2,966 18,389 .20 18,389 .20 - 30067 0 大烨 智能 2017-0 6-26 2017-0 7-03 新股 未上 市 10.93 10.93 1,259 13,760 .87 13,760 .87 - 30067 1 富满 电子 2017-0 6-27 2017-0 7-05 新股 未上 市 8.11 8.11 942 7,639. 62 7,639. 62 - 30067 2 国科 微 2017-0 6-30 2017-0 7-12 新股 未上 市 8.48 8.48 1,257 10,659 .36 10,659 .36 - 60330 5 旭升 股份 2017-0 6-30 2017-0 7-10 新股 未上 市 11.26 11.26 1,351 15,212 .26 15,212 .26 - 60333 1 百达 精工 2017-0 6-27 2017-0 7-05 新股 未上 市 9.63 9.63 999 9,620. 37 9,620. 37 - 60361 7 君禾 股份 2017-0 6-23 2017-0 7-03 新股 未上 市 8.93 8.93 832 7,429. 76 7,429. 76 - 60393 3 睿能 科技 2017-0 6-28 2017-0 7-06 新股 未上 市 20.20 20.20 857 17,311 .40 17,311 .40 - 6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票 本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。 6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购 本报告 期末 ,本 基金 未持 有银行 间市 场债 券正 回购 交易中 作为 质押 的债 券。 中银收益混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 22 页共 29 页 6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购 本报告 期末 ,本 基金 未持 有交易 所市 场债 券正 回购 交易中 作为 质押 的债 券。 6.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项 本报告 期内 没有 有助 于理 解和分 析会 计报 表需 要说 明的其 他事 项。 7


投 资 组合报 告 7.1 期末基金资产组合情 况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比 例(% ) 1 权益投 资 900,079,605.29 71.75 其中: 股票 900,079,605.29 71.75 2 固定收 益投 资 259,199,000.00 20.66 其中: 债券 259,199,000.00 20.66 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 38,113,703.44 3.04 7 其他各 项资 产 57,033,526.57 4.55 8 合计 1,254,425,835.30 100.00 7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值 ( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 38,133,847.68 3.05 B 采矿业 - - C 制造业 637,539,918.77 50.98 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 67,937,651.70 5.43 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,604,146.00 0.29 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 78,792,169.95 6.30 J 金融业 15,261,509.49 1.22 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 2,497,716.00 0.20 中银收益混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 23 页共 29 页 M 科学研 究和 技术 服务 业 13,344,680.00 1.07 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 40,444,873.70 3.23 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 2,523,092.00 0.20 R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 900,079,605.29 71.97 7.2.2 报告期末按行业分类 的 港股通 投资股票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。 7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净 值比例( %) 1 300003 乐普医 疗 5,450,786 120,516,878.46 9.64 2 002659 中泰桥 梁 4,264,998 66,533,968.80 5.32 3 002308 威创股 份 4,874,938 63,617,940.90 5.09 4 603686 龙马环 卫 1,489,839 51,250,461.60 4.10 5 000568 泸州老 窖 839,676 42,470,812.08 3.40 6 002230 科大讯 飞 989,957 39,499,284.30 3.16 7 000711 京蓝科 技 2,532,128 38,133,847.68 3.05 8 000596 古井贡 酒 739,368 37,670,799.60 3.01 9 600054 黄山旅 游 2,080,747 35,580,773.70 2.84 10 600519 贵州茅 台 74,200 35,011,270.00 2.80 注:投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细,应阅读登载于基金 管理人网站的半年 度报告 正文 。 7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资 产净值 比例 (%) 1 600519 贵州茅 台 28,871,208.48 1.77 2 000799 酒鬼酒 23,677,912.16 1.45 3 000568 泸州老 窖 22,262,920.47 1.36 4 300303 聚飞光 电 21,679,771.70 1.33 5 002304 洋河股 份 20,147,669.64 1.23 6 300302 同有科 技 19,991,477.12 1.22 7 000756 新华制 药 19,919,874.29 1.22 中银收益混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 24 页共 29 页 8 000858 五粮液 18,463,081.00 1.13 9 600745 中茵股 份 17,687,308.00 1.08 10 300400 劲拓股 份 17,531,378.28 1.07 11 000980 众泰汽 车 14,436,599.28 0.88 12 300426 唐德影 视 13,281,436.41 0.81 13 600856 中天能 源 12,827,447.37 0.79 14 300050 世纪鼎 利 12,769,726.23 0.78 15 600809 山西汾 酒 12,713,210.44 0.78 16 002572 索菲亚 12,550,396.72 0.77 17 002415 海康威 视 12,430,300.79 0.76 18 002223 鱼跃医 疗 12,416,859.72 0.76 19 002507 涪陵榨 菜 10,702,845.16 0.66 20 002659 中泰桥 梁 10,510,358.00 0.64 注:“ 买入 金额” 按买 卖成 交金额 (成 交单 价乘 以成 交数量 )填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。 7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资 产净值 比例 (%) 1 300003 乐普医 疗 53,284,387.85 3.26 2 600749 西藏旅 游 52,350,197.09 3.21 3 000969 安泰科 技 47,399,715.70 2.90 4 002421 达实智 能 29,715,696.80 1.82 5 002366 台海核 电 29,583,322.04 1.81 6 300301 长方集 团 28,780,478.97 1.76 7 002195 二三四 五 26,466,711.19 1.62 8 600562 国睿科 技 25,280,949.57 1.55 9 603000 人民网 23,175,496.03 1.42 10 000799 酒鬼酒 21,580,012.20 1.32 11 002672 东江环 保 21,221,128.31 1.30 12 300303 聚飞光 电 20,404,076.65 1.25 13 600521 华海药 业 18,885,582.10 1.16 14 300224 正海磁 材 18,686,174.02 1.14 15 000547 航天发 展 17,277,351.28 1.06 16 000980 众泰汽 车 16,352,153.10 1.00 17 600104 上汽集 团 16,174,996.52 0.99 18 600745 中茵股 份 15,633,896.66 0.96 19 601166 兴业银 行 15,300,814.06 0.94 20 300136 信维通 信 14,978,205.20 0.92 注:“ 卖出 金额” 按买 卖成 交金额 (成 交单 价乘 以成 交数量 )填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。 7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额 中银收益混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 25 页共 29 页 单位: 人民 币元 买入股 票的 成本 (成 交) 总额 593,577,074.20 卖出股 票的 收入 (成 交) 总额 880,115,919.99 注:“ 买入 股票 成本”“ 卖出 股票收 入” 均按 买卖 成交 金 额(成 交单 价乘 以成 交数 量)填 列, 不考 虑相关 交易 费用 。 7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合 金额单 位: 人民 币元 序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比 例( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 259,199,000.00 20.73 其中: 政策 性金 融债 259,199,000.00 20.73 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 259,199,000.00 20.73 7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净 值比例( %) 1 170204 17 国开 04 1,500,000 149,355,000.00 11.94 2 170306 17 进出 06 700,000 69,944,000.00 5.59 3 170408 17 农发 08 400,000 39,900,000.00 3.19 7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明 7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细 本基金 报告 期内 未参 与股 指期货 投资 。 中银收益混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 26 页共 29 页 7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策 本基金 投资 范围 未包 括股 指期货 ,无 相关 投资 政策 。 7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 7.11.1 本期国债期货投资 政策 本基金 投资 范围 未包 括国 债期货 ,无 相关 政策 。 7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细 本基金 报告 期内 未参 与国 债货投 资。 7.11.3 本期国债期货投资 评价 本基金 报告 期内 未参 与国 债货投 资, 无相 关评 价。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 报告期内, 本基金 投资的前十名证券的其余 九名证券的发行主体本期 没有出现被监管部门立 案调查 ,或 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。 7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。 7.12.3 期末其他各项资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 272,017.12 2 应收证 券清 算款 54,639,084.53 3 应收股 利 - 4 应收利 息 2,107,279.91 5 应收申 购款 15,145.01 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 57,033,526.57 7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 7.12.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分 由于计 算中 四舍 五入 的原 因,本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。 中银收益混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 27 页共 29 页 8


基 金 份额持 有人 信息 8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构 份额单 位: 份 份额级 别 持有人 户 数( 户) 户均持 有 的基金 份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 中银收 益混 合 48,074 21,179.49 30,017,748.16 2.95% 988,165,177.00 97.05% 中银收 益混 合 H 类 1 169,671.49 169,671.49 100.00% - - 合计 48,075 21,182.58 30,187,419.65 2.96% 988,165,177.00 97.04% 8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况 项目 份额级 别 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人 员持有 本基 金 中银收 益混 合 2,036,866.72 0.2000% 中银收 益混 合 H 类 - - 合计 2,036,866.72 0.2000% 8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况 项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有本 开放 式基 金 中银收 益混 合 >100 中银收 益混 合 H 类 - 合计 >100 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 中银收 益混 合 10~50 中银收 益混 合 H 类 - 合计 10~50 9 开 放式 基金份 额变 动 单位: 份 项目 中银收 益混 合 中银收 益混 合 H 类 基金合 同生 效日 (2006 年 10 月 11 日)基 金份 额总 额 2,410,621,616.42 - 本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,224,412,456.28 248,713.04 本报告 期 基 金总 申购 份额 84,395,098.47 - 减: 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 290,624,629.59 79,041.55 本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,018,182,925.16 169,671.49 中银收益混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 28 页共 29 页 10


重 大 事件揭 示 10.1 基金份额持有人大会 决议 本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。 10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动 本报告 期内 ,基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门无 重大 人事 变动 。 10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼 本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告 期内 基金 投资 策略 未发生 改变 。 10.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况 本报告 期内 没有 改聘 会计 师事务 所。 10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况 本报告 期内 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 未受 到监管 部门 稽查 或处 罚。 10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易 单元 数量 股票交 易 应支付 该券 商 的 佣金 备注 成交金 额 占当期 股 票成交 总 额的比 例 佣金 占当期 佣 金总量 的 比例 光大证 券 1 - - - - - 华泰证 券 1 - - - - - 东海证 券 1 - - - - - 高华证 券 1 - - - - - 国金证 券 1 - - - - - 安信证 券 1 - - - - - 中银证 券 1 - - - - - 广发证 券 1 556,744,800.77 37.90% 507,363.62 37.63% - 民生证 券 1 281,348,884.82 19.15% 262,018.83 19.43% - 国信证 券 2 235,999,089.79 16.06% 215,066.33 15.95% - 长江证 券 2 232,255,629.65 15.81% 213,102.53 15.80% - 中信建 投证 券 1 123,088,118.19 8.38% 114,631.72 8.50% - 申银万 国 1 39,721,116.74 2.70% 36,197.71 2.68% - 注:1、 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序: 根据 中国 证监会 《关 于加 强证 券投 资基金 监管 有关 问 题的通 知》 ( 证监 基字[1998]29 号) 及 《关 于完 善证 券投资 基金 交易 席位 制度 有关问 题的 通知 》 (证 监基金 字[2007]48 号) 有 关规定 ,本 公司 租用 证券 公司专 用交 易单 元的 选择 标准主 要包 括: 券商 基中银收益混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 29 页共 29 页 本面评 价( 财务 状况 、经 营状况 )、 券商 研究 机构 评价( 报告 质量 、及 时性 和数量 )、 券商 每日 信 息评价 (及 时性 和有 效性 )和券 商协 作表 现评 价等 方面。 本公 司租 用证 券公 司专用 交易 单元 的选 择 程序: 首先 根据 租用 证券 公司专 用交 易单 元的 选择 标准形 成《 券商 研究 所服 务质量 评分 表》 ,然 后 根据评 分高 低进 行选 择基 金专用 交易 单元 并与 其签 订交易 单元 租用 协议 。 2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 :无 。 10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况 金额单 位 : 人民 币元 券商名 称 债券交 易 回购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债 券成交 总 额的比 例 成交金 额 占当期 回 购成交 总 额的比 例 成交金 额 占当期 权 证成交 总 额的比 例 中银证 券 76,818,67 3.97 96.73% - - - - 民生证 券 - - 400,000,0 00.00 59.70% - - 长江证 券 - - 120,000,0 00.00 17.91% - - 中信建 投证 券 2,597,917 .70 3.27% 150,000,0 00.00 22.39% - - 中 银基 金管理 有限 公司 二 〇一 七年八 月二 十九日