中金消费升级股票型证券投资基金
2017 年半年度报告摘要
2017年6 月30日
基金管理人：中金基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2017年8 月29日
中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 8 月 28 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告和投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017年1 月1日起至2017年6 月30 日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 中金消费升级
基金主代码 001193
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 6月 24日
基金管理人 中金基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 347,573,194.20 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金通过深入研究并积极投资消费升级相关的优
质公司，在有效控制下行风险的前提下，力争实现基
金资产长期稳健增值。
投资策略 基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和
证券市场发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资
产的预期收益与风险，据此合理制定和调整股票、债
券等各类资产的比例，在保持总体风险水平相对稳定
的基础上，力争投资组合的稳定增值。
业绩比较基准 中证主要消费指数收益率×80%+中证全债指数收益
率×20%
风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货
币市场基金、债券基金、混合型基金，属于高预期风
险和高预期收益的证券投资基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 中金基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 杜季柳 田青
联系电话 010-63211122 010-67595096
电子邮箱 xxpl@ciccfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-868-1166 010-67595096
传真 010-66159121 010-66275853
中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
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2.4信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联
网网址
http://www.ciccfund.com/
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
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§3主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017年1月1日 - 2017年6 月 30 日)
本期已实现收益 -15,261,832.26
本期利润 -18,426,888.64
加权平均基金份额本期利润 -0.0500
本期基金份额净值增长率 -5.77%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2017年6月 30 日 )
期末可供分配基金份额利润 -0.1844
期末基金资产净值 283,477,335.03
期末基金份额净值 0.816
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字；
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 2.26% 1.10% 6.78% 0.86% -4.52% 0.24%
过去三个月 -6.10% 0.92% 7.91% 0.83% -14.01% 0.09%
过去六个月 -5.77% 0.85% 16.10% 0.74% -21.87% 0.11%
过去一年 -5.77% 0.88% 20.69% 0.75% -26.46% 0.13%
自基金合同
生效起至今
-18.40% 1.66% 2.12% 1.49% -20.52% 0.17%
中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
中金基金管理有限公司（简称“中金基金” ）成立于 2014 年 2 月，是中国国际金融股份有限
公司（简称“中金公司”）的全资子公司，是证监会批准设立的第90家公募基金公司，也是首家
通过发起设立方式由单一股东持股的基金公司，注册资本 2 亿元人民币。母公司中金公司作为中
国第一家中外合资投资银行，致力于为国内外机构及个人客户提供高品质的金融服务。中金基金
注册地址为北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座26 层 05 室，办公地址为北京市西城
区太平桥大街 18 号丰融国际中心北楼 17 层。公司目前拥有证券投资基金管理和基金销售（限定
于中金基金作为管理人发行募集的基金）资格、特定客户资产管理业务资格。
截至2017年6月30日，公司旗下管理 10 支开放式基金--中金现金管家货币市场基金、中金
纯债债券型证券投资基金、中金绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、中金消费升
级股票型证券投资基金、中金金利债券型证券投资基金、中金量化多策略灵活配置混合型证券投
资基金、中金新安灵活配置混合型证券投资基金、中金沪深 300指数增强型发起式证券投资基金、
中金中证 500 指数增强型发起式证券投资基金、中金丰沃灵活配置混合型证券投资基金，证券投
资基金管理规模 52.62 亿。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
郭党钰
中 金 消
费 升 级
股 票 型
证 券 投
资 基 金
基 金 经
理
2015年
6月 24 日
- 15
郭党钰先生，工商管理硕
士。历任宁波镇海炼化投
资经理；华泰证券项目经
理；德恒证券高级经理；
华策投资有限公司投资
副总经理；招商基金管理
有限公司投资经理。现任
中金基金管理有限公司
投资管理部执行总经理。
注：1、任职日期说明：任职日期为基金合同生效日
2、证券从业年限的计算标准：证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定
3、本基金无基金经理助理 中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投
资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 、 《基金管理公司开展投
资、研究活动防控内幕交易指导意见》 、基金合同和其他有关法律法规，本着诚实信用、勤勉尽责、
安全高效的原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利
益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合，严格执行证监会《证券投资基金管理公
司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度，规范投资、研究和交易等各相关流程，通
过系统控制和人工监控等方式在各环节严格控制，确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输
送。
本报告期内，本基金运作符合法律法规和公司公平交易制度的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易
量未超过该证券当日成交量的 5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本基金上半年度整体表现并不理想，跑输指数。一季度延续 16年度末在传媒通讯及医疗板块
配置，持有的白酒和家电个股卖出较早，二季度增加了非银行金融股和手游、新能源产业的配置，
但综合来看，低配白酒和家电导致上半年跑输基准。
本基金长期投资依然聚焦在经济转型及消费升级相关的成长股上，包括信息、文化娱乐及医
疗服务，下半年会择机增加对定制家居、新能源汽车产业链和金融股的配置。 中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
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4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 0.816 元；本报告期基金份额净值增长率为-5.77%，业绩
比较基准收益率为16.10%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，二季度 PPI 已经出现阶段性高点，CPI 回落，但PMI好于预期，汽车销售和地
产有所恢复，上游行业产品价格维持景气，经济呈现稳定的态势。
中期来看，货币政策在中性基调下预计维持适度灵活，而房地产、基建投资的持续性及对相
关产业链影响需要持续跟踪评估。第二，从上市中报预高看，上游和部分中游制造业、下游消费
行业公司盈利同比增速较高，能够带来市场情绪的修复。第三，在全球经济复苏、各国宽松货币
政策缓慢退出的预期下，企业盈利增长和估值的匹配度将成为投资者更加注重的因素。
策略上，下半年我们淡化大小盘风格差异，坚持盈利和估值主导，重点看好信息、互联网、
医疗服务、文化传媒 以及新能源、金融、家居等消费升级方向。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》以
及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行，基金
份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年
中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值委员会，委员由公司总经理、分管运营领导、研究部、基金运营部、
风险管理部、监察稽核部等相关人员组成，负责研究、指导基金估值业务。基金管理人估值委员
会和基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。报告期内，基金经理参加估值委员会会议，
但不介入基金日常估值业务；参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。本基金管理人已
与中央国债登记结算有限责任公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定提供债券品种
的估值数据。
中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定以及本基金基金合同中对基金利润分配原则的约
定，本报告期内未实施利润分配。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数不满二百人或者基金资产净值
低于五千万元的情形。
中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等
情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、 准确和完整发表意
见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
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§6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：中金消费升级股票型证券投资基金
报告截止日： 2017年6月 30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 14,202,356.22 33,147,455.36
结算备付金 1,016,467.99 1,056,008.55
存出保证金 143,415.51 143,876.34
交易性金融资产 255,064,636.84 292,022,300.46
其中：股票投资 255,064,636.84 292,022,300.46
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 15,243,768.64 8,257,867.95
应收利息 -1,932.70 6,262.12
应收股利 - -
应收申购款 30,456.85 2,365.84
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 285,699,169.35 334,636,136.62
负债和所有者权益
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 101,527.71 563,800.59
应付管理人报酬 346,924.64 441,905.95
应付托管费 57,820.75 73,650.97
应付销售服务费 - -
应付交易费用 1,556,864.38 715,259.35
应交税费 - - 中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
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应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 158,696.84 431,042.48
负债合计 2,221,834.32 2,225,659.34
所有者权益：
实收基金 347,573,194.20 383,786,880.04
未分配利润 -64,095,859.17 -51,376,402.76
所有者权益合计 283,477,335.03 332,410,477.28
负债和所有者权益总计 285,699,169.35 334,636,136.62
注：截至 2017 年 6 月 30 日，中金消费升级股票型证券投资基金份额净值为人民币 0.816 元，基
金份额总额为347,573,194.20份。
6.2 利润表
会计主体：中金消费升级股票型证券投资基金
本报告期： 2017年1月1日至2017年6月 30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2017 年 1 月1 日至
2017 年 6月 30日
上年度可比期间
2016 年 1 月1 日至
2016年 6月 30 日
一、收入 -13,874,454.69 -59,543,355.35
1.利息收入 112,563.38 179,628.98
其中：存款利息收入 109,682.56 179,628.98
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 2,880.82 -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -10,844,009.77 -20,958,692.85
其中：股票投资收益 -11,705,181.71 -23,138,118.14
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 861,171.94 2,179,425.29
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
-3,165,056.38 -38,795,650.44
4. 汇兑收益 （损失以“-”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 22,048.08 31,358.96
减：二、费用 4,552,433.95 5,382,584.27 中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
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1．管理人报酬 2,317,422.47 2,662,757.85
2．托管费 386,237.15 443,793.00
3．销售服务费 - -
4．交易费用 1,682,128.62 2,078,338.53
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 166,645.71 197,694.89
三、利润总额（亏损总额以“-”号
填列）
-18,426,888.64 -64,925,939.62
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -18,426,888.64 -64,925,939.62
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：中金消费升级股票型证券投资基金
本报告期：2017年1月1日 至 2017年6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2017年 1 月 1 日至 2017年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
383,786,880.04 -51,376,402.76 332,410,477.28
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -18,426,888.64 -18,426,888.64
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-36,213,685.84 5,707,432.23 -30,506,253.61
其中：1.基金申购款 1,885,888.69 -319,350.95 1,566,537.74
2.基金赎回款 -38,099,574.53 6,026,783.18 -32,072,791.35
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
347,573,194.20 -64,095,859.17 283,477,335.03
项目
上年度可比期间
2016年 1 月 1 日至 2016年 6 月30 日 中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
452,314,796.46 3,755,139.13 456,069,935.59
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -64,925,939.62 -64,925,939.62
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-14,554,575.90 2,413,300.42 -12,141,275.48
其中：1.基金申购款 7,386,244.24 -1,509,247.89 5,876,996.35
2.基金赎回款 -21,940,820.14 3,922,548.31 -18,018,271.83
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
437,760,220.56 -58,757,500.07 379,002,720.49
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.1 财务报表由下列负责人签署：
______孙菁______
______杜季柳______
____白娜____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
中金消费升级股票型证券投资基金 (以下简称“本基金”) 依据中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”) 于2015年3月 25日证监许可[2015]435号《关于准予中金消费升级
股票型证券投资基金注册的批复》核准，由中金基金依照《中华人民共和国证券投资基金法》及
配套规则和《中金消费升级股票型证券投资基金基金合同》公开募集。本基金为契约型开放式股
票型基金，存续期限为不定期。本基金的管理人为中金基金，托管人为中国建设银行股份有限公
司 (以下简称“建设银行”) 。
本基金通过中金基金直销中心、建设银行及中金公司公开发售，募集期为2015 年6月2日至
2015年6月19日。经向中国证监会备案， 《中金消费升级股票型证券投资基金基金合同》于2015中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
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年6月24日正式生效， 合同生效日基金实收份额为694,717,196.35份 (含利息转份额409,128.68
份) ，发行价格为人民币1.00元。该资金已由毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 审验并
出具验资报告。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、 《中金消费升级股票型证券投资基金
基金合同》和《中金消费升级股票型证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围
为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中
国证监会核准上市的股票） 、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部 (以下简称“财政部”)
颁布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第
3 号 <年度报告和半年度报告>》以及中国证券投资基金业协会于 2012 年 11 月 16 日颁布的《证
券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2017 年 6
月 30 日的财务状况及自 2017 年1月 1 日至 2017年6 月 30 日止期间的经营成果和基金净值变动
情况。
6.4.4 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.4.1 会计政策变更的说明
无
6.4.4.2 会计估计变更的说明
无
中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
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6.4.4.3 差错更正的说明
无
6.4.5 税项
根据财税字 [1998] 55 号文《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》 、
财税 [2002] 128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、财税[2004] 78号文《关
于证券投资基金税收政策的通知》 、财税 [2012] 85 号文《财政部、国家税务总局、证监会关于
实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税 [2015] 101号《财政部国
家税务总局证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税 [2005]
103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、上证交字 [2008] 16号《关于做好
调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于 2008 年 9 月 18 日发布的《深圳
证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》 、财税 [2008] 1 号文《财政部、
国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税 [2016] 36 号文《财政部、国家税务
总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税 [2016] 140号文《关于明确金融、房地
产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》 、财税 [2017] 2号文《关于资管产品增值税政策有
关问题的补充通知》 、 财税 [2015] 125号文 《关于内地与香港基金互认有关税收政策的通知》 、 《关
于资管产品增值税有关问题的通知》 （财税[2017] 56 号）及其他相关税务法规和实务操作，本基
金适用的主要税项列示如下：
(a)以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(b)证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入暂免征收营业税和企业所得税。
(c)自2016年5月1日起， 在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称营改增) 试点，
建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业税改
为缴纳增值税。
证券投资基金 (封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金) 管理人运用基金买卖股票、债
券收入免征增值税。
2018年1月1日（含）以后，资管产品管理人（以下称管理人）运营资管产品过程中发生的
增值税应税行为（以下称资管产品运营业务） ，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，
按照 3%的征收率缴纳增值税。管理人接受投资者委托以及管理人发生的除资管产品运营业务以外
的其他增值税应税行为（以下称其他业务） ，按照现行规定缴纳增值税。管理人应分别核算资管产
品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额，未分别核算的，资管产品运营业务不得适用中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
第 18 页 共 37 页
于简易计税方法。对资管产品在 2018年1 月1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增
值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。因
此，截至2017年6月30日，本基金没有计提有关增值税费用。
(d)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，
暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(e)对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业在
向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税。自 2013年1 月1 日起，对所取得的股息红利
收入根据持股期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额：持股期限在 1 个月以内 (含 1 个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年 (含 1 年) 的，暂减
按50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，股权登记日为自 2013年 1月 1 日起至 2015年9
月7 日期间的，暂减按 25%计入应纳税所得额，股权登记日在2015年 9月 8日及以后的，暂免征
收个人所得税。
(f)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(g)对投资者 (包括个人和机构投资者) 从基金分配中取得的收入， 暂不征收个人所得税和企
业所得税。
6.4.6 关联方关系
6.4.6.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.6.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
中金基金 基金管理人、基金注册登记机构及基金销售机构
建设银行 基金托管人、基金销售机构
中金公司 基金管理人的股东、基金销售机构
注：1、本基金本报告期关联方未发生变化。
2、以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
第 19 页 共 37 页
6.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.7.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2017年1月1日至2017年6月 30日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
中金公司 178,093,090.55 14.08% 269,447,526.92 17.16%
6.4.7.1.2 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.7.1.3 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.7.1.4 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.7.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2017年1月1日至2017年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
中金公司 130,239.38 14.08% 130,239.38 8.37%
关联方名称
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
中金公司 197,046.08 17.16% 119,497.81 13.28%
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费
和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。 中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
第 20 页 共 37 页
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场服务信息。
6.4.7.2 关联方报酬
6.4.7.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月 1日至 2017年 6
月30日
上年度可比期间
2016年1月1 日至 2016年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
2,317,422.47 2,662,757.85
其中： 支付销售机构的客
户维护费
1,127,074.16 1,801,705.51
注：支付基金管理人中金基金的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。计算公式为：日基金管理费=前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。
根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》 ，本基金本报告期支付销售服务机构的客户维护费
为人民币1,127,074.16元，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中
列支的费用项目。
6.4.7.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2017年 1月 1日至 2017年6
月30日
上年度可比期间
2016年1月1 日至 2016年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
386,237.15 443,793.00
注：支付基金托管人建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。计算公式为：日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.7.2.3 销售服务费
本报告期本基金无销售服务费。
6.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期本基金未发生与关联方进行银行间同业市场的债券 (含回购) 交易。
中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
第 21 页 共 37 页
6.4.7.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期基金管理人未运用自有资金投资本基金。
6.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2017年1月1日至2017年6月30日
上年度可比期间
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
建设银行 14,202,356.22 100,326.94 30,119,088.62 162,957.17
注：本基金通过“建设银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任
公司的结算备付金和存出保证金，于 2017年 6 月 30 日的相关余额为人民币 1,159,883.5 元，本
期间产生的利息收入为人民币 9,355.62元。
6.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期本基金没有在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.7.7 其他关联交易事项的说明
本报告期本基金无其他关联交易事项。
中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
第 22 页 共 37 页
6.4.8 期末（ 2017 年 6 月30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.10.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估
值总额
备注
002879
长缆
科技
2017 年6
月 5 日
2017 年
7 月 7
日
新股流
通受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017 年6
月 15 日
2017 年
7 月 17
日
新股流
通受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933
睿能
科技
2017 年6
月 28 日
2017 年
7 月 6
日
新股流
通受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭升
股份
2017 年6
月 30 日
2017 年
7 月 10
日
新股流
通受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017 年6
月 26 日
2017 年
7 月 3
日
新股流
通受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国科
微
2017 年6
月 30 日
2017 年
7 月 12
日
新股流
通受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331
百达
精工
2017 年6
月 27 日
2017 年
7 月 5
日
新股流
通受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017 年6
月 27 日
2017 年
7 月 5
日
新股流
通受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君禾
股份
2017 年6
月 23 日
2017 年
7 月 3
日
新股流
通受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
第 23 页 共 37 页
6.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
300271
华宇
软件
2017
年 6 月
22 日
临时
停牌
16.59
2017
年 7 月
4 日
16.80 363,700 6,896,039.14 6,033,783.00 -
6.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.8.3.1 银行间市场债券正回购
本报告期末本基金无银行间市场债券正回购余额。
6.4.8.3.2 交易所市场债券正回购
本报告期末本基金无交易所市场债券正回购余额。
6.4.9 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无
中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
第 24 页 共 37 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 255,064,636.84 89.28
其中：股票 255,064,636.84 89.28
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 15,218,824.21 5.33
7 其他各项资产 15,415,708.30 5.40
8 合计 285,699,169.35 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例 （％）
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 81,796,323.19 28.85
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 9,464,491.00 3.34
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
93,210,272.02 32.88
J
金融业 43,749,524.00 15.43 中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
第 25 页 共 37 页
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 26,844,026.63 9.47
S
综合 - -
合计 255,064,636.84 89.98
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600963 岳阳林纸 3,646,544 27,458,476.32 9.69
2 002247 帝龙文化 1,779,333 23,344,848.96 8.24
3 300166 东方国信 1,584,605 21,281,245.15 7.51
4 601336 新华保险 412,800 21,217,920.00 7.48
5 600373 中文传媒 726,937 17,090,288.87 6.03
6 601688 华泰证券 942,800 16,876,120.00 5.95
7 300418 昆仑万维 577,200 13,200,564.00 4.66
8 300588 熙菱信息 379,230 13,193,411.70 4.65
9 600977 中国电影 521,033 9,753,737.76 3.44
10 000028 国药一致 116,990 9,464,491.00 3.34
中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
第 26 页 共 37 页
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601336 新华保险 39,298,999.64 11.82
2 300588 熙菱信息 31,436,997.40 9.46
3 601601 中国太保 27,262,162.82 8.20
4 601688 华泰证券 23,729,330.94 7.14
5 600963 岳阳林纸 23,483,155.05 7.06
6 600373 中文传媒 18,410,136.52 5.54
7 603898 好莱客 17,481,650.46 5.26
8 000001 平安银行 16,747,279.40 5.04
9 600332 白云山 16,442,807.00 4.95
10 002769 普路通 15,794,442.88 4.75
11 300037 新宙邦 15,334,083.08 4.61
12 600197 伊力特 15,279,603.28 4.60
13 002200 云投生态 13,377,379.00 4.02
14 300418 昆仑万维 13,113,710.20 3.95
15 601328 交通银行 12,930,683.00 3.89
16 002247 帝龙文化 12,549,499.08 3.78
17 600977 中国电影 11,859,819.46 3.57
18 600071 凤凰光学 11,605,563.00 3.49
19 600887 伊利股份 10,728,586.00 3.23
20 601333 广深铁路 10,342,879.00 3.11
21 600297 广汇汽车 9,829,146.00 2.96
22 002196 方正电机 9,647,682.39 2.90
23 600766 园城黄金 9,569,928.74 2.88
24 600809 山西汾酒 8,553,628.00 2.57
25 300463 迈克生物 8,478,698.00 2.55
26 603818 曲美家居 8,347,560.76 2.51
27 601088 中国神华 8,284,339.00 2.49
28 002624 完美世界 7,817,179.00 2.35
29 002174 游族网络 7,630,134.38 2.30
30 300207 欣旺达 7,581,150.01 2.28 中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
第 27 页 共 37 页
31 002555 三七互娱 7,392,966.84 2.22
32 002074 国轩高科 7,009,426.00 2.11
33 300160 秀强股份 6,809,377.00 2.05
34 002456 欧菲光 6,694,248.80 2.01
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601601 中国太保 28,120,820.09 8.46
2 000423 东阿阿胶 25,461,816.28 7.66
3 601336 新华保险 21,106,897.08 6.35
4 002769 普路通 19,881,777.49 5.98
5 002200 云投生态 18,463,866.45 5.55
6 601333 广深铁路 17,121,273.94 5.15
7 000001 平安银行 16,994,034.00 5.11
8 300025 华星创业 16,904,781.46 5.09
9 600332 白云山 16,554,760.31 4.98
10 300588 熙菱信息 15,750,970.75 4.74
11 600766 园城黄金 14,953,146.88 4.50
12 601688 华泰证券 14,912,603.96 4.49
13 600197 伊力特 14,415,205.48 4.34
14 300037 新宙邦 14,357,469.93 4.32
15 600498 烽火通信 14,049,912.78 4.23
16 000651 格力电器 13,907,281.80 4.18
17 601328 交通银行 12,914,711.30 3.89
18 300232 洲明科技 12,363,274.44 3.72
19 300347 泰格医药 10,960,925.41 3.30
20 002649 博彦科技 10,517,234.04 3.16
21 600887 伊利股份 10,406,158.50 3.13
22 000568 泸州老窖 10,274,444.43 3.09
23 000978 桂林旅游 10,192,984.61 3.07
24 603898 好莱客 10,088,909.36 3.04
25 600297 广汇汽车 9,863,899.66 2.97
26 600198 大唐电信 9,102,256.20 2.74
27 600809 山西汾酒 8,582,828.00 2.58
28 601088 中国神华 8,194,039.92 2.47 中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
第 28 页 共 37 页
29 600071 凤凰光学 8,191,437.71 2.46
30 300207 欣旺达 7,850,597.48 2.36
31 002196 方正电机 7,806,936.27 2.35
32 002044 美年健康 7,787,444.09 2.34
33 002074 国轩高科 7,740,091.50 2.33
34 600039 四川路桥 7,459,425.28 2.24
35 002456 欧菲光 7,257,730.84 2.18
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 623,088,534.82
卖出股票收入（成交）总额 645,175,960.35
注：7.4.1项“买入金额”、7.4.2项“卖出金额”及 7.4.3项“买入股票成本”、“卖出股票收
入”均按买入或卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
第 29 页 共 37 页
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
7.11.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。 中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
第 30 页 共 37 页
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，除华泰证券（601688） 、昆仑万维（300418）
外，本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形。
2016年10月 10 日，深圳证券交易所对北京昆仑万维科技股份有限公司关于2015年12月转
让股权取得投资收益事项未履行临时报告信息披露义务予以通报批评的处分；对北京昆仑万维科
技股份有限公司董事长、总经理兼时任董事会秘书周亚辉予以通报批评的处分。
2016 年 11 月 28 日， 华泰证券股份有限公司因“对于杭州恒生网络技术服务有限公司和浙
江核新同花顺网络信息股份有限公司外部接入的第三方交易终端软件， 或者未进行软件认证许可，
或者缺乏有效控制，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解。 ”收到中国
证监会《行政处罚决定书》 （[2016]126号） 。
投资华泰证券基于公司证券行业龙头，估值处于历史低位，且环比业绩改善的情况下，对于
行政处罚，主要是行业监管对一大批证券公司当时普遍经营中存在的问题进行整改处罚，非单一
公司治理及风控风险。
投资昆仑万维基于公司系海外游戏发行前三，低估值且盈利确定，该行政处罚系董事长兼任
董秘期间对信息披露业务不熟悉造成的披露不及时违规，非公司业务和经营造成。
7.12.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 143,415.51
2 应收证券清算款 15,243,768.64
3 应收股利 -
4 应收利息 -1,932.70
5 应收申购款 30,456.85
6 其他应收款 -
7 待摊费用 - 中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
第 31 页 共 37 页
8 其他 -
9 合计 15,415,708.30
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金投资的前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
第 32 页 共 37 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
4,023 86,396.52 0.00 0.00% 347,573,194.20 100.00%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
72,787.51 0.0200%
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金
0
中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
第 33 页 共 37 页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2015 年 6 月 24 日 ）基金份额总额
694,717,196.35
本报告期期初基金份额总额 383,786,880.04
本报告期基金总申购份额 1,885,888.69
减:本报告期基金总赎回份额 38,099,574.53
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 347,573,194.20
注：报告期期间基金总申购份额含转换入份额；基金总赎回份额含转换出份额。
中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
第 34 页 共 37 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内未召开基金持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金本报告期内，基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期内投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金的审计机构为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） ，该审计机构自基金合同生
效日起向本基金提供审计服务，无改聘情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金本报告期内管理人、 托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在报告期内未受到
稽查或处罚等情况。
中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
第 35 页 共 37 页
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
民族证券 1 127,375,274.09 10.07% 93,149.34 10.07% -
中金公司 2 178,093,090.55 14.08% 130,239.38 14.08% -
华泰证券 2 144,674,617.04 11.44% 105,800.29 11.44% -
中投证券 2 568,449,027.30 44.95% 415,705.20 44.95% -
申万宏源 2 137,049,489.51 10.84% 100,223.30 10.84% -
国信证券 2 - - - - -
广发证券 2 - - - - -
华西证券 2 - - - - -
银河证券 2 - - - - -
民生证券 2 - - - - -
方正证券 1 108,922,725.40 8.61% 79,654.07 8.61% -
注：1、报告期本基金未退租证券公司交易单元。
2、本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易单元
的选择标准如下：
（1）经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
（3） 具有较强的全方位金融服务能力和水平， 包括但不限于： 有较好的研究能力和行业分析能力，
能及时、全面的向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的
信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告；能积极为公司投资业务的开
展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。
3、基金交易单元的选择程序如下：
（1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。
（2）基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
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10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
民族证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
申万宏源 - - 15,000,000.00 100.00% - -
国信证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
华西证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
中金消费升级 2017 年半年度报告摘要
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本报告期内，本基金单一投资者持有份额比例没有超过总份额20%的情况。
11.2影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内，本基金不存在影响投资者决策的其他重要信息。
中金基金管理有限公司
2017 年8月29日
