中 海 医 药 健康 产 业 精 选灵 活 配 置 混合 型 证
券投资基金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 中海基金管 理有限公司
基金托 管人： 上海浦东发 展银行股份有限公 司
送出日 期：2017 年8 月29 日
中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托管人上 海浦东发 展 银行股份有限 公司(以下 简 称 “浦发银行 ”)根据 本基 金合同规定 ，
于 2017 年 8 月 25 日 复核 了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、 投
资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不 保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 中海医 药混 合
基金主 代码 000878
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 12 月 17 日
基金管 理人 中海基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
报告期 末基 金份 额总 额 427,997,990.78 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 中海医 药混 合 A 中海医 药混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 000878 000879
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 360,797,151.83 份 67,200,838.95 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 主要 投资 于医 药健 康产业 上市 公司 ，在 控制 风险的 前提 下， 力争 获
得超越 业绩 比较 基准 的投 资回报 。
投资策 略 1、一 级资 产配 置
一级资 产配 置主 要采 取自 上而下 的方 式。
本基金 基于 对国 内外 宏观 经济走 势 、 财 政货 币政 策 分析 、 医 药健 康行 业发 展 趋
势等分 析判 断判 断 ， 采 取 自上而 下的 分析 方法 ， 比 较不同 证券 子市 场和 金融 产
品的收 益及 风险 特征， 动 态确定 基金 资产 在固 定收 益类和 权益 类资 产的 配 置 比
例。
2、股 票投 资策 略
（1） 医药 健康 产业 的界 定
本基金 所称 医药 健康 产业 具体包 括以 下两 类公 司：
1 ） 主 营 业 务 从事 医 药 健康行 业 （ 包 括 但不 限 于 化学制 药 、 中 药 、生 物 制 品、
医药商 业、 医疗 器械 和医 疗服务 等行 业） 的公 司；
2 ） 当 前 非 主 营业 务 提 供的产 品 或 服 务 隶属 于 医 药健康 产 业 ， 且 未来 这 些 产品
或服务 有望 成为 主要 利润 来源的 公司 。
当未来 由于 经济 增长 方式 的转变 、 产业 结构 的升 级 ， 从 事或 受益 于上 述投 资 主
题的外 延也 将逐 渐扩 大， 本基金 将视 实际 情况 调整 上述医 药健 康产 业的 识 别 及
认定。
（2） 医药 健康 产业 股票 的 投资策 略
本基金 投资 于医 药健 康产 业证券 的资 产不 低于 非现 金基金 资产 的 80% 。本基金
对医药 健康 产业 的个 股将 采用定 量分 析与 定性 分析 相结合 的方 法， 选 择 其 中 具
有优势 的上 市公 司进 行投 资。
1)定量 方式
本基金 将对 反映 上市 公司 质量和 增长 潜力 的成 长性 指标、 财 务指 标和 估 值 指 标中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
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等进行 定量 分析 ，以 挑选 具有成 长优 势、 财务 优势 和估值 优势 的个 股。
本基金 将结 合市 场形 势综 合考虑 上市 公司 在各 项指 标的综 合得 分， 按 照 总 分 的
高低在 各行 业内 进行 排序 ，选取 各行 业内 排名 靠前 的股票 。
2）定 性方 式
本基金 主要 通过 实地 调研 等方法 ， 综合 考察 评估 公 司的核 心竞 争优 势 ， 重 点 投
资具有 较高 进入 壁垒 、 在 行业中 具备 比较 优势 的公 司， 并坚 决规 避那 些公 司 治
理混乱 、管 理效 率低 下的 公司， 以确 保最 大程 度地 规避投 资风 险。
本基金 管理 人重 点考 察上 市公司 的竞 争优 势包 括 ： 公司管 理竞 争优 势 、 技 术 或
产品竞 争优 势、 品牌 竞争 优势、 规模 优势 等方 面。
3、债 券投 资策 略
（1） 久期 配置 ：基 于宏 观 经济趋 势性 变化 ，自 上而 下的资 产配 置。
（2） 期限 结构 配置 ：基 于 数量化 模型 ，自 上而 下的 资产配 置。
（3 ） 债 券类 别配 置/个 券 选择 ： 主 要依 据信 用利 差 分析 ， 自 上而 下的 资产 配 置。
4、资 产支 持证 券投 资策 略
本 基 金 将 在 宏 观 经 济 和 基 本 面 分 析 的 基 础 上 ， 对 资 产 证 券 化 产 品 的 质 量 和 构
成、 利 率风 险、 信用 风险 、 流动 性风 险和 提前 偿付 风险等 进行 定性 和定 量 的 全
方面分 析 ， 评 估其 相对 投 资价值 并作 出相 应的 投资 决策 ， 力 求在 控制 投资 风 险
的前提 下尽 可能 的提 高本 基金的 收益 。
5、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 ， 投 资原 则为 有利 于 加强基 金风 险控 制 ， 有 利 于
基金资 产增 值。 本基 金将 运用期 权估 值模 型， 根据 隐含波 动率 、 剩 余期 限、 正
股价格 走势 ，并 结合 本基 金的资 产组 合状 况进 行权 证投资 。
业绩比 较基 准 中证医 药卫 生指 数收 益率*50% ＋ 中证 全债 指数 收益 率*50%
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险和 预期 收益 水平 低于股 票型 基金 ， 高于 债 券
型基金 和货 币市 场基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中海基 金管 理有 限公 司 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公
司
信息披 露负 责人
姓名 王莉 朱萍
联系电 话 021-38429808 021-61618888
电子邮 箱 wangl@zhfund.com Zhup02@spdb.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9788 、
021-38789788
95528
传真 021-68419525 021-63602540
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网 www.zhfund.com 中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
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网址
基金半 年度 报告 备置 地点 上海市 浦东 新区 银城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30
层。
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别
中海 医药 混合A 中海医 药混 合 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日- 2017
年 6 月 30 日)
报告期(2017 年1 月1 日 -
2017 年 6 月30 日)
本期已 实现 收益 17,891,754.93 3,189,575.01
本期利 润 65,114,375.72 12,898,488.90
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1986 0.1786
本期基 金份 额净 值增 长率 17.60% 17.04%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1426 -0.1725
期末基 金资 产净 值 460,363,492.43 83,554,968.91
期末基 金份 额净 值 1.276 1.243
注 1：以上所 述基金业 绩 指标不包括基 金份额持 有 人认购或交易 基金的各 项 费用（例如 ，申购、
赎回费 等） ，计 入费 用后 实 际收益 水平 要低 于所 列数 字。
注 2：本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
中海医 药混 合A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个
月
7.05% 0.89% 3.16% 0.39% 3.89% 0.50%
过去三 个
月
8.97% 0.79% 2.08% 0.36% 6.89% 0.43%
过去六 个
月
17.60% 0.74% 4.08% 0.34% 13.52% 0.40%
过去一 年 18.59% 0.76% 6.93% 0.37% 11.66% 0.39% 中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
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自基金 合
同生效 起
至今
27.60% 1.87% 24.09% 0.99% 3.51% 0.88%
中海医 药混 合C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个
月
6.88% 0.90% 3.16% 0.39% 3.72% 0.51%
过去三 个
月
8.65% 0.80% 2.08% 0.36% 6.57% 0.44%
过去六 个
月
17.04% 0.74% 4.08% 0.34% 12.96% 0.40%
过去一 年 17.49% 0.77% 6.93% 0.37% 10.56% 0.40%
自基金 合
同生效 起
至今
24.30% 1.87% 24.09% 0.99% 0.21% 0.88%
注1 ： “自 基金 合同 生效 起至今 ” 指2014 年12 月17 日( 基金 合同 生效 日) 至2017 年 6 月 30 日。
注 2：本基金 的业绩比 较 基准为中证医 药卫生指 数 收益率*50% ＋中证全 债指 数收益率*50% ，本 基
金主要投资于 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行上 市的股票 （ 包括中小板 、创业板
及其他 中国 证监 会核 准上 市的股 票） 、 权 证 、 债 券、 资产支 持证 券以 及法 律法 规或中 国证 监会 允 许
基金投资的 其他金融 工具( 但须符合中 国证监会 相关 规定)。本基 金投资于 医药 健康产业证 券的资
产不低 于非 现金 基金 资产 的 80% ， 因此， 我们 选取 市场认 同度 很高 的 中 证医 药卫生 指数 和中 证 全
债指数作为计 算业绩基 准 指数的基础指 数。在一 般 市场状况下， 本基金投 资 于医药健康 产业证券
的比例 控制 在 50% 左 右， 其他资 产投 资比 例控 制 在 50 ％左 右。 我们 根据 本基 金在一 般市 场状 况下
的资产配置比 例来确定 本 基金业绩基准 指数加权 的 权重，以使业 绩比较更 加 合理。本基 金业绩基
准指数 每日 按 照50% 、50% 的比例 对基 础指 数进 行再 平衡， 然后 得到 加权 后的 业绩基 准指 数的 时 间
序列。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
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中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 自 2004 年 3 月 18 日 成立 以来 ，始 终坚 持 “诚 实信 用、 勤勉 尽责 ”的原 则， 严格
履行基金管理 人的责任 和 义务，依靠强 大的投研 团 队、规范的业 务管理模 式 、严密科学 的风险管
理和内 部控 制体 系， 为广 大基金 份额 持有 人提 供规 范、专 业的 资产 管理 服务 。截至 2017 年 6 月
30 日 ，共 管理 证券 投资 基 金 33 只。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
郑磊
本基金
基金经
2014 年12 月17
日
- 7 年
郑磊先 生， 复 旦大 学社 会 医
学与卫 生事 业管 理专 业硕中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
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理、 中 海
医疗保
健主题
股票型
证券投
资基金
基金经
理
士。 曾任 国泰 君安 证券 股 份
有限公 司助 理研 究员。2013
年1 月 进入 我公 司工 作， 历
任分析 师、 高 级分 析师 兼 中
海蓝筹 灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 基金 经理 助理 ，
2014 年12 月至 今任 中海 医
药健康 产业 精选 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 基金
经理 ， 2015 年 6 月 至今 任 中
海医疗 保健 主题 股票 型证
券投资 基金 基金 经理 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
基金管理人在报告期内严 格遵守《中华人民共和国 证券投资基金法》及其他 有关法律法规、
《基金合同》 的规定， 勤 勉尽责地为基 金份额持 有 人谋求利益， 不存在损 害 基金份额持 有人利益
的行为 ，不 存在 违法 违规 或未履 行基 金合 同承 诺。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
根据 《证 券投 资基 金管 理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 及公 司相 关制 度 ， 公 司从研 究 、 投 资、
交易、风险管 理事后分 析 等环节，对股 票、债券 的 一级市场申购 、二级市 场 交易等投资 管理活动
的全程公平交 易进行了 明 确约定。公司 通过制定 研 究、交易 等相 关制度， 要 求公司各组 合研究成
果共享 ， 投 资交 易指 令统 一下达 至交 易室 ， 由 交易 室通过 启用 公平 交易 模块 并具体 执行 相关 交易 ，
使公平交易制 度中要求 的 时间优先、价 格优先、 比 例分配、综合 平衡得以 落 实；同时， 根据公司
制度，通过系 统禁止公 司 组合之间（除 指数组合 外 ）的同日反向 交易。对 于 发生在银行 间市场的
债券买卖交易 及交易所 市 场的大宗交易 ，由公司 风 控稽核部对相 关交易价 格 进行事前审 核，风控
的事前 介入 有效 防范 了可 能出现 的非 公平 交易 行为 。
本报告期，公 司对不同 组 合不同时间段 的同向交 易 价差进行了溢 价率样本 的 采集，进行了 相
关的假设检验 ， 对于相 关 溢价金额对组 合收益率 的 贡献进行了重 要性分析 ， 并针对交易 占优次数
进行了 时间 序列 分析 。多 维度的 公平 交易 监控 指标 使公平 交易 事后 分析 更全 面、有 效。
本报告期，公 司根据制 度 要求，对不同 组合不同 时 间段的反向交 易进行了 统 计分析，对于 出
现的公 司制 度中 规定 的异 常交易 ，均 要求 相关 当事 人和审 批人 按照 公司 制度 要求予 以留 痕。 中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
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4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 所有投资 组 合参与的交易 所公开竞 价 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量不 存
在超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况， 对于 一级市 场证券 申购 、 二 级市 场证 券交易 中出 现的 可 能
导致不公平交 易和利益 输 送的重大异常 交易情况 ， 风控稽核部均 根据制度 规 定要求组合 经理提供
相关情 况说 明予 以留 痕。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2017 年以 来， 市场 经历了 剧烈的 分化 ， 尤 其是 以创 业板为 代表 的泛 成长 股表 现出了 显著 的 估
值压力，低估 值蓝筹则 经 历了一波价值 重估过程 。 报告期内本基 金坚持了 以 价值投资为 主导的投
资思路，遵循 自上而下 和 自下而上相结 合的原则 进 行选股，立足 于医药产 业 ，集中配置 了医药流
通、品 牌中 药以 及部 分处 方药等 景气 度相 对较 好、 处于顺 周 期 中的 领域 。
尽管我们预期 到了泛成 长 股估值水平的 显著泡沫 化 及由此引发的 市场风险 愈 加突出，但上 半
年市场的分化 仍然超出 了 我们的预期。 在报告期 内 ，我们始终保 持谨慎的 态 度，并把风 险控制作
为组合 管理 的首 要任 务， 尽量足 够做 到控 制基 金净 值回撤 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至2017 年6 月30 日, 本 基金A 类份 额净 值1.276 元(累 计净 值1.276 元)。 报 告期内 本基 金
A 类净 值增 长率 为17.60% ， 高于 业绩 比较 基准13.52 个百 分点 。 本 基金C 类 份 额净 值 1.243 元(累
计净值 1.243 元)。 报告 期 内本基 金 C 类净 值增 长率 为 17.04% ， 高于 业绩 比较 基准 12.96 个百 分
点。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
2017 年以 来， 经济 运行 平 稳， 宏 观管 理机 构仍 然继 续维持 以稳 健的 货币 政策 组合。 展望 下半
年，经济下行 压力不大 ， 且市场流动性 暂时看不 到 大的风险，但 风险偏好 也 难以大幅提 升，因此
市场仍 将寻 找 业 绩确 定性 和估值 匹配 性较 好的 资产 。
对于成长股为 代表的医 药 行业而言，我 们认为新 技 术、新模式仍 然将成为 行 业的核心驱动 因
素。以创新药 为主的新 产 业方向，将为 企业打开 新 的成长空间， 将带来更 多 的投资机会 。此外，
传统领 域的 企业 也将 通过 行业整 合， 获得 稳定 的业 绩增长 ，从 而提 供稳 健的 投资回 报率 。 中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
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基于较为谨慎 的预期， 本 基金下半年将 采取更加 均 衡的投资策略 ，在以价 值 投资、控制风 险
作为组合管理 首要原则 的 同时，资产配 置主要看 好 创新药、医药 流通等受 益 于未来行业 政策的领
域。
4.6 管理 人对报告期内基金 估值程序等事项的 说明
本基金管理人 按 照企业 会 计准则、中国 证监会相 关 规定和基金合 同关于估 值 的约定，对基 金
所持有 的投 资品 种进 行估 值。本 基金 托管 人根 据法 律法规 要求 履行 估值 及净 值计算 的复 核责 任。
本基金管理人 设有估值 委 员会，公司分 管运营副 总 担任估值委员 会主任委 员 ，其他委员有 风
险控制总监、 监察稽核 负 责人、基金会 计负责人 、 相关基金经理 等。估值 委 员会负责组 织制定和
适时修订基金 估值政策 和 程序，指导和 监督整个 估 值流程。估值 委员会成 员 具有多年的 证券、基
金从业经验， 熟悉相关 法 律法规，具备 行业研究 、 风险管理、法 律合规或 基 金估值运作 等方面的
专业胜任能力 。基金经 理 作为公 司估值 委员会的 成 员，不介入基 金日常估 值 业务，但应 参加估值
委员会 会议 ， 提 出基 金估 值流程 及估 值技 术中 存在 的潜在 问题 ， 参 与估 值程 序和估 值技 术的 决 策 。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人 已与中证 指 数有限公司以 及中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 署服务协议， 由
其按约 定提 供证 券交 易所 及银行 间同 业市 场交 易的 债券品 种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
根据法 律法 规以 及本 基金 合同的 相关 规定 ，本 基金 本报告 期内 未发 生利 润分 配。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告 期内 ， 上海 浦东 发 展银行 股份 有限 公司 （ 以 下简称 “ 本托 管人 ” ） 在 对 中海医 药健 康产
业精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的托 管过 程中 ， 严格 遵守 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》
及其他有关法 律法规、 基 金合同、托管 协议的规 定 ，不存在损害 基金份额 持 有人利益的 行为，完
全尽职 尽责 地履 行了 基金 托管人 应尽 的义 务。 中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
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5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 本托管人 依 照《中华人民 共和国证 券 投资基金法》 及其他有 关 法律法规、基 金
合同、托管协 议的规定 ， 对中海医药健 康产 业精 选 灵活配置混合 型证券投 资 基金的投资 运作进行
了监督，对基 金资产净 值 的计算、基金 份额申购 赎 回价格的计算 以及基金 费 用开支等方 面进行了
认真的复核， 未发现基 金 管理人存在损 害基金份 额 持有人利益的 行为。该 基 金本报告期 内未进行
利润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本报告 期内 ， 由 中海 基金 管理有 限公 司编 制本 托管 人复核 的本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 、
收益分配情况 、财务会 计 报告（注：财 务会计报 告 中的“金融工 具风险及 管 理”部分未 在托管人
复核范 围内 ） 、 投资 组合 报 告等内 容真 实、 准确 、完 整。
§6 半年度 财务会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 中海 医药 健康 产业精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
54,417,539.16 51,239,792.11
结算备 付金
2,094,985.20 3,435,431.20
存出保 证金
440,021.46 614,559.17
交易性 金融 资产
489,164,860.90 388,258,489.24
其中： 股票 投资
489,164,860.90 368,076,489.24
基金投 资
- -
债券投 资
- 20,182,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- - 中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
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应收证 券清 算款
- -
应收利 息
23,498.13 552,022.04
应收股 利
- -
应收申 购款
164,476.28 17,921.19
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
546,305,381.13 444,118,214.95
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 8,021,092.13
应付赎 回款
597,300.01 412,410.50
应付管 理人 报酬
657,946.77 608,841.36
应付托 管费
109,657.80 101,473.54
应付销 售服 务费
67,922.34 94,284.05
应付交 易费 用
775,029.70 1,246,088.45
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
179,063.17 330,778.21
负债合 计
2,386,919.79 10,814,968.24
所有者权益：
实收基 金
427,997,990.78 401,044,809.35
未分配 利润
115,920,470.56 32,258,437.36
所有者 权益 合计
543,918,461.34 433,303,246.71
负债和 所有 者权 益总 计
546,305,381.13 444,118,214.95
注： 报告 截止 日2017 年6 月 30 日 ，A 类基 金份额 净 值 1.276 元，C 类 基金 份额 净值 1.243 元 ； 基
金份额 总额 427,997,990.78 份， 其中 A 类基 金份 额 总额 360,797,151.83 份，C 类基金 份额 总额
67,200,838.95 份。
6.2 利润表
会计主 体： 中海 医药 健康 产业精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2017 年 1 月1 日至
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至2016中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
第 14 页 共 32 页
2017 年 6 月 30 日 年 6 月 30 日
一、收入
85,165,061.86 -109,235,752.81
1.利息 收入
533,961.26 828,572.31
其中： 存款 利息 收入
515,129.47 828,572.31
债券利 息收 入
18,831.79 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
27,608,745.24 -48,419,181.02
其中： 股票 投资 收益
25,437,375.53 -50,913,121.60
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
327,123.55 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
1,844,246.16 2,493,940.58
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
56,931,534.68 -61,849,631.71
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
90,820.68 204,487.61
减： 二、费用
7,152,197.24 10,357,667.47
1．管 理人 报酬
3,410,029.57 4,127,828.27
2．托 管费
568,338.22 687,971.37
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 402,726.19 715,593.90
4．交 易费 用
2,576,782.16 4,635,491.64
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
194,321.10 190,782.29
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
78,012,864.62 -119,593,420.28
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
78,012,864.62 -119,593,420.28
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 中海 医药 健康 产业精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
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项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
401,044,809.35 32,258,437.36 433,303,246.71
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净 利 润）
- 78,012,864.62 78,012,864.62
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
26,953,181.43 5,649,168.58 32,602,350.01
其中：1.基 金申 购款 107,337,728.48 21,752,948.84 129,090,677.32
2. 基金 赎回 款 -80,384,547.05 -16,103,780.26 -96,488,327.31
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
427,997,990.78 115,920,470.56 543,918,461.34
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
587,145,397.79 157,958,243.73 745,103,641.52
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净 利 润）
- -119,593,420.28 -119,593,420.28
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-95,311,838.17 -3,232,174.16 -98,544,012.33
其中：1.基 金申 购款 26,947,744.19 929,146.33 27,876,890.52
2. 基金 赎回 款 -122,259,582.36 -4,161,320.49 -126,420,902.85
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
491,833,559.62 35,132,649.29 526,966,208.91 中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄鹏______
______ 宋宇______
____ 周琳____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
中海医药健康 产业精选 灵 活配置混合型 证券投资 基 金(以下简称“ 本基金 ”) 经中国证券监 督
管理委 员会 证监 许可[2014]1137 号 《 关于 准予 中海 医 药健康 产业 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基
金注册的批 复》核准 ，由 中海基金管 理有限公 司依 照《中华人 民共和国 证券 投资基金法》 、 《中海
医药健康产业 精选灵活 配 置混合型证券 投资基金 基 金合同》负责 公开募集 。 本基金为契 约型开放
式， 存续 期限 不定 ， 首 次 设立募 集不 包括 认购 资金 利息共 募集 人民 币623,529,725.59 元， 业经 江
苏公证 天业 会计 师事 务所( 特殊普 通合 伙) 苏公 W[2014]B137 号 验资 报告 予以 验 证。经 向中 国证 监
会备案 ， 《 中海 医药 健康 产 业精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》 于 2014 年 12 月 17 日
生效，基金合同 生效日的 基金份额总额 为 623,742,911.42 份基金份额 ，其中 认购资金利息折 合
213,185.83 份 基金 份额。 本基金 的基 金管 理人 为中 海基金 管理 有限 公司 ， 基 金托管 人为 上海 浦 东
发展银 行股 份有 限公 司。
本基金根据认 购、申购 费 用及销售服务 费用收取 方 式的不同，将 基金份额 分 为不同的类别 。
在投资者认购 、申购时 收 取认购、申购 费用，在 赎 回时根据持 有 期限收取 赎 回费用，但 不从本类
别基金 资产 中计 提销 售服 务费的 基金 份额 ，称 为 A 类基金 份额 ；在 投资 者认 购、申 购时 不收 取 认
购、申购费用 ，在赎回 时 根据持有期限 收取赎回 费 用，但从本类 别基金资 产 中计提销售 服务费的
基金份 额， 称 为C 类 基金 份额。
根据《中海医 药健康产 业 精选灵活配置 混合型证 券 投资基金基金 合同》的 规 定，本基金投 资
于具有 良好 流动 性的 金融 工具， 包括 国内 依法 发行 上市的 股票(包 括中 小板 、 创业板 及其 他中 国证
监会核 准上 市的 股票)、 权 证、 债券 、 资 产支 持证 券 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其
他金融工具。 本基金投 资 组合的配置比 例为：投 资 于股票的比例 占基金资 产 的 0-95% ；现金或 到
期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的5% ； 投 资于 医药 健康 产业 证券的 资产 不低 于非
现金基 金资 产 的80% 。 本 业 绩比较 基准 为： 中证 医药 卫生指 数收 益率 ×50 % ＋ 中 证全债 指数 收益 率
×50% 。 中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
第 17 页 共 32 页
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 券业 协会 于 2007 年 5 月 15 日颁 布的 《证 券 投资基 金会 计核 算业
务指引 》 、 本 基金 合同 和中 国证监 会允 许的 如财 务报 表附 注6.4.4 所 列示 的基 金行业 实务 操作 的 有
关规定 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 在本 报告 期内 的会 计报表 遵循 了企 业会 计准 则及其 他有 关规 定。
6.4.4 会 计差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期内 未发 生重大 会计 差错 。
6.4.5 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、 财税[2016]70 号 《关 于金 融机 构同 业往 来等增 值税 政策 的补 充通 知》 、 及其 他相 关财 税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 于2016 年5 月1 日 前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围， 不 征收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 票的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征 收 企业 所得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过1 年的 ， 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 ，中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
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解禁后取得的 股息、红 利 收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.6 关 联方 关系
6.4.6.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.6.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中海基 金管 理有 限公 司（ “中海 基金 ”） 基金管 理人 、直 销机 构
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 基金托 管人 、代 销机 构
国联证 券股 份有 限公 司 (“ 国联 证券 ”) 基金管 理人 的股 东、 代销 机构
6.4.7 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.7.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.7.1.1 股 票交 易
注：本 报告 期及 上年 度可 比期间 本基 金未 通过 关联 方交易 单元 进行 股票 交易 。
6.4.7.1.2 债 券交 易
注：本 报告 期及 上年 度可 比期间 本基 金未 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 交易 。
6.4.7.1.3 债 券回 购交 易
注：本 报告 期及 上年 度可 比期间 本基 金未 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 回购 交易。
6.4.7.1.4 权 证交 易
注：本 报告 期及 上年 度可 比期间 本基 金未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。 中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
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6.4.7.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
注：本 基金 在本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 有应 支付关 联方 的佣 金。
6.4.7.2 关 联方 报酬
6.4.7.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
3,410,029.57 4,127,828.27
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,197,394.80 1,264,036.44
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.5% 的 年费率 计提 ，计 算方 法如 下：
H=E×1 .5%/ 当年 天数 （H 为每日 应支 付的 基金 管理 费，E 为前 一日 的基 金资 产净值 ）
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 底， 按月 支付。
6.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
568,338.22 687,971.37
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数（H 为每日 应支 付的 基金 托管 费，E 为前 一日 的基 金资 产净值 ）
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 底， 按月 支付。
6.4.7.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
中海医 药混 合A 中海医 药混 合 C 合计
中海基 金 - 7,074.70 7,074.70
浦发银 行 - 19,378.97 19,378.97
国联证 券 - 2,728.87 2,728.87
合计 - 29,182.54 29,182.54 中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
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获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2016 年 1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
中海医 药混 合A 中海医 药混 合 C 合计
中海基 金 - 288,934.28 288,934.28
浦发银 行 - 18,609.69 18,609.69
国联证 券 - 7,165.20 7,165.20
合计 - 314,709.17 314,709.17
注：本 基 金 A 类基 金份 额 不收取 销售 服务 费，C 类 基金份 额的 销售 服务 费年 费率 为 1.00% ， 销售
服务费 按前 一 日C 类基 金 份额的 基金 资产 净值 的 1.00% 年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H＝ E ×1.0 0%÷ 当年 天数 （H 为C 类 基金 份额 每日 应计提 的销 售服 务费 ，E 为 C 类基 金份 额前
一日基 金资 产净 值 ）
基金销 售服 务费 每日 计提 ，逐日 累计 至每 月月 末， 按月支 付。
6.4.7.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注： 本基 金在 本报 告期 及 上年度 可比 期间 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 （含 回购 ） 交 易 。
6.4.7.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.7.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：本 报告 期及 上年 度可 比期间 基金 管理 人未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
6.4.7.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：本 报告 期末 及上 年度 末除基 金管 理人 之外 的其 他关联 方未 投资 本基 金。
6.4.7.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
浦发银行股份有限
公司
54,417,539.16 495,092.53 93,515,020.41 798,148.41
注： 本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 浦东 发展 银行 股份有 限公 司保 管， 并按 银行间 同业 利率 计 息 。
6.4.7.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况 中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
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注：本 基金 在本 报告 期及 上年度 可比 期间 未通 过关 联方购 买其 承销 的证 券。
6.4.8 期 末（2017 年6 月 30 日） 本基金 持有的 流通 受限证 券
6.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
002879
长缆
科技
2017 年 6
月 5 日
2017 年
7 月 7
日
新股流通
受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017 年 6
月15 日
2017 年
7 月 17
日
新股流通
受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933
睿能
科技
2017 年 6
月28 日
2017 年
7 月 6
日
新股流通
受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭升
股份
2017 年 6
月30 日
2017 年
7 月 10
日
新股流通
受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017 年 6
月26 日
2017 年
7 月 3
日
新股流通
受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国科
微
2017 年 6
月30 日
2017 年
7 月 12
日
新股流通
受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331
百达
精工
2017 年 6
月27 日
2017 年
7 月 5
日
新股流通
受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017 年 6
月27 日
2017 年
7 月 5
日
新股流通
受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君禾
股份
2017 年 6
月23 日
2017 年
7 月 3
日
新股流通
受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
6.4.8.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
注：本 基金 在本 报告 期末 未持有 暂时 停牌 等流 通受 限股票 。 中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
第 22 页 共 32 页
6.4.8.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.8.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额， 因此无 抵押 债券 。
6.4.8.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购余 额， 因此无 抵押 债券 。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 489,164,860.90 89.54
其中： 股票 489,164,860.90 89.54
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 56,512,524.36 10.34
7 其他各 项资 产 627,995.87 0.11
8 合计 546,305,381.13 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 378,914,342.14 69.66
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- - 中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
第 23 页 共 32 页
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 101,938,911.14 18.74
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
7,639.62 0.00
J
金融业 8,080,448.00 1.49
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 223,520.00 0.04
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 489,164,860.90 89.93
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601607 上海医 药 1,388,338 40,095,201.44 7.37
2 000661 长春高 新 257,245 33,212,901.95 6.11
3 000423 东阿阿 胶 438,208 31,502,773.12 5.79
4 600529 山东药 玻 1,225,533 30,111,345.81 5.54
5 002332 仙琚制 药 3,448,448 29,656,652.80 5.45
6 000963 华东医 药 595,038 29,573,388.60 5.44
7 600867 通化东 宝 1,445,856 26,372,413.44 4.85
8 000513 丽珠集 团 385,965 26,284,216.50 4.83
9 600056 中国医 药 912,296 23,674,081.20 4.35 中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
第 24 页 共 32 页
10 600566 济川药 业 533,000 20,269,990.00 3.73
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于管 理 人网站的年 度报告正
文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002462 嘉事堂 33,667,424.63 7.77
2 600511 国药股 份 31,572,403.50 7.29
3 000423 东阿阿 胶 31,405,022.38 7.25
4 600867 通化东 宝 31,299,653.55 7.22
5 000513 丽珠集 团 27,212,866.65 6.28
6 600518 康美药 业 26,919,859.21 6.21
7 600529 山东药 玻 26,449,872.69 6.10
8 600196 复星医 药 26,101,625.60 6.02
9 000739 普洛药 业 23,436,694.96 5.41
10 603368 柳州医 药 23,431,170.75 5.41
11 002007 华兰生 物 22,589,074.08 5.21
12 600056 中国医 药 22,351,360.57 5.16
13 600566 济川药 业 19,855,352.46 4.58
14 002223 鱼跃医 疗 19,844,543.22 4.58
15 603883 老百姓 19,551,550.50 4.51
16 002020 京新药 业 19,542,867.24 4.51
17 000963 华东医 药 18,592,878.46 4.29
18 600998 九州通 18,301,828.34 4.22
19 300463 迈克生 物 17,522,058.86 4.04
20 601607 上海医 药 16,975,411.73 3.92
21 002019 亿帆医 药 16,044,152.95 3.70
22 002572 索菲亚 15,865,993.95 3.66
23 600426 华鲁恒 升 15,466,427.59 3.57
24 000651 格力电 器 15,296,704.00 3.53
25 600285 羚锐制 药 15,141,058.02 3.49
26 002773 康弘药 业 15,134,014.12 3.49 中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
第 25 页 共 32 页
27 600519 贵州茅 台 15,036,499.00 3.47
28 600557 康缘药 业 14,887,039.02 3.44
29 002475 立讯精 密 12,108,400.91 2.79
30 600211 西藏药 业 11,360,201.99 2.62
31 601318 中国平 安 11,225,835.60 2.59
32 000661 长春高 新 11,159,073.67 2.58
33 002372 伟星新 材 10,916,004.59 2.52
34 002415 海康威 视 10,664,769.34 2.46
35 002332 仙琚制 药 10,581,192.25 2.44
36 600660 福耀玻 璃 10,173,366.98 2.35
37 002008 大族激 光 10,072,095.16 2.32
38 600176 中国巨 石 10,069,781.02 2.32
39 600750 江中药 业 10,054,251.56 2.32
40 002271 东方雨 虹 10,020,547.20 2.31
41 600332 白云山 9,952,381.89 2.30
42 300273 和佳股 份 9,025,627.61 2.08
43 002304 洋河股 份 9,009,272.95 2.08
注：本报告期 内，累计 买 入股票金额是 以股票成 交 金额（成交单 价乘以成 交 数量）列示 的，不考
虑相关 交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002589 瑞康医 药 36,368,040.33 8.39
2 000513 丽珠集 团 36,078,554.92 8.33
3 600867 通化东 宝 35,389,994.75 8.17
4 002462 嘉事堂 33,934,890.92 7.83
5 600511 国药股 份 32,219,737.93 7.44
6 002250 联化科 技 32,159,829.05 7.42
7 600998 九州通 31,955,074.24 7.37
8 600518 康美药 业 30,176,112.14 6.96
9 002019 亿帆医 药 26,501,284.61 6.12
10 002007 华兰生 物 23,522,914.84 5.43
11 000739 普洛药 业 23,367,624.33 5.39
12 600079 人福医 药 21,978,887.87 5.07 中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
第 26 页 共 32 页
13 002020 京新药 业 19,375,293.12 4.47
14 600056 中国医 药 18,044,334.41 4.16
15 000651 格力电 器 17,343,224.86 4.00
16 300439 美康生 物 16,951,673.90 3.91
17 000963 华东医 药 15,575,039.85 3.59
18 002412 汉森制 药 15,306,908.38 3.53
19 000661 长春高 新 15,057,488.27 3.48
20 600426 华鲁恒 升 14,713,512.73 3.40
21 002332 仙琚制 药 14,296,526.38 3.30
22 600557 康缘药 业 13,853,517.41 3.20
23 603108 润达医 疗 13,791,985.16 3.18
24 600240 华业资 本 13,477,806.20 3.11
25 002581 未名医 药 13,089,750.48 3.02
26 002372 伟星新 材 12,608,696.17 2.91
27 000028 国药一 致 11,402,574.81 2.63
28 600211 西藏药 业 11,401,003.64 2.63
29 002271 东方雨 虹 11,057,012.60 2.55
30 600332 白云山 10,129,924.71 2.34
31 600196 复星医 药 10,108,639.00 2.33
32 600176 中国巨 石 9,781,688.49 2.26
33 002572 索菲亚 9,328,284.34 2.15
34 600750 江中药 业 9,275,502.22 2.14
35 600068 葛洲坝 8,995,667.51 2.08
36 300273 和佳股 份 8,914,682.12 2.06
37 000423 东阿阿 胶 8,873,507.78 2.05
注：本报告期 内，累计 卖 出股票金额是 以股票成 交 金额（成交单 价乘以成 交 数量）列示 的，不考
虑相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,003,840,421.36
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 965,188,502.38
注：本 报告 期内 ，买 入股 票成本 总额 和卖 出股 票收 入总额 都是 以股 票成 交金 额（成 交单 价乘 以成
交数量 ）列 示的 ，不 考虑 相关交 易费 用。 中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
第 27 页 共 32 页
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持性 证券 。
7.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货合 约。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
根据基金 合同规 定，本 基金 不参与股 指期货 交易。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期国 债期 货投资 政策
根据基金 合同规 定，本 基金 不参与国 债期货 交易。 中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
第 28 页 共 32 页
7.11.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货合 约。
7.11.3 本 期国 债期 货投资 评价
根据基 金合 同规 定， 本基 金不参 与国 债期 货交 易。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 本报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
7.12.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 440,021.46
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 23,498.13
5 应收申 购款 164,476.28
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 627,995.87
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
本基金 由于 四舍 五入 的原 因，分 项之 和与 合计 项之 间可能 存在 尾差 。 中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
第 29 页 共 32 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
中海
医药
混合A
25,608 14,089.24 91,995,560.68 25.50% 268,801,591.15 74.50%
中海
医药
混合C
11,299 5,947.50 - - 67,200,838.95 100.00%
合计 36,907 11,596.66 91,995,560.68 21.49% 336,002,430.10 78.51%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
中海医 药
混合 A
17,912.25 0.0050%
中海医 药
混合 C
- -
合计
17,912.25 0.0042%
8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
中海医 药混 合A 0
中海医 药混 合C 0
合计
0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
中海医 药混 合A 0
中海医 药混 合C
0
合计
0 中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
第 30 页 共 32 页
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 中海医 药混 合 A 中海医 药混 合 C
基金合 同生 效日 （2014 年 12 月 17 日 ）基 金
份额总 额
449,105,481.84 174,637,429.58
本报告 期期 初基 金份 额总 额 325,193,468.37 75,851,340.98
本报告 期基 金总 申购 份额 99,103,491.67 8,234,236.81
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 63,499,808.21 16,884,738.84
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 360,797,151.83 67,200,838.95
注：报 告期 间基 金总 申购 份额含 红利 再投 、转 换入 份额， 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 管理 人无重 大人 事变 动。
本报告 期内 ，托 管人 的专 门基金 托管 部门 未发 生重 大的人 事变 动。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
第 31 页 共 32 页
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本基金 管理 人改 聘了 为基 金进行 审计 的会 计师 事务 所， 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 由 普
华永道 中天 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）变 更为 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 本基 金管 理人 、托管 机构 及其 高级 管理 人员未 受监 管部 门稽 查或 处罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
广发证券 2 723,879,772.17 36.85% 529,374.45 36.85% -
方正证券 2 687,587,250.41 35.00% 502,833.00 35.00% -
海通证券 1 553,137,508.50 28.16% 404,510.73 28.16% -
银河证券 1 - - - - -
注 1 ： 本 基金 以券 商研究 服务质 量作 为交 易单 元的 选择标 准， 具体 评分 指标 分为研 究支 持和 服 务
支持，研究支 持包括券 商 研究报告质量 、投资建 议 、委托课题、 业务培训 、 数据提供等 ；服务支
持包括券商组 织上门路 演 、应我方委托 完成的课 题 研究或专项培 训等。根 据 我公司及基 金法律文
件中对券商交 易单元的 选 择标准，并参 照我公司 券 商研究服务质 量评分标 准 ，确定拟租 用交易单
元的所属券商 名单；由 我 公司相关部门 分别与券 商 对应部门进行 商务谈判 ， 草拟证券交 易单元租
用协议 并汇 总修 改意 见完 成协议 初稿 ；报 风控 稽核 部审核 后确 定租 用交 易单 元。
注2 ： 本报 告期 内本 基金 租用券 商交 易单 元的 情况 未发生 变更 。
注 3：上述佣 金按市场 佣 金率计算，已 扣除由中 国 证券登记结算 有限责任 公 司收取，并 由券商承
担的证 券结 算风 险基 金后 的净额 列示 。
注4 ： 以上 数据 由于 四舍 五入的 原因 ，分 项之 和与 合计项 之间 可能 存在 尾差 。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
注：本 基金 未租 用证 券公 司交易 单元 进行 除股 票交 易之外 的其 他证 券投 资。 中海医药混合 2017 年半年度报 告摘要
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中海基金管理有限公司
2017 年8 月29 日
