融 通 通 景 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人: 融通基金管 理有限公司
基金托 管人: 宁波银行股 份有限公司
送出日 期:2017 年8 月28 日 融通通景灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本 半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 宁波 银行 股份 有限公 司根 据融 通通 景灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 (以 下简 称 “ 本
基金” ) 基金 合同 规定 , 于2017 年8 月22 日复 核了 本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 利润 分配 情
况、财务会计 报告、投 资 组合报告等内 容,保证 复 核内容不存在 虚假记载 、 误导性陈述 或者重大
遗漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详细内 容, 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 融通通 景灵 活配 置混 合
基金主 代码 002791
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 8 月 19 日
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 宁波银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 110,010,768.69 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
在严格 控制 风险 的前 提下 ,投资 于优 质上 市公 司, 并
结合积 极的 大类 资产 配置 ,谋求 基金 资产 的长 期稳 定
增值。
投资策 略
本基金 的资 产配 置策 略主 要是大 类资 产配 置策 略、 股
票投资 策略 、 债 券投 资策 略、 资 产支 持证 券投 资策 略、
权证投 资策 略、 股指 期货 投资策 略等 。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数收 益率 ×50 % + 中债 综合 全价 (总 值) 指
数收益 率 × 50% 融通通景灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ,其 预期收 益风 险水 平高 于债 券
型基金 与货 币市 场基 金, 低于股 票型 基金 ,属 于中 等
预期收 益和 预期 风险 水平 的投资 品种 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 融通基 金管 理有 限公 司 宁波银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 涂卫东 贺碧波
联系电 话 (0755 )26948666 (0574)89103198
电子邮 箱 service@mail.rtfund.com hebibo@nbcb.cn
客户服 务电 话
400-883-8088、(0755 )
26948088
95574
传真 (0755 )26935005 (0574)89103213
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.rtfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 处、 基金 托管 人处
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 :人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 5,245,065.18
本期利 润 8,770,351.67
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0179
本期基 金份 额净 值增 长率 2.61%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0166
期末基 金资 产净 值 112,554,967.94
期末基 金份 额净 值 1.023
注: (1 )所述基 金业绩指 标不包括持有 人认购或 交 易基金的各项 费用,计 入 费用后实际收 益
水平要 低于 所列 数字 ;
(2) 本期 已实 现收 益指 基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益)
扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益;
(3)期末可供 分配基金 份 额利润=期末可 供分配利 润 ÷期末基金份 额总额。 其 中期末可供 分
配利润 : 如 果期 末未 分配 利 润的未 实现 部分 为正 数, 则 期末可 供分 配利 润的 金额 为期末 未分 配利 润
的已实现部 分,如果期 末未 分配利润的 未实现部 分为 负数,则期末 可供分配 利润 的金额为期 末 未分融通通景灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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配利润 (已 实现 部分 扣除 未实现 部分 ) 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去一 个月 2.40% 0.17% 2.93% 0.34% -0.53% -0.17%
过去三 个月 2.10% 0.21% 2.58% 0.32% -0.48% -0.11%
过去六 个月 2.61% 0.16% 4.18% 0.30% -1.57% -0.14%
自基金 合同
生效起 至今
2.30% 0.13% 2.08% 0.33% 0.22% -0.20%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注:1 、本 基金 合同 生效 日 为 2016 年8 月19 日 ,至 报告期 末基 金成 立未 满1 年。
2 、本 基金 的建 仓期 为 6 个 月,截 至建 仓期 结束 ,各 项资产 配置 比例 符合 合同 规定。 融通通景灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
融通基 金管 理有 限公 司 ( 以下简 称 “ 本公 司” ) 经 中 国证监 会证 监基 字[2001]8 号文 批准 , 于
2001 年 5 月 22 日 成立 , 公司注 册资 本 12500 万元 人民币 。本 公司 的股 东及 其出资 比例 为: 新时
代证券 股份 有限 公 司60% 、日兴 资产 管理 有限 公司 (Nikko AssetManagement Co., Ltd. )40% 。
截至 2017 年 6 月 30 日, 公司共 管理 六十 六只 开放 式基金 :即 融通 新蓝 筹混 合基金 、融 通 债
券基金 、 融 通深 证100 指 数基金 、 融 通蓝 筹成 长混 合基金 、 融 通行 业景 气混 合基金 、 融 通巨 潮 100
指数基 金 (LOF ) 、 融通 易 支付货 币 基 金、 融通 动力 先锋股 票基 金、 融通 领先 成长混 合基 金 (LOF)、
融通内 需驱 动混 合基 金 、 融通深 证成 份指 数基 金 、 融通四 季添 利债 券基 金 、 融通创 业板 指数 基金 、
融通医疗保健 混合基金 、 融通岁岁添利 定期开放 债 券基金、融通 丰利四分 法 (QDII-FOF)基 金、
融通汇财宝货 币市场基 金 、融通可转债 债券基金 、 融通通泰保本 混合基金 、 融通通泽混 合基金、
融通通福债券 基金(LOF ) 、融通通源短 融债券基 金 、融通通瑞债 券基金、 融 通月月添利 基金、融
通健康产业混 合基金、 融 通转型三动力 混合基金 、 融通互联网传 媒混合基 金 、融通新区 域新经济
混合基金、融 通通鑫混 合 基金、融通新 能源混合 基 金、融通军工 分级指数 基 金、融通证 券分级指
数基金、融通 中证大农 业 指数基金(LOF ) 、融通 跨 界成长混合基 金、融通 新 机遇混合基 金、融通
成长 30 混 合基 金 、 融 通中 国风 1 号混 合基 金 、 融 通 通盈保 本混 合基 金 、 融 通 增利债 券基 金 、 融 通
增裕债券基金 、融通增 鑫 债券基金、融 通增益债 券 基金、融通增 祥债券基 金 、融通新消 费混合基
金、融通增丰 债券基金 、 融通通安债券 基金、融 通 通优债券基金 、融通通 乾 研究精选混 合基金、
融通新趋势混 合基金、 融 通通景混合基 金、融通 国 企改革新机遇 混合基金 、 融通通尚混 合基金、
融通新优选混 合基金、 融 通通裕债券基 金、融通 通 和债券基金、 融通沪港 深 智慧生活混 合基金、
融通现金宝货 币市场基 金 、融通通祺债 券基金、 融 通稳利债券基 金、融通 通 宸债券基金 、融通通
玺债券基金和 融通通穗 债 券基金、融通 通弘债券 基 金、融通通润 债券基金 、 融通通颐定 期开放债
券基金 、融 通人 工智 能指 数基金 (LOF ) 。 其中 ,融 通债券 基金 、融 通深 证 100 指数 基金 和融 通蓝
筹成长 混合 基金 同属 融通 通利系 列证 券投 资基 金。 此外, 公司 还开 展了 特定 客户资 产管 理业 务。
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
(助理 )期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
张一格
本基金 的基
金经理 、固
2016 年8
月30 日
- 11
张一格 先生 , 中国 人民 银 行研究 生部
经济学 硕士 、 南 开大 学法 学学士 , 美融通通景灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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定收益 部总
经理。
国特许 金融 分析 师 (CFA)。 11 年 证券
投资从 业经 历, 具有 基金 从业资 格 ,
现任融 通基 金管 理有 限公 司固定 收
益部总 经理 。 历任 兴业 银 行资金 营运
中心投 资经 理 、 国 泰基 金 管理有 限公
司国泰 民安 增利 债券 等基 金的基 金
经理 。 2015 年6 月 加入 融 通基金 管理
有限公 司。 现任 融通 易支 付货币 、 融
通通盈 保本 混合 、 融 通增 裕债券 、 融
通增祥 债券 、 融 通增 丰债 券、 融 通通
瑞债券 、 融 通通 优债 券、 融通月 月添
利定期 开放 债券 、 融通 通 景灵活 配置
混合、 融通 通鑫 灵活 配置 混合、 融通
新机遇 灵活 配置 混合 、 融 通 通裕 债券
基金的 基金 经理 。
余志勇
本基金 的基
金经理 、研
究部副 总
监。
2016 年8
月19 日
- 17
余志勇 先生 ,武 汉大 学金 融学硕 士 、
工商管 理学 学士 , 17 年 证 券投资 从业
经历, 具有 证券 从业 资格 , 现任融 通
基金管 理有 限公 司研 究策 划部副 总
监。 历 任湖 北省 农业 厅研 究员、 闽发
证券公 司研 究员 、 招商 证 券股份 有限
公司研 究发 展中 心研 究员 。2007 年4
月加入 融通 基金 管理 有限 公司 , 历 任
研究部 行业 研究 员、 行业 组长, 现任
融通通 泽灵 活配 置混 合 、 融通通 泰保
本、 融 通通 鑫灵 活配 置混 合、 融 通新
机遇灵 活配 置混 合、 融通 增裕债 券 、
融通增 丰债 券 、 融 通通 景 灵活配 置混
合、 融 通通 尚灵 活配 置混 合、 融 通四
季添利 债券(LOF) 、 融通 新 优选灵 活
配置混 合 、 融 通通 润债 券 基金的 基金
经理。
注: 任免日期 根据基金 管 理人对外披露 的任免日 期 填写;证券从 业年限以 从 事证券业务相 关
工作的 时间 为计 算标 准。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期内,本 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》等有关法 律法规和 本 基金基金合同 的
规定,本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产,在 严格控制 风 险的基础上 ,为基金
持有人谋求最 大利益, 无 损害基金持有 人利益的 行 为,本基金投 资组合符 合 有关法律法 规的规定
及基金 合同 的约 定。 融通通景灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 一直坚持 公 平对待旗下所 有投资组 合 的原则,在授 权、研究 分 析、投资决策 、
交易执 行、 业绩 评估 等各 个环节 保证 公平 交易 制度 的严格 执行 。
本基金 管理 人对 报告 期内 不同时 间窗 下 (日 内 、3 日 内、5 日 内 ) 公 司管 理的 不 同投资 组合 同
向交易 的交 易价 差进 行了 分析, 各投 资组 合的 同向 交易价 差均 处于 合理 范围 之内。
报告期 内, 本基 金管 理人 严格执 行了 公平 交易 的原 则和制 度。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
考 虑到本基金 设计的目 的 主要是为了保 持基金净 值 增长率的平稳 性,本基 金 在报告期开始 阶
段一直保持较 低的股票 仓 位,在积极进 行新股申 购 的基础上,将 富余的资 金 主要配置在 了高流动
性债券 和回 购类 资产 。
上半年本基金 认为经济 看 平,但市场预 期波动较 大 ,因此股票选 择以低价 股 为主,对成长 股
相对谨 慎, 较好 地规 避了 上半年 成长 股的 回调 风险 ,但在 消费 股白 马龙 头方 面配置 不够 。
二季度由于基 金遇到大 额 赎回,基金规 模大幅收 缩 ,为了保证流 动性,同 时 由于停牌和限 售
原因造 成部 分个 股占 比过 高,基 金对 有流 动性 的股 票仓位 进行 了大 幅压 缩。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表 现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.023 元; 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 2.61% ,业 绩
比较基 准收 益率 为4.18% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
一二线城市地 产销售超 预 期和三四线城 市巨大的 棚 改货币化力度 ,以及进 出 口受益于国外 经
济的复苏等情 况,导致 中 国经济韧性超 预期。同 时 随着传统产业 去产能、 去 杠杆进程的 推进,传
统产业 的盈 利出 现明 显拐 点,新 兴产 业成 为支 柱产 业仍需 要时 间。
流动性相对宽 裕,但受 制 于整体去杠杆 的压力, 因 此本基金判断 证券市场 的 未来走势是以 震
荡向上为主要 特征,主 要 驱动因素是企 业的 盈利 。 重点关注两类 股票:第 一 是盈利趋势 明显向上
的行业,例如 钢铁、煤 炭 、汽车、金融 等行业; 第 二,行业有望 出现拐点 的 行业,例如 航运、医
药、新 能源 汽车 等。 融通通景灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内,本 基金的估 值 业务严格按照 《融通基 金 管理有限公司 证券投资 基 金估值业务原 则
和程序》进行 ,公司设 立 由研究部、风 险管理部 、 登记清算部、 固定收益 部 、国际业务 部和监察
稽核部共同组 成的估值 委 员会,通过参 考行业协 会 估值意见、参 考独立第 三 方机构估值 数据等一
种或多种方式 的有效结 合 ,减少或避免 估值偏差 的 发生。估值委 员会的相 关 成员均 具备 相应的专
业胜任 能力 和相 关工 作经 历,估 值委 员会 成员 不包 含基金 经理 。
估值委员会定 期对经济 环 境是否发生重 大变化、 证 券发行机构是 否发生影 响 证券价格的重 大
事件以及估值 政策和程 序 进行评价,在 发生了影 响 估值政策和程 序的有效 性 及适用性的 情况后及
时修订估值方 法,以保 证 其持续适用。 估值政策 和 程序的修订须 经公司总 经 理办公会议 审批后方
可实施。基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 , 应评价现有估 值政策和 程 序的适用性 。其中研
究部负责定期 对经济环 境 是否发生重大 变化、证 券 发行机构是否 发生影响 证 券价格的重 大事件以
及估值政策和 程序进行 评 价, 金融工程 小组负责 估 值方法的研究 、价格的 计 算及复核, 登记清算
部进行具体的 估值核算 并 计算每日基金 净值,每 日 对基金所投资 品种的公 开 信息、基金 会计估值
方法的法规等 进行搜集 并 整理汇总,供 估值委员 会 参考,监察稽 核部负责 基 金估值业务 的事前、
事中及事后的 审核工作 。 基金经理不参 与估值决 定 ,参与估值流 程各方之 间 亦不存在任 何重大利
益冲突 ,截 至报 告期 末公 司未与 外部 估值 定价 服务 机构签 约。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ,符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
从 2017 年 3 月 21 日至 2017 年 4 月 24 日 ,本 基金 存在连 续二 十个 工作 日基 金份额 持有 人数
量不满 二百 人的 情形 。
本基金 本报 告期 内未 发生 连续二 十个 工作 日出 现基 金资产 净值 低于 五千 万元 的情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内 , 本托管人 在 对融通通景灵 活配置混 合 型证券投资基 金 (以下 称 “本基金”)的
托管过程中, 严格遵守 《 证券投资基金 法》及其 他 有关法律法规 、基金合 同 和托管协议 的有关规
定,不 存在 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为, 完全 尽职尽 责地 履行 了应 尽的 义务。 融通通景灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内, 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定,对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督,对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核,未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利 益 的行 为。 报告期 内未 进行 利润 分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本报告 中的 财务 指标、 净 值表现、 收益 分配 情况、 财 务会计 报告 ( 注: 财 务会 计 报告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理 ” 部分 未在托 管人 复核 范围 内) 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
§6 半年度 财务会计报告(未 经审计)
6.1 资 产负 债表
会计主 体: 融通 通景 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2017 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
资 产:
银行存 款 909,284.59 2,822,354.42
结算备 付金 264,172.26 8,801,463.04
存出保 证金 105,804.68 20,095.72
交易性 金融 资产 42,611,951.76 584,985,050.24
其中: 股票 投资 2,735,951.76 35,442,343.74
基金投 资 - -
债券投 资 39,876,000.00 529,208,706.50
资产支 持证 券投 资 - 20,334,000.00
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 68,700,178.80 -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 842,413.71 3,882,990.68
应收股 利 - -
应收申 购款 199.70 -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 113,434,005.50 600,511,954.10
负债和所有者权益 本期末 上年度末 融通通景灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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2017 年 6 月 30 日 2016 年 12 月31 日
负 债:
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 233,486.62 2,093,295.24
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 183,762.12 353,876.13
应付托 管费 30,627.00 50,553.75
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 252,641.52 22,975.08
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 178,520.30 60,000.00
负债合 计 879,037.56 2,580,700.20
所有者权益:
实收基 金 110,010,768.69 600,002,442.14
未分配 利润 2,544,199.25 -2,071,188.24
所有者 权益 合计 112,554,967.94 597,931,253.90
负债和 所有 者权 益总 计 113,434,005.50 600,511,954.10
注: 报 告截 止 日2017 年6 月30 日, 基金 份额 净值1.023 元, 基金 份额 总额 110,010,768.69
份。
6.2 利 润表
会计主 体: 融通 通景 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期:2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项 目
本期
2017 年 1 月 1 日至2017 年 6 月 30 日
一、收入 11,736,871.63
1.利息 收入 7,778,638.19
其中: 存款 利息 收入 79,702.59
债券利 息收 入 6,619,513.85
资产支 持证 券利 息收 入 113,048.64
买入返 售金 融资 产收 入 966,373.11
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 -547,784.83
其中: 股票 投资 收益 477,889.81 融通通景灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -1,402,859.03
资产支 持证 券投 资收 益 8,250.00
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 368,934.39
3.公允 价值 变动 收益 3,525,286.49
4.汇兑 收益 -
5.其他 收入 980,731.78
减: 二、费用 2,966,519.96
1.管 理人 报酬 1,518,044.24
2.托 管费 246,722.22
3.销 售服 务费 -
4.交 易费 用 669,782.82
5.利 息支 出 292,850.38
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 292,850.38
6.其 他费 用 239,120.30
三、利润总额 8,770,351.67
减:所 得税 费用 -
四、净利润 8,770,351.67
注:本 基金 基金 合同 于 2016 年8 月 19 日 生效 ,无 上年度 可比 期间 数据 。
6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 融通 通景 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期:2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
600,002,442.14 -2,071,188.24 597,931,253.90
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- 8,770,351.67 8,770,351.67
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
-489,991,673.45 -4,154,964.18 -494,146,637.63
其中:1.基 金申 购款 498,007,782.90 1,992,033.26 499,999,816.16
2. 基金 赎回 款 -987,999,456.35 -6,146,997.44 -994,146,453.79
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
- - - 融通通景灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 12 页 共 24 页
金净值 变动
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
110,010,768.69 2,544,199.25 112,554,967.94
注:本 基金 基金 合同 于 2016 年8 月 19 日 生效 ,无 上年度 可比 期间 数据 。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 张帆______
______ 颜锡 廉______
____ 刘 美丽____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.2 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 会计 差错 更正 。
截至本 财务 报表 批准 日, 本基金 无需 要作 披露 的资 产负债 表日 后事 项。
6.4.3 关 联方 关系
6.4.3.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期与 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.3.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
融通基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
宁波银 行股 份有 限公 司(“ 宁波银 行”) 基金托 管人
注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本 报告 期的关 联方 交易
6.4.4.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报 告期 未租 用关 联方的 交易 单元 。
6.4.4.2 关 联方 报酬
6.4.4.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,518,044.24 融通通景灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 13 页 共 24 页
其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 0.02
注: 1 、 支付 基金 管理 人融 通基金 管理 有限 公司 的基 金管理 人报 酬按 前一 日基 金资产 净 值 0.60
的年费 率计 提, 逐日 累计 至每月 月底 ,按 月支 付。 其计算 公式 为:
日基金 管理 人报 酬= 前一 日基金 资产 净值 ×0.60%/ 当年天 数。
2 、 客户 维护 费是 基金 管理 人与基 金销 售机 构约 定的 依据销 售机 构销 售基 金的 保有量 提取 一 定
比例的费用, 用以向基 金 销售机构支付 客户服务 及 销售活动中产 生的相关 费 用,该费用 从基金管
理人收 取的 基金 管理 费中 列支, 不属 于从 基金 资产 中列支 的费 用项 目。
6.4.4.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 246,722.22
注:支付基金 托管人宁波 银行的基金托 管费按前一 日基金资产净 值 0.10% 的 年费率计提, 逐
日累计 至每 月月 底, 按月 支付。 其计 算公 式为 :
日基金 托管 费= 前一 日基 金资产 净值 ×0.10%/ 当年 天数。
6.4.4.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单位: 人民 币元
本期
2017 年1 月1 日至2017 年 6 月 30 日
银行间 市场 交易
的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
宁波银 行 - 58,347,395.07 - - - -
6.4.4.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.4.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
6.4.4.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 ,基 金管 理人 的主要 股东 及其 控制 的机 构均未 持有 本基 金份 额。
6.4.4.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 融通通景灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 14 页 共 24 页
期末余 额 当期利 息收 入
宁波银 行 909,284.59 52,403.30
注:本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 宁波 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.4.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
1 、 本 基金 本报 告期 内未 买 入管理 人、 托管 人的 控股 股东在 承销 期内 担任 副主 承销商 或分 销商
所承销 的证 券;
2 、本 基金 本报 告期 内未 买 入管理 人、 托管 人的 主要 股东( 非控 股) 在承 销期 内承销 的证 券 。
6.4.4.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 无须 作说 明的其 他关 联交 易事 项。
6.4.5 期 末( 2017 年 6 月 30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位: 人民 币元
6.4.12.1.1 受限证券类别:股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
(单位:股)
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
002879
长缆
科技
2017 年6
月 5 日
2017 年
7 月 7
日
新股流
通受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017 年6
月15 日
2017 年
7 月 17
日
新股流
通受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
注:本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发证 券 而流通 受限 的债 券、 权证 。
6.4.5.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位: 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌日
期
停牌原因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量(股)
期末
成本总额
期末估值总额 备注
000020
深华
发A
2017
年 5 月
31 日
重大事项
停牌
19.20
2017 年8
月25 日
19.20 70,000 1,612,324.00 1,344,000.00 -
601919
中远
海控
2017
年 5 月
17 日
重大事项
停牌
5.35
2017 年7
月26 日
5.89 217,500 1,299,108.02 1,163,625.00 -
注:本 基金 截 至 2017 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时融通通景灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 15 页 共 24 页
停牌的 股票 ,该 类股 票将 在所公 布事 项的 重大 影响 消除后 ,经 交易 所批 准复 牌。
6.4.5.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.5.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 从事 债券正 回购 交易 形成 的卖 出回购 证券 款余 额。
6.4.5.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
(% )
1 权益投 资 2,735,951.76 2.41
其中: 股票 2,735,951.76 2.41
2 固定收 益投 资 39,876,000.00 35.15
其中: 债券 39,876,000.00 35.15
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 68,700,178.80 60.56
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,173,456.85 1.03
7 其他各 项资 产 948,418.09 0.84
8 合计 113,434,005.50 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,572,326.76 1.40
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,163,625.00 1.03 融通通景灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 16 页 共 24 页
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,735,951.76 2.43
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十名 股票 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 000020 深华发 A 70,000 1,344,000.00 1.19
2 601919 中远海 控 217,500 1,163,625.00 1.03
3 603043 广州酒 家 1,810 45,738.70 0.04
4 300666 江丰电 子 2,276 43,448.84 0.04
5 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.02
6 002879 长缆科 技 1,313 23,660.26 0.02
7 002881 美格智 能 989 22,608.54 0.02
8 603679 华体科 技 809 21,438.50 0.02
9 002882 金龙羽 2,966 18,389.20 0.02
10 300669 沪宁股 份 841 14,650.22 0.01
注:投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细,应阅读 登载于基 金 管理人融通基 金
管理有 限公 司网 站(http://www.rtfund.com ) 的半 年度报 告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 600031 三一重 工 7,472,293.00 1.25
2 601888 中国国 旅 5,310,880.69 0.89 融通通景灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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3 600036 招商银 行 4,584,445.00 0.77
4 002322 理工环 科 4,141,289.92 0.69
5 600691 阳煤化 工 3,889,121.16 0.65
6 000001 平安银 行 3,843,161.00 0.64
7 002343 慈文传 媒 3,491,385.06 0.58
8 601933 永辉超 市 3,486,544.01 0.58
9 000568 泸州老 窖 3,449,462.02 0.58
10 600535 天士力 3,380,545.00 0.57
11 000651 格力电 器 3,373,799.84 0.56
12 601628 中国人 寿 3,198,425.18 0.53
13 300136 信维通 信 2,863,026.56 0.48
14 600240 华业资 本 2,777,037.99 0.46
15 601117 中国化 学 2,718,072.00 0.45
16 002475 立讯精 密 2,707,821.78 0.45
17 600089 特变电 工 2,705,903.60 0.45
18 600887 伊利股 份 2,682,740.00 0.45
19 300284 苏交科 2,664,192.00 0.45
20 601318 中国平 安 2,621,668.00 0.44
注: “ 买入 金额 ”是 指买 入 股票成 交金 额, 即成 交单 价乘以 成交 数量 ,相 关交 易费用 不考 虑 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 002008 大族激 光 9,884,441.00 1.65
2 002311 海大集 团 8,248,522.70 1.38
3 600031 三一重 工 7,576,801.68 1.27
4 300498 温氏股 份 6,825,302.20 1.14
5 000001 平安银 行 6,493,042.00 1.09
6 601888 中国国 旅 5,991,346.90 1.00
7 600036 招商银 行 5,278,347.00 0.88
8 002322 理工环 科 4,437,316.00 0.74
9 000568 泸州老 窖 4,326,529.30 0.72
10 000651 格力电 器 4,197,191.00 0.70
11 601933 永辉超 市 4,118,058.00 0.69
12 300284 苏交科 3,382,577.84 0.57
13 002475 立讯精 密 3,357,432.00 0.56 融通通景灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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14 601628 中国人 寿 3,355,273.08 0.56
15 600535 天士力 3,343,032.00 0.56
16 300136 信维通 信 3,297,844.00 0.55
17 601318 中国平 安 3,297,520.00 0.55
18 002343 慈文传 媒 3,257,085.05 0.54
19 600691 阳煤化 工 3,114,212.40 0.52
20 600887 伊利股 份 2,960,988.90 0.50
注: “ 卖出 金额 ”是 指卖 出 股票成 交金 额, 即成 交单 价乘以 成交 数量 ,相 关交 易费用 不考 虑 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 196,632,828.14
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 231,652,424.19
注: “ 买入 股票 成本 ( 成交 ) 总 额” 和 “卖 出股 票收 入 ( 成交 ) 总 额 ” 均 按成 交单价 乘以 成交
数量填 列, 相关 交易 费用 不考虑 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位: 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,993,000.00 8.88
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 9,720,000.00 8.64
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 20,163,000.00 17.91
7 可转债 (可 交换 债) - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 39,876,000.00 35.43
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 ( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 101560005 15 淮 南矿MTN001 100,000 10,127,000.00 9.00
2 101558029 15 天 安数 码MTN001 100,000 10,036,000.00 8.92
3 160419 16 农发 19 100,000 9,993,000.00 8.88
4 136337 16 乌房 01 100,000 9,720,000.00 8.64 融通通景灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本基金投资 的前十名 证券 的发行主体报告期内 被监 管部门立案调查,或 在报 告编制日前
一年内受到公开谴责 、处 罚 的情形。
2016 年 12 月 22 日 ,深 圳中恒 华发 股份 有限 公司 (以下 称 “ 深华 发 ” 或“ 公司” )收 到 中
国证监会深圳 证监局《 行 政处罚决定书 》 ([2016]7 号) 。 公司存在 违法事实 为 :一、未按规 定披
露与控股股东 子公司关 联 交易事项。二 、未按规 定 披露重大资金 往来事项 。 三、未按规 定披露超
额关联交易事 项。根据 当 事人违法行为 的事实、 性 质、情节和社 会危害程 度 ,依据《证 券法》第
一百九 十三 条的 规定 ,深 圳证监 局决 定责 令深 华发 改正, 给予 警告 ,并 处 以40 万 元罚 款。
2017 年 1 月 5 日, 深华 发 收到深 圳证 券交 易所 (以 下简称 “深 交所 ”) 《关 于 对深圳 中恒 华
发股份 有限 公司 及相 关当 事人给 予公 开谴 责处 分的 公告》 。 违 规事 实如 下 : 一 、 未 按规 定审 议及 披
露与控股股东 子公司之 间 的关联交易事 项。二、 未 按规定披露资 金往来事 项 。三、未按 规定审议融通通景灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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及披露超额关 联交易事 项 。深华发的上 述行为违 反 了深交所《股 票上市规 则 (2012 年 修订) 》 第
2.1 条 、 第10.2.5 条 和第10.2.11 条 以及 《股 票上 市 规则 (2014 年修 订) 》 第2.1 条、 第 9.1 条、
第9.2 条 、 第10.2.5 条和 第 10.2.11 条的 规定 。 依 据深交 所 《股 票上 市规 则 (2014 年 修订 ) 》 第
17.2 条 、第 17.3 条、第 17.4 条以 及第 19.3 条 的 规定, 经深 交所 纪律 处分 委员会 审议 通过 ,深
交所决 定对 深华 发予 以公 开谴责 的处 分。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 本基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 105,804.68
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 842,413.71
5 应收申 购款 199.70
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 948,418.09
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例(% )
流通受 限情 况说 明
1 000020 深华发 A 1,344,000.00 1.19 重大事 项停 牌
2 601919 中远海 控 1,163,625.00 1.03 重大事 项停 牌
3 002879 长缆科 技 23,660.26 0.02 新股锁 定
4 002882 金龙羽 18,389.20 0.02 新股锁 定
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数 户均持 有的 持有人 结构 融通通景灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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( 户) 基金份 额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
226 486,773.31 110,006,972.11 100.00% 3,796.58 0.00%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
1,761.53 0.0016%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 )
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§9 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2016 年 8 月 19 日 ) 基金 份额 总额 600,002,510.05
本报告 期期 初基 金份 额总 额 600,002,442.14
本报告 期基 金总 申购 份额 498,007,782.90
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 987,999,456.35
本报告 期期 末基 金份 额总 额 110,010,768.69
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
2017 年 1 月 23 日, 本基 金持有 人大 会表 决通 过了 《关于 融通 通景 灵活 配置 混合型 证券 投 资
基金降低管 理费有关 事项 的议案》 (以 下简称 “ 本次 会议议案 ”) ,本次大 会决 议自该日起 生效 。
根据该议案, 经与基金 托 管人协商一致 , 基金管 理 人已相应修改 《融 通通 景 灵活配置混 合型证券
投资基金基金 合同》和 《 融通通景灵活 配置混合 型 证券投资基金 托管协议》 , 将管理费率 由 0.7%
修订 为0.6% , 修订 后的 文 件于本 次会 议决 议生 效日 的下一 个工 作日 生效 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基金 管理 人的重 大 人事 变动
1 、2017 年 3 月 4 日 ,本 基金管 理人 发布 了《 融通 基金管 理有 限公 司关 于高 级管理 人员 变 更
公告》,经本 基金管理 人 第五届董事会 第十七次 临 时会议审议并 通过,同 意 孟朝霞女士 辞去公司
总经理 职务 ,并 决定 由公 司董事 长高 峰先 生代 为履 行公司 总经 理职 务。 融通通景灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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2 、2017 年 6 月 3 日 ,本 基金管 理人 发布 了《 融通 基金管 理有 限公 司关 于高 级管理 人员 变 更
的公告》,经 本基金管 理 人第五届董事 会第十八 次 临时会议决议 审议并通 过 ,决定由张 帆先生担
任公司 总经 理职 务, 公司 董事长 高峰 先生 不再 代为 履行公 司总 经理 职务 。
10.2.2 基金 托管 人的基 金托 管部门 的重 大人事 变动
本报告 期内 ,基 金托 管人 无重大 人事 变更 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ,无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产及 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ,本 基金 投资 策略未 发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 聘请 的会 计师 事务 所为普 华永 道中 天会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙) , 该事务 所自 基 金
合同生 效日 起为 本基 金提 供审计 服务 至今 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告期内, 本基金的 基 金管理人、托 管人的托 管 业务部门及其 高级管理 人 员无受稽查或 处
罚等情 况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
兴业证 券 2 427,024,727.81 100.00% 389,152.82 100.00% -
注: (1 )本基金 选择代理 本公司所管理 的基金进 行 证券买卖业务 的证券经 营 机构的标准包 括
以下六 个方 面:
1 )资 力雄 厚, 信誉 良好 , 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币;
2 )财 务状 况良 好, 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定;
3 )经 营行 为规 范, 最近 两 年未因 重大 违规 行为 而受 到中国 证监 会和 中国 人民 银行处 罚;
4 )内 部管 理规 范、 严格 , 具备健 全的 内控 制度 ,并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 ;
5 ) 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件, 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需
要,并 能为 本基 金提 供全 面的信 息服 务; 融通通景灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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6 ) 研 究实 力较 强 , 有 固定 的 研究 机构 和专 门研 究人 员, 能及 时为 本基 金提 供 高质量 的咨 询服
务,包括宏观 经济报告 、 行业报告、市 场走向分 析 、个股分析报 告及其他 专 门报告,并 能根据基
金投资 的特 定要 求, 提供 专门研 究报 告。
(2) 选 择代 理本 公司 所管 理的基 金进 行证 券买 卖业 务的证 券经 营机 构的 程序 包括以 下四 个 步
骤:
1 )券 商服 务评 价;
2 )拟 定租 用对 象。 由研 究 部根据 以上 评价 结果 拟定 备选的 券商 ;
3 )上 报批 准。 研究 部将 拟 定租用 对象 上报 分管 副总 经理批 准;
4 )签 约。 在获 得批 准后 , 按公司 签约 程序 代表 公司 与确定 券商 签约 。
(3) 交易 单元 变更 情况
本基金 本报 告期 无交 易单 元变更 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
兴业证 券 102,468,210.55 100.00% 3,173,200,000.00 100.00% - -
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 1 20170101-20170307 599,999,000.00 - 599,999,000.00 - -
2 20170308-20170630 - 498,006,972.11 388,000,000.00 110,006,972.11 100.00%
个人 - - - - - - -
产品特有风险
当基金份额持有人占比过于集中时, 可能存在因某单一基金份额持有人大额赎回而引起基金单位份额净值剧烈波动的风险及流
动性风险。
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二○一七年八月二十八号