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融通跨界成长灵活配置混合(001830)

融通跨界成长灵活配置混合:2017年半年度报告摘要查看PDF公告

 
 
融通跨 界成长灵活配置混 合型证券投资基金 
2017 年半年度报告 摘要 
 
2017 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 融通基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
送出日 期:2017 年8 月28 日 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要 
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§1 重要提示 基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二 以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。 基金托管人中 国工商银 行 股份有限公司 根据融通 跨 界成长灵活配 置混合型 证 券投资基金合 同 规定, 于 2017 年 8 月 22 日复核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 、利 润分 配情况 、财 务会 计 报 告、投 资组 合报 告等 内容 ,保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简 称 融通跨 界成 长灵 活配 置混 合 基金主 代码 001830 前端交 易代 码 001830 后端交 易代 码 001831 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 9 月 30 日 基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 60,538,908.62 份 基金合 同存 续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目 标 本基金 重点 投资 于进 行跨 界发展 的公 司, 在合 理控 制投资 风 险的基 础上 ,力 争把 握该 类型公 司的 投资 机会 ,获 取基金 资 产的长 期稳 健增 值。 投资策 略 本基金 的资 产配 置策 略主 要是通 过对 宏观 经济 周期 运行规 律 的研究 ,基 于定 量与 定性 相结合 的宏 观及 市场 分析 ,确定 组 合中股 票、 债券 、货 币市 场工具 及其 他金 融工 具的 比例, 规 避系统 性风 险。 业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×50 % +中债 综合 全价 (总 值) 指数收 益 率×50 % 。 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ,其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要 第 3 页 共25 页


型基金 和货 币市 场基 金, 但低于 股票 型基 金, 属于 中等预 期 收益和 预期 风险 水平 的投 资品种 。 2.3 基金管理人和基金托 管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 融通基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 涂卫东 郭明 联系电 话 (0755 )26948666 (010 )66105799 电子邮 箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn 客户服 务电 话


400-883-8088、(0755 ) 26948088 95588 传真 (0755 )26935005 (010 )66105798 2.4


信息披露方式


登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.rtfund.com 基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 处、 基金 托管 人处 §3 主要财务指标和基金 净值 表现 3.1 主要会计数据和财务 指标



















































































金额 单位 :人 民币元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 ) 本期已 实现 收益 -1,680,522.63 本期利 润 -1,136,830.62 加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0138 本期基 金份 额净 值增 长率 -0.37% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0209 期末基 金资 产净 值 64,739,269.78 期末基 金份 额净 值 1.069 注: (1 )所述基 金业绩指 标不包括持有 人认购或 交 易基金的各项 费用,计 入 费用后实际收 益 水平要 低于 所列 数字 ; (2) 本期 已实 现收 益指 基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣除相 关费 用后 的余 额, 本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益;


(3)期末可供 分配基金 份 额利润=期末可 供分配利 润 ÷期末基金份 额总额。 其 中期末可供 分 配利润 : 如 果期 末未 分配 利 润的未 实现 部分 为正 数, 则 期末可 供分 配利 润的 金额 为期末 未分 配利 润 的已实现部 分,如果期 末未 分配利润的 未实现部 分为 负数,则期末 可供分配 利润 的金额为期 末未分 配利润 (已 实现 部分 扣除 未实现 部分 ) 。 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要 第 4 页 共25 页


3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 4.29% 0.83% 2.93% 0.34% 1.36% 0.49% 过去三 个月 -1.75% 0.80% 2.58% 0.32% -4.33% 0.48% 过去六 个月 -0.37% 0.78% 4.18% 0.30% -4.55% 0.48% 过去一 年 5.01% 0.94% 6.06% 0.35% -1.05% 0.59% 自基金 合同 生效起 至今 6.90% 1.72% 7.29% 0.64% -0.39% 1.08% 3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的 比较 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经 理情 况 4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验 融通基 金管 理有 限公 司 ( 以下简 称 “ 本公 司” ) 经 中 国证监 会证 监基 字[2001]8 号文 批准 , 于 2001 年 5 月 22 日 成立 , 公司注 册资 本 12500 万元 人民币 。本 公司 的股 东及 其出资 比例 为: 新时 代证券 股份 有限 公 司60% 、日兴 资产 管理 有限 公司 (Nikko AssetManagement Co., Ltd. )40% 。 截至 2017 年 6 月 30 日, 公司共 管理 六十 六只 开放 式基金 :即 融通 新蓝 筹混 合基金 、融 通 债融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要 第 5 页 共25 页


券基金 、 融 通深 证100 指 数基金 、 融 通蓝 筹成 长混 合基金 、 融 通行 业景 气混 合基金 、 融 通巨 潮 100 指数基 金 (LOF ) 、 融通 易 支付货 币 基 金、 融通 动力 先锋股 票基 金、 融通 领先 成长混 合基 金 (LOF)、 融通内 需驱 动混 合基 金 、 融通深 证成 份指 数基 金 、 融通四 季添 利债 券基 金 、 融通创 业板 指数 基金 、 融通医疗保健 混合基金 、 融通岁岁添利 定期开放 债 券基金、融通 丰利四分 法 (QDII-FOF)基 金、 融通汇财宝货 币市场基 金 、融通可转债 债券基金 、 融通通泰保本 混合基金 、 融通通泽混 合基金、 融通通福债券 基金(LOF ) 、融通通源短 融债券基 金 、融通通瑞债 券基金、 融 通月月添利 基金、融 通健康产业混 合基金、 融 通转型三动力 混合基金 、 融通互联网传 媒混合基 金 、融通新区 域新经济 混合基金、融 通通鑫混 合 基金、融通新 能源混合 基 金、融通军工 分级指数 基 金 、融通证 券分级指 数基金、融通 中证大农 业 指数基金(LOF ) 、融通 跨 界成长混合基 金、融通 新 机遇混合基 金、融通 成长 30 混 合基 金 、 融 通中 国风 1 号混 合基 金 、 融 通 通盈保 本混 合基 金 、 融 通 增利债 券基 金 、 融 通 增裕债券基金 、融通增 鑫 债券基金、融 通增益债 券 基金、融通增 祥债券基 金 、融通新消 费混合基 金、融通增丰 债券基金 、 融通通安债券 基金、融 通 通优债券基金 、融通通 乾 研究精选混 合基金、 融通新趋势混 合基金、 融 通通景混合基 金、融通 国 企改革新机遇 混合基金 、 融通通尚混 合基金、 融通新优选混 合基金、 融 通通裕债券基 金、融通 通 和债券基金、 融通沪港 深 智慧 生活混 合基金、 融通现金宝货 币市场基 金 、融通通祺债 券基金、 融 通稳利债券基 金、融通 通 宸债券基金 、融通通 玺债券基金和 融通通穗 债 券基金、融通 通弘债券 基 金、融通通润 债券基金 、 融通通颐定 期开放债 券基金 、融 通人 工智 能指 数基金 (LOF ) 。 其中 ,融 通债券 基金 、融 通深 证 100 指数 基金 和融 通蓝 筹成长 混合 基金 同属 融通 通利系 列证 券投 资基 金。 此外, 公司 还开 展了 特定 客户资 产管 理业 务。 4.1.2 基金经理(或基金经 理小 组)及基金经理助理 简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 商小虎 本基金 的 基金经 理、投 资 总监 2015 年9 月 30 日 - 16 商小虎 先生 , 上海 社会 科 学院经 济学 博士 、 澳 门大 学及 上海 社 会科学 院经 济学硕 士、 复旦 大学 经济 学学士 , 美 国特许 金融 分析 师 (CFA), 16 年 证券 投资从 业经 历, 具有 基金 从业资 格 , 现任融 通基 金管 理有 限公 司投资 总 监。 历任 日本 东京 三菱 银 行旗下 和昇 证券公 司行 业分 析员 、 上 海国际 集团 (原上 海国 有资 产经 营有 限公司 ) 投 资经理 、 上海 国际 集团 香 港子公 司副 总经理 、 中银 国际 证券 公 司资产 管理 部副总 经理 。 2015 年 1 月 加入融 通基 金管理 有限 公司 , 现任 融 通跨界 成长融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要 第 6 页 共25 页


灵活配 置混 合 、 融 通中 国 风 1 号 灵活 配置混 合、 融通 新消 费灵 活配置 混 合、 融通 国企 改革 新机 遇 灵 活配 置混 合、 融通 沪港 深智 慧生 活 灵活配 置混 合基金 的基 金经 理。 注:任免日期 根据基金 管 理人对外披露 的任免日 期 填写;证券从 业年限以 从 事证券业务相 关 的工作 时间 为计 算标 准。 4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明 报告期 内 , 本 基金 管理 人 严格遵 守 《证 券投 资基 金 法》 等有 关法 律法 规和 本 基金合 同的 规定 , 本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基金 资 产,在严格控 制风险的 基 础上,为基 金持有人 谋求最大利益 ,无损害 基 金持有人利益 的行为, 本 基金投资组合 符合有关 法 律法规的规 定及基金 合同的 约定 。 4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行 情况 本基金管理人 一直坚持 公 平对待旗下所 有投资组 合 的原则,在授 权、研究 分 析、投资决策 、 交易执 行、 业绩 评估 等各 个环节 保证 公平 交易 制度 的严格 执行 。 本基金 管理 人对 报告 期内 不同时 间窗 下 (日 内 、3 日 内、5 日 内 ) 公 司管 理的 不 同投资 组合 同 向交易 的交 易价 差进 行了 分析, 各投 资组 合的 同向 交易价 差均 处于 合理 范围 之内。 报告期 内, 本基 金管 理人 严格执 行了 公平 交易 的原 则和制 度。 4.3.2 异常交易行为的专项 说明 本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。 4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明 4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析 2017 年上 半年 市场 结构 分 化剧烈 , 在 家电 、 食 品饮 料、 金 融、 电子 等板 块带 动下大 盘指 数取 得了正 收益 ,上 证 50 上涨 11.50% , 上证 综指 上涨 2.86% ,而 创业 板综 指则 下 跌 10.12% , 市场 追 求确定性而进 一步抱团 白 马蓝筹。本基 金主要围 绕 行业景气度、 公司内生 成 长、市场预 期差及安 全边际 等核 心要 素进 行选 股,截 止 6 月末 ,本 基金 配置集 中在 :跨 界成 长主 题以及 医药 、建 筑 、 消费等 行业 板块 。 4.4.2 报告期内基金的业绩 表现 截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.069 元; 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-0.37%,业绩 比较基 准收 益率 为4.18% 。 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要 第 7 页 共25 页


4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望 今年上 半年 ,金 融去 杠杆 推进导 致市 场利 率水 平上 行,新 股 IPO 的 快速 发行 大幅降 低了 上 市 公司并购重组 的壳价值 , 从而整体市场 风险偏好 下 行。另一方面 ,A 股市 场 的机构投资 者以及海 外投资者交易 占比逐步 提 升,市场有望 日趋理性 并 更为注重企业 基本面, 展 望未来,行 业前景、 企业内 生性 成长 的质 量以 及合理 的估 值将 是投 资选 股的关 键。 去年上半年我 们提出了 供 给侧改革有利 于从中长 期 角度扭转产能 过剩的局 面 ,大量传统产 业 剩者为王、企 业盈利能 力 将会显著改善 ,目前已 经 得到了充分的 验证。展 望 下半年,PPI 增速 见 顶回落 , 房地 产景 气逐 步 下行 , 宏 观基 本面 不支 持 货币政 策过 度紧 缩 , 有 利 于市场 风险 偏好 修复 。 十九大 临近 , 改革 、 转型 、 升 级和 创新 仍然 是我 国 经济发 展的 主线 , 决策 层 继续推 进供 给侧 改革 、 国企改革、消 费升级、 战 略新兴产业的 政策方向 较 为明确,从而 将会给资 本 市场带来较 多的投资 机会。 4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明 报告期内,本 基金的估 值 业务严格按照 《融通基 金 管理有限公司 证券投资 基 金估值业务原 则 和程序》进行 ,公司设 立 由研究部、风 险管理部 、 登记清算部、 固定收益 部 、国际业务 部和监察 稽核部共同组 成的估值 委 员会,通过 参 考行业协 会 估值意见、参 考独立第 三 方机构估值 数据等一 种或多种方式 的有效结 合 ,减少或避免 估值偏差 的 发生。估值委 员会的相 关 成员均具备 相应的专 业胜任 能力 和相 关工 作经 历,估 值委 员会 成员 不包 含基金 经理 。 估值委员会定 期对经济 环 境是否发生重 大变化、 证 券发行机构是 否发生影 响 证券价格的重 大 事件以及估值 政策和程 序 进行评价,在 发生了影 响 估值政策和程 序的有效 性 及适用性的 情况后及 时修订估值方 法,以保 证 其持续适用。 估值政策 和 程序的修订须 经公司总 经 理办公会议 审批后方 可实施。基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 , 应评价现有估 值政策和 程 序的 适用性 。其中研 究部负责定期 对经济环 境 是否发生重大 变化、证 券 发行机构是否 发生影响 证 券价格的重 大事件以 及估值政策和 程序进行 评 价,金融工程 小组负责 估 值方法的研究 、价格的 计 算及复核, 登记清算 部进行具体的 估值核算 并 计算每日基金 净值,每 日 对基金所投资 品种的公 开 信息、基金 会计估值 方法的法规等 进行搜集 并 整理汇总,供 估值委员 会 参考,监察稽 核部负责 基 金估值业务 的事前、 事中及事后的 审核工作 。 基金经理不参 与估值决 定 ,参与估值流 程各方之 间 亦不存在任 何重大利 益冲突 ,截 至报 告期 末公 司未与 外部 估值 定价 服务 机构签 约。 4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明 本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ,符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要 第 8 页 共25 页


4.8 报告期内管理人对本 基金 持有人数或基金资产 净值 预警情形的说明 本报告期内, 本基金不 存 在连续二十个 工作日基 金 份额持有人数 量不满二 百 人或者基金资 产 净值低 于五 千万 的情 形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明 本报告期内, 本基金托 管 人在对融通跨 界成长灵 活 配置混合型证 券投资基 金 的托管过程中 , 严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他法 律法规和 基 金合同的有关 规定,不 存 在任何损害 基金份额 持有人 利益 的行 为, 完全 尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。 5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明 本报告期内, 融通跨界 成 长灵活配置混 合型证券 投 资基金的管理 人 ——融 通 基金管理有限 公 司在融通跨界 成长灵活 配 置混合型证券 投资基金 的 投资运作、基 金资产净 值 计算、基金 份额申购 赎回价格计算 、基金费 用 开支等问题上 ,不存在 任 何损害基金份 额持有人 利 益的行为, 在各重要 方面的运作严 格按照基 金 合同的规定进 行。本报 告 期内,融通跨 界成长灵 活 配置混合型 证券投资 基金未 进行 利润 分配 。 5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见 本托管人依法 对融通基 金 管理有限公司 编制和披 露 的融通跨界成 长灵活配 置 混合型证券投 资 基金2017 年半 年度 报告 中 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等 内容进 行了 核查 ,以 上内 容真实 、准 确和 完整 。 §6 半年度财务会计报告 (未 经审计) 6.1 资产负债表 会计主 体: 融通 跨界 成长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 报告截 止日 : 2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 资 产 本期末 2017 年6 月30 日 上年度末 2016 年 12 月 31 日 资 产:


银行存 款 4,154,039.90 6,177,279.61 结算备 付金 167,075.34 643,413.50 存出保 证金 66,955.85 111,805.27 交易性 金融 资产 60,159,046.85 83,138,707.98 其中: 股票 投资 60,159,046.85 83,138,707.98 基金投 资 - - 债券投 资 - - 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要 第 9 页 共25 页


资产支 持证 券投 资 - - 贵金属 投资 - - 衍生金 融资 产 - - 买入返 售金 融资 产 - 8,000,000.00 应收证 券清 算款 1,271,267.14 1,494,518.70 应收利 息 883.69 1,849.76 应收股 利 - - 应收申 购款 5,737.02 15,188.72 递延所 得税 资产 - - 其他资 产 5,212.23 - 资产总 计 65,830,218.02 99,582,763.54 负债和所有者权益 本期末 2017 年6 月30 日 上年度末 2016 年 12 月 31 日 负 债:


短期借 款 - - 交易性 金融 负债 - - 衍生金 融负 债 - - 卖出回 购金 融资 产款 - - 应付证 券清 算款 643,917.14 3,311,128.34 应付赎 回款 124,648.07 211,755.74 应付管 理人 报酬 80,427.03 123,915.29 应付托 管费 13,404.51 20,652.55 应付销 售服 务费 - - 应付交 易费 用 168,790.39 337,614.78 应交税 费 - - 应付利 息 - - 应付利 润 - - 递延所 得税 负债 - - 其他负 债 59,761.10 40,401.66 负债合 计 1,090,948.24 4,045,468.36 所有者权益:


实收基 金 60,538,908.62 89,023,258.21 未分配 利润 4,200,361.16 6,514,036.97 所有者 权益 合计 64,739,269.78 95,537,295.18 负债和 所有 者权 益总 计 65,830,218.02 99,582,763.54 注:报 告截 止日 2017 年 6 月 30 日, 基金 份额 净值 1.069 元 ,基 金份 额总额 60,538,908.62 份。


6.2 利润表 会计主 体: 融通 跨界 成长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 本报告 期:2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要 第 10 页 共 25 页


项 目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2016 年1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日 一、收入 344,529.43 -39,682,313.02 1.利息 收入 31,763.26 58,806.90 其中: 存款 利息 收入 26,984.64 58,806.90 债券利 息收 入 - - 资产支 持证 券利 息收 入 - - 买入返 售金 融资 产收 入 4,778.62 - 其他利 息收 入 - - 2.投资 收益 -281,391.71 -32,285,369.95 其中: 股票 投资 收益 -702,581.86 -32,704,820.41 基金投 资收 益 - - 债券投 资收 益 - - 资产支 持证 券投 资收 益 - - 贵金属 投资 收益 - - 衍生工 具收 益 - - 股利收 益 421,190.15 419,450.46 3.公允 价值 变动 收益 543,692.01 -7,945,543.32 4.汇兑 收益 - - 5.其他 收入 50,465.87 489,793.35 减:二、费用 1,481,360.05 3,208,713.11 1.管 理人 报酬 662,706.82 1,239,870.63 2.托 管费 110,451.19 206,645.12 3.销 售服 务费 - - 4.交 易费 用 634,732.90 1,687,846.54 5.利 息支 出 - - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 - - 6.其 他费 用 73,469.14 74,350.82 三、利润总额 -1,136,830.62 -42,891,026.13 减:所 得税 费用 - - 四、净利润 -1,136,830.62 -42,891,026.13 6.3 所有者权益(基金净 值) 变动表 会计主 体: 融通 跨界 成长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 本报告 期:2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要 第 11 页 共 25 页


实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 89,023,258.21 6,514,036.97 95,537,295.18 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - -1,136,830.62 -1,136,830.62 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 -28,484,349.59 -1,176,845.19 -29,661,194.78 其中:1. 基 金申 购款 9,632,454.87 920,019.43 10,552,474.30 2. 基金 赎回 款 -38,116,804.46 -2,096,864.62 -40,213,669.08 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金净值 变动 - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 60,538,908.62 4,200,361.16 64,739,269.78 项目 上年度可比期间 2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 215,319,922.68 40,307,342.00 255,627,264.68 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - -42,891,026.13 -42,891,026.13 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 -84,994,036.91 4,945,674.73 -80,048,362.18 其中:1. 基 金申 购款 60,844,612.33 422,198.77 61,266,811.10 2. 基金 赎回 款 -145,838,649.24 4,523,475.96 -141,315,173.28 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金净值 变动 - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 130,325,885.77 2,361,990.60 132,687,876.37 报表 附注 为财 务报 表的 组 成部分 。 本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 张帆______














______ 颜锡 廉______














____ 刘 美丽____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要 第 12 页 共 25 页


6.4 报表附注 6.4.1 本报告期所采用的会 计政 策、会计估计与最近 一期 年度报告相一致的说 明 本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。 6.4.2 差错更正的说明 本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。 6.4.3 或有事项、资产负债 表日 后事项的说明 6.4.3.1 或有事项 截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。 6.4.3.2 资产负债表日后事项 截至本 财务 报表 批准 日, 本基金 无需 要作 披露 的资 产负债 表日 后事 项。 6.4.4 关联方关系 6.4.4.1 本报告期存在控制关 系或 其他重大利害关系的 关联 方发生变化的情况 本报告 期与 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。 6.4.4.2 本报告期与基金发生 关联 交易的各关联方 关联方 名称 与本基 金的 关系 融通基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构 中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构 新时代 证券 股份 有限 公司 (“ 新时 代证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构 注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。


6.4.5 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易 6.4.5.1 通过关联方交易单元 进行 的交易 6.4.5.1.1 股票交易 金额单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2017 年1月1 日至2017 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2016年1月1 日至2016 年6 月30日 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比例 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比例 新时代 证券 - - 38,074,360.19 3.45% 6.4.5.1.2 权证交易 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要 第 13 页 共 25 页


6.4.5.1.3 应支付关联方的佣金































































































金 额 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2017年1月1 日至2017 年6 月30日 当期佣 金 占当期 佣金 总量 的比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣金 总额的 比例 新时代 证券 - - - - 关联方 名称 上年度 可比 期间 2016年1月1 日至2016 年6 月30日 当期佣 金 占当期 佣金 总 量的比 例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣金 总额的 比例 新时代 证券 35,459.02 3.51% 35,459.02 6.85% 注:1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定, 以扣 除由中 国证 券登 记结算 有限 责任 公司 收取 的证管 费和 经手 费的 净额 列示。 2. 该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收取方为本 基金提供的证券投资研究 成果和市场信 息服务 等。 6.4.5.2 关联方报酬 6.4.5.2.1 基金管理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 上年度 可比 期间 2016年1 月1 日至 2016 年6月30 日 当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 662,706.82 1,239,870.63 其中: 支付 销售 机构 的客 户 维护费 267,979.34 349,539.09 注:1 、支 付基 金管 理人 融 通基金 的管 理人 报酬 按前 一日基 金资 产净 值 1.50% 的年费 率计 提, 逐日累 计至 每月 月底 ,按 月支付 。其 计算 公式 为: 日管理 人报 酬= 前一 日基 金资产 净值 ×1.50% / 当 年天数 。 2 、 客户 维护 费是 基金 管理 人与基 金销 售机 构约 定的 依据销 售机 构销 售基 金的 保有量 提取 一 定 比例的费用, 用以向基 金 销售机构支付 客户服务 及 销售活动中产 生的相关 费 用,该费用 从基金管 理人收 取的 基金 管理 费中 列支, 不属 于从 基金 资产 中列支 的费 用项 目。 6.4.5.2.2 基金托管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2017年1月1 日至2017 年6 月30日 上年度 可比 期间 2016年1月1 日至2016 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 110,451.19 206,645.12 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要 第 14 页 共 25 页


的托管 费 注:支付基金 托管人中国 工商银行的托 管费按前一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提, 逐 日累计 至每 月月 底, 按月 支付。 其计 算公 式为 : 日托管 费= 前一 日基 金资 产净值 ×0.25% / 当 年天 数。 6.4.5.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。 6.4.5.4 各关联方投资本基金 的情 况 6.4.5.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况 份额单 位: 份 项目 本期 2017 年1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日 上年度 可比 期间 2016 年 1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日 基金合 同生 效日 ( 2015 年 9 月 30 日 )持 有的基 金份 额 - - 期初持 有的 基金 份额 - - 期间申 购/ 买入 总份 额 - 9,301,395.35 期间因 拆分 变动 份额 - - 减:期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - - 期末持 有的 基金 份额 - 9,301,395.35 期末持 有的 基金 份额 占基金 总份 额比 例 - 7.1400% 注: 基 金管 理人 融通 基金 在 2016 年 度申 购本 基金 的 交易通 过融 通基 金直 销柜 台办理 , 适 用固 定费 率1,000 元/笔 ;赎 回 本基金 的交 易通 过融 通基 金直销 柜台 办理 ,适 用赎 回费率 为 0.5% 。 6.4.5.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况 本报告 期末 及上 年度 末, 基金管 理人 主要 股东 及其 控制的 机构 均未 持有 本基 金份额 。 6.4.5.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入 单位: 人民 币元


关联方 名称 本期 2017 年 1 月1 日至2017 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国工 商银 行 4,154,039.90 23,126.89 7,380,919.07 48,704.65 注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息。 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要 第 15 页 共 25 页


6.4.5.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况 1 、 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托 管人 的控 股股 东在 承销期 内担 任副 主承销 商或 分销 商所 承销 的证券 ;


2 、 本基 金本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托管 人的 主要 股东 ( 非控股 ) 在承 销 期内承 销的 证券 。 6.4.5.7 其他关联交易事项的 说明 本基金 本报 告期 无其 他关 联交易 事项 的说 明。 6.4.6 期末( 2017 年6 月 30 日 )本基金持有的流通 受限 证券 6.4.6.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券 本基金 本期 末未 持有 因认 购新发/增 发证 券而 流通 受 限的证 券。 6.4.6.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票 金额单 位: 人民 币元 股票代 码 股票名 称 停牌日 期 停牌原 因 期末 估值 单价 复牌日 期 复牌 开盘 单价 数量 (股) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备 注 002675 东诚药 业 2017/1/2 重大资 产 重组事 项 停牌 14.66 2017/7/17 12.84 512,517 8,586,667.58 7,513,499.22 - 300088 长信科 技 2016/9/12 重大资 产 重组事 项 停牌 14.98 2017/8/9 14.50 340,000 4,817,468.98 5,093,200.00 - 300298 三诺生 物 2017/5/17 重大资 产 重组事 项 停牌 16.37 2017/7/17 16.09 155,743 2,682,716.54 2,549,512.91 - 300364 中文在 线 2017/2/13 重大事 项 停牌 33.40 - - 39,200 1,467,697.00 1,309,280.00 - 600643 爱建集 团 2017/4/17 重大事 项 停牌 16.32 2017/8/2 16.48 14,000 195,020.00 228,480.00 - 注:本 基金 截 至 2017 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时 停牌的 股票 ,该 类股 票将 在所公 布事 项的 重大 影响 消除后 ,经 交易 所批 准复 牌。 6.4.6.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券 6.4.6.3.1 银行间市场债券正回 购 本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要 第 16 页 共 25 页


6.4.6.3.2 交易所市场债券正回 购 本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情 况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 60,159,046.85 91.39 其中: 股票 60,159,046.85 91.39 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,321,115.24 6.56 7 其他各 项资 产 1,350,055.93 2.05 8 合计 65,830,218.02 100.00 7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 31,199,685.43 48.19 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 7,317,070.69 11.30 F 批发和 零售 业 11,495,852.72 17.76 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 870,821.25 1.35 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 2,541,243.20 3.93 J 金融业 228,480.00 0.35 K 房地产 业 1,048,088.60 1.62 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 3,278,097.60 5.06 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要 第 17 页 共 25 页


Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 2,179,707.36 3.37 S 综合 - - 合计 60,159,046.85 92.93 7.3 期末 按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 十名股票投资明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%) 1 002675 东诚药 业 512,517 7,513,499.22 11.61 2 000756 新华制 药 418,470 6,352,374.60 9.81 3 300088 长信科 技 340,000 5,093,200.00 7.87 4 600297 广汇汽 车 667,524 5,026,455.72 7.76 5 601668 中国建 筑 415,100 4,018,168.00 6.21 6 601186 中国铁 建 274,223 3,298,902.69 5.10 7 600713 南京医 药 469,000 3,297,070.00 5.09 8 300284 苏交科 166,570 3,278,097.60 5.06 9 002422 科伦药 业 182,700 3,018,204.00 4.66 10 300298 三诺生 物 155,743 2,549,512.91 3.94 注:投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细,应阅读 登载于基 金 管理人融通基 金 管理有 限公 司网 站(http://www.rtfund.com) 的 半年 度报告 正文 。 7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例(%) 1 601225 陕西煤 业 10,504,311.94 10.99 2 000756 新华制 药 9,645,573.30 10.10 3 600297 广汇汽 车 7,954,291.08 8.33 4 000537 广宇发 展 5,745,013.12 6.01 5 002737 葵花药 业 5,668,219.50 5.93 6 600691 阳煤化 工 5,232,653.00 5.48 7 002051 中工国 际 5,142,042.30 5.38 8 600383 金地集 团 4,950,939.00 5.18 9 601328 交通银 行 4,875,876.00 5.10 10 002117 东港股 份 4,859,948.71 5.09 11 600718 东软集 团 4,852,747.88 5.08 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要 第 18 页 共 25 页


12 601988 中国银 行 4,839,715.00 5.07 13 002422 科伦药 业 4,471,008.99 4.68 14 601965 中国汽 研 4,382,294.06 4.59 15 000400 许继电 气 3,962,520.89 4.15 16 601186 中国铁 建 3,944,703.00 4.13 17 601111 中国国 航 3,938,340.40 4.12 18 601668 中国建 筑 3,923,360.00 4.11 19 600420 现代制 药 3,372,624.00 3.53 20 600713 南京医 药 3,251,564.00 3.40 21 601933 永辉超 市 3,087,927.00 3.23 22 002157 正邦科 技 3,014,230.00 3.16 23 600320 振华重 工 2,995,438.10 3.14 24 000625 长安汽 车 2,993,527.44 3.13 25 300210 森远股 份 2,988,986.64 3.13 26 002123 梦网荣 信 2,988,026.00 3.13 27 002480 新筑股 份 2,986,488.37 3.13 28 600123 兰花科 创 2,934,869.96 3.07 29 000709 河钢股 份 2,924,149.00 3.06 30 000425 徐工机 械 2,905,465.00 3.04 31 600587 新华医 疗 2,892,495.12 3.03 32 300164 通源石 油 2,656,001.36 2.78 33 600703 三安光 电 2,474,744.42 2.59 34 600076 康欣新 材 2,429,251.00 2.54 35 000601 韶能股 份 2,290,727.00 2.40 36 600004 白云机 场 2,021,493.00 2.12 37 002343 慈文传 媒 2,012,110.00 2.11 38 601919 中远海 控 1,997,514.00 2.09 39 000983 西山煤 电 1,994,782.00 2.09 40 002064 华峰氨 纶 1,980,551.44 2.07 41 000895 双汇发 展 1,964,154.00 2.06 42 002099 海翔药 业 1,954,080.43 2.05 注: “买 入金 额” 是指 买 入股票 成交 金额 , 即 成交 单价乘 以成 交数 量, 相关 交易费 用不 考虑 。 7.4.2 累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要 第 19 页 共 25 页


比例(%) 1 601225 陕西煤 业 10,376,508.09 10.86 2 000400 许继电 气 10,349,641.25 10.83 3 601699 潞安环 能 9,038,053.53 9.46 4 000937 冀中能 源 8,858,963.28 9.27 5 000756 新华制 药 7,684,656.61 8.04 6 600076 康欣新 材 7,181,778.97 7.52 7 601600 中国铝 业 6,896,341.66 7.22 8 002737 葵花药 业 5,602,052.92 5.86 9 601965 中国汽 研 5,521,026.64 5.78 10 002051 中工国 际 5,137,494.14 5.38 11 601328 交通银 行 5,033,258.98 5.27 12 600691 阳煤化 工 4,944,329.55 5.18 13 601988 中国银 行 4,935,146.00 5.17 14 000018 神州长 城 4,834,713.14 5.06 15 000537 广宇发 展 4,758,760.52 4.98 16 600383 金地集 团 4,645,646.40 4.86 17 300164 通源石 油 4,364,479.46 4.57 18 002117 东港股 份 3,934,296.14 4.12 19 002343 慈文传 媒 3,787,795.01 3.96 20 601933 永辉超 市 3,620,320.00 3.79 21 601111 中国国 航 3,444,852.10 3.61 22 601186 中国铁 建 3,315,156.60 3.47 23 000709 河钢股 份 3,196,737.00 3.35 24 600297 广汇汽 车 3,178,439.34 3.33 25 600320 振华重 工 3,024,648.83 3.17 26 002123 梦网荣 信 2,994,395.57 3.13 27 000625 长安汽 车 2,972,339.16 3.11 28 600123 兰花科 创 2,899,560.00 3.04 29 002157 正邦科 技 2,881,998.00 3.02 30 300284 苏交科 2,805,477.72 2.94 31 600587 新华医 疗 2,794,879.08 2.93 32 000601 韶能股 份 2,515,918.00 2.63 33 002480 新筑股 份 2,486,335.64 2.60 34 600420 现代制 药 2,481,519.57 2.60 35 300210 森远股 份 2,463,663.90 2.58 36 300364 中文在 线 2,451,560.20 2.57 37 601117 中国化 学 2,291,451.00 2.40 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要 第 20 页 共 25 页


38 600004 白云机 场 2,182,700.40 2.28 39 002064 华峰氨 纶 1,983,996.24 2.08 40 002099 海翔药 业 1,979,247.24 2.07 41 601919 中远海 控 1,967,107.00 2.06 42 002353 杰瑞股 份 1,943,990.00 2.03 注: “ 卖出 金额 ”是 指卖 出 股票成 交金 额, 即成 交单 价乘以 成交 数量 ,相 关交 易费用 不考 虑 。 7.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 195,307,586.59 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 218,128,357.87 注:表 中“ 买入 股票 成本 (成交 )总 额” 及“ 卖出 股票收 入( 成交 )总 额” 均指成 交金 额, 即成交 单价 乘以 成交 数量 ,相关 交易 费用 不考 虑。 7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名债券投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 7.7 期末 按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 十名资产支持证券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 7.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名权证投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 7.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细 本基金 本报 告期 未持 有股 指期货 。 7.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 7.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政 策 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要 第 21 页 共 25 页


7.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 7.11.3 本期国债期货投资评 价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 报告 期内 没有 被监管 部门 立案 调查 , 或 在报告 编制 日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。 7.12.2 本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 本基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 7.12.3 期末其他各项资产构 成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 66,955.85 2 应收证 券清 算款 1,271,267.14 3 应收股 利 - 4 应收利 息 883.69 5 应收申 购款 5,737.02 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 5,212.23 8 其他 - 9 合计 1,350,055.93 7.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 7.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值 占基金 资产 净值 比 例(% ) 流通受 限情 况说 明 1 002675 东诚药 业 7,513,499.22 11.61 重大资 产重 组事 项停 牌 2 300088 长信科 技 5,093,200.00 7.87 重大资 产重 组事 项停 牌 3 300298 三诺生 物 2,549,512.91 3.94 重大资 产重 组事 项停 牌 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构 份额单 位: 份 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要 第 22 页 共 25 页


持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 2,363 25,619.51 - - 60,538,908.62 100.00% 8.2


期末基金管理人的从业人 员持有本基金的情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持有本 基金 32,965.72 0.0545% 8.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部 门负责 人 持 有本 开放 式基 金 0~10 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0 §9 开放式基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2015 年 9 月 30 日 ) 基金 份额 总额 300,841,431.29 本报告 期期 初基 金份 额总 额 89,023,258.21 本报告 期基 金总 申购 份额 9,632,454.87 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 38,116,804.46 本报告 期期 末基 金份 额总 额 60,538,908.62 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会 决议 本基金 本报 告期 未召 开基 金份额 持有 人大 会。 10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动 10.2.1 基 金管 理人 的重 大 变动 2017 年3 月4 日 , 本 基金 管 理人发 布了 《融 通基 金管 理 有限公 司关 于高 级管 理人 员变更 公告 》 , 经本基金管理 人第五届 董 事会第十七次 临时会议 审 议并通过,同 意孟朝霞 女 士辞去公司 总经理职 务,并 决定 由公 司董 事长 高峰先 生代 为履 行公 司总 经理职 务。 2017 年6 月3 日, 本基金 管理人 发布 了 《 融通 基金 管理有 限公 司关 于高 级管 理人员 变更 的 公 告》 , 经本 基金 管理 人第 五 届董事 会第 十八 次临 时会 议决议 审议 并通 过, 决定 由张帆 先生 担任 公司 总经理 职务 ,公 司董 事长 高峰先 生不 再代 为履 行公 司总经 理职 务。 10.2.2 基 金托 管人 的专门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动 本报告 期基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要 第 23 页 共 25 页


10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼 本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 在本 报告 期内无 诉讼 事项 。 10.4 基金投资策略的改变 本基金 投资 策略 在本 报告 期未发 生改 变。 10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况 本基金 聘请 的会 计师 事务 所为普 华永 道中 天会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙) , 该事务 所自 本 基 金合同 生效 以来 为本 基金 提供审 计服 务至 今。 10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况 本报告 期内 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 无受 稽查或 处罚 等情 况。 10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况


10.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 中信证 券 1 150,125,829.98 36.35% 136,810.04 36.01% - 恒泰证 券 1 136,101,747.88 32.95% 126,751.04 33.36% - 光大证 券 1 47,688,103.69 11.55% 43,458.43 11.44% - 中信建 投 1 33,102,074.31 8.01% 30,827.96 8.11% - 天风证 券 1 29,370,866.85 7.11% 26,766.15 7.04% - 平安证 券 1 8,632,374.49 2.09% 8,039.33 2.12% - 招商证 券 1 7,996,722.13 1.94% 7,287.39 1.92% - 安信证 券 1 25,360.00 0.01% 23.62 0.01% - 渤海证 券 2 - - - - - 东北证 券 1 - - - - - 广州证 券 1 - - - - - 国联证 券 1 - - - - - 国泰君 安 1 - - - - - 浙商证 券 1 - - - - - 中泰证 券 1 - - - - - 申万宏 源 1 - - - - - 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要 第 24 页 共 25 页


华西证 券 2 - - - - - 华鑫证 券 1 - - - - - 西部证 券 2 - - - - - 新时代 证券 1 - - - - - 注: (1 )本基金 选择代理 本公司所管理 的基金进 行 证券买卖业务 的证券经 营 机构的标准包 括 以下六 个方 面: 1 )资 力雄 厚, 信誉 良好 , 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币; 2 )财 务状 况良 好, 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定; 3 )经 营行 为规 范, 最近 两 年未因 重大 违规 行为 而受 到中国 证监 会和 中国 人民 银行处 罚; 4 )内 部管 理规 范、 严格 , 具备健 全的 内控 制度 ,并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 ; 5 ) 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件, 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要,并 能为 本基 金提 供全 面的信 息服 务; 6 ) 研 究实 力较 强 , 有 固定 的 研究 机构 和专 门研 究人 员, 能及 时为 本基 金提 供 高质量 的咨 询服 务,包括宏观 经济报告 、 行业报告、市 场走向分 析 、个股分析报 告及其他 专 门报告,并 能根据基 金投资 的特 定要 求, 提供 专门研 究报 告。 (2) 选 择代 理本 公司 所管 理的基 金进 行证 券买 卖业 务的证 券经 营机 构的 程序 包括以 下四 个 步 骤: 1 )券 商服 务评 价; 2 )拟 定租 用对 象。 由研 究 部根据 以上 评价 结果 拟定 备选的 券商 ; 3 )上 报批 准。 研究 部将 拟 定租用 对象 上报 分管 副总 经理批 准; 4 )签 约。 在获 得批 准后 , 按公司 签约 程序 代表 公司 与确定 券商 签约 。 (3) 交易 单元 变更 情况 本基金 本报 告期 新增 东北 证券证 券交 易单 元 1 个, 天风证 券证 券交 易单 元 1 个,西 部证 券 交 易单 元2 个 ,减 少中 山证 券交易 单 元 2 个 ,减 少国 开证券 交易 单 元1 个 。 10.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例 成交金 额 占当期 债 券回购 成交总 额 的比例 成交金 额 占当期 权证 成交总 额的 比例 中信证 券 - - - - - - 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告 摘要 第 25 页 共 25 页


恒泰证 券 - - 21,500,000.00 100.00% - - 光大证 券 - - - - - - 中信建 投 - - - - - - 天风证 券 - - - - - - 平安证 券 - - - - - - 招商证 券 - - - - - - 安信证 券 - - - - - - 渤海证 券 - - - - - - 东北证 券 - - - - - - 广州证 券 - - - - - - 国联证 券 - - - - - - 国泰君 安 - - - - - - 浙商证 券 - - - - - - 中泰证 券 - - - - - - 申万宏 源 - - - - - - 华西证 券 - - - - - - 华鑫证 券 - - - - - - 西部证 券 - - - - - - 新时代 证券 - - - - - - §11 影响投资者决策的其 他重 要信息 11.1 报告期内单一投资者 持有 基金份额比例达到或 超过20%的情况 投资 者类 别 报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情况 序号 持有基 金份 额比 例 达到或 者超 过 20% 的时间 区间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份 额 份额 占比 机构 1 20170101-20170522 18,801,800.18 - 18,801,800.18 - - 个人 - - - - - - - 产品特 有风 险 当基金份额持有人占比过于集中时, 可能存在因某单一基金份额持有人大额赎回而引起基金单位份额净值剧烈波动的 风险及流动性风险。 融通基 金管 理有 限公 司 二〇一 六 年 八月 二十 九日