融 通 新 趋 势 灵 活配 置 混 合 型 证 券投 资 基 金
2017 年 半 年 度 报告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 融通基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年8 月28 日 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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§1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本 半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金 托管 人中 国工 商银 行 股份有 限公 司根 据融 通新 趋势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （ 以下
简称“ 本基 金 ” ）基 金合 同规定 ， 于 2017 年 8 月 22 日 复核 了本 报告 中的 财 务指标 、净 值表 现、
利润分配情况 、财务会 计 报告、投资组 合报告等 内 容，保证复核 内容不存 在 虚假记载、 误导性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 融通新 趋势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
基金简 称 融通新 趋势 灵活 配置 混合
基金主 代码 002955
前端交 易代 码 002955
后端交 易代 码 002956
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 8 月 17 日
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 295,390,347.25 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
在严格 控制 风险 的前 提下 ，投资 于优 质上 市公 司， 并结合 积
极的大 类资 产配 置， 谋求 基金资 产的 长期 稳定 增值 。
投资策 略
本基金 的资 产配 置策 略包 括大类 资产 配置 策略 、股 票投资 策
略、债 券投 资策 略、 资产 支持证 券投 资策 略、 中小 企业私 募
债投资 策略 、 权 证投 资策 略、 金融 衍生工 具投 资策 略等部 分 。
业绩比 较基 准
沪深300 指 数收 益率 ×50 % + 中债 综合 全价 （总 值） 指 数收益
率 ×50 %
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券
型基金 和货 币市 场基 金， 但低于 股票 型基 金， 属于 中等预 期融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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收益和 预期 风险 水平 的投 资品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 融通基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 涂卫东 郭明
联系电 话 （0755 ）26948666 （010 ）66105799
电子邮 箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-883-8088、（0755 ）
26948088
95588
传真 （0755 ）26935005 （010 ）66105798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.rtfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 处、 基金 托管 人处
§3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -7,952,042.27
本期利 润 -6,650,039.89
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0205
本期基 金份 额净 值增 长率 -2.60%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0637
期末基 金资 产净 值 276,572,663.32
期末基 金份 额净 值 0.936
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水
平要低 于所 列数 字；
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额,本 期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ；
3 、期末可供分 配基金份 额 利润=期末可供 分配利润 ÷ 期末基金份额 总额。其 中 期末可供分 配
利润： 如果 期末 未分 配利 润 的未实 现部 分为 正数,则 期 末可供 分配 利润 的金 额为 期末未 分配 利润 的
已实现部分, 如果期末 未分 配利润的未 实现部分 为负 数,则期末可 供分配利 润的 金额为期末 未分 配
利润（ 已实 现部 分扣 除未 实现部 分） 。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 4.70% 0.86% 2.93% 0.34% 1.77% 0.52%
过去三 个月 -4.29% 0.91% 2.58% 0.32% -6.87% 0.59%
过去六 个月 -2.60% 0.81% 4.18% 0.30% -6.78% 0.51%
自基金 合同
生效起 至今
-6.40% 0.70% 1.84% 0.33% -8.24% 0.37%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的
比较
注：1 、本 基金 合同 生效 日 为 2016 年8 月17 日 ，至 报告期 末基 金 合 同生 效未满 1 年。
2 、 本 基金 的建 仓期 为自 合 同生效 日 起6 个 月， 截止 建仓期 结束 ， 各 项资 产配 置比例 符合 规定 。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
融通基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本公 司” ） 经 中 国证监 会证 监基 字[2001]8 号文 批准 ， 于
2001 年 5 月 22 日 成立 ， 公司注 册资 本 12500 万元 人民币 。本 公司 的股 东及 其出资 比例 为： 新时
代证券 股份 有限 公 司60% 、日兴 资产 管理 有限 公司 （Nikko AssetManagement Co., Ltd. ）40% 。
截至 2017 年 6 月 30 日， 公司共 管理 六十 六只 开放 式基金 ：即 融通 新蓝 筹混 合基金 、融 通 债
券基金 、 融 通深 证100 指 数基金 、 融 通蓝 筹成 长混 合基金 、 融 通行 业景 气混 合基金 、 融 通巨 潮 100
指数基 金 （LOF ） 、 融通 易 支付货 币 基 金、 融通 动力 先锋股 票基 金、 融通 领先 成长混 合基 金 （LOF）、
融通内 需驱 动混 合基 金 、 融通深 证成 份指 数基 金 、 融通四 季添 利债 券基 金 、 融通创 业板 指数 基金 、
融通医疗保健 混合基金 、 融通岁岁添利 定期开放 债 券基金、融通 丰利四分 法 （QDII-FOF）基 金、
融通汇财宝货 币市场基 金 、融通可转债 债券基金 、 融通通泰保本 混合基金 、 融通 通泽混 合基金、
融通通福债券 基金（LOF ） 、融通通源短 融债券基 金 、融通通瑞债 券基金、 融 通月月添利 基金、融
通健康产业混 合基金、 融 通转型三动力 混合基金 、 融通互联网传 媒混合基 金 、融通新区 域新经济
混合基金、融 通通鑫混 合 基金、融通新 能源混合 基 金、融通军工 分级指数 基 金、融通证 券分级指
数基金、融通 中证大农 业 指数基金（LOF ） 、融通 跨 界成长混合基 金、融通 新 机遇混合基 金、融通
成长 30 混 合基 金 、 融 通中 国风 1 号混 合基 金 、 融 通 通盈保 本混 合基 金 、 融 通 增利债 券基 金 、 融 通
增裕债券基金 、融通增 鑫 债券基金、融 通增益债 券 基金、融通增 祥债券基 金 、 融通新消 费混合基
金、融通增丰 债券基金 、 融通通安债券 基金、融 通 通优债券基金 、融通通 乾 研究精选混 合基金、
融通新趋势混 合基金、 融 通通景混合基 金、融通 国 企改革新机遇 混合基金 、 融通通尚混 合基金、
融通新优选混 合基金、 融 通通裕债券基 金、融通 通 和债券基金、 融通沪港 深 智慧生活混 合基金、
融通现金宝货 币市场基 金 、融通通祺债 券基金、 融 通稳利债券基 金、融通 通 宸债券基金 、融通通
玺债券基金和 融通通穗 债 券基金、融通 通弘债券 基 金、融通通润 债券基金 、 融通通颐定 期开放债
券基金 、融 通人 工智 能指 数基金 （LOF ） 。 其中 ，融 通债券 基金 、融 通深 证 100 指 数 基金 和融 通蓝
筹成长 混合 基金 同属 融通 通利系 列证 券投 资基 金。 此外， 公司 还开 展了 特定 客户资 产管 理业 务。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
何天翔
本基金
的基金
2016 年8 月
17 日
- 9
何天翔 先生 ，厦 门大 学经 济学硕 士、
安徽大 学理 学学 士，9 年 证券投 资从融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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经理 业经历 ， 具有 基金 从业 资 格。 曾就 职
于 华 泰 联 合 证 券 有 限 公 司 任 金 融 工
程分析 师。 2010 年 3 月加 入融通 基金
管 理 有 限 公 司 ， 历 任 金 融 工 程 研 究
员、 专户 投资 投资 经理 ， 现任融 通深
证 100 指数 、 融通 军工 分 级、 融通 证
券 分 级 、 融 通 中 证 大 农 业 指 数 基 金
（LOF） （由 原融 通中 证大 农业指 数分
级 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ） 、 融 通 新
趋势灵 活配 置混 合、 融通 国企改 革新
机遇灵 活配 置混 合、 融通 通瑞债 券、
融 通 人 工 智 能 指 数 （LOF ） 基 金 的 基
金经理 。
注： 任免日期 根据基金 管 理人对外披露 的任免日 期 填写；证券从 业年限以 从 事证券业务相 关
工作的 时间 为计 算标 准。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格遵 守 《证 券投 资基 金 法》 等有 关法 律法 规和 本 基金合 同的 规定 ，
本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基金 资 产，在严格控 制风险的 基 础上，为基 金持有人
谋求最大利益 ，无损害 基 金持有人利益 的行为， 本 基金投资组合 符合有关 法 律法规的规 定及基金
合同的 约定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人 一直坚持 公 平对待旗下所 有投 资组 合 的原则，在授 权、研究 分 析、投资决策 、
交易执 行、 业绩 评估 等各 个环节 保证 公平 交易 制度 的严格 执行 。
本基金 管理 人对 报告 期内 不同时 间窗 下 （日 内 、3 日 内、5 日 内 ） 公 司管 理的 不 同投资 组合 同
向交易 的交 易价 差进 行了 分析， 各投 资组 合的 同向 交易价 差均 处于 合理 范围 之内。
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 公平 交易 的原 则和制 度。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
本基金在严格 控制风险 的 前提下，投资 于优质上 市 公司，并结合 积极的大 类 资产配置，谋 求
基金资 产的 长期 稳定 增值 。 本基 金采 用灵 活配 置的 股票投 资策 略， 主要 采用 量化投 资策 略, 具体 包
括事件驱动策 略、多因 子 策略及其他多 种量化策 略 ，并基于风险 优化模型 构 建股票投资 组合，以融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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提升投 资策 略的 多元 性和 稳健性 ， 力争 获取 超额 收 益。 本基 金上 半年 净值 收 益率为-2.6% ， 同期 中
证500 指数 收益 率为-2% ， 跑输 500 指 数， 但幅 度不 大。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 0.936 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-2.60%，业绩
比较基 准收 益率 为4.18% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
2017 年上 半年 国内 宏观 经 济稳中 求进 ， 各 方面 数据 略好于 市场 预期 。 刚 刚发 布的 6 月工 业企
业增加 值、 地产 和制 造业 投资、 社会 消费 、出 口等 经济数 据均 出现 反弹 ，并 且前期 公布 的 PPI 数
据也持 平 5 月份 ，整 体来 看，国 内宏 观经 济运 行体 现出了 较强 的韧 性， 主要 原因在 于供 给侧 改 革
对过剩产能行 业产能的 收 缩带来大宗商 品价格的 恢 复上涨，企业 现金流得 以 改善，下游 需求稳定
的前提下，出 现补库存 的 小周期，同时 海外经济 继 续复苏，出口 增速明显 好 于去年同期 ，带动国
内制造 业继 续 稳 定增 长。
展望三 季度 ， 宏观 经济 有 望继续 保持 韧性 ， 尤其 是 进入开 工旺 季 ， 各 项投 资 数据将 表现 较强 ，
并带动相关资 源品的价 格 稳中有升。同 时稳健的 货 币政策大概率 延续，财 政 政策有望继 续保持积
极。证券市场 方面，在 三 季度在流动性 保持稳健 、 宏观经济有韧 性的大环 境 下，市场有 望延续 6
月以来的震荡 上行格局 。 结构倾向于均 衡发展， 短 期主要是对周 期品的价 格 弹性博弈行 情，中期
市场仍将回归 价值投资 思 维，继续寻找 低估白马 股 ，同时对业绩 和估值匹 配 的成长股也 自下而上
进行优 选。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严 格按照 《融通基 金 管理有限公司 证券投资 基 金估值业务原 则
和程序》进行 ，公司设 立 由研究部、风 险管理部 、 登记清算部、 固定收益 部 、国际业务 部和监察
稽核部共同组 成的估值 委 员会，通过参 考行业协 会 估值意见、参 考独立第 三 方机构估值 数据等一
种或多种方式 的有效结 合 ，减少或避免 估值偏差 的 发生。估值委 员会的相 关 成员均具备 相应的专
业胜任 能力 和相 关工 作经 历，估 值委 员会 成员 不包 含基金 经理 。
估值委员会定 期对经济 环 境是否发生重 大变化、 证 券发行机构是 否发生影 响 证券价格的重 大
事件以及估值 政策和程 序 进行评价，在 发生了影 响 估值政策和程 序的有效 性 及适 用性的 情况后及
时修订估值方 法，以保 证 其持续适用。 估值政策 和 程序的修订须 经公司总 经 理办公会议 审批后方
可实施。基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 ， 应评价现有估 值政策和 程 序的适用性 。其中研
究部负责定期 对经济环 境 是否发生重大 变化、证 券 发行机构是否 发生影响 证 券价格的重 大事件以
及估值政策和 程序进行 评 价，金融工程 小组负责 估 值方法的研究 、价格的 计 算及复核， 登记清算融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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部进行具体的 估值核算 并 计算每日基金 净值，每 日 对基金所投资 品种的公 开 信息、基金 会计估值
方法的法规等 进行搜集 并 整理汇总，供 估值委员 会 参考，监察稽 核部负责 基 金估值业务 的 事前、
事中及事后的 审核工作 。 基金经理不参 与估值决 定 ，参与估值流 程各方之 间 亦不存在任 何重大利
益冲突 ，截 至报 告期 末公 司未与 外部 估值 定价 服务 机构签 约。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
4.8 报告期内管理人对本 基金 持有人数或基金资产 净值 预警情形的说明
本报告期内 ， 本基金不 存 在连续二十个 工作日基 金 份额持有人数 量不满二 百 人或者基金资 产
净值低 于五 千万 的情 形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对融通新 趋势灵活 配 置混合型证券 投资基金 的 托管过程中， 严
格遵守《证券 投资基金 法 》及其他有关 法律法规 、 基金合同和托 管协议的 有 关规定，不 存在任何
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 基金 托管 人应 尽的 义务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本报告期内， 融通新趋 势 灵活配置混合 型证券投 资 基金的管理人 ——融通 基 金管理有限公 司
在融通新趋势 灵活配置 混 合型证券投资 基金的投 资 运作、基金资 产净值计 算 、基金份额 申购赎回
价格计算、基 金费用开 支 等问题上，不 存在 任何 损 害基金份额持 有人利益 的 行为，在各 重要方面
的运作 严格 按照 基金 合同 的规定 进行 。
本报告 期内 ，融 通新 趋势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金未 进行 利润 分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人依法 对融通基 金 管理有限公司 编制和披 露 的融通新趋势 灵活配置 混 合型证券投资 基
金2017 年 半年 度报 告中 财 务指标 、 净值 表现 、 利润 分配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告等 内
容进行 了核 查， 以上 内容 真实、 准确 和完 整。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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§6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 融通 新趋 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 20,790,768.94 51,727,057.63
结算备 付金 11,870,453.02 20,875,492.73
存出保 证金 125,438.72 91,209.86
交易性 金融 资产 246,096,847.01 282,625,517.52
其中： 股票 投资 246,096,847.01 282,625,517.52
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 216,994.03 -
应收利 息 6,720.37 22,869.45
应收股 利 - -
应收申 购款 9.99 -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 279,107,232.08 355,342,147.19
负债和所有者权益
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 1,638,930.37 60,361.77
应付管 理人 报酬 336,081.47 461,256.24
应付托 管费 56,013.59 76,876.05
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 334,939.30 762,292.70
应交税 费 - -
应付利 息 - - 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 168,604.03 60,151.67
负债合 计 2,534,568.76 1,420,938.43
所有者权益：
实收基 金 295,390,347.25 368,234,276.21
未分配 利润 -18,817,683.93 -14,313,067.45
所有者 权益 合计 276,572,663.32 353,921,208.76
负债和 所有 者权 益总 计 279,107,232.08 355,342,147.19
注： 报 告截 止 日2017 年6 月30 日， 基金 份额 净值0.936 元， 基金 份额 总额 295,390,347.25
份。
6.2 利润表
会计主 体： 融通 新趋 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月 30 日
一、收入 -1,945,963.97
1.利息 收入 320,585.33
其中： 存款 利息 收入 176,065.03
债券利 息收 入 -
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 144,520.30
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 -3,584,907.41
其中： 股票 投资 收益 -7,112,723.53
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 1,140,230.00
股利收 益 2,387,586.12
3.公允 价值 变动 收益 1,302,002.38
4.汇兑 收益 -
5.其他 收入 16,355.73
减：二、费用 4,704,075.92
1．管 理人 报酬 2,307,554.58
2．托 管费 384,592.42
3．销 售服 务费 -
4．交 易费 用 1,834,031.61 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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5．利 息支 出 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 -
6．其 他费 用 177,897.31
三、利润总额 -6,650,039.89
减：所 得税 费用 -
四、净利润 -6,650,039.89
注：本 基金 合同 生效 日 为2016 年8 月 17 日， 无 上 年度可 比期 间 数 据。
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 融通 新趋 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
368,234,276.21 -14,313,067.45 353,921,208.76
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -6,650,039.89 -6,650,039.89
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
-72,843,928.96 2,145,423.41 -70,698,505.55
其中：1. 基 金申 购款 1,483,401.59 -107,139.57 1,376,262.02
2. 基金 赎回 款 -74,327,330.55 2,252,562.98 -72,074,767.57
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金净值 变动
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
295,390,347.25 -18,817,683.93 276,572,663.32
注：本 基金 合同 生效 日 为2016 年8 月 17 日， 无上 年度可 比期 间数 据 。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
_____ 张帆_____
______ 颜 锡廉_____
_____ 刘 美丽_____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
第 12 页 共 24 页
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会 计政 策、会计估计与最近 一期 年度报告相一致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.2 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关 系或 其他重大利害关系的 关联 方发生变化的情况
本报告 期与 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.3.2 本报告期与基金发生 关联 交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
融通基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司（ “ 中国 工商 银
行” ）
基金托 管人 、基 金销 售机 构
新时代 证券 股份 有限 公司 (“ 新时 代证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本报告期间的关联方 交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
6.4.4.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
新时代 证券 113,197,218.58 9.40%
6.4.4.1.2 债券回购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
新时代 证券 84,000,000.00 19.13%
6.4.4.1.3 应支付关联方的佣金
金 额 单位： 人民 币元 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
新时代 证券 105,421.59 9.54% 34,776.46 10.38%
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登
记结算 有限 责任 公司 收取 的证管 费和 经手 费的 净额 列示。
2. 该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收取方为本 基金提供的证券投资研究 成果和市场信
息服务 等。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 2,307,554.58
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,534,437.47
注：1 、 支 付 基 金 管 理 人 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 的 基 金 管 理 人 报 酬 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值
1.50% 的年 费率 计提 ，逐 日 累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日基金 管理 人报 酬＝ 前一 日基金 资产 净值 ×1.50%/ 当年天 数。
2 、 客户 维护 费是 基金 管理 人与基 金销 售机 构约 定的 依据销 售机 构销 售基 金的 保有量 提取 一 定
比例的费用， 用以向基 金 销售机构支付 客户服务 及 销售活动中产 生的相关 费 用，该费用 从基金管
理人收 取的 基金 管理 费中 列支， 不属 于从 基金 资产 中列支 的费 用项 目。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 384,592.42
注： 支 付基 金托 管人 中国 工商银 行的 基金 托管 费按 前一日 基金 资产 净 值0.25% 的年 费率 计提，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。其 计算 公式 为：
日基金 托管 费＝ 前一 日基 金资产 净值 ×0.25%/ 当年 天数。
6.4.4.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 内未 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券(含 回购) 交易 。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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6.4.4.4 各关联方投资本基金 的情 况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
本报告 期， 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
本报告 期末 及上 年度 末 ， 基金管 理人 主要 股东 及其 控制的 机构 均未 持有 本基 金份额 。
6.4.4.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 20,790,768.94 112,759.87
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.4.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
1 、 本 基金 本报 告期 未买 入 管理人 、 托 管人 的控 股股 东在承 销期 内担 任副 主承 销商或 分销 商所
承销的 证券 ；
2 、本 基金 本报 告期 未买 入 管理人 、托 管人 的主 要股 东（非 控股 ）在 承销 期内 承销的 证券 。
6.4.4.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 本报 告期 内无 其他 关联交 易事 项。
6.4.5 期末（ 2017 年6 月 30 日 ）本基金持有的流通 受限 证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日 流通受限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备
注
002879 长缆科技 2017-06-05 2017-07-07 新股流通受限 18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882 金龙羽 2017-06-15 2017-07-17 新股流通受限 6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933 睿能科技 2017-06-28 2017-07-06 新股流通受限 20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305 旭升股份 2017-06-30 2017-07-10 新股流通受限 11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670 大烨智能 2017-06-26 2017-07-03 新股流通受限 10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 - 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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300672 国科微 2017-06-30 2017-07-12 新股流通受限 8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331 百达精工 2017-06-27 2017-07-05 新股流通受限 9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671 富满电子 2017-06-27 2017-07-05 新股流通受限 8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617 君禾股份 2017-06-23 2017-07-03 新股流通受限 8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票名称 停牌日期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额
备
注
300163 先锋新材 2017-04-26
重大资
产重组
7.60 - - 234,600 1,986,716.00 1,782,960.00 -
300252 金信诺 2017-04-27
重大资
产重组
21.65 2017-07-27 19.49 75,934 2,027,432.61 1,643,971.10 -
注：本 基金 截 至 2017 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时
停牌的 股票 ，该 类股 票将 在所公 布事 项的 重大 影响 消除后 ，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.5.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 246,096,847.01 88.17
其中： 股票 246,096,847.01 88.17
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 32,661,221.96 11.70 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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7 其他各 项资 产 349,163.11 0.13
8 合计 279,107,232.08 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,984,784.00 0.72
B 采矿业 4,258,595.42 1.54
C 制造业 166,740,395.81 60.29
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
10,830,593.57 3.92
E 建筑业 3,472,322.00 1.26
F 批发和 零售 业 15,655,858.20 5.66
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,632,614.00 2.04
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
12,507,077.11 4.52
J 金融业 5,817,553.00 2.10
K 房地产 业 16,561,713.90 5.99
L 租赁和 商务 服务 业 1,390,796.00 0.50
M 科学研 究和 技术 服务 业 1,244,544.00 0.45
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 246,096,847.01 88.98
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 002643 万润股 份 294,250 4,343,130.00 1.57
2 600201 生物股 份 98,600 3,507,202.00 1.27
3 002456 欧菲光 185,000 3,361,450.00 1.22
4 000776 广发证 券 180,000 3,105,000.00 1.12
5 300296 利亚德 150,000 2,820,000.00 1.02
6 600993 马应龙 120,000 2,613,600.00 0.94
7 600487 亨通光 电 83,500 2,342,175.00 0.85
8 002376 新北洋 170,200 2,335,144.00 0.84
9 002491 通鼎互 联 172,300 2,315,712.00 0.84 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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10 002001 新 和 成 119,100 2,311,731.00 0.84
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于基 金 管理人融通基 金
管理有 限公 司网 站(http://www.rtfund.com) 的 半年 度报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （%）
1 002305 南国置 业 4,816,026.00 1.36
2 002157 正邦科 技 4,584,779.00 1.30
3 002441 众业达 4,546,104.00 1.28
4 002643 万润股 份 4,394,885.45 1.24
5 600177 雅戈尔 4,390,008.58 1.24
6 600236 桂冠电 力 4,365,317.00 1.23
7 300353 东土科 技 4,355,435.00 1.23
8 601222 林洋能 源 4,343,650.42 1.23
9 600438 通威股 份 4,325,892.08 1.22
10 300341 麦迪电 气 3,921,133.00 1.11
11 000626 如意集 团 3,863,589.00 1.09
12 002309 中利科 技 3,788,161.46 1.07
13 600185 格力地 产 3,782,216.80 1.07
14 002111 威海广 泰 3,562,752.60 1.01
15 300269 联建光 电 3,526,780.00 1.00
16 600741 华域汽 车 3,515,360.00 0.99
17 601799 星宇股 份 3,512,844.16 0.99
18 300196 长海股 份 3,435,023.65 0.97
19 601567 三星医 疗 3,405,173.49 0.96
20 600201 生物股 份 3,394,727.50 0.96
注： “ 买入 金额 ”是 指买 入 股票成 交金 额， 即成 交单 价乘以 成交 数量 ，相 关交 易费用 不考 虑 。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （%）
1 002527 新时达 6,296,818.77 1.78
2 300287 飞利信 5,993,506.51 1.69
3 002305 南国置 业 4,943,794.88 1.40 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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4 300157 恒泰艾 普 4,696,103.24 1.33
5 300353 东土科 技 4,609,356.00 1.30
6 601965 中国汽 研 4,459,645.09 1.26
7 002441 众业达 4,360,577.00 1.23
8 600177 雅戈尔 4,319,269.76 1.22
9 002438 江苏神 通 4,236,867.41 1.20
10 002302 西部建 设 4,222,541.99 1.19
11 601137 博威合 金 4,186,268.71 1.18
12 600261 阳光照 明 4,180,715.00 1.18
13 600090 同济堂 4,177,236.77 1.18
14 000863 三湘股 份 4,162,160.00 1.18
15 600713 南京医 药 4,145,894.00 1.17
16 300190 维尔利 4,086,886.05 1.15
17 002543 万和电 气 4,085,228.33 1.15
18 000958 东方能 源 4,073,410.96 1.15
19 002157 正邦科 技 4,067,420.00 1.15
20 002004 华邦健 康 4,065,487.00 1.15
注： “ 卖出 金额 ”是 指卖 出 股票成 交金 额， 即成 交单 价乘以 成交 数量 ，相 关交 易费用 不考 虑 。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 588,996,491.48
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 619,714,440.84
注：表中“买 入股票成 本 （成交）总额 ”及“卖 出 股票收入（成 交）总额 ” 均指成交金额 ，
即成交 单价 乘以 成交 数量 ，相关 交易 费用 不考 虑。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的所 有资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
第 19 页 共 24 页
7.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
代码 名称
持仓量 （买/
卖）
合约市 值
（元）
公允价 值变
动（元 ）
风险说 明
- - - - - -
公允价 值变 动总 额合 计 （ 元） -
股指期 货投 资 本 期收 益（ 元） 1,140,230.00
股指期 货投 资本期 公 允价 值变动 （元 ） 222,000.00
7.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
法律法 规允 许的 范围 内， 本基金 可基 于谨 慎原 则运 用股指 期货 等相 关金 融衍 生工具 对基 金投
资组合 进行 管理 ，以 套期 保值为 目的 ，对 冲系 统性 风险和 某些 特殊 情况 下的 流动性 风险 ，提 高投
资效率 。本 基金 主要 采用 流动性 好、 交易 活跃 的衍 生品合 约， 通过 多头 或空 头套期 保值 等策 略进
行套期 保值 操作 。若 法律 法规或 监管 机构 以后 允许 基金投 资如 期权 、互 换等 其他金 融衍 生品 种，
本基金 将以 风险 管理 和组 合优化 为目 的， 根据 届时 法律法 规的 相关 规定 参与 投资。
7.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名 证券 的发行主体报告期内 被监 管部门立案调查， 或在报 告编制日前一
年内受到公开谴责、 处罚 的情形。
2016 年 11 月 26 日， 广发 证券收 到中 国证 监会 《行 政处罚 决定 书》 （[2016]128 号） 。中 国证
监会根据当事 人违法行 为 的事实、性质 、情节与 社 会危害程度， 依据《证 券 公司监督管 理条例》
第 八 十 四 条 的 规 定 对 广 发 证 券 责 令 改 正 ， 给 予 警 告 ， 没 收 违 法 所 得 6,805,135.75 元 ， 并 处 以
20,415,407.25 元罚 款。
基金管理人对 上述股票 的 投资决策程序 符合相关 法 律法规和公司 制度的要 求 。同时，本基 金融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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管理人 将继 续对 上述 公司 进行跟 踪研 究。
7.12.2 本基金投资的前十名 股票 未超出本基金合同规 定的 备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 125,438.72
2 应收证 券清 算款 216,994.03
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,720.37
5 应收申 购款 9.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 349,163.11
7.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额
占总份 额比
例
2,539 116,341.22 0.00 0.00% 295,390,347.25 100.00%
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1,126.74 0.0004%
8.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公 司高级管理人 员、基金投 资和研
究部门 负责 人 持 有本 开放 式基金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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§9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2016 年 8 月 17 日 ） 基金 份额 总额 421,182,863.68
本报告 期期 初基 金份 额总 额 368,234,276.21
本报告 期基 金总 申购 份额 1,483,401.59
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 74,327,330.55
本报告 期期 末基 金份 额总 额 295,390,347.25
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本基金 本报 告期 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
10.2.1 基金管理人的重大变 动
1 、2017 年 3 月 4 日 ，本 基金管 理人 发布 了《 融通 基金管 理有 限公 司关 于高 级管理 人员 变 更
公告》 ， 经 本基 金管 理人 第 五届董 事会 第十 七次 临时 会议审 议并 通过 ， 同 意孟 朝霞女 士辞 去公 司总
经理职 务， 并决 定由 公司 董事长 高峰 先生 代为 履行 公司总 经理 职务 。
2 、2017 年 6 月 3 日 ，本 基金管 理人 发布 了《 融通 基金管 理有 限公 司关 于高 级管理 人员 变 更
的公告 》 ， 经本 基金 管理 人 第五届 董事 会第 十八 次临 时会议 决议 审议 并通 过， 决定由 张帆 先生 担任
公司总 经理 职务 ，公 司董 事长高 峰先 生不 再代 为履 行公司 总经 理职 务。
10.2.2 本报告期基金托管人 的专 门基金托管部门的重 大人 事变动情况
本报告 期基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产及 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 基金 的投 资策 略未发 生改 变。
10.5 为 基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金 聘请 的会 计师 事务 所为普 华永 道中 天会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） ， 该事务 所自 基 金
合同生 效日 起为 本基 金提 供审计 服务 至今 。
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告期内， 本基金的 基 金管理人、托 管人的托 管 业务部门及其 高级管理 人 员无受稽查或 处
罚等情 况。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
渤海证 券 1 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
长江证 券 2 71,695,065.64 5.95% 65,335.96 5.91% -
东北证 券 1 - - - - -
光大证 券 1 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
海通证 券 1 194,077,315.00 16.11% 176,863.41 16.01% -
恒泰证 券 1 114,298,548.00 9.49% 106,447.19 9.64% -
华泰证 券 1 - - - - -
华西证 券 1 - - - - -
华鑫证 券 1 - - - - -
西部证 券 1 - - - - -
新时代 证券 1 113,197,218.58 9.40% 105,421.59 9.54% -
中金公 司 1 110,866,234.08 9.20% 101,033.14 9.15% -
中信建 投 1 26,078,803.02 2.16% 24,287.27 2.20% -
中信证 券 1 111,929,052.33 9.29% 102,000.84 9.23% -
安信证 券 2 1,384,656.28 0.11% 1,289.60 0.12% -
广州证 券 2 - - - - -
平安证 券 2 52,004,431.58 4.32% 48,431.51 4.38% -
申万宏 源 2 66,324,036.64 5.50% 61,103.94 5.53% -
天风证 券 2 92,861,619.28 7.71% 84,624.76 7.66% -
浙商证 券 2 215,401,982.18 17.88% 196,297.11 17.77% -
中泰证 券 3 34,680,904.47 2.88% 31,604.53 2.86% -
东兴证 券 1 - - - - - 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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注：1、 本基 金选 择代 理本 公司所 管理 的基 金进 行证 券买卖 业务 的证 券经 营机 构的标 准包 括 以
下六个 方面 ：
（1） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于3 亿元 人民币 ；
（2） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
（3） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 ；
（4） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（5） 具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 基金 进行证 券交 易的
需要， 并能 为本 基金 提供 全面的 信息 服务 ；
（6） 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员 ， 能 及时 为本 基金 提 供高质 量的 咨询
服务，包括宏 观经济报 告 、行业报告、 市场走向 分 析、个股分析 报告及其 他 专门报告， 并能根据
基金投 资的 特定 要求 ，提 供专门 研究 报告 。
2 、选择代理本公司所管理 的基金进行证券买卖业务 的证券经营机构的程序包 括以下四个步
骤：
（1） 券商 服务 评价 ；
（2） 拟定 租用 对象 。由 研 究部根 据以 上评 价结 果拟 定备选 的券 商；
（3） 上报 批准 。研 究部 将 拟定租 用对 象上 报分 管副 总经理 批准 ；
（4） 签约 。在 获得 批准 后 ，按公 司签 约程 序代 表公 司与确 定券 商签 约。
3 、交 易单 元变 更情 况
本报告 期终 止中 山证 券交易 单元 2 个 ，新 增 东 兴证 券 交易 单 元 1 个、 东 北证 券 交易 单 元 1 个
和天风 证券 交易 单 元2 个。
10.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
渤海证 券 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
东北证 券 - - - - - - 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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光大证 券 - - - - - -
国联证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
恒泰证 券 - - 120,000,000.00 27.33% - -
华泰证 券 - - - - - -
华西证 券 - - - - - -
华鑫证 券 - - - - - -
西部证 券 - - - - - -
新时代 证券 - - 84,000,000.00 19.13% - -
中金公 司 - - - - - -
中信建 投 - - 30,000,000.00 6.83% - -
中信证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
广州证 券 - - - - - -
平安证 券 - - 155,000,000.00 35.31% - -
申万宏 源 - - 50,000,000.00 11.39% - -
天风证 券 - - - - - -
浙商证 券 - - - - - -
中泰证 券 - - - - - -
东兴证 券 - - - - - -
融通基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 八月 二十 八日
