浦 银 安 盛 红利 精 选 混 合型 证 券 投 资基 金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年8 月28 日
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 22 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 浦银安 盛红 利精 选混 合
基金主 代码 519115
交易代 码 519115
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 12 月3 日
基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 62,794,537.32 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金在 严格 执行 投资 风险 管 理的 前提 下， 通过 投资
于 盈 利能 力较 高、 分红 稳定 或 分红 潜力 大的 上市 公司
和 国 内依 法公 开发 行上 市的 各 类债 券， 力争 为投 资者
提供稳 定的 当期 收益 和长 期的资 本增 值。
投资策 略 本 基 金坚 持关 注稳 健收 益、 长 期价 值的 投资 理念 ，根
据 宏 观经 济周 期性 波动 规律 ， 动态 把握 不同 资产 类别
的 投 资价 值、 投资 时机 以及 其 风险 收益 特征 的相 对变
化 ， 进行 股票 、固 定收 益证 券 和现 金等 大类 资产 的合
理 配 置， 在资 产动 态配 置过 程 中始 终坚 持以 风险 预算
理 念 进行 合理 控制 ，在 严格 控 制投 资风 险的 基础 上追
求基金 资产 的长 期持 续稳 定增长 。
本 基 金所 指的 红利 型股 票是 基 本面 健康 的、 盈利 能力
较 高 、分 红稳 定或 分红 潜力 大 的快 速及 长期 稳定 增长
的 上 市公 司。 本基 金将 采取 基 础库 初选 、核 心库 精选
个股的 策略 ，对 拟投 资的 红利型 上市 公司 加以 甄别 。
业绩比 较基 准 中证红 利指 数×75% ＋中 证 全债指 数 × 25%
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型证 券投 资基 金 ，其 资产 整体 的预 期收
益 和 预期 风险 均较 高， 属于 较 高风 险、 较高 收益 的基
金 品 种。 本基 金力 争在 科学 的 风险 管理 的前 提下 ，谋
求实现 基金 财产 的安 全和 增值。
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公
司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 顾佳 郭明
联系电 话 021-23212888 010-66105799
电子邮 箱 compliance@py-axa.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
021-33079999 或
400-8828-999
95588
传真 021-23212985 010-66105798
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.py-axa.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 -7,091,192.02
本期利 润 2,969,851.95
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0468
本期基 金份 额净 值增 长率 3.07%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3328
期末基 金资 产净 值 96,905,140.82
期末基 金份 额净 值 1.543
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 。
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 7.83% 0.94% 3.57% 0.51% 4.26% 0.43%
过去三 个月 -1.09% 1.12% 3.56% 0.49% -4.65% 0.63%
过去六 个月 3.07% 1.00% 8.89% 0.46% -5.82% 0.54%
过去一 年 -2.96% 1.08% 16.43% 0.52% -19.39% 0.56%
过去三 年 41.95% 2.35% 78.28% 1.36% -36.33% 0.99%
自基金 合同
生效起 至今
54.30% 1.89% 30.62% 1.17% 23.68% 0.72%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注： 自2015 年8 月4 日 起 ， 本 基金 类型 由股 票型 变 更为混 合型 ， 本基 金的 基 金名称 变更 为 “ 浦银
安盛红 利精 选混 合型 证券 投资基 金 ” 。 具 体内 容详 见基金 管理 人 于2015 年8 月 4 日 发布 的 《 关于浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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浦银安 盛红 利精 选股 票型 证券投 资基 金变 更基 金名 称、基 金类 型及 业绩 比较 基准并 相应 修订 基金
合同部 分条 款的 公 告 》 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司（以 下简 称“ 浦银 安盛 ” ）成立 于 2007 年 8 月， 股 东为上 海浦 东
发展银 行股 份有 限公 司、AXA Investment Managers S.A. 及 上海 国盛 集团 资产 有限公 司， 公司 总
部设在 上海 ， 注册 资本 为 人民 币 2.8 亿元 ， 股东 持 股比例 分别 为51% 、39% 和10％ 。 公 司主 要从 事
基金募 集、 基金 销售 、资 产管理 、境 外证 券投 资管 理和中 国证 监会 许可 的其 他业务 。
截至2017 年6 月30 日止 ， 浦银 安盛 旗下 共管理 33 只基金 ， 即 浦银 安盛 价值 成长混 合型 证券
投资基金、浦 银安盛优 化 收益债券型证 券投资基 金 、浦银安盛精 致生活灵 活 配置混合型 证券投资
基金、 浦银 安盛 红利 精选 混合型 证券 投资 基金 、浦 银安盛 沪 深 300 指数 增强 型证券 投资 基金 、 浦
银安盛货币市 场证券投 资 基金、浦银安 盛稳健增 利 债券型证券投 资基金（LOF ） 、浦银安盛 中证锐
联基本 面 400 指 数证 券投 资基金 、浦 银安 盛幸 福回 报定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、浦 银安 盛 战
略新兴 产业 混合 型证 券投 资基金 、浦 银安 盛 6 个月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 浦银 安盛 季 季
添利定期开放 债券型证 券 投资基金、浦 银安盛 消 费 升级灵活配置 混合型证 券 投资基金、 浦银安盛
日日盈货币市 场基金、 浦 银安盛新经济 结构灵活 配 置混合型证 券 投资基金 、 浦银安盛盛 世精选灵
活配置混合型 证券投资 基 金、浦银安盛 月月盈安 心 养老定期支付 债券型证 券 投资基金、 浦银安盛
增长动力灵活 配置混合 型 证券投资基金 、浦银安 盛 医疗健康灵活 配置混合 型 证券投资基 金、浦银
安盛睿智精选 灵活配置 混 合型证券投资 基金、浦 银 安盛幸福聚利 定期开放 债 券型证券投 资基金、
浦银安盛盛鑫 定期开放 债 券型证券投资 基金、浦 银 安盛盛元纯债 债券型证 券 投资基金、 浦银安盛
日日丰 货币 市场 基金 、 浦 银安盛 幸福 聚 益18 个月 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 浦 银安 盛盛 泰纯
债债券 型证 券投 资基 金、 浦银安 盛日 日鑫 货币 市场 基金、 浦银 安盛 盛达 纯债 债券型 证券 投资 基金 、
浦银安盛经济 带崛起灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、浦银安盛安 和回报定 期 开放混合型 证券投资
基金、浦银安 盛盛跃纯 债 债券型证券投 资基金、 浦 银安盛盛勤纯 债债券型 证 券投资基金 及浦银安
盛中证 锐联 沪港 深基 本 面100 指 数证 券投 资基 金(LOF) 。
公司信息技术 系统由信 息 技术系统基础 设施系统 以 及有关业务应 用系统构 成 。信息技术系 统
基础设施系统 包括机房 工 程系统、网络 集成系统 ， 这些系统在公 司筹建之 初 由专 业的系 统集成公
司负责建成， 之后日常 的 维护管理由公 司负责， 但 与第三方服务 公司签订 有 技术服务合 同，由其浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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提供定期的巡 检及特殊 情 况下的技术支 持。公司 业 务应用系统主 要包括开 放 式基金登记 过户子系
统、直销系统 、资金清 算 系统、投资交 易系统、 估 值核算系统、 网上交易 系 统、呼叫中 心系统、
外服系统、营 销数据中 心 系统等。这些 系统也主 要 是在公司筹建 之初采购 专 业系统提供 商的产品
建设而成，建 成之后在 业 务运作过程中 根据公司 业 务的需要进行 了相关的 系 统功能升级 ，升级由
系统提供商负 责完成， 升 级后的系统也 均是系统 提 供商对外提供 的通用系 统 。业务应用 系 统日常
的维护管理由 公司负责 ， 但与系统提供 商签订有 技 术服务合同， 由其提供 定 期的巡检及 特殊情况
下的技术支持 。除上述 情 况外，我公司 未委托服 务 机构代为办理 重要的、 特 定的信息技 术系统开
发、维 护事 项。
另外，本公司 可以根据 自 身发展战略的 需要，委 托 资质良好的基 金服务机 构 代为办理基金 份
额登记 、估 值核 算等 业务 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈蔚丰
公司旗
下浦银
安盛医
疗健康
混合基
金基金
经理、 浦
银安盛
红利精
选混合
型证券
投资基
金
2016 年 1 月 14
日
- 9
陈 蔚 丰女 士 ，南 京大 学环
境科学 硕士 。2008 年 2 月
至 2010 年 11 月在 江苏 瑞
华 投 资发 展 有限 公司 担任
行业研究员。2010 年 11
月 加 盟浦 银 安盛 基金 管理
有 限 公司 担 任行 业研 究员
之职。2013 年 2 月， 提 拔
至 高 级研 究 员， 先后 负责
过 医 药、 煤 炭、 旅游 、计
算 机 等行 业 及上 市公 司的
研究。2014 年 7 月， 陈 蔚
丰 女 士 调 转 至 权 益 投 资
部 ， 担任 公 司旗 下股 票基
金经理 助理 。2015 年 5 月
起 ， 担任 浦 银安 盛医 疗健
康 灵 活配 置 混合 型证 券投
资基金 基 金 经理 。2016 年
1 月 起， 兼 任浦 银安 盛红
利 精 选混 合 型证 券投 资基
金基金 经理 。
注：1 、述 任职 日期 、离 任 日期根 据本 基金 管理 人对 外披露 的任 免日 期填 写。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》及其他 相关法律 法 规、证监会规 定
和基金 合同 的约 定 ， 以 及 公司的 规章 制度 ， 本着 诚 实守信 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ，
在严格控制风 险的前提 下 ，为基金份额 持有人谋 求 最大利益。报 告期内未 有 损害基金份 额持有人
利益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 根据 《公 平交 易管 理规 定》 ， 建 立健 全有 效的 公平 交 易执行 体系 ， 保
证公平 对待 旗下 的每 一个 投资组 合。
在具体执行中 ，在投资 决 策流程上，构 建统一的 研 究平台，为所 有投资组 合 公平的提供研 究
支持。同时， 在投资决 策 过程中，严格 遵守公司 的 各项投资管理 制度和投 资 授权制度， 保证公募
基金及专户业 务的独立 投 资决策机制； 在交易执 行 环节上，详细 规定了面 对 多个投资组 合的投资
指令的交易执 行的流程 和 规定，以保证 投资执行 交 易过程的公平 性；从事 后 监控角度上 ，一方面
是定期 对股 票交 易情 况进 行分析 ， 对 不同 时间 窗口 （同日，3 日，5 日 ） 发 生 的不同 组合 对同 一股
票的同向交易 及反向交 易 进行价差分析 ，并进行 统 计显著性的检 验，以确 定 交易价差对 相关基金
的业绩差异 的 贡献度； 同 时对旗下投资 组合及其 各 投资类别的收 益率差异 的 分析；另一 方面是公
司对公平交易 制度的遵 守 和相关业务流 程的执行 情 况进行定期检 查，并对 发 现的问题进 行及时的
报告。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现本基 金 存在违反法律 、法规、 中 国证监会和证 券交易所 颁 布的相关规范 性
文件中认定的 异常交易 行 为。报告期内 未发生旗 下 所有投资组合 参与的交 易 所公开竞价 同日反向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 形。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策 略 和运作 分析
2017 年上 半年 经济 增长 超 出市场 的预 期， 货币 政策 边际收 紧， 金融 去杠 杆持 续进行 ， 这 三个
因素对市场产 生了重要 影 响，市场的结 构分化非 常 明显，从行业 而言以家 电 ，食品饮料 ，电子为
代表的 消费 行业 以及 银行 保险等 金融 行业 表现 优秀 ， 从风 格而 言， 以上 证50 为代表 的低 估值 蓝 筹浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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表现优秀。而 在监管加 强 ，IPO 快速 发行等因 素影 响下，市场整 体估值水 平 继续下降。基 金在选
股上侧重业绩 增速和估 值 水平相匹配的 个股，增 持 了低估值个股 的配置比 例 ，对电子， 建筑等行
业机会 有所 把握 ，而 对家 电，食 品的 投资 机会 把握 不足。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.5430 元 ； 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 3.07% ， 业绩
比较基 准收 益率 为8.89% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
总体而 言对 下半 年的 判断 是基本 能延 续上 半年 的增 长，全 年来 看可 能基 本 和16 年 保持 一致。
上半年增速方 面略超预 期 主要是由于地 产投资超 预 期，放眼下半 年，出口 的 向好预计可 以持续，
地产投资也不 会如年初 一 般悲观，PPI 上半年 势头 有所回落，但 趋势已经 有 所减缓，预计 下半年
的情况会更好 一点。货 币 政策稳健中性 ，下半年 整 体预期是不松 不紧 ，考 虑 到金融去杠 杆仍在持
续，且 美联 储存 在加 息的 可能， 对流 动性 的平 衡还 是要保 持高 度的 警惕 。
证券市 场目 前来 看仍 然会 是结构 性行 情。 在 IPO 加 速的大 前提 下， 预计 各板 块之间 会存 在 跷
跷板效应，短 期来看还 是 难以 出现大的 行情。随 着 北上资金的参 与，预计 证 券市场的估 值结构等
方面会 和国 际证 券市 场进 一步接 轨， 低估 值的 价值 股和价 格合 理的 成长 行业 值得重 点关 注。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 为确保基 金 估值工作符合 相关法律 法 规和基金合同 的规定， 确 保基金资产估 值
的公平、合理 ，有效维 护 投资人的利益 ，设立了 浦 银安盛基金管 理有限公 司 估值委员会 （以下简
称“估值委 员会” ） ，制 定 了估值政策 和估值程 序。 估值委员会 成员由公 司分 管高管、金 融工程 部
负责人、研究 部负责人 、 风险管理部和 监察稽核 部 负责人、基金 运营部负 责 人组成。估 值委员会
成员均 具 有 5 年 以上 专业 工作经 历， 具备 良好 的专 业经验 、胜 任能 力和 独立 性。估 值委 员会 的 职
责主要包括： 保证基金 估 值的公平、合 理；制订 健 全、有效的估 值政策和 程 序；确保对 投资品种
进行估 值 时 估值 政策 和程 序的一 贯性 ；定 期对 估值 政策和 程序 进行 评价 等。
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 银行和会 计 师事务所。托 管人根据 法 律法规要求对 基
金估值及净值 计算履行 复 核责任，当存 有异议时 ， 托管银行有责 任要求基 金 管理公司作 出合理解
释，通过积极 商讨达成 一 致意见。会计 师事务所 对 估值委员会采 用的相关 估 值模型、假 设及参数
的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 上述 参与 估值 流程各 方之 间不 存在 任何 重大利 益冲 突。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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本基金 基金 经理 未参 与或 决定基 金的 估值 。
本基金管理人 与中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 订了《中债收 益率曲线 和 中债估值最终 用
户服务 协议 》 。
本基金 管理 人与 中证 指数 有限公 司签 订了 《债 券估 值数据 服务 协议 》 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金《基金 合同》第 十 五部分第三条 约定，在 符 合有关基金分 红条件的 前 提下，本基金 每
年收益 分配 次数 最多 为 6 次，每 次基 金收 益分 配比 例不得 低于 截至 基金 收益 分配基 准日 可供 分 配
收益 的 60% ， 若《 基金 合 同》生 效不 满 3 个月 可不 进行收 益分 配； 基金 当年 收益应 先弥 补上 一年
度亏损后，才 可进行当 年 收益分配；基 金收益分 配 后基金份额净 值不能低 于 面值，即指 基金收益
分配基 准日 的基 金份 额净 值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配， 符合 相关 法律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定。
4.8 报告 期内管理人对本基 金持 有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
1 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金份 额持 有人数 量不 满二 百人 的情 形。
2 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金资 产净 值低于 五千 万的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期内， 本基金托 管 人在对浦银安 盛红利精 选 混合型证券投 资基金的 托 管过程中，严 格
遵守《证券投 资基金法 》 及其他法律法 规和基金 合 同的有关规定 ，不存在 任 何损害基金 份额持有
人利益 的行 为， 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 浦银安盛 红 利精选混合型 证券投资 基 金的管理人—— 浦银安 盛 基金管理有限 公
司在浦银安盛 红利精选 混 合型证券投资 基金的投 资 运作、基金资 产净值计 算 、基金份额 申购赎回
价格计算、基 金费用开 支 等问题上，不 存在任何 损 害基金份额持 有人利益 的 行为，在各 重要方面
的运作严格按 照基金合 同 的规定进行。 本报告期 内 ，浦银安盛红 利精选混 合 型证券投资 基金未进浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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行利润 分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人依法 对浦银安 盛 基金管理有限 公司编制 和 披露的浦银安 盛红利精 选 混合型证券投 资
基金2017 年半 年度 报告 中 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等
内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 浦银 安盛 红利 精选混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
9,777,872.43 9,368,021.57
结算备 付金
353,931.49 399,299.40
存出保 证金
56,197.10 51,903.92
交易性 金融 资产
86,474,573.80 89,434,607.44
其中： 股票 投资
86,474,573.80 89,434,607.44
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
2,346,162.65 -
应收利 息
1,507.52 1,750.93
应收股 利
- -
应收申 购款
5,268.39 32,994.55
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
99,015,513.38 99,288,577.81
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
1,563,304.62 -
应付赎 回款
61,116.44 219,997.18
应付管 理人 报酬
114,545.62 125,893.13
应付托 管费
19,090.90 20,982.17
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
218,253.91 224,475.74
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
134,061.07 240,483.20
负债合 计
2,110,372.56 831,831.42
所有者权益：
实收基 金
62,794,537.32 65,773,839.71
未分配 利润
34,110,603.50 32,682,906.68
所有者 权益 合计
96,905,140.82 98,456,746.39
负债和 所有 者权 益总 计
99,015,513.38 99,288,577.81
注：报 告截 止 日2017 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.543 元， 基金 份额 总额62,794,537.32 份。
6.2 利润表
会计主 体： 浦银 安盛 红利 精选混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年1 月1 日至2017
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
4,610,343.36 -16,547,069.45
1.利息 收入
30,264.77 42,405.35
其中： 存款 利息 收入
30,264.77 42,405.35
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-5,502,568.81 -5,366,317.22
其中： 股票 投资 收益
-6,021,998.00 -5,605,709.64
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- - 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
519,429.19 239,392.42
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
10,061,043.97 -11,339,879.59
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
21,603.43 116,722.01
减： 二、费用
1,640,491.41 1,598,952.03
1．管 理人 报酬
712,572.57 823,503.43
2．托 管费
118,762.02 137,250.58
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 - -
4．交 易费 用
674,921.50 512,503.16
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
134,235.32 125,694.86
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
2,969,851.95 -18,146,021.48
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
2,969,851.95 -18,146,021.48
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 浦银 安盛 红利 精选混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日 至 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
65,773,839.71 32,682,906.68 98,456,746.39
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 2,969,851.95 2,969,851.95
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-2,979,302.39 -1,542,155.13 -4,521,457.52
其中：1.基 金申 购款 11,805,062.74 6,151,310.27 17,956,373.01 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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2. 基金 赎回 款 -14,784,365.13 -7,693,465.40 -22,477,830.53
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
62,794,537.32 34,110,603.50 96,905,140.82
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
67,857,401.82 58,580,610.44 126,438,012.26
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- -18,146,021.48 -18,146,021.48
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
4,269,452.43 2,154,818.73 6,424,271.16
其中：1.基 金申 购款 69,960,517.45 32,009,462.50 101,969,979.95
2. 基金 赎回 款 -65,691,065.02 -29,854,643.77 -95,545,708.79
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
72,126,854.25 42,589,407.69 114,716,261.94
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 郁蓓 华______
______ 郁 蓓华______
____ 钱琨____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
浦银安盛红利精选混合型 证券投资基金 ( 以下简称 “ 本基金”) 经 中 国 证 券监督 管 理 委 员 会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可[2009]926 号 文 批准， 由浦 银安 盛基 金管 理 有限公 司依 照 《 中
华人民共和国 证券投资 基 金法》和《浦 银安盛红 利 精选股票型证 券投资基 金 基金合同》 负责公开浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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募 集 。 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集
370,097,644.65 元 ， 业 经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 普 华 永 道 中 天 验 字(2009) 第 260
号验资 报告 予以 验证 。经 向中国 证监 会备 案， 《浦 银 安盛红 利精 选股 票型 证券 投资基 金基 金合 同》
于2009 年12 月3 日 正式 生效， 基金 合同 生效 日的 基 金份额 总额 为370,233,660.79 份 基金 份额 ，
其中认购资金 利息折合 136,016.14 份基 金份额。本 基金的基金管 理人为浦银 安盛基金管理 有限
公司， 基金 托管 人为 中国 工商银 行股 份有 限公 司。
根据本 基金 管理 人 于 2015 年8 月4 日 发布 的 《 关于 浦 银安盛 红利 精选 股票 型证 券投资 基金 变
更基金 名称 、 基 金类 型及 业绩比 较基 准并 相应 修订 基金合 同部 分条 款的 公告 》 ， 经与 基金 托管 人中
国工商 银行 股 份 有限 公司 协商一 致， 并报 中国 证监 会备案 ， 本 基金 管理 人决 定 自 2015 年 8 月 4
日起将本基金 变更为混 合 型证券投资基 金，本基 金 的基金名称变 更为 “浦 银 安盛红利精 选混合型
证券投 资基 金 ” ， 将 业绩 比较基 准变 更为 “中 证红 利指 数 X75% ＋ 中证 全债 指 数 X25 %” ， 基金 合同
中的相 关条 款亦 做相 应修 订。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《浦 银 安盛红利精选 混合型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行 上市的股
票、债券、货 币市场工 具 、权证、资产 支持证券 以 及法律、法规 或 中国证 监 会允许基金 投资的其
他金融工具。 本基金投 资 于股票的比例 占基金资 产 的 60%-95%；债 券、货币 市场工具、权 证、资
产支持 证券 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他证 券品 种占 基金 资产 的 5%-40%， 其 中
现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% ； 投 资于 权证 的比例 范围 占基 金 资
产净值 的 0%-3% 。 自 基金 合同生 效日 至 2015 年 8 月 3 日 ， 本 基金 的业 绩比 较基准 为： 中证 红利 指
数 X 75% ＋ 中信 标普 国债 指数 X 25% 。自 2015 年 8 月 4 日起 ，本 基金 业绩 比 较基准 变更 为： 中证
红利指 数 × 75% ＋中 证全 债 指数 ×25% 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 浦银 安盛 红利精 选混 合型 证券
投资基金基金 合同》和 在 财务报表附注 所列示的 中 国证监会、中 国基金业 协 会发布的有 关规定及
允许的 基金 行业 实务 操作 编制。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日 期间 财务报 表符 合企 业会 计准 则的要 求， 真实 、
完整地 反映 了本 基金2017 年6 月30 日 的财 务状 况以 及2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 期间
的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、 财税[2016]70 号 《关 于金 融机 构同 业往 来等增 值税 政策 的补 充通 知》 、 及其 他相 关财 税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 于2016 年5 月1 日 前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围， 不 征收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。
(2)对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 票的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超 过1 年 的 ， 暂 免 征收个 人所 得税 。 对基 金 持有的 上市 公司 限售
股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算 ；解禁前
取得的 股息 、 红 利收 入继 续暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人
所得税 。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 17 页 共 31 页
(4)基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立， 并以 一般 交易 价格为 定价 基础 。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 股票 交易。
6.4.8.1.2 债 券交 易
注： 本基 金在 本报 告期 与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 交易。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 回购交 易。
6.4.8.1.4 权 证交 易
注： 本基 金在 本报 告期 与上年 度可 比期 间均 未通 过关联 方交 易单 元进 行权 证交易 。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均无 应支 付关联 方的 佣金 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
712,572.57 823,503.43
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
226,989.51 270,270.99 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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注：在 通常 情况 下， 基金 管理费 按前 一日 的基 金资 产净值 的 1.50% 的年 费率 计提。
计算方 法如 下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
118,762.02 137,250.58
注：在 通常 情况 下， 基金 托管费 按前 一日 的基 金资 产净值 的 0.25% 的年 费率 计提。
计算方 法如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.8.2.3 销 售服 务费
注：本 基金 无销 售服 务费 。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注： 本 基金 在本 报告 期与 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：基 金管 理人 在本 报告 期与上 年度 可比 期间 均未 持有本 基金 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 在本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 本基 金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 9,777,872.43 26,894.69 7,928,566.70 39,043.27 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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股份有限公司
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司保 管， 按银 行同业 利率 计息 。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 有在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券的 情况 。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均无 其他 关联交 易事 项。
6.4.9 期 末（ 2017 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
002879
长缆
科技
2017 年6
月 5 日
2017 年
7 月 7
日
新股流
通受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017 年6
月15 日
2017 年
7 月 17
日
新股流
通受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
300670
大烨
智能
2017 年6
月26 日
2017 年
7 月 3
日
新股流
通受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国科
微
2017 年6
月30 日
2017 年
7 月 12
日
新股流
通受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
300671
富满
电子
2017 年6
月27 日
2017 年
7 月 5
日
新股流
通受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300340
科恒
股份
2017 年
6 月 5
日
临时
停牌
40.11 - - 55,000 2,560,634.00 2,206,050.00 - 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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注：本 基金 截 至 2017 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截止本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回
购证券 款余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截止本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事交易 所市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖
出回购 证券 款余 额。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 86,474,573.80 87.33
其中： 股票 86,474,573.80 87.33
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 10,131,803.92 10.23
7 其他各 项资 产 2,409,135.66 2.43
8 合计 99,015,513.38 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％） 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 21 页 共 31 页
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 55,598,796.54 57.37
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 7,208,000.00 7.44
F
批发和 零售 业 2,694,021.62 2.78
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,807,089.62 2.90
J
金融业 6,402,400.00 6.61
K
房地产 业 4,791,000.00 4.94
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 5,092,466.02 5.26
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 1,880,800.00 1.94
S
综合 - -
合计 86,474,573.80 89.24
7.2.2 报告期 末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300232 洲明科 技 260,000 4,160,000.00 4.29 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 22 页 共 31 页
2 000063 中兴通 讯 160,000 3,798,400.00 3.92
3 300219 鸿利智 汇 240,000 3,182,400.00 3.28
4 600062 华润双 鹤 112,000 3,072,160.00 3.17
5 300296 利亚德 160,000 3,008,000.00 3.10
6 000002 万科 A 120,000 2,996,400.00 3.09
7 002101 广东鸿 图 120,000 2,866,800.00 2.96
8 600110 诺德股 份 200,000 2,818,000.00 2.91
9 300033 同花顺 45,000 2,799,450.00 2.89
10 002236 大华股 份 119,925 2,735,489.25 2.82
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于本 公 司官网的半 年度报告
正文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300323 华灿光 电 5,701,376.00 5.79
2 603579 荣泰健 康 5,502,069.00 5.59
3 300033 同花顺 3,909,884.89 3.97
4 603306 华懋科 技 3,704,575.50 3.76
5 603179 新泉股 份 3,401,610.00 3.46
6 300047 天源迪 科 3,333,035.00 3.39
7 300219 鸿利智 汇 3,125,705.20 3.17
8 300258 精锻科 技 3,100,887.23 3.15
9 000065 北方国 际 3,012,770.68 3.06
10 600110 诺德股 份 2,899,682.80 2.95
11 002236 大华股 份 2,883,685.35 2.93
12 002573 清新环 境 2,854,347.39 2.90
13 600076 康欣新 材 2,820,979.00 2.87
14 002247 帝龙文 化 2,808,896.90 2.85
15 000002 万科A 2,800,843.00 2.84
16 600169 太原重 工 2,762,500.00 2.81
17 600062 华润双 鹤 2,754,787.41 2.80
18 002310 东方园 林 2,751,972.00 2.80
19 000063 中兴通 讯 2,747,262.00 2.79 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 23 页 共 31 页
20 000928 中钢国 际 2,731,103.00 2.77
21 002466 天齐锂 业 2,712,154.00 2.75
22 600664 哈药股 份 2,620,142.00 2.66
23 300115 长盈精 密 2,614,180.40 2.66
24 002245 澳洋顺 昌 2,599,661.50 2.64
25 300007 汉威科 技 2,595,215.32 2.64
26 300340 科恒股 份 2,560,634.00 2.60
27 000826 启迪桑 德 2,557,620.00 2.60
28 000423 东阿阿 胶 2,554,528.00 2.59
29 601881 中国银 河 2,552,027.00 2.59
30 603444 吉比特 2,521,729.00 2.56
31 601336 新华保 险 2,510,488.00 2.55
32 002007 华兰生 物 2,509,022.00 2.55
33 002507 涪陵榨 菜 2,472,095.20 2.51
34 002019 亿帆医 药 2,389,441.50 2.43
35 300183 东软载 波 2,356,466.00 2.39
36 600507 方大特 钢 2,356,354.00 2.39
37 601186 中国铁 建 2,349,979.00 2.39
38 600491 龙元建 设 2,347,990.45 2.38
39 000709 河钢股 份 2,314,975.00 2.35
40 600332 白云山 2,312,415.00 2.35
41 601288 农业银 行 2,299,600.00 2.34
42 300113 顺网科 技 2,247,890.77 2.28
43 002456 欧菲光 2,236,600.00 2.27
44 002074 国轩高 科 2,224,403.00 2.26
45 600856 中天能 源 2,214,716.00 2.25
46 000901 航天科 技 2,208,094.00 2.24
47 002229 鸿博股 份 2,175,372.00 2.21
48 000501 鄂武 商A 2,157,869.20 2.19
49 600594 益佰制 药 2,154,936.63 2.19
50 000908 景峰医 药 2,130,262.00 2.16
51 601333 广深铁 路 2,125,862.18 2.16
52 000807 云铝股 份 2,101,205.00 2.13
53 002555 三七互 娱 2,090,612.00 2.12
54 600039 四川路 桥 2,086,000.00 2.12
55 603816 顾家家 居 2,085,390.00 2.12 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 24 页 共 31 页
56 000786 北新建 材 2,078,641.00 2.11
57 000651 格力电 器 2,066,000.00 2.10
58 300040 九洲电 气 2,056,980.00 2.09
59 002196 方正电 机 2,048,400.00 2.08
60 000090 天健集 团 2,047,999.60 2.08
61 002200 云投生 态 2,046,374.59 2.08
62 600887 伊利股 份 2,003,000.00 2.03
63 300327 中颖电 子 1,997,451.00 2.03
64 000582 北部湾 港 1,996,459.00 2.03
注：" 本 期累 计买 入金 额" 按买入 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000928 中钢国 际 6,024,338.74 6.12
2 603579 荣泰健 康 5,867,263.00 5.96
3 002200 云投生 态 4,836,818.37 4.91
4 300007 汉威科 技 4,779,124.96 4.85
5 002245 澳洋顺 昌 4,617,708.00 4.69
6 600681 百川能 源 4,352,844.32 4.42
7 300323 华灿光 电 4,350,313.92 4.42
8 600056 中国医 药 4,081,432.60 4.15
9 603306 华懋科 技 3,837,613.04 3.90
10 300258 精锻科 技 3,428,474.00 3.48
11 603179 新泉股 份 3,398,246.54 3.45
12 300047 天源迪 科 3,251,669.55 3.30
13 600487 亨通光 电 3,086,883.50 3.14
14 002053 云南能 投 3,043,931.53 3.09
15 603444 吉比特 3,040,560.00 3.09
16 002589 瑞康医 药 2,876,260.00 2.92
17 600169 太原重 工 2,816,000.00 2.86
18 300207 欣旺达 2,753,656.61 2.80
19 002247 帝龙文 化 2,716,039.00 2.76
20 002507 涪陵榨 菜 2,710,271.56 2.75
21 600853 龙建股 份 2,664,755.40 2.71
22 002007 华兰生 物 2,592,050.00 2.63
23 000070 特发信 息 2,561,925.00 2.60 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 25 页 共 31 页
24 002019 亿帆医 药 2,557,477.00 2.60
25 300233 金城医 药 2,496,252.00 2.54
26 002456 欧菲光 2,482,500.00 2.52
27 300183 东软载 波 2,459,886.00 2.50
28 002739 万达电 影 2,424,345.76 2.46
29 300287 飞利信 2,366,008.00 2.40
30 300226 上海钢 联 2,320,662.00 2.36
31 002294 信立泰 2,304,778.60 2.34
32 000065 北方国 际 2,287,218.00 2.32
33 600507 方大特 钢 2,263,410.99 2.30
34 002555 三七互 娱 2,250,095.00 2.29
35 000090 天健集 团 2,232,490.86 2.27
36 300113 顺网科 技 2,220,229.77 2.26
37 000582 北部湾 港 2,157,951.00 2.19
38 601186 中国铁 建 2,140,446.00 2.17
39 600594 益佰制 药 2,139,848.00 2.17
40 601333 广深铁 路 2,128,000.00 2.16
41 002354 天神娱 乐 2,125,082.00 2.16
42 600887 伊利股 份 2,100,876.42 2.13
43 603816 顾家家 居 2,098,559.87 2.13
44 000908 景峰医 药 2,083,149.70 2.12
45 600856 中天能 源 2,069,165.00 2.10
46 601881 中国银 河 2,048,558.00 2.08
47 002229 鸿博股 份 2,030,886.00 2.06
48 002533 金杯电 工 2,004,156.00 2.04
49 300128 锦富技 术 1,985,141.12 2.02
注：" 本 期累 计卖 出金 额" 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 217,723,638.02
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 224,722,717.63
注：" 买入 股票 的成 本"和" 卖出股 票的 收入"均 按买 卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 26 页 共 31 页
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 27 页 共 31 页
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.11.3 本 期 国债 期货投资 评价
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体除 同花顺以 外 不存在被监管 部门立案 调 查或在本报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、 处 罚的 情况 。 同 花顺 于2016 年11 月26 日公 司 收到了 中国 证监 会下
发的 [2016]124 号《行 政 处罚决定书 》 。 本基金管 理 人的研究部门 对同花顺 保 持了及时的研 究跟
踪，投 资决 策符 合本 基金 管理人 的投 资流 程。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 的范 围。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 56,197.10
2 应收证 券清 算款 2,346,162.65
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,507.52
5 应收申 购款 5,268.39
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,409,135.66
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的股 票。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 28 页 共 31 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
3,864 16,251.17 632,410.51 1.01% 62,162,126.81 98.99%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
320,559.77 0.51%
8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2009 年 12 月3 日 ） 基金 份额 总额
370,233,660.79
本报告 期期 初基 金份 额总 额 65,773,839.71
本报告 期基 金总 申购 份额 11,805,062.74
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 14,784,365.13
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 62,794,537.32
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 29 页 共 31 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
报告期 内基 金管 理人 、基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门未 发生 重大 人事 变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内未 发生 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基金投资策 略的改变
报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ，为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)，
未有改 聘情 况发 生。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ， 管 理人 、 托 管人及 其高 级管 理人 员未 受到有 权机 关调 查、 司法 纪检部 门采 取 强
制措施 、 被 移送 司法 机关 或追究 刑事 责任 、 中 国证 监会稽 查、 中国 证监 会行 政处罚 、 证 券市 场禁
入、认 定为 不适 当人 选、 被其他 行政 管理 部门 处罚 及证券 交易 所公 开谴 责的 情形。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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例
兴业证券 1 271,401,076.45 61.49% 252,755.86 61.49% -
中泰证券 2 158,710,902.08 35.96% 147,807.80 35.96% -
方正证券 2 11,255,557.22 2.55% 10,482.19 2.55% -
国泰君安 1 - - - - -
国金证券 2 - - - - -
浙商证券 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
中国中投 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
民族证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
安信证券 2 - - - - -
中信证券（山
东）
1 - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
中国银河证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
注：1 、证 券经 营机 构交 易 单元选 择的 标准 和程 序：
（1 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的标 准
财务状 况良 好、 经营 管理 规范、 内部 管理 制度 健全 、风险 管理 严格 ；
具备基 金运 作所 需的 高效 、安全 的通 讯条 件， 交易 设施满 足基 金进 行证 券交 易的需 要；
具备较 强的 综合 研究 能力 ，能及 时、 全面 地为 基金 提供研 究服 务支 持；
佣金费 率合 理；
本基金 管理 人要 求的 其他 条件。
（2 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的程 序
本基金 管理 人根 据上 述标 准考察 后确 定选 用交 易单 元的证 券经 营机 构；
基金管 理人 和被 选中 的证 券经营 机构 签订 交易 单元 租用协 议。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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本基 金本 报告 期内 无租 用证券 公司 交易 单元 的变 更情况 。
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告期 内单一投资者 持有基金份额比例 达到或超过 20% 的 情况
注：本 基金 报告 期内 无单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或超 过 20% 的 情况 。
11.2 影响投 资者决策的其 他重要信息
1、 因浦 银安 盛基 金管 理有 限公司 （ 以下 简称 “公司 ”） 第三 届董 事会 任期 届 满， 根 据 《 公
司章程 》 的规 定 ， 经 公司 2017 年第 一次 股东 会会 议 审议通 过 ， 选 举产 生公 司 第四届 董事 会成
员，共 11 名董 事。 详见 本基金 管理 人于 2017 年 3 月 23 日发 布 的 《浦 银安 盛基金 管理 有限 公
司关于 董事 会换 届的 公告 》 。
2、 2017 年4 月 26 日 ， 谢 伟 先生担 任浦 银安 盛基 金管 理有限 公司 董事 长 ， 详 见本 公司 于 2017
年4 月28 日发 布的 《浦 银 安盛基 金管 理有 限公 司关 于基金 行业 高级 管理 人员 变更公 告》 。
3、本 基金 基金 经理 陈蔚 丰 女士自 2017 年 7 月 3 日 起休假 ，在 休假 期间 ，该 基金由 褚艳 辉
先生代 为管 理 。 详 见本 公 司于 2017 年7 月1 日发 布 的 《 浦银 安盛 基金 管理 有 限公司 关于 基金 经
理休假 由他 人代 为履 行职 责的公 告》 。
浦银安盛基金管理有限公司
2017 年8 月28 日
