浦 银 安 盛 睿智 精 选 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 广发证券股 份有限公司
送出日 期：2017 年8 月28 日
浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 广发 证券 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 8 月 22 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩 并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 浦银安 盛睿 智精 选混 合
场内简 称 -
基金主 代码 519172
交易代 码 519172
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 2 月3 日
基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 广发证 券股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 187,050,588.34 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上市 的 证券 交易 所 -
上市日期 -
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 浦银安 盛睿 智精 选混 合 A 浦银安 盛睿 智精 选混 合 C
下属分 级基 金场 内简 称: - -
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 519172 519173
下属分 级基 金的 前端 交易 代码 - -
下属分 级基 金的 后端 交易 代码 - -
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 110,887,903.52 份 76,162,684.82 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 通过 对股 票、 固定 收益证 券、 现金 等资 产的 积极灵 活配 置， 在严 格 控 制
风险并 保证 充分 流动 性的 前提下 ，谋 求基 金资 产的 长期稳 定增 值。
投资策 略 1)资产 配置 策略
资产配 置策 略采 用浦 银安 盛资产 配置 模型 ， 通 过宏 观经济 、 估 值水 平、 流 动 性
和市场 政策 等四 个因 素的 分析框 架 ， 动 态把 握不 同 资产类 别的 投资 价值 、 投 资
时机以 及其 风险 收益 特征 的相对 变化 ， 进行 股票 、 固定收 益证 券和 现金 等 大 类
资产的 合理 配置， 在严 格 控制投 资风 险的 基础 上追 求基金 资产 的长 期持 续 稳 定
增长。
2)股票 投资 策略
本基金 坚持 “ 自上 而下” 与 “自下 而上” 相结 合的 投资理 念 ，通 过灵 活 资 产 配
置，注 重风 险与 收益 的平 衡，结 合行 业发 展趋 势精 选个股 构建 投资 组合 。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率*55%+ 中证全 债指 数收 益率*45%
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ， 本 基金属 于中 高风 险、 中高 收益的 基金 品种 ， 其 预 期 风
险和预 期收 益高 于债 券型 基金和 货币 市场 基金 ，低 于股票 型基 金。
浦银安 盛睿 智精 选混 合 A 浦银安 盛睿 智精 选混 合 C 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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下 属 分 级 基 金
的 风 险 收 益 特
征
- -
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公
司
广发证 券股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 顾佳 崔瑞娟
联系电 话 021-23212888 020-87555888
电子邮 箱 compliance@py-axa.com cuirj@gf.com.cn
客户服 务电 话
021-33079999 或
400-8828-999
95575
传真 021-23212985 020-87555129
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.py-axa.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别
浦银 安盛 睿智 精选 混合A 浦银安 盛睿 智精 选混 合 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日- 2017
年 6 月 30 日)
报告期(2017 年1 月1 日 -
2017 年 6 月30 日)
本期已 实现 收益 -15,073,957.38 -9,748,713.49
本期利 润 -8,072,580.57 -5,163,013.67
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0680 -0.0669
本期基 金份 额净 值增 长率 -6.35% -6.68%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0327 0.0189
期末基 金资 产净 值 114,519,166.24 77,604,662.36
期末基 金份 额净 值 1.033 1.019
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 。
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
浦银安 盛睿 智精 选混 合 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个
月
4.77% 0.75% 3.28% 0.37% 1.49% 0.38%
过去三 个
月
-3.73% 1.09% 3.40% 0.35% -7.13% 0.74%
过去六 个
月
-6.35% 1.09% 5.74% 0.32% -12.09% 0.77%
过去一 年 -6.85% 1.13% 8.86% 0.38% -15.71% 0.75%
自基金 合
同生效 起
至今
3.30% 1.38% 13.64% 0.51% -10.34% 0.87%
浦银安 盛睿 智精 选混 合 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个
月
4.73% 0.76% 3.28% 0.37% 1.45% 0.39%
过去三 个
月
-3.87% 1.10% 3.40% 0.35% -7.27% 0.75%
过去六 个
月
-6.68% 1.09% 5.74% 0.32% -12.42% 0.77%
过去一 年 -7.53% 1.13% 8.86% 0.38% -16.39% 0.75%
自基金 合
同生效 起
至今
1.90% 1.39% 13.64% 0.51% -11.74% 0.88%
浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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注：1 、 跟据 基金 合同 第十 二部分 第四 条规 定 ： 基 金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起 6 个月 内使
基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同的 有关 约定 。本 基金建 仓期 为 2016 年 2 月 3 日至 2016 年 8 月
2 日。 建仓 期结 束后 各项 资产配 置比 例符 合合 同约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司（以 下简 称“ 浦银 安盛 ” ）成立 于 2007 年 8 月， 股 东为上 海浦 东
发展银 行股 份有 限公 司、AXA Investment Managers S.A. 及 上海 国盛 集团 资产 有限公 司， 公司 总
部设在 上海 ， 注册 资本 为 人民 币 2.8 亿元 ， 股东 持 股比例 分别 为51% 、39% 和10％ 。 公 司主 要从 事
基金募 集、 基金 销售 、资 产管理 、境 外证 券投 资管 理和中 国证 监会 许可 的其 他业务 。
截至2017 年6 月30 日止 ， 浦银 安盛 旗下 共管 理 33 只基金 ， 即 浦银 安盛 价值 成长混 合型 证券
投资基金、浦 银 安盛优 化 收益债券型证 券投资基 金 、浦银安盛精 致生活灵 活 配置混合型 证券投资
基金、 浦银 安盛 红利 精选 混合型 证券 投资 基金 、浦 银安盛 沪 深 300 指数 增强 型证券 投资 基金 、 浦浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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银安盛货币市 场证券投 资 基金、浦银安 盛稳健增 利 债券型证券投 资基金（LOF ） 、浦银安盛 中证锐
联基本 面 400 指 数证 券投 资基金 、浦 银安 盛幸 福回 报定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、浦 银安 盛 战
略新兴 产业 混合 型证 券投 资基金 、浦 银安 盛 6 个月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 浦银 安盛 季 季
添利定期开放 债券型证 券 投资基金、浦 银安盛消 费 升级灵活配置 混合型证 券 投资基金、 浦银安盛
日日盈货币市 场 基金、 浦 银安盛新经济 结构灵活 配 置混合型证 券 投资基金 、 浦银安盛盛 世精选灵
活配置混合型 证券投资 基 金、浦银安盛 月月盈安 心 养老定期支付 债券型证 券 投资基金、 浦银安盛
增长动力灵活 配置混合 型 证券投资基金 、浦银安 盛 医疗健康灵活 配置混合 型 证券投资基 金、浦银
安盛睿智精选 灵活配置 混 合型证券投资 基金、浦 银 安盛幸福聚利 定期开放 债 券型证券投 资基金、
浦银安盛盛鑫 定期开放 债 券型证券投资 基金、浦 银 安盛盛元纯债 债券型证 券 投资基金、 浦银安盛
日日丰 货币 市场 基金 、 浦 银安盛 幸福 聚 益18 个月 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 浦 银安 盛盛 泰纯
债债券 型证 券投 资基 金 、 浦银安 盛日 日鑫 货币 市场 基金、 浦银 安盛 盛达 纯债 债券型 证券 投资 基金 、
浦银安盛经济 带崛起灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、浦银安盛安 和回报定 期 开放混合型 证券投资
基金、浦银安 盛盛跃纯 债 债券型证券投 资基金、 浦 银安盛盛勤纯 债债券型 证 券投资基金 及浦银安
盛中证 锐联 沪港 深基 本 面100 指 数证 券投 资基 金(LOF) 。
公司信息技术 系统由信 息 技术系统基础 设施系统 以 及有关业务应 用系统构 成 。信息技术系 统
基础设施系统 包括机房 工 程系统、网络 集成系统 ， 这些系统在公 司筹建之 初 由专业的系 统集成公
司负责建成， 之后日常 的 维护管理由公 司负责， 但 与第三方服务 公司签订 有 技术服务合 同，由其
提供定期的巡 检及特殊 情 况下的技术支 持。公司 业 务应用系统主 要包括开 放 式基金登记 过户子系
统、直销系统 、资金清 算 系统、投资交 易系统、 估 值核算系统、 网上交易 系 统、呼叫中 心系统、
外服系统、营 销数据中 心 系统等。这些 系统也主 要 是在公司筹建 之初采购 专 业系统提供 商的产品
建设而成，建 成之后在 业 务运作过程中 根据公司 业 务的需要进行 了相关的 系 统功能升级 ，升级由
系统提供商负 责完成， 升 级后的系统也 均是系统 提 供商对外提供 的通用系 统 。业务应用 系统日常
的维护管理由 公司负责 ， 但与系统提供 商签订有 技 术服务合同， 由其提供 定 期的巡检及 特殊情况
下的技术支持 。除上述 情 况外，我公司 未委托服 务 机构代为办理 重要的、 特 定的信息技 术系统开
发、维 护事 项。
另外，本公司 可以根据 自 身发展战略的 需要，委 托 资质良好的基 金服务机 构 代为办理基金 份
额登记 、估 值核 算等 业务 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限 证券从 说明 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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任职日 期 离任日 期
业年限
吴勇
本公司
投资总
监、 权 益
投资部
总监， 公
司旗下
浦银安
盛精致
生活混
合基金 、
浦银安
盛新兴
产业混
合基金 、
浦银安
盛消费
升级混
合基金 、
浦银安
盛睿智
精选混
合基金
基金经
理
2016 年 2 月 3 日 - 10
吴勇先 生， 上 海交 通大 学 材
料工程 系学 士， 上 海交 通 大
学工商 管理 硕士 ， CPA ，
CFA， 中 国注 册造 价师。 1993
年 8 月至 2007 年 8 月先 后
就职于 上海 电力 建设 有限
责任公 司任 预算 主管、 国 家
开发银 行上 海市 分行 任评
审经理 。 2007 年 9 月起 加 盟
浦银安 盛基 金管 理有 限公
司先后 担任 行业 研究 员、 基
金经理 助理 。2010 年 4 月
-2016 年 1 月起 担任 浦银 安
盛红利 精选 混合 基金 基金
经理 。 2011 年 5 月 起兼 任 浦
银安盛 精致 生活 混合 基金
基金经 理。2013 年3 月起，
兼任浦 银安 盛战 略新 兴产
业混合 基金 基金 经理。2013
年 12 月起 兼任 浦银 安盛 消
费升级 混 合 基金 基金 经理 。
2016 年 2 月起 兼任 浦银 安
盛睿智 精选 混合 基金 基金
经理。2012 年 11 月 起兼 任
本公司 权益 投资 部总 监。
2016 年 4 月起 兼任 本公 司
投资总 监。
注：1 、述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》及其他 相关法律 法 规、证监会规 定
和基金 合同 的约 定 ， 以 及 公司的 规章 制度 ， 本着 诚 实守信 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ，
在严格控制风 险的前提 下 ，为基金份额 持有人谋 求 最大利益。报 告期内未 有 损害基金份 额持有人
利益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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报告期 内 ， 本 基金 管理 人 根据 《公 平交 易管 理规 定》 ， 建 立健 全有 效的 公平 交 易执行 体系 ， 保
证公平 对待 旗下 的每 一个 投资组 合。
在 具体执行中 ，在投资 决 策流程上，构 建统一的 研 究平台，为所 有投资组 合 公平的提供研 究
支持。同时， 在投资决 策 过程中，严格 遵守公司 的 各项投资管理 制度和投 资 授权制度， 保证公募
基金及专户业 务的独立 投 资决策机制； 在交易执 行 环节上，详细 规定了面 对 多个投资组 合的投资
指令的交易执 行的流程 和 规定，以保证 投资执行 交 易过程的公平 性；从事 后 监控角度上 ，一方面
是定期 对股 票交 易情 况进 行分析 ， 对 不同 时间 窗口 （同日，3 日，5 日 ） 发 生 的不同 组合 对同 一股
票的同向交易 及反向交 易 进行价差分析 ，并进行 统 计显著性的检 验，以确 定 交易价差对 相关基金
的业绩差异的 贡献度； 同 时对旗下投资 组合及其 各 投资类别的收 益率差异 的 分析；另一 方面是公
司对公平交易 制度的遵 守 和相关业务流 程的执行 情 况进行定期检 查，并对 发 现的问题进 行及时的
报告。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现本基 金 存在违反法律 、法规、 中 国证监会和证 券交易所 颁 布的相关规范 性
文件中认定的 异常交易 行 为。报告期内 未发生旗 下 所有投资组合 参与的交 易 所公开竞价 同日反向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 形。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2017 年上 半年 国内 经济 运 行相对 平稳 ，在 供给 侧改 革推进 、环 保标 准提 升的 背景下 ，钢 铁、
煤炭、化工等 周期性行 业 业绩改善明显 ，PPI 指标 表现较好，CPI 维持 低位 。政府大力推 进 PPP
项目以吸引社 会资本参 与 基建投资。由 于美国加 息 ，国内房价高 涨，央行 总 体采取了谨 慎宽松的
货币政 策， 力求 金融 去杠 杆，防 止表 外资 产过 度扩 张。
从市场角度来 看，国内 资 本市场的结构 和参与者 都 有了较大变化 。IPO 持续 发行增加了市 场
供给， 沪港 通、 深港 通以 及加 入 MSCI 将 在未 来深 刻 地影响 国内 资本 市场 的投 资者结 构。 上半 年 A
股市场表现较 好的行业 为 家电、食品 饮 料、保险 、 银行等低估值 稳定增长 行 业，跌幅较 大的是农
林牧渔、纺织 服装、传 媒 、软件服务等 行业。基 金 组合上半年在 电子、汽 车 零配件、房 地产等行
业进行 了超 配。
浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至本 报告 期末 浦银 安盛 睿智精 选混 合A 基金 份额 净值 为 1.0330 元， 本 报告 期基金 份额 净 值
增长率 为-6.35% ； 截 至本 报告期 末浦 银安 盛睿 智精 选混 合 C 基 金份 额净 值 为1.0190 元， 本 报 告期
基金份 额净 值增 长率 为-6.68% ； 同期 业绩 比较 基准 收 益率 为5.74% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望下半年， 国内经济 应 能保持稳定增 长的状态 ， 央行的货币政 策再度紧 缩 的可能性不大 ，
因此 A 股市 场应 该有 结构 性的投 资机 会， 需要 重视 估值合 理， 业绩 增长 明确 的细分 行业 ，重 点 看
好市场 化去 产能 的化 工、 造纸以 及低 估值 的家 电等 板块。
4.6 管理 人对报告期内基金 估值程序等事项的 说明
本基金管理人 为确保基 金 估值工作符合 相关法律 法 规和基金合同 的规定， 确 保基金资产估 值
的公平、合理 ，有效维 护 投资人的利益 ，设立了 浦 银安盛基金管 理有限公 司 估值委员会 （以下简
称“估值委 员会” ） ，制 定 了估值政策 和估值程 序。 估值委员会 成员由公 司分 管高管、金 融工程 部
负责人、研究 部负责人 、 风险管理部和 监察稽核 部 负责人、基金 运营部负 责 人组成。估 值委员会
成员均 具 有 5 年 以上 专业 工作经 历， 具备 良好 的专 业经验 、胜 任能 力和 独立 性。估 值委 员会 的 职
责主要包括： 保证基金 估 值的公平、合 理；制订 健 全、有效的估 值政策和 程 序；确保对 投资品种
进行估 值 时 估值 政策 和程 序的一 贯性 ；定 期对 估值 政策和 程序 进行 评价 等。
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 银行和会 计 师事务所。托 管人根据 法 律法规要求对 基
金估值及净值 计算履行 复 核责任，当存 有异议时 ， 托管银行有责 任要求基 金 管理公司作 出合理解
释，通过积极 商讨达成 一 致意见。会计 师事务所 对 估值委员会采 用的相关 估 值模型、假 设及参数
的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 上述 参与 估值 流程各 方之 间不 存在 任何 重大利 益冲 突。
本基金 基金 经理 未参 与或 决定基 金的 估值 。
本基金管理人 与中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 订了《中债收 益率曲线 和 中债估值最终 用
户服务 协议 》 。
本基金 管理 人与 中证 指数 有限公 司签 订了 《债 券估 值数据 服务 协议 》 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金《基金 合同》第 十 六部分第三条 约定，在 符 合有关基金分 红条件的 前 提下，本基金 每
年收益 分配 次数 最多 为 6 次，每 次收 益分 配比 例不 得低于 该次 可供 分配 利润 的 20% ， 若《 基金 合浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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同》生 效不 满 3 个月 可不 进行收 益分 配。 基金 收益 分配后 基金 份额 净值 不能 低于面 值； 即基 金 收
益分配基准日 的基金份 额 净值减去每单 位基金份 额 收益分配金额 后不能低 于 面值。本基 金本报告
期内未 进行 利润 分配 ，符 合相关 法律 法规 的规 定及 基金合 同的 约定 。
4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
1 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金份 额持 有人数 量不 满二 百人 的情 形。
2 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金资 产净 值低于 五千 万的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期内， 本基金托 管 人在对浦银安 盛睿智精 选 灵活配置混合 型证券投 资 基金的托管过 程
中，严格遵守 《证券投 资 基金法》及其 他法律法 规 和基金合同的 有关规定 ， 不存在任何 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为， 完全尽 职尽 责地 履行 了基 金托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告 期内， 浦银安盛 睿 智精选灵活配 置混合型 证 券投资基金的 管理人—— 浦银安盛基金 管
理有限公司在 浦银安盛 睿 智精选灵活配 置混合型 证 券投资基金的 投资运作 、 基金资产净 值计算、
基金份额申购 赎回价格 计 算、基金费用 开支等问 题 上，不存在任 何损害基 金 份额持有人 利益的行
为，在各重要 方面的运 作 严格按照基金 合同的规 定 进行。本报告 期内，浦 银 安盛睿智精 选灵活配
置混合 型证 券投 资基 金未 进行利 润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人依法 对浦银安 盛 基金管理有限 公司编制 和 披露的浦银安 盛睿智精 选 灵活配置混合 型
证券投 资基 金2017 年半 年 度报告 中财 务指 标 、 净 值 表现 、 利 润分 配情 况 、 财 务会计 报告 、 投资 组
合报告 等内 容进 行了 核查 ，以上 内容 真实 、准 确和 完整。 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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§6 半年度 财务会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 浦银 安盛 睿智 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
12,895,890.42 16,848,781.71
结算备 付金
1,818,917.47 992,566.47
存出保 证金
421,865.53 409,735.25
交易性 金融 资产
177,329,699.56 206,083,006.08
其中： 股票 投资
177,329,699.56 206,083,006.08
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
2,125,040.10 1,449,383.15
应收利 息
3,326.31 3,488.33
应收股 利
- -
应收申 购款
58,133.44 660,063.31
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
138,693.30 -
资产总 计
194,791,566.13 226,447,024.30
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
1,153,302.68 1,033,799.03
应付管 理人 报酬
235,713.94 279,355.18
应付托 管费
39,285.65 46,559.18
应付销 售服 务费
51,162.18 56,606.51
应付交 易费 用
1,009,154.36 460,835.03
应交税 费
- - 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
179,118.72 222,636.93
负债合 计
2,667,737.53 2,099,791.86
所有者权益：
实收基 金
187,050,588.34 204,159,203.68
未分配 利润
5,073,240.26 20,188,028.76
所有者 权益 合计
192,123,828.60 224,347,232.44
负债和 所有 者权 益总 计
194,791,566.13 226,447,024.30
注：报 告截 止 日2017 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.027 元， 基金 份额 总额187,050,588.34 份。
其中 A 类 基金 份额 参考 净 值 1.033 元， 份额 总 110,887,903.52 份；C 类基 金 份额参 考净 值 1.019
元，份 额总 额76,162,684.82 份。
6.2 利润表
会计主 体： 浦银 安盛 睿智 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号
本期
2017 年 1 月1 日至
2017 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年2 月3 日(基 金合
同生效日)至2016 年6
月 30 日
一、收入
-7,815,037.21 67,326,868.43
1.利息 收入
68,014.81 667,350.07
其中： 存款 利息 收入
68,014.81 586,393.27
债券利 息收 入
- 123.43
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 80,833.37
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
-19,571,992.59 31,036,210.68
其中： 股票 投资 收益
-20,960,939.28 30,076,384.78
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- 267,936.57
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
1,388,946.69 691,889.33
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
11,587,076.63 34,600,884.31
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- - 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
101,863.94 1,022,423.37
减： 二、费用
5,420,557.03 6,005,238.08
1．管 理人 报酬
1,519,676.97 3,145,261.96
2．托 管费
253,279.45 524,210.32
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 316,666.97 546,092.75
4．交 易费 用
3,141,108.45 1,690,834.71
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
189,825.19 98,838.34
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-13,235,594.24 61,321,630.35
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
-13,235,594.24 61,321,630.35
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 浦银 安盛 睿智 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
204,159,203.68 20,188,028.76 224,347,232.44
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净 利 润）
- -13,235,594.24 -13,235,594.24
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-17,108,615.34 -1,879,194.26 -18,987,809.60
其中：1.基 金申 购款 59,420,415.91 2,393,745.53 61,814,161.44
2. 基金 赎回 款 -76,529,031.25 -4,272,939.79 -80,801,971.04
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基 187,050,588.34 5,073,240.26 192,123,828.60 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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金净值 ）
项目
上年度可比期间
2016 年2 月 3 日(基金合同生效日)至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
677,668,820.14 - 677,668,820.14
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净 利 润）
- 61,321,630.35 61,321,630.35
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-389,904,215.62 -30,656,219.37 -420,560,434.99
其中：1.基 金申 购款 53,687,197.07 1,476,669.93 55,163,867.00
2. 基金 赎回 款 -443,591,412.69 -32,132,889.30 -475,724,301.99
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
287,764,604.52 30,665,410.98 318,430,015.50
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 郁蓓 华______
______ 郁 蓓华______
____ 钱琨____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
浦银安盛睿智 精选灵活 配 置混合型证券 投资基金( 以 下简称 “本基 金 ”)经 中国 证券监督管 理
委员会(以 下简 称 “ 中国 证 监会”) 证 监许 可[2015]1446 号 《 关于 准予 浦银 安盛 睿智精 选灵 活配 置
混合型证券投 资基金注 册 的批复》准予 ，由浦银 安 盛基金管理有 限公司依 照 《中华人民 共和国证
券投资基金法 》和《浦 银 安盛睿智精选 灵活配置 混 合型证券投资 基金基金 合 同》负责公 开募集。
本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募集
677,299,670.29 元， 业经 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)普 华永 道中天 验字(2016) 第浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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124 号 验资 报告 予以 验证 。 经向中 国证 监会 备案 ， 《 浦 银安盛 睿智 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基
金基金 合同 》于 2016 年 2 月 3 日正式 生效 ，基 金 合同生 效日 的基 金份 额总 额为 677,668,820.14
份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合369,149.85 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为浦 银安 盛基
金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 广发 证券 股份 有限 公司。
根据《浦银安 盛睿智精 选 灵活配置混合 型证券投 资 基金基金合同 》和《浦 银 安盛睿智精选 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 招募 说明 书 》 的 规 定， 本基 金根 据认 购/ 申购 费用 、 赎 回费 用 、 销
售服务费收 取方式的 不同 ，将基金份 额分为不 同的 类别。在投 资人认购/ 申购 时收取前端 认购/申
购费用、赎回 时收取赎 回 费用，且无需 从本类别 基 金资产中计提 销售服务 费 的基金份额 ，称为 A
类基金份额 ；在投资 人认 购/申购时不 收取认购/ 申 购费用、且 赎回时仅 对持 有本类别基 金份额 期
限少于 30 日的赎回 收取 赎回费，但需 从本类别 基 金资产中计提 销售服务 费 的基金份额， 称为 C
类基金 份额 。本 基金 A 类、C 类两 种收 费模 式并 存 ，由于 基金 费用 的不 同， 本基 金 A 类基 金份 额
和 C 类 基金 份额 分别 计算 基金份 额净 值， 计算 公式 为计算 日各 类别 基金 资产 净值除 以计 算日发售
在外的该类别 基金份额 总 数。投资人可 自行选择 认 购、申购的基 金份额类 别 。本基金不 同类别基
金份额 之间 不得 互相 转换 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《浦 银 安盛睿智精选 灵活配置 混 合型证券投资 基
金基金合同》 的有关规 定 ，本基金的投 资范围为 为 具有良好流动 性的金融 工 具，包括国 内依法发
行上市的股票( 含中 小 板 、创 业 板 及 其 他 经中 国 证 监会 核 准 上 市 的 股票) 、债券( 含 中 小 企 业 私募
债) 、 货 币市 场工 具 、 权 证 、 资 产支 持证 券 、 股 指期 货以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的
其他金 融工 具， 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定。 本基金 的股 票 投 资比 例为 基金资 产 的 0%-95% ；
现金、 债券 资产 、 资 产支 持证券 及中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 证券 品种 占基金 资产 比例 为 5%
－100% ；每 个交易日 日终 在扣除股指期 货合约需 缴 纳的交易保证 金后，保 持 现金或到期日 在一年
期以内的政府 债券不低 于 基金资产净值 的 5%。 本基 金的业绩比较 基准为： 沪 深 300 指数 收益 率
X55%+ 中证 全债 指数 收益 率 X45% 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 浦银 安盛 睿智精 选灵 活配 置混
合型证券投资 基金基金 合 同》和在财务 报表附注 所 列示的中国证 监会、中 国 基金业协会 发布的有
关规定 及允 许的 基金 行业 实务操 作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日 止期 间的财 务报 表符 合企 业会 计准则 的要 求， 真
实、完 整地 反映 了本 基金 2017 年 6 月 30 日的 财务 状况以 及 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30
日止期 间的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
6.4.4 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.4.1 会 计政 策变 更的 说明
-
6.4.4.2 会 计估 计变 更的 说明
-
6.4.4.3 差 错更 正的 说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.5 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、 财 税[2016]70 号 《关 于金 融机 构同 业往 来等增 值税 政策 的补 充通 知》 、 及其 他相 关财 税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 于2016 年5 月1 日 前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围， 不 征收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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(2)对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 票的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超 过1 年 的 ， 暂 免 征收个 人所 得税 。 对基 金 持有的 上市 公司 限售
股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算 ；解禁前
取得的 股息 、 红 利收 入继 续暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人
所得税 。
(4)基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.6 关 联方 关系
6.4.6.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.6.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
广发证 券股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立， 并以 一般 交易 价格为 定价 基础 。
6.4.7 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
-
6.4.7.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.7.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016年2月3 日( 基金 合同 生 效日) 至2016
年6月30 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
广发证券 2,059,091,410.19 100.00% 1,189,997,182.38 100.00% 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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6.4.7.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016年2月3 日( 基金 合同 生 效日) 至2016
年6月30 日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
- - - 1,442,060.00 100.00%
注：本 基金 在本 报告 期未 通过关 联方 交易 单元 进行 债券交 易。
6.4.7.1.3 债 券回 购交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年2月3 日( 基金 合同 生 效日) 至2016
年6月30 日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
广发证券 - - 250,000,000.00 100.00%
注：本 基金 在本 报告 期未 通过关 联方 交易 单元 进行 债券回 购交 易。
6.4.7.1.4 权 证交 易
金 额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年2月3 日( 基金 合同 生 效日) 至2016
年6月30 日
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的 比例
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
6.4.7.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
广发证券 1,917,629.07 100.00% 1,009,154.36 100.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016年2月3 日( 基金 合同 生 效日) 至2016 年6 月30 日 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
广发证券 1,108,243.96 100.00% 576,094.93 100.00%
6.4.7.2 关 联方 报酬
6.4.7.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年2月3 日( 基金 合同 生 效日)
至2016 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,519,676.97 3,145,261.96
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
708,056.07 1,532,461.31
注：在 通常 情况 下， 基金 管理费 按前 一日 的基 金资 产净值 的 1.5% 的年 费率 计 提。计 算方 法如 下 ：
H=E×1 .5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年2月3 日( 基金 合同 生 效日)
至2016 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
253,279.45 524,210.32
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提 。托 管费 的 计算方 法如 下：
H＝ E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.7.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 22 页 共 42 页
浦银安 盛睿 智精 选
混合A
浦银安 盛睿 智精 选
混合C
合计
广发证 券股 份有 限公 司 0.00 190,177.63 190,177.63
上海浦 东发 展银 行股 份
有限公 司
0.00 20,794.55 20,794.55
浦银安 盛基 金管 理有 限
公司
0.00 6,458.55 6,458.55
合计 0.00 217,430.73 217,430.73
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2016 年2 月3 日(基 金合 同生效 日) 至 2016 年 6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
浦银安 盛睿 智精 选
混合A
浦银安 盛睿 智精 选
混合C
合计
广发证 券股 份有 限公 司 0.00 446,989.83 446,989.83
上海浦 东发 展银 行股 份
有限公 司
0.00 17,073.84 17,073.84
浦银安 盛基 金管 理有 限
公司
0.00 7,695.01 7,695.01
合计 0.00 471,758.68 471,758.68
注：1 、 本 基金 合同 生效 日 为 2016 年2 月3 日 ， 上年 度可比 期间 为 2016 年2 月3 日 （ 基金 合同 生
效日） 至6 月 30 日。
2、本 基金A 类 基金 份额 不 收取销 售服 务费 ，C 类基 金份额 的销 售服 务费 年费 率为 0.8% 。
销售服 务费 按前 一 日C 类 基金资 产净 值 的 0.8% 年 费 率计提 。
计算方 法如 下： H＝ E×0 . 8%÷ 当 年天 数
H 为 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 5 个工 作日内 从基 金资 产 中
划出，由基金 管理人代 收 ，基金管理人 收到后 按 相 关合同规定支 付给基金 销 售机构等。 若遇法定
节假日 、公 休日 等, 支付 日 期顺延 。
6.4.7.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
单位 ：人 民币 元
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
银行间 市场 交易
的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
上年度 可比 期间 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 23 页 共 42 页
2016 年2 月3 日(基 金合 同生效 日) 至 2016 年 6 月30 日
银行间 市场 交易
的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
注： 本 基金 在本 报告 期与 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交易。
6.4.7.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.7.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
浦银安 盛睿 智精 选混 合 A 浦银安 盛睿 智精 选混 合 C
基 金合 同生效 日（ 2016
年 2 月 3 日 ） 持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 - -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- -
项目
上年度 可比 期间
2016 年 2 月 3 日( 基 金合 同生效 日) 至2016 年 6 月30 日
浦银安 盛睿 智精 选混 合 A 浦银安 盛睿 智精 选混 合 C
基 金合 同生效 日（ 2016
年 2 月3 日 ） 持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 - -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- -
注：基 金管 理人 在本 报告 期与上 年度 可比 期间 均未 持有本 基金 。
6.4.7.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
份额 单位 ：份 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 24 页 共 42 页
浦银安 盛睿 智精 选混 合 A
关联方 名称
本期末
2017 年6 月30 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
份额单 位： 份
浦银安 盛睿 智精 选混 合 C
关联方 名称
本期末
2017 年6 月30 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 在本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 本基 金。
6.4.7.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年 2 月 3 日(基 金合 同生效 日) 至
2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
广发证券股份有限
公司
12,895,890.42 52,792.08 33,654,516.85 573,245.44
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 广发 证券 股份 有限公 司保 管， 按银 行同 业利率 计息 。
6.4.7.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
金额单 位： 人民 币元
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：份 ） 总金额
上年度 可比 期间
2016 年 2 月 3 日( 基金 合同 生效日) 至 2016 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：份 ） 总金额
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 有在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券的 情况 。
6.4.7.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金 在本 报告 期与 上年 度可比 期间 均无 其他 关联 交易事 项。
6.4.8 期 末（2017 年6 月 30 日） 本基金 持有的 流通 受限证 券 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 25 页 共 42 页
6.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
002879
长缆
科技
2017 年 6
月 5 日
2017 年
7 月 7
日
新股流通
受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017 年 6
月15 日
2017 年
7 月 17
日
新股流通
受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933
睿能
科技
2017 年 6
月28 日
2017 年
7 月 6
日
新股流通
受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭升
股份
2017 年 6
月30 日
2017 年
7 月 10
日
新股流通
受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017 年 6
月26 日
2017 年
7 月 3
日
新股流通
受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国科
微
2017 年 6
月30 日
2017 年
7 月 12
日
新股流通
受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331
百达
精工
2017 年 6
月27 日
2017 年
7 月 5
日
新股流通
受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017 年 6
月27 日
2017 年
7 月 5
日
新股流通
受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君禾
股份
2017 年 6
月23 日
2017 年
7 月 3
日
新股流通
受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
6.4.10.1.2 受限 证券 类别 ： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估 值
单价
数量
（单位 ：张 ）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
6.4.10.1.3 受限 证券 类别 ： 权证
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估 值
单价
数量
（单位 ：份 ）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
6.4.8.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 26 页 共 42 页
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300100
双林
股份
2017
年 4 月
5 日
临时
停牌
26.31 - - 312,955 8,624,493.77 8,233,846.05 -
300152
科融
环境
2017
年 5 月
12 日
临时
停牌
7.89
2017
年 7 月
12 日
7.41 60,000 569,299.00 473,400.00 -
600136
当代
明诚
2017
年 2 月
13 日
临时
停牌
15.07 - - 31,215 599,046.31 470,410.05 -
注：基 金截 至 2017 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌的
股票， 该类 股票 将在 所公 布事项 的重 大影 响消 除后 ，经交 易所 批准 复牌 。
6.4.8.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.8.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
-
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称
回购到 期
日
期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
合计
- -
截止本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回
购证券 款余 额。
6.4.8.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截止本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事交易 所市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖
出回购 证券 款余 额。
6.4.9 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
-
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 27 页 共 42 页
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 177,329,699.56 91.04
其中： 股票 177,329,699.56 91.04
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 14,714,807.89 7.55
7 其他各 项资 产 2,747,058.68 1.41
8 合计 194,791,566.13 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业 602,400.00 0.31
B
采矿业 - -
C
制造业 127,178,317.35 66.20
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 19,750,390.96 10.28
F
批发和 零售 业 877,184.00 0.46
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
121,281.81 0.06
J
金融业 11,628,553.01 6.05
K
房地产 业 16,185,915.26 8.42
L
租赁和 商务 服务 业 41,847.12 0.02
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 473,400.00 0.25 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 28 页 共 42 页
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 470,410.05 0.24
S
综合 - -
合计 177,329,699.56 92.30
7.2.2 报告期 末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 基础 材料 - -
B 消费 者非 必需 品 - -
C 消费 者常 用品 - -
D 能源 - -
E 金融 - -
F 医疗 保健 - -
G 工业 - -
H 信息 技术 - -
I 电信 服务 - -
J 公用 事业 - -
合计 - -
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600409 三友化 工 855,300 8,612,871.00 4.48
2 000671 阳光城 1,448,607 8,430,892.74 4.39
3 300100 双林股 份 312,955 8,233,846.05 4.29
4 600742 一汽富 维 400,500 7,653,555.00 3.98
5 600309 万华化 学 267,100 7,649,744.00 3.98
6 002717 岭南园 林 284,155 7,615,354.00 3.96
7 002101 广东鸿 图 291,300 6,959,157.00 3.62
8 600966 博汇纸 业 1,250,000 6,487,500.00 3.38 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 29 页 共 42 页
9 600230 沧州大 化 216,000 6,419,520.00 3.34
10 601155 新城控 股 307,200 5,695,488.00 2.96
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601155 新城控 股 17,307,244.40 7.71
2 002045 国光电 器 17,204,753.72 7.67
3 000921 海信科 龙 15,428,930.77 6.88
4 300219 鸿利智 汇 15,387,710.71 6.86
5 600703 三安光 电 14,615,394.16 6.51
6 600889 南京化 纤 13,841,994.98 6.17
7 000671 阳光城 13,629,700.13 6.08
8 600325 华发股 份 13,318,355.00 5.94
9 600075 新疆天 业 12,687,748.93 5.66
10 002775 文科园 林 12,428,340.82 5.54
11 300323 华灿光 电 12,211,481.09 5.44
12 002101 广东鸿 图 12,174,511.78 5.43
13 600326 西藏天 路 12,082,809.00 5.39
14 601009 南京银 行 12,072,881.20 5.38
15 600056 中国医 药 11,994,502.30 5.35
16 002714 牧原股 份 11,502,489.92 5.13
17 000049 德赛电 池 11,222,671.01 5.00
18 600622 嘉宝集 团 11,175,670.97 4.98
19 603306 华懋科 技 10,937,980.74 4.88
20 300197 铁汉生 态 10,557,428.25 4.71
21 300299 富春股 份 10,421,615.14 4.65
22 600197 伊力特 10,414,186.00 4.64
23 002717 岭南园 林 10,368,851.25 4.62
24 002205 国统股 份 10,276,868.00 4.58
25 600208 新湖中 宝 10,145,862.00 4.52
26 300207 欣旺达 9,725,570.50 4.34 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 30 页 共 42 页
27 300100 双林股 份 9,451,241.43 4.21
28 603626 科森科 技 9,257,913.40 4.13
29 600363 联创光 电 9,184,631.00 4.09
30 002497 雅化集 团 9,116,392.00 4.06
31 300476 胜宏科 技 9,080,890.42 4.05
32 000823 超声电 子 9,027,335.30 4.02
33 600060 海信电 器 8,980,997.17 4.00
34 601229 上海银 行 8,913,028.00 3.97
35 300332 天壕环 境 8,902,879.41 3.97
36 000651 格力电 器 8,847,330.00 3.94
37 002449 国星光 电 8,724,870.66 3.89
38 600529 山东药 玻 8,714,500.00 3.88
39 000963 华东医 药 8,579,641.55 3.82
40 600966 博汇纸 业 8,387,235.00 3.74
41 600491 龙元建 设 8,111,046.00 3.62
42 600409 三友化 工 7,947,958.00 3.54
43 600820 隧道股 份 7,938,019.45 3.54
44 000711 京蓝科 技 7,921,305.00 3.53
45 002648 卫星石 化 7,714,545.98 3.44
46 600079 人福医 药 7,472,664.95 3.33
47 600742 一汽富 维 7,462,832.00 3.33
48 002297 博云新 材 7,350,883.00 3.28
49 002036 联创电 子 7,333,462.21 3.27
50 600741 华域汽 车 7,226,209.00 3.22
51 002053 云南能 投 7,135,253.00 3.18
52 600230 沧州大 化 7,066,279.44 3.15
53 002431 棕榈股 份 7,056,908.00 3.15
54 600309 万华化 学 6,806,684.00 3.03
55 603186 华正新 材 6,792,558.20 3.03
56 300568 星源材 质 6,726,727.74 3.00
57 300284 苏交科 6,638,095.57 2.96
58 300455 康拓红 外 6,417,566.60 2.86
59 300313 天山生 物 6,241,767.00 2.78
60 603393 新天然 气 6,156,742.00 2.74
61 002067 景兴纸 业 6,141,113.50 2.74
62 603579 荣泰健 康 6,056,647.00 2.70 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 31 页 共 42 页
63 600184 光电股 份 6,022,400.75 2.68
64 300424 航新科 技 5,994,404.48 2.67
65 002663 普邦股 份 5,964,650.17 2.66
66 600963 岳阳林 纸 5,929,485.45 2.64
67 600308 华泰股 份 5,889,464.00 2.63
68 600884 杉杉股 份 5,889,423.00 2.63
69 600750 江中药 业 5,871,159.00 2.62
70 600048 保利地 产 5,853,609.00 2.61
71 603313 梦百合 5,768,473.00 2.57
72 300116 坚瑞沃 能 5,761,951.46 2.57
73 300011 鼎汉技 术 5,726,638.00 2.55
74 002562 兄弟科 技 5,566,025.00 2.48
75 603900 通灵珠 宝 5,560,490.00 2.48
76 300545 联得装 备 5,552,539.38 2.47
77 600919 江苏银 行 5,474,018.61 2.44
78 300258 精锻科 技 5,445,966.23 2.43
79 000636 风华高 科 5,339,029.00 2.38
80 601199 江南水 务 5,228,605.00 2.33
81 002597 金禾实 业 5,161,526.85 2.30
82 603227 雪峰科 技 5,084,290.89 2.27
83 600512 腾达建 设 5,057,319.00 2.25
84 603788 宁波高 发 5,018,133.45 2.24
85 002635 安洁科 技 4,970,499.00 2.22
86 002832 比音勒 芬 4,959,741.00 2.21
87 600787 中储股 份 4,938,368.00 2.20
88 002095 生意宝 4,917,276.00 2.19
89 002554 惠博普 4,881,038.00 2.18
90 600702 沱牌舍 得 4,856,739.56 2.16
91 002705 新宝股 份 4,780,860.90 2.13
92 300041 回天新 材 4,779,752.92 2.13
93 600581 八一钢 铁 4,763,000.00 2.12
94 000587 金洲慈 航 4,691,710.00 2.09
95 002146 荣盛发 展 4,631,788.00 2.06
96 300444 双杰电 气 4,559,933.57 2.03
注：" 本 期累 计买 入金 额" 按买入 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不考虑 相关 交易 费用 。 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 32 页 共 42 页
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002045 国光电 器 21,370,586.48 9.53
2 002533 金杯电 工 17,833,273.88 7.95
3 603611 诺力股 份 16,462,642.90 7.34
4 600889 南京化 纤 13,151,830.06 5.86
5 300219 鸿利智 汇 12,966,830.60 5.78
6 300410 正业科 技 12,786,968.33 5.70
7 600325 华发股 份 12,786,911.99 5.70
8 300375 鹏翎股 份 12,624,381.09 5.63
9 000921 海信科 龙 12,428,129.97 5.54
10 600056 中国医 药 12,194,751.42 5.44
11 601155 新城控 股 12,139,120.45 5.41
12 000049 德赛电 池 12,014,825.45 5.36
13 002714 牧原股 份 11,371,730.76 5.07
14 300207 欣旺达 11,012,409.20 4.91
15 600622 嘉宝集 团 10,618,980.54 4.73
16 600703 三安光 电 10,490,509.00 4.68
17 002775 文科园 林 10,460,540.86 4.66
18 002205 国统股 份 10,346,471.00 4.61
19 603306 华懋科 技 9,714,350.89 4.33
20 600208 新湖中 宝 9,550,569.00 4.26
21 603626 科森科 技 9,132,675.12 4.07
22 000651 格力电 器 9,114,412.93 4.06
23 300476 胜宏科 技 9,042,250.30 4.03
24 000823 超声电 子 8,829,033.00 3.94
25 000963 华东医 药 8,749,398.55 3.90
26 601595 上海电 影 8,748,514.20 3.90
27 300332 天壕环 境 8,709,122.05 3.88
28 300299 富春股 份 8,679,099.00 3.87
29 600197 伊力特 8,649,614.18 3.86
30 300235 方直科 技 8,591,407.01 3.83
31 300312 邦讯技 术 8,575,357.00 3.82
32 600363 联创光 电 8,501,367.31 3.79
33 601009 南京银 行 8,310,360.00 3.70 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 33 页 共 42 页
34 600820 隧道股 份 8,144,510.45 3.63
35 002576 通达动 力 8,094,819.40 3.61
36 600529 山东药 玻 7,969,923.00 3.55
37 300282 汇冠股 份 7,837,537.39 3.49
38 300323 华灿光 电 7,707,976.32 3.44
39 002297 博云新 材 7,694,248.76 3.43
40 002648 卫星石 化 7,584,376.23 3.38
41 002036 联创电 子 7,563,897.99 3.37
42 600741 华域汽 车 7,492,820.57 3.34
43 603030 全筑股 份 7,380,013.15 3.29
44 300112 万讯自 控 7,378,132.34 3.29
45 300041 回天新 材 7,249,991.98 3.23
46 603788 宁波高 发 7,078,208.04 3.16
47 600060 海信电 器 7,012,711.76 3.13
48 603729 龙韵股 份 7,000,435.55 3.12
49 300197 铁汉生 态 6,924,580.00 3.09
50 000711 京蓝科 技 6,765,300.92 3.02
51 002431 棕榈股 份 6,729,563.36 3.00
52 600075 新疆天 业 6,709,269.15 2.99
53 300213 佳讯飞 鸿 6,539,180.50 2.91
54 300313 天山生 物 6,513,997.20 2.90
55 300568 星源材 质 6,483,878.35 2.89
56 300284 苏交科 6,442,052.40 2.87
57 600491 龙元建 设 6,429,742.00 2.87
58 002417 三元达 6,383,789.00 2.85
59 600136 当代明 诚 6,359,271.95 2.83
60 600326 西藏天 路 6,356,564.13 2.83
61 002067 景兴纸 业 6,184,109.96 2.76
62 002286 保龄宝 6,163,521.00 2.75
63 600379 宝光股 份 6,161,680.15 2.75
64 300424 航新科 技 6,146,712.90 2.74
65 603393 新天然 气 6,071,235.96 2.71
66 600184 光电股 份 6,058,606.39 2.70
67 600308 华泰股 份 5,954,612.60 2.65
68 300455 康拓红 外 5,784,566.55 2.58
69 002497 雅化集 团 5,778,470.00 2.58
70 002053 云南能 投 5,769,431.78 2.57
71 603313 梦百合 5,737,634.00 2.56 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 34 页 共 42 页
72 300231 银信科 技 5,725,692.08 2.55
73 300258 精锻科 技 5,638,353.85 2.51
74 600048 保利地 产 5,626,552.00 2.51
75 600750 江中药 业 5,623,763.34 2.51
76 603579 荣泰健 康 5,592,405.00 2.49
77 600079 人福医 药 5,581,256.00 2.49
78 600963 岳阳林 纸 5,567,176.04 2.48
79 603900 通灵珠 宝 5,542,595.03 2.47
80 603186 华正新 材 5,538,428.92 2.47
81 002562 兄弟科 技 5,388,168.60 2.40
82 000671 阳光城 5,369,059.00 2.39
83 600919 江苏银 行 5,339,502.00 2.38
84 002635 安洁科 技 5,312,879.50 2.37
85 300116 坚瑞沃 能 5,281,956.00 2.35
86 300050 世纪鼎 利 5,267,413.97 2.35
87 600884 杉杉股 份 5,086,251.73 2.27
88 000636 风华高 科 5,050,839.54 2.25
89 600260 凯乐科 技 5,046,223.00 2.25
90 002663 普邦股 份 5,040,075.80 2.25
91 300545 联得装 备 5,028,293.65 2.24
92 002101 广东鸿 图 5,017,186.30 2.24
93 002832 比音勒 芬 4,996,640.31 2.23
94 002395 双象股 份 4,945,292.27 2.20
95 300011 鼎汉技 术 4,892,686.00 2.18
96 601229 上海银 行 4,852,800.00 2.16
97 600702 沱牌舍 得 4,845,377.05 2.16
98 600787 中储股 份 4,835,786.21 2.16
99 600512 腾达建 设 4,832,384.00 2.15
100 002554 惠博普 4,807,407.19 2.14
101 002095 生意宝 4,806,382.00 2.14
102 002705 新宝股 份 4,800,896.20 2.14
103 603227 雪峰科 技 4,726,849.46 2.11
104 000587 金洲慈 航 4,709,845.12 2.10
105 300444 双杰电 气 4,694,570.00 2.09
106 002547 春兴精 工 4,602,269.32 2.05
107 601199 江南水 务 4,588,336.05 2.05
108 002599 盛通股 份 4,573,617.87 2.04
109 002452 长高集 团 4,535,695.54 2.02 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 35 页 共 42 页
注：" 本 期累 计卖 出金 额" 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,021,420,699.90
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,040,800,143.77
注：" 买入 股票 的成 本"和" 卖出股 票的 收入"均 按买 卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 - -
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 36 页 共 42 页
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
金额 单位 ：人民 币元
序号 权证代 码 权证名 称 数量（ 份） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金本 报告期 末未持 有股 指期货。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期国 债期 货投资 政策
本基金本 报告期 末未持 有国 债期货。
7.11.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
代码 名称
持仓量 （买/
卖）
合约市 值
（元）
公允价 值变
动（元 ）
风险指标 说明
公允价 值变 动总 额合 计 （ 元） -
国债期 货投 资本 期收 益（ 元） - 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 37 页 共 42 页
国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ） -
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.11.3 本 期国 债期 货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 的范 围。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 421,865.53
2 应收证 券清 算款 2,125,040.10
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,326.31
5 应收申 购款 58,133.44
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 138,693.30
8 其他 -
9 合计 2,747,058.68
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值 占基金 资产 净值 流通受 限情 况说 明 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 38 页 共 42 页
比例（%）
1 300100 双林股 份 8,233,846.05 4.29 停牌
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
-
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
浦银
安盛
睿智
精选
混合A
2,083 53,234.71 9.55 0.00% 110,887,893.97 100.00%
浦银
安盛
睿智
精选
混合C
6,710 11,350.62 50,068.30 0.07% 76,112,616.52 99.93%
合计 8,793 21,272.67 50,077.85 0.03% 187,000,510.49 99.97%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
浦银安 盛
睿智精 选
混合 A
457,285.34 0.41%
浦银安 盛
睿智精 选
混合 C
50,142.92 0.07%
合计
507,428.26 0.27%
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8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
浦银安 盛睿 智精 选混
合A
0
浦银安 盛睿 智精 选混
合C
0
合计
0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
浦银安 盛睿 智精 选混
合A
0
浦银安 盛睿 智精 选混
合C
0
合计
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
浦银安 盛睿 智精
选混 合A
浦银安 盛睿 智精
选混 合 C
基金合 同生 效日 （2016 年 2 月 3 日） 基金 份
额总额
440,418,281.87 237,250,538.27
本报告 期期 初基 金份 额总 额 124,263,887.81 79,895,315.87
本报告 期基 金总 申购 份额 14,382,864.01 45,037,551.90
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 27,758,848.30 48,770,182.95
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 110,887,903.52 76,162,684.82
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
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10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
报告期 内基 金管 理人 、基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门未 发生 重大 人事 变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内未 发生 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基金投资策 略的改变
报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ，为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)，
未有改 聘情 况发 生。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ， 管 理人 、 托 管人及 其高 级管 理人 员未 受到有 权机 关调 查、 司法 纪检部 门采 取 强
制措施 、 被 移送 司法 机关 或追究 刑事 责任 、 中 国证 监会稽 查、 中国 证监 会行 政处罚 、 证 券市 场禁
入、认 定为 不适 当人 选、 被其他 行政 管理 部门 处罚 及证券 交易 所公 开谴 责的 情形。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
广发证券 2 2,059,091,410.19 100.00% 1,917,629.07 100.00% -
注：1 、证 券经 营机 构交 易单元 选择 的标 准和 程序 ：
（1 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的标 准
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财务状 况良 好、 经营 管理 规范、 内部 管理 制度 健全 、风险 管理 严格 ；
具备基 金运 作所 需的 高效 、安全 的通 讯条 件， 交易 设施满 足基 金进 行证 券交 易的需 要；
具备较 强的 综合 研究 能力 ，能及 时、 全面 地为 基金 提供研 究服 务支 持；
佣金费 率合 理；
本基金 管理 人要 求的 其他 条件。
（2 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的程 序
本基金 管理 人根 据上 述标 准考察 后确 定选 用交 易单 元的证 券经 营机 构；
基金管 理人 和被 选中 的证 券经营 机构 签订 交易 单元 租用协 议。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基 金本 报告 期内 无租 用证券 公司 交易 单元 的变 更情况 。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
广发证券 - - - - - -
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告期 内单一投资者 持有基金份额比例 达到或超过 20% 的 情况
注：本 基金 报告 期内 无单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或超 过20% 的 情况 。
11.2 影响投 资者决策的其 他重要信息
1、 因浦 银安 盛基 金管 理有 限公司 （ 以下 简称 “公司 ”） 第三 届董 事会 任期 届 满， 根 据 《 公
司章程 》 的规 定 ， 经 公司 2017 年第 一次 股东 会会 议 审议通 过 ， 选 举产 生公 司 第四届 董事 会成
员，共 11 名董 事。 详见 本基金 管理 人于 2017 年 3 月 23 日发 布的 《浦 银安 盛基金 管理 有限 公
司关于 董事 会换 届的 公告 》 。
2、 2017 年4 月 26 日 ， 谢 伟 先生担 任浦 银安 盛基 金管 理有限 公司 董事 长 ， 详 见本 公司 于 2017浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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年4 月28 日发 布的 《浦 银 安盛基 金管 理有 限公 司关 于基金 行业 高级 管理 人员 变更公 告》 。
浦银安盛基金管理有限公司
2017 年8 月28 日
