浦 银 安 盛 消费 升 级 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年8 月28 日
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 8 月 22 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩 并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 浦银安 盛消 费升 级混 合
基金主 代码 519125
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 12 月4 日
基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 81,819,594.29 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 浦银安 盛消 费升 级混 合 A 浦银安 盛消 费升 级混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 519125 519176
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 80,918,512.22 份 901,082.07 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 通过 在股 票、 固定 收益证 券、 现金 等资 产的 积极灵 活配 置， 并通 过 重 点
关注受 益于 中国 经济 可持 续增长、 经济 结构 转型 趋 势和消 费升 级驱 动的 大 消 费
行业及 其相 关行 业的 投资 机会， 在严 格控 制风 险并 保证充 分流 动性 的前 提 下 ，
谋求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
投资策 略 （1） 资产 配置 策略
（2） 股票 投资 策略
本基金 在股 票投 资方 面主 要采用 主题 投资 策略， 通 过重点 投资 受益 于中 国 经 济
可持续 增长 、经 济结 构转 型趋势 和消 费升 级驱 动的 大消费 行业 及其 相关 行 业 ，
结合对 大消 费行 业及 其相 关行业 的发 展趋 势的 研究 分析， 上市 公司 发展 战 略 、
商业模 式、 技术 、 工 艺的 分析， 对属 于消 费升 级投 资主题 范畴 的上 市公 司 进 行
重点投 资。
（3） 债券 投资 组合 策略
另外， 本基 金债 券投 资将 适当运 用杠 杆策 略， 通过 债券回 购融 入资 金， 然 后 买
入收益 率更 高的 债券 以获 得收益 。
业绩比 较基 准 55%× 中证 内地 消费 主题 指 数 +45% × 中 证全 债指 数
风险收 益特 征 本基金 属于 中高 风险 、 中 高收益 的基 金品 种 ， 其 预 期风险 和预 期收 益高 于债 券
型基金 和货 币市 场基 金， 低于股 票型 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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名称 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公
司
交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 顾佳 陆志俊
联系电 话 021-23212888 95559
电子邮 箱 compliance@py-axa.com luzj@bankcomm.com
客户服 务电 话
021-33079999 或
400-8828-999
95559
传真 021-23212985 021-62701216
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.py-axa.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别
浦银 安盛 消费 升级 混合A 浦银安 盛消 费升 级混 合 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日- 2017
年 6 月 30 日)
报告期(2017 年1 月1 日 -
2017 年 6 月30 日)
本期已 实现 收益 -18,186,433.72 -223,191.98
本期利 润 -8,460,869.15 -103,598.83
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0950 -0.0934
本期基 金份 额净 值增 长率 -5.82% -5.96%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3558 0.1473
期末基 金资 产净 值 121,844,543.32 1,349,697.98
期末基 金份 额净 值 1.506 1.498
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 。
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
5、自2016 年1 月 21 日 起 ，本基 金增 加 C 级基 金份 额类别 。 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
浦银安 盛消 费升 级混 合 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个
月
4.80% 0.75% 5.34% 0.64% -0.54% 0.11%
过去三 个
月
-4.14% 1.11% 7.30% 0.53% -11.44% 0.58%
过去六 个
月
-5.82% 1.11% 13.26% 0.47% -19.08% 0.64%
过去一 年 -9.71% 1.15% 16.67% 0.50% -26.38% 0.65%
过去三 年 31.41% 2.43% 51.67% 0.97% -20.26% 1.46%
自基金 合
同生效 起
至今
50.60% 2.35% 47.41% 0.93% 3.19% 1.42%
浦银安 盛消 费升 级混 合 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个
月
4.83% 0.75% 5.34% 0.64% -0.51% 0.11%
过去三 个
月
-4.16% 1.11% 7.30% 0.53% -11.46% 0.58%
过去六 个
月
-5.96% 1.10% 13.26% 0.47% -19.22% 0.63%
过去一 年 -10.03% 1.14% 16.67% 0.50% -26.70% 0.64%
自基金 合
同生效 起
至今
7.77% 1.88% 21.60% 0.62% -13.83% 1.26%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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注： 经中 国证 监会 批准 ， 本基金 于 2016 年 1 月 21 日分 为 A 、C 两 类 。 具 体内容 详见 本基 金管
理人于 2016 年 1 月 21 日刊登 的 《 关于 浦银 安盛 消 费升级 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 增加 C
类基金 份额 并相 应修 订基 金合同 部分 条款 的公 告》 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司（以 下简 称“ 浦银 安盛 ” ）成立 于 2007 年 8 月， 股 东为上 海浦 东
发展银 行股 份有 限公 司、AXA Investment Managers S.A. 及 上海 国盛 集团 资产 有限公 司， 公司 总
部设在 上海 ， 注册 资本 为 人民 币 2.8 亿元 ， 股东 持 股比例 分别 为51% 、39% 和10％ 。 公 司主 要从 事
基金募 集、 基金 销售 、资 产管理 、境 外证 券投 资管 理和中 国证 监会 许可 的其 他业务 。
截至2017 年6 月30 日止 ， 浦银 安盛 旗下 共管 理 33 只基金 ， 即 浦银 安盛 价值 成长混 合型 证券
投资基金、浦 银安盛优 化 收益债券型证 券投资基 金 、浦银安盛精 致生活灵 活 配置混合型 证券投资
基金、 浦银 安盛 红利 精选 混合型 证券 投资 基金 、浦 银安盛 沪 深 300 指数 增强 型证券 投资 基金 、 浦浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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银安盛货币市 场证券投 资 基金、浦银安 盛稳健增 利 债券型证 券投 资基金（LOF ） 、浦银安盛 中证锐
联基本 面 400 指 数证 券投 资基金 、浦 银安 盛幸 福回 报定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、浦 银安 盛 战
略新兴 产业 混合 型证 券投 资基金 、浦 银安 盛 6 个月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 浦银 安盛 季 季
添利定期开放 债券型证 券 投资基金、浦 银安盛消 费 升级灵活配置 混合型证 券 投资基金、 浦银安盛
日日盈货币市 场基金、 浦 银安盛新经济 结构灵活 配 置混合型证 券 投资基金 、 浦银安盛盛 世精选灵
活配置混合型 证券投资 基 金、浦银安盛 月月盈安 心 养老定期支付 债券型证 券 投资基金、 浦银安盛
增长动力灵活 配置混合 型 证券投资基金 、浦银安 盛 医疗健康灵 活 配置混合 型 证券投资基 金、浦银
安盛睿智精选 灵活配置 混 合型证券投资 基金、浦 银 安盛幸福聚利 定期开放 债 券型证券投 资基金、
浦银安盛盛鑫 定期开放 债 券型证券投资 基金、浦 银 安盛盛元纯债 债券型证 券 投资基金、 浦银安盛
日日丰 货币 市场 基金 、 浦 银安盛 幸福 聚 益18 个月 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 浦 银安 盛盛 泰纯
债债券 型证 券投 资基 金、 浦银安 盛日 日鑫 货币 市场 基金、 浦银 安盛 盛达 纯债 债券型 证券 投资 基金 、
浦银安盛经济 带崛起灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、浦银安盛安 和回报定 期 开放混合型 证券投资
基金、浦银安 盛盛跃纯 债 债券型证券投 资基金、 浦 银安盛盛勤纯 债 债券型 证 券投资基金 及浦银安
盛中证 锐联 沪港 深基 本 面100 指 数证 券投 资基 金(LOF) 。
公司信息技术 系统由信 息 技术系统基础 设施系统 以 及有关业务应 用系统构 成 。信息技术系 统
基础设施系统 包括机房 工 程系统、网络 集成系统 ， 这些系统在公 司筹建之 初 由专业的系 统集成公
司负责建成， 之后日常 的 维护管理由公 司负责， 但 与第三方服务 公司签订 有 技术服务合 同，由其
提供定期的巡 检及特殊 情 况下的技术支 持。公司 业 务应用系统主 要包括开 放 式基金登记 过户子系
统、直销系统 、资金清 算 系统、投资交 易系统、 估 值核算系统、 网上交易 系 统、呼叫中 心系统、
外服系统、营 销数据中 心 系统等。这些 系统也主 要 是在公司筹建 之初采购 专 业系统提供 商的产品
建设而成，建 成之后在 业 务运作过程中 根据公司 业 务的需要进行 了相关的 系 统功能升级 ，升级由
系统提供商负 责完成， 升 级后的系统也 均是系统 提 供商对外提供 的通用系 统 。业务应用 系统日常
的维护管理由 公司负责 ， 但与系统提供 商签订有 技 术服务合同， 由其提供 定 期的巡检及 特殊情况
下的技术支持 。除上述 情 况外，我公司 未委托服 务 机构代为办理 重要的、 特 定的信息技 术系统开
发、维 护事 项。
另外，本公司 可以根据 自 身发展战略的 需要，委 托 资质良好的基 金服务机 构 代为办理基金 份
额登记 、 估 值核 算等 业务 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限 证券从 说明 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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任职日 期 离任日 期
业年限
吴勇
本公司
投资总
监、 权 益
投资部
总监， 公
司旗下
浦银安
盛精致
生活混
合基金 、
浦银安
盛新兴
产业混
合基金 、
浦银安
盛消费
升级混
合基金 、
浦银安
盛睿智
精选混
合基金
基金经
理
2013 年12 月4 日 - 10
吴勇先 生， 上 海交 通大 学 材
料工程 系学 士， 上 海交 通 大
学工商 管理 硕士 ， CPA ，
CFA， 中 国注 册造 价师。 1993
年 8 月至 2007 年 8 月先 后
就职于 上海 电力 建设 有限
责任公 司任 预算 主管、 国 家
开发银 行上 海市 分行 任评
审经理 。 2007 年 9 月起 加 盟
浦银安 盛基 金管 理有 限公
司先后 担任 行业 研究 员、 基
金经理 助理 。2010 年 4 月
-2016 年 1 月起 担任 浦银 安
盛红利 精选 混合 基金 基金
经理 。 2011 年 5 月 起兼 任 浦
银安盛 精致 生活 混合 基金
基金经 理。2013 年3 月起，
兼任浦 银安 盛战 略新 兴产
业混合 基金 基金 经理。2013
年 12 月起 兼任 浦银 安盛 消
费升级 混 合 基金 基金 经理 。
2016 年 2 月起 兼任 浦银 安
盛睿智 精选 混合 基金 基金
经理。2012 年 11 月 起兼 任
本公司 权益 投资 部总 监。
2016 年 4 月起 兼任 本公 司
投资总 监。
注：1 、述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》及其他 相关法律 法 规、证监会规 定
和基金 合同 的约 定 ， 以 及 公司的 规章 制度 ， 本着 诚 实守信 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ，
在严格控制风 险的前提 下 ，为基金份额 持有人谋 求 最大利益。报 告期内未 有 损害基金份 额持有人
利益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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报告期 内 ， 本 基金 管理 人 根据 《公 平交 易管 理规 定》 ， 建 立健 全有 效的 公平 交 易执行 体系 ， 保
证公平 对待 旗下 的每 一个 投资组 合。
在具体执行中 ，在投资 决 策流程上，构 建统一的 研 究平 台，为所 有投资组 合 公平的提供研 究
支持。同时， 在投资决 策 过程中，严格 遵守公司 的 各项投资管理 制度和投 资 授权制度， 保证公募
基金及专户业 务的独立 投 资决策机制； 在交易执 行 环节上，详细 规定了面 对 多个投资组 合的投资
指令的交易执 行的流程 和 规定，以保证 投资执行 交 易过程的公平 性；从事 后 监控角度上 ，一方面
是定期 对股 票交 易情 况进 行分析 ， 对 不同 时间 窗口 （同日，3 日，5 日 ） 发 生 的不同 组合 对同 一股
票的同向交易 及反向交 易 进行价差分析 ，并进行 统 计显著性的检 验，以确 定 交易价差对 相关基金
的业绩差异的 贡献度； 同 时对旗下投资 组合及其 各 投资类别的收 益 率差异 的 分析；另一 方面是公
司对公平交易 制度的遵 守 和相关业务流 程的执行 情 况进行定期检 查，并对 发 现的问题进 行及时的
报告。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现本基 金 存在违反法律 、法规、 中 国证监会和证 券交易所 颁 布的相关规范 性
文件中认定的 异常交易 行 为。报告期内 未发生旗 下 所有投资组合 参与的交 易 所公开竞价 同日反向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 形。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2017 年上 半年 国内 经济 运 行相对 平 稳 ，在 供给 侧改 革推进 、环 保标 准提 升的 背景下 ，钢 铁、
煤炭、化工等 周期性行 业 业绩改善明显 ，PPI 指标 表现较好，CPI 维持 低位 。政府大力推 进 PPP
项目以吸引社 会资本参 与 基建投资。由 于美国加 息 ，国内房价高 涨，央行 总 体采取了谨 慎宽松的
货币政 策， 力求 金融 去杠 杆，防 止表 外资 产过 度扩 张。
从市场角度来 看，国内 资 本市场的结构 和参与者 都 有了较大变化 。IPO 持续 发行增加了市 场
供给， 沪港 通、 深港 通以 及加 入 MSCI 将 在未 来深 刻 地影响 国内 资本 市场 的投 资者结 构。 上半 年 A
股市场表现较 好的行业 为 家电、食品 饮 料、保险 、 银行等低估值 稳定增长 行 业，跌幅较 大的是农
林牧渔、纺织 服装、传 媒 、软件服务等 行业。基 金 组合上半年在 电子、汽 车 零配件、房 地产等行
业进行 了超 配。
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至本 报告 期末 浦银 安盛 消费升 级混 合A 基金 份额 净值 为 1.5060 元， 本 报告 期基金 份额 净 值
增长率 为-5.82% ； 截 至本 报告期 末浦 银安 盛消 费升 级混 合 C 基 金份 额净 值 为1.4980 元， 本报 告期
基金份 额净 值增 长率 为-5.96% ； 同期 业绩 比较 基准 收 益率 为13.26% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望下半 年， 国内经济 应 能保持稳定增 长的状态 ， 央行的货币政 策再度紧 缩 的可能性不大 ，
因此 A 股市 场应 该有 结构 性的投 资机 会， 需要 重视 估值合 理， 业绩 增长 明确 的细分 行业 ，重 点 看
好市场 化去 产能 的化 工、 造纸以 及低 估值 的家 电等 板块。
4.6 管理 人对报告期内基金 估值程序等事项的 说明
本基金管理人 为确保基 金 估值工作符合 相关法律 法 规和基金合同 的规定， 确 保基金资产估 值
的公平、合理 ，有效维 护 投资人的利益 ，设立了 浦 银安盛基金管 理有限公 司 估值委员会 （以下简
称“估值委 员会” ） ，制 定 了估值政策 和估值程 序。 估值委员会 成员由公 司分 管高管、金 融工程 部
负责人 、研究 部负责人 、 风险管理部和 监察稽核 部 负责人、基金 运营部负 责 人组成。估 值委员会
成员均 具 有 5 年 以上 专业 工作经 历， 具备 良好 的专 业经验 、胜 任能 力和 独立 性。估 值委 员会 的 职
责主要包括： 保证基金 估 值的公平、合 理；制订 健 全、有效的估 值政策和 程 序；确保对 投资品种
进行估 值 时 估值 政策 和程 序的一 贯性 ；定 期对 估值 政策和 程序 进行 评价 等。
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 银行和会 计 师事务所。托 管人根据 法 律法规要求对 基
金估值及净值 计算履行 复 核责任，当存 有异议时 ， 托管银行有责 任要求基 金 管理公司作 出合理解
释，通过积极 商讨达成 一 致意见。会计 师事务所 对 估值委员会采 用的相关 估 值模型、假 设及参数
的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 上述 参与 估值 流程各 方之 间不 存在 任何 重大利 益冲 突。
本基金 基金 经理 未参 与或 决定基 金的 估值 。
本基金管理人 与中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 订了《中债收 益率曲线 和 中债估值最终 用
户服务 协议 》 。
本基金 管理 人与 中证 指数 有限公 司签 订了 《债 券估 值数据 服务 协议 》 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
据本基金《基 金合同》 第 十六部分第三 条约定， 在 符合有关基金 分红条件 的 前提下，本基 金
每年收 益分 配次 数最 多 为 6 次 ，每 次收 益分 配比 例 不得低 于 该 次可 供分 配利 润的 20% ，若 《基 金浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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合同》 生效 不 满3 个 月可 不进行 收益 分配 。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配， 符合 相关 法律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定。
4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
1 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金份 额持 有人数 量不 满二 百人 的情 形。
2 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金资 产净 值低于 五千 万的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
2017 半年 度， 基金 托管 人 在浦银 安盛 消费 升级 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的托管 过程 中，
严格遵守了《 证券投资 基 金法》及其他 有关法律 法 规、基金合同 、托管协 议 ，尽职尽责 地履行了
托管人 应尽 的义 务， 不存 在任何 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
2017 半年 度， 浦 银安 盛基 金管理 有限 公司 在浦 银安 盛消费 升级 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金
投资运作、基 金资产净 值 的计算、基金 份额申购 赎 回价格的计算 、基金费 用 开支等问题 上，托管
人未发 现损 害基 金持 有人 利益的 行为 。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配， 符合 基金 合同 的规定 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
2017 半年 度， 由 浦银 安盛 基金管 理有 限公 司编 制并 经托管 人复 核审 查的 有关 浦银安 盛消 费 升
级灵活配置混 合型证券 投 资基金的半年 度报告中 财 务指标、净值 表现、收 益 分配情况、 财务会计
报告相 关内 容、 投资 组合 报告等 内容 真实 、准 确、 完整。
§6 半年度 财务会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 浦银 安盛 消费 升级灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
8,159,997.23 9,430,545.63
结算备 付金
1,322,953.42 962,631.26
存出保 证金
131,453.58 122,739.65
交易性 金融 资产
113,492,255.85 149,792,748.36
其中： 股票 投资
113,492,255.85 149,792,748.36
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
1,240,407.85 1,533,184.88
应收利 息
1,967.29 2,329.11
应收股 利
- -
应收申 购款
109,102.72 73,957.35
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
124,458,137.94 161,918,136.24
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 1,244,014.62
应付赎 回款
255,184.92 648,050.44
应付管 理人 报酬
152,303.40 201,916.14
应付托 管费
25,383.89 33,652.72
应付销 售服 务费
246.31 268.92
应付交 易费 用
716,270.83 417,833.35
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
114,507.29 201,335.76
负债合 计
1,263,896.64 2,747,071.95
所有者权益：
实收基 金
81,819,594.29 99,560,209.01 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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未分配 利润
41,374,647.01 59,610,855.28
所有者 权益 合计
123,194,241.30 159,171,064.29
负债和 所有 者权 益总 计
124,458,137.94 161,918,136.24
注： 报告 截止 日2017 年6 月 30 日， 浦银 安盛 消费 升 级混 合A 基 金份 额净 值1.5060 元， 基金 份额
总额 80,918,512.22 份 ； 浦 银 安 盛 消 费 升 级 混 合 C 基 金 份 额 净 值 1.4980 元 ， 基 金 份 额 总 额
901,082.07 份 。浦 银安 盛 消费升 级混 合份 额总 额合 计为 81,819,594.29 份。
6.2 利润表
会计主 体： 浦银 安盛 消费 升级灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2017 年 1 月1 日至
2017 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至2016
年 6 月 30 日
一、收入
-4,975,272.16 -12,211,152.39
1.利息 收入
44,314.81 31,022.93
其中： 存款 利息 收入
44,314.81 31,022.93
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
-14,992,114.66 -9,372,181.32
其中： 股票 投资 收益
-15,903,760.87 -9,614,906.39
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
911,646.21 242,725.07
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
9,845,157.72 -3,625,944.33
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
127,369.97 755,950.33
减： 二、费用
3,589,195.82 1,940,171.67
1．管 理人 报酬
1,027,312.25 924,931.73
2．托 管费
171,218.65 154,155.29
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 1,675.28 185.86
4．交 易费 用
2,273,277.54 749,866.73
5．利 息支 出
- - 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
115,712.10 111,032.06
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-8,564,467.98 -14,151,324.06
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
-8,564,467.98 -14,151,324.06
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 浦银 安盛 消费 升级灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
99,560,209.01 59,610,855.28 159,171,064.29
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净 利 润）
- -8,564,467.98 -8,564,467.98
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-17,740,614.72 -9,671,740.29 -27,412,355.01
其中：1.基 金申 购款 15,156,856.68 7,988,961.21 23,145,817.89
2. 基金 赎回 款 -32,897,471.40 -17,660,701.50 -50,558,172.90
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
81,819,594.29 41,374,647.01 123,194,241.30
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
73,573,806.82 66,259,026.38 139,832,833.20 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净 利 润）
- -14,151,324.06 -14,151,324.06
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
45,605,162.71 27,553,397.52 73,158,560.23
其中：1.基 金申 购款 119,940,056.54 62,427,560.24 182,367,616.78
2. 基金 赎回 款 -74,334,893.83 -34,874,162.72 -109,209,056.55
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
119,178,969.53 79,661,099.84 198,840,069.37
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 郁蓓 华______
______ 郁 蓓华______
____ 钱琨____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
浦银安盛消费 升级灵活 配 置混合型证券 投资基金( 以 下简称 “本基 金 ”)经 中国 证券监督管 理
委员会(以 下简 称 “ 中国 证 监会”) 证 监许 可[2013]1281 号 《 关于 核准 浦银 安盛 消费升 级灵 活配 置
混合型证券投 资基金募 集 的批复》核准 ，由浦银 安 盛基金管理有 限公司依 照 《中华人民 共和国证
券投资基金法 》和《浦 银 安盛消费升级 灵活配置 混 合型证券投资 基金基金 合 同》负责公 开募集。
本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集
547,909,664.13 元， 业 经 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)普 华永 道中天 验字(2013) 第
788 号 验资 报告 予以 验证 。 经向中 国证 监会 备案 ， 《 浦 银安盛 消费 升级 灵活 配置 混合型 证券 投资 基
金基金 合同 》 于2013 年 12 月 4 日正 式生 效， 基金 合 同生效 日的 基金 份额 总额 为 548,284,188.15
份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合374,524.02 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为浦 银安 盛基
金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 交通 银行 股份 有限 公司。
根据本 基金 管理 人 于 2016 年 1 月 21 日 发布 的《 关于 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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投资基金增 加 C 类基 金份 额并相应修 订基金合 同部 分条款的公 告》 ，经中 国证 监会备案， 本基金
于2016 年1 月21 日 起增 设收取 销售 服务 费的 C 类 基金份 额， 并对 基金 合同 作相应 修改 。
自 2016 年 1 月 21 日 起， 本基金 根据 销售 服务 费及 赎回费 收取 方式 的不 同， 将基金 份额 分 为
不同的 类别 。 无 需从 本类 别基金 资产 中计 提销 售服 务费的 基金 份额 ， 称 为 A 类基金 份额 ； 需 从本
类别基 金资 产中 计提 销售 服务费 的基 金份 额， 称为C 类基 金份 额。 基金 份额 持 有人原 有的 本基 金
基金份 额全 部自 动转 换为 A 类基 金份 额。 本基 金 A 类、C 类 两种 收费 模式 并 存，由 于基 金费 用的
不同， 本基 金A 类基 金份 额和 C 类基 金份 额分 别计 算基金 份额 净值 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《浦 银 安盛消费升级 灵活配置 混 合型证券投资 基
金基金合同》 的有关规 定 ，本基金的投 资范围为 具 有良好流动性 的金融工 具 ，包括国内 依法发行
上市的股票( 含中小板 、创 业板及其他 经中国证 监会 核准上市的 股票)、债 券、 货币市场工 具、权
证、 资 产支 持证 券以 及法 律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具( 但 须符合 中国 证监 会
的相关 规定)。 本基 金投 资 于股票 的比 例占 基金 资产 的 0% —95% ， 其 中投 资于 消 费行业 及其 相关 行
业股票 比例 不低 于非 现金 基金资 产 的 80% ，权 证资 产的投 资比 例占 基金 资产 净值 的 0% －3% ，现 金
或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5%。 自基 金合 同生 效 日至 2015 年 9 月 30
日， 本基 金的 业绩 比较 基 准为 ： 55% × 中 证内 地消 费 主题指 数 +4 5%× 中信 标普 全债指 数 。 根 据本 基
金的基 金管 理人 于2015 年 11 月13 日 发布 的 《 关 于变更 旗下 基金 业绩 比较 基准并 相应 修订 基金
合同部 分条 款的 公告 》 ， 自 2015 年 10 月 1 日 起， 本基金 业绩 比较 基准 变更 为： 55 %× 中证 内地 消
费主题 指数+45%× 中 证全 债指数 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 浦银 安盛 消费升 级灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 基金 合 同》 和 在财 务报 表附 注所 列示的 中国 证监 会、 中国 基金业 协会 发布 的有
关规定 及允 许的 基金 行业 实务操 作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日 期间 财务报 表符 合企 业会 计准 则的要 求， 真实 、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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完整地 反映 了本 基金2017 年6 月30 日 的财 务状 况以 及2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 期间
的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、 财税[2016]70 号 《关 于金 融机 构同 业往 来等增 值税 政策 的补 充通 知》 、 及其 他相 关财 税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 于2016 年5 月1 日 前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围， 不 征收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。
(2)对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 票的股 息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超 过1 年 的 ， 暂 免 征收个 人所 得税 。 对基 金 持有的 上市 公司 限售
股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算 ；解禁前
取得的 股息 、 红 利收 入继 续暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人
所得税 。
(4)基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
交通银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金销 售机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立， 并以 一般 交易 价格为 定价 基础 。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 股票 交易。
6.4.8.1.2 债 券交 易
注： 本基 金在 本报 告期 与上年 度可 比期 间均 未通 过关联 方交 易单 元进 行债 券交易 。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 回购交 易。
6.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
注： 本基 金在 本报 告期 与上年 度可 比期 间均 无应 支付关 联方 的佣 金。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 1,027,312.25 924,931.73 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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的管理 费
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
441,649.46 401,594.52
注：1 、在通常 情况下， 基 金管理费按前 一日的基 金 资产净值的 1.5%的 年费率 计提。计算方 法如
下：
H=E×1 .5%/ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
171,218.65 154,155.29
注：1 、本 基金 的托 管费 按 前一日 基金 资产 净值 的0.25% 的 年费 率计 提。 托管 费 的计算 方法 如下 ：
H＝ E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
浦银安 盛消 费升 级
混合A
浦银安 盛消 费升 级
混合C
合计
浦银安 盛基 金管 理有 限
公司
0.00 1,659.29 1,659.29
合计 0.00 1,659.29 1,659.29
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2016 年 1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
浦银安 盛消 费升 级
混合A
浦银安 盛消 费升 级
混合C
合计
浦银安 盛基 金管 理有 限
公司
0.00 185.86 185.86
合计 0.00 185.86 185.86 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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注： 本基 金 A 类基 金份 额 不收取 销售 服务 费 ， C 类 基金份 额的 销售 服务 费年 费率为 0.2% 。 本基
金C 类 基金 份额 销售 服务 费计提 的计 算方 法如 下：
H=E×0 .2%/ 当年 天数
H 为 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类 基金 份额 前一 日 的基金 资产 净值
基金销售服务 费自基金 合 同生效次日起 每日计算 ， 逐日累计至每 月月末， 按 月支付，由 基金管理
人向基 金托 管人 发送 基金 托管费 划款 指令 ， 于 次月 前 3 个工 作日 内从 基金 财 产中一 次性 支取 。 若
遇法定 节假 日、 公休 假等 ，支付 日期 顺延 。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注： 本 基金 在本 报告 期与 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：基 金管 理人 在本 报告 期与上 年度 可比 期间 均未 持有本 基金 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 在本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 本基 金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银行股份有限
公司
8,159,997.23 34,529.96 14,012,497.56 26,846.67
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司保 管， 按银 行同 业利率 计息 。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 有在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券的 情况 。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均无 其他 关联交 易事 项。
6.4.9 期 末（2017 年6 月 30 日） 本基金 持有的 流通 受限证 券 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 22 页 共 36 页
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
002879
长缆
科技
2017 年 6
月 5 日
2017 年
7 月 7
日
新股流通
受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017 年 6
月15 日
2017 年
7 月 17
日
新股流通
受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603331
百达
精工
2017 年 6
月27 日
2017 年
7 月 5
日
新股流通
受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300100
双林
股份
2017
年 4 月
5 日
临时
停牌
26.31 - - 186,317 5,160,171.25 4,902,000.27 -
300152
科融
环境
2017
年 5 月
12 日
临时
停牌
7.89
2017
年 7 月
12 日
7.41 40,000 379,530.00 315,600.00 -
注：本 基金 截 至 2017 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截止本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回
购证券 款余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截止本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事交易 所市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 23 页 共 36 页
出回购 证券 款余 额。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 113,492,255.85 91.19
其中： 股票 113,492,255.85 91.19
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,482,950.65 7.62
7 其他各 项资 产 1,482,931.44 1.19
8 合计 124,458,137.94 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 83,525,399.56 67.80
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 12,777,565.32 10.37
F
批发和 零售 业 325,272.64 0.26
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 155,057.19 0.13 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 24 页 共 36 页
业
J
金融业 6,025,726.32 4.89
K
房地产 业 10,325,787.70 8.38
L
租赁和 商务 服务 业 41,847.12 0.03
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 315,600.00 0.26
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 113,492,255.85 92.12
7.2.2 报告期 末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000671 阳光城 1,243,845 7,239,177.90 5.88
2 600742 一汽富 维 305,900 5,845,749.00 4.75
3 600409 三友化 工 544,415 5,482,259.05 4.45
4 600309 万华化 学 186,200 5,332,768.00 4.33
5 600966 博汇纸 业 1,000,000 5,190,000.00 4.21
6 002717 岭南园 林 188,600 5,054,480.00 4.10
7 300100 双林股 份 186,317 4,902,000.27 3.98
8 600230 沧州大 化 150,000 4,458,000.00 3.62
9 002101 广东鸿 图 186,500 4,455,485.00 3.62
10 300323 华灿光 电 301,800 4,188,984.00 3.40
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于本 公 司官网的半 年度报告浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 25 页 共 36 页
正文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 300219 鸿利智 汇 12,813,110.69 8.05
2 002045 国光电 器 11,982,876.97 7.53
3 600889 南京化 纤 11,241,806.56 7.06
4 603306 华懋科 技 11,208,076.44 7.04
5 000671 阳光城 11,200,244.12 7.04
6 601155 新城控 股 10,909,971.97 6.85
7 300323 华灿光 电 10,561,876.00 6.64
8 600703 三安光 电 10,067,926.45 6.33
9 600075 新疆天 业 9,560,311.00 6.01
10 002775 文科园 林 9,231,603.10 5.80
11 600326 西藏天 路 8,770,114.00 5.51
12 002714 牧原股 份 8,718,765.40 5.48
13 600197 伊力特 8,111,146.00 5.10
14 600325 华发股 份 8,087,100.68 5.08
15 000921 海信科 龙 7,994,661.72 5.02
16 300207 欣旺达 7,826,460.50 4.92
17 002101 广东鸿 图 7,749,771.74 4.87
18 300299 富春股 份 7,730,490.74 4.86
19 000823 超声电 子 7,676,840.92 4.82
20 600622 嘉宝集 团 7,623,713.50 4.79
21 600363 联创光 电 7,583,258.56 4.76
22 600966 博汇纸 业 7,528,196.00 4.73
23 600079 人福医 药 7,521,696.02 4.73
24 600056 中国医 药 7,462,950.48 4.69
25 300197 铁汉生 态 7,356,783.06 4.62
26 000049 德赛电 池 7,342,517.85 4.61
27 002497 雅化集 团 7,213,500.64 4.53 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 26 页 共 36 页
28 601009 南京银 行 7,055,408.00 4.43
29 002717 岭南园 林 6,967,842.00 4.38
30 300332 天壕环 境 6,838,777.00 4.30
31 002205 国统股 份 6,774,935.84 4.26
32 603626 科森科 技 6,604,545.25 4.15
33 300100 双林股 份 6,544,953.97 4.11
34 002053 云南能 投 6,509,894.00 4.09
35 300476 胜宏科 技 6,275,099.00 3.94
36 600491 龙元建 设 6,237,624.00 3.92
37 000651 格力电 器 6,236,841.00 3.92
38 000963 华东医 药 6,058,915.00 3.81
39 600060 海信电 器 6,006,767.30 3.77
40 000711 京蓝科 技 5,935,184.00 3.73
41 603900 通灵珠 宝 5,915,750.56 3.72
42 600529 山东药 玻 5,846,764.19 3.67
43 601229 上海银 行 5,794,659.60 3.64
44 300568 星源材 质 5,753,059.00 3.61
45 600742 一汽富 维 5,693,769.41 3.58
46 002449 国星光 电 5,533,383.26 3.48
47 002431 棕榈股 份 5,464,485.00 3.43
48 002567 唐人神 5,393,695.99 3.39
49 600208 新湖中 宝 5,374,981.00 3.38
50 600512 腾达建 设 5,317,250.00 3.34
51 002036 联创电 子 5,219,614.82 3.28
52 002297 博云新 材 5,054,573.42 3.18
53 600230 沧州大 化 5,050,384.00 3.17
54 600409 三友化 工 5,047,213.75 3.17
55 002635 安洁科 技 5,022,932.00 3.16
56 002648 卫星石 化 4,784,168.40 3.01
57 600963 岳阳林 纸 4,748,541.00 2.98
58 600309 万华化 学 4,742,284.00 2.98
59 603186 华正新 材 4,679,230.22 2.94
60 000636 风华高 科 4,574,068.17 2.87
61 300284 苏交科 4,564,096.00 2.87
62 600741 华域汽 车 4,490,002.00 2.82
63 002832 比音勒 芬 4,460,547.00 2.80 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 27 页 共 36 页
64 300455 康拓红 外 4,387,044.20 2.76
65 603579 荣泰健 康 4,324,982.00 2.72
66 600750 江中药 业 4,250,115.00 2.67
67 603886 元祖股 份 4,156,740.00 2.61
68 300313 天山生 物 4,148,293.00 2.61
69 002067 景兴纸 业 4,094,242.00 2.57
70 002554 惠博普 4,035,019.00 2.54
71 300424 航新科 技 4,032,378.96 2.53
72 002705 新宝股 份 3,985,745.99 2.50
73 603313 梦百合 3,935,965.22 2.47
74 600820 隧道股 份 3,929,512.00 2.47
75 300545 联得装 备 3,819,404.94 2.40
76 300011 鼎汉技 术 3,804,561.00 2.39
77 603729 龙韵股 份 3,798,871.00 2.39
78 002663 普邦股 份 3,756,163.18 2.36
79 600184 光电股 份 3,654,991.00 2.30
80 002146 荣盛发 展 3,571,196.00 2.24
81 600884 杉杉股 份 3,546,799.00 2.23
82 002167 东方锆 业 3,518,381.00 2.21
83 300116 坚瑞沃 能 3,510,945.00 2.21
84 002142 宁波银 行 3,459,234.18 2.17
85 002597 金禾实 业 3,329,314.75 2.09
86 603035 常熟汽 饰 3,315,296.90 2.08
87 002078 太阳纸 业 3,296,059.00 2.07
88 000423 东阿阿 胶 3,271,055.00 2.06
89 600693 东百集 团 3,238,092.78 2.03
90 603788 宁波高 发 3,190,907.92 2.00
注：" 本 期累 计买 入金 额" 按买入 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002045 国光电 器 14,592,572.84 9.17
2 603030 全筑股 份 11,844,721.96 7.44
3 002533 金杯电 工 11,699,941.14 7.35 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 28 页 共 36 页
4 603611 诺力股 份 11,659,260.58 7.32
5 300219 鸿利智 汇 11,595,147.43 7.28
6 600889 南京化 纤 10,687,500.10 6.71
7 603306 华懋科 技 10,596,417.72 6.66
8 300375 鹏翎股 份 10,334,131.59 6.49
9 300410 正业科 技 8,864,316.84 5.57
10 300207 欣旺达 8,832,280.01 5.55
11 603729 龙韵股 份 8,795,509.07 5.53
12 002714 牧原股 份 8,604,493.01 5.41
13 600703 三安光 电 8,523,402.00 5.35
14 601155 新城控 股 8,434,645.15 5.30
15 002775 文科园 林 8,337,963.16 5.24
16 300312 邦讯技 术 8,332,651.30 5.24
17 600622 嘉宝集 团 8,079,351.98 5.08
18 300235 方直科 技 7,926,320.76 4.98
19 000049 德赛电 池 7,808,537.10 4.91
20 600325 华发股 份 7,718,490.44 4.85
21 300323 华灿光 电 7,672,774.00 4.82
22 600056 中国医 药 7,536,314.00 4.73
23 000823 超声电 子 7,482,467.00 4.70
24 600197 伊力特 7,118,976.99 4.47
25 600363 联创光 电 6,967,627.67 4.38
26 002205 国统股 份 6,837,876.00 4.30
27 300332 天壕环 境 6,703,402.00 4.21
28 300299 富春股 份 6,571,654.00 4.13
29 603626 科森科 技 6,531,899.03 4.10
30 000921 海信科 龙 6,508,889.99 4.09
31 000651 格力电 器 6,390,284.88 4.01
32 603788 宁波高 发 6,269,309.81 3.94
33 300476 胜宏科 技 6,258,434.40 3.93
34 000963 华东医 药 6,213,930.00 3.90
35 002567 唐人神 5,985,734.00 3.76
36 603900 通灵珠 宝 5,921,649.44 3.72
37 300041 回天新 材 5,783,199.86 3.63
38 600075 新疆天 业 5,771,078.00 3.63
39 600529 山东药 玻 5,674,813.03 3.57
40 300568 星源材 质 5,611,680.10 3.53
41 300231 银信科 技 5,553,193.24 3.49 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 29 页 共 36 页
42 000711 京蓝科 技 5,525,947.63 3.47
43 600079 人福医 药 5,478,294.00 3.44
44 002036 联创电 子 5,410,405.00 3.40
45 601009 南京银 行 5,396,463.00 3.39
46 002635 安洁科 技 5,390,787.50 3.39
47 600208 新湖中 宝 5,339,195.00 3.35
48 600326 西藏天 路 5,305,335.18 3.33
49 002297 博云新 材 5,301,845.83 3.33
50 002053 云南能 投 5,261,852.09 3.31
51 002431 棕榈股 份 5,237,387.23 3.29
52 601595 上海电 影 5,141,144.00 3.23
53 600512 腾达建 设 5,124,997.00 3.22
54 600491 龙元建 设 4,942,629.70 3.11
55 600741 华域汽 车 4,935,965.00 3.10
56 300197 铁汉生 态 4,917,822.00 3.09
57 002395 双象股 份 4,864,912.47 3.06
58 300213 佳讯飞 鸿 4,853,297.00 3.05
59 600060 海信电 器 4,716,641.50 2.96
60 002648 卫星石 化 4,712,382.80 2.96
61 002497 雅化集 团 4,703,021.20 2.95
62 600379 宝光股 份 4,646,237.98 2.92
63 002286 保龄宝 4,619,711.00 2.90
64 603886 元祖股 份 4,615,769.88 2.90
65 300282 汇冠股 份 4,612,360.79 2.90
66 600136 当代明 诚 4,485,855.63 2.82
67 600963 岳阳林 纸 4,472,670.00 2.81
68 300284 苏交科 4,434,556.84 2.79
69 002417 三元达 4,393,150.23 2.76
70 000636 风华高 科 4,330,958.00 2.72
71 002832 比音勒 芬 4,283,791.97 2.69
72 300313 天山生 物 4,274,581.08 2.69
73 002599 盛通股 份 4,254,569.00 2.67
74 600750 江中药 业 4,133,767.20 2.60
75 002067 景兴纸 业 4,124,408.35 2.59
76 000671 阳光城 4,060,207.00 2.55
77 600820 隧道股 份 4,052,562.00 2.55
78 603313 梦百合 4,022,025.50 2.53
79 300424 航新科 技 4,017,182.97 2.52 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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80 002554 惠博普 4,010,108.00 2.52
81 002705 新宝股 份 3,985,580.56 2.50
82 603186 华正新 材 3,958,778.88 2.49
83 300455 康拓红 外 3,949,822.08 2.48
84 603579 荣泰健 康 3,948,852.00 2.48
85 600184 光电股 份 3,774,586.00 2.37
86 603035 常熟汽 饰 3,711,105.42 2.33
87 601229 上海银 行 3,520,621.00 2.21
88 300545 联得装 备 3,506,222.70 2.20
89 002142 宁波银 行 3,376,251.00 2.12
90 002322 理工环 科 3,335,748.87 2.10
91 002167 东方锆 业 3,332,305.00 2.09
92 300011 鼎汉技 术 3,266,241.00 2.05
注：" 本 期累 计卖 出金 额" 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 728,292,659.51
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 758,534,548.87
注：" 买入 股票 的成 本"和" 卖出股 票的 收入"均 按买 卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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7.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期国 债期 货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.11.3 本 期国 债期 货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 的范 围。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 131,453.58
2 应收证 券清 算款 1,240,407.85
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,967.29
5 应收申 购款 109,102.72
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,482,931.44
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 300100 双林股 份 4,902,000.27 3.98 停牌
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 除双 林股 份外 不存在 其他 流通 受限 股票 。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
浦银
安盛
消费
升级
混合A
6,746 11,995.04 296,631.69 0.37% 80,621,880.53 99.63%
浦银
安盛
消费
21 42,908.67 0.00 0.00% 901,082.07 100.00% 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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升级
混合C
合计 6,767 12,090.97 296,631.69 0.36% 81,522,962.60 99.64%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
浦银安 盛
消费升 级
混合 A
304,609.76 0.38%
浦银安 盛
消费升 级
混合 C
19,639.77 2.18%
合计
324,249.53 0.40%
8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
浦银安 盛消 费升 级混
合A
10~50
浦银安 盛消 费升 级混
合C
0
合计
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
浦银安 盛消 费升 级混
合A
10~50
浦银安 盛消 费升 级混
合C
0
合计
10~50
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
浦银安 盛消 费升
级混 合A
浦银安 盛消 费升
级混 合 C
基金合 同生 效日 （2013 年12 月4 日 ） 基 金份
548,284,188.15 - 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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额总额
本报告 期期 初基 金份 额总 额 98,413,289.98 1,146,919.03
本报告 期基 金总 申购 份额 14,868,131.45 288,725.23
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 32,362,909.21 534,562.19
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 80,918,512.22 901,082.07
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
报告期 内基 金管 理人 、基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门未 发生 重大 人事 变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内未 发生 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基金投资策 略的改变
报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ，为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)，
未有改 聘情 况发 生。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ， 管理 人托 管 人及其 高级 管理 人员 未受 到有权 机关 调查 、 司法 纪 检部门 采取 强制
措施、 被移 送司 法机关 或 追究刑 事责 任、 中国证 监 会稽查 、 中 国证 监会行 政 处罚、 证券 市场 禁入、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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认定为 不适 当人 选、 被其 他行政 管理 部门 处罚 及证 券交易 所公 开谴 责的 情形 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
招商证券 2 625,133,837.09 42.10% 582,186.33 42.10% -
天风证券 1 393,158,575.27 26.48% 366,149.16 26.48% -
海通证券 1 369,664,990.51 24.89% 344,269.94 24.89% -
东北证券 1 97,059,459.68 6.54% 90,391.45 6.54% -
国金证券 1 - - - - -
浙商证券 2 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
西藏东方财富
证券
1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
申万宏源 2 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
第一创业 1 - - - - -
爱建证券 1 - - - - -
川财证券 2 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
注：1 、证 券经 营机 构交 易单元 选择 的标 准和 程序 ：
（1 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的标 准
财务状 况良 好、 经营 管理 规范、 内部 管理 制度 健全 、风险 管理 严格 ；
具备基 金运 作所 需的 高效 、安全 的通 讯条 件， 交易 设施满 足基 金进 行证 券交 易的需 要；
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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具备较 强的 综合 研究 能力 ，能及 时、 全面 地为 基金 提供研 究服 务支 持；
佣金费 率合 理；
本基金 管理 人要 求的 其他 条件。
（2 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的程 序
本基金 管理 人根 据上 述标 准考察 后确 定选 用交 易单 元的证 券经 营机 构；
基金管 理人 和被 选中 的证 券经营 机构 签订 交易 单元 租用协 议。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基 金本 报告 期内 无租 用证券 公司 交易 单元 的变 更情况 。
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告期 内单一投资者 持有基金份额比例 达到或超过 20% 的 情况
注：本 基金 报告 期内 无单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或超 过20% 的 情况 。
11.2 影响投 资者决策的其 他重要信息
1、 因浦 银安 盛基 金管 理有 限公司 （ 以下 简称 “公司 ”） 第三 届董 事会 任期 届 满， 根 据 《 公
司章程 》 的规 定 ， 经 公司 2017 年第 一次 股东 会会 议 审议通 过 ， 选 举产 生公 司 第四届 董事 会成
员，共 11 名董 事。 详见 本基金 管理 人于 2017 年 3 月 23 日发 布的 《浦 银安 盛基金 管理 有限 公
司关于 董事 会换 届的 公告 》 。
2、 2017 年4 月 26 日 ， 谢 伟 先生担 任浦 银安 盛基 金管 理有限 公司 董事 长 ， 详 见本 公司 于 2017
年4 月28 日发 布的 《 浦 银 安盛基 金管 理有 限公 司关 于基金 行业 高级 管理 人员 变更公 告》 。
浦银安盛基金管理有限公司
2017 年8 月28 日
