浦 银 安 盛 月月 盈 安 心 养老 定 期 支 付债 券 型
证 券 投 资 基金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 上海银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年8 月28 日
浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 上海 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 8 月 22 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩 并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 浦银安 盛月 月盈 定期 支付 债券
基金主 代码 519128
交易代 码 519128
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 12 月5 日
基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 上海银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 108,208,794.92 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 浦银 安盛月月 盈定期支 付
债券 A
浦银 安盛月月盈定 期支付
债券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 519128 519129
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 102,118,696.84 份 6,090,098.08 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 在严格 控制 投资 风险 的前 提下， 追求 超过 业绩 比较 基准的 收益 水平 。
投资策 略 本基金 一方 面按 照自 上而 下的方 法对 基金 的资 产配 置、 久期 管理 、 类 属 配 置 进
行动态 管理 ， 寻找 各类 资 产的潜 在良 好投 资机 会 ， 一方面 在个 券选 择上 采用 自
下而上 的方 法 ， 通 过流 动 性考察 和信 用分 析策 略进 行筛选 。 整体 投资 通过 对 风
险的严 格控 制， 运用 多种 积极的 资产 管理 增值 策略 ，实现 投资 目标 。
业绩比 较基 准 中债综 合全 价指 数
风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 ， 其 预期 风险 与 预
期收益 高于 货币 市场 基金 ，低于 混合 型基 金和 股票 型基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公
司
上海银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 顾佳 闻怡
联系电 话 021-23212888 021-68475888
电子邮 箱 compliance@py-axa.com wenyi@bankofshanghai.com
客户服 务电 话
021-33079999 或
400-8828-999
95594
传真 021-23212985 021-68476936 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.py-axa.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别
浦银 安盛 月月 盈定 期支 付 债券
A
浦银安 盛月 月盈 定期 支付 债
券C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日- 2017
年 6 月 30 日)
报告期(2017 年1 月1 日 -
2017 年 6 月30 日)
本期已 实现 收益 1,734,581.42 91,024.22
本期利 润 1,113,921.45 54,317.44
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0108 0.0088
本期基 金份 额净 值增 长率 1.01% 0.84%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0964 0.0863
期末基 金资 产净 值 111,959,918.91 6,615,485.71
期末基 金份 额净 值 1.096 1.086
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 。
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
浦银安 盛月 月盈 定期 支付 债券 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
业绩比 较
基准收 益
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
①－③ ②－④ 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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准差② 率③ ④
过去一 个
月
1.76% 0.07% 0.90% 0.06% 0.86% 0.01%
过去三 个
月
1.29% 0.10% -0.88% 0.08% 2.17% 0.02%
过去六 个
月
1.01% 0.10% -2.11% 0.08% 3.12% 0.02%
过去一 年 0.18% 0.14% -3.50% 0.10% 3.68% 0.04%
自基金 合
同生效 起
至今
9.60% 0.24% 0.14% 0.09% 9.46% 0.15%
浦银安 盛月 月盈 定期 支付 债券 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个
月
1.69% 0.07% 0.90% 0.06% 0.79% 0.01%
过去三 个
月
1.21% 0.10% -0.88% 0.08% 2.09% 0.02%
过去六 个
月
0.84% 0.10% -2.11% 0.08% 2.95% 0.02%
过去一 年 -0.09% 0.14% -3.50% 0.10% 3.41% 0.04%
自基金 合
同生效 起
至今
8.60% 0.24% 0.14% 0.09% 8.46% 0.15%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司（以 下简 称“ 浦银 安盛 ” ）成立 于 2007 年 8 月， 股 东为上 海浦 东
发展银 行股 份有 限公 司、AXA Investment Managers S.A. 及 上海 国盛 集团 资产 有限公 司， 公司 总
部设在 上海 ， 注册 资本 为 人民 币 2.8 亿元 ， 股东 持 股比例 分别 为51% 、39% 和10％ 。 公 司主 要从 事
基金募 集、 基金 销售 、资 产管理 、境 外证 券投 资管 理和中 国证 监会 许可 的其 他业务 。
截至2017 年6 月30 日止 ， 浦银 安盛 旗下 共管 理 33 只基金 ， 即 浦银 安盛 价值 成长混 合型 证券
投资基金、浦 银安盛优 化 收益债券型证 券投资基 金 、浦银安盛精 致生活灵 活 配置混合型 证券投资
基金、 浦银 安盛 红利 精选 混合型 证券 投资 基金 、浦 银安盛 沪 深 300 指数 增强 型证券 投资 基金 、 浦
银安盛货币市 场证券投 资 基金、浦银安 盛稳健增 利 债券型证券投 资基金（LOF ） 、浦银安盛 中证锐
联基本 面 400 指 数证 券投 资基金 、浦 银安 盛幸 福回 报定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、浦 银安 盛 战浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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略新兴 产业 混合 型证 券投 资基金 、浦 银安 盛 6 个月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 浦银 安盛 季 季
添利定期开放 债券型证 券 投资基金、浦 银安盛消 费 升级灵活配置 混合型证 券 投资基金、 浦银安盛
日日盈货币市 场基金、 浦 银安盛新经济 结构灵活 配 置混合型证 券 投资基金 、 浦银安盛盛 世精选灵
活配置混合型 证券投资 基 金、浦银安盛 月月盈安 心 养老定期支付 债券型证 券 投资基金、 浦银安盛
增长动力灵活 配置混合 型 证券投资基金 、浦银安 盛 医疗健康灵活 配置混合 型 证 券投资基 金、浦银
安盛睿智精选 灵活配置 混 合型证券投资 基金、浦 银 安盛幸福聚利 定期开放 债 券型证券投 资基金、
浦银安盛盛鑫 定期开放 债 券型证券投资 基金、浦 银 安盛盛元纯债 债券型证 券 投资基金、 浦银安盛
日日丰 货币 市场 基金 、 浦 银安盛 幸福 聚 益18 个月 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 浦 银安 盛盛 泰纯
债债券 型证 券投 资基 金、 浦银安 盛日 日鑫 货币 市场 基金、 浦银 安盛 盛达 纯债 债券型 证券 投资 基金 、
浦银安盛经济 带崛起灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、浦银安盛安 和回报定 期 开放混合型 证券投资
基金、浦银安 盛盛跃纯 债 债券型证券投 资基金、 浦 银安盛盛勤纯 债债券型 证 券投资 基金 及浦银安
盛中证 锐联 沪港 深基 本 面100 指 数证 券投 资基 金(LOF) 。
公司信息技术 系统由信 息 技术系统基础 设施系统 以 及有关业务应 用系统构 成 。信息技术系 统
基础设施系统 包括机房 工 程系统、网络 集成系统 ， 这些系统在公 司筹建之 初 由专业的系 统集成公
司负责建成， 之后日常 的 维护管理由公 司负责， 但 与第三方服务 公司签订 有 技术服务合 同，由其
提供定期的巡 检及特殊 情 况下的技术支 持。公司 业 务应用系统主 要包括开 放 式基金登记 过户子系
统、直销系统 、资金清 算 系统、投资交 易系统、 估 值核算系统、 网上交易 系 统、呼叫中 心系统、
外服系统、营 销数据中 心 系统 等。这些 系统也主 要 是在公司筹建 之初采购 专 业系统提供 商的产品
建设而成，建 成之后在 业 务运作过程中 根据公司 业 务的需要进行 了相关的 系 统功能升级 ，升级由
系统提供商负 责完成， 升 级后的系统也 均是系统 提 供商对外提供 的通用系 统 。业务应用 系统日常
的维护管理由 公司负责 ， 但与系统提供 商签订有 技 术服务合同， 由其提供 定 期的巡检及 特殊情况
下的技术支持 。除上述 情 况外，我公司 未委托服 务 机构代为办理 重要的、 特 定的信息技 术系统开
发、维 护事 项。
另外，本公司 可以根据 自 身发展战略的 需要，委 托 资质良好的基 金服务机 构 代为办理基金 份
额登记 、估 值核 算等 业务 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
薛铮
原本公 司
固定收 益
2014 年12 月5 日
2017 年4 月17
日
11
薛铮先 生， 上海 财经 大学 数
量经济 学硕 士。2006 年3浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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投资部 总
监，原 公
司旗下 债
券基金 基
金经理 。
月至 2009 年6 月， 先后 就
职于红 顶金 融研 究中 心， 上
海证券 有限 公司 从事 固定
收益研 究工 作。2009 年7
月进入 浦银 安盛 基金 管理
公司， 历任 固定 收益 研究
员、固 定收 益基 金经 理助
理、固 定收 益基 金基 金经
理、 固 定收 益投 资部 总监 等
职务。 薛铮 于 2017 年6 月
8 日离 职。
刘大巍
公司旗 下
浦银安 盛
6 个月 债
券基金 、
浦银安 盛
季季添 利
债券基
金、浦 银
安盛稳 健
增利债 券
基金
（LOF）、
浦银安 盛
月月盈 债
券基金 、
浦银安 盛
幸福聚 利
债券基
金、浦 银
安盛盛 跃
债券基 金
基金经 理
2017 年4 月17 日 - 7
刘大巍 先生 ， 上 海财 经大 学
经济学 博士 。 加 盟浦 银安 盛
基金前 ， 曾 在万 家基 金、 泰
信基金 工作 ， 先 后从 事固 定
收益研 究、 基金 经理 助理 、
债券投 资经 理等 工作 。 2014
年 4 月 加盟 浦银 安盛 基金
公司， 从事 固定 收益 专户 产
品的投 资工 作。2016 年8
月转岗 至固 定收 益投 资部 ，
担任公 司旗 下浦 银安 盛稳
健增利 债券 型证 券投 资基
金（LOF ） 、 浦银 安盛6 个月
定期开 放债 券型 证券 投资
基金以 及浦 银安 盛季 季添
利定期 开放 债券 型证 券投
资基金 的基 金经 理。2017
年 4 月 起， 担任 公司 旗下 浦
银安盛 月月 盈安 心养 老定
期支付 债券 型证 券投 资基
金及浦 银安 盛幸 福聚 利定
期开放 债券 型 证 券投 资基
金的基 金经 理。2017 年6
月 8 日 起， 担任 浦银 安盛 盛
跃纯债 债券 型证 券投 资基
金基金 经理 。
章潇枫
原固定 收
益投资 部
基金经 理
助理
2016 年6 月14 日
2017 年5 月15
日
6
章潇枫 先生 ， 复 旦大 学数 学
与应用 数学 专业 本科 学历 。
加盟浦 银安 盛基 金前 ， 曾 任
职于湘 财证 券股 份有 限公
司，历 任金 融工 程研 究员 、
报价回 购岗 以及 自营 债券
投资岗 。2016 年6 月加 盟
浦银安 盛基 金公 司， 在固 定浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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收益投 资部 担任 基金 经理
助理岗 位。2017 年5 月 15
日起任 基金 经理 之职 。
注：1 、述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》及其他 相关法律 法 规、证监会规 定
和基金 合同 的约 定 ， 以 及 公司的 规章 制度 ， 本着 诚 实守信 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ，
在严格控制风 险的前提 下 ，为基金份额 持有人谋 求 最大利益。报 告期内未 有 损害基金份 额持有人
利益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 根据 《公 平交 易管 理规 定》 ， 建 立健 全有 效的 公平 交 易执行 体系 ， 保
证公平 对待 旗下 的每 一个 投资组 合。
在具体执行中 ，在投资 决 策流程上，构 建统一的 研 究平台，为所 有投资组 合 公平的提供研 究
支持。同时， 在投资决 策 过程中，严格 遵守公司 的 各项投资管理 制度和投 资 授权制度， 保证公募
基金及专户业 务的独立 投 资决策机制； 在交易执 行 环节上，详细 规定了面 对 多个投资组 合的投资
指令的交易执 行的流程 和 规定，以保证 投资执行 交 易过程的公平 性；从事 后 监控角度上 ，一方面
是定期 对股 票交 易情 况进 行分析 ， 对 不同 时间 窗口 （同日，3 日，5 日 ） 发 生 的不同 组合 对同 一股
票的同向交易 及反向交 易 进行价差分析 ，并进行 统 计显著性的检 验，以确 定 交易价差对 相关基金
的业绩差异的 贡献度； 同 时对旗下投资 组合及其 各 投资类别的收 益率差异 的 分析；另一 方面是公
司对公平交易 制度的遵 守 和相关业务流 程的执行 情 况进行定期检 查，并对 发 现的问题进 行及时的
报告。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现本基 金 存在违反法律 、法规、 中 国证监会和证 券交易所 颁 布的相关规范 性
文件中认定的 异常交易 行 为。报告期内 未发生旗 下 所有投资组合 参与的交 易 所公开竞价 同日反向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 形。 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
受到 16 年四 季度 以来 的 金融去 杠杆 政策 压力 ，17 年一季 度开 始， 债券 市场 受到较 大的 下行
压力，春节后 ，央行跟 随 美联储加息而 上调了公 开 市场操作利率 ，更加剧 了 债券市场的 调整，在
此期间，我们 的主要策 略 是相对低仓位 短久期， 获 取绝对收益， 较为有效 的 抵御了本次 债券市场
下跌，进入二 季度，随 着 基本面和通胀 的反弹， 金 融去杠杆进一 步深入， 债 券市场再次 经历大幅
调整，在此期 间，我们 开 始逐步增加组 合久期， 同 时增加了可转 债的仓位 ， 把握住了本 次权益市
场的结 构性 行情 ，在 上半 年取得 了较 好的 收益 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至本 报告 期末 浦银 安盛 月月盈 定期 支付 债 券A 基 金份额 净值 为1.0960 元， 本报告 期基 金 份
额净值 增长 率为 1.01% ； 截至本 报告 期末 浦银 安盛 月月盈 定期 支付 债券 C 基 金份额 净值 为 1.0860
元，本 报告 期基 金份 额净 值增长 率 为0.84% ； 同期 业绩比 较基 准收 益率 为-2.11% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
下半年经济增 速将缓慢 下 行，补库存接 近尾声拖 累 制造 业投资冲 动，基建 投 资受财政空间 及
资金来源限制 增长乏力 ， 房地产投资在 销量拐头 向 下和持续打压 政策下大 概 率会逐步回 落，房地
产产业链及汽 车销量下 行 将对内需形成 拖累，但 外 需改善趋势较 为确定， 可 以在一定程 度上对冲
内需回落。基 本面缓慢 回 落增强了货币 政策调整 空 间，去杠杆、 防风险将 成 为主要政策 目标，货
币政策难以显 著放松， 但 随着美元逐步 走弱，人 民 币重回升值预 期背景下 ， 外汇占款有 望恢复，
银行( 尤其 是中 小银 行)资 金成本 会相 应下 降。
经济增 速向 下叠 加金 融机 构负债 成本 稳中 趋降 ， 中 期来看 对债 券市 场形 成利 好； 供 需方 面看 ，
下半年债券供 给将有 所 增 加，但在增加 直接融资 的 政策取向下， 货币政策 也 会給与相应 的支持，
监管政策和资 金面可能 会 给市场带来一 定短期扰 动 ，但方向上我 们认为收 益 率将会震荡 回落，债
券市场 仍然 处于 慢牛 行情 中。
4.6 管理 人对报告期内基金 估值程序等事项的 说明
本基金管理人 为确保基 金 估值工作符合 相关法律 法 规和基金合同 的规定， 确 保基金资产估 值
的公平、合理 ，有效维 护 投资人的利益 ，设立了 浦 银安盛基金管 理有限公 司 估值委员会 （以下简浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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称“估值委 员会” ） ，制 定 了估值政策 和估值程 序。 估值委员会 成员由公 司分 管高管、金 融工程 部
负责人、研究 部负责人 、 风险管理部和 监 察稽核 部 负责人、基金 运营部负 责 人组成。估 值委员会
成员均 具 有 5 年 以上 专业 工作经 历， 具备 良好 的专 业经验 、胜 任能 力和 独立 性。估 值委 员会 的 职
责主要包括： 保证基金 估 值的公平、合 理；制订 健 全、有效的估 值政策和 程 序；确保对 投资品种
进行估 值 时 估值 政策 和程 序的一 贯性 ；定 期对 估值 政策和 程序 进行 评价 等。
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 银行和会 计 师事务所。托 管人根据 法 律法规要求对 基
金估值及净值 计算履行 复 核责任，当存 有异议时 ， 托管银行有责 任要求基 金 管理公司作 出合理解
释，通过积极 商讨达成 一 致意见。会计 师事务所 对 估值委员会采 用的相关 估 值模型、假 设及参数
的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 上述 参与 估值 流程各 方之 间不 存在 任何 重大利 益冲 突。
本基金 基金 经理 未参 与或 决定基 金的 估值 。
本基金管理人 与中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 订了《中债收 益率曲线 和 中债估值最终 用
户服务 协议 》 。
本基金 管理 人与 中证 指数 有限公 司签 订了 《债 券估 值数据 服务 协议 》 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
在符合有关基 金分红条 件 的前提下，本 基金可以 在 每个运作周期 结束后， 于 开放期内进行 收
益分配，每次 收益分配 比 例不得低于该 次可供分 配 利润的 20% ；本基金 收益 分配方式分两 种：现
金分红与红利 再投资， 投 资者可选择现 金红利或 将 现金红利自动 转为基金 份 额进行再投 资；若投
资者不选择， 本基金默 认 的收益分配方 式是现金 分 红；基金收益 分配后基 金 份额净值不 能低于面
值；即 基金 收益 分配 基准 日的基 金份 额净 值减 去每 单位基 金份 额收 益分 配金 额后不 能低 于面 值。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配， 符合 相关 法律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定。
4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
1 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金份 额持 有人数 量不 满二 百人 的情 形。
2 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金资 产净 值低于 五千 万的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告 期 ， 本 托管 人严 格 遵守 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 及 其他 有 关法律 法规 、 《浦
银安盛月月盈 安心养老 定 期支付债券型 证券投资 基 金基金合同》 和《浦银 安 盛月月盈安 心养老定浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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期开放债券型 证券投资 基 金托管协议》 的有关约 定 ，诚实、尽责 地履行了 基 金托管人义 务，不存
在损害 本基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期，本 托 管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同、托管协 议的规定 ， 对本基金的投 资
运作、基金资 产净值计 算 、基金费用开 支等方面 进 行了必要的监 督、复核 和 审查，未发 现基金管
理人有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人复核 了本报告 中 的财务指标、 净值表现 、 利润分配情况 、财务会 计 报告、投资组 合
报告等 内容 ，认 为复 核内 容真实 、准 确、 完整 ，不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 浦银 安盛 月月 盈安心 养老 定期 支付 债券 型证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
51,706.80 50,490.57
结算备 付金
1,383,320.16 6,722,132.37
存出保 证金
3,026.67 11,294.06
交易性 金融 资产
146,003,055.10 185,626,166.20
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
146,003,055.10 185,626,166.20
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- - 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 14 页 共 32 页
应收证 券清 算款
- 88,408.33
应收利 息
2,564,558.68 3,187,498.56
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
150,005,667.41 195,685,990.09
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
31,200,000.00 74,900,000.00
应付证 券清 算款
7,789.94 7,971.44
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
67,713.47 72,249.74
应付托 管费
19,346.69 20,642.80
应付销 售服 务费
1,888.99 2,016.87
应付交 易费 用
- 175.00
应交税 费
- -
应付利 息
-367.43 1,924.82
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
133,891.13 270,000.00
负债合 计
31,430,262.79 75,274,980.67
所有者权益：
实收基 金
108,208,794.92 110,983,254.85
未分配 利润
10,366,609.70 9,427,754.57
所有者 权益 合计
118,575,404.62 120,411,009.42
负债和 所有 者权 益总 计
150,005,667.41 195,685,990.09
注：报 告截 止 日2017 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.096 元， 基金 份额 总额108,208,794.92 份。
其中A 类基 金份 额参 考净 值 1.096 元 ， 份 额总 额102,118,696.84 份； C 类 基金 份额参 考净 值 1.086
元，份 额总 额6,090,098.08 份。
6.2 利润表
会计主 体： 浦银 安盛 月月 盈安心 养老 定期 支付 债券 型证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2017 年 1 月1 日至
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至2016浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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2017 年 6 月 30 日 年 6 月 30 日
一、收入
2,908,334.78 8,246,700.81
1.利息 收入
4,253,566.06 9,965,775.71
其中： 存款 利息 收入
35,288.92 129,962.98
债券利 息收 入
4,208,745.33 9,835,812.73
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
9,531.81 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
-687,864.53 1,503,340.33
其中： 股票 投资 收益
- -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-687,864.53 1,503,340.33
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
- -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
-657,366.75 -3,222,580.55
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
- 165.32
减： 二、费用
1,740,095.89 2,911,060.20
1．管 理人 报酬
412,017.56 993,444.35
2．托 管费
117,719.28 283,841.22
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 11,497.09 30,074.26
4．交 易费 用
568.58 6,410.67
5．利 息支 出
1,045,357.30 1,435,999.55
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
1,045,357.30 1,435,999.55
6．其 他费 用
152,936.08 161,290.15
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
1,168,238.89 5,335,640.61
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
1,168,238.89 5,335,640.61
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 浦银 安盛 月月 盈安心 养老 定期 支付 债券 型证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
110,983,254.85 9,427,754.57 120,411,009.42
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净 利 润）
- 1,168,238.89 1,168,238.89
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-2,774,459.93 -229,383.76 -3,003,843.69
其中：1.基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 -2,774,459.93 -229,383.76 -3,003,843.69
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
108,208,794.92 10,366,609.70 118,575,404.62
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
285,652,157.17 19,662,452.88 305,314,610.05
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净 利 润）
- 5,335,640.61 5,335,640.61
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-170,567,638.71 -14,266,054.23 -184,833,692.94
其中：1.基 金申 购款 17,672,046.91 1,509,900.30 19,181,947.21
2. 基金 赎回 款 -188,239,685.62 -15,775,954.53 -204,015,640.15
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
115,084,518.46 10,732,039.26 125,816,557.72 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 郁蓓 华______
______ 郁 蓓华______
____ 钱琨____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
浦银安盛月月 盈安心养 老 定期支付债券 型证券投 资 基金(以下简称" 本基金") 经中国证券监 督
管理委员会(以 下简称"中 国证监会")证 监许可[2014]130 号文 《关于核 准浦银 安盛月月盈安 心养
老定期支付债 券型证券 投 资基金募集的 批复》批 准 ，由浦银安盛 基金管理 有 限公司依照 《中华人
民共和 国证 券投 资基 金法 》 和 《 浦银 安盛 月月 盈安 心 养老定 期支 付债 券型 证券 投资基 金基 金合 同》
负责公开募集 。本基金 为 契约型定期开 放式，存 续 期限不定，首 次设立募 集 不包括认购 资金利息
共募集 人民 币300,138,824.58 元， 业 经普 华永 道中 天会计 师事 务所(特 殊 普 通 合伙) 普华 永道 中天
验字(2014) 第722 号 验资 报告予 以验 证。 经向 中国 证监会 备案 ， 《 浦银 安盛 月 月盈安 心养 老定 期支
付债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2014 年 12 月 5 日 正式 生效 ，基 金合 同 生效日 的基 金份 额总
额为 300,244,255.12 份 ， 其中认 购资 金利 息折 合 105,430.54 份 基金 份额 。本 基金的 基金 管理 人
为浦银 安盛 基金 管理 有限 公司， 基金 托管 人为 上海 银行股 份有 限公 司。
根据《浦银安 盛月月盈 安 心养老定期支 付债券型 证 券投资基金基 金合同》 和 《浦银安盛月 月
盈安心养老定 期支付债 券 型证券投资基 金招募说 明 书》的规定， 本 基金根 据 认购、申购 费用收取
方式的 不同 ，基 金份 额分 为不同 类别 ：在 投资 者认 购、申 购基 金时 收取 认购 、申购 费用 的 为 A 类
基金份 额； 不收 取认 购、 申购费 用， 从本 类别 基金 资产中 计提 销售 服务 费的 为 C 类 基金 份额 。 本
基金 A 类、C 类两 种收 费 模式并 存， 由于 基金 费用 的不同 ，本 基金 A 类 基金 份额和 C 类 基金 份额
分别计 算基 金份 额净 值。
本基金以定期 开放方式 运 作，即本基金 以运作周 期 和自由开放期 相结合的 方 式运作。本基 金
以18 个月 为一 个运 作周 期 ， 每个 运作 周期 为自 基金 合 同生效 日( 包括 基金 合同 生 效日) 或每 个自 由
开放期结束 之日次日 起(包 括该日)至 18 个月后 的对 日的前一日 止。在每 个运 作周期结束 后进入
自由开 放期 。 本 基金 的每 个自由 开放 期为 5 至 20 个工作 日。 自由 开放 期的 具体期 间由 基金 管理
人在上一个运 作周期结 束 前公告说明。 在自由开 放 期间本基金采 取开放运 作 模式，投资 人可办理
基金份 额申 购、 赎回 或其 他业务 。 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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本基金按照基 金合同的 约 定，每月定期 通过自动 赎 回基金份额向 基金份额 持 有人支付一定 现
金，即本基金 以约定的 定 期支付基准日 的基金份 额 净值为基础， 按照《浦 银 安盛月月盈 安心养老
定期支付债券 型证券投 资 基金招募说明 书》约定 的 年化现金支付 比率，计 算 基金份额持 有人当期
可获得支 付的 现金，并 自 动赎回基金份 额持有人 所 持的对应金额 的基金份 额 ，以该自动 赎回的资
金向基 金份 额持 有人 进行 现金支 付。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《浦 银 安盛月月盈安 心养老定 期 支付债券型证 券
投资基金基金 合同》的 有 关规定，本基 金的投资 范 围为具有良好 流动性的 金 融工具，包 括国内依
法发行上市的 国家债券 、 金融债券、次 级债券、 中 央银行票据、 企业债券 、 中小企业私 募债券、
公司债券、 中期票据 、短 期融资券、 可转换债 券(含 分离交易可 转债)、质 押及 买断式回购 、协议
存款、通知存 款、定期 存 款、资产支持 证券等金 融 工具以及法律 法 规或中 国 证监会允许 基金投资
的其他 固定 收益 证券 品种( 但须符 合中 国证 监会 的相 关规定)。 本 基金 不直 接从 二级市 场买 入股 票、
权证等权益类 资产，也 不 参与一级市场 的新股申 购 或增发新股。 本基金各 类 资产的投资 比例为：
投资于债券 资产的比 例不 低于基金资 产的 80% ，在 每个开放期 的前 3 个 月和 后 3 个月以 及开放
期期间不受前 述投资组 合 比例的限制。 本基金在 封 闭期内持有现 金或者到 期 日在一年以 内的政府
债券占基金资 产净值的 比 例不受限制， 但在开放 期 本基金持有现 金或者到 期 日在一年以 内的政府
债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。本 基金 的业 绩比 较 基 准为 ：中 债综 合全 价指 数。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 浦银 安盛 月月盈 安心 养老 定期
支付债券型证 券投资基 金 基金合同》和 在财务报 表 附注所列示的 中国证监 会 、中国基金 业协会发
布的有 关规 定及 允许 的 基 金行业 实务 操作 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日 期间 财务报 表符 合企 业会 计准 则的要 求， 真实 、
完整地 反映 了本 基金2017 年6 月30 日 的财 务状 况以 及2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 期间
的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、 财税[2016]70 号 《关 于金 融机 构同 业往 来等增 值税 政策 的补 充通 知》 、 及其 他相 关财 税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 于2016 年5 月1 日 前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围， 不 征收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。
(2)对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 票的 股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超 过1 年 的 ， 暂 免 征收个 人所 得税 。 对基 金 持有的 上市 公司 限售
股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算 ；解禁前
取得的 股息 、 红 利收 入 继 续暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人
所得税 。
(4)基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 基金管 理人 的控 股股 东、 基金代 销机 构
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
上海银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立， 并以 一般 交易 价格为 定价 基础 。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
-
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 股票 交易。
6.4.8.1.2 债 券交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 交易。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 回购交 易。
6.4.8.1.4 权 证交 易
注 ：本 基金 在本 报告 期与上 年度 可比 期间 均未 通过关 联方 交易 单元 进行 权证交 易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均无 应支 付关联 方的 佣金 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
412,017.56 993,444.35
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
125,814.77 318,664.86 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 21 页 共 32 页
注：1 、本 基金 的管 理费 按 前一日 基金 资产 净值 的0.7% 年费 率计 提。 管理 费的 计算方 法如 下：
H＝ E× 0.7% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管
理费划 款指 令， 基金 托管 人 复核后 于次 月 前5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等,支 付日 期顺 延。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
117,719.28 283,841.22
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.2% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法如 下：
H＝ E× 0.2% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。若 遇法 定 节
假日、 公休 日等,支 付日 期 顺延。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
浦银安 盛月 月盈 定
期支付 债 券A
浦银安 盛月 月盈 定
期支付 债 券C
合计
上海银 行股 份有 限公 司 0.00 1,845.77 1,845.77
上海浦 东发 展银 行股 份
有限公 司
0.00 6,372.04 6,372.04
浦银安 盛基 金管 理有 限
公司
0.00 256.44 256.44
合计 0.00 8,474.25 8,474.25
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2016 年 1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
浦银安 盛月 月盈 定
期支付 债 券A
浦银安 盛月 月盈 定
期支付 债 券C
合计
上海银 行股 份有 限公 司 0.00 13,610.04 13,610.04
上海浦 东发 展银 行股 份
有限公 司
0.00 12,628.71 12,628.71
浦银安 盛基 金管 理有 限
公司
0.00 281.35 281.35
合计 0.00 26,520.10 26,520.10
注：本 基 金A 类 基金 份额 不收取 销售 服务 费，C 类 基金份 额的 销售 服务 费年 费率 为 0.35% 。
销售服 务费 按前 一 日C 类 基金资 产净 值 的 0.35% 年 费率计 提。
计算方 法如 下： H＝ E×0 . 35%÷ 当年 天数
H 为 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 5 个工 作日内 从基 金资 产 中
划出，由基金 管理人代 收 ，基金管理人 收到后按 相 关合同规定支 付给基金 销 售机构等。 若遇法定
节假日 、公 休日 等, 支付 日 期顺延 。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注： 本 基金 在本 报告 期与 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：基 金管 理人 在本 报告 期与上 年度 可比 期间 均未 持有本 基金 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注 ：除 基金 管理 人之 外的其 他关 联方 在本 报告 期末及 上年 度末 均未 持有 本基金 。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年 1 月1 日至 2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
上海银行股份有限
公司
51,706.80 3,508.88 1,080,812.95 41,062.78
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 上海 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 有在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券的 情况 。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金 在本 报告 期与 上年 度可比 期间 均无 其他 关联 交易事 项。
6.4.9 期 末（2017 年6 月 30 日） 本基金 持有的 流通 受限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发证 券 而流通 受限 的证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
注：本 基金 本报 告期 末未 持有暂 时停 牌股 票。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
-
截止本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回
购证券 款余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末2017 年06 月 30 日 止， 本 基金 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款余 额 18,000,000.00 元，于 2017 年 7 月 3 日到期 。该 类交 易要 求本 基金转 入质 押库 的
债券， 按证 券交 易所 规定 的比例 折算 为标 准券 后， 不低于 债券 回购 交易 的余 额。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 146,003,055.10 97.33 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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其中： 债券 146,003,055.10 97.33
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,435,026.96 0.96
7 其他各 项资 产 2,567,585.35 1.71
8 合计 150,005,667.41 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
7.2.2 报告期 末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 132,555,111.00 111.79
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 9,961,000.00 8.40
7 可转债 （可 交换 债） 3,486,944.10 2.94
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 146,003,055.10 123.13
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 112244 15 国 海债 100,000 9,979,000.00 8.42
2 101570004 15 华鑫MTN001 100,000 9,961,000.00 8.40
3 112238 15 振 业债 99,000 9,928,710.00 8.37
4 136025 13 黔路 01 100,000 9,845,000.00 8.30
5 1580309 15 无 锡创 投债 100,000 9,814,000.00 8.28
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期国 债期 货投资 政策
本基金投 资范围 尚未包 含国 债期货。
7.11.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 投资 范围 尚未 包含国 债期 货。
7.11.3 本 期国 债期 货投资 评价
本基金 投资 范围 尚未 包含 国债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中不存 在超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 范围 的情 况。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 3,026.67
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,564,558.68
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,567,585.35 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110034 九州转 债 1,771,700.00 1.49
2 113009 广汽转 债 741,900.00 0.63
3 110032 三一转 债 594,000.00 0.50
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
本基金 为债 券型 基金 ，不 参与股 指期 货交 易。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
浦银
安盛
月月
盈定
期支
付债
券A
845 120,850.53 26,483,551.60 25.93% 75,635,145.24 74.07%
浦银
安盛
月月
盈定
期支
付债
券C
137 44,453.27 0.00 0.00% 6,090,098.08 100.00% 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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合计 982 110,192.26 26,483,551.60 24.47% 81,725,243.32 75.53%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
浦银安 盛
月月盈 定
期支付 债
券A
0.00 0.00%
浦银安 盛
月月盈 定
期支付 债
券C
0.00 0.00%
合计
0.00 0.00%
8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
浦银安 盛月 月盈 定期
支付债 券A
0
浦银安 盛月 月盈 定期
支付债 券C
0
合计
0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
浦银安 盛月 月盈 定期
支付债 券A
0
浦银安 盛月 月盈 定期
支付债 券C
0
合计
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
浦银安 盛月 月盈
定期支 付债 券 A
浦银安 盛月 月盈
定期支 付债 券 C
基金合 同生 效日 （2014 年12 月5 日 ） 基 金份
281,931,861.35 18,312,393.77 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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额总额
本报告 期期 初基 金份 额总 额 104,743,289.26 6,239,965.59
本报告 期基 金总 申购 份额 - -
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 2,624,592.42 149,867.51
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 102,118,696.84 6,090,098.08
注：本基金按 照基金合 同 的约定，每月 定期通过 自 动赎回基金份 额向基金 份 额持有人支 付一定现
金。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
报告期 内基 金管 理人 、基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门未 发生 重大 人事 变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内未 发生 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基金投资策 略的改变
报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ，为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)，
未有改 聘情 况发 生。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ， 管理 人托 管 人及其 高级 管理 人员 未受 到有权 机关 调查 、 司法 纪 检部门 采取 强制浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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措施、 被移 送司 法机关 或 追究刑 事责 任、 中国证 监 会稽查 、 中 国证 监会行 政 处罚、 证券 市场 禁入、
认定为 不适 当人 选、 被其 他行政 管理 部门 处罚 及证 券交易 所公 开谴 责的 情形 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
海通证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
注：1 、证 券经 营机 构交 易单元 选择 的标 准和 程序 ：
（1 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的标 准
财务状 况良 好、 经营 管理 规范、 内部 管理 制度 健全 、风险 管理 严格 ；
具备基 金运 作所 需的 高效 、安全 的通 讯条 件， 交易 设施满 足基 金进 行证 券交 易的需 要；
具备较 强的 综合 研究 能力 ，能及 时、 全面 地为 基金 提供研 究服 务支 持；
佣金费 率合 理；
本基金 管理 人要 求的 其他 条件。
（2 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的程 序
本基金 管理 人根 据上 述标 准考察 后确 定选 用交 易单 元的证 券经 营机 构；
基金管 理人 和被 选中 的证 券经营 机构 签订 交易 单元 租用协 议。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基 金本 报告 期内 无租 用证券 公司 交易 单元 的变 更情况 。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
海通证券 15,762,764.75 44.42% 1,715,000,000.00 53.67% - - 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 31 页 共 32 页
招商证券 19,720,487.01 55.58% 1,480,572,000.00 46.33% - -
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告期 内单一投资者 持有基金份额比例 达到或超过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1 20170101-20170630 27,124,071.45 0.00 684,356.41 26,439,715.04 24.43%
个
人
- - - - - - -
- - - - - - - -
产品特有 风险
基 金 管理 人 提示 投资 者 注意 ： 当特 定 的机 构投 资 者进 行 大额 赎 回操 作时 ，基金 管 理人 需 通过 对
基 金 持有 证 券的 快速 变 现以 支 付赎 回 款， 该等 操 作可 能 会产 生 基金 仓位 调整的 困 难， 产 生冲 击
成本的风 险， 并 造成基 金 净值的波 动； 同 时， 该 等 大额赎回 将可能 产生 （1 ） 单位净 值尾差 风险；
（2 ）基 金 净值 大幅 波动的 风 险； （3） 因引 发基金 本 身的 巨额 赎 回而 导致中 小 投资 者无 法 及时
赎回的风 险；以 及（4） 因基金资 产净值 低于 5000 万元从而 影响投 资目标 实现或造 成基金 终止
等风险。
11.2 影响投 资者决策的其 他重要信息
1、 因浦 银安 盛基 金管 理有 限公司 （ 以下 简称 “公司 ”） 第三 届董 事会 任期 届 满， 根 据 《 公
司章程 》 的规 定 ， 经 公司 2017 年第 一次 股东 会会 议 审议通 过 ， 选 举产 生公 司 第四届 董事 会成
员，共 11 名董 事。 详见 本基金 管理 人于 2017 年 3 月 23 日发 布的 《浦 银安 盛基金 管理 有限 公
司关于 董事 会换 届的 公告 》 。
2、 2017 年4 月 26 日 ， 谢 伟 先生担 任浦 银安 盛基 金管 理有限 公司 董事 长 ， 详 见本 公司 于 2017
年4 月28 日发 布的 《浦 银 安盛基 金管 理有 限公 司关 于基金 行业 高级 管理 人员 变更公 告》 。
浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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浦银安盛基金管理有限公司
2017 年8 月28 日
