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浦银新经济(519126)

浦银新经济:2017年半年度报告摘要查看PDF公告

 
 
浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券
投资基金 
2017 年半年度报告 摘要 
 
2017年6 月30日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司 
基金托管人:交通银行股份有限公司 
送出日期:2017年8 月28日 
 



浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 2 页 共 32 页


§1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二 以上独立董事签字同意,并由董事长签发。


基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 8 月 22 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年1 月1日起至6月 30日止。 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 3 页 共 32 页


§2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 浦银安盛新经济结构混合 基金主代码 519126 交易代码 519126 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年 5月 20日 基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 80,120,519.99份 基金合同存续期 不定期


2.2 基金产品说明 投资目标 本基金通过在股票、固定收益证券、现金等资产的积 极灵活配置,并通过重点关注受益于中国经济结构转 型趋势、以及新的经济结构变化包括新城乡结构、新 需求结构、新产业结构带来的投资机会,在严格控制 风险并保证充分流动性的前提下,谋求基金资产的长 期稳定增值。 投资策略 (一)资产配置策略 资产配置策略采用浦银安盛资产配置模型,通过宏观 经济、估值水平、流动性和市场政策等四个因素的分 析框架,动态把握不同资产类别的投资价值、投资时 机以及其风险收益特征的相对变化,进行股票、固定 收益证券和现金等大类资产的合理配置,在严格控制 投资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增 长。 (二)股票投资策略 本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略,通过 重点投资受益于中国经济结构转型趋势、新的经济结 构包括新城乡结构、新需求结构、新产业结构的相关 行业股票,并保持对中国经济结构调整的趋势以及经 济结构调整对相关行业及上市公司影响的密切跟踪和 研究分析,对属于新经济结构投资主题范畴的上市公 司进行重点投资。 业绩比较基准 55%×中证500 指数(000905)+ 45%×中证全债指数 风险收益特征 本基金为混合型基金,本基金属于中高风险、中高收浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 4 页 共 32 页


益的基金品种,其预期风险和预期收益高于债券型基 金和货币市场基金,低于股票型基金。


2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 浦银安盛基金管理有限公 司 交通银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 顾佳 陆志俊 联系电话 021-23212888 95559 电子邮箱 compliance@py-axa.com luzj@bankcomm.com 客户服务电话


021-33079999 或 400-8828-999 95559 传真 021-23212985 021-62701216


2.4信息披露方式


登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 www.py-axa.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所


§3主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标


































































































金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017年1 月1 日 - 2017年6月 30 日) 本期已实现收益 -15,701,278.24 本期利润 -856,977.27 加权平均基金份额本期利润 -0.0102 本期基金份额净值增长率 -0.94% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2017年6 月 30 日 ) 期末可供分配基金份额利润 -0.3068 期末基金资产净值 110,264,598.44 期末基金份额净值 1.376 注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 5 页 共 32 页


关费用后的余额。 3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 4、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 7.50% 0.95% 3.51% 0.52% 3.99% 0.43% 过去三个月 -1.57% 1.06% -2.16% 0.58% 0.59% 0.48% 过去六个月 -0.94% 1.00% -1.08% 0.50% 0.14% 0.50% 过去一年 -3.57% 1.06% 0.46% 0.51% -4.03% 0.55% 过去三年 37.46% 2.24% 41.17% 1.14% -3.71% 1.10% 自基金合同 生效起至今 37.60% 2.20% 46.58% 1.12% -8.98% 1.08%


3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 6 页 共 32 页





§4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 浦银安盛基金管理有限公司(以下简称“浦银安盛” )成立于 2007 年 8 月,股东为上海浦东 发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海国盛集团资产有限公司,公司总 部设在上海,注册资本为人民币 2.8亿元,股东持股比例分别为51%、39%和10%。公司主要从事 基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务。 截至2017年6月30日止,浦银安盛旗下共管理 33只基金,即浦银安盛价值成长混合型证券 投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资 基金、浦银安盛红利精选混合型证券投资基金、浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金、浦 银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金(LOF) 、浦银安盛中证锐 联基本面 400 指数证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛战浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 7 页 共 32 页


略新兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛季季 添利定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛 日日盈货币市场基金、浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛盛世精选灵 活配置混合型证券投资基金、浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金、浦银安盛 增长动力灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金、浦银 安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金、 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛元纯债债券型证券投资基金、浦银安盛 日日丰货币市场基金、浦银安盛幸福聚益18个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛泰纯 债债券型证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基金、浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金、 浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛安和回报定期开放混合型证券投资 基金、浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金及浦银安 盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金(LOF)。 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统 基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统,这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公 司负责建成,之后日常的维护管理由公司负责,但与第三方服务公司签订有技术服务合同,由其 提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系 统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、 外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品 建设而成,建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级,升级由 系统提供商负责完成,升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常 的维护管理由公司负责,但与系统提供商签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊情况 下的技术支持。除上述情况外,我公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开 发、维护事项。 另外,本公司可以根据自身发展战略的需要,委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份 额登记、估值核算等业务。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理(助理)期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 褚艳辉 公司旗 下浦银 安盛新 2014 年 7 月 28 日 - 9 褚艳辉先生,南京理工大 学经济学硕士。2004 年至 2010年,先后就职于上海浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 8 页 共 32 页


经济结 构混合 基金、 浦 银安盛 盛世精 选混合 基金基 金经理、 浦银安 盛经济 带崛起 混合基 金、 浦银 安盛安 和回报 定期开 放混合 基金基 金经理。 信息中心、爱建证券公司 从事宏观经济、政策以及 制造与消费行业研究工 作,后在上海汽车财务公 司担任投资经理助理之 职。2011年 4月加盟我司 担任高级行业研究员。 2013 年 2 月至 2014 年 6 月,担任本公司权益类基 金基金经理助理。2014年 6 月起,担任公司旗下浦 银安盛盛世精选混合基金 基金经理。 2014年7月起, 兼任公司旗下浦银安盛新 经济结构混合基金基金经 理。2017 年2月起,兼任 公司旗下浦银安盛经济带 崛起混合基金基金经理。 2017年3月起,兼任公司 旗下浦银安盛安和回报定 期开放混合基金基金经 理。 注:1、述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定 和基金合同的约定,以及公司的规章制度,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人 利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人根据《公平交易管理规定》 ,建立健全有效的公平交易执行体系,保 证公平对待旗下的每一个投资组合。 在具体执行中,在投资决策流程上,构建统一的研究平台,为所有投资组合公平的提供研究 支持。同时,在投资决策过程中,严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度,保证公募浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 9 页 共 32 页


基金及专户业务的独立投资决策机制;在交易执行环节上,详细规定了面对多个投资组合的投资 指令的交易执行的流程和规定,以保证投资执行交易过程的公平性;从事后监控角度上,一方面 是定期对股票交易情况进行分析,对不同时间窗口(同日,3 日,5 日)发生的不同组合对同一股 票的同向交易及反向交易进行价差分析,并进行统计显著性的检验,以确定交易价差对相关基金 的业绩差异的贡献度;同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析;另一方面是公 司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查,并对发现的问题进行及时的 报告。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性 文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向 交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 上半年,股票市场演绎了风格上的“冷热分明” ,结构上呈现出“越大越美” 、 “越便宜越好” 的特征。我们认为,这其中既体现沪港通、深港通等增量资金的偏好,也有市场风险情绪的原因, 但最终可能反映了中观产业结构上的改变。 报告期内,本基金保持着较高的股票仓位。代表新兴经济主题的股票回调较多,这对本基金 的净值产生了一定的影响。考虑到新股发行数量增多、并购重组步伐放慢、估值等因素可能在短 期内难以改变,市场对业绩内生增长确定性的追求更加严格。本基金适时调整了组合结构,增配 了低估值稳健增长的品种,减持了部分估值偏高的品种。总体看,业绩表现略好于比较基准。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.3760元;本报告期基金份额净值增长率为-0.94%,业绩 比较基准收益率为-1.08%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 下半年,基建投资的托底、制造业投资的修复、进出口的改善,特别是消费内需的提升,国 内经济有望展现其韧性一面。金融去杠杆和供给侧结构性改革为经济增长质量保驾护航。货币政浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 10 页 共 32 页


策不太会出现方向性的变化,利率进一步提升的空间不大。 证券市场改革效果将逐步体现,包括 IPO、再融资、减持新规等。国际投资者通过沪港通、 深港通,以及新近的MSCI指数,可能对A股的投资理念、市场格局、估值体系等产生影响。 中观的行业层面上,随着钢铁、煤炭、有色、化工等行业供给侧改革的推进,行业格局得到 改善。新能源汽车、消费电子、可选消费品等仍是亮点,值得关注。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定,确保基金资产估值 的公平、合理,有效维护投资人的利益,设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会(以下简 称“估值委员会” ) ,制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由公司分管高管、金融工程部 负责人、研究部负责人、风险管理部和监察稽核部负责人、基金运营部负责人组成。估值委员会 成员均具有 5 年以上专业工作经历,具备良好的专业经验、胜任能力和独立性。估值委员会的职 责主要包括:保证基金估值的公平、合理;制订健全、有效的估值政策和程序;确保对投资品种 进行估值时估值政策和程序的一贯性;定期对估值政策和程序进行评价等。 参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基 金估值及净值计算履行复核责任,当存有异议时,托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解 释,通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数 的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金基金经理未参与或决定基金的估值。 本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司签订了《中债收益率曲线和中债估值最终用 户服务协议》 。 本基金管理人与中证指数有限公司签订了《债券估值数据服务协议》 。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金《基金合同》第十六部分第三条约定,在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每 年收益分配次数最多为 6 次,每次收益分配比例不得低于该次期末可供分配利润的 20%,若《基 金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。 本基金本报告期内未进行利润分配,符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 11 页 共 32 页


4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。 2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 2017 半年度,基金托管人在浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金的托管过程 中,严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议,尽职尽责地履 行了托管人应尽的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等 情况的说明 2017半年度,浦银安盛基金管理有限公司在浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基 金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,托 管人未发现损害基金持有人利益的行为。 本报告期内本基金未进行收益分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、 准确和完整发表意 见 2017半年度,由浦银安盛基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关浦银安盛新经济 结构灵活配置混合型证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会 计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 §6半年度财务会计报告(未经审计) 6.1资产负债表 会计主体:浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日: 2017年6月 30日 单位:人民币元 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 12 页 共 32 页


资 产 附注号 本期末 2017年 6 月 30日 上年度末 2016 年 12月 31 日 资 产:





银行存款


13,141,544.61 11,295,661.53 结算备付金


510,155.22 448,796.21 存出保证金


81,634.36 82,468.69 交易性金融资产


98,148,067.94 107,092,836.93 其中:股票投资


98,148,067.94 107,092,836.93 基金投资


- - 债券投资


- - 资产支持证券投资


- - 贵金属投资


- - 衍生金融资产


- - 买入返售金融资产


- 5,000,000.00 应收证券清算款


2,896,206.82 101,976.84 应收利息


1,937.78 6,172.60 应收股利


- - 应收申购款


3,291.36 52,489.76 递延所得税资产


- - 其他资产


- - 资产总计


114,782,838.09 124,080,402.56 负债和所有者权益 附注号 本期末 2017年 6 月 30日 上年度末 2016 年 12月 31 日 负 债:





短期借款


- - 交易性金融负债


- - 衍生金融负债


- - 卖出回购金融资产款


- - 应付证券清算款


3,366,967.48 332,424.97 应付赎回款


589,105.33 113,222.16 应付管理人报酬


132,379.20 156,244.77 应付托管费


22,063.18 26,040.79 应付销售服务费


- - 应付交易费用


283,372.24 189,348.32 应交税费


- - 应付利息


- - 应付利润


- - 递延所得税负债


- - 其他负债


124,352.22 220,213.47 负债合计


4,518,239.65 1,037,494.48 所有者权益:





实收基金


80,120,519.99 88,590,487.26 未分配利润


30,144,078.45 34,452,420.82 所有者权益合计


110,264,598.44 123,042,908.08 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 13 页 共 32 页


负债和所有者权益总计


114,782,838.09 124,080,402.56 注:报告截止日2017年6月30日,基金份额净值1.376元,基金份额总额80,120,519.99 份。


6.2 利润表 会计主体:浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 本报告期: 2017年1月1日至2017年6月 30 日


单位:人民币元 项 目 附注号 本期 2017年1月1日至2017 年 6月 30 日 上年度可比期间 2016 年1 月1 日至 2016 年 6月 30日 一、收入


1,101,018.99 -16,695,655.22 1.利息收入


52,859.02 43,695.16 其中:存款利息收入


46,713.26 43,695.16 债券利息收入


69.86 - 资产支持证券利息收入


- - 买入返售金融资产收入


6,075.90 - 其他利息收入


- - 2.投资收益(损失以“-”填列)


-13,851,331.79 -13,650,827.60 其中:股票投资收益


-14,711,620.59 -13,835,782.45 基金投资收益


- - 债券投资收益


29,255.14 - 资产支持证券投资收益


- - 贵金属投资收益


- - 衍生工具收益


- - 股利收益


831,033.66 184,954.85 3.公允价值变动收益 (损失以 “-” 号填列) 14,844,300.97 -3,242,844.59 4. 汇兑收益 (损失以“-”号填 列) - - 5.其他收入 (损失以 “-”号填列)


55,190.79 154,321.81 减:二、费用


1,957,996.26 1,513,967.53 1.管理人报酬


855,470.39 631,985.42 2.托管费


142,578.38 105,330.83 3.销售服务费 6.4.8.2.3 - - 4.交易费用


824,855.16 650,699.72 5.利息支出


- - 其中:卖出回购金融资产支出


- - 6.其他费用


135,092.33 125,951.56 三、利润总额(亏损总额以“-” 号填列) -856,977.27 -18,209,622.75 减:所得税费用


- - 四、净利润(净亏损以“-”号 -856,977.27 -18,209,622.75 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 14 页 共 32 页


填列)


6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2017年1月1日 至 2017年6 月 30 日 单位:人民币元 项目 本期 2017 年1 月 1日至 2017 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基 金净值) 88,590,487.26 34,452,420.82 123,042,908.08 二、 本期经营活动产生的 基金净值变动数 (本期净 利润) - -856,977.27 -856,977.27 三、 本期基金份额交易产 生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号填 列) -8,469,967.27 -3,451,365.10 -11,921,332.37 其中:1.基金申购款 9,470,551.02 3,504,372.88 12,974,923.90 2.基金赎回款 -17,940,518.29 -6,955,737.98 -24,896,256.27 四、 本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金 净值变动(净值减少以 “-”号填列) - - - 五、期末所有者权益(基 金净值) 80,120,519.99 30,144,078.45 110,264,598.44 项目 上年度可比期间 2016 年1 月 1日至 2016 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基 金净值) 70,162,385.09 46,859,725.68 117,022,110.77 二、 本期经营活动产生的 基金净值变动数 (本期净 利润) - -18,209,622.75 -18,209,622.75 三、 本期基金份额交易产 生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号填 -723,573.17 989,455.25 265,882.08 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 15 页 共 32 页


列) 其中:1.基金申购款 25,838,577.48 7,717,531.50 33,556,108.98 2.基金赎回款 -26,562,150.65 -6,728,076.25 -33,290,226.90 四、 本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金 净值变动(净值减少以 “-”号填列) - - - 五、期末所有者权益(基 金净值) 69,438,811.92 29,639,558.18 99,078,370.10


报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署: ______郁蓓华______














______郁蓓华______














____钱琨____ 基金管理人负责人














主管会计工作负责人














会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管 理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可 2014]365号 《关于核准浦银安盛新经济结构灵活 配置混合型证券投资基金募集的批复》核准,由浦银安盛基金管理有限公司依照《中华人民共和 国证券投资基金法》和《浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开 募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集 910,360,506.96元,业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2014)第 273 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案, 《浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资 基金基金合同》 于2014年5月20日正式生效, 基金合同生效日的基金份额总额为910,482,036.11 份基金份额,其中认购资金利息折合121,529.15份基金份额。本基金的基金管理人为浦银安盛基 金管理有限公司,基金托管人为交通银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资 基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法 发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中小企业私募 债)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。本基金的股票投资比例为基金资产的 0%-95%; 现金、债券资产、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5% -100%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或到期日在一年浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 16 页 共 32 页


期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。自基金合同生效日至 2015年9月30日,本基金的 业绩比较基准为:55%×中证 500 指数+ 45%×中信标普全债指数。根据本基金的基金管理人于 2015 年 11 月 13 日发布的《关于变更旗下基金业绩比较基准并相应修订基金合同部分条款的公 告》 ,自 2015 年 10 月 1 日起,本基金业绩比较基准变更为:55%×中证 500 指数+ 45%×中证全 债指数。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本 准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投 资基金信息披露XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会(以下简称 “中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《浦银安盛新经济结构灵活配置 混合型证券投资基金 基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的 有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2017年1月1 日至 2017年6 月30 日期间财务报表符合企业会计准则的要求,真实、 完整地反映了本基金2017年6月30日的财务状况以及2017年1月1日至2017年6月30日期间 的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致 6.4.5 会计差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收 政策的通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于 实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101 号《关于上市公 司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改 征增值税试点的通知》 、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策 的通知》 、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》 、及其他相关财税 法规和实务操作,主要税项列示如下: (1)于2016年5月1 日前, 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围, 不征收营业税。浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 17 页 共 32 页


对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016年 5月 1日起, 金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收 入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。 (2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利 收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在 1 个月以内(含 1 个月) 的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂减按 50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售 股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前 取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人 所得税。 (4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 浦银安盛基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构 交通银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构 注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立,并以一般交易价格为定价基础。


6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 注:本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.8.1.2 债券交易 注:本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.8.1.3 债券回购交易 注:本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 18 页 共 32 页


6.4.8.1.4 权证交易 注:本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 注:本基金在本报告期与上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月 30 日 上年度可比期间 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30 日 当期发生的基金应支付 的管理费 855,470.39 631,985.42 其中: 支付销售机构的客 户维护费 374,594.56 272,634.17 注:在通常情况下,基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计提。 计算方法如下: H=E×1.5%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 6.4.8.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月 30 日 上年度可比期间 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30 日 当期发生的基金应支付 的托管费 142,578.38 105,330.83 注:在通常情况下,基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 计算方法如下: H=E×0.25%/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 6.4.8.2.3 销售服务费 注:本基金无销售服务费。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 19 页 共 32 页


注: 本基金在本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注:基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注:除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方 名称 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 上年度可比期间 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 交通银行股份 有限公司 13,141,544.61 42,733.55 10,669,730.35 38,935.06 注:本基金的银行存款由基金托管人交通银行股份有限公司保管,按银行同业利率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注:本基金在本报告期与上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 注:本基金在本报告期与上年度可比期间均无其他关联交易事项。 6.4.9 期末( 2017 年 6 月30日 )本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 注:本基金在本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停牌 原因 期末 估值单 价 复牌 日期 复牌 开盘单价 数量(股) 期末 成本总额 期末估值总 额 备注 300065 海兰 信 2016 年12 月 8 日 临时 停牌 24.49 2017 年 7 月 6 日 23.07 167,880 3,260,254.18 4,111,381.20 - 000716 黑芝 麻 2017 年 1 月 3 日 临时 停牌 8.06 - - 368,000 2,854,058.00 2,966,080.00 - 600657 信达 2017 临时 5.76 - - 350,000 2,326,435.00 2,016,000.00 - 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 20 页 共 32 页


地产 年 2 月 20 日 停牌 注:本基金截至 2017 年 6 月 30 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌 的股票,该类股票将在所公布事项的重大影响消除后,经交易所批准复牌。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 - 截止本报告期末 2017 年 6 月 30 日止,本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回 购证券款余额。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 截止本报告期末 2017 年 6 月 30 日止,本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖 出回购证券款余额。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 98,148,067.94 85.51 其中:股票 98,148,067.94 85.51 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 13,651,699.83 11.89 7 其他各项资产 2,983,070.32 2.60 8 合计 114,782,838.09 100.00


浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 21 页 共 32 页


7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 62,974,151.27 57.11 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 1,210,300.67 1.10 E 建筑业 4,451,040.00 4.04 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 6,481,996.00 5.88 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 9,464,920.00 8.58 J 金融业 3,108,300.00 2.82 K 房地产业 8,032,860.00 7.29 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 2,424,500.00 2.20 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 98,148,067.94 89.01


7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通股票。 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 22 页 共 32 页


7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 000651 格力电器 110,000 4,528,700.00 4.11 2 300065 海兰信 167,880 4,111,381.20 3.73 3 600029 南方航空 438,000 3,810,600.00 3.46 4 002241 歌尔股份 193,600 3,732,608.00 3.39 5 600309 万华化学 120,000 3,436,800.00 3.12 6 601231 环旭电子 216,000 3,393,360.00 3.08 7 000568 泸州老窖 66,000 3,338,280.00 3.03 8 002635 安洁科技 90,900 3,292,398.00 2.99 9 002456 欧菲光 180,000 3,270,600.00 2.97 10 600048 保利地产 328,000 3,270,160.00 2.97 注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于本公司官网的半年度报告 正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例(%) 1 600779 水井坊 4,890,962.80 3.98 2 600801 华新水泥 4,653,650.83 3.78 3 002271 东方雨虹 3,884,226.07 3.16 4 000049 德赛电池 3,853,524.00 3.13 5 600068 葛洲坝 3,808,678.64 3.10 6 002236 大华股份 3,772,648.00 3.07 7 000651 格力电器 3,628,208.00 2.95 8 000402 金融街 3,610,452.00 2.93 9 600491 龙元建设 3,522,214.60 2.86 10 600029 南方航空 3,508,815.00 2.85 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 23 页 共 32 页


11 300495 美尚生态 3,440,789.00 2.80 12 002241 歌尔股份 3,328,788.16 2.71 13 601117 中国化学 3,295,000.00 2.68 14 002051 中工国际 3,276,684.00 2.66 15 600048 保利地产 3,163,183.00 2.57 16 002573 清新环境 3,085,133.00 2.51 17 000568 泸州老窖 2,959,560.00 2.41 18 002719 麦趣尔 2,942,342.50 2.39 19 600036 招商银行 2,940,391.00 2.39 20 300355 蒙草生态 2,937,600.00 2.39 21 601231 环旭电子 2,937,065.72 2.39 22 000615 京汉股份 2,923,153.00 2.38 23 601668 中国建筑 2,914,540.00 2.37 24 300532 今天国际 2,885,438.00 2.35 25 300070 碧水源 2,884,425.00 2.34 26 002456 欧菲光 2,866,193.00 2.33 27 603898 好莱客 2,832,566.00 2.30 28 600702 沱牌舍得 2,829,145.61 2.30 29 002436 兴森科技 2,823,762.00 2.29 30 002242 九阳股份 2,811,524.75 2.28 31 600309 万华化学 2,791,000.00 2.27 32 600009 上海机场 2,767,420.00 2.25 33 600184 光电股份 2,738,344.00 2.23 34 300432 富临精工 2,736,903.09 2.22 35 300166 东方国信 2,686,124.22 2.18 36 300164 通源石油 2,638,131.00 2.14 37 603197 保隆科技 2,620,399.00 2.13 38 000858 五粮液 2,617,500.00 2.13 39 300115 长盈精密 2,591,256.00 2.11 40 002008 大族激光 2,571,877.00 2.09 41 002635 安洁科技 2,563,546.00 2.08 42 600066 宇通客车 2,547,028.00 2.07 43 600325 华发股份 2,534,217.00 2.06 44 600343 航天动力 2,532,188.00 2.06 45 601601 中国太保 2,495,700.00 2.03 46 000800 一汽轿车 2,487,095.00 2.02 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 24 页 共 32 页


47 000002 万科A 2,478,786.00 2.01 48 002035 华帝股份 2,467,136.00 2.01 49 002384 东山精密 2,461,763.00 2.00 注:"本期累计买入金额"按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例(%) 1 600325 华发股份 6,422,805.00 5.22 2 600068 葛洲坝 4,916,995.68 4.00 3 002271 东方雨虹 4,551,640.00 3.70 4 002236 大华股份 4,400,417.47 3.58 5 600801 华新水泥 4,281,720.00 3.48 6 000049 德赛电池 3,850,259.00 3.13 7 000608 阳光股份 3,686,836.00 3.00 8 000568 泸州老窖 3,600,871.56 2.93 9 000402 金融街 3,502,138.36 2.85 10 601688 华泰证券 3,462,286.64 2.81 11 300422 博世科 3,423,507.00 2.78 12 600562 国睿科技 3,251,425.00 2.64 13 002353 杰瑞股份 3,207,319.00 2.61 14 603085 天成自控 3,155,065.55 2.56 15 300379 东方通 3,132,496.00 2.55 16 002200 云投生态 3,083,605.13 2.51 17 600491 龙元建设 2,954,922.00 2.40 18 000561 烽火电子 2,949,440.00 2.40 19 600425 *ST 青松 2,926,007.00 2.38 20 300224 正海磁材 2,921,922.62 2.37 21 002279 久其软件 2,872,000.00 2.33 22 002242 九阳股份 2,865,213.44 2.33 23 000529 广弘控股 2,833,810.00 2.30 24 600779 水井坊 2,833,764.00 2.30 25 300355 蒙草生态 2,829,788.31 2.30 26 300495 美尚生态 2,818,336.64 2.29 27 603197 保隆科技 2,810,400.00 2.28 28 002384 东山精密 2,787,442.00 2.27 29 601117 中国化学 2,779,576.07 2.26 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 25 页 共 32 页


30 300426 唐德影视 2,762,696.00 2.25 31 002051 中工国际 2,752,609.00 2.24 32 601601 中国太保 2,749,500.00 2.23 33 002035 华帝股份 2,736,084.00 2.22 34 601668 中国建筑 2,720,340.00 2.21 35 600031 三一重工 2,700,970.00 2.20 36 300264 佳创视讯 2,652,000.00 2.16 37 000752 西藏发展 2,645,093.24 2.15 38 603778 乾景园林 2,643,000.00 2.15 39 300327 中颖电子 2,628,914.00 2.14 40 300579 数字认证 2,625,561.00 2.13 41 002573 清新环境 2,586,098.25 2.10 42 000425 徐工机械 2,584,000.00 2.10 43 000615 京汉股份 2,572,716.00 2.09 44 300164 通源石油 2,554,071.00 2.08 45 000800 一汽轿车 2,529,217.00 2.06 46 002719 麦趣尔 2,518,120.81 2.05 47 000759 中百集团 2,491,735.00 2.03 48 000039 中集集团 2,481,538.00 2.02 49 002058 威尔泰 2,472,286.00 2.01 50 300115 长盈精密 2,470,694.00 2.01 51 002142 宁波银行 2,467,341.00 2.01 52 603898 好莱客 2,461,920.00 2.00 注:"本期累计卖出金额"按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 265,655,134.26 卖出股票收入(成交)总额 274,732,583.63 注:"买入股票的成本"和"卖出股票的收入"均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列, 不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金注:本基金本报告期末未持有债券。 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 26 页 共 32 页


7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 注:本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 注:本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 7.10.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 27 页 共 32 页


注:本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1


本基金投资的前十名证券的发行主体除歌尔股份以外不存在被监管部门立案调查或在本报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。歌尔股份于 2016 年 7 月 14 日收到中国证券监督管 理委员会山东监管局《关于对歌尔股份有限公司采取责令改正措施的决定》 。本基金管理人的研究 部门对歌尔股份保持了及时的研究跟踪,投资决策符合本基金管理人的投资流程。 7.12.2


本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 81,634.36 2 应收证券清算款 2,896,206.82 3 应收股利 - 4 应收利息 1,937.78 5 应收申购款 3,291.36 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,983,070.32


7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允 价值 占基金资产净值比 例(%) 流通受限情况说明 1 300065 海兰信 4,111,381.20 3.73 停牌 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 28 页 共 32 页


注:本基金本报告期末前十名股票中除海兰信外不存在其他流通受限股票。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 5,969 13,422.77 0.00 0.00% 80,120,519.99 100.00%


8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 224,733.51 0.28%


8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、 基金投资和研究部 门负责人持有本开放式基金 0~10 本基金基金经理持有本开放式基金 0~10


§9 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日( 2014 年 5 月 20 日 )基金份额总额 910,482,036.11 本报告期期初基金份额总额 88,590,487.26 本报告期基金总申购份额 9,470,551.02 减:本报告期基金总赎回份额 17,940,518.29 本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) - 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 29 页 共 32 页


本报告期期末基金份额总额 80,120,519.99 注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。








10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。





10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。





10.4 基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略未发生改变。








10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内,为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙), 未有改聘情况发生。





10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内,管理人、托管人及其高级管理人员未受到有权机关调查、司法纪检部门采取强 制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁 入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。





10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况


10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 30 页 共 32 页


券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金


备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 国信证券 1 197,402,902.46 36.60% 183,841.09 36.60% - 东北证券 1 177,272,441.86 32.87% 165,093.76 32.87% - 天风证券 1 164,644,725.22 30.53% 153,334.25 30.53% - 川财证券 2 - - - - - 爱建证券 1 - - - - - 国金证券 1 - - - - - 浙商证券 2 - - - - - 东方证券 1 - - - - - 光大证券 1 - - - - - 中信证券 2 - - - - - 西藏东方财富 证券 1 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 中信建投 1 - - - - - 安信证券 1 - - - - - 申万宏源 2 - - - - - 东兴证券 1 - - - - - 第一创业 1 - - - - - 平安证券 1 - - - - - 长江证券 1 - - - - - 招商证券 2 - - - - - 海通证券 1 - - - - - 注:1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序:


(1)选择证券经营机构交易单元的标准


财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格;


具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要;


具备较强的综合研究能力,能及时、全面地为基金提供研究服务支持;


佣金费率合理;


本基金管理人要求的其他条件。


(2)选择证券经营机构交易单元的程序


本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构;


基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 31 页 共 32 页


2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况:





本基金本报告期内无租用证券公司交易单元的变更情况。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 国信证券 - - 5,000,000.00 100.00% - - 东北证券 - - - - - - 天风证券 284,325.00 100.00% - - - - 川财证券 - - - - - - 爱建证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 浙商证券 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 光大证券 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 西藏东方财富 证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 申万宏源 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 第一创业 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 招商证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - -


浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 32 页 共 32 页


§11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注:本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 11.2影响投资者决策的其他重要信息 1、因浦银安盛基金管理有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会任期届满, 根据《公 司章程》的规定,经公司 2017 年第一次股东会会议审议通过,选举产 生公司第四届董事会成 员,共 11 名董事。详见本基金管理人于 2017 年 3 月 23 日发布的《浦银安盛基金管理有限公 司关于董事会换届的公告》 。 2、 2017年4月 26 日, 谢伟先生担任浦银安盛基金管理有限公司董事长, 详见本公司于 2017 年4月28日发布的《浦银安盛基金管理有限公司关于基金行业高级管理人员变更公告》 。





浦银安盛基金管理有限公司 2017 年8月28日