浦 银 安 盛 幸福 聚 利 定 期开 放 债 券 型证 券 投
资基金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年8 月28 日
浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 8 月 22 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩 并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券
基金主 代码 519320
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 5 月4 日
基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 268,764,678.02 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 浦银安 盛幸 福聚 利 A 浦银安 盛幸 福聚 利 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 519320 519321
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 250,125,274.53 份 18,639,403.49 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 在严格 控制 投资 风险 的前 提下， 追 求超 过业 绩比 较 基准的 当期 收入 和投 资 总 回
报。
投资策 略 本基金 一方 面按 照自 上而 下的方 法对 基金 的资 产配 置、 久期 管理 、 类 属 配 置 进
行动态 管理 ， 寻找 各类 资 产的潜 在良 好投 资机 会 ， 一方面 在个 券选 择上 采用 自
下而上 的方 法 ， 通 过流 动 性考察 和信 用分 析策 略进 行筛选 。 整体 投资 通过 对 风
险的严 格控 制， 运用 多种 积极的 资产 管理 增值 策略 ，实现 本基 金的 投资 目 标 。
业绩比 较基 准 一年期定期存款利率 （税 后）+1.4% 。每 个 封 闭 期 首日 ， 一 年 期 定 期 存 款利 率
根据当 日中 国人 民银 行公 布并执 行的 利率 水平 调整 。
风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 ， 其 预期 风险 与 收
益高于 货币 市场 基金 ，低 于混合 型基 金和 股票 型基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公
司
兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 顾佳 张志永
联系电 话 021-23212888 021-52629999-212004
电子邮 箱 compliance@py-axa.com zhangzhy@cib.com.cn
客户服 务电 话
021-33079999 或
400-8828-999
95561
传真 021-23212985 021-62159217 浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.py-axa.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别
浦银 安盛 幸福 聚利A 浦银安 盛幸 福聚 利 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日-2017
年 6 月 30 日)
报告期(2017 年1 月1 日 -
2017 年 6 月30 日)
本期已 实现 收益 -33,429,101.60 -3,245,833.59
本期利 润 15,938,421.74 1,040,435.59
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0075 0.0054
本期基 金份 额净 值增 长率 1.24% 1.12%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0178 -0.0180
期末基 金资 产净 值 252,061,339.92 18,781,711.47
期末基 金份 额净 值 1.008 1.008
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 。
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
浦银安 盛幸 福聚 利A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
业绩比 较
基准收 益
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
①－③ ②－④ 浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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准差② 率③ ④
过去一 个月 1.31% 0.06% 0.24% 0.01% 1.07% 0.05%
过去三 个月 0.94% 0.07% 0.73% 0.01% 0.21% 0.06%
过去六 个月 1.24% 0.07% 1.45% 0.01% -0.21% 0.06%
过去一 年 1.14% 0.08% 2.94% 0.01% -1.80% 0.07%
自基金 合同
生效起 至今
1.44% 0.08% 3.41% 0.01% -1.97% 0.07%
浦银安 盛幸 福聚 利C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.31% 0.06% 0.24% 0.01% 1.07% 0.05%
过去三 个月 0.92% 0.07% 0.73% 0.01% 0.19% 0.06%
过去六 个月 1.12% 0.07% 1.45% 0.01% -0.33% 0.06%
过去一 年 0.82% 0.08% 2.94% 0.01% -2.12% 0.07%
自基金 合同
生效起 至今
1.12% 0.07% 3.41% 0.01% -2.29% 0.06%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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注：1 、 根据 基金 合同 第十 二部分 第四 条规 定 ： 基 金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起 6 个月 内使
基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同的 有关 约定 。本 基金建 仓期 为 2016 年 5 月 4 日至 2016 年 11
月3 日 。建 仓期 结束 后各 项资产 配置 比例 符合 合同 约定。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司（以 下简 称“ 浦银 安盛 ” ）成立 于 2007 年 8 月， 股 东为上 海浦 东
发展银 行股 份有 限公 司、AXA Investment Managers S.A. 及 上海 国盛 集团 资产 有限公 司， 公司 总
部设在 上海 ， 注册 资本 为 人民 币 2.8 亿元 ， 股东 持 股比例 分别 为51% 、39% 和10％ 。 公 司主 要从 事
基金募 集、 基金 销售 、资 产管理 、境 外证 券投 资管 理和中 国证 监会 许可 的其 他业务 。
截至2017 年6 月30 日止 ， 浦银 安盛 旗下 共管 理 33 只基金 ， 即 浦银 安盛 价值 成长 混 合型 证券
投资基金、浦 银安盛优 化 收益债券型证 券投资基 金 、浦银安盛精 致生活灵 活 配置混合型 证券投资
基金、 浦银 安盛 红利 精选 混合型 证券 投资 基金 、浦 银安盛 沪 深 300 指数 增强 型证券 投资 基金 、 浦浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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银安盛货币市 场证券投 资 基金、浦银安 盛稳健增 利 债券型证券投 资基金（LOF ） 、浦银安盛 中证锐
联基本 面 400 指 数证 券投 资基金 、浦 银安 盛幸 福回 报定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、浦 银安 盛 战
略新兴 产业 混合 型证 券投 资基金 、浦 银安 盛 6 个月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 浦银 安盛 季 季
添利定期开放 债券型证 券 投资基金、浦 银安盛消 费 升级灵活配置 混合型证 券 投资基金 、 浦银安盛
日日盈货币市 场基金、 浦 银安盛新经济 结构灵活 配 置混合型证 券 投资基金 、 浦银安盛盛 世精选灵
活配置混合型 证券投资 基 金、浦银安盛 月月盈安 心 养老定期支付 债券型证 券 投资基金、 浦银安盛
增长动力灵活 配置混合 型 证券投资基金 、浦银安 盛 医疗健康灵活 配置混合 型 证券投资基 金、浦银
安盛睿智精选 灵活配置 混 合型证券投资 基金、浦 银 安盛幸福聚利 定期开放 债 券型证券投 资基金、
浦银安盛盛鑫 定期开放 债 券型证券投资 基金、浦 银 安盛盛元纯债 债券型证 券 投资基金、 浦银安盛
日日丰 货币 市场 基金 、 浦 银安盛 幸福 聚 益18 个月 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 浦 银安 盛盛 泰纯
债债券 型证 券投 资基 金、 浦银安 盛日 日鑫 货币 市场 基金、 浦银 安盛 盛达 纯债 债券型 证券 投资 基金 、
浦银安盛经济 带崛起灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、浦银安盛安 和回报定 期 开放混合型 证券投资
基金、浦银安 盛盛跃纯 债 债券型证券投 资基金、 浦 银安盛盛勤纯 债债券型 证 券投资基金 及浦银安
盛中证 锐联 沪港 深基 本 面100 指 数证 券投 资基 金(LOF) 。
公司信息技术 系统由信 息 技术系统基础 设施系统 以 及有关业务应 用系统构 成 。信息技术系 统
基础设施系统 包括机房 工 程系统、网络 集成系统 ， 这些系统在公 司筹建之 初 由专业的系 统集成公
司负责建成， 之后日常 的 维护管理由 公 司负责， 但 与第三方服务 公司签订 有 技术服务合 同，由其
提供定期的巡 检及特殊 情 况下的技术支 持。公司 业 务应用系统主 要包括开 放 式基金登记 过户子系
统、直销系统 、资金清 算 系统、投资交 易系统、 估 值核算系统、 网上交易 系 统、呼叫中 心系统、
外服系统、营 销数据中 心 系统等。这些 系统也主 要 是在公司筹建 之初采购 专 业系统提供 商的产品
建设而成，建 成之后在 业 务运作过程中 根据公司 业 务的需要进行 了相关的 系 统功能升级 ，升级由
系统提供商负 责完成， 升 级后的系统也 均是系统 提 供商对外提供 的通用系 统 。业务应用 系统日常
的维护管理由 公司负责 ， 但与系统提供 商签订 有 技 术服务合同， 由其提供 定 期的巡检及 特殊情况
下的技术支持 。除上述 情 况外，我公司 未委托服 务 机构代为办理 重要的、 特 定的信息技 术系统开
发、维 护事 项。
另外，本公司 可以根据 自 身发展战略的 需要，委 托 资质良好的基 金服务机 构 代为办理基金 份
额登记 、估 值核 算等 业务 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期
限
证券从
业年限
说明 浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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任职日 期 离任日 期
刘大
巍
公司旗 下
浦银安 盛
6 个月 债
券基金 、
浦银安 盛
季季添 利
债券基
金、浦 银
安盛稳 健
增利债 券
基金
（LOF）、
浦银安 盛
月月盈 债
券基金 、
浦银安 盛
幸福聚 利
债券基
金、浦 银
安盛盛 跃
债券基 金
基金经 理
2017 年4 月17
日
- 7
刘大巍 先生， 上海 财经 大 学经
济学博 士。 加 盟浦 银安 盛 基金
前， 曾 在万 家基 金、 泰 信 基金
工作， 先后 从事 固定 收益 研
究、 基 金经 理助 理、 债 券 投资
经理等 工作 。 2014 年4 月 加盟
浦银安 盛基 金公 司， 从 事 固定
收益专 户产 品的 投资 工作 。
2016 年 8 月转 岗至 固定 收 益
投资部， 担任 公司 旗下 浦 银安
盛稳健 增利 债券 型证 券投 资
基金 （LOF ） 、 浦银 安 盛 6 个月
定期开 放债 券型 证券 投资 基
金以及 浦银 安盛 季季 添利 定
期开放 债券 型证 券投 资基 金
的基金 经理 。2017 年4 月 起，
担任公 司旗 下浦 银安 盛月 月
盈安心 养老 定期 支付 债券 型
证券投 资基 金及 浦银 安盛 幸
福聚利 定期 开放 债券 型证券
投资基 金的 基金 经理 。2017
年 6 月 8 日 起， 担 任浦 银 安盛
盛跃纯 债债 券型 证券 投资 基
金基金 经理 。
薛铮
原本公 司
固定收 益
投资部 总
监，原 公
司旗下 债
券基金 基
金经理 。
2016 年5 月4
日
2017 年 4 月 17
日
11
薛铮先 生， 上 海财 经大 学 数量
经济学 硕士 。2006 年 3 月至
2009 年6 月， 先后 就职 于 红顶
金融研 究中 心， 上 海证 券 有限
公司从 事固 定收 益研 究工 作。
2009 年 7 月进 入浦 银安 盛 基
金管理 公司， 历任 固定 收 益研
究员、 固定 收益 基金 经理 助
理、固 定收 益基 金基 金经 理、
固定收 益投 资部 总监 等职 务。
薛铮 于2017 年6 月8 日离 职。
章潇
枫
原固定 收
益投资 部
基金经 理
助理
2016 年6 月14
日
2017 年 5 月 15
日
6
章潇枫 先生， 复旦 大学 数 学与
应用数 学专 业本 科学 历。 加盟
浦银安 盛基 金前， 曾任 职 于湘
财证券 股份 有限 公司， 历 任金
融工程 研究 员、 报 价回 购 岗以
及自营 债券 投资 岗。2016 年6
月加盟 浦银 安盛 基金 公司 ， 在
固定收 益投 资部 担任 基金 经浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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理助理 岗位 。2017 年 5 月15
日起任 基金 经理 之职 。
注：1 、述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》及其他 相关法律 法 规、证监会规 定
和基金 合同 的约 定 ， 以 及 公司的 规章 制度 ， 本着 诚 实守信 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ，
在严格控制风 险的前提 下 ，为基金份额 持有人谋 求 最大利益。报 告期内未 有 损害基金份 额持有人
利益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 根据 《公 平交 易管 理规 定》 ， 建 立健 全有 效的 公平 交 易执行 体系 ， 保
证公平 对待 旗下 的每 一个 投资组 合。
在具体执行中 ，在投资 决 策流程上，构 建统一的 研 究平 台，为所 有投资组 合 公平的提供研 究
支持。同时， 在投资决 策 过程中，严格 遵守公司 的 各项投资管理 制度和投 资 授权制度， 保证公募
基金及专户业 务的独立 投 资决策机制； 在交易执 行 环节上，详细 规定了面 对 多个投资组 合的投资
指令的交易执 行的流程 和 规定，以保证 投资执行 交 易过程的公平 性；从事 后 监控角度上 ，一方面
是定期 对股 票交 易情 况进 行分析 ， 对 不同 时间 窗口 （同日，3 日，5 日 ） 发 生 的不同 组合 对同 一股
票的同向交易 及反向交 易 进行价差分析 ，并进行 统 计显著性的检 验，以确 定 交易价差对 相关基金
的业绩差异的 贡献度； 同 时对旗下投资 组合及其 各 投资类别的收 益 率差异 的 分析；另一 方面是公
司对公平交易 制度的遵 守 和相关业务流 程的执行 情 况进行定期检 查，并对 发 现的问题进 行及时的
报告。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现本基 金 存在违反法律 、法规、 中 国证监会和证 券交易所 颁 布的相关规范 性
文件中认定的 异常交易 行 为。报告期内 未发生旗 下 所有投资组合 参与的交 易 所公开竞价 同日反向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 形。 浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
受到 16 年四 季度 以来 的 金融去 杠杆 政 策 压力 ，17 年一季 度开 始， 债券 市场 受到较 大的 下行
压力，春节后 ，央行跟 随 美联储加息而 上调了公 开 市场操作利率 ，更加剧 了 债券市场的 调整，在
此期间 ， 我们 的主 要策 略 是低仓 位短 久期 ， 获取 绝 对收益 ， 较为 有效 的抵 御 了本次 债券 市场 下跌 ，
进入二季度， 随着基本 面 和通胀的反弹 ，金融去 杠 杆进一步深入 ，债券市 场 再次经历大 幅调整，
在此期间，我 们开始逐 步 增加组合久期 ，把握住 了 本次债券市场 的反弹机 会 ，在上半年 取得了较
好的收 益。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至本 报告 期末 浦银 安盛 幸福聚 利 A 基金 份额 净值 为 1.0080 元， 本 报告 期基 金份额 净值 增 长
率为1.24% ； 截 至本 报告 期 末浦银 安盛 幸福 聚 利C 基 金份额 净值 为 1.0080 元 ， 本报告 期基 金份 额
净值增 长率 为1.12% ；同 期业绩 比较 基准 收益 率 为1.45% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
下半年经济增 速将缓慢 下 行，补库存接 近尾声拖 累 制造业投资冲 动，基建 投 资受财政空间 及
资金来源限制 增长乏力 ， 房地产投资在 销量拐头 向 下和持续打压 政策下大 概 率会逐步回 落，房地
产产业链及汽 车销量下 行 将对内需形成 拖累，但 外 需改善趋势较 为确定， 可 以在一定程 度上对冲
内需回落。基 本面缓慢 回 落增强了货币 政策调整 空 间，去杠杆、 防风险将 成 为主要政策 目标，货
币政策难以显 著放松， 但 随着美元逐步 走弱，人 民 币重回升值预 期背景下 ， 外汇占款有 望恢复，
银行( 尤其 是中 小银 行)资 金成本 会相 应下 降。
经济增 速向 下叠 加金 融机 构负债 成本 稳中 趋降 ， 中 期来看 对债 券市 场形 成利 好； 供 需方 面看 ，
下半年债券供 给将有所 增 加，但在增加 直接融资 的 政策取向下， 货币政策 也 会給与相应 的支持，
监管政策和资 金面可能 会 给市场带来一 定短期扰 动 ，但方向上我 们认为收 益 率将会震荡 回落，债
券市场 仍然 处于 慢牛 行情 中。
4.6 管理 人对报告期内基金 估值程序等事项的 说明
本基金管理人 为确保 基 金 估值工作符合 相关法律 法 规和基金合同 的规定， 确 保基金资产估 值
的公平、合理 ，有效维 护 投资人的利益 ，设立了 浦 银安盛基金管 理有限公 司 估值委员会 （以下简浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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称“估值委 员会” ） ，制 定 了估值政策 和估值程 序。 估值委员会 成员由公 司分 管高管、金 融工程 部
负责人、研究 部负责人 、 风险管理部和 监察稽核 部 负责人、基金 运营部负 责 人组成。估 值委员会
成员均 具 有 5 年 以上 专业 工作经 历， 具备 良好 的专 业经验 、胜 任能 力和 独立 性。估 值委 员会 的 职
责主要包括： 保证基金 估 值的公平、合 理；制订 健 全、有效的估 值政策和 程 序；确保对 投资品种
进行估 值 时 估值 政策 和程 序的一 贯性 ；定 期对 估值 政策和 程序 进行 评价 等。
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 银行和会 计 师事务所。托 管人根据 法 律法规要求对 基
金估值及净值 计算履行 复 核责任，当存 有异议时 ， 托管银行有责 任要求基 金 管理公司作 出合理解
释，通过积极 商讨达成 一 致意见。会计 师事务所 对 估值委员会采 用的相关 估 值模型、假 设及参数
的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 上述 参与 估值 流程各 方之 间不 存在 任何 重大利 益冲 突。
本基金 基金 经理 未参 与或 决定基 金的 估值 。
本基金管理人 与中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 订了《中债收 益率曲线 和 中债估值最终 用
户服务 协议 》 。
本基金 管理 人与 中证 指数 有限公 司签 订了 《债 券估 值数据 服务 协议 》 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金《基金 合同》第 十 六部分第三条 约定，在 符 合有关基金分 红条件的 前 提下，本基金 每
个封闭 期内 收益 分配 次数 最少 为 1 次 ， 最 多为12 次 ， 每次 基金 收益 分配 比例 不得低 于该 次可 供分
配利润 的 90% ，若 《基 金 合同》 生效 不 满 3 个 月可 不进行 收益 分配 ：基 金收 益分配 后基 金份 额净
值不能 低于 面值 。 本 报告 期内浦 银安 盛幸 福聚 利A 级基金 应分 配收 益 146,848.19 元， 实 际分 配收
益 146,848.19 元 ； 浦 银 安 盛 幸 福 聚 利 B 级 基 金 应 分 配 收 益 2,201,982.55 元 ， 实 际 分 配 收 益
2,201,982.55 元。
4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
1 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金份 额持 有人数 量不 满二 百人 的情 形。
2 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金资 产净 值低于 五千 万的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
报告期内，本 托管人严 格 遵守《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基
金合同和托管 协议的规 定 ，诚信、尽责 地履行了 基 金托管人义务 ，不存在 损 害本基金份 额持有人浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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利益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
报告期内，本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的规定 ， 对基金管理人 在
本基金的投资 运作、基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了必要的
监督、复核和 审查，未 发 现其存在任何 损害本基 金 份额持有人利 益的行为 ； 基金管理人 在报告期
内，严 格遵守 了《证券 投 资基金法》等 有关法律 法 规，在各重要 方面的运 作 严格按照基 金合同的
规定进 行。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管 人认 真复 核了 本半 年度报 告中 的财 务指 标 、 净值表 现 、 收 益分 配情 况 、 财 务会 计报 告、
投资组 合报 告等 内容 ，认 为其真 实、 准确 和完 整， 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
§6 半年度 财务会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 浦银 安盛 幸福 聚利定 期开 放债 券型 证券 投资基 金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 91,121.43 23,393,241.25
结算备 付金
5,060,123.85 7,763,573.96
存出保 证金
60,527.68 26,493.74
交易性 金融 资产 6.4.7.2 266,031,756.60 2,986,802,885.00
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
266,031,756.60 2,986,802,885.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 12,300,000.00 222,440,619.16 浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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应收证 券清 算款
7,651.68 -
应收利 息 6.4.7.5 6,699,387.86 60,829,340.58
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
290,250,569.10 3,301,256,153.69
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
19,000,000.00 -
应付证 券清 算款
- 23,000,000.00
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
154,474.26 1,946,846.34
应付托 管费
44,135.52 556,241.83
应付销 售服 务费
5,356.78 80,250.84
应付交 易费 用 6.4.7.7 27,493.63 15,929.48
应交税 费
- -
应付利 息
10,181.88 -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 165,875.64 340,000.00
负债合 计
19,407,517.71 25,939,268.49
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 268,764,678.02 3,269,239,167.28
未分配 利润 6.4.7.10 2,078,373.37 6,077,717.92
所有者 权益 合计
270,843,051.39 3,275,316,885.20
负债和 所有 者权 益总 计
290,250,569.10 3,301,256,153.69
注：报 告截 止日 2017 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 1.008 元， 基金 份额 总 额为 268,764,678.02
份。 其 中A 类 基金 份额 净值 为1.008 元， 基金 份额 为250,125,274.53 份； C 类 基金 份额净 值 为1.008
元，基 金份 额 为18,639,403.49 份。
6.2 利润表
会计主 体： 浦银 安盛 幸福 聚利定 期开 放债 券型 证券 投资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2017 年1 月1 日至2017
上年度可比期间
2016 年 5 月 4 日至浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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年 6 月 30 日 2016 年6 月30 日
一、收入
28,278,485.95 15,656,478.03
1.利息 收入
55,580,027.94 11,797,303.57
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 1,811,037.14 6,161,934.61
债券利 息收 入
45,501,209.27 2,654,660.49
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
8,267,781.53 2,980,708.47
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
-80,955,334.51 -
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 - -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 -80,955,334.51 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 - -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
6.4.7.17 53,653,792.52 3,859,174.46
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
6.4.7.18 - -
减： 二、费用
11,299,628.62 4,825,008.31
1．管 理人 报酬 6.4.9.2.1 8,249,370.55 3,567,469.59
2．托 管费 6.4.9.2.2 2,356,963.09 1,019,277.03
3．销 售服 务费 6.4.9.2.3 338,726.64 147,308.80
4．交 易费 用 6.4.7.19 27,427.90 6,860.21
5．利 息支 出
130,207.71 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
130,207.71 -
6．其 他费 用 6.4.7.20 196,932.73 84,092.68
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
16,978,857.33 10,831,469.72
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
16,978,857.33 10,831,469.72
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 浦银 安盛 幸福 聚利定 期开 放债 券型 证券 投资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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项目
本期
2017 年 1 月 1 日至2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,269,239,167.28 6,077,717.92 3,275,316,885.20
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净利 润）
- 16,978,857.33 16,978,857.33
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-3,000,474,489.26 -18,629,371.14 -3,019,103,860.40
其中：1. 基 金申 购款 67,631.40 279.13 67,910.53
2. 基金 赎回 款 -3,000,542,120.66 -18,629,650.27 -3,019,171,770.93
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- -2,348,830.74 -2,348,830.74
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
268,764,678.02 2,078,373.37 270,843,051.39
项目
上年度可比期间
2016 年 5 月 4 日至2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,269,239,167.28 - 3,269,239,167.28
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净利 润）
- 10,831,469.72 10,831,469.72
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,269,239,167.28 10,831,469.72 3,280,070,637.00 浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 郁蓓 华______
______ 郁 蓓华______
____ 钱琨____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
浦银安盛幸福 聚利定期 开 放债券型证券 投资基金( 以 下简称 “本基 金 ”)经 中国 证券监督管 理
委员会(以下简 称 “中国证 监会 ”) 证监 许可[2016]482 号《关于准 予浦银安盛 幸福聚利 定期 开放
债券型证券投 资基金注 册 的批复》核准 ，由浦银 安 盛基金管理有 限公司依 照 《中华人民 共和国证
券投资基金法 》和《浦 银 安盛幸福聚利 定期开放 债 券型证券投资 基金基金 合 同》负责公 开募集。
本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集
3,266,741,795.92 元， 业 经普华 永道 中天 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙) 普华 永道中 天验 字(2016)
第444 号验 资报 告予 以验 证。 经 向中 国证 监会 备案 ， 《浦银 安盛 幸福 聚利 定期 开放债 券型 证券 投资
基金基 金合 同》 于2016 年5 月4 日 正式 生效 ， 基 金合 同 生效日 的基 金份 额 总 额为3,269,239,167.28
份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合2,497,371.36 份基金 份额 。 本 基金 的基 金管理 人为 浦银 安盛
基金管 理有 限公 司， 基金 托管人 为兴 业银 行股 份有 限公司 。
根据《浦银安 盛幸福聚 利 定期开放债券 型证券投 资 基金基金合同 》和《浦 银 安盛幸福聚利 定
期开放债券型 证券投资 基 金招募说明书 》的规定 ， 本基金根据认 购、申购 费 用收取方式 的不同，
基金份 额分 为不 同类 别： 在投资 者认 购、 申购 基金 时收取 认购 、申 购费 用的 为 A 类 基金 份额 ； 不
收取认 购、 申购 费用 ，从 本类别 基金 资产 中计 提销 售服务 费的 为 C 类 基金 份 额。本 基 金 A 类、C
类两种 收费 模式 并存 ，由 于基金 费用 的不 同， 本基 金 A 类基金 份额 和 C 类基 金份额 分别 计算 基 金
份额净 值。
本基金为定期 开放式基 金 ，封闭期为自 基金合同 生 效之日起(含)或 自每一开 放期结束之日 次
日起( 含)一 年的 期间 。自 封闭期 结束 之后 第一 个工 作日起 进入 不少 于 5 个 工 作日且 不超 过 20 个
工作日 的首 个开 放期 ，具 体期间 由基 金管 理人 在上 一个封 闭期 结束 前公 告说 明。
浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《浦 银 安盛幸福聚利 定期开放 债 券型证券投资 基
金基金合同》 的有关规 定 ，本基金的投 资范围为 具 有良好流动性 的金融工 具 ，包括国内 依法发行
上市的国债 、金融债 、企 业债、公司 债(包含非 公开 发行公司债) 、次级债 、中 央银行票据 、地方
政府债 、 城 投债、 中小 企 业私募 债券 、 短 期融 资券 、 超级 短期 融资 券、 中 期 票据、 资产 支持 证券、
可分离交易可 转债的纯 债 部分、债券回 购、银行 存 款、同业存单 等金融工 具 以及法律法 规或中国
证监会允许 基金投资 的其 他固定收益 证券品种( 但须 符合中国证 监会的相 关规 定) 。本基金 不从二
级市场 买入股 票、权证 等 权益类资产， 也不参与 一 级市场新股申 购和新股 增 发。可转换 债券仅投
资于二级市场 可分离交 易 可转债的纯债 部分。本 基 金投资于债券 的比例不 低 于基金资产 的 80% 。
应开放期流动 性需要， 为 保护基金份额 持有人利 益 ，开放期开始 前三个月 、 开放期以及 开放期结
束后的三个月 内，本基 金 债券资产的投 资比例不 受 上述比例限制 ；开放期 内 ，本基金持 有现金或
者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% ， 在 封闭 期内 ， 本 基金不 受上 述 5% 的限
制。本 基金 的业 绩比 较基 准为： 本一 年期 定期 存款 利率( 税后)+1.4% 。
6.4.2 会 计报 表 的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 浦银 安盛 幸福聚 利定 期开 放债
券型证券投资 基金基金 合 同》和在财务 报表附注 所 列示的中国证 监会、中 国 基金业协会 发布的有
关规定 及允 许的 基金 行业 实务操 作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日 期间 财务报 表符 合企 业会 计准 则的要 求， 真实 、
完整地 反映 了本 基金2017 年6 月30 日 的财 务状 况以 及2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 期间
的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计差 错更 正的说 明 浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家 税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、财税[2016]70 号《关于金融 机 构同业 往 来等增值税 政 策的补充 通 知》及其他相 关财税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 于2016 年5 月1 日 前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围， 不 征收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 票的股息、红 利
收入， 债 券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过1 年的 ， 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 ，
解禁后取得的 股息、红 利 收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系 浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金代 销机 构
兴业银 行股 份有 限公 司 “ 兴业银 行 ” 基金托 管人 、基 金代 销机 构
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 “上 海浦
东发展 银行 ”
基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立， 并以 一般 交易 价格为 定价 基础 。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 股票 交易。
6.4.8.1.2 债 券交 易
注： 本基 金在 本报 告期 与上年 度可 比期 间均 未通 过关联 方交 易单 元进 行债 券交易 。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 回购交 易。
6.4.8.1.4 权 证交 易
注 ：本 基金 在本 报告 期与上 年度 可比 期间 均未 通过关 联方 交易 单元 进行 权证交 易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均无 应支 付关联 方的 佣金 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2016年5月4 日( 基金 合同 生 效日) 至
2016年6月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
8,249,370.55 3,567,469.59
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
3,456,973.58 0.00
注：在 通常 情况 下， 基金 管理费 按前 一日 的基 金资 产净值 的 0.7% 的年 费率 计 提。
计算方 法如 下：
H=E×0 .7%/ 当年 天数 浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2016年5月4 日( 基金 合同 生 效日) 至
2016年6月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,356,963.09 1,019,277.03
注：在 通常 情况 下， 基金 托管费 按前 一日 的基 金资 产净值 的 0.2% 的年 费率 计 提。
计算方 法如 下：
H=E×0 .2%/ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
浦银安 盛幸 福聚 利A 浦银安 盛幸 福聚 利C 合计
浦银安 盛基 金管 理有 限
公司
0.00 317.30 317.30
上海浦 东发 展银 行股 份
有限公 司
0.00 22,894.80 22,894.80
兴业银 行股 份有 限公 司 0.00 313,671.40 313,671.40
合计 0.00 336,883.50 336,883.50
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2016 年5 月4 日(基 金合 同生效 日) 至 2016 年 6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
浦银安 盛幸 福聚 利A 浦银安 盛幸 福聚 利C 合计
浦银安 盛基 金管 理有 限
公司
0.00 124.15 124.15
上海浦 东发 展银 行股 份
有限公 司
0.00 9,494.76 9,494.76
兴业银 行股 份有 限公 司 0.00 136,965.51 136,965.51 浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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合计 0.00 146,584.42 146,584.42
注：1 、 本 基金 合同 生效 日 为 2016 年5 月4 日 ， 上年 度可比 期间 为 2016 年5 月4 日 （ 基金 合同 生
效日） 至6 月 30 日。
2、本 基金A 类 基金 份额 不 收取销 售服 务费 ，C 类基 金份额 的销 售服 务费 年费 率为 0.35% 。
销售服 务费 按前 一 日C 类 基金资 产净 值 的 0.35% 年 费率计 提。
计算方 法如 下： H＝ E×0 . 35%÷ 当年 天数
H 为 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 5 个工 作日内 从基 金资 产 中
划出，由基金 管理人代 收 ，基金管理人 收到后按 相 关合同规定支 付给基金 销 售机构等。 若遇法定
节假日 、公 休日 等, 支付 日 期顺延 。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注： 本 基金 在本 报告 期与 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：基 金管 理人 在本 报告 期与上 年度 可比 期间 均未 持有本 基金 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 在本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 本基 金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年 5 月 4 日(基 金合 同生效 日) 至
2016 年6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
兴业银行 91,121.43 343.11 204,939,330.12 164,226.15
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司保 管， 按银 行同 业利率 计息 。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 有在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券的 情况 。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明 浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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本基金 在本 报告 期与 上年 度可比 期间 均无 其他 关联 交易事 项。
6.4.9 期 末（2017 年6 月 30 日） 本基金 持有的 流通 受限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
注：本 基金 在本 报告 期末 未持有 因认 购新 发/ 增发 证 券而流 通受 限的 证券 。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
注：本 基金 在本 报告 期末 未持有 暂时 停牌 等流 通受 限股票 。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截止本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回
购证券 款余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 基金 从事 证券 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购
证券款 余额 19,000,000.00 元， 于 2017 年 7 月 3 日 到期。 该类 交易 要求 本基 金在回 购期 内持 有
的证券 交易 所交 易的 债券 和/或 在新 质押 式回 购下 转 入质押 库的 债券 ， 按 证券 交 易所规 定的 比例 折
算为标 准券 后， 不低 于债 券回购 交易 的余 额。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 266,031,756.60 91.66
其中： 债券 266,031,756.60 91.66
资产 支持 证券 - - 浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 12,300,000.00 4.24
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,151,245.28 1.77
7 其他各 项资 产 6,767,567.22 2.33
8 合计 290,250,569.10 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
注： 本基 金本 报告 期末 未持有 股票 。
7.2.2 报告期 末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元 浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 216,202,756.60 79.83
5 企业短 期融 资券 40,126,000.00 14.82
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 9,703,000.00 3.58
9 其他 - -
10 合计 266,031,756.60 98.22
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1480534 14 京 天恒 债 200,000 20,274,000.00 7.49
2 127342 15 内 双创 200,000 20,200,000.00 7.46
3 011698624 16 川 能投
SCP001
200,000 20,070,000.00 7.41
4 011698653 16 物 产中 大
SCP005
200,000 20,056,000.00 7.41
5 112317 16 太安 01 200,000 19,708,000.00 7.28
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期国 债期 货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.11.3 本 期国 债期 货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 的范 围。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 60,527.68
2 应收证 券清 算款 7,651.68
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,699,387.86
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,767,567.22 浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
本基金 为债 券型 基金 ，不 参与股 指期 货交 易。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
浦银
安盛
幸福
聚利A
2,131 117,374.60 0.00 0.00% 250,125,274.53 100.00%
浦银
安盛
幸福
聚利C
246 75,769.93 0.00 0.00% 18,639,403.49 100.00%
合计 2,377 113,068.86 0.00 0.00% 268,764,678.02 100.00%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
浦银安 盛
幸福聚 利
994.76 0.00% 浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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A
浦银安 盛
幸福聚 利
C
8,003.32 0.04%
合计
8,998.08 0.00%
8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
浦银安 盛幸 福聚 利A 0
浦银安 盛幸 福聚 利C 0
合计
0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
浦银安 盛幸 福聚 利A 0
浦银安 盛幸 福聚 利C
0
合计
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
浦银安 盛幸 福聚
利A
浦银安 盛幸 福聚
利 C
基金合 同生 效日 （2016 年 5 月 4 日） 基金 份
额总额
2,999,184,447.38 270,054,719.90
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,999,184,447.38 270,054,719.90
本报告 期基 金总 申购 份额 14,817.67 52,813.73
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 2,749,073,990.52 251,468,130.14
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 250,125,274.53 18,639,403.49
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
报告期 内基 金管 理人 、基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门未 发生 重大 人事 变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内未 发生 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基金投资策 略的改变
报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本 报 告期 内， 为本 基金 审计 的 会计 师事 务所 为普 华永 道 中天 会计 师事 务所( 特殊 普 通合 伙) ，
未有改 聘情 况发 生。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ， 管 理人 、 托 管人及 其高 级管 理人 员未 受到有 权机 关调 查、 司法 纪检部 门采 取 强
制措施 、 被 移送 司法 机关 或追究 刑事 责任 、 中 国证 监会稽 查、 中国 证监 会行 政处罚 、 证 券市 场禁
入、认 定为 不适 当人 选、 被其他 行政 管理 部门 处罚 及证券 交易 所公 开谴 责的 情形。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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交易单 元
数量 成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
备注
招商证券 2 - - - - -
注：1 、证 券经 营机 构交 易 单元选 择的 标准 和程 序：
（1 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的标 准
财务状 况良 好、 经营 管理 规范、 内部 管理 制度 健全 、风险 管理 严格 ；
具备基 金运 作所 需的 高效 、安全 的通 讯条 件， 交易 设施满 足基 金进 行证 券交 易的需 要；
具备较 强的 综合 研究 能力 ，能及 时、 全面 地为 基金 提供研 究服 务支 持；
佣金费 率合 理；
本基金 管理 人要 求的 其他 条件。
（2 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的程 序
本基金 管理 人根 据上 述标 准考察 后确 定选 用交 易单 元的证 券经 营机 构；
基金管 理人 和被 选中 的证 券经营 机构 签订 交易 单元 租用协 议。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基 金本 报告 期内 无租 用证券 公司 交易 单元 的变 更情况 。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
招商证券 729,360,394.91 100.00% 2,443,611,000.00 100.00% - -
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告期 内单一投资者 持有基金份额比例 达到或超过 20% 的 情况
注：基 金报 告期 内无 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 超 过20% 的情 况。
浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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11.2 影响投 资者决策的其 他重要信息
1、 因浦 银安 盛基 金管 理有 限公司 （ 以下 简称 “公司 ”） 第三 届董 事会 任期 届 满， 根 据 《 公
司章程 》 的规 定 ， 经 公司 2017 年第 一次 股东 会会 议 审议通 过 ， 选 举产 生公 司 第四届 董事 会成
员，共 11 名董 事。 详见 本基金 管理 人于 2017 年 3 月 23 日发 布的 《浦 银安 盛基金 管理 有限 公
司关于 董事 会换 届的 公告 》 。
2、 2017 年4 月 26 日 ， 谢 伟 先生担 任浦 银安 盛基 金管 理有限 公司 董事 长 ， 详 见本 公司 于 2017
年4 月28 日发 布的 《浦 银 安盛基 金管 理有 限公 司关 于基金 行业 高级 管理 人员 变更公 告》 。
浦银安盛基金管理有限公司
2017 年8 月28 日
