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浦银医疗(519171)

浦银医疗:2017年半年度报告摘要查看PDF公告

 
 
浦 银 安 盛 医疗 健 康 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金 
2017 年 半年 度 报 告 摘要 
 
2017 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 浦银安盛基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中信银行股 份有限公司 
送出日 期:2017 年8 月28 日 
 
 
 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要 
第 2 页 共 29 页


§1 重要提 示 1.1 重要提示 基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二 以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。


基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2017 年 8 月 22 日复核 了本 报 告 中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容,保证 复核内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈利 。 基金的过往业 绩 并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金 的招募 说明 书及 其更 新。 本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要 第 3 页 共 29 页


§2 基金简 介 2.1 基金基本情况 基金简 称 浦银安 盛医 疗健 康混 合 基金主 代码 519171 交易代 码 519171 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 5 月 25 日 基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 2,086,039,682.43 份 基金合 同存 续期 不定期


2.2 基金产品说明 投资目 标 本 基 金主 要投 资于 医疗 健康 行 业股 票, 通过 自下 而上 精 选 个股 和科 学的 风险 控制 , 分享 医疗 健康 产业 发展 所 带 来的 投资 机会 ,力 争为 投 资者 带来 长期 的超 额收 益。 投资策 略 本 基 金在 股票 投资 方面 主要 采 用主 题投 资策 略, 通过 对 医 疗健 康行 业的 持续 跟踪 研 究, 依据 对国 家关 于医 疗 健 康行 业的 重大 政策 、中 长 期规 划的 跟踪 ,结 合对 医 疗 健康 行业 相关 行业 的发 展 趋势 的研 究分 析, 上市 公 司 发展 战略 、商 业模 式、 技 术、 工艺 的分 析, 对属 于 医 疗健 康行 业投 资主 题范 畴 的上 市公 司进 行重 点投 资。 业绩比 较基 准 中 证 医 药 卫 生 指 数 收 益 率*55%+ 中 债 综 合 指 数 收 益 率 *45%。 风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金, 本基 金 属于 中高 风险 、中 高收 益 的 基金 品种 ,其 预期 风险 和 预期 收益 高于 债券 型基 金和货 币市 场基 金, 低于 股票型 基金 。


2.3 基金管理人和基金托 管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 中信银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 顾佳 方韡 联系电 话 021-23212888 4006800000 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要 第 4 页 共 29 页


电子邮 箱 compliance@py-axa.com fangwei@citicbank.com 客户服 务电 话


021-33079999 或 400-8828-999 95558 传真 021-23212985 010-85230024


2.4 信息 披露方式


登载基金半年度报告正文的管理人互联 网 网址 www.py-axa.com 基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所


§3 主要财务指 标和基金 净值表现 3.1 主要会计数据和财务 指标


































































































金 额单位 :人 民币 元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日) 本期已 实现 收益 -206,140,828.52 本期利 润 -8,360,465.46 加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0038 本期基 金份 额净 值增 长率 -0.53% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2714 期末基 金资 产净 值 1,564,824,549.56 期末基 金份 额净 值 0.750 注:1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。 2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相 关费用 后的 余额 。 3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。 4、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要 第 5 页 共 29 页


阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 5.78% 0.87% 3.01% 0.43% 2.77% 0.44% 过去三 个月 -1.70% 0.84% 1.48% 0.40% -3.18% 0.44% 过去六 个月 -0.53% 0.75% 3.28% 0.37% -3.81% 0.38% 过去一 年 -0.79% 0.82% 5.37% 0.41% -6.16% 0.41% 自基金 合同 生效起 至今 -25.00% 1.79% -10.15% 1.11% -14.85% 0.68%


3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收 益 率变 动的比 较


§4 管理人 报告 4.1 基金管理人及基金经 理情况 4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要 第 6 页 共 29 页


浦银安 盛基 金管 理有 限公 司(以 下简 称“ 浦银 安盛 ” )成立 于 2007 年 8 月, 股 东为上 海浦 东 发展银 行股 份有 限公 司、AXA Investment Managers S.A. 及 上海 国盛 集团 资产 有限公 司, 公司 总 部设在 上海 , 注册 资本 为 人民 币 2.8 亿元 , 股东 持 股比例 分别 为51% 、39% 和10% 。 公 司主 要从 事 基金募 集、 基金 销售 、资 产管理 、境 外证 券投 资管 理和中 国证 监会 许可 的其 他业务 。 截至2017 年6 月30 日止 , 浦银 安盛 旗下 共管 理 33 只基金 , 即 浦银 安盛 价值 成长混 合型 证券 投资基金、浦 银安盛优 化 收益债券型证 券投资基 金 、浦银安盛精 致生活灵 活 配置混合型 证券投资 基金、 浦银 安盛 红利 精选 混合型 证券 投资 基金 、浦 银安盛 沪 深 300 指数 增强 型证券 投资 基金 、 浦 银安盛货币市 场证券投 资 基金、浦银安 盛稳健增 利 债券型证 券投 资基金(LOF ) 、浦银安盛 中证锐 联基本 面 400 指 数证 券投 资基金 、浦 银安 盛幸 福回 报定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、浦 银安 盛 战 略新兴 产业 混合 型证 券投 资基金 、浦 银安 盛 6 个月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 浦银 安盛 季 季 添利定期开放 债券型证 券 投资基金、浦 银安盛消 费 升级灵活配置 混合型证 券 投资基金、 浦银安盛 日日盈货币市 场基金、 浦 银安盛新经济 结构灵活 配 置混合型证 券 投资基金 、 浦银安盛盛 世精选灵 活配置混合型 证券投资 基 金、浦银安盛 月月盈安 心 养老定期支付 债券型证 券 投资基金、 浦银安盛 增长动力灵活 配置混合 型 证券投资基金 、浦银安 盛 医疗健康灵 活 配置混合 型 证券投资基 金、浦银 安盛睿智精选 灵活配置 混 合型证券投资 基金、浦 银 安盛幸福聚利 定期开放 债 券型证券投 资基金、 浦银安盛盛鑫 定期开放 债 券型证券投资 基金、浦 银 安盛盛元纯债 债券型证 券 投资基金、 浦银安盛 日日丰 货币 市场 基金 、 浦 银安盛 幸福 聚 益18 个月 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 浦 银安 盛盛 泰纯 债债券 型证 券投 资基 金、 浦银安 盛日 日鑫 货币 市场 基金、 浦银 安盛 盛达 纯债 债券型 证券 投资 基金 、 浦银安盛经济 带崛起灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、浦银安盛安 和回报定 期 开放混合型 证券投资 基金、浦银安 盛盛跃纯 债 债券型证券投 资基金、 浦 银安盛盛勤纯 债 债券型 证 券投资基金 及浦银安 盛中证 锐联 沪港 深基 本 面100 指 数证 券投 资基 金(LOF) 。 公司信息技术 系统由信 息 技术系统基础 设施系统 以 及有关业务应 用系统构 成 。信息技术系 统 基础设施系统 包括机房 工 程系统、网络 集成系统 , 这些系统在公 司筹建之 初 由专业的系 统集成公 司负责建成, 之后日常 的 维护管理由公 司负责, 但 与第三方服务 公司签订 有 技术服务合 同,由其 提供定期的巡 检及特殊 情 况下的技术支 持。公司 业 务应用系统主 要包括开 放 式基金登记 过户子系 统、直销系统 、资金清 算 系统、投资交 易系统、 估 值核算系统、 网上交易 系 统、呼叫中 心系统、 外服系统、营 销数据中 心 系统等。这些 系统也主 要 是在公司筹建 之初采购 专 业系统提供 商的产品 建设而成,建 成之后在 业 务运作过程中 根据公司 业 务的需要进行 了相关的 系 统功能升级 ,升级由 系统提供商负 责完成, 升 级后的系统也 均是系统 提 供商对外提供 的通用系 统 。业务应用 系统日常 的维护管理由 公司负责 , 但与系统提供 商签订有 技 术服务合同, 由其提供 定 期的巡检及 特殊情况浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要 第 7 页 共 29 页


下的技术支持 。除上述 情 况外,我公司 未委托服 务 机构代为办理 重要的、 特 定的信息技 术系统开 发、维 护事 项。 另外,本公司 可以根据 自 身发展战略的 需要,委 托 资质良好的基 金服务机 构 代为办理基金 份 额登记 、估 值核 算等 业务 。 4.1.2 基 金经 理( 或基金 经理 小组) 及基 金经理 助理 简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 陈蔚丰 公司旗 下浦银 安盛医 疗健康 混合基 金基金 经理、 浦 银安盛 红利精 选混合 型证券 投资基 金 2015 年 5 月 25 日 - 9 陈 蔚 丰女 士 ,南 京大 学环 境科学 硕士 。2008 年 2 月 至 2010 年 11 月在 江苏 瑞 华 投 资发 展 有限 公司 担任 行业研究员。2010 年 11 月 加 盟浦 银 安盛 基金 管理 有 限 公司 担 任行 业研 究员 之职。2013 年 2 月, 提 拔 至 高 级研 究 员, 先后 负责 过 医 药、 煤 炭、 旅游 、计 算 机 等行 业 及上 市公 司的 研究。2014 年 7 月, 陈 蔚 丰 女 士 调 转 至 权 益 投 资 部 , 担任 公 司旗 下股 票基 金经理 助理 。2015 年 5 月 起 , 担任 浦 银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。2016 年 1 月 起, 兼 任浦 银安 盛红 利 精 选混 合 型证 券投 资基 金基金 经理 。 注:1 、述 任职 日期 、离 任 日期根 据本 基金 管理 人对 外披露 的任 免日 期填 写。 2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定 4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明 本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》及其他 相关法律 法 规、证监会规 定 和基金 合同 的约 定 , 以 及 公司的 规章 制度 , 本着 诚 实守信 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 , 在严格控制风 险的前提 下 ,为基金份额 持有人谋 求 最大利益。报 告期内未 有 损害基金份 额持有人 利益的 行为 。 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要 第 8 页 共 29 页


4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明 4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况 报告期 内 , 本 基金 管理 人 根据 《公 平交 易管 理规 定》 , 建 立健 全有 效的 公平 交 易执行 体系 , 保 证公平 对待 旗下 的每 一个 投资组 合。 在具体执行中 ,在投资 决 策流程上,构 建统一的 研 究平台,为所 有投资组 合 公平的提供研 究 支持。同时, 在投资决 策 过程中,严格 遵守公司 的 各项投资管理 制度和投 资 授权制度, 保证公募 基金及专户业 务的独立 投 资决策机制; 在交易执 行 环节上,详细 规定了面 对 多个投资组 合的投资 指令的交易执 行的流程 和 规定,以保证 投资执行 交 易过程的公平 性;从事 后 监控角度上 ,一方面 是定期 对股 票交 易情 况进 行分析 , 对 不同 时间 窗口 (同日,3 日,5 日 ) 发 生 的不同 组合 对同 一股 票的同向交易 及反向交 易 进行价差分析 ,并进行 统 计显著性的检 验,以确 定 交易价差对 相关基金 的业绩差异的 贡献度; 同 时对旗下投资 组合及其 各 投资类别的收 益率差异 的 分析;另一 方面是公 司对公平交易 制度的遵 守 和相关业务流 程的执行 情 况进行定期检 查,并对 发 现的问题进 行及时的 报告。 4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明 本报告期内未 发现本基 金 存在违反法律 、法规、 中 国证监会和证 券交易所 颁 布的相关规范 性 文件中认定的 异常交易 行 为。报告期内 未发生旗 下 所有投资组合 参与的交 易 所公开竞价 同日反向 交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 形。 4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明 4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析 2017 年上 半年经济 增长超 出市场的预期- 主要是地 产 投资超预期, 货币政策 边 际收紧,金 融 去杠杆持续进 行,这三 个 因素对市场产 生了重要 影 响,市场的结 构分化非 常 明显,从行 业而言以 家电,食品饮 料,电子 为 代表的消费行 业以及银 行 保险等金融行 业表现优 秀 ,从风格而 言,以上 证50 为代 表的 低估 值蓝 筹 表现优 秀。 而在 监管 加强 ,IPO 快速 发行 等因 素影 响下, 市场 整体 估值 水平继 续下 降。 医药板块内部 结构分化 同 样明显,低估 值的龙头 白 马表现较好, 大多数个 股 表现不佳。基 金 在选股 上侧 重业 绩增 速和 估值水 平相 匹配 的个 股, 增持了 低估 值个 股的 配置 比例。 4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现 截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 0.7500 元 ; 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-0.53% , 业绩浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要 第 9 页 共 29 页


比较基 准收 益率 为3.28% 。 4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望 总体而 言对 下半 年的 判断 是基本 能延 续上 半年 的增 长,全 年来 看可 能基 本 和16 年 保持 一致。 上半年增速方 面略超预 期 主要是由于地 产投资超 预 期,放眼下半 年,出口 的 向好预计可 以持续, 地产投资也不 会如年初 一 般悲观,PPI 上半年 势头 有所回落,但 趋势已经 有 所减缓,预计 下半年 的情况会更好 一点。货 币 政策稳健中性 ,下半年 整 体预期是不松 不紧,考 虑 到金融去杠 杆仍在持 续,且 美联 储存 在加 息的 可能, 对流 动性 的平 衡还 是要保 持高 度的 警惕 。 证券市 场目 前来 看仍 然会 是结构 性行 情。 在 IPO 加 速的大 前提 下, 预 计 各板 块之间 会存 在 跷 跷板效应,短 期来看还 是 难以 出现大的 行情。随 着 北上资金的参 与,预计 证 券市场的估 值结构等 方面会 和国 际证 券市 场进 一步接 轨, 低估 值的 价值 股和价 格合 理的 成长 行业 值得重 点关 注。 医药行业整体 在下半年 预 计增速能基本 和上半年 保 持一致,目前 政策出台 速 度较快,就影 响 而言多空都有 ,短期来 看 利空更多一些 ,但中长 期 来看对行业的 整体发展 都 是有提升作 用的,预 计在整个改革 过程中龙 头 企业将持续受 益,就政 策 来看今年可能 是行业的 一 个拐点年, 随着高增 长行业 的估 值下 降, 下半 年会是 医药 行业 布局 的好 时机。 4.6 管理人对报告期内 基 金估值程序等事项 的说明 本基金管理人 为确保基 金 估值工作符合 相关法律 法 规和基金合同 的规定, 确 保基金资产估 值 的公平、合理 ,有效维 护 投资人的利益 ,设立了 浦 银安盛基金管 理有限公 司 估值委员会 (以下简 称“估值委 员会” ) ,制 定 了估值政策 和估值程 序。 估值委员会 成员由公 司分 管高管、金 融工程 部 负责人、研究 部负责人 、 风险管理部和 监察稽核 部 负责人、基金 运营部负 责 人组成。估 值委员会 成员均 具 有 5 年 以上 专业 工作经 历, 具备 良好 的专 业经验 、胜 任能 力和 独立 性。估 值委 员会 的 职 责主要包括: 保证基金 估 值的公平、合 理;制订 健 全、有效的估 值政策和 程 序 ;确保对 投资品种 进行估 值 时 估值 政策 和程 序的一 贯性 ;定 期对 估值 政策和 程序 进行 评价 等。 参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 银行和会 计 师事务所。托 管人根据 法 律法规要求对 基 金估值及净值 计算履行 复 核责任,当存 有异议时 , 托管银行有责 任要求基 金 管理公司作 出合理解 释,通过积极 商讨达成 一 致意见。会计 师事务所 对 估值委员会采 用的相关 估 值模型、假 设及参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 上述 参与 估值 流程各 方之 间不 存在 任何 重大利 益冲 突。 本基金 基金 经理 未参 与或 决定基 金的 估值 。 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要 第 10 页 共 29 页


本基金管理人 与中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 订了《中债收 益 率曲线 和 中债估值最终 用 户服务 协议 》 。 本基金 管理 人与 中证 指数 有限公 司签 订了 《债 券估 值数据 服务 协议 》 。 4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明 据本基金《基 金合同》 第 十六部分第三 条约定, 在 符合有关基金 分红条件 的 前提下,本基 金 每年收 益分 配次 数最 多 为 6 次 ,每 次收 益分 配比 例 不得低 于该 次可 供分 配利 润的 20% ,若 《基 金 合同》 生效 不 满3 个 月可 不进行 收益 分配 。 本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配, 符合 相关 法律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定。 4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明 1 、本 报告 期内 未 出 现连 续 二十个 工作 日基 金份 额持 有人数 量不 满二 百人 的情 形。 2 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金资 产净 值低于 五千 万的 情形 。 §5 托管人 报告 5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明 报告期 内, 本基 金托 管人 在 对浦银 安盛 医疗 健康 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的托管 过程 中, 严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他有 关法律法 规 和基金合同的 有关规定 , 不存在任何 损害基金 份额持 有人 利益 的行 为, 完全尽 职尽 责地 履行 了基 金托管 人应 尽的 义务 。 5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等 情况的 说明 报告期内,本 托管人按 照 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议要求, 对 基金管理人浦 银 安盛基金管理 有限公司 在 本基金投资运 作方面进 行 了监督,对基 金资产净 值 计算、基金 份额申购 赎回价格的计 算、基金 费 用开支等方面 进行了认 真 的复核,未发 现基金管 理 人有损害基 金份额持 有人利 益的 行为 。 本 报告 期内, 浦银 安盛 医疗 健康 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金未 进行 利润 分 配 。 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要 第 11 页 共 29 页


5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意 见 本托管人依法 对浦银安 盛 基金管理有限 公司编制 和 披露的浦银安 盛医疗健 康 灵活配置混合 型 证券投 资基 金2017 年半 年 度报告 中财 务指 标 、 利 润 分配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告等 内 容进行 了核 查, 以上 内容 真实、 准确 和完 整。 §6 半年度财务 会计报告 (未经审计) 6.1 资产 负债表 会计主 体: 浦银 安盛 医疗 健康灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 报告截 止日 : 2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 资 产 附注号 本期末 2017 年 6 月 30 日 上年度末 2016 年 12 月 31 日 资 产:





银行存 款


146,308,356.26 137,301,097.91 结算备 付金


1,386,855.44 2,057,041.60 存出保 证金


343,596.60 596,623.95 交易性 金融 资产


1,351,341,974.47 1,544,116,816.35 其中: 股票 投资


1,351,341,974.47 1,544,116,816.35 基金投 资


- - 债券投 资


- - 资产支 持证 券投 资


- - 贵金属 投资


- - 衍生金 融资 产


- - 买入返 售金 融资 产


68,120,302.18 50,000,195.00 应收证 券清 算款


29,172,801.61 - 应收利 息


295,838.39 74,547.49 应收股 利


- - 应收申 购款


11,012.54 6,508.36 递延所 得税 资产


- - 其他资 产


- - 资产总 计


1,596,980,737.49 1,734,152,830.66 负债和所有者权益 附注号 本期末 2017 年 6 月 30 日 上年度末 2016 年 12 月 31 日 负 债:





短期借 款


- - 交易性 金融 负债


- - 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要 第 12 页 共 29 页


衍生金 融负 债


- - 卖出回 购金 融资 产款


- - 应付证 券清 算款


25,182,370.69 13,500.00 应付赎 回款


3,755,117.81 1,208,831.35 应付管 理人 报酬


1,894,369.57 2,237,617.67 应付托 管费


315,728.23 372,936.27 应付销 售服 务费


- - 应付交 易费 用


810,099.88 1,007,866.48 应交税 费


- - 应付利 息


- - 应付利 润


- - 递延所 得税 负债


- - 其他负 债


198,501.75 402,320.53 负债合 计


32,156,187.93 5,243,072.30 所有者权益:





实收基 金


2,086,039,682.43 2,293,488,422.61 未分配 利润


-521,215,132.87 -564,578,664.25 所有者 权益 合计


1,564,824,549.56 1,728,909,758.36 负债和 所有 者权 益总 计


1,596,980,737.49 1,734,152,830.66 注:报 告截 止日 2017 年 6 月 30 日, 基金 份额 净 值 0.750 元, 基金 份额 总 额 2,086,039,682.43 份。


6.2 利润表 会计主 体: 浦银 安盛 医疗 健康灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 本报告 期: 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日


单位: 人民 币元 项 目 附注号 本期 2017 年1 月1 日至2017 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2016 年1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日 一、收入


8,547,785.90 -442,296,320.08 1.利息 收入


966,072.72 1,210,256.11 其中: 存款 利息 收入


606,468.09 980,564.15 债券利 息收 入


1,506.11 2,488.81 资产支 持证 券利 息收 入


- - 买入返 售金 融资 产收 入


358,098.52 227,203.15 其他利 息收 入


- - 2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)


-190,289,054.92 -98,122,826.66 其中: 股票 投资 收益


-199,791,035.53 -104,532,121.33 基金投 资收 益


- - 债券投 资收 益


509,359.89 353,440.79 资产支 持证 券投 资收 益


- - 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要 第 13 页 共 29 页


贵金属 投资 收益


- - 衍生工 具收 益


- - 股利收 益


8,992,620.72 6,055,853.88 3.公允 价值 变动 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 197,780,363.06 -345,548,432.06 4. 汇 兑收 益 (损 失以 “- ” 号填 列) - - 5.其他 收入 (损 失以 “- ” 号 填列)


90,405.04 164,682.53 减: 二、费用


16,908,251.36 18,389,642.66 1.管 理人 报酬


12,201,743.95 13,801,580.03 2.托 管费


2,033,623.99 2,300,263.34 3.销 售服 务费 6.4.8.2.3 - - 4.交 易费 用


2,449,488.11 2,071,327.11 5.利 息支 出


- - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出


- - 6.其 他费 用


223,395.31 216,472.18 三、 利润总额 (亏损总额 以 “-” 号填列) -8,360,465.46 -460,685,962.74 减:所 得税 费用


- - 四、净利润(净亏损 以“- ”号 填列) -8,360,465.46 -460,685,962.74


6.3 所有者权益(基金净 值)变动表 会计主 体: 浦银 安盛 医疗 健康灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 本报告 期:2017 年1 月1 日 至 2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初 所有 者权 益 (基 金净值 ) 2,293,488,422.61 -564,578,664.25 1,728,909,758.36 二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净 值变 动数 (本 期 净 利润) - -8,360,465.46 -8,360,465.46 三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基 金净 值变 动数 ( 净 值 减 少 以 “-”号填 列) -207,448,740.18 51,723,996.84 -155,724,743.34 其中:1.基 金申 购款 19,960,590.76 -5,041,184.40 14,919,406.36 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要 第 14 页 共 29 页


2. 基金 赎回 款 -227,409,330.94 56,765,181.24 -170,644,149.70 四、 本 期向 基金 份额 持有 人分配利润产生的基金 净值变动(净值减少以 “- ”号填列 ) - - - 五、 期末 所有 者权 益 (基 金净值 ) 2,086,039,682.43 -521,215,132.87 1,564,824,549.56 项目 上年度可比期间 2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初 所有 者权 益 (基 金净值 ) 2,534,356,596.97 -158,596,760.82 2,375,759,836.15 二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净 值变 动数 (本 期 净 利润) - -460,685,962.74 -460,685,962.74 三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基 金净 值变 动数 ( 净 值 减 少 以 “-”号填 列) -62,758,659.39 15,458,850.79 -47,299,808.60 其中:1.基 金申 购款 56,091,062.04 -15,081,584.60 41,009,477.44 2. 基金 赎回 款 -118,849,721.43 30,540,435.39 -88,309,286.04 四、 本 期向 基金 份额 持有 人分配利润产生的基金 净值变动(净值减少以 “- ”号填列 ) - - - 五、 期末 所有 者权 益 (基 金净值 ) 2,471,597,937.58 -603,823,872.77 1,867,774,064.81


报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 - 至 - 财务 报表 由下列 负责 人签 署: ______ 郁蓓 华______














______ 郁 蓓华______














____ 钱琨____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 6.4 报表附注 6.4.1 基 金基 本情 况 浦银安盛医疗 健康灵活 配 置混合型证券 投资基金( 以 下简称"本基金")经中国 证 券监督管理 委 员会( 以下简称" 中国证监 会")证监许可[2015]406 号《关于核准 浦银安盛 医 疗健康灵活配 置混合 型证券 投资 基金 募集 的批 复》 核准 , 由 浦银 安盛 基 金管理 有限 公司 依照 《 中 华人民 共和 国证 券投浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要 第 15 页 共 29 页


资基金法》和 《浦银安 盛 医疗健康灵活 配置混合 型 证券投资基金 基金合同 》 负责公开募 集。本基 金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 3,211,053,585.02 元, 业 经普华 永道 中天 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙) 普华 永道中 天验 字(2015) 第 427 号 验资报告 予以验 证。经向中国 证监会备 案, 《浦银安盛医 疗健康灵 活 配置混合型证 券投 资 基 金 基 金 合 同 》 于 2015 年 5 月 25 日 正 式 生 效 , 基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为 3,212,821,336.34 份基 金 份额, 其中 认购 资金 利息 折合 1,767,751.32 份基 金份额 。 本 基金 的基 金管理 人为 浦银 安盛 基金 管理有 限公 司, 基金 托管 人为中 信银 行股 份有 限公 司。 根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《浦 银 安盛医疗健康 灵活配置 混 合 型证券投资 基 金基金 合同 》 的有 关规 定 , 本 基金 的投 资范 围为 具 有良好 流动 性的 金融 工具 , 包 括国 内依 法发 行 上市的 股票(含 中小 板、 创 业板及 其他 经中 国证 监会 核准上 市的 股票)、 债券( 含中小 企业 私募 债) 、 货币市场工 具(含中期 票据)、权证、资 产支持证 券、 股指期货以 及法律法 规或 中国证监会 允许基 金投资的其 他金融工 具(但 须符合中国 证监会的 相关 规定)。本基 金的股票 投资 比例为基金 资产的 0%-95% ; 现金、债 券资产 、资产支持证 券及中国 证 监会允许基金 投资的其 他 证券品种占基 金资产 比例为 5% -100% ; 每个 交 易日日 终在 扣除 股指 期货 合约需 缴 纳 的交 易保 证金 后, 保 持现 金或 到期 日在一 年期 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 本 基金 以医 疗健 康行 业 上市公 司为 股票 主 要投资对象, 投资于医 疗 健康行业上市 公司证券 的 资产占非现金 资产的比 例 不低于 80% 。本基 金 的业绩 比较 基准 为: 中证 医药卫 生指 数收 益率*55%+ 中债综 合指 数收 益率*45% 。 6.4.2 会 计报 表的 编制基 础 本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则- 基 本 准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投 资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称 “中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 浦银 安盛 医疗健 康灵 活配 置混 合型证券投资 基金基金 合 同》和在财务 报表附注 所 列示的中国证 监会、中 国 基金业协会 发布的有 关规定 及允 许的 基金 行业 实务操 作编 制。 6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明 本基 金2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日 期间 财务报 表符 合企 业会 计准 则的要 求, 真实 、 完整地 反映 了本 基金2017 年6 月30 日 的财 务状 况以 及2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 期间 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息。 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要 第 16 页 共 29 页


6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明 本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。 6.4.5 会 计差 错更 正的说 明 本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。 6.4.6 税项 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收 政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公 司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改 征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策 的通知 》 、 财税[2016]70 号 《关 于金 融机 构同 业往 来等增 值税 政策 的补 充通 知》 、 及其 他相 关财 税 法规和 实务 操作 ,主 要税 项列示 如下 : (1) 于2016 年5 月1 日 前 , 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围, 不 征收营 业税 。 对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起, 金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收 入免征 增值 税, 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。 (2)对基金 从证券市 场中 取得的收入, 包括买卖 股 票、债券的差 价收入, 股 票的股息、红 利 收入, 债券 的利 息收 入及 其他收 入, 暂不 征 收 企业 所得税 。 (3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 , 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴 20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ,持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月) 的,其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的, 暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得 额; 持 股期限 超 过1 年 的 , 暂 免 征收个 人所 得税 。 对基 金 持有的 上市 公司 限售 股,解禁后取 得的股息 、 红利收入,按 照上述规 定 计算纳税,持 股时间自 解 禁日起计算 ;解禁前 取得的 股息 、 红 利收 入继 续暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得额 。 上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人 所得税 。 (4)基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。 6.4.7 关 联方 关系 6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况 本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要 第 17 页 共 29 页


6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方 关联方 名称 与本基 金的 关系 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构 中信银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构 注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立, 并以 一般 交易 价格为 定价 基础 。


6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易 6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易 6.4.8.1.1 股 票交 易 注:本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 股票 交易。 6.4.8.1.2 债 券交 易


注: 本基 金在 本报 告期 与上年 度可 比期 间均 未通 过关联 方交 易单 元进 行债 券交易 。 6.4.8.1.3 债 券回 购交 易 注:本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 回购交 易。 6.4.8.1.4 权 证交 易


注 :本 基金 在本 报告 期 与上年 度可 比期 间均 未通 过关联 方交 易单 元进 行权 证交易 。 6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金


注: 本基 金在 本报 告期 与上年 度可 比期 间均 无应 支付关 联方 的佣 金。 6.4.8.2 关 联方 报酬 6.4.8.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理 费 12,201,743.95 13,801,580.03 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 5,128,792.97 5,800,649.37 注:在 通常 情况 下, 基金 管理费 按前 一日 的基 金资 产净值 的 1.50% 的年 费率 计提。 计算方 法如 下: H=E×1 .50% / 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要 第 18 页 共 29 页


6.4.8.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管 费 2,033,623.99 2,300,263.34 注:在 通常 情况 下, 基金 托管费 按前 一日 的基 金资 产净值 的 0.25% 的年 费率 计提。 计算方 法如 下: H=E×0 .25% / 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 6.4.8.2.3 销 售服 务费 注:本 基金 无销 售服 务费 6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易 注: 本 基金 在本 报告 期与 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交易。 6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况 6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况 注:基 金管 理人 在本 报告 期与上 年度 可比 期间 均未 持有本 基金 。 6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况 注:除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 在本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 本基 金。 6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中信银行股份 有限公司 146,308,356.26 590,771.60 211,588,433.80 953,776.26 注:本 基金 的银 行存 款由 中信银 行股 份有 限公 司保 管,按 银行 同业 利率 计息 。 6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况 注:本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 有在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券的 情况 。 6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要 第 19 页 共 29 页


本基金 在本 报告 期与 上年 度可比 期间 均无 其他 关联 交易事 项。 6.4.9 期 末( 2017 年 6 月30 日 )本 基金持有 的流 通受限 证券 6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券 金额单 位: 人民 币元 6.4.10.1.1 受限 证券 类别 : 股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 (单位: 股) 期末 成本总 额 期末估 值总额 备注 002879 长缆 科技 2017 年6 月 5 日 2017 年 7 月 7 日 新股流 通受限 18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 - 002882 金龙 羽 2017 年6 月15 日 2017 年 7 月 17 日 新股流 通受限 6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 - 603933 睿能 科技 2017 年6 月28 日 2017 年 7 月 6 日 新股流 通受限 20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 - 603305 旭升 股份 2017 年6 月30 日 2017 年 7 月 10 日 新股流 通受限 11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 - 300670 大烨 智能 2017 年6 月26 日 2017 年 7 月 3 日 新股流 通受限 10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 - 300672 国科 微 2017 年6 月30 日 2017 年 7 月 12 日 新股流 通受限 8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 - 603331 百达 精工 2017 年6 月27 日 2017 年 7 月 5 日 新股流 通受限 9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 - 300671 富满 电子 2017 年6 月27 日 2017 年 7 月 5 日 新股流 通受限 8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 - 603617 君禾 股份 2017 年6 月23 日 2017 年 7 月 3 日 新股流 通受限 8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 - 6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票 金额单 位: 人民 币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停 牌 期末 估值单 复牌 日期 复牌 开盘单 数量( 股) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备注 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要 第 20 页 共 29 页


原 因 价 价 000700 模塑 科技 2017 年 6 月 28 日 临时 停牌 8.09 - - 4,000,000 46,408,806.56 32,360,000.00 - 002675 东诚 药业 2017 年 1 月 3 日 临时 停牌 14.26 2017 年 7 月 17 日 12.84 1,910,437 30,798,893.70 27,242,831.62 - 注:本 基金 截 至 2017 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌 的股票 ,该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后,经 交易 所批 准复 牌。 6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券 6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购 截止本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止, 本基 金无 因从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回 购证券 款余 额。 6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购 截止本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止, 本基 金无 因从 事交易 所市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖 出回购 证券 款余 额。 §7 投资组 合报告 7.1 期末基金资产组合情 况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 1,351,341,974.47 84.62 其中: 股票 1,351,341,974.47 84.62 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 68,120,302.18 4.27 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 147,695,211.70 9.25 7 其他各 项资 产 29,823,249.14 1.87 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要 第 21 页 共 29 页


8 合计 1,596,980,737.49 100.00


7.2 期末按行业分类的股 票投资组合 7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 ( %) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 793,741,726.70 50.72 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 77,932,242.24 4.98 F 批发和 零售 业 377,876,852.55 24.15 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 51,322,639.62 3.28 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 18,818,306.20 1.20 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 31,650,207.16 2.02 R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 1,351,341,974.47 86.36


7.2.2 报告期 末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要 第 22 页 共 29 页


7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600056 中国医 药 2,599,989 67,469,714.55 4.31 2 000028 国药一 致 794,768 64,296,731.20 4.11 3 600511 国药股 份 1,750,000 63,420,000.00 4.05 4 000423 东阿阿 胶 866,842 62,317,271.38 3.98 5 300232 洲明科 技 3,791,079 60,657,264.00 3.88 6 000063 中兴通 讯 2,500,000 59,350,000.00 3.79 7 600529 山东药 玻 2,304,223 56,614,759.11 3.62 8 600062 华润双 鹤 2,059,980 56,505,251.40 3.61 9 600718 东软集 团 3,300,000 51,315,000.00 3.28 10 000963 华东医 药 1,000,000 49,700,000.00 3.18 注:投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细,应阅读 登载于本 公 司官网的半 年度报告 正文。 7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动 7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 600511 国药股 份 58,833,036.17 3.40 2 600062 华润双 鹤 50,011,107.20 2.89 3 600594 益佰制 药 45,351,871.07 2.62 4 000999 华润三 九 43,163,295.96 2.50 5 000063 中兴通 讯 42,866,751.42 2.48 6 300197 铁汉生 态 40,523,697.97 2.34 7 002053 云南能 投 38,917,098.18 2.25 8 002310 东方园 林 37,969,793.00 2.20 9 300244 迪安诊 断 29,943,971.19 1.73 10 600332 白云山 28,922,464.86 1.67 11 002614 奥佳华 27,511,191.14 1.59 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要 第 23 页 共 29 页


12 600998 九州通 25,407,662.38 1.47 13 000908 景峰医 药 23,655,360.45 1.37 14 002573 清新环 境 22,092,929.70 1.28 15 300401 花园生 物 16,474,693.24 0.95 16 002758 华通医 药 16,213,493.34 0.94 17 600196 复星医 药 15,313,174.00 0.89 18 300233 金城医 药 14,992,614.16 0.87 19 600079 人福医 药 12,343,951.76 0.71 20 600529 山东药 玻 10,671,502.01 0.62 注:" 本 期累 计买 入金 额" 按买入 成交 金额 ( 成交 单 价乘以 成交 数量 ) 填列 , 不考虑 相关 交易 费用 。 7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 000722 湖南发 展 83,780,438.50 4.85 2 002551 尚荣医 疗 46,659,587.46 2.70 3 000952 广济药 业 44,291,770.70 2.56 4 002053 云南能 投 37,648,033.06 2.18 5 002294 信立泰 35,796,186.79 2.07 6 600976 健民集 团 35,468,876.50 2.05 7 000078 海王生 物 34,877,444.77 2.02 8 002172 澳洋科 技 30,239,595.23 1.75 9 002614 奥佳华 29,949,052.89 1.73 10 600351 亚宝药 业 29,323,402.27 1.70 11 600763 通策医 疗 28,928,466.22 1.67 12 002727 一心堂 25,521,937.45 1.48 13 002717 岭南园 林 25,439,249.10 1.47 14 002173 创新医 疗 25,176,094.51 1.46 15 600211 西藏药 业 25,096,603.67 1.45 16 000756 新华制 药 24,400,268.39 1.41 17 600664 哈药股 份 24,338,058.00 1.41 18 300147 香雪制 药 23,171,703.18 1.34 19 000919 金陵药 业 21,840,453.69 1.26 20 000739 普洛药 业 21,753,652.28 1.26 注:" 本 期累 计卖 出金 额" 按卖出 成交 金额 ( 成交 单 价乘以 成交 数量 ) 填列 , 不考虑 相关 交易 费用 。 7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要 第 24 页 共 29 页


单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 680,456,541.42 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 871,220,710.83 注:" 买入 股票 的成 本"和" 卖出股 票的 收入"均 按买 卖 成交金 额( 成交 单价 乘以 成交数 量) 填列 , 不考虑 相关 交易 费用 。 7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证 券投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明 7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要 第 25 页 共 29 页


注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明 7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 7.11.3 本 期 国债 期货投资 评价 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 7.12 投资组合报 告附注 7.12.1


报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。 7.12.2


本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 的范 围。 7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 343,596.60 2 应收证 券清 算款 29,172,801.61 3 应收股 利 - 4 应收利 息 295,838.39 5 应收申 购款 11,012.54 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 29,823,249.14


7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要 第 26 页 共 29 页


注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的股 票。 §8 基金份 额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构 份额单 位: 份 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 27,228 76,613.77 992,063.49 0.05% 2,085,047,618.94 99.95%


8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 541,926.53 0.03%


8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部 门负责 人 持 有本 开放 式基 金 10~50 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 10~50


§9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2015 年 5 月 25 日 ) 基金 份额 总额 3,212,821,336.34 本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,293,488,422.61 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要 第 27 页 共 29 页


本报告 期基 金总 申购 份额 19,960,590.76 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 227,409,330.94 本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,086,039,682.43 注:总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ;总 赎回 份额含 转换 出份 额。 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持 有人大会 决议 报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。











10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动 报告期 内基 金管 理人 、基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门未 发生 重大 人事 变动 。





10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼 报告期 内未 发生 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。











10.4 基金投资策 略的改变 报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。








10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况 本报告 期内 ,为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙), 未有改 聘情 况发 生。





10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况 本报告 期内 , 管 理人 、 托 管人及 其高 级管 理人 员未 受到有 权机 关调 查、 司法 纪检部 门采 取 强 制措施 、 被 移送 司法 机关 或追究 刑事 责任 、 中 国证 监会稽 查、 中国 证监 会行 政处罚 、 证 券市 场禁 入、认 定为 不适 当人 选、 被其他 行政 管理 部门 处罚 及证券 交易 所公 开谴 责的 情形。








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10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况


10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 华创证券 1 961,319,222.65 62.14% 895,277.09 62.14% - 国信证券 1 444,709,516.42 28.74% 414,156.05 28.74% - 国泰君安 1 94,242,192.44 6.09% 87,767.83 6.09% - 海通证券 1 38,131,338.98 2.46% 35,511.61 2.46% - 安信证券 1 8,702,305.57 0.56% 8,104.44 0.56% - 天风证券 1 - - - - - 注:1 、证 券经 营机 构交 易 单元选 择的 标准 和程 序:


(1 ) 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的标 准


财务状 况良 好、 经营 管理 规范、 内部 管理 制度 健全 、风险 管理 严格 ;


具备基 金运 作所 需的 高效 、安全 的通 讯条 件, 交易 设施满 足基 金进 行证 券交 易的需 要;


具备较 强的 综合 研究 能力 ,能及 时、 全面 地为 基金 提供研 究服 务支 持;


佣金费 率合 理;


本基金 管理 人要 求的 其他 条件。


(2 ) 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的程 序


本基金 管理 人根 据上 述标 准考察 后确 定选 用交 易单 元的证 券经 营机 构;


基金管 理人 和被 选中 的证 券经营 机构 签订 交易 单元 租用协 议。 2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 :


本基金 本报 告期 新增 海通 证券交 易单 元。 10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例 成交金 额 占当期 债 券回购 成交总 额 的比例 成交金 额 占当期 权证 成交总 额的 比例 华创证券 4,991,485.00 62.03% - - - - 国信证券 3,055,981.00 37.97% 130,000,000.00 100.00% - - 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要 第 29 页 共 29 页


国泰君安 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 天风证券 - - - - - -


§11 影响投资者决策的其 他重要信息 11.1 报告期 内单一投资者 持有基金份额比例 达到或超过 20% 的 情况 注:本 基金 报告 期内 无单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或超 过20% 的 情况 。 11.2 影响投 资者决策的其 他重要信息 1、 因浦 银安 盛基 金管 理有 限公司 ( 以下 简称 “公司 ”) 第三 届董 事会 任期 届 满, 根 据 《 公 司章程 》 的规 定 , 经 公司 2017 年第 一次 股东 会会 议 审议通 过 , 选 举产 生公 司 第四届 董事 会成 员,共 11 名董 事。 详见 本基金 管理 人于 2017 年 3 月 23 日发 布的 《浦 银安 盛基金 管理 有限 公 司关于 董事 会换 届的 公告 》 。 2、 2017 年4 月 26 日 , 谢 伟 先生担 任浦 银安 盛基 金管 理有限 公司 董事 长 , 详 见本 公司 于 2017 年4 月28 日发 布的 《浦 银 安盛基 金管 理有 限公 司关 于基金 行业 高级 管理 人员 变更公 告》 。 3、本 基金 基金 经理 陈蔚 丰 女士自 2017 年 7 月 3 日 起休假 ,在 休假 期间 ,该 基金由 褚艳 辉 先生代 为管 理 。 详 见本 公 司于 2017 年7 月1 日发 布 的 《 浦银 安盛 基金 管理 有 限公司 关于 基金 经 理休假 由他 人代 为履 行职 责的公 告》 。





浦银安盛基金管理有限公司 2017 年8 月28 日