浦 银 安 盛 价值 成 长 混 合型 证 券 投 资基 金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年8 月28 日
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 22 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 浦银安 盛价 值成 长混 合
基金主 代码 519110
交易代 码 519110
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 4 月 16 日
基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,328,673,933.04 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 以 追 求长 期资 本增 值为 目的 ， 通过 投资 于被 市场 低估
的 具 有 价 值 属 性 或 可 预 期 的 具 有 持 续 成 长 属 性 的 股
票 ， 在充 分控 制风 险的 前提 下 ，分 享中 国经 济快 速增
长的成 果， 进而 实现 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
投资策 略 本 基 金坚 持自 上而 下与 自下 而 上相 结合 的投 资策 略，
在 投 资策 略上 充分 体现 “价 值 ”和 “成 长” 的主 导思
想 。 在基 本面 分析 的基 础上 ， 结合 深入 的实 地调 研和
估 值 研究 ，对 于符 合本 基金 理 念的 标的 股票 进行 精选
投资。
“ 价 值” 是指 甄别 公司 的核 心 价值 ，通 过自 下而 上的
研 究 ，以 基本 面研 究为 核心 ， 力求 卓有 远见 地挖 掘出
被 市 场忽 视的 价值 低估 型公 司 。价 值因 素主 要表 现在
相 对 市场 股价 比较 高的 自由 现 金流 、比 较高 的每 股收
益和净 资产 。
" 成长" 主要 表现 在可 持续性 、可 预见 性的 增长 。寻找
成 长 型公 司重 点在 于对 公司 成 长性 的客 观评 价和 比较
上 ， 不仅 仅需 要关 注成 长 的 数 量， 同时 还要 关注 成长
的 质 量， 希望 上市 公司 的成 长 能给 上市 公司 股东 带来
实 际 收益 的增 长， 而非 简单 粗 放的 规模 增长 。此 外我
们还要 关注 上市 公司 成长 的可持 续性 和可 预见 性。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 ×75% ＋中 证全债 指数 ×25 % 。
风险收 益特 征 本 基 金为 主动 操作 的股 票型 证 券投 资基 金， 坚持 长期
和 基 于基 本面 研究 的投 资理 念 ，属 于证 券投 资基 金中
的 高 收益 、高 风险 品种 。一 般 情形 下， 其风 险和 收益浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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均 高 于货 币型 基金 、债 券型 基 金和 混合 型基 金。 本基
金 力 争在 科学 的风 险管 理的 前 提下 ，谋 求实 现基 金资
产的安 全和 增值 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公
司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 顾佳 郭明
联系电 话 021-23212888 010-66105799
电子邮 箱 compliance@py-axa.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
021-33079999 或
400-8828-999
95588
传真 021-23212985 010-66105798
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.py-axa.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 -90,969,820.52
本期利 润 -89,380,520.69
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0658
本期基 金份 额净 值增 长率 -4.49%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0069
期末基 金资 产净 值 1,872,620,282.84
期末基 金份 额净 值 1.409
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 。
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 6.34% 1.12% 4.03% 0.51% 2.31% 0.61%
过去三 个月 -3.63% 1.30% 4.60% 0.47% -8.23% 0.83%
过去六 个月 -4.49% 1.12% 7.96% 0.43% -12.45% 0.69%
过去一 年 -7.50% 1.12% 12.12% 0.51% -19.62% 0.61%
过去三 年 48.43% 2.25% 55.45% 1.31% -7.02% 0.94%
自基金 合同
生效起 至今
61.94% 1.81% 17.71% 1.32% 44.23% 0.49%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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注： 自2015 年8 月4 日 起 ， 本 基金 类型 由股 票型 证 券投资 基金 变更 为混 合型 证券投 资基 金 ， 本 基
金的基 金名 称变 更为 “浦 银安盛 价值 成长 混合 型证 券投资 基金 ”。 具体 内容 详见基 金管 理人 于
2015 年8 月4 日发 布的 《 关于浦 银安 盛价 值成 长股 票型证 券投 资基 金变 更基 金名称 、 基 金类 型 及
业绩比 较基 准并 相应 修订 基金合 同部 分条 款的 公告 》 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司（以 下简 称“ 浦银 安盛 ” ）成立 于 2007 年 8 月， 股 东为上 海浦 东
发展银 行股 份有 限公 司、AXA Investment Managers S.A. 及 上海 国盛 集团 资产 有限公 司， 公司 总
部设在 上海 ， 注册 资本 为 人民 币 2.8 亿元 ， 股东 持 股比例 分别 为51% 、39% 和10％ 。 公 司主 要从 事
基金募 集、 基金 销售 、资 产管理 、境 外证 券投 资管 理和中 国证 监会 许可 的其 他业务 。
截至2017 年6 月30 日止 ， 浦银 安盛 旗下 共管 理 33 只基金 ， 即 浦银 安盛 价值 成长混 合型 证券
投资基金、浦 银安盛优 化 收益债券型证 券投资基 金 、浦银安盛精 致生活灵 活 配置混合型 证券投资
基金、 浦银 安盛 红利 精选 混合型 证券 投资 基金 、浦 银安盛 沪 深 300 指数 增强 型证券 投资 基金 、 浦浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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银安盛货币市 场证券投 资 基金、浦银安 盛稳健增 利 债券型证券投 资基金（LOF ） 、浦银安盛 中证锐
联基本 面 400 指 数证 券投 资基金 、浦 银安 盛幸 福回 报定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、浦 银安 盛 战
略新兴 产业 混合 型证 券投 资基金 、浦 银安 盛 6 个月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 浦银 安盛 季 季
添利定期开放 债券型证 券 投资基金、浦 银安盛消 费 升级灵活配置 混合型证 券 投资基金、 浦银安盛
日日盈货币市 场基金、 浦 银安盛新经济 结构灵活 配 置混合型证 券 投资基金 、 浦银安盛盛 世精选灵
活配置混合型 证券投资 基 金、浦银安盛 月月盈安 心 养老定期支付 债券型证 券 投资基金、 浦银安盛
增长动 力灵活 配置混合 型 证券投资基金 、浦银安 盛 医疗健康灵活 配置混合 型 证券投资基 金、浦银
安盛睿智精选 灵活配置 混 合型证券投资 基金、浦 银 安盛幸福聚利 定期开放 债 券型证券投 资基金、
浦银安盛盛鑫 定期开放 债 券型证券投资 基金、浦 银 安盛盛元纯债 债券型证 券 投资基金、 浦银安盛
日日丰 货币 市场 基金 、 浦 银安盛 幸福 聚 益18 个月 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 浦 银安 盛盛 泰纯
债债券 型证 券投 资基 金、 浦银安 盛日 日鑫 货币 市场 基金、 浦银 安盛 盛达 纯债 债券型 证券 投资 基金 、
浦银安盛经济 带崛起灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、浦银安盛安 和回报定 期 开放混合型 证券投资
基金、浦银安 盛盛跃纯 债 债券型证券投 资基金、 浦 银安盛盛勤纯 债债券型 证 券投资基金 及浦银安
盛中证 锐联 沪港 深基 本 面100 指 数证 券投 资基 金(LOF) 。
公司信息技术 系统由信 息 技术系统基础 设施系统 以 及有关业务应 用系统构 成 。信息技术系 统
基础设施系统 包括机房 工 程系统、网络 集成系统 ， 这些系统在公 司筹建之 初 由专业的系 统集成公
司负责建成， 之后日常 的 维护管理由公 司负责， 但 与第三方服务 公司签订 有 技术服务合 同，由其
提供定期的 巡 检及特殊 情 况下的技术支 持。公司 业 务应用系统主 要包括开 放 式基金登记 过户子系
统、直销系统 、资金清 算 系统、投资交 易系统、 估 值核算系统、 网上交易 系 统、呼叫中 心系统、
外服系统、营 销数据中 心 系统等。这些 系统也主 要 是在公司筹建 之初采购 专 业系统提供 商的产品
建设而成，建 成之后在 业 务运作过程中 根据公司 业 务的需要进行 了相关的 系 统功能升级 ，升级由
系统提供商负 责完成， 升 级后的系统也 均是系统 提 供商对外提供 的通用系 统 。业务应用 系统日常
的维护管理由 公司负责 ， 但与系统提供 商签订有 技 术服务合同， 由其提供 定 期的巡检及 特殊情况
下的技术支持 。除上 述 情 况外，我公司 未委托服 务 机构代为办理 重要的、 特 定的信息技 术系统开
发、维 护事 项。
另外，本公司 可以根据 自 身发展战略的 需要，委 托 资质良好的基 金服务机 构 代为办理基金 份
额登记 、估 值核 算等 业务 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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蒋建伟
公司旗
下浦银
安盛价
值成长
混合基
金和浦
银安盛
增长动
力混合
基金基
金经理 ，
公司权
益投资
部副总
监
2010 年 7 月 21
日
- 16
蒋 建 伟先 生 ，毕 业于 上海
财经大 学。 2001 年至 2007
年 在 上海 东 新国 际投 资管
理 有 限公 司 担任 研究 员、
投资经 理助 理。2007 年加
盟 浦 银安 盛 基金 管理 有限
公 司 ，先 后 担任 行业 研究
员， 基 金经 理助 理等 岗位 。
2010 年7 月起 ， 担 任浦 银
安 盛 价值 成 长混 合型 证券
投 资 基 金 基金 经 理。2012
年 6 月至 2013 年 9 月， 兼
任 浦 银安 盛 优化 收益 债券
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。2014 年 5 月至 2016
年 1 月， 兼任 浦银 安盛 新
经 济 结构 灵 活配 置混 合型
证 券 投资 基 金基 金经 理。
2015 年3 月起 ， 兼 任浦 银
安 盛 增长 动 力灵 活配 置混
合 型 证券 投 资基 金基 金经
理。2016 年 4 月起 兼任 公
司权益 投资 部副 总监 。
注：1 、述 任职 日期 、离 任 日期根 据本 基金 管理 人对 外披露 的任 免日 期填 写。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》及其他 相关法律 法 规、证监会规 定
和基金 合同 的约 定 ， 以 及 公司的 规章 制度 ， 本着 诚 实守信 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ，
在严格控制风 险的前提 下 ，为基金份额 持有人谋 求 最大利益。报 告期内未 有 损害基金份 额持有人
利益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 根据 《公 平交 易管 理规 定》 ， 建 立健 全有 效的 公平 交 易执行 体系 ， 保
证公平 对待 旗下 的每 一个 投资组 合。
在具体执行中 ，在投资 决 策流程上，构 建统一的 研 究平台，为所 有投资组 合 公平的提供研 究
支持。同时， 在投资决 策 过程中，严格 遵守公司 的 各项投资管理 制度和投 资 授权制度， 保证公募浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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基金及专户业 务的独立 投 资决策机制； 在交易执 行 环节上，详细 规定了面 对 多个投资组 合的投资
指令的交易执 行的流程 和 规定，以保证 投资执行 交 易过程的公平 性；从事 后 监控角度上 ，一方面
是定期 对股 票交 易情 况进 行分析 ， 对 不同 时间 窗口 （同日，3 日，5 日 ） 发 生 的不同 组合 对同 一股
票的同向交易 及反向交 易 进行价差分析 ，并进行 统 计显著性的检 验，以确 定 交易价差对 相关基金
的业绩差异 的 贡献度； 同 时对旗下投资 组合及其 各 投资类别的收 益率差异 的 分析；另一 方面是公
司对公平交易 制度的遵 守 和相关业务流 程的执行 情 况进行定期检 查，并对 发 现的问题进 行及时的
报告。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现本基 金 存在违反法律 、法规、 中 国证监会和证 券交易所 颁 布的相关规范 性
文件中认定的 异常交易 行 为。报告期内 未发生旗 下 所有投资组合 参与的交 易 所公开竞价 同日反向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 形。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策 略 和运作 分析
17 年 上半 年，A 股 市场 逐 渐走稳 ， 延续 了 16 年下 半 年以来 的震 荡格 局 ， 市 场 波动幅 度比 前两
年有明 显下 降。 市场 结构 行情比 较突 出， 以 “ 漂亮 50” 为 代表 的蓝 筹股 表现 较为突 出， 而中 小市
值股票尤其是 壳资源则 继 续探底，与蓝 筹股形成 了 较大的反差。 但是成长 股 内部也开始 分化，以
新能源、消费 和苹果产 业 链为代表的成 长股也逐 渐 走出上涨行情 ，市场基 本 面投资已经 开始发挥
作用，业绩开 始成为股 价 的主要催化剂 。宏观来 看 ，经济在房价 上涨，投 资 仍然不错的 背景下，
仍然有较好增 长，宏观 经 济的平稳有望 得以延续 。 而年初市场较 为担心的 脱 欧、川普新 政等诸多
不确定性也在 逐步消除 ， 为市场提供了 较强的稳 定 剂。从行业来 看，在供 给 侧改革的背 景下，部
分周期类行业 的龙头企 业 确实获得了较 大的基本 面 改善，盈利得 到大幅好 转 ，对股价形 成了较强
的支撑 。
本基金 上半 年做 了一 定的 调整， 增加 了有 色的 配置 比例， 净值 有所 下跌 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.4090 元 ； 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-4.49% ， 业绩
比较基 准收 益率 为7.96% 。 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望下半年， 宏观经济 有 望继续保持稳 定，业绩 增 长的行业会有 所扩散， 因 此，市场热点 也
会比上 半年 有所 扩散 。市 场有望 在业 绩改 善以 及金 融去杠 杆的 背景 下， 震荡 向上。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 为确保基 金 估值工作符合 相关法律 法 规和基金合同 的规定， 确 保基金资产估 值
的公平、合理 ，有效维 护 投资人的利益 ，设立了 浦 银安盛基金管 理有限公 司 估值委员会 （以下简
称“估值委 员会” ） ，制 定 了估值政策 和估值程 序。 估值委员会 成员由公 司分 管高管、金 融工程 部
负责人、研究 部负责人 、 风险管理部和 监察稽核 部 负责人、基金 运 营部负 责 人组成。估 值委员会
成员均 具 有 5 年 以上 专业 工作经 历， 具备 良好 的专 业经验 、胜 任能 力和 独立 性。估 值委 员会 的 职
责主要包括： 保证基金 估 值的公平、合 理；制订 健 全、有效的估 值政策和 程 序；确保对 投资品种
进行估 值 时 估值 政策 和程 序的一 贯性 ；定 期对 估值 政策和 程序 进行 评价 等。
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 银行和会 计 师事务所。托 管人根据 法 律法规要求对 基
金估值及净值 计算履行 复 核责任，当存 有异议时 ， 托管银行有责 任要求基 金 管理公司作 出合理解
释，通过积极 商讨达成 一 致意见。会计 师事务所 对 估值委员会采 用的相关 估 值模型、假 设及参数
的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 上述 参与 估值 流程各 方之 间不 存在 任何 重大利 益冲 突。
本基金 基金 经理 未参 与或 决定基 金的 估值 。
本基金管理人 与中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 订了《中债收 益率曲线 和 中债估值最终 用
户服务 协议 》 。
本基金 管理 人与 中证 指数 有限公 司签 订了 《债 券估 值数据 服务 协议 》 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金《基金 合同》第 十 五部分第三条 约定，在 符 合有关基金分 红条件的 前 提下，本基金 每
年收益 分配 次数 最多 为 6 次，全 年分 配比 例不 得低 于年度 可供 分配 收益 的 30% ，若 《基 金合 同》
生效不 满 3 个月 可不 进行 收益分 配； 基金 投资 当期 出现净 亏损 ，则 不进 行收 益分配 ；基 金收 益 分
配后基 金份 额净 值不 能低 于面值 。
本基金 本报 告期 内 对 2016 年基金 利润 进行 了收 益分 配，分 配金 额 为43,705,439.86 元。 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
1 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金份 额持 有人数 量不 满二 百人 的情 形。
2 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金资 产净 值低于 五千 万的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期内， 本基金托 管 人在对浦银安 盛价值成 长 混合型证券投 资基金的 托 管过程中，严 格
遵守《证券投 资基金法 》 及其他法律法 规和基金 合 同的有关规定 ，不存在 任 何损害基金 份额持有
人利益 的行 为， 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 浦银安盛 价 值成长混合型 证券投资 基 金的管理人—— 浦银安 盛 基金管理有限 公
司在浦银安盛 价值成长 混 合型证券投资 基金的投 资 运作、基金资 产净值计 算 、基金份额 申购赎回
价格计算、基 金费用开 支 等问题上，不 存在任何 损 害 基金份额持 有人利益 的 行为，在各 重要方面
的运作严格按 照基金合 同 的规定进行。 本报告期 内 ，浦银安盛证 券投资基 金 对基金份额 持有人进
行了1 次利 润分 配， 分配 金额 为 43,705,439.86 元。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人依法 对浦银安 盛 基金管理有限 公司编制 和 披露的浦银安 盛价值成 长 混合型证券投 资
基金2017 年半 年度 报告 中 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等
内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 浦银 安盛 价值 成长混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
98,716,137.74 107,091,735.20
结算备 付金
1,252,941.64 1,755,299.93
存出保 证金
305,434.45 323,900.80
交易性 金融 资产
1,773,524,637.82 1,954,917,710.35
其中： 股票 投资
1,773,524,637.82 1,954,917,710.35
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
6,515,924.52 5,857,568.47
应收利 息
18,519.94 23,425.57
应收股 利
- -
应收申 购款
135,512.15 442,601.74
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
1,880,469,108.26 2,070,412,242.06
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
3,251,940.31 2,021,988.11
应付管 理人 报酬
2,255,662.07 2,666,586.84
应付托 管费
375,943.66 444,431.17
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
973,902.55 981,542.85
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
991,376.83 1,237,798.61
负债合 计
7,848,825.42 7,352,347.58
所有者权益：
实收基 金
1,328,673,933.04 1,368,218,997.91 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 13 页 共 31 页
未分配 利润
543,946,349.80 694,840,896.57
所有者 权益 合计
1,872,620,282.84 2,063,059,894.48
负债和 所有 者权 益总 计
1,880,469,108.26 2,070,412,242.06
注： 报告 截止 日2017 年6 月 30 日， 基金 份额 净值 为1.409 元， 基金 份额 总额 为1,328,673,933.04
份。
6.2 利润表
会计主 体： 浦银 安盛 价值 成长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年1 月1 日至2017
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
-68,868,403.48 -720,487,594.85
1.利息 收入
406,266.93 511,353.55
其中： 存款 利息 收入
406,266.93 511,119.89
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 233.66
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-71,012,014.58 -119,937,368.56
其中： 股票 投资 收益
-74,696,386.02 -124,540,811.52
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
3,684,371.44 4,603,442.96
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
1,589,299.83 -601,661,597.32
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
148,044.34 600,017.48
减： 二、费用
20,512,117.21 24,031,763.28
1．管 理人 报酬
14,422,589.80 16,729,111.38
2．托 管费
2,403,764.96 2,788,185.35
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 - -
4．交 易费 用
3,438,028.39 4,264,218.63
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
247,734.06 250,247.92 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-89,380,520.69 -744,519,358.13
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
-89,380,520.69 -744,519,358.13
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 浦银 安盛 价值 成长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日 至 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,368,218,997.91 694,840,896.57 2,063,059,894.48
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- -89,380,520.69 -89,380,520.69
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-39,545,064.87 -17,808,586.22 -57,353,651.09
其中：1.基 金申 购款 108,297,780.45 47,236,319.54 155,534,099.99
2. 基金 赎回 款 -147,842,845.32 -65,044,905.76 -212,887,751.08
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- -43,705,439.86 -43,705,439.86
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,328,673,933.04 543,946,349.80 1,872,620,282.84
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,491,553,953.70 1,730,410,686.29 3,221,964,639.99
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
- -744,519,358.13 -744,519,358.13 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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利润）
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-44,615,569.69 -15,530,422.02 -60,145,991.71
其中：1.基 金申 购款 289,839,203.07 147,161,228.61 437,000,431.68
2. 基金 赎回 款 -334,454,772.76 -162,691,650.63 -497,146,423.39
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- -164,542,464.42 -164,542,464.42
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,446,938,384.01 805,818,441.72 2,252,756,825.73
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 郁蓓 华______
______ 郁 蓓华______
____ 钱琨____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
浦 银 安 盛 价 值 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称 “ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可 字[2008] 第 263 号《关 于同 意浦 银安 盛价 值成长 股票 型证 券
投资基金募集 的批复》 核 准，由浦银安 盛基金管 理 有限公司依照 《中华人 民 共和国证券 投资基金
法》和《浦银 安盛价值 成 长股票 型证券 投资基金 基 金合同》负责 公开募集 。 本基金为契 约型开放
式， 存续 期限 不定 ， 首 次 设立募 集不 包括 认购 资金 利息共 募 集1,731,976,982.82 元， 业经 普华 永
道中天 会计 师事 务所 有限 公司普 华永 道中 天验 字(2008) 第41 号 验资 报 告 予以 验证。 经向 中国 证监
会备案 ， 《 浦银 安盛 价值 成 长股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于2008 年 4 月 16 日正 式生 效 ， 基 金
合同生效日的基金份额总额为 1,733,163,625.10 份基金份额，其中认购资金利息折合
1,186,642.28 份基 金份 额 。 本基 金的 基金 管理 人为 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司， 基 金托 管人 为中
国工商 银行 股份 有限 公司 。
根据根 据2014 年中 国证 监 会令 第 104 号 《 公开 募集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》 及 基金 管理
人于2015 年8 月4 日发 布 的 《关 于浦 银安 盛价 值成 长股票 型证 券投 资基 金变 更基金 名称 、 基 金类
型及业 绩比 较基 准并 相应 修订基 金合 同部 分条 款的 公告》 ， 经与 基金 托管 人中 国工商 银行 股份 有 限
公司协商一致 ，并报中 国 证监会备案， 自 2015 年 8 月 4 日起将 本基金变 更 为混合型证 券投资浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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基金，本基金 基金名称 变 更为 “浦银安 盛价值成 长 混合型证券投 资基金 ” ， 本基金业绩 比较基准
变更为 “沪深 300 指数 × 75% ＋ 中证 全债 指数 ×25% ” ，基 金合 同中 的相 关条 款亦做 相应 修订 。
根据本 基金 基金 管理 人 2015 年 11 月 2 日发 布的 《 关于浦 银安 盛价 值成 长混 合型证 券投 资基
金增 加H 类 份额 并相 应修 订基金 合同 部分 条款 的公 告》 ， 经 与基 金托 管人 中国 工商银 行股 份有 限 公
司协商 一致 ，并 报中 国证 监会备 案， 自 2015 年 11 月 2 日 起， 本基 金根 据基 金销售 地及 申购 赎回
费率的不同， 将基金份 额 分为不同的类 别。仅在 中 国大陆地区销 售，并收 取 申购和赎回 费用的基
金份额 ， 称 为 A 类 基金 份 额； 仅 在中 国香 港地 区销 售， 并 收取 申购 和赎 回费 用的基 金份 额， 称为
H 类基金份额 。两类基 金 份额分别设置 对应的基 金 代码并分别计 算基金份 额 净值。原有 的基金份
额将全 部自 动转 换为 浦银 安盛价 值成 长混 合型 证券 投资基 金 A 类份 额， 业务 规则保 持不 变。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《浦 银 安盛价值成长 混合型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行 和上市交
易的股票、债 券、权证 及 法律、法规或 中国证监 会 允许基金投资 的其他金 融 工具。本基 金的投资
组合为：股票 资产占基 金 资产的比例 为 60%-95%； 债券、货币市 场工具、 现 金、权证、资 产支持
证券以 及法 律法 规或 中国 证监 会 允许 基金 投资 的其 他证券 品种 占基 金资 产 的5%-40% ， 其 中现 金或
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5%； 投资 于权 证的 比例 范围占 基金 资产 净 值
的0%-3%。 自 基金 合同 生效 日至 2015 年 8 月 3 日， 本 基金的 业绩 比 较 基准 为： 沪深 300 指数 X 75%
＋中信 标普 国债 指 数X 25% 。自2015 年 8 月 4 日起 ， 本基金 业绩 比较 基准 变更 为：沪 深 300 指数
×75% ＋中 证全 债指 数 ×2 5 % 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体 会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 浦银 安盛 价值成 长混 合型 证券
投资基金基金 合同》和 在 财务报表附注 所列示的 中 国证监会、中 国基金业 协 会发布的有 关规定及
允许的 基金 行业 实务 操作 编制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日 期间 财务报 表符 合企 业会 计准 则的要 求， 真实 、
完整地 反 映 了本 基金2017 年6 月30 日 的财 务状 况以 及2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 期间浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 17 页 共 31 页
的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致
6.4.5 会 计差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息 红利 差别 化个 人所 得税政 策有 关问 题的 通知 》 、 财税[2015]125 号 《关 于 内地与 香港 基金 互
认有关 税收 政策 的通 知》 、 财税[2016]36 号 《 关于 全 面推开 营业 税改 征增 值税 试点的 通知 》 、 财税
[2016]46 号 《关 于进 一步 明确全 面推 开营 改增 试点 金融业 有关 政策 的通 知》 、 财税[2016]70 号 《关
于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补充 通知 》 、 及 其他相 关财 税法 规和 实务 操作， 主要 税项 列示
如下：
(1) 于2016 年5 月1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债 券的差 价收入， 股 票的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对于内 地投资者 持有 的基金类别， 对基金取 得 的企业债券利 息收入， 应 由发行债券的 企
业在向基金支 付利息时 代 扣代缴 20% 的个人所 得税 。对基金从上 市公司取 得 的股息红利所 得，持
股期限 在 1 个月 以内( 含 1 个月) 的， 其股 息红 利所 得 全额计 入应 纳税 所得 额； 持股期 限 在 1 个月
以上至 1 年(含 1 年) 的， 暂减按 50% 计 入应 纳税 所 得额； 持股 期限 超过 1 年 的，暂 免征 收个 人所
得税。对基金 持有的上 市 公司限售股， 解禁后取 得 的股息 、红利 收入，按 照 上述规定计 算纳税，
持股时间自解 禁日起计 算 ；解禁前取得 的股息、 红 利收入继续暂 减按 50% 计 入应纳税所得 额。上
述所得 统一 适 用20% 的税 率计征 个人 所得 税。
对于香港市场 投资者通 过 基金互认持有 的基金类 别 ，对基金取得 的企业债 券 利息收入，应 由
发行债 券的 企业 在向 该内 地基金 分配 利息 时按 照 7%的税率 代扣 代缴 所得 税。 对基金 从上 市公 司取浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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得的股息红利 所得，应 由 内地上市公司 向该内地 基 金分配股息红 利时按 照 10% 的税率代扣代 缴所
得税。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立， 并以 一般 交易 价格为 定价 基础 。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 股票 交易。
6.4.8.1.2 债 券交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 交易。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 回购交 易。
6.4.8.1.4 权 证交 易
注： 本基 金在 本报 告期 与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均无 应支 付关联 方的 佣金 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 14,422,589.80 16,729,111.38 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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的管理 费
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
4,532,624.14 5,040,046.89
注：在 通常 情况 下， 基金 管理费 按前 一日 的基 金资 产净值 的 1.50% 的年 费率 计提。
计算方 法如 下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,403,764.96 2,788,185.35
注：在 通常 情况 下， 基金 托管费 按前 一日 的基 金资 产净值 的 0.25% 的年 费率 计提。
计算方 法如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.8.2.3 销 售服 务费
注：本 基金 无销 售服 务费 。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注： 本 基金 在本 报告 期与 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：基 金管 理人 在本 报告 期与上 年度 可比 期间 均未 持有本 基金 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 在本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 本基 金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行
股份有限公司
98,716,137.74 390,158.94 125,662,869.92 485,267.79
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司保 管， 按银 行同业 利率 计息 。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 有在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券的 情况 。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均无 其他 关联交 易事 项。
6.4.9 期 末（ 2017 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
002879
长缆
科技
2017 年6
月 5 日
2017 年
7 月 7
日
新股流
通受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017 年6
月15 日
2017 年
7 月 17
日
新股流
通受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933
睿能
科技
2017 年6
月28 日
2017 年
7 月 6
日
新股流
通受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭升
股份
2017 年6
月30 日
2017 年
7 月 10
日
新股流
通受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017 年6
月26 日
2017 年
7 月 3
日
新股流
通受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国科
微
2017 年6
月30 日
2017 年
7 月 12
日
新股流
通受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331
百达
精工
2017 年6
月27 日
2017 年
7 月 5
日
新股流
通受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017 年6
月27 日
2017 年
7 月 5
新股流
通受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 - 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 21 页 共 31 页
日
603617
君禾
股份
2017 年6
月23 日
2017 年
7 月 3
日
新股流
通受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300098
高新
兴
2017
年 6 月
22 日
临时
停牌
12.90
2017
年 7 月
3 日
13.18 4,114,144 33,924,707.39 53,072,457.60 -
000673
当代
东方
2017
年 1 月
18 日
临时
停牌
12.36 - - 3,474,814 30,963,699.47 42,948,701.04 -
300085
银之
杰
2017
年 6 月
30 日
临时
停牌
18.50
2017
年 7 月
7 日
18.88 300,026 5,298,745.27 5,550,481.00 -
300109
新开
源
2017
年 3 月
27 日
临时
停牌
46.46 - - 6,144 498,296.98 285,450.24 -
300198
纳川
股份
2017
年 4 月
20 日
临时
停牌
5.75 - - 15,550 81,542.13 89,412.50 -
300364
中文
在线
2017
年 2 月
13 日
临时
停牌
37.28 - - 993 3,405.00 37,019.04 -
300322
硕贝
德
2017
年 2 月
23 日
临时
停牌
17.02
2017
年 8 月
7 日
15.32 1,767 19,168.20 30,074.34 -
601028
玉龙
股份
2017
年 6 月
23 日
临时
停牌
8.40 - - 792 4,725.18 6,652.80 -
300065
海兰
信
2016
年 12
月 8 日
临时
停牌
24.49
2017
年 7 月
6 日
23.07 180 2,837.35 4,408.20 -
002049
紫光
国芯
2017
年 2 月
20 日
临时
停牌
30.82
2017
年 7 月
17 日
27.74 26 1,172.63 801.32 - 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 22 页 共 31 页
注：本 基金 截 至 2017 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截止本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回
购证券 款余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截止本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事交易 所市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖
出回购 证券 款余 额。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,773,524,637.82 94.31
其中： 股票 1,773,524,637.82 94.31
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 99,969,079.38 5.32
7 其他各 项资 产 6,975,391.06 0.37
8 合计 1,880,469,108.26 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％） 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 23 页 共 31 页
A
农、林 、牧 、渔 业 26,308.32 0.00
B
采矿业 71,804,291.16 3.83
C
制造业 1,090,407,638.87 58.23
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
1,143,669.82 0.06
E
建筑业 172,825,555.26 9.23
F
批发和 零售 业 6,734,375.00 0.36
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
367,581,868.17 19.63
J
金融业 187,943.49 0.01
K
房地产 业 191,086.84 0.01
L
租赁和 商务 服务 业 69,294.56 0.00
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 343,726.40 0.02
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 1,447.89 0.00
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 43,107,584.84 2.30
S
综合 19,099,847.20 1.02
合计 1,773,524,637.82 94.71
7.2.2 报告期 末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300287 飞利信 9,400,240 86,294,203.20 4.61 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 24 页 共 31 页
2 002460 赣锋锂 业 1,600,000 74,000,000.00 3.95
3 600338 西藏珠 峰 1,890,084 71,804,291.16 3.83
4 002466 天齐锂 业 1,263,668 68,680,355.80 3.67
5 300207 欣旺达 5,816,336 68,574,601.44 3.66
6 300226 上海钢 联 1,839,250 68,420,100.00 3.65
7 300323 华灿光 电 4,747,557 65,896,091.16 3.52
8 300197 铁汉生 态 4,954,501 65,795,773.28 3.51
9 300337 银邦股 份 7,057,672 62,601,550.64 3.34
10 000938 紫光股 份 1,003,973 61,362,829.76 3.28
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于本 公 司官网的半 年度报告
正文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002460 赣锋锂 业 61,014,395.88 2.96
2 002384 东山精 密 59,176,080.43 2.87
3 002466 天齐锂 业 58,543,139.77 2.84
4 600884 杉杉股 份 58,030,142.48 2.81
5 300450 先导智 能 54,257,679.91 2.63
6 002497 雅化集 团 53,212,750.80 2.58
7 600198 大唐电 信 51,704,690.04 2.51
8 002074 国轩高 科 47,754,329.16 2.31
9 300323 华灿光 电 44,875,882.60 2.18
10 600718 东软集 团 35,402,387.40 1.72
11 000709 河钢股 份 34,752,379.68 1.68
12 600307 酒钢宏 兴 33,639,441.00 1.63
13 002635 安洁科 技 32,787,246.06 1.59
14 002045 国光电 器 31,260,547.71 1.52
15 600782 新钢股 份 30,280,395.50 1.47
16 300033 同花顺 27,705,440.48 1.34
17 300219 鸿利智 汇 26,377,594.61 1.28
18 600507 方大特 钢 26,194,593.03 1.27
19 600260 凯乐科 技 24,967,803.06 1.21 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 25 页 共 31 页
20 300310 宜通世 纪 22,317,438.55 1.08
注：" 本 期累 计买 入金 额" 按买入 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600415 小商品 城 59,880,396.78 2.90
2 000065 北方国 际 58,116,801.73 2.82
3 002013 中航机 电 53,473,552.92 2.59
4 300033 同花顺 52,134,398.23 2.53
5 300352 北信源 50,367,862.82 2.44
6 600884 杉杉股 份 47,366,377.52 2.30
7 000709 河钢股 份 47,154,228.62 2.29
8 300202 聚龙股 份 43,977,095.31 2.13
9 002335 科华恒 盛 43,476,612.22 2.11
10 600856 中天能 源 42,598,221.80 2.06
11 600260 凯乐科 技 36,695,229.00 1.78
12 600198 大唐电 信 36,379,476.29 1.76
13 300287 飞利信 35,927,739.40 1.74
14 002093 国脉科 技 35,678,155.82 1.73
15 600056 中国医 药 29,687,124.90 1.44
16 600782 新钢股 份 29,412,650.01 1.43
17 600307 酒钢宏 兴 29,122,360.00 1.41
18 002027 分众传 媒 28,290,553.16 1.37
19 300096 易联众 24,904,173.78 1.21
20 600507 方大特 钢 24,462,959.90 1.19
注：" 本 期累 计卖 出金 额" 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,060,498,862.09
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,168,784,848.43
注：" 买入 股票 的成 本"和" 卖出股 票的 收入"均 按买 卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，
不考虑 相关 交易 费用 。 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 26 页 共 31 页
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 27 页 共 31 页
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.11.3 本 期 国债 期货投资 评价
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 的范 围。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 305,434.45
2 应收证 券清 算款 6,515,924.52
3 应收股 利 -
4 应收利 息 18,519.94
5 应收申 购款 135,512.15
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,975,391.06
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的股 票。 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 28 页 共 31 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
97,578 13,616.53 14,552,328.11 1.10% 1,314,121,604.93 98.90%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
736,911.04 0.06%
8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2008 年 4 月 16 日 ） 基金 份额 总额
1,733,163,625.10
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,368,218,997.91
本报告 期基 金总 申购 份额 108,297,780.45
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 147,842,845.32
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,328,673,933.04
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 29 页 共 31 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
报告期 内基 金管 理人 、基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门未 发生 重大 人事 变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内未 发生 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基金投资策 略的改变
报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ，为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)，
未有改 聘情 况发 生。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ， 管 理人 、 托 管人及 其高 级管 理人 员未 受到有 权机 关调 查、 司法 纪检部 门采 取 强
制措施 、 被 移送 司法 机关 或追究 刑事 责任 、 中 国证 监会稽 查、 中国 证监 会行 政处罚 、 证 券市 场禁
入、认 定为 不适 当人 选、 被其他 行政 管理 部门 处罚 及证券 交易 所公 开谴 责的 情形。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 30 页 共 31 页
例
中信证券 2 1,099,930,903.41 49.44% 1,024,359.53 49.44% -
方正证券 2 576,627,590.60 25.92% 537,014.94 25.92% -
兴业证券 1 350,079,183.52 15.74% 326,028.90 15.74% -
中泰证券 2 102,331,789.73 4.60% 95,301.36 4.60% -
山西证券 1 68,933,185.43 3.10% 64,197.46 3.10% -
安信证券 2 26,808,365.55 1.21% 24,966.63 1.21% -
光大证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
中信证券（山
东）
1 - - - - -
中金 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
中国银河证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
中国中投 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
浙商证券 1 - - - - -
国金证券 2 - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
民族证券 1 - - - - -
注：1 、证 券经 营机 构交 易 单元选 择的 标准 和程 序：
（1 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的标 准
财务状 况良 好、 经营 管理 规范、 内部 管理 制度 健全 、风险 管理 严格 ；
具备基 金运 作所 需的 高效 、安全 的通 讯条 件， 交易 设施满 足基 金进 行证 券交 易的需 要；
具备较 强的 综合 研究 能力 ，能及 时、 全面 地为 基金 提供研 究服 务支 持；
佣金费 率合 理；
本基金 管理 人要 求的 其他 条件。
（2 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的程 序
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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本基金 管理 人根 据上 述标 准考察 后确 定选 用交 易单 元的证 券经 营机 构；
基金管 理人 和被 选中 的证 券经营 机构 签订 交易 单元 租用协 议。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基 金本 报告 期内 无租 用证券 公司 交易 单元 的变 更情况 。
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告期 内单一投资者 持有基金份额比例 达到或超过 20% 的 情况
注：本 基金 报告 期内 无单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或超 过 20% 的 情况 。
11.2 影响投 资者决策的其 他重要信息
1、 因浦 银安 盛基 金管 理有 限公司 （ 以下 简称 “公司 ”） 第三 届董 事会 任期 届 满， 根 据 《 公
司章程 》 的规 定 ， 经 公司 2017 年第 一次 股东 会会 议 审议通 过 ， 选 举产 生公 司 第四届 董事 会成
员，共 11 名 董 事。 详见 本基金 管理 人于 2017 年 3 月 23 日发 布的 《浦 银安 盛基金 管理 有限 公
司关于 董事 会换 届的 公告 》 。
2、 2017 年4 月 26 日 ， 谢 伟 先生担 任浦 银安 盛基 金管 理有限 公司 董事 长 ， 详 见本 公司 于 2017
年4 月28 日发 布的 《浦 银 安盛基 金管 理有 限公 司关 于基金 行业 高级 管理 人员 变更公 告》 。
浦银安盛基金管理有限公司
2017 年8 月28 日
