平 安 大 华 金管 家 货 币 市场 基 金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 平安大华基 金管理有限公司
基金托 管人： 平安银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年8 月28 日
平安大华金管家 2017 年半年度 报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提 示
基 金管 理人 的董 事会、 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大遗 漏，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金 托管 人平 安银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ， 于 2017 年 8 月 25 日 复核 了本 报
告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资组合报 告 等内容，保 证复核内
容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承诺以 诚实 信用、勤勉尽 责的原则 管 理和运用基金 资产，但 不 保证基金一定盈
利。
基金的过 往业绩并 不代 表其未来表现 。投资有 风 险，投资者在 作出投资 决 策前应仔细阅 读
本基金 的招 募说 明书 及其 更新。
本报 告中 财务 资料 未经 审计。
本报 告期 自2017 年 1 月1 日起至 6 月30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 平安大华金管家 2017 年半年度 报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 平安大 华金 管家 货币
场内简 称 -
基金主 代码 003465
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年12 月 7 日
基金管 理人 平安大 华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 平安银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,833,331,066.05 份
基金合 同存 续期 -
基金份 额上市 的 证券 交易 所 -
上市日期 -
2.2 基金产品说明
投资目 标 在严格控制基金资产投资风险和保持基金资产较高流
动性的基础上，力争获得超越业绩比较基准的稳定回
报。
投资策 略 本基金 根据 对未 来短 期利 率变动 的预 测， 确定 和调 整 基
金投资 组合 的平 均剩 余期 限及平 均剩 余存 续期 。 对 各 类
投资品 种进 行定 性分 析和 定量分 析方 法， 确定 和调 整 参
与的投 资品 种和 各类 投资 品种的 配置 比例 。 在 严格 控 制
投资风 险和 保持 资产 流动 性的基 础上 ， 力 争获 得稳 定 的
当期收 益。
业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 同期 七天 通知 存款 利率 （ 税
后）。
风险收 益特 征 本基金 为货 币市 场基 金， 是 证券投 资基 金中 的低 风险 品
种。 本 基金 的风 险和 预期 收益低 于股 票型 基金 、 混 合型
基金、 债券 型基 金。
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 平安大 华基 金管 理有 限公 司 平安银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 陈特正 方琦
联系电 话 0755-22626828 0755-22160168
电子邮 箱 fundservice@pingan.com.cn fangqi275@pingan.com.cn
客户服 务电话
400-800-4800 95511-3
传真 0755-23997878 0755-82080387
2.4 信息披露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.fund.pingan.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 住所
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 37,604,277.24
本期利 润 37,604,277.24
本期净 值收 益率 1.99%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -
期末基 金资 产净 值 2,833,331,066.05
期末基 金份 额净 值 1.0000
注：1. 本基 金无 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 。
2.本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动损益 ）扣除相
关费用后的余 额，本期 利 润为本期已实 现收益加 上 本期公允价值 变动损益 ， 由于本基金 采用摊余
成本法 核算 ，因 此， 公允 价值变 动收 益为 零， 本期 已实现 收益 和本 期利 润的 金额相 等。
3.本基 金按 日结 转份 额。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额 净 值收益 率 及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
收益率 ①
份额净 值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.35% 0.00% 0.11% 0.00% 0.24% 0.00%
过去三 个月 1.04% 0.00% 0.34% 0.00% 0.70% 0.00%
过去六 个月 1.99% 0.00% 0.68% 0.00% 1.31% 0.00%
自基金 合同
生效起 至今
2.25% 0.00% 0.77% 0.00% 1.48% 0.00%
业绩比 较基 准 ： 同 期七 天 通知存 款利 率 （税 后） 。 本 基金为 货币 市场 型基 金 ， 主要投 资于 各类 固定
收益类金融工 具，强调 基 金资产的稳定 增值，以 同 期七天通知存 款利率（ 税 后）作为业 绩比较基
准，符合本基 金的风险 收 益特征，能比 较贴切体 现 和衡量本基金 的投资目 标 、投资策略 以及投资
业绩。
2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益 率
变 动的 比较 平安大华金管家 2017 年半年度 报告摘要
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1、本 基金 基金 合同 于2016 年 12 月 07 日 正式 生效 ，截至 报告 期末 未满 一年 ；
2、 按 照本 基金 的基 金合 同 规定， 基金 管理 人应 当自 基金合 同生 效之 日起 六个 月内使 基金 的投 资组
合比例符合基 金合同的 约 定，截至报告 期末本基 金 已完成建仓， 建仓期结 束 时各项资产 配置比例
符合合 同约 定．
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
平 安大 华基 金管 理有 限 公司 （以 下简 称" 平安 大华" ） 经中 国证 监会 证监 许可 【2010 】1917
号文批 准设 立。 平安 大华 总部位 于深 圳， 注册 资本 金为 3 亿元 人民 币， 是目 前中国 内地 基金 业 注
册资本金最高 的基金公 司 之一。目前公 司股东为 平 安信托有限责 任公司， 持 有股份 60.7% ；新 加
坡大华 资产 管理 有限 公司 ，持有 股 份25% ；三 亚盈 湾旅业 有限 公司 ，持 有股 份14.3% 。
平安大华 秉承 “规 范、 诚信、专业、 创新 ”企 业 管理理念，致 力于通过 持 续稳定的投资 业
绩， 不 断丰 富的 客户 服务 手段及 服务 内容 ， 为 投资 人提供 多样 化的 基金 产品 和高品 质的 理 财 服务 ，平安大华金管家 2017 年半年度 报告摘要
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从而实 现“ 以专 业承 载信 赖”的 品牌 承诺 ，成 为深 得投资 人信 赖的 基金 管理 公司. 截至 到 2017 年
二季度 末， 公司 旗下 共 有39 只 公募 基金 ，公 募基金 管理规 模突 破 1200 亿元 人 民币 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （ 助 理）
期限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
申俊华
平安大 华
金管家 货
币市场 基
金基金 经
理
2016 年12 月
7 日
- 8 年
申俊华 女士 ，湖 南大 学金 融学
博士，8 年 证券 基金 从业 经 验，
曾在中 国中 投证 券有 限责 任公
司担任 固定 收益 研究 员。2012
年加入 平安 大华 基金 管理 有限
公司， 曾担 任固 定收 益研 究 员。
现担任 平安 大华 财富 宝货 币市
场基金 、平 安大 华交 易型 货币
市场基 金、 平安 大华 惠享 纯债
债券型 证券 投资 基金 、平 安大
华惠融 纯债 债券 型证 券投 资基
金、平 安大 华惠 隆纯 债债 券型
证券投 资基 金、 平安 大华 惠利
纯债债 券型 证券 投资 基金 、平
安大华 金管 家货 币市 场基 金、
平安大 华惠 益纯 债债 券型 证券
投资基 金、 平安 大华 惠元 纯债
债券型 证券 投资 基金 基金 经
理。
段玮婧
平安大 华
金管家 货
币市场 基
金基金 经
理
2017 年1 月5
日
- 10 年
段玮婧 女士 ，中 山大 学硕 士，
10 年 证券 基金 从业 经验 ， 曾担
任中国 中投 证券 有限 责任 公司
投资经 理。2016 年9 月 加 入平
安大华 基金 管理 有限 公司 ，担
任投资 研究 部固 定收 益组 投资
经理。2017 年1 月 起担 任 平安
大华交 易型 货币 市场 基金 、平
安大华 金管 家货 币市 场基 金基
金经理 。
1、此 处的 “任 职日 期 ” 和 “离任 日期 ”均 指公 司作 出决定 后正 式对 外公 告之 日。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证券 投平安大华金管家 2017 年半年度 报告摘要
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资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》和《证 券投资基 金信 息披露管理 办法》 等
有关法 律法 规及 各项 实施 准则、 《平 安大 华金 管家 货 币市场 基金 基金 合同 》 和 其他有 关法 律法 规的
规定，本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产，在 严格控制 风 险的基础上 ，为基金
份额持 有人 谋求 最大 利益 。 本 报告 期内 ， 基 金运 作 整体合 法合 规 ， 没 有损 害 基金份 额持 有人 利益 。
基金的 投资 范围 、投 资比 例及投 资组 合符 合有 关法 律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内，本 基金管 理人严格执行 《证券投 资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见 》 ，
完善相应制度 及流程， 通 过系统和人工 等各种方 式 在各业务环节 严格控制 交 易公平执行 ，公平对
待旗下 管理 的所 有基 金和 投资组 合。
本基 金管 理人 按日 内 、3 日内 、5 日内 三个 不同 的时 间窗口 ， 对本 基金 管理 人 管理的 全部 投
资组合在本报 告期连续 四 个季度期内的 交易情况 进 行了同向交易 价差分析 ， 各投资组合 交易过程
中不存 在显 著的 交易 价差 ，不存 在不 公平 交易 的情 况。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。
报告期内，所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量未超 过
该证券 当日 成交 量 的5% 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2017 年 上半 年， 债券 市场先 震荡 后调 整， 收益 率整体 上行 。 年 初市 场延 续去杠 杆的 态势 ，
期间美 联储 意外 加息 ， 央 行连续 上调 公开 市场 操作 、SLF 、MLF 等 政策利 率， 四月份 监管 趋严 直 接
导致了市场下 跌，直到 六 月初，央行出 手呵护资 金 面，超量续 作 MLF， 市场 情绪有所好转 ，宽松
局面维 持至 季末 。
货币政策方面 ，当前央 行 通过公开市场 操作工具 与 创新型货币市 场工具的 灵 活搭配调节市 场
流动性 ， 逆 回购 以7 天操 作为主 ，MLF 操 作以1 年 期为主 。 临 近半 年末 为呵 护资金 面， 重 启 28 天
逆回购 稳定 市场 情绪 ，减 小季末 考核 带来 的资 金波 动。
报告期内 ，本基金 密切 跟踪货币市场 各类资产 价 格的变动，把 握了重要 时 点的投资机会 ，
管理好 流动 性的 同时 ，为 投资者 获取 了较 好的 回报 。 平安大华金管家 2017 年半年度 报告摘要
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4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本报告 期基 金份 额净 值增 长率 为 1.99% ， 业绩 比较 基准收 益率 为 0.68% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展 望下 半年 ， “ 稳健 中 性 ”依 旧是 主基 调， 但央 行会维 持市 场流 动性 处于 “不松 不紧 ”的
一个状 态 。 金 融监 管由 严 厉转向 多部 门协 调 ， 改 善 了市场 预期 ， 有利 于市 场 的平稳 。 本基 金认 为，
流动性相对宽 松一定程 度 上增加了投资 的难度， 本 基金的投资操 作仍以加 强 流动性管理 为主要原
则，在有效控 制负偏离 度 的前提下，适 当增加债 券 比例的投资、 同时通过 优 选存款交易 对手，提
升协议 存款 的收 益， 适时 增加久 期、 提高 货币 基金 长期收 益。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 按照企业 会 计 准则、中国 证监会相 关 规定和基金合 同关于估 值 的约定，对基 金
所持有 的投 资品 种进 行估 值。本 基金 托管 人根 据法 律法规 要求 履行 估值 及净 值计算 的复 核责 任。
本基金管理人 设有估值 工 作组，由投研 部、运营 部 及法律合规监 察部相关 人 员组成。估值 工
作组负责公司 基金估值 政 策、程序及方 法的制定 和 修订，负责定 期审议公 司 估值政策、 程序及方
法的科学合理 性，保证 基 金估值的公平 、合理， 特 别是应当保证 估值未被 歪 曲以免对基 金份额持
有人产 生不 利影 响。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任 公 司 签署服务协议 ，由其按 约 定提供银行间 同
业市场 交易 的债 券品 种的 估值数 据。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
遵照本基金基 金合同的 规 定，本基金每 日将基金 净 收益分配给基 金份额持 有 人，并按照自 然
日结转 至基 金份 额持 有人 的基金 账户 。本 报告 期内 应分配 收 益 37,604,277.24 元， 实际 分配 收益
37,604,277.24 元。
4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本基金 本报 告期 内未 出现 连续 20 个 工作 日基 金份 额 持有人 数量 不 满200 人、 基 金资产 净值 低
于5000 万 人民 币 的 情形 。 平安大华金管家 2017 年半年度 报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告 期内 ， 平安 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对平 安大 华金 管家货 币市 场基
金 （以 下称 “本 基金” ） 的 托管过 程中 ， 严 格遵 守 《 证券投 资基 金法 》 及 其他 有关法 律法 规、 基金
合同和托管协 议的有关 规 定，不存在损 害基金份 额 持有人利益的 行为，完 全 尽职尽责地 履行了应
尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投 资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计 算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的 复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
平安大华金管家 2017 年半年度 报告摘要
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§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 平安 大华 金管 家货币 市场 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
1,601,281,160.78 786,288,157.15
结算备 付金
- -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产
831,955,208.06 139,067,306.90
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
826,699,637.41 139,067,306.90
资产支 持证 券投 资
5,255,570.65 -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
479,651,859.49 561,642,747.46
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
10,628,630.00 3,516,541.17
应收股 利
- -
应收申 购款
155,046.26 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
2,923,671,904.59 1,490,514,752.68
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
89,199,546.20 -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
396,890.21 195,156.46
应付托 管费
99,222.57 48,789.11
应付销 售服 务费
99,222.57 48,789.11
应付交 易费 用
18,871.16 1,547.46
应交税 费
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应付利 息
21,050.20 -
应付利 润
348,765.86 166,823.57
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
157,269.77 -
负债合 计
90,340,838.54 461,105.71
所有者权益：
实收基 金
2,833,331,066.05 1,490,053,646.97
未分配 利润
- -
所有者 权益 合计
2,833,331,066.05 1,490,053,646.97
负债和 所有 者权 益总 计
2,923,671,904.59 1,490,514,752.68
注： 报告 截止 日2017 年6 月 30 日， 基金 份额 净 值1.00 元 ， 基 金份 额总 额2,833,331,066.05 份。
6.2 利润表
会计主 体： 平安 大华 金管 家货币 市场 基金
本报告 期： 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年 1 月1 日至
2017 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
41,142,968.50 -
1.利息 收入
41,142,968.50 -
其中： 存款 利息 收入
24,246,592.28 -
债券利 息收 入
11,176,759.88 -
资产支 持证 券利 息收 入
172,625.57 -
买入返 售金 融资 产收 入
5,546,990.77 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
- -
其中： 股票 投资 收益
- -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
- -
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
- -
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
减： 二、费用
3,538,691.26 -
1．管 理人 报酬
1,870,726.16 -
2．托 管费
467,681.60 -
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 467,681.60 - 平安大华金管家 2017 年半年度 报告摘要
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4．交 易费 用
- -
5．利 息支 出
566,032.13 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
566,032.13 -
6．其 他费 用
166,569.77 -
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
37,604,277.24 -
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
37,604,277.24 -
注：本 基金 于2016 年12 月7 日 成立 ，故 无上 年度 可比期 间数 据。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 平安 大华 金管 家货币 市场 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
1,490,053,646.97 - 1,490,053,646.97
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期 净 利 润）
- 37,604,277.24 37,604,277.24
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少以 “- ”号填
列）
1,343,277,419.08 - 1,343,277,419.08
其中：1. 基 金申 购款 6,060,429,915.96 - 6,060,429,915.96
2. 基金 赎回 款 -4,717,152,496.88 - -4,717,152,496.88
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -37,604,277.24 -37,604,277.24
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
2,833,331,066.05 - 2,833,331,066.05
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 平安大华金管家 2017 年半年度 报告摘要
第 14 页 共 30 页
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
- - -
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期 净 利 润）
- - -
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少以 “- ”号填
列）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
- - -
本基金 于2016 年12 月7 日成立 ，故 无上 年度 可比 期间数 据。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 罗春 风______
______ 林 婉文______
____ 胡明____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
平安大华金管家货币市场 基金( 以下简称“ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员 会( 以下简称
“中国证监会 ”)证监许 可[2016]2152 号《关于 核准 平安大华金管 家货币市场 基金募集的批 复》
核准，由平安 大华基金 管 理有限公司依 照《中华 人 民共和国证券 投资基金 法 》和《平安 大华金管
家货币市场基 金基金合 同 》负责公开募 集。本基 金 为契约型开放 式，存续 期 限不定，首 次设立募
集不包 括认 购资 金利 息共 募集人 民 币 1,486,372,865.79 元， 业经 普华 永道 中 天会计 师事 务所(特
殊普通 合伙)普 华永 道中 天 验字(2016) 第1598 号验 资 报告予 以验 证。 经向 中国 证监会 备案 ， 《 平 安
大华金 管家 货币 市场 基金 基金合 同》 于 2016 年 12 月 7 日 正式 生效 ，基 金合 同生效 日的 基金 份额
总额 为1,486,415,142.41 份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合42,276.62 份 基金份 额。 本基 金的
基金管 理人 为平 安大 华基 金管理 有限 公司 ， 基 金托 管 人为平 安银 行股 份有 限公 司( 以 下简 称 “ 平安
银行”) 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《平 安 大华金管家货 币市场基 金 基金合同》的 有平安大华金管家 2017 年半年度 报告摘要
第 15 页 共 30 页
关规定，本 基金的投 资范 围为现金， 期限一年 以内( 含一年)的银 行存款、 同业 存单，期限 在一年
以内( 含一 年)的 债券 回购 ， 期限 在一 年以 内( 含一 年)的中 央银 行票 据， 剩余 期 限在 397 天 以内(含
397 天)的 债券 、 非 金融 企 业债务 融资 工具 、 资 产支 持证券 ， 中 国证 监会 、 中 国人民 银行 认可 的其
他具有 良好 流动 性的 货币 市场工 具。 本基 金的 业绩 比较基 准为 ：同 期七 天通 知存款 利率(税后)。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 平安 大华 金管家 货币 市场 基金
基金合 同》 和在 财务 报表 附注 6.4.4 所列 示的 中国 证监会 、中 国基 金业 协会 发布的 有关 规定 及 允
许的基 金行 业实 务操 作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日止 期间 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ， 真 实、
完整地 反映 了本 基金2017 年6 月30 日 的财 务状 况以 及2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 止期
间的经 营成 果和 基金 净值 变动情 况等 有关 信息 。
6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市 公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改平安大华金管家 2017 年半年度 报告摘要
第 16 页 共 30 页
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、财税[2016]70 号《关于金融 机 构同业 往 来等增值税政 策的补充 通 知》及其他相 关财税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 于2016 年5 月1 日 前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围， 不 征收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 票的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本报 告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
平安大 华基 金管 理有 限公 司 (“ 平安 大
华”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
平安银 行股 份有 限公 司(“ 平安银 行”) 基金托 管人 ，基 金销 售机 构
平安信 托有 限责 任公 司(“ 平安信 托”) 基金管 理人 的股 东
大华资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
三亚盈 湾旅 业有 限公 司 基金管 理人 的股 东
深圳平 安大 华汇 通财 富管 理有限 公司 基金管 理人 的子 公司
平安证 券有 限责 任公 司(“ 平安证 券”) 基金管 理人 的股 东的 子公 司
平安人 寿保 险股 份有 限公 司 与基金 管理 人受 同一 最终 控制公 司控 制的 公司 、 基
金销售 机构
中国平 安保 险( 集团) 股份 有限公 司 基金管 理人 的最 终控 股母 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易 平安大华金管家 2017 年半年度 报告摘要
第 17 页 共 30 页
6.4.8.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
6.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 末未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 交易。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
本基金 本报 告期 末无 通过 关联方 交易 单元 进行 的债 券回购 交易 。
6.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 末无 通过 关联方 进行 的权 证交 易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
本基金 本报 告期 末无 应支 付关联 方佣 金。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,870,726.16 -
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的
客户维 护费
10,114.54 -
注：支付基金 管理人平 安 大华基金管理 有限公司 的 管理人管理费 按前一日 基 金资产净值 0.20% 的
年费率 计提 ，逐 日累 计至 每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日管理 人管 理费 ＝前 一日 基金资 产净 值×0.20%/ 当 年天数 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
467,681.60 -
注：支付基金 托管人平 安 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.05% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ： 平安大华金管家 2017 年半年度 报告摘要
第 18 页 共 30 页
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.05%/ 当年 天数 。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
金额单 位： 人民 币元
获得销 售服 务费
各关联 方名 称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
平安大 华基 金管 理有 限公 司 458,685.02
平安银 行股 份有 限公 司 804.24
中国平 安人 寿保 险股 份有 限公司 2,223.62
合计 461,712.88
获得销 售服 务费
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
注：支付基金 销售机构 的 销售服务费按 前一日基 金 资产净值 0.05% 的 年费率 计提，逐日累 计至每
月月底 ，按 月支 付给 平安 大华， 再由 平安 大华 计算 并支付 给各 基金 销售 机构 。其计 算公 式为 ：
日销售 服务 费＝ 前一 日基 金资产 净值 × 0.05%/ 当 年天数 。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 内未 发生 与关联 方进 行银 行间 同业 市场的 债券(含 回购) 交易 。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2016 年
12 月7 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 60,142,542.14 -
期间申 购/ 买 入总 份额 1,201,342.40 -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 61,343,884.54 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
2.1700% -
平安大华金管家 2017 年半年度 报告摘要
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6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基金 于本 期末 未有 除基 金管理 人之 外的 其他 关联 方投资 本基 金的 情况 。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
期 末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期 利 息收 入
平安银行- 定期存款 150,000,000.00 654,194.44 - -
平安银行- 活期存款 20,281,160.78 184,183.26
注：本基金的 银行存款 由 基金托管人平 安银行保 管 ，按银行同业 利率计息 ， 定期存款按 协议利率
计息。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本报 告期 内无 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券的情 况。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金 本报 告期 无须 作说 明的其 他关 联交 易事 项。
6.4.9 期 末（ 2017 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金 无因 认购 新发/增 发 证券而 于期 末持 有流 通受 限证券 。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回
购证券 款余 额89,199,546.20 元 ，是 以如 下债 券作 为抵押 ：
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日 期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
011755014 17 镇城投
SCP002
2017 年 7 月 6
日
100.15 400,000 40,060,000.00
011755024 17 粤广业
SCP001
2017 年 7 月 6
日
100.16 20,000 2,003,200.00
111793255 17 中原银
行 CD046
2017 年 7 月 6
日
99.18 500,000 49,590,000.00
合计
920,000 91,653,200.00
平安大华金管家 2017 年半年度 报告摘要
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6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末2017 年6 月30 日止 ，本 基金 未从 事 证券交 易所 债券 正回 购交 易，无 质押 债券 。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
6.4.10.1 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
6.4.10.2 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
6.4.10.3 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2017 年8 月25 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
平安大华金管家 2017 年半年度 报告摘要
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§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额 单位:人 民币 元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 固定收 益投 资 831,955,208.06 28.46
其中： 债券 826,699,637.41 28.28
资产 支持 证券 5,255,570.65 0.18
2 买入返 售金 融资 产 479,651,859.49 16.41
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资 产 - -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,601,281,160.78 54.77
4 其他各项 资产 10,783,676.26 0.37
5 合计 2,923,671,904.59 100.00
7.2 债券回购融资情况
金 额单 位: 人 民币 元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 1.89
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 89,199,546.20 3.15
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：本报告期 内债券回 购 融资余额占基 金资产净 值 的比例为报告 期内每个 交 易日融资余 额占资产
净值比 例的 简单 平均 值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
本基金 本报 告期 内无 债券 正回购 的资 金余 额超 过基 金资产 净 值20% 。
7.3 基金投资组合平均剩 余期限
7.3.1 投 资组 合平 均剩余 期限 基本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
101
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 115
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 26 平安大华金管家 2017 年半年度 报告摘要
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报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天情况 说明
本基金 本报 告期 内投 资组 合平均 剩余 期限 未超 过 120 天。
7.3.2 期 末投 资组 合平均 剩余 期限分 布比 例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（% ）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（% ）
1 30 天 以内 18.54 3.15
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含) —60 天 17.08 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含) —90 天 33.16 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含) —120 天 1.41 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 120 天( 含) —397 天 （含 ） 32.62 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 102.81 3.15
7.4 报 告 期内 投资 组合平 均剩 余存续 期超 过 240 天 情 况说 明
本基金 本报 告期 内投 资组 合平均 剩余 存续 期未 超 过240 天。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
序号 债券品 种 摊余成 本 占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 129,986,043.85 4.59
其中： 政策 性金 融债 129,986,043.85 4.59
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 349,808,824.70 12.35
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 346,904,768.86 12.24 平安大华金管家 2017 年半年度 报告摘要
第 23 页 共 30 页
8 其他 - -
9 合计 826,699,637.41 29.18
10 剩余存 续期 超 过397 天 的 浮动利 率债 券 - -
7.6 期末按摊余成本占基 金资产净值比例大 小排序的前十名债 券投资明
细
金 额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111793227 17 郑 州银
行 CD039
500,000 49,578,431.01 1.75
1 111793255 17 中 原银
行 CD046
500,000 49,578,431.01 1.75
2 111793647 17 长 沙银
行 CD027
500,000 49,546,043.97 1.75
3 011755014 17 镇 城投
SCP002
400,000 39,991,035.72 1.41
4 170203 17 国开 03 400,000 39,973,692.08 1.41
5 140220 14 国开 20 300,000 30,051,081.94 1.06
6 011761011 17 三安
SCP001
300,000 29,992,303.38 1.06
7 011762033 17 大 北农
SCP001
300,000 29,985,938.48 1.06
8 111797883 17 重 庆农
村商行
CD111
300,000 29,820,150.92 1.05
9 111798052 17 九 江银
行 CD095
300,000 29,809,254.46 1.05
10 111792491 17 广 州农
村商业 银行
CD022
300,000 29,800,963.94 1.05
7.7 “影子定价”与“摊 余成本法”确定的 基金资产净值的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.03%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.05% 平安大华金管家 2017 年半年度 报告摘要
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报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.01%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况说 明
本基金 本报 告期 内负 偏离 度的绝 对值 未达 到0.25% 。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情 况说明
本基金 本报 告期 内正 偏离 度的绝 对值 未达 到0.5% 。
7.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
1 1789035 17 湘元
1A1( 总
价)
200,000 5,255,570.65 0.19
7.9 投资组合报告附注
7.9.1
本基金采用摊 余成本法 计 价，即计价对 象以买入 成 本列示，按实 际利率并 考 虑其买入时的 溢
价与折价，在 其剩余期 限 内摊销，每日 计提收益 。 本基金采用固 定份额净 值 ，基金账面 份额净值
始终保 持 1.00 元。
7.9.2
基金投资的前 十名证券 的 发行主体本期 没有出现 被 监管部门立案 调查，或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
7.9.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 10,628,630.00
4 应收申 购款 155,046.26
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 - 平安大华金管家 2017 年半年度 报告摘要
第 25 页 共 30 页
7 其他 -
8 合计 10,783,676.26
7.9.4 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
平安大华金管家 2017 年半年度 报告摘要
第 26 页 共 30 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份 额单 位： 份
持有人
户数( 户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额 占总份 额比 例
68,533 41,342.58 1,048,421,732.23 37.00% 1,784,909,333.82 63.00%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持
有本基 金
0.00 0.0000%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2016 年12 月7 日 ）基 金份 额总 额 1,486,415,142.41
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,490,053,646.97
本报告 期基 金总 申购 份额 6,060,429,915.96
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 4,717,152,496.88
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,833,331,066.05
平安大华金管家 2017 年半年度 报告摘要
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
1 、 经平 安大 华基 金管 理有 限公司 第二 届董 事会 第三 十八次 会议 审议 通过 ， 由 付强先 生任 职 公
司副总 经理 ，任 职日 期 为2017 年1 月20 日。
2 、经 平安 大华 基金 管理 有 限公司 2017 年第 三次 股东 会议审 议通 过， 由李 兆良 先生、 李娟 娟
女士、刘雪 生先生 、潘汉 腾先生接替 曹勇先 生、刘 茂山先生、 郑学定 先生、 黄士林先生 任职公 司
第三届 董事 会董 事， 任职 日期 为 2017 年6 月1 日。
3 、经 平安 大华 基金 管理 有 限公司 2017 年第 三次 股东 会议审 议通 过， 由巢 傲文 先生、 李峥 女
士接替 张云 平、 毛晴 峰先 生为第 三届 监事 会监 事， 任职日 期 为2017 年6 月1 日。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内， 本基 金无 涉及 基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本基金 聘用 普华 永道 中天 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙） 为本 基金 提供 审计 服务。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。 平安大华金管家 2017 年半年度 报告摘要
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10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
平安证券 2 - - - - 新增
银河证券 2 - - - - -
恒泰证券 2 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
华创证券 2 - - - - -
国联证券 2 - - - - -
天风证券 2 - - - - -
申万宏源 2 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
川财证券 1 - - - - 新增
东北证券 1 - - - - 新增
兴业证券 1 - - - - -
开源证券 2 - - - - -
财富证券 1 - - - - 新增
英大证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
联讯证券 2 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
华泰证券 2 - - - - -
国信证券 2 - - - - -
广发证券 2 - - - - -
华林证券 2 - - - - -
安信证券 2 - - - - -
方正证券 2 - - - - -
1、基 金交 易单 元的 选择 标 准如下 ：
（1 ） 研究 实力 平安大华金管家 2017 年半年度 报告摘要
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（2 ） 业务 服务 水平
（3 ） 综合 类研 究服 务对 投 资业绩 贡献 度
（4 ） 专题 类服 务
2、 本 基金 管理 人负 责根 据 上述选 择标 准， 考察 后与 确定选 用交 易单 元的 券商 签订交 易单 元租 用协
议。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金额
占当期 债券
成交总额 的比
例
成交金额
占当期 债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期 权证
成交总额 的
比例
平安证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
天风证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
川财证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
开源证券 - - - - - -
财富证券 - - - - - -
英大证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - - 平安大华金管家 2017 年半年度 报告摘要
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华林证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
本基金 租用 的证 券公 司交 易单元 本期 无其 他证 券投 资。
10.8 偏离度绝对 值超 过 0.5% 的情况
本基金 本报 告期 内本 基金 偏离度 绝对 值未 出现 超 过0.5% 的 情况 。
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告期 内单一投资者 持有基金份额比例 达到或超过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况
报告期 末持
有基金 情况
序
号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过20% 的
时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有
份额
份额
占比
机
构
1 20170112-20170419 200,475,140.44 308,447,844.94 508,922,985.38 0.00 0.00
2 20170421-20170426 200,475,140.44 308,447,844.94 508,922,985.38 0.00 0.00
3 20170525-20170531 200,475,140.44 308,447,844.94 508,922,985.38 0.00 0.00
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平安大华基金管理有限公司
2017 年 8 月28 日
