平 安 大 华 惠裕 债 券 型 证券 投 资 基 金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 平安大华基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年8 月28 日
平安大华惠裕 2017 年半年度报 告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会、 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大遗 漏，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金 托管 人中 国银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ， 于 2017 年 8 月 25 日 复核 了本 报
告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资组合报 告 等内容，保 证复核内
容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年3 月10 日起 至6 月 30 日 止。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 平安大华惠裕 2017 年半年度报 告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 平安大 华惠 裕
场内简 称 -
基金主 代码 003488
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 3 月10 日
基金管 理人 平安大 华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 200,021,220.08 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上市 的 证券 交易 所 -
上市日期 -
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 平安大 华惠 裕 A 平安大 华惠 裕 C
下属分 级基 金场 内简 称: - -
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 003488 004177
下属分 级基 金的 前端 交易 代码 - -
下属分 级基 金的 后端 交易 代码 - -
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 200,020,099.01 份 1,121.07 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 在合 理控 制风 险的 基础上 ， 通过 积极 主动 地 投资管 理 ， 力 求实 现基 金 资
产的长 期稳 定增 值。
投资策 略
本 基 金 通过 对 宏 观 经 济周 期 、 行 业 前 景 预 测和 发债 主 体 公 司 研 究 的 综合 运
用， 主 要采 取利 率预 期策 略、 信 用策 略、 息 差策 略 等积极 投资 策略 ， 在 严格 控
制流动 性风 险 、 利 率风 险 以及信 用风 险的 基础 上 ， 深入挖 掘价 值被 低估 的固 定
收益投 资品 质， 构建 及调 整固定 收益 投资 组合 。
本基 金将 灵活 应用 组合 久期配 置策 略、 类属 资产 配置策 略、 个股 精选 策 略 、
息差策 略、 现金 头寸 管理 策略等 ， 在 合理 管理 并控 制组合 风险 的前 提下 ， 获 得
债券市 场的 整体 回报 率及 超额收 益。
业绩比 较基 准 中证全 债指 数收 益率*90%+ 沪深 300 指 数收 益率*10%
风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ， 预 期收益 和预 期风 险均 高于 货币市 场基 金 ， 但 低于 混 合
型基金 和股 票型 基金 。
平安大 华惠 裕A 平安大 华惠 裕 C
下 属 分 级 基 金
的 风 险 收 益 特
征
- -
平安大华惠裕 2017 年半年度报 告摘要
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 平安大 华基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 陈特正 王永民
联系电 话 0755-22626828 010-66594896
电子邮 箱 fundservice@pingan.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-800-4800 95566
传真 0755-23997878 010-66594942
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.fund.pingan.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 住所
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别
平安 大华 惠裕A 平安大 华惠 裕 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年3 月10 日- 2017
年6 月30 日)
报告期(2017 年3 月10 日 -
2017 年 6 月 30 日)
本期已 实现 收益 1,595,435.30 7.13
本期利 润 -223,112.30 -1.85
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0011 -0.0018
本期基 金份 额净 值增 长率 -0.11% -0.22%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0011 -0.0022
期末基 金资 产净 值 199,797,018.89 1,118.60
期末基 金份 额净 值 0.9989 0.9978
注：1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
2.期末可供分 配利润采 用 期末资产负债 表中未分 配 利润与未分配 利润中已 实 现部分的孰 低数（为
期末余 额， 而非 当期 发生 数)；
3.上述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字； 平安大华惠裕 2017 年半年度报 告摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
平安大 华惠 裕A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个
月
1.26% 0.12% 1.58% 0.08% -0.32% 0.04%
过去三 个
月
-0.14% 0.15% 0.72% 0.10% -0.86% 0.05%
自基金 合
同生效 起
至今
-0.11% 0.13% 1.09% 0.10% -1.20% 0.03%
平安大 华惠 裕C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个
月
1.23% 0.12% 1.58% 0.08% -0.35% 0.04%
过去三 个
月
-0.23% 0.15% 0.72% 0.10% -0.95% 0.05%
自基金 合
同生效 起
至今
-0.22% 0.13% 1.09% 0.10% -1.31% 0.03%
业绩比 较基 准： 中证 全债 指数收 益率 ×90%+沪深 300 指数 收益 率 × 10% 。 沪 深300 指 数的 成分 股样
本选自 沪、 深两 个证 券市 场，覆 盖了 沪深 市 场 60% 左右的 市值 ，是 中 国 A 股 市场中 代表 性强 、流
动性高 、可 投资 性大 的股 票组合 ，能 够反 映 A 股市 场总体 发展 趋势 。中 证全 债指数 从沪 深交 易 所
和银行间市场 挑选国债 、 金融债及企业 债组成样 本 券，最大限度 地涵盖了 中 国固定收益 市场可供
投资的 产品 ， 已 成为 广受 投资者 认可 的投 资中 国固 定收益 市场 的基 准指 标。 本基金 为混 合型 基金 ，
属于中高风险 收益水平 的 基金，其预期 收益及风 险 水平高于货币 市场基金 、 债券型基 金 ，低于股
票型基 金。
2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 平安大华惠裕 2017 年半年度报 告摘要
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平安大华惠裕 2017 年半年度报 告摘要
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1、本 基金 基金 合同 于2017 年3 月 10 日 正式 生效 ， 截至报 告期 末未 满半 年；
2、 按 照本 基金 的基 金合 同 规定， 基金 管理 人应 当自 基金合 同生 效之 日起 六个 月内使 基金 的投 资组
合比例符合基 金合同的 约 定，截至报告 期末 本基 金 暂未完成建仓 ，建仓期 结 束时各项资 产配置比
例需符 合合 同约 定 。
平安大华惠裕 2017 年半年度报 告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
平 安大 华基 金管 理有 限 公司 （以 下简 称" 平安 大华" ） 经中 国证 监会 证监 许可 【2010 】1917
号文批 准设 立。 平安 大华 总部位 于深 圳， 注册 资本 金为 3 亿元 人民 币， 是目 前中国 内地 基金 业 注
册资本金最高 的基金公 司 之一。目前公 司股东为 平 安信托有限责 任公司， 持 有股份 60.7% ；新 加
坡大华 资产 管理 有限 公司 ，持有 股 份25% ；三 亚盈 湾旅业 有限 公司 ，持 有股 份14.3% 。
平安大华 秉承 “规 范、 诚信、专业、 创新 ”企 业 管理理念，致 力于通过 持 续稳定的投资 业
绩， 不 断丰 富的 客户 服务 手段及 服务 内容 ， 为 投资 人提供 多样 化的 基金 产品 和高品 质的 理 财 服务 ，
从而实 现“ 以专 业承 载信 赖”的 品牌 承诺 ，成 为深 得投资 人信 赖的 基金 管理 公司. 截至 到 2017 年
二季度 末， 公司 旗下 共 有39 只 公募 基金 ，公 募基金 管理规 模突 破 1200 亿元 人 民币 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
WANG
AO
平安大
华惠裕
债券型
证券投
资基金
的基金
经理
2017 年3 月10 日 - 5 年
WANG AO 先 生，CAIA 、FRM ，
CFA， 澳大 利亚 莫纳 什大 学
商学( 金融 学、 经济 学)学
士， 曾任 职原 深发 展银 行 国
际业务 部外 汇政 策管 理室 。
2012 年 9 月加 入平 安大 华
基金管 理有 限公 司， 担 任 投
资研究 部固 定收 益研 究员 。
现任平 安大 华鼎 信定 期开
放债券 型证 券投 资基 金、 平
安大华 鑫享 混合 型证 券投
资基金、 平安 大华 惠金 定 期
开放债 券型 证券 投资 基金 、
平安大 华鑫 利定 期开 放灵
活配置 混合 型证 券投 资基
金、 平安 大华 惠裕 债券 型 证
券投资 基金、 平安 大华 添 益
债券型 证券 投资 基金 基金
经理。
1、此 处的 “任 职日 期 ” 为基金 合同 生效 之日 ， “ 离任日 期 ” 为公 告确 定的 解聘日 期。 平安大华惠裕 2017 年半年度报 告摘要
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2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证券 投
资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》和《证 券投资基 金信 息披露管理 办法》 等
有关法 律法 规及 各项 实施 准则、 《平 安大 华惠 裕债 券 型证券 投资 基金 基金 合同 》 和其 他有 关法 律法
规的规定，本 着诚实信 用 、勤勉尽责的 原则管理 和 运用基金 资产 ，在严格 控 制风险的基 础上，为
基金份额持有 人谋求最 大 利益。本报告 期内，基 金 运作整体合法 合规，没 有 损害基金份 额持有人
利益。 基金 的投 资范 围、 投资比 例及 投资 组合 符合 有关法 律法 规及 基金 合同 的规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内，本 基金管 理人严格执行 《证券投 资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见 》 ，
完善相应制度 及流程， 通 过系统和人工 等各种方 式 在各业务环节 严格控制 交 易公平执行 ，公平对
待旗下 管理 的所 有基 金和 投资组 合。
本基 金管 理人 按日 内 、3 日内 、5 日内 三个 不同 的时 间窗口 ， 对本 基金 管理 人 管理的 全部 投
资组合在本报 告期连续 四 个季度期内的 交易情况 进 行了同向交易 价差分析 ， 各投资组合 交易过程
中不存 在显 著的 交易 价差 ，不存 在不 公平 交易 的情 况。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。
报告期内，所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量未超 过
该证券 当日 成交 量 的5% 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
今 年上 半年 国内 宏观 经 济继续 保持 了一 定的 韧性 ， 补 库存 带动 下， 工业 产 出、 投资 与盈 利
继续维 持了 不错 的增 长。 四月份 金融 去杠 杆监 管政 策不断 的加 码是 导致 金融 市场下 跌的 主因 ， 股 、
债均出现大幅 了调整。 期 间货币政策总 体维持了 中 性的态度，但 在临近半 年 末的时间点 加大了投
放力度，主动 呵护资金 面 ，季末资金面 波动大幅 小 于预期。资金 面的好转 下 ，市场情绪 也有所好平安大华惠裕 2017 年半年度报 告摘要
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转，股、债均 出现反弹 。 本基金在报告 期内主要 配 置了利率债券 ，并增加 了 短久期的同 业存单与
信用债 券投 资。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至本 报告 期末 平安 大华 惠裕 A 基金 份额 净值为 0.9989 元， 本 报告 期基 金份 额净值 增长 率为
-0.11% ； 截 至本 报告 期末 平安大 华惠 裕 C 基金 份额 净值 为 0.9978 元， 本报 告 期基金 份额 净值 增长
率为-0.22% ；同 期业 绩比 较基准 收益 率 为 1.09% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望下半年， 本基金认 为 经济下行压力 不大，特 别 是房地产处于 低库存的 状 态下，预计房 企
补库存行为带 动新开工 和 投资增速企稳 ，因此也 制 约了对冲政策 的出台。 预 计货币政策 将依旧围
绕着“稳健中 性”的主 基 调，维持货币 市场流动 性 “不松不紧“ 。但长期 来 看，实体经 济投资回
报率仍 然 处 于趋 势性 的下 行，下 半 年 PPI 逐步 回落 也对表 现较 好的 企业 利润 增速指 标带 来下 行 的
压力， 总体 对债 券市 场并 不悲观 。本 基金 仍旧 看好 利率债 券的 配置 机会 。
4.6 管理 人对报告期内基金 估值程序等事项的 说明
本基金管理人 按照企业 会 计准则、中国 证监会相 关 规定和基金合 同关于估 值 的约定，对基 金
所持有 的投 资品 种进 行估 值。本 基金 托管 人根 据法 律法规 要求 履行 估值 及净 值计算 的复 核责 任。
本基金管理人 设有估值 工 作组，由投研 部、运营 部 及法律合规监 察部相关 人 员组成。估值 工
作组负责公司 基金估值 政 策、程序及方 法的制定 和 修订，负责定 期审议公 司 估值政 策、 程序及方
法的科学合理 性，保证 基 金估值的公平 、合理， 特 别是应当保证 估值未被 歪 曲以免对基 金份额持
有人产 生不 利影 响。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 签署服务协议 ，由其按 约 定提供银行间 同
业市场 交易 的债 券品 种的 估值数 据。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配， 符合 基金 合同 的约定 。
4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本基金 本报 告期 内未 出现 连续 20 个 工作 日基 金份 额 持有人 数量 不 满200 人、 基 金资产 净值 低平安大华惠裕 2017 年半年度报 告摘要
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于5000 万 人民 币 的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对平 安大 华惠 裕债券 型证 券投
资基金 （以 下称 “本 基金 ” ）的托 管过 程中 ，严 格遵 守《证 券投 资基 金法 》及 其他有 关法 律法 规、
基金合同和托 管协议的 有 关规定，不存 在损害基 金 份额持有人利 益的行为 ， 完全尽职尽 责地履行
了应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 本 托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格 的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的 复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
平安大华惠裕 2017 年半年度报 告摘要
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§6 半年度 财务会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 平安 大华 惠裕 债券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
662,165.10 -
结算备 付金
157,500.00 -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产
209,671,500.00 -
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
209,671,500.00 -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
6,500,000.00 -
应收证 券清 算款
500,287.26 -
应收利 息
2,642,926.50 -
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
220,134,378.86 -
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
20,089,849.86 -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
39.72 -
应付管 理人 报酬
114,277.37 -
应付托 管费
32,650.67 -
应付销 售服 务费
0.30 -
应付交 易费 用
1,527.77 -
应交税 费
- - 平安大华惠裕 2017 年半年度报 告摘要
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应付利 息
17,995.60 -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
79,900.08 -
负债合 计
20,336,241.37 -
所有者权益：
实收基 金
200,021,220.08 -
未分配 利润
-223,082.59 -
所有者 权益 合计
199,798,137.49 -
负债和 所有 者权 益总 计
220,134,378.86 -
1. 报 告截 止日 2017 年 6 月 30 日， 平安 大华 惠 裕 A 基金份 额净 值 0.9989 元，基 金份 额总 额
200,020,099.01 份 ； 平 安 大华惠 裕 C 基金 份额 净 值0.9978 元 ， 基 金份 额总 额1,121.07 份。 平安
大华惠 裕份 额总 额合 计 为200,021,220.08 份。
2. 本 期财 务报 表的 实际 编 制期间 为2017 年 3 月 10 日至 2017 年 6 月 30 日。
6.2 利润表
会计主 体： 平安 大华 惠裕 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年3 月 10 日( 基金 合同 生效 日)至2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2017 年 3 月10 日(基
金合同生效日)至2017
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至2016
年 6 月 30 日
一、收入
436,418.11 -
1.利息 收入
2,254,972.94 -
其中： 存款 利息 收入
52,940.44 -
债券利 息收 入
1,870,989.69 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
331,042.81 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
- -
其中： 股票 投资 收益
- -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
- -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
-1,818,556.58 - 平安大华惠裕 2017 年半年度报 告摘要
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4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
1.75 -
减： 二、费用
659,532.26 -
1．管 理人 报酬
426,800.46 -
2．托 管费
121,942.96 -
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 1.12 -
4．交 易费 用
1,737.50 -
5．利 息支 出
26,315.37 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
26,315.37 -
6．其 他费 用
82,734.85 -
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-223,114.15 -
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
-223,114.15 -
注：本 基金 于2017 年3 月 10 日成 立， 故无 上年 度 可比期 间数 据。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 平安 大华 惠裕 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年3 月 10 日( 基金 合同 生效 日)至2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年3 月10 日(基金合同生效日)至2017 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
200,028,139.75 - 200,028,139.75
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净 利 润）
- -223,114.15 -223,114.15
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-6,919.67 31.56 -6,888.11
其中：1.基 金申 购款 200.55 -1.15 199.40
2. 基金 赎回 款 -7,120.22 32.71 -7,087.51
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
- - - 平安大华惠裕 2017 年半年度报 告摘要
第 15 页 共 31 页
以“- ”号填 列）
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
200,021,220.08 -223,082.59 199,798,137.49
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
- - -
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净 利 润）
- - -
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
- - -
注：本 基金 于2017 年3 月 10 日成 立， 故无 上年 度 可比期 间数 据。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 罗春 风______
______ 林 婉文______
____ 胡明____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
平安大华惠裕债券型证券 投资基金( 以下简称“ 本 基金 ”) 经中国证券监督管 理 委员会( 以下
简称“ 中国 证监 会”) 证 监 许可[2016] 1439 号 《关 于 准予平 安大 华惠 裕债 券型 证券投 资基 金注 册
的批复》核准 ，由平安 大 华基金管理有 限公司依 照 《中华人民共 和国证券 投 资基金法》 和《平安
大华惠 裕债 券型 证券 投资 基金基 金合 同 》 负 责公 开 募集 。 本 基金 为契 约型 开 放式 ， 存 续期 限不 定，
首次募 集期 间 为 2016 年 12 月27 日至2017 年3 月7 日 ，首 次设立 募集 不包 括认购 资金 利息 共募平安大华惠裕 2017 年半年度报 告摘要
第 16 页 共 31 页
集人民 币200,028,128.70 元， 业 经普 华永 道中 天会 计 师事务 所( 特殊 普通 合伙) 普华永 道中 天验 字
(2017) 第119 号 验资 报告 予以验 证。 经向 中国 证监 会备案 ， 《 平安 大华 惠裕 债 券型证 券投 资基 金基
金合同 》 于2017 年3 月 10 日正 式生 效， 基金 合同 生 效日的 基金 份额 总额 为200,028,139.75 元基
金份额 （其 中 A 类基 金份 额 200,027,119.30 份；C 类基金 份额 1020.45 份） ， 其中认 购资 金利 息
折合 11.05 份基 金份 额（ 其中 A 类基 金份 额为 10.60 份；C 类 基金 份额为 0.45 份） 。 本基 金的 基
金管理人为 平安大华 基金 管理有限公 司，基金 托管 人为中国 银 行股份有 限公 司 ( 以下简称 “中 国
银行”)。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《平 安 大华惠裕债券 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围主要为 具有良好 流 动性的固定收 益类品种 ， 包括国债、 金融债、
企业债 、 公 司债 、 央 行票 据、 中 期票 据、 短期 融资 券、 中 小企 业私 募债 、 资 产支持 证券 、 次 级债 、
可转换债券( 含分离交 易可 转债)、同业 存单、国 债期 货、债券回 购、银行 存款 等法律法规 或中国
证监会允许 基金投资 的其 他固定收益 类金融工 具(但 须符合中国 证监会的 相关 规定)。本基 金的业
绩比较 基准 为： 中证 全债 指数收 益率 x 90%+ 沪深300 指 数收 益率x 10% 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 平安 大华 惠裕债 券型 证券 投资
基金基 金合 同》 和在 财务 报表附 注 6.4.4 所列 示的 中国证 监会 、中 国基 金业 协会发 布的 有关规定
及允许 的基 金行 业实 务操 作编制 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 2017 半 年度 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基金 2017 年
6 月 30 日 的财 务状 况以 及2017 半年 度的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.4.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 末未 发生 会计政 策变 更。 平安大华惠裕 2017 年半年度报 告摘要
第 17 页 共 31 页
6.4.4.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 末未 发生 会计估 计变 更。
6.4.4.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 间无 需说 明 的会 计差 错变 更。
6.4.5 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、 财税[2016]70 号《关于金融 机 构同业 往 来等增值税政 策的补充 通 知》及其他相 关财税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 于2016 年5 月1 日 前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围， 不 征收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券 的差 价收入， 股 票的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超 过1 年 的 ， 暂 免 征收个 人所 得税 。 对基 金 持有的 上市 公司 限售
股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算 ；解禁前
取得的 股息 、 红 利收 入继 续暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人
所得税 。 平安大华惠裕 2017 年半年度报 告摘要
第 18 页 共 31 页
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.6 关 联方 关系
6.4.6.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.6.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
平安大华基金管理有限公司（ “ 平安大
华” ）
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司(" 中国银 行") 基金托 管人 ，基 金销 售机 构
平安信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
大华资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
三亚盈 湾旅 业有 限公 司 基金管 理人 的股 东
深圳平 安大 华汇 通财 富管 理有限 公司 基金管 理人 的子 公司
平安证 券有 限责 任公 司（ ”平安 证券 “） 基金管 理人 的股 东的 子公 司
中国平 安保 险( 集团) 股份 有限公 司 基金管 理人 的最 终控 股母 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.7 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.7.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.7.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
6.4.7.1.2 债 券交 易
本报告 期内 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 交易 。
6.4.7.1.3 债 券回 购交 易
平安大华惠裕 2017 年半年度报 告摘要
第 19 页 共 31 页
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年3月10 日( 基金 合同 生效日) 至
2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
平安证券 1,235,500,000.00 100.00% - -
6.4.7.1.4 权 证交 易
本报 告期 内无 通过 关联 方 进行的 权证 交易 。
6.4.7.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
本基 金本 报告 期内 无应 支 付关联 方佣 金。
6.4.7.2 关 联方 报酬
6.4.7.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年3月10 日( 基金 合同 生效
日)至2017 年6月30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
426,800.46 -
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
302,876.99 -
注：支付基金 管理人平 安 大华基金管理 有限公司 的 管理人管理费 按前一日 基 金资产净值 0.70% 的
年费率 计提 ，逐 日累 计至 每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日管理 人管 理费 ＝前 一日 基金资 产净 值×0.70%/ 当 年天数 。
6.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年3月10 日( 基金 合同 生效
日)至2017 年6月30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
121,942.96 -
注：支付基金 托管人中 国 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.20% 的年费 率计提，逐日 累计至平安大华惠裕 2017 年半年度报 告摘要
第 20 页 共 31 页
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.20%/ 当年 天数 。
6.4.7.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2017 年 3 月 10 日( 基金 合 同生效 日) 至 2017 年 6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
平安大 华惠 裕A 平安大 华惠 裕 C 合计
中国银 行 - 1.12 1.12
合计 - 1.12 1.12
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2016 年 1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
平安大 华惠 裕A 平安大 华惠 裕 C 合计
注：支 付基 金销 售机 构的 销售服 务费 按 C 类基 金份 额前一 日基 金资 产净 值 0.40% 的 年费 率计 提，
逐日累计至每 月月底， 按 月支付给平安 大华基金 管 理有限公司， 再由平安 大 华基金管理 有限公司
计算并 支付 给各 基金 销售 机构。 其计 算公 式为 ：日 C 类基金 份额 销售 服务 费 ＝前一 日 C 类基 金份
额基金 资产 净值 ×0. 40%/ 当年天 数。
6.4.7.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 内未 发生 与关联 方进 行银 行间 同业 市场的 债券(含 回购) 交易 。
6.4.7.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.7.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本报告 期内 无在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 的情 况。
6.4.7.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基 金本 报告 期无 须作 说 明的其 他关 联交 易事 项。
6.4.7.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
平安大华惠裕 2017 年半年度报 告摘要
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单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年 3 月10 日( 基金 合 同生效 日) 至
2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 662,165.10 42,024.65 - -
注: 本 基金 的银 行存 款由 基 金托管 人中 国银 行保 管， 按银行 同业 利率 计息 。
6.4.7.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本报告 期内 无在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 的情 况。
6.4.7.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金 本报 告期 无须 作说 明的其 他关 联交 易事 项。
6.4.8 期 末（2017 年6 月 30 日） 本基金 持有的 流通 受限证 券
6.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金 无因 认购 新发/增 发 证券而 于期 末持 有流 通受 限证券 。
6.4.8.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
6.4.8.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.8.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回
购证券 款余 额20,089,849.86 元 ，是 以如 下债 券作 为抵押 ：
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称
回购到 期
日
期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
150415 15 农发15 2017 年7 月3
日
98.92 205,000 20,278,600.00
合计
205,000 20,278,600.00
6.4.8.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 内未 持有 交易所 市场 债券 正回 购。 平安大华惠裕 2017 年半年度报 告摘要
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6.4.9 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
6.4.9.1 承 诺事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
6.4.9.2 其 他事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
6.4.9.3 财 务报 表的 批准
本财务 报表 已 于2017 年8 月25 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
平安大华惠裕 2017 年半年度报 告摘要
第 23 页 共 31 页
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 209,671,500.00 95.25
其中： 债券 209,671,500.00 95.25
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 6,500,000.00 2.95
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 819,665.10 0.37
7 其他各 项资 产 3,143,213.76 1.43
8 合计 220,134,378.86 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
本基 金本 报告 期末 未持 有 股票。
7.2.2 报告期 末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细 平安大华惠裕 2017 年半年度报 告摘要
第 24 页 共 31 页
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 184,881,000.00 92.53
其中： 政策 性金 融债 184,881,000.00 92.53
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 5,010,500.00 2.51
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 19,780,000.00 9.90
9 其他 - -
10 合计 209,671,500.00 104.94
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 170405 17 农发 05 1,000,000 96,500,000.00 48.30
2 150415 15 农发 15 700,000 69,244,000.00 34.66
3 111709240 17 浦 发银 行
CD240
200,000 19,780,000.00 9.90
4 170401 17 农发 01 100,000 9,962,000.00 4.99
5 160310 16 进出 10 100,000 9,175,000.00 4.59
平安大华惠裕 2017 年半年度报 告摘要
第 25 页 共 31 页
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
本基 金本 报告 期末 未持 有 权证。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期国 债期 货投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资情 况。
7.11.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
7.11.3 本 期国 债期 货投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资情 况。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
基金投资的前 十名证券 的 发行主体本期 没有出现 被 监管部门立案 调查，或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
7.12.2
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 - 平安大华惠裕 2017 年半年度报 告摘要
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2 应收证 券清 算款 500,287.26
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,642,926.50
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,143,213.76
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
平安大华惠裕 2017 年半年度报 告摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
平安
大华
惠裕A
211 947,962.55 200,000,000.00 99.99% 20,099.01 0.01%
平安
大华
惠裕C
4 280.27 0.00 0.00% 1,121.07 100.00%
合计 214 934,678.60 200,000,000.00 99.99% 21,220.08 0.01%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
平安大 华
惠裕 A
0.00 0.0000%
平安大 华
惠裕 C
0.00 0.0000%
合计
0.00 0.0000%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
平安大 华惠 裕A 0
平安大 华惠 裕C 0
合计
0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
平安大 华惠 裕A 0
平安大 华惠 裕C
0
合计
0 平安大华惠裕 2017 年半年度报 告摘要
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 平安大 华惠 裕 A 平安大 华惠 裕 C
基金合 同生 效日 （2017 年3 月 10 日 ） 基 金份
额总额
200,027,119.30 1,020.45
本报告 期期 初基 金份 额总 额 - -
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购
份额
99.93 100.62
减: 基金 合 同生 效日 起至 报告 期 期末 基金 总赎
回份额
7,120.22 -
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变
动份额 （份 额减 少以"-" 填 列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 200,020,099.01 1,121.07
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
1 、 经 平安 大华 基金 管理 有限 公 司第 二届 董 事会 第三十 八 次会 议审 议 通过 ，由付 强 先生 任职
公司副 总经 理， 任职 日期 为 2017 年1 月20 日。
2 、 经 平安 大华 基金 管理 有 限公 司2017 年 第三 次股 东 会议审 议通 过， 由李 兆良 先生、 李娟 娟
女士、 刘 雪生 先生、 潘汉 腾先生 接替 曹勇 先生、 刘 茂山先 生、 郑 学定 先生 、 黄士林 先生 任职 公 司
第三届 董事 会董 事， 任职 日期 为 2017 年6 月1 日。
3 、 经 平安 大华 基金 管理 有 限公 司2017 年 第三 次股 东 会议审 议通 过， 由巢 傲文 先生、 李峥 女
士接替 张云 平、 毛晴 峰先 生为第 三届 监事 会监 事， 任职日 期 为2017 年6 月1 日。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内， 本基 金无 涉及 基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。
平安大华惠裕 2017 年半年度报 告摘要
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10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本基金 聘用 普华 永道 中天 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙） 为本 基金 提供 审计 服务。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ， 基金 管理 人 、 基 金托 管人 的托 管业 务 部门及 其相 关高 级管 理人 员无受 稽查 或处
罚等情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
平安证券 2 - - - - -
东方证券 2 - - - - -
中金公司 2 - - - - -
国泰君安 2 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
华信证券 2 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
中航证券 1 - - - - -
方正证券 2 - - - - -
招商证券 2 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
民生证券 2 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
申万证券 2 - - - - - 平安大华惠裕 2017 年半年度报 告摘要
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国信证券 2 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
安信证券 2 - - - - -
国海证券 2 - - - - -
银河证券 2 - - - - -
湘财证券 1 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
1、基 金交 易单 元的 选择 标准如 下：
（1 ） 研究 实力
（2 ） 业务 服务 水平
（3 ） 综合 类研 究服 务对 投 资业绩 贡献 度
（4 ） 专题 类服 务
2、 本 基金 管理 人负 责根 据 上述选 择标 准， 考察 后与 确定选 用交 易单 元的 券商 签订交 易单 元租 用协
议。
3、本 基金 报告 期合 同生 效 ，上述 租用 交易 单元 均为 本期新 增所 用。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
平安证券 - - 1,235,500,000.00 100.00% - -
东方证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
华信证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - - 平安大华惠裕 2017 年半年度报 告摘要
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中信证券 - - - - - -
申万证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
湘财证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告期 内单一投资者 持有基金份额比例 达到或超过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 20170309-20170630 0.00 200,000,000.00 0.00 200,000,000.00 99.99
产品特有 风险
流动性风 险
平安大华基金管理有限公司
2017 年8 月28 日
