前 海 开 源 清洁 能 源 主 题精 选 灵 活 配置 混 合
型 证 券 投 资基 金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 前海开源基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年8 月28 日
前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 18 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2017 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 前海开 源清 洁能 源混 合
基金主 代码 001278
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 6 月16 日
基金管 理人 前海开 源基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 778,452,195.14 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 前海开 源清 洁能 源混 合 A 前海开 源清 洁能 源混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 001278 002360
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 603,846,487.88 份 174,605,707.26 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 主要 通过 精选 投资 于清洁 能源 主题 相关 证券 ， 在合理 控制 风险 并 保 持 基
金资产 良好 流动 性的 前提 下，力 争实 现基 金资 产的 长期稳 定增 值。
投资策 略
本基 金的 投资 策略 主要 有 以下六 方面 内容 ：
1、大 类资 产配 置
在大类 资产 配置 中 ， 本 基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段 ， 在 对宏 观经 济 因
素进行 充分 研究 的基 础上 ， 判 断宏 观经 济周 期所 处 阶段 。 本 基金 将依 据经 济 周
期理论， 结合 对证 券市 场 的系统 性风 险以 及未 来一 段时期 内各 大类 资产 风 险 和
预期收 益率 的评 估， 制定 本基金 在股 票、 债券 、 现 金等大 类资 产之 间的 配 置 比
例。
2、股 票投 资策 略
本基金 将精 选有 良好 增值 潜力的、 与清 洁能 源主 题 相关的 上市 公司 股票 构 建 股
票投资 组合 。
股票投 资策 略上 ， 我们 将 从定性 和定 量两 方面 入手 ， 定 性方 面主 要考 察上 市公
司所属 行业 发展 前景、 行 业地位 、 竞 争优 势、 管 理 团队、 创新 能力 等多种 因 素；
定量方 面主 要考 察上 市公 司的盈 利状 况 、 资 产质 量 及成长 潜力 ， 通过 综合 比 较
其各类 财务 指标 及估 值状 况， 优选 具有 较好 发展 潜 力及估 值具 有优 势的 上 市 公
司作为 最终 投资 对象 。
3、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 以清 洁能 源主 题相 关债券 为主 线 ， 在 综合 研 究
的基础 上实 施积 极主 动的 组合管 理， 采 用宏 观环 境 分析和 微观 市场 定价 分 析 两
个方面 进行 债券 资产 的投 资。 在 宏观 环境 分析 方面 ， 结合 对宏 观经 济、 市 场 利
率、 债券 供求 等因 素的 综 合分析 ， 根据 交易 所市 场 与银行 间市 场类 属资 产的 风
险收益 特征 ， 定期 对投 资 组合类 属资 产进 行优 化配 置和调 整 ， 确 定不 同类 属 资
产的最 优权 重。 前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
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4、权 证投 资策 略
在权证 投资 方面， 本基 金 根据权 证对 应公 司基 本面 研究成 果确 定权 证的 合 理 估
值， 发 现市 场对 股票 权证 的非理 性定 价； 利用 权证 衍生工 具的 特性 ， 通 过 权 证
与证券 的组 合投 资， 来达 到改善 组合 风险 收益 特征 的目的 。
5、资 产支 持证 券投 资策 略
本 基 金 通 过 对 资 产 支 持 证 券 发 行 条 款 的 分 析 、 违 约 概 率 和 提 前 偿 付 比 率 的 预
估， 借用 必要 的数 量模 型 来谋求 对资 产支 持证 券的 合理定 价 ， 在 严格 控制 风 险、
充分考 虑风 险补 偿收 益和 市场流 动性 的条 件下， 谨 慎选 择 风险 调整 后收 益 较 高
的品种 进行 投资 。
6、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×70 % ＋中证 全债 指数 收益 率 × 3 0% 。
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险和 预期 收益 水平 高于货 币型 基金 、 债券 型 基
金，低 于股 票型 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公
司
中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 傅成斌 林葛
联系电 话 0755-88601888 010-66060069
电子邮 箱 qhky@qhkyfund.com tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
4001666998 95599
传真 0755-83181169 010-68121816
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.qhkyfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别
前海 开源 清洁 能源 混合A 前海开 源清 洁能 源混 合 C 前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
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3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日-2017
年6 月30 日)
报告期(2017 年1 月1 日 -
2017 年 6 月30 日)
本期已 实现 收益 22,351,691.33 12,438,847.49
本期利 润 64,220,166.48 21,749,139.06
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0883 0.0649
本期基 金份 额净 值增 长率 7.81% 7.77%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0774 0.0819
期末基 金资 产净 值 650,566,846.81 188,905,160.07
期末基 金份 额净 值 1.077 1.082
注：① 上述 基金业绩 指标 不包括持有 人认购或 交易 基金的各项 费用,计入 费用 后实际收益 水平要
低于所 列数 字。
② 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他收 入( 不含 公允 价值 变 动收益)扣 除相 关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
③ 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 期末 余额 和未 分配 利润中 已实 现部 分 期
末余额的孰低 数。表中 的 “期末”均指 报告期最 后 一个自然日， 无论该日 是 否为开放日 或交易所
的交易 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
前海开 源清 洁能 源混 合 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 2.67% 0.55% 3.84% 0.47% -1.17% 0.08%
过去三 个月 2.09% 0.68% 4.30% 0.44% -2.21% 0.24%
过去六 个月 7.81% 0.65% 7.41% 0.40% 0.40% 0.25%
过去一 年 18.68% 0.78% 11.30% 0.48% 7.38% 0.30%
自基金 合同
生效起 至今
18.56% 0.90% -17.05% 1.26% 35.61% -0.36%
前海开 源清 洁能 源混 合 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 2.75% 0.57% 3.84% 0.47% -1.09% 0.10%
过去三 个月 2.08% 0.70% 4.30% 0.44% -2.22% 0.26%
过去六 个月 7.77% 0.65% 7.41% 0.40% 0.36% 0.25% 前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
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过去一 年 18.58% 0.77% 11.30% 0.48% 7.28% 0.29%
自基金 合同
生效起 至今
19.05% 1.07% 12.57% 0.72% 6.48% 0.35%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 收益 率 ×70 % ＋ 中证 全债 指数 收 益率 × 30% 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
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注：本 基金 自 2016 年 1 月 18 日 起， 增加 C 类基 金 份额并 设置 对应 基金 代码 ；前海 开源 清洁 能源
混合 C 基金 累计 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动的 比较 起始 日为 2016 年 1 月 18
日。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
前海开 源 基 金管 理有 限公 司（以 下简 称“ 前海 开源 基金” ） 于 2012 年 12 月 27 日 经中 国证 监
会批准 ，2013 年 1 月 23 日注册 成立 ，截 至报 告期 末，注 册资 本为 2 亿 元人 民币。 其中 ，开 源证
券股份有限公 司、北京 市 中盛金期投资 管理有限 公 司、北京长和 世纪资产 管 理有限公司 和深圳市
和合投信资产 管理合伙 企 业(有限合伙)各 持股权 25% 。目前，前海 开源基金 分 别在北京、 上海设
立分公司，在 深圳设立 华 南营销中心； 直销中心 覆 盖珠三角、长 三角和京 津 冀环渤海经 济区，为
公司的快速发 展奠定了 组 织和区域基础 。经中国 证 监会批准，前 海开源基 金 全资控股子 公司 ——
前海开 源资 产管 理有 限公 司（以 下简 称“ 前海 开源 资管” ）已 于 2013 年 9 月 5 日 在深 圳市 注册 成前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
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立,并于 2013 年 9 月 18 日 取得中 国证 监会 核发 的《 特定客 户资 产管 理业 务资 格证书 》 ， 截至 报告
期末 ， 注 册资 本 为1.8 亿 元人民 币 。 截 至报 告期 末 ， 前 海开 源基 金旗 下管 理 58 只开 放式 基金 ， 资
产管理 规模 超 过620 亿元 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理） 期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
邱杰
本基金
的基金
经理、
公司董
事总经
理
2015 年6 月16
日
- 9 年
邱杰先 生， 经济 学硕 士。 历任
南方基 金管 理有 限公 司研 究部
行业研 究员 、中 小盘 股票 研究
员、制 造业 组组 长； 建信 基金
管理有 限公 司研 究员 。现 任前
海开源 基金 管理 有限 公司 董事
总经理 。
注：①对基 金的首任 基金 经理，其“任 职日期” 为 基金合同生效 日， “离职 日 期”为根据 公司决
定确定 的解 聘日 期， 对此 后的非 首任 基金 经理 ， “任 职日期 ” 和 “ 离任 日期 ” 分别指 根据 公司 决定
确定的 聘任 日期 和解 聘日 期。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本 基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证券 投
资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》和《证 券投资基 金信 息披露管理 办法》 等
有关法 律法 规及 各项 实施 准则 、 本 基金 《 基金 合同 》 和 其他 有关 法律 法规 的 规定 ， 本 着诚 实信 用、
勤勉尽责的原 则管理和 运 用基金资产， 在严格控 制 风险的基础上 ，为基金 持 有人谋求最 大利益。
本报告期内， 基金运作 整 体合法合规， 没有损害 基 金持有人利益 。基金的 投 资范围、投 资比例及
投资组 合符 合有 关法 律法 规及基 金合 同的 规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。 前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
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4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量没 有超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的情况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
上半年国内经 济增长维 持 复苏态势，消 费、投资 都 保持在较好水 平，出口 对 经济的拉动作 用
显著增 强 ；CPI 保 持低 位 ，PPI 高 位有 所回 落 ； “ 去杠 杆 ”成 为宏 观政 策主 基调 ， 货 币政 策边 际收
紧。在 供给 侧改 革推 进及 偏暖的 需求 支撑 下， 传统 产业盈 利恢 复带 动 A 股整 体利润 大幅 改善 ； 同
时随 着A 股 开放 度提 高及 被纳 入 MSCI 指 数， 北上 资 金持续 流入 ， 带动A 股 市 场整体 小幅 上涨 ， 以
各行业 龙头 为代 表的 蓝筹 股表现 尤其 突出 。
考虑到货币政 策收紧可 能 带来的不利影 响，本基 金 整体仓位较去 年有所下 降 ，配置上则主 要
减持了部分偏 上游的 周 期 性行业以及部 分涨幅较 大 的蓝筹股，主 要增持了 部 分景气度上 升以及业
绩增长 确定 、估 值性 价比 高的个 股。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本基金 本报 告期 内，A 类 基金份 额净 值增 长率 为 7.81% ， 同期 业绩 比较 基准 收 益率 为 7.41% ；
C 类基 金份 额净 值增 长率 为 7.77% ， 同期 业绩 比较 基准收 益率 为7.41% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
我们预 计2017 年下 半年 中 国经济 增速 可能 温和 放缓 ， 货币政 策在 “ 去 杠杆 ” 的 背景下 仍将 保
持中性 偏紧 ，A 股市 场仍 以 结构性 机会 为主 。 估 值和 成长的 匹配 仍然 是我 们选 择标 的 的重 要标 准，
随着上半年估 值体系的 调 整，我们下半 年可能会 从 清洁能源主题 中更多精 选 增长确定性 好、长期
竞争强且估值 不高的细 分 行业龙头进行 投资，以 分 享上市公司长 期的业绩 成 长，争取为 投资者获
取长期 稳定 的投 资收 益。
4.6 管理 人对报告期内基金 估值程序等事项的 说明
本基金管理人 按照企业 会 计准则、中国 证监会相 关 规定和基金合 同关于估 值 的约定，对基 金
所持有 的投 资品 种进 行估 值。本 基金 托管 人根 据法 律法规 要求 履行 估值 及净 值计算 的复 核责 任。
本基金管理人 设有估值 委 员会，负责组 织制定和 适 时修订基金估 值政策和 程 序，指导和监 督前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
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整个估 值流 程 。 估值 委员 会由执 行董 事长 、 督 察长 、 基金 事务 部、 研 究部、 投资部 、 监 察稽 核部、
金融工程部、 交易部负 责 人及其他指定 相关人员 组 成。估值委员 会成员均 具 备专业胜任 能力和相
关从业资格， 精通各自 领 域的理论知识 ，熟悉相 关 政策法规，并 具有丰富 的 实践经验。 基金经理
可参与 估值 原则 和方 法的 讨论， 但不 参与 估值 原则 和方法 的最 终决 策和 日常 估值的 执行 。
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 、中证指数有 限公司签 署 服务协议，由 其
按约定 提供 固定 收益 品种 的估值 数据 。
本基金 本报 告期 内， 参与 估值流 程各 方之 间无 重大 利益冲 突。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 。
4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本基金本报告 期内，未 出 现连续二十个 工作日基 金 份额持有人数 量不满二 百 人或者基金资 产
净值低 于五 千万 元的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 —前海 开源基金
管理有 限公 司2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日基金 的投 资运 作， 进行 了认真 、 独 立的 会计 核
算和必 要的 投资 监督 ， 认 真履行 了托 管人 的义 务， 没有从 事任 何损 害基 金份 额持有 人利 益的 行 为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本托管人认为 ，前海开 源 基金管理有限 公司在本 基 金的投资运作 、基金资 产 净值的计算、 基
金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费用 开支及利 润 分配等问题上 ，不存在 损 害基金份额 持有人利
益的行为；在 报告期内 ， 严格遵守了《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 ， 在各重要方 面的运作
严格按 照基 金合 同的 规定 进行。 前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
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5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人认为 ，前海开 源 基金管理有限 公司的信 息 披露事务符合 《证券投 资 基金信息披露 管
理办法》及其 他相关法 律 法规的规定， 基金管理 人 所编制和披露 的本基金 半 年度报告中 的财务指
标、净值表现 、收益分 配 情况、财务会 计报告、 投 资组合报告等 信息真实 、 准确、完整 ，未发现
有损害 基金 持有 人利 益的 行为。
§6 半年度 财务会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 前海 开源 清洁 能源主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 93,704,248.22 27,531,245.22
结算备 付金 7,533,700.19 3,460,278.61
存出保 证金 607,658.65 802,786.29
交易性 金融 资产 604,577,396.48 933,506,864.95
其中： 股票 投资 544,569,396.48 883,542,864.95
基金投 资 - -
债券投 资 60,008,000.00 49,964,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 210,000,000.00 155,000,000.00
应收证 券清 算款 - 11,000,524.70
应收利 息 1,840,782.55 1,084,900.23
应收股 利 - -
应收申 购款 45,789.19 171,840.23
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 918,309,575.28 1,132,558,440.23
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年12 月31 日
负 债：
短期借 款 - - 前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
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交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 65,766,243.84 -
应付赎 回款 10,592,849.81 365,812.47
应付管 理人 报酬 1,041,765.27 1,480,197.27
应付托 管费 173,627.54 246,699.55
应付销 售服 务费 15,352.11 32,752.29
应付交 易费 用 936,165.02 959,394.68
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 311,564.81 350,653.43
负债合 计 78,837,568.40 3,435,509.69
所有者权益：
实收基 金 778,452,195.14 1,128,082,310.70
未分配 利润 61,019,811.74 1,040,619.84
所有者 权益 合计 839,472,006.88 1,129,122,930.54
负债和 所有 者权 益总 计 918,309,575.28 1,132,558,440.23
注：报 告截 止 日 2017 年6 月 30 日， 前海 开源 清洁 能 源混 合 A 基 金份 额净 值 1.077 元 ，基 金份 额
总额 603,846,487.88 份 ； 前 海 开 源 清 洁 能 源 混 合 C 基 金 份 额 净 值 1.082 元 ， 基 金 份 额 总 额
174,605,707.26 份。
6.2 利润表
会计主 体： 前海 开源 清洁 能源主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年1 月1 日至2017
年6 月30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月30 日
一、收入 99,893,719.79 21,101,595.03
1.利息 收入 2,950,130.84 1,369,587.90
其中： 存款 利息 收入 436,683.74 381,323.89
债券利 息收 入 784,435.61 76,939.72
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 1,729,011.49 911,324.29
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列） 45,432,630.67 3,726,310.57
其中： 股票 投资 收益 42,234,638.36 -1,770,480.18
基金投 资收 益 - - 前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
第 13 页 共 40 页
债券投 资收 益 16,003.33 -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 3,181,988.98 5,496,790.75
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
51,178,766.72 15,845,426.64
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
332,191.56 160,269.92
减： 二、费用 13,924,414.25 9,023,043.02
1．管 理人 报酬 8,301,038.09 4,985,977.96
2．托 管费 1,383,506.39 830,996.29
3．销 售服 务费 174,754.53 66,108.90
4．交 易费 用 3,871,859.44 2,952,606.35
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 193,255.80 187,353.52
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
85,969,305.54 12,078,552.01
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
85,969,305.54 12,078,552.01
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 前海 开源 清洁 能源主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,128,082,310.70 1,040,619.84 1,129,122,930.54
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净利 润）
- 85,969,305.54 85,969,305.54
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
-349,630,115.56 -25,990,113.64 -375,620,229.20 前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
第 14 页 共 40 页
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
其中：1.基 金申 购款 147,632,926.37 6,445,627.55 154,078,553.92
2. 基金 赎回 款 -497,263,041.93 -32,435,741.19 -529,698,783.12
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
778,452,195.14 61,019,811.74 839,472,006.88
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
613,444,720.09 2,477,948.03 615,922,668.12
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净利 润）
- 12,078,552.01 12,078,552.01
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
149,233,906.37 -14,401,226.12 134,832,680.25
其中：1.基 金申 购款 268,491,589.69 -13,899,480.85 254,592,108.84
2. 基金 赎回 款 -119,257,683.32 -501,745.27 -119,759,428.59
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
762,678,626.46 155,273.92 762,833,900.38
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 蔡颖______
______ 何璁______
____ 任福 利____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况 前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
第 15 页 共 40 页
前海开 源清 洁能 源主 题精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （ 以下 简称 “本 基 金” ） 经中 国证 券
监督管 理委 员会 （以 下简 称 “中 国证 监会 ” ） 证监 许 可 【2015 】692 号文 《关 于 准予前 海开 源清 洁
能源主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金注 册的 批复》 ， 由 前海 开源 基金 管 理有限 公司 依照 《中
华人民共和 国证券投 资基 金法》 、 《前海 开源清洁 能 源主题精选 灵活配置 混合 型证券投资 基金基 金
合同》 及其 他法 律法 规公 开募集 。 本 基金 为契 约型 开放式 ， 存 续期 限不 定， 首次募 集期 间 为 2015
年 5 月 25 日至 2015 年 6 月 12 日， 首次 设立 募集 不 包括认 购资 金利 息共 募 集 1,272,573,630.79
元， 经瑞 华会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙 ） 瑞 华验 字[2015] 第02030021 号 验 资报告 予以 验证 。 经
向中国 证监 会备 案， 《前海 开源清 洁能 源主 题精 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于2015
年 6 月 16 日 正式 生效 ，基 金合同 生效 日的 基金 份额 总额 为 1,273,184,977.98 份基金 份额 ，其 中
认购资 金利 息折 合611,347.19 份基 金份 额。 本基 金 的基金 管理 人为 前海 开源 基金管 理有 限公 司，
本基金 托管 人为 中国 农业 银 行股 份有 限公 司。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会 颁布 的 《 证
券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《前海 开源清洁 能 源主题精选 灵活配置 混合 型证券投资 基金基 金
合同》 和在 财务 报表 附 注 6.4.4 所列 示的 中国 证监 会发布 的有 关规 定及 允许 的基金 行业 实务 操作
编制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 真实、完 整 地反映了本基 金本报告 期 末的财务状况 以
及本报 告期 间的 经营 成果 和基金 净值 变动 情况 等有 关信息 。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 其他 会计 估计 与最近 一期 年度 报告 相一 致。
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。 前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
第 16 页 共 40 页
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财 税[2008]1 号 《关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公 司
股息红利差别 化个人所 得 税政策有关问 题的通知 》 、 财税[2016]36 号《关于 全 面推开营业税 改征
增值税试点的 通知 》 、财税[2016]46 号《 关于进一 步 明确全面推开 营改增试 点 金融业有关政 策的
通知》 、财税[2016]70 号 《关于金融机 构同业往 来 等增值税补充 政策的通 知 》及其他相 关 财税法
规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
(1) 于2016 年5 月1 日 前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围， 不 征收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对金 融同 业往来 利息 收入 亦免 征增 值税。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴20%
的个人 所得 税。 自 2015 年 9 月 8 日 起， 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1
个月以 内( 含1 个月) 的， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含
1 年) 的 ，暂 减按 50% 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年的 ，股 息红 利所 得暂免 征收 个人 所 得
税。对基金持 有的上市 公 司限售股，解 禁后取得 的 股息、红利收 入，按照 上 述规定计算 纳税，持
股时间自解禁 日起计算 ； 解禁前取得的 股息、红 利 收入继续暂减 按 50% 计入 应纳税所得额 。上述
所得统 一适 用20% 的 税率 计征个 人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 重 要财 务报 表项目 的说 明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
活期存 款 93,704,248.22 前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
第 17 页 共 40 页
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 93,704,248.22
6.4.7.2 交 易性 金融 资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 516,162,540.50 544,569,396.48 28,406,855.98
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 60,039,270.00 60,008,000.00 -31,270.00
合计 60,039,270.00 60,008,000.00 -31,270.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 576,201,810.50 604,577,396.48 28,375,585.98
6.4.7.3 衍 生金 融资 产/ 负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金 融资 产
6.4.7.4.1 各 项买 入返 售金 融资 产期末 余额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券- 交易 所 210,000,000.00 -
合计 210,000,000.00 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式 逆回 购交 易中取 得的 债券
本基金 本报 告期 末未 持有 买断式 逆回 购交 易中 取得 的债券 。 前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
第 18 页 共 40 页
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
应收活 期存 款利 息 9,512.69
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 3,051.18
应收债 券利 息 1,746,547.94
应收买 入返 售证 券利 息 81,424.68
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 246.06
合计 1,840,782.55
注： “ 其他 ”为 应收 结算 保 证金利 息。
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 935,990.02
银行间 市场 应付 交易 费用 175.00
合计 936,165.02
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 38,003.91
预提费 用 273,560.90
合计 311,564.81
6.4.7.9 实 收基 金 前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
第 19 页 共 40 页
金额单 位： 人民 币元
前海开 源清 洁能 源混 合 A
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 763,846,221.14 763,846,221.14
本期申 购 99,501,894.50 99,501,894.50
本期赎 回( 以"-" 号填列) -259,501,627.76 -259,501,627.76
jiJinChaiFHFEZSQRQA 基 金拆分/ 份
额折算 前
- -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 603,846,487.88 603,846,487.88
前海开 源清 洁能 源混 合 C
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 364,236,089.56 364,236,089.56
本期申 购 48,131,031.87 48,131,031.87
本期赎 回( 以"-" 号填列) -237,761,414.17 -237,761,414.17
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 174,605,707.26 174,605,707.26
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 （金 ）额 ；赎 回含 转换出 份（ 金） 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
前海开 源清 洁能 源混 合 A
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 34,082,592.00 -34,520,173.55 -437,581.55
本期利 润 22,351,691.33 41,868,475.15 64,220,166.48
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-7,550,070.33 -9,512,155.67 -17,062,226.00
其中： 基金 申购 款 5,269,635.91 -1,707,516.44 3,562,119.47
基金赎 回款 -12,819,706.24 -7,804,639.23 -20,624,345.47
本期已 分配 利润 - - -
本期末 48,884,213.00 -2,163,854.07 46,720,358.93
前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
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前海开 源清 洁能 源混 合 C
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 16,746,213.72 -15,268,012.33 1,478,201.39
本期利 润 12,438,847.49 9,310,291.57 21,749,139.06
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-14,867,558.62 5,939,670.98 -8,927,887.64
其中： 基金 申购 款 2,101,843.42 781,664.66 2,883,508.08
基金赎 回款 -16,969,402.04 5,158,006.32 -11,811,395.72
本期已 分配 利润 - - -
本期末 14,317,502.59 -18,049.78 14,299,452.81
6.4.7.11 存 款利 息收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 370,898.11
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 55,305.65
其他 10,479.98
合计 436,683.74
注： “ 其他 ”为 申购 款利 息 收入及 结算 保证 金利 息收 入。
6.4.7.12 股 票投 资收 益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 1,602,105,040.26
减：卖 出股 票成 本总 额 1,559,870,401.90
买卖股 票差 价收 入 42,234,638.36
6.4.7.13 债 券 投资 收益
6.4.7.13.1 债 券 投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
债券 投资收益 ——买卖 债券（ 、债转 股 16,003.33 前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
第 21 页 共 40 页
及债券 到期 兑付 ）差 价收 入
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入
-
合计
16,003.33
6.4.7.13.2 债 券 投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
卖出债 券（ 、债 转股 及债 券到期 兑付 ）成 交
总额
51,110,000.00
减：卖 出债 券（ 、债 转股 及债券 到期 兑付 ）
成本总 额
49,983,996.67
减：应 收利 息总 额 1,110,000.00
买卖债 券差 价收 入 16,003.33
6.4.7.13.3 债 券 投 资收益 —— 赎回差 价收 入
本基金 本报 告期 内无 债券 赎回差 价收 入。
6.4.7.13.4 债 券 投 资收益 —— 申购差 价收 入
本基金 本报 告期 内无 债券 申购差 价收 入。
6.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 内无 资产 支持证 券投 资收 益。
6.4.7.14 贵 金 属投 资收益
6.4.7.14.1 贵 金 属 投资收 益项 目构成
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.14.2 贵 金 属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
本基金 本报 告期 内无 贵金 属买卖 差价 收入 。
6.4.7.14.3 贵 金 属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
本基金 本报 告期 内无 贵金 属赎回 差价 收入 。
6.4.7.14.4 贵 金 属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
本基金 本报 告期 内无 贵金 属申购 差价 收入 。 前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
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6.4.7.15 衍 生工 具收 益
6.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
本基金 本报 告期 内无 买卖 权证差 价收 入。
6.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他投 资收 益
本基金 本报 告期 内无 其他 衍生工 具投 资收 益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 3,181,988.98
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 3,181,988.98
6.4.7.17 公 允价 值变 动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 51,178,766.72
—— 股 票投 资 51,190,040.05
—— 债 券投 资 -11,273.33
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 51,178,766.72
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年 6 月30 日
基金赎 回费 收入 328,776.69
基金转 换费 收入 3,414.87
合计 332,191.56 前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
第 23 页 共 40 页
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
3,871,259.44
银行间 市场 交易 费用 600.00
合计
3,871,859.44
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
审计费 用 24,795.19
信息披 露费 148,765.71
汇划费 10,394.90
债券托 管账 户维 护费 9,000.00
其他 300.00
合计 193,255.80
注： “ 其他 ”为 托管 账户 维 护费、 审计 询证 费。
6.4.8 关 联方 关系
6.4.8.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.8.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
前海开 源基 金管 理有 限公 司（ “ 前海 开源
基金 ” ）
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司（ “ 中国 农业
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
开源证 券股 份有 限公 司（ “开源 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
北京市 中盛 金期 投资 管理 有限公 司 基金管 理人 股东
北京长 和世 纪资 产管 理有 限公司 基金管 理人 股东
深圳市 和合 投信 资产 管理 合伙企 业（ 有限
合伙）
基金管 理人 股东
前海开 源资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司 前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
第 24 页 共 40 页
下述关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
6.4.9 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.9.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.9.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 股票 交易 。
6.4.9.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 交易 。
6.4.9.1.3 债 券回 购交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 回购 交易。
6.4.9.1.4 权 证交 易
本 基金 本报 告期 内及 上 年度可 比期 间内 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.9.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
本 基 金 本 报 告 期 内 及 上
年度可 比期 间内 未通 过关 联方交 易单 元进 行交 易， 无佣金 产生 。
6.4.9.2 关 联方 报酬
6.4.9.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
8,301,038.09 4,985,977.96
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
10,552.81 1,861,393.66
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的1.50% 年费 率计 提。 管理 费的 计 算方法 如下 ：
H＝ E× 1.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
第 25 页 共 40 页
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管
理费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 5 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金 管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等， 支付 日期 顺延 。
本基金管理人 按照与基 金 代销机构签订 的基金销 售 协议约定，依 据销售机 构 销售基金的 保有量提
取一定比例的 客户维护 费 ，用以向基金 销售机构 支 付客户服务及 销售活动 中 产生的相关 费用，客
户维护 费从 基金 管理 费中 列支。
6.4.9.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,383,506.39 830,996.29
注：本 基金 的托 管费 按前 一日资 产净 值 的0.25% 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下：
H＝ E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 5 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。若 遇 法
定节假 日、 公休 日等 ，支 付日期 顺延 。
6.4.9.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
前海开 源清 洁能 源
混合A
前海开 源清 洁能 源
混合C
合计
前海开 源基 金管 理有 限
公司
- 174,345.11 174,345.11
合计 - 174,345.11 174,345.11
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2016 年 1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费 前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
第 26 页 共 40 页
前海开 源清 洁能 源
混合A
前海开 源清 洁能 源
混合C
合计
前海开 源基 金管 理有 限
公司
- 66,110.03 66,110.03
合计 - 66,110.03 66,110.03
注：本 基 金A 类 基金 份额 不收取 销售 服务 费，C 类 基金份 额的 销售 服务 费年 费率 为 0.10% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的0.10% 年 费率 计提 。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H＝ E× 0.10 %÷ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服务费每 日计提， 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送销售服 务 费划付指令 ，基金托
管人复 核后 于次 月首 日 起 5 个工 作日 内从 基金 资产 中一次 性划 出， 由登 记机 构代收 ，登 记机 构收
到后按 相关 合同 规定 支付 给基金 销售 机构 。若 遇法 定节假 日、 公 休 日等 ，支 付 日期 顺延 。
6.4.9.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内与 关联 方无 银行间 同业 市场 的债 券 ( 含回购 )交 易。
6.4.9.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.9.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间内 基金 管理 人未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
6.4.9.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本报 告期 末及 上年 度末 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 未投 资本 基金 。
6.4.9.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行股份
有限公司
93,704,248.22 370,898.11 33,787,737.82 319,912.15
注：本基金的 银行存款 由 基金托管人中 国农业银 行 股份有限公司 保管，按 适 用利率或约 定利率计前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
第 27 页 共 40 页
息。
6.4.9.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券。
6.4.9.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 其他 关联 交易事 项。
6.4.10 期 末（2017 年 6 月30 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
6.4.10.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
002879
长缆
科技
2017 年 6
月 5 日
2017 年
7 月 7
日
新股流通
受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金 龙
羽
2017 年 6
月15 日
2017 年
7 月 17
日
新股流通
受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933
睿能
科技
2017 年 6
月28 日
2017 年
7 月 6
日
新股流通
受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭升
股份
2017 年 6
月30 日
2017 年
7 月 10
日
新股流通
受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017 年 6
月26 日
2017 年
7 月 3
日
新股流通
受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国 科
微
2017 年 6
月30 日
2017 年
7 月 12
日
新股流通
受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331
百达
精工
2017 年 6
月27 日
2017 年
7 月 5
日
新股流通
受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017 年 6
月27 日
2017 年
7 月 5
日
新股流通
受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君禾
股份
2017 年 6
月23 日
2017 年
7 月 3
新股流通
受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 - 前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
第 28 页 共 40 页
日
6.4.10.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
6.4.10.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.10.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 ，无 抵押 债券 。
6.4.10.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。
6.4.11 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2017 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为544,445,713.38 元， 属于 第二 层次的 余额 为60,131,683.10 元 ， 属 于第 三层
次的余 额为0.00 元； 于 2016 年 12 月 31 日， 本基 金持有 的以 公允 价值 计量 且其变 动计 入当 期损
益的金融资产中属于第一层次的余额为 883,061,830.07 元 ， 属 于 第 二 层 次 的 余 额 为
50,445,034.88 元， 属于 第三层 次的 余额 为 0.00 元。 前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
第 29 页 共 40 页
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 基 金不 会于 停 牌日至 交易 恢复 活跃 日期 间、 交易 不活 跃期间
及限售期间将 相关股 票 和 债券的公允价 值列入第 一 层次；并根据 估值调整 中 采用的不可 观察输入
值对于 公允 价值 的影 响程 度，确 定相 关股 票和 债券 公允价 值应 属第 二层 次还 是第三 层次 。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2017 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2016 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价 值 外， 截至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 544,569,396.48 59.30
其中： 股票 544,569,396.48 59.30
2 固定收 益投 资 60,008,000.00 6.53
其中： 债券 60,008,000.00 6.53
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 210,000,000.00 22.87
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 101,237,948.41 11.02
7 其他各 项资 产 2,494,230.39 0.27
8 合计 918,309,575.28 100.00
前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
第 30 页 共 40 页
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 378,674,571.81 45.11
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 36,663,830.36 4.37
F
批发和 零售 业 8,899,000.00 1.06
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 72,661,826.70 8.66
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
20,160,928.72 2.40
J
金融业 27,509,238.89 3.28
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 544,569,396.48 64.87
7.2.2 报告期 末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。
前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
第 31 页 共 40 页
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002035 华帝股 份 2,831,680 68,526,656.00 8.16
2 603008 喜临门 2,460,998 43,830,374.38 5.22
3 000910 大亚科 技 1,455,071 36,143,963.64 4.31
4 600029 南方航 空 3,781,150 32,896,005.00 3.92
5 601169 北京银 行 2,999,917 27,509,238.89 3.28
6 002043 兔 宝 宝 1,956,137 27,072,936.08 3.22
7 601111 中国国 航 2,740,800 26,722,800.00 3.18
8 600104 上汽集 团 850,000 26,392,500.00 3.14
9 002310 东方园 林 1,512,975 25,296,942.00 3.01
10 000915 山大华 特 650,000 23,965,500.00 2.85
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600029 南方航 空 97,637,572.31 8.65
2 601111 中国国 航 88,950,709.37 7.88
3 600104 上汽集 团 83,370,436.95 7.38
4 603008 喜临门 75,128,516.39 6.65
5 002568 百润股 份 49,731,639.07 4.40
6 002310 东方园 林 48,523,704.33 4.30
7 300275 梅安森 36,042,332.50 3.19
8 601169 北京银 行 35,925,314.87 3.18
9 002043 兔 宝 宝 35,827,570.02 3.17
10 601857 中国石 油 32,027,248.46 2.84
11 600068 葛洲坝 31,088,411.96 2.75
12 601601 中国太 保 28,217,345.99 2.50 前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
第 32 页 共 40 页
13 002479 富春环 保 26,350,189.03 2.33
14 600856 中天能 源 25,858,522.00 2.29
15 600489 中金黄 金 24,646,079.67 2.18
16 600499 科达洁 能 23,797,889.00 2.11
17 000902 新洋丰 23,689,833.79 2.10
18 002179 中航光 电 23,243,588.00 2.06
19 600011 华能国 际 23,163,012.54 2.05
20 600325 华发股 份 22,905,220.33 2.03
注：买入包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600104 上汽集 团 86,790,888.40 7.69
2 601111 中国国 航 79,886,095.02 7.08
3 600029 南方航 空 73,358,971.12 6.50
4 600418 江淮汽 车 69,824,958.43 6.18
5 000651 格力电 器 57,865,786.88 5.12
6 000910 大亚科 技 50,125,100.35 4.44
7 000921 海信科 龙 48,522,514.03 4.30
8 600750 江中药 业 43,003,033.76 3.81
9 300408 三环集 团 37,184,837.15 3.29
10 002294 信立泰 37,063,976.01 3.28
11 601336 新华保 险 35,494,755.29 3.14
12 000915 山大华 特 33,851,507.47 3.00
13 600999 招商证 券 33,711,888.07 2.99
14 600519 贵州茅 台 33,641,780.83 2.98
15 600030 中信证 券 33,104,885.10 2.93
16 601857 中国石 油 32,030,022.49 2.84
17 600856 中天能 源 31,902,560.75 2.83
18 002035 华帝股 份 30,869,457.39 2.73
19 000498 山东路 桥 29,012,753.00 2.57
20 002479 富春环 保 27,862,763.86 2.47
21 600267 海正药 业 27,036,912.13 2.39
22 601601 中国太 保 26,482,010.62 2.35 前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
第 33 页 共 40 页
23 600489 中金黄 金 24,692,802.00 2.19
24 002310 东方园 林 24,033,615.00 2.13
25 000895 双汇发 展 23,576,806.82 2.09
26 600362 江西铜 业 23,220,452.23 2.06
27 600011 华能国 际 23,046,984.00 2.04
28 600409 三友化 工 22,958,789.92 2.03
29 600166 福田汽 车 22,698,809.60 2.01
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,169,706,893.38
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,602,105,040.26
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按照 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑
相关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 60,008,000.00 7.15
其中： 政策 性金 融债 60,008,000.00 7.15
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 60,008,000.00 7.15
前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
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7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150417 15 农发 17 300,000 30,003,000.00 3.57
2 160419 16 农发 19 200,000 19,986,000.00 2.38
3 140225 14 国开 25 100,000 10,019,000.00 1.19
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前五名权 证投资明
细
本基金 本 报告期 末未 持有 权证 。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
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7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期国 债期 货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期 货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 607,658.65
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,840,782.55
5 应收申 购款 45,789.19
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,494,230.39
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明 前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
第 36 页 共 40 页
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
前海
开源
清洁
能源
混合A
7,068 85,433.86 357,456,112.49 59.20% 246,390,375.39 40.80%
前海
开源
清洁
能源
混合C
230 759,155.25 173,684,325.89 99.47% 921,381.37 0.53%
合计 7,298 106,666.51 531,140,438.38 68.23% 247,311,756.76 31.77%
注：① 分级 基金机构/ 个 人投资者持 有份额占 总份 额比例的计 算中，对 下属 分级基金， 比例的 分
母采用 各自 级别 的份 额， 对合计 数， 比例 的分 母采 用下属 分级 基金 份额 的合 计数( 即期 末基 金份 额
总额) 。
② 户 均持 有的 基金 份额 合 计=期 末基 金份 额总 额/期 末持有 人户 数合 计。
③ 本 基金 自2016 年1 月18 日 起， 增加C 类 基金 份 额并设 置对 应基 金代 码。
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
前海开 源
清洁能 源
混合 A
28,066.59 0.00%
前海开 源
清洁能 源
混合 C
8,454.25 0.00% 前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
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合计
36,520.84 0.00%
注：分级基金 管理人的 从 业人员持有基 金占基金 总 份额比例的计 算中，对 下 属分级基金 ，比例的
分母采用各自 级别的份 额 ；对合计数， 比例的分 母 采用下属分级 基金份额 的 合计数（即 期末基金
份额总 额） 。
8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
本报告期末基 金管理人 的 高级管理人员 、基金投 资 和研究部负责 人、本基 金 基金经理未 持有本开
放式基 金份 额。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
前海开 源清 洁能
源混 合A
前海开 源清 洁能
源混 合 C
基金合 同生 效日 （2015 年6 月 16 日 ） 基 金份
额总额
1,273,184,977.98 -
本报告 期期 初基 金份 额总 额 763,846,221.14 364,236,089.56
本报告 期基 金总 申购 份额 99,501,894.50 48,131,031.87
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 259,501,627.76 237,761,414.17
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 603,846,487.88 174,605,707.26
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本基金 报告 期内 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
本报告 期内 ，基 金管 理人 无重大 人事 变动 ；
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
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10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
10.4 基金投资策 略的改变
本基金 本报 告期 投资 策略 未改变 。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
为本基 金提 供审 计服 务的 会计师 事务 所为 瑞华 会计 师事务 所 （特 殊普 通合 伙） ， 本 报告 期内 未
发生变 更。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期基 金管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员没 有受到 监管 部门 稽查 或处 罚的情 形。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
银河证券 2 2,478,436,869.56 89.56% 1,812,484.00 89.56% -
东兴证券 1 258,136,380.11 9.33% 188,774.35 9.33% -
中金公司 2 30,659,363.29 1.11% 22,421.08 1.11% -
中泰证券 2 - - - - -
华创证券 2 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
长江证券 2 - - - - -
注： 根据 中国 证监 会 《关 于 完善证 券投 资基 金交 易席 位制度 有关 问题 的通 知》 （ 证监基 金字[2007]48
号）的 有关 规定 ，我 公司 制定了 租用 证券 公司 交易 单元的 选择 标准 和程 序：
A：选 择标 准 前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
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1、公 司经 营行 为规 范， 财务状 况和 经营 状况 良好 ；
2、 公司 具有 较强 的研 究 能力, 能及 时、 全面 地为 基 金提供 高质 量的 宏观 经济 研究 、 行 业研 究及 市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
3、公 司内 部管 理规 范， 能满足 基金 操作 的保 密要 求；
4、建 立了 广泛 的信 息网 络,能 及时 提供 准确 的信 息 资讯服 务。
B：选 择流 程
公司研 究部 门定 期对 券商 服务质 量从 以下 几方 面进 行量化 评比 ，并 根据 评比 的结果 选择 席位 ：
1、服务的主 动性。主 要 针对证券公司 承接调研 课 题的态度、协 助安排上 市 公司调研、 以及就有
关专题 提供 研究 报告 和讲 座；
2、研 究报 告的 质量 。主 要是指 证券 公司 所提 供研 究报告 是否 详实 ，投 资建 议是否 准确 ；
3、资讯提供 的及时性 及 便利性。主要 是指证券 公 司提供资讯的 时效性、 及 时性以及提 供资讯的
渠道是 否便 利、 提供 的资 讯是否 充足 全面 。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
银河证券 - - 5,763,800,000.00 91.72% - -
东兴证券 - - 520,000,000.00 8.28% - -
中金公司 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告期 内单一投资者 持有基金份额比例 达到或超过 20% 的 情况
无。
前海开源清洁能源混合 2017 年 半年度报告摘要
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11.2 影响投 资者决策的其 他重要信息
无。
前海开源基金管理有限公司
2017 年8 月28 日
