鹏 华 普 天 收益 证 券 投 资基 金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 鹏华基金管 理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年8 月28 日 鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 8 月 23 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了 解详细 内容,应 阅读 半年 度 报告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 鹏华普 天收 益混 合
场内简 称 -
基金主 代码 160603
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2003 年 7 月 12 日
基金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 424,999,924.73 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
以分享 中国 经济 成长 和资 本长期 稳健 增值 为宗 旨， 主
要投资 于连 续现 金分 红股 票及债 券， 通过 组合 投资 ，
在充分 控制 风险 的前 提下 实现基 金财 产的 长期 稳定 增
值。
投资策 略
（1） 债券 投资 方法： 本基 金债券 投资 的目 的是 降低 组
合总体 波动 性从 而改 善组 合风险 构成 。在 债券 的投 资
上，采 取积 极主 动的 投资 策略， 不对 持续 期作 限制 。
持续期 、期 限结 构、 类属 配置以 及个 券选 择的 动态 调
整都将 是我 们获 得超 额收 益的重 要来 源。
（2） 股票 投资 方法： 本基 金主要 采用 积极 管理 的投 资
方式。 以鹏 华股 票池 中连 续两年 分红 股票 以及 三年 内
有两年 分红 记录 的公 司作 为投资 对象 ， 适 当集 中投 资。
所有重 点投 资股 票必 须经 过基金 经理/ 研 究员 的调 研 ，
就企业 经营 、融 资计 划、 分红能 力、 绝对 价值 、相 对
价值给 出全 面评 估报 告。
业绩比 较基 准
沪深 300 指数 收 益率 ×70 % + 中证 综合 债指 数收 益率
×30%
风险收 益特 征
本基金 属平 衡型 证券 投资 基金， 为证 券投 资基 金中 的
中等风 险品 种。 长期 平均 的风险 和预 期收 益低 于成 长
型基金 ，高 于指 数型 基金 、纯债 券基 金和 国债 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 鹏华基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司 鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
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信息披 露负 责人
姓名 张戈 陆志俊
联系电 话 0755-82825720 95559
电子邮 箱 zhangge@phfund.com.cn luzj@bankcomm.com
客户服 务电 话
4006788999 95559
传真 0755-82021126 021-62701216
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.phfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点
深圳市 福田 区福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心第
43 层 鹏华 基金 管理 有限 公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 19,251,341.21
本期利 润 5,424,426.45
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0124
本期基 金份 额净 值增 长率 0.94%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2921
期末基 金资 产净 值 549,128,780.74
期末基 金份 额净 值 1.292
注： （1）本期 已实现收 益 指基金本期 利息收入 、投 资收益、其 他收入（ 不含 公允价值变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
（2 ） 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用 （例 如， 开 放式基 金的 申购 赎回
费、基 金转 换费 等） ，计 入 费用后 实际 收益 水平 要低 于所列 数字 。
（3 ） 表中 的 “ 期末 ”均 指 报告期 最后 一日 ，即 6 月 30 日， 无论 该日 是否 为开 放日或 交易 所的 交
易日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 5.30% 0.75% 3.80% 0.47% 1.50% 0.28%
过去三 个月 -0.69% 0.76% 4.33% 0.44% -5.02% 0.32%
过去六 个月 0.94% 0.71% 7.51% 0.40% -6.57% 0.31%
过去一 年 7.23% 0.72% 11.46% 0.47% -4.23% 0.25%
过去三 年 68.98% 1.65% 57.35% 1.22% 11.63% 0.43%
自基金 合同
生效起 至今
624.71% 1.39% 217.06% 1.23% 407.65% 0.16%
注：业 绩比 较基 准= 沪深 300 指 数收 益率 ×70% + 中 证 综合债 指数 收益 率 × 30% 鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注：1 、本 基金 合同 于2003 年7 月 12 日 生效 。
2、截 至建 仓期 结束 ，本 基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的各 项比 例。 鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
鹏华基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 12 月22 日 ， 业务 范围 包括 基金 募集 、 基金 销售 、 资
产管理及中国 证监会许 可 的其他业务。 截止本报 告 期末，公司股 东由国信 证 券股份有限 公司、意
大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 、 深圳 市 北融信 投资 发展 有限
公司组 成， 公司 性质 为中 外合资 企业 。公 司原 注册 资本 8,000 万元 人民 币， 后于 2001 年 9 月完
成增资 扩股 ， 增 至15,000 万元 人民 币。 截止2017 年 6 月 ， 公 司管 理资 产总 规模达 到 4509.30 亿
元， 管 理149 只公 募基 金 、10 只 全国 社保 投资组 合 、2 只基 本养 老保 险投 资组 合。 经过 近 19 年投
资管理 基金 ，在 基金 投资 、风险 控制 等方 面积 累了 丰富经 验。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
张卓
本基金
基金经
理
2009 年1 月17
日
- 13
张卓先 生， 国籍 中国 ，管
理学硕 士 ，13 年证 券从 业
经验 。2004 年6 月 加盟 鹏
华基金 管理 有限 公司 从事
行业研 究工 作， 历任 行业
研究员 、鹏 华动 力增 长混
合（LOF ） 基金 基金 经理 助
理，2007 年8 月至 2009
年 1 月 担任 鹏华 优质 治理
股票基 金 （LOF ） 基金 经理 ，
2011 年1 月至 2013 年 3
月担任 鹏华 行业 成长 证券
投资基 金基 金经 理，2009
年 1 月 起担 任鹏 华普 天收
益基金 基金 经理 ，2015 年
5 月起 兼任 鹏华 外延 成长
混合基 金基 金经 理。 张卓
先生具 备基 金从 业资 格。
本报告 期内 本基 金基 金经
理未发 生变 动。
注： 1. 任职 日期 和离 任日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日 ； 担 任新 成 立基金 基金 经理 的，
任职日 期为 基金 合同 生效 日。
2. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。 鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》等法律法 规、中国 证 监会的有关规 定
以及基金合同 的约定， 本 着诚实守信、 勤勉尽责 的 原则管理和运 作基金资 产 ，在严格控 制风险的
基础上，为基 金份额持 有 人谋求最大利 益。本报 告 期内，本基金 运作合规 ， 不存在违反 基金合同
和损害 基金 份额 持有 利益 的行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本 基金管理 人 严格执行公平 交易制度 ， 确保不同投资 组合在研 究 、交易、分配 等
各环节 得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期内，本 基金未发 生 违法违规且对 基金财产 造 成损失的异常 交易行为 。 本报告期内未 发
生基金管理人 管理的所 有 投资组合参与 的交易所 公 开竞价同日反 向交易成 交 较少的单边 交易量超
过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
基于2016 年10 月开 始， 国内政 策转 向货 币收 缩和 地产压 制， 所以 本基 金对2017 年 的股 票市
场判断比较悲 观，策略 上 偏向保守。不 过整体市 场 存量资金较大 ，债市去 杠 杆也导致大 量资金撤
出，股票市场 存量尤其 新 增力量主要由 机构主导 ， 所以导致整个 股票市场 大 市值股票表 现较优，
17 年 上半 年股 票市 场的 表 现超预 期， 并且 个股 呈较 大分化 。 一 季度 本基 金布 局了地 方国 企改 革的
个股和中小市 值股票， 但 在家电、白酒 等消费领 域 布局不够，虽 后期针对 周 期性类股票 、三四线
城市的消费升 级以及消 费 类电子的景气 上升等机 会 做了改进调整 ，但总体 净 值表现一般 。在充分
分析市 场后 ，本 基金 在 4 月份结 构上 做了 较大 幅度 的 调整 ，减 持了 绝大 部分 中小市 值的 股票 ， 配
置于家电、白 酒、地产 、 消费电子、保 险等行业 个 股，但是总体 配置比例 上 还是略低于 市场，同
时基本 没有 参与 雄安 概念 股，净 值的 表现 难以 超越 市场。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 0.94% ， 同期 上证 综指上 涨 2.86% ， 深 证成 指上 涨 3.46%，沪
深300 指数 上 涨10.78% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
全球需 求持 续小 幅放 缓， 数据显 示， 相 比 4 月，5-6 月 美国 和新 兴市 场济 数 据进一 步放 缓，
欧日经济表现 相对较好 ， 全球整体需求 温和扩张 。 美国经济数据 持续低于 预 期，多数国 家通胀同鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
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比延续 自今 年 2 月以 来的 放缓态 势， 而日 本 CPI 增 速略有 上行 。美 联储 如期 加息， 欧央 行按 兵 不
动。美联储短 期继续加 息 可能性较低， 但有可能 以 缩表的方式代 替加息。 总 体来看美国 经济走势
对人民 币汇 率的 冲击 影响 在逐步 缩小 。
国内2 季度 GDP 增速 温和 回落， 预计 维 持 6.7-6.8% 。 地产 投 资5 月 略有 下滑 ， 但 6/7 月 因低
基数及 投资 惯性 ， 整体 韧 性仍足 。 消费+出 口构 成有 利支撑 。 年初 以来 消费 稳 中有升 ， 构成 经济 支
撑项之 一。 出口 增速 持续 维持高 位， 成为 另一 经济 支撑动 能。6 月 PMI 指 数 大幅反 弹至 51.7 （前
值51.2 ） ， 为 年内 次高 （ 最 大值 为 3 月的 51.8 ） ， 超出 市场预 期 ， 上 半年 工业 的 走势大 幅强 于预 期。
需要关注的是 ，9 月之 后 基数效应影响 加大，对 于 强景气数据增 速都有所 冲 击，三季度是 验
证投资 放缓 是否 对经 济带 来拖累 的关 键时 点。
目前市 场纠 结于 两个 问题 ：1 、 长 期且 具有 弹性 的去 杠杆政 策对 资本 市场 的冲 击幅度 ；2、 “ 漂
亮 50 ” 对 比中 小市 值成 长 股的性 价比 。 我 们认 为市 场的方 向难 以判 断， 但是 基于基 本 面 的投 资方
向要得以坚持 ，要继续 加 大研究力 度， 发掘能回 避 周期影响，成 长确定性 强 的公司，慢 慢开始布
局真成 长的 小市 值股 票， 为持有 者创 造收 益。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述
（1） 日常 估值 流程
基金的估值由 基金会计 负 责，基金会计 对公司所 管 理的基金以基 金为会计 核 算主体，独立 建
账、 独 立核 算， 保 证不 同 基金之 间在 名册 登记 、 账 户设置 、 资 金划 拨、 账 簿 记录等 方面 相互 独立 。
基金会计核算 独立于公 司 会计核算。基 金会计核 算 采用专用的财 务核算软 件 系统进行基 金核算及
帐务处理；每 日按时接 收 成交 数据及权 益数据， 进 行基金估值。 基金会计 核 算采用基金 管理公司
与托管银行双 人同步独 立 核算、相互核 对的方式 ， 每日就基金的 会计核算 、 基金估值等 与托管银
行进行核对； 每日估值 结 果必须与托管 行核对一 致 后才能对外公 告。基金 会 计除设有专 职基金会
计核算岗外， 还设有基 金 会计复核岗位 ，负责基 金 会计核算的日 常事后复 核 工作，确保 基金净值
核算无 误。
配备的基金会 计具备会 计 资格和基金从 业资格， 在 基金核算与估 值方面掌 握 了丰富的知识 和
经验, 熟悉 及了 解基 金估 值 法规、 政策 和方 法。
（2） 特殊 业务 估值 流程
根据中 国证 监会 公告[2008]38 号 《关 于 进 一步 规范 证 券投资 基金 估值 业务 的指 导意见 》 的 相
关规定，本公 司成立停 牌 股票等没有市 价的投资 品 种估值小组， 成员由基 金 经理、行业 研究员、鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
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监察稽 核部 、金 融工 程师 、登记 结算 部相 关人 员组 成。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
基金经 理不 参与 或决 定基 金日常 估值 。
基金经理参与 估值小组 对 停牌股票估值 的讨论， 发 表相关意见和 建议，与 估 值小组成员共 同
商定估 值原 则和 政策 。
3 、本 公司 参与 估值 流程 各 方之间 不存 在任 何重 大利 益冲突 。
4 、本 公司 现没 有进 行任 何 定价服 务的 签约 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
1 、 截止 本报 告期 末， 本 基 金 期末可 供分 配利 润 为124,128,856.01 元， 期末 基金 份额净 值1.292
元。
2 、本 基金 本报 告期 内未 进 行利润 分配 。
3 、 根 据相 关法 律法 规及 本 基金基 金合 同的 规定 ， 本 基金管 理人 将会 综合 考虑 各方面 因素 ， 在
严格遵 守规 定前 提下 ，对 本报告 期内 可供 分配 利润 适时作 出相 应安 排。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2017 年上 半年 度， 基金 托 管人在 鹏华 普天 收益 证券 投资基 金的 托管 过程 中， 严格遵 守了 《证
券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基金合同 、 托管协议，尽 职尽责地 履 行了托管人 应尽的义
务，不 存在 任何 损害 基金 持有人 利益 的行 为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2017 年上 半年 度， 鹏华基 金管理 有限 公司 在鹏 华普 天收益 证券 投资 基金 投资 运作、 基金 资 产
净值的计算、 基金份额 申 购赎回价格的 计算、基 金 费用开支等问 题上，托 管 人未发现损 害基金持
有人利 益的 行为 。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配， 符合 基金 合同 的规定 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
2017 年上 半年 度， 由 鹏华 基金管 理有 限公 司编 制并 经托管 人复 核审 查的 有关 鹏华普 天收 益 证
券投资基金的 半年度报 告 中财务指标、 净值表现 、 收益分配情况 、财务会 计 报告相关内 容、投资
组合报 告等 内容 真实 、准 确、完 整。 鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 鹏华 普天 收益 证券投 资基 金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 9,100,839.55 6,293,760.37
结算备 付金 41,242,606.79 42,737,111.31
存出保 证金 241,304.25 220,283.99
交易性 金融 资产 499,855,396.74 517,214,432.66
其中： 股票 投资 384,756,896.74 397,296,992.62
基金投 资 - -
债券投 资 115,098,500.00 119,917,440.04
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 8,991,089.88
应收利 息 3,754,385.84 2,024,306.50
应收股 利 - -
应收申 购款 59,516.27 7,448.92
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 554,254,049.44 577,488,433.63
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 2,267,384.87 -
应付赎 回款 710,643.32 453,705.68
应付管 理人 报酬 666,191.69 733,557.31
应付托 管费 88,825.56 97,807.62
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,139,232.03 629,607.48
应交税 费 - -
应付利 息 - - 鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
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应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 252,991.23 257,210.96
负债合 计 5,125,268.70 2,171,889.05
所有者权益：
实收基 金 424,999,924.73 449,618,494.34
未分配 利润 124,128,856.01 125,698,050.24
所有者 权益 合计 549,128,780.74 575,316,544.58
负债和 所有 者权 益总 计 554,254,049.44 577,488,433.63
注：报 告截 止 日2017 月6 月30 日， 基金 份额 净值1.292 元， 基金 份额 总额424,999,924.73 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 鹏华 普天 收益 证券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
12,946,123.92 -83,737,188.98
1.利息 收入
2,034,889.86 2,121,947.51
其中： 存款 利息 收入
336,688.82 281,208.69
债券利 息收 入
1,698,201.04 1,840,738.82
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
24,720,774.75 -67,608,644.18
其中： 股票 投资 收益
20,043,883.42 -69,366,245.80
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-119,502.70 -31,380.00
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
4,796,394.03 1,788,981.62
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
-13,826,914.76 -18,287,771.54
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
17,374.07 37,279.23
减： 二、费用
7,521,697.47 7,387,075.89
1．管 理人 报酬 6.4.8.2.1 4,143,319.59 4,266,714.07
2．托 管费 6.4.8.2.2 552,442.61 568,895.17
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 - -
4．交 易费 用
2,711,947.84 2,417,586.55 鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 14 页 共 34 页
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
113,987.43 133,880.10
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
5,424,426.45 -91,124,264.87
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
5,424,426.45 -91,124,264.87
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 鹏华 普天 收益 证券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
449,618,494.34 125,698,050.24 575,316,544.58
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 5,424,426.45 5,424,426.45
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-24,618,569.61 -6,993,620.68 -31,612,190.29
其中：1.基 金申 购款 5,859,813.18 1,620,294.65 7,480,107.83
2. 基金 赎回 款 -30,478,382.79 -8,613,915.33 -39,092,298.12
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
424,999,924.73 124,128,856.01 549,128,780.74
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基 499,818,199.47 204,299,665.02 704,117,864.49 鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 15 页 共 34 页
金净值 ）
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -91,124,264.87 -91,124,264.87
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-26,134,237.73 -5,002,949.93 -31,137,187.66
其中：1.基 金申 购款 21,036,069.36 3,808,683.92 24,844,753.28
2. 基金 赎回 款 -47,170,307.09 -8,811,633.85 -55,981,940.94
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
473,683,961.74 108,172,450.22 581,856,411.96
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 邓召 明______
______高鹏______
____ 郝 文高____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
鹏 华 普 天 系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金( 以下简称“ 本系列基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 基金字 2003 第 61 号 《关于 同意 鹏华 普天 系列 开放式 证券 投资 基
金设立的批复 》核准， 由 鹏华基金管理 有限公司 依 照《证券投资 基金管理 暂 行办法》及 其实施细
则、 《 开放 式证 券投 资基 金 试点办 法》 等有 关规 定和 《 鹏华普 天系 列开 放式 证券 投资基 金基 金契 约》
(后更 名为 《鹏 华普 天系 列 开放式 证券 投资 基金 基金 合同》)发 起， 并 于 2003 年 7 月 12 日 募集 成
立。本系列基 金为契约 型 开放式，存续 期限不定 ， 目前下设两个 子基金， 分 别为普天收 益 证券投
资基金(以下简 称 “本基 金 ”)和普天债 券投资基 金。 本系列基金首 次设立募 集 不包括认购 资金利
息 共 募 集 1,140,717,155.06 元 ， 其 中 包 括 本 基 金 343,227,588.04 元 和 普 天 债 券 投 资 基 金
797,489,567.02 元 ，经 普 华永道 中天 会计 师事 务所 有限公 司普 华永 道验 字(2003) 第 78 号 验资 报
告予以验证。 本基金的 基 金管理人为鹏 华基金管 理 有限公司，基 金托管人 为 交通银行股 份有限公
司。本基金已 按规定将 《 鹏华普天系列 开放式证 券 投资基金基金 合同》等 法 定文件报中 国证监会
备案。 鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 16 页 共 34 页
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《鹏 华 普天系列开放 式证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围仅限于 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法公开 发行上市
的股票、债券 及中国证 监 会允许基金投 资的其他 金 融工具；具体 投资于连 续 分红的股票 和债券，
对连续分红企 业的投资 不 少于股票资产 的 80% 。在 正常市场状况 下，股票 投 资比例一般情 况下为
70% ， 国债 投资 比例 不低 于 20% ，现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 投资 不低于 基金 资产 的 5% 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中信 标 普 A 股 综合 指数 涨跌 幅 x70% ＋ 中信 标普 国 债指数 涨跌 幅 × 25%
＋金融 同业 存款 利率 ×5% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会 颁布 的 《 证
券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《鹏华 普天系列 开 放式证券投 资基金基 金合 同》和在财 务报表 附
注7.4.4 所 列示 的中 国证 监会发 布的 有关 规定 及允 许的基 金行 业实 务操 作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2017 年上 半年 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的 要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2017
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2017 年 上半 年的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本报告 期本 基金 没有 发生 重大会 计差 错更 正。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、 财 税[2008]1
号《关于 企业 所得税若 干 优惠政策的通 知 》 、财税[2012]85 号《关于 实施上市 公司股息红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 、 财 税[2015]101 号 《 关于 上市 公司 股息 红 利差别 化个 人所 得
税政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2016]36 号 《 关于 全 面推开 营业 税改 征增 值税 试点的 通知 》 、 财税
[2016]46 号 《关 于进 一步 明确全 面推 开营 改增 试点 金融业 有关 政策 的通 知》 、 财税[2016]70 号 《关
于金融机构同 业往来等 增 值税补充政策 的通知》 及 其他相关财税 法规和实 务 操作，主要 税项列示
如下：
鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 17 页 共 34 页
(1) 于2016 年5 月1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对基金 从证券 市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 票的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超 过1 年 的 ， 暂 免 征收个 人所 得税 。 对基 金 持有的 上市 公司 限售
股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计 算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算 ；解禁前
取得的 股息 、 红 利收 入继 续暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人
所得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
鹏华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
交通银 行股 份有 限公 司(“ 交通银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
国信证 券股 份有 限公 司（ “国信 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
注：无 。 鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 18 页 共 34 页
6.4.8.1.2 债 券交 易
注：无 。
6.4.8.1.3 债 券回 购交易
注：无 。
6.4.8.1.4 权 证交 易
注：无 。
6.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
注：无 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
4,143,319.59 4,266,714.07
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,009,413.48 1,044,118.46
注： （1 ） 支 付基 金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 年费 率 为1.5% ， 逐日 计提 ， 按 月支
付。日 管理 费= 前一 日基 金 资产净 值 × 1.5% ÷ 当 年天 数。
（2 ）根据《 开放式证 券投 资基金销售 费用管理 规定》 ，基金管理 人依据销 售机 构销售基金 的保有
量提取 一定 比例 的客 户维 护费， 用以 向基 金销 售机 构 支付客 户服 务及 销售 活动 中产生 的相 关费 用，
客户维 护费 从基 金管 理费 中列支 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
552,442.61 568,895.17
注：支付基金 托管人交 通 银行股份有限 公司的托 管 费年费率为 0.20% ，逐日 计提，按月支 付。日
托管费=前 一日 基金 资产 净 值 ×0. 20% ÷ 当 年天 数。 鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 19 页 共 34 页
6.4.8.2.3 销 售服 务费
注：无 。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注： 本基 金本 报告 期及 上 年度可 比期 间没 有与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 （含 回购 ） 交 易 。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2003 年
7 月 12 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 19,138,751.92 19,138,751.92
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 19,138,751.92 19,138,751.92
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
4.50% 4.04%
注：本 基金 管理 人投 资本 基金的 费率 标准 与其 他相 同条件 的投 资者 适用 的费 率标准 相一 致。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末除 基金 管理 人之 外的其 他关 联方 没有 投资 及持有 本基 金份 额。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银 行 9,100,839.55 24,109.19 1,248,693.97 55,305.06
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间没 有参 与关 联方承 销的 证券 。 鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 20 页 共 34 页
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.9 期 末（ 2017 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受限 证券 类别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
600658
电子
城
2016
年9 月
5 日
2017
年9
月1
日
非公
开发
行流
通受
限
11.01 12.64 1,362,398 15,000,001.98 17,220,710.72 -
002879
长缆
科技
2017
年6 月
5 日
2017
年7
月7
日
新股
流通
受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017
年6 月
15 日
2017
年7
月17
日
新股
流通
受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933
睿能
科技
2017
年6 月
28 日
2017
年7
月6
日
新股
流通
受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭升
股份
2017
年6 月
30 日
2017
年7
月10
日
新股
流通
受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017
年6 月
26 日
2017
年7
月3
日
新股
流通
受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国科
微
2017
年6 月
30 日
2017
年7
月12
日
新股
流通
受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331
百达
精工
2017
年6 月
27 日
2017
年7
月5
新股
流通
受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 - 鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
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日
300671
富满
电子
2017
年6 月
27 日
2017
年7
月5
日
新股
流通
受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君禾
股份
2017
年6 月
23 日
2017
年7
月3
日
新股
流通
受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300518
盛讯
达
2016
年12
月13
日
重
大
事
项
113.30
2017
年 7
月 10
日
101.97 1,306 29,019.32 147,969.80 -
300510
金冠
电气
2017
年3
月10
日
重
大
事
项
34.85
2017
年 7
月 11
日
35.00 2,730 16,789.50 95,140.50 -
300088
长信
科技
2016
年9
月12
日
重
大
事
项
15.75
2017
年 8
月 9
日
14.50 3,900 12,000.00 61,425.00 -
603238
诺邦
股份
2017
年5
月15
日
重
大
事
项
29.38
2017
年 8
月 23
日
31.99 1,750 23,292.50 51,415.00 -
603016
新宏
泰
2017
年5
月2
日
重
大
事
项
28.60 - - 1,602 13,600.98 45,817.20 -
002129
中环
股份
2016
年4
月25
重
大
事
10.29 - - 4,400 22,477.92 45,276.00 - 鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 22 页 共 34 页
日 项
300267
尔康
制药
2017
年5
月10
日
重
大
事
项
11.46 - - 3,664 8,566.42 41,989.44 -
002856
美芝
股份
2017
年6
月19
日
重
大
事
项
31.86 - - 1,230 14,280.30 39,187.80 -
300149
量子
高科
2016
年12
月15
日
重
大
事
项
19.37 - - 1,540 9,195.01 29,829.80 -
002418
康盛
股份
2017
年3
月20
日
重
大
事
项
9.31
2017
年 7
月 10
日
9.30 2,400 9,990.00 22,344.00 -
002356
赫美
集团
2017
年6
月14
日
重
大
事
项
25.41 - - 297 4,378.77 7,546.77 -
600655
豫园
商城
2016
年12
月20
日
重
大
事
项
11.32 - - 335 3,059.24 3,792.20 -
002348
高乐
股份
2017
年5
月11
日
重
大
事
项
7.01
2017
年 7
月 27
日
6.70 198 1,308.74 1,387.98 -
000887
中鼎
股份
2017
年4
月27
日
重
大
事
项
22.09
2017
年 7
月 14
日
19.88 22 698.13 485.98 -
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 没有从 事银 行间 市场 债券 正回购 交易 形成 的卖 出回 购证券 款余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 没有从 事交 易所 市场 债券 正回购 交易 形成 的卖 出回 购证券 款余 额。 鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 23 页 共 34 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 384,756,896.74 69.42
其中： 股票 384,756,896.74 69.42
2 固定收 益投 资 115,098,500.00 20.77
其中： 债券 115,098,500.00 20.77
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 50,343,446.34 9.08
7 其他各 项资 产 4,055,206.36 0.73
8 合计 554,254,049.44 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 86,790.44 0.02
B 采矿业 6,159,263.68 1.12
C 制造业 220,517,041.95 40.16
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
14,464,162.80 2.63
E 建筑业 941,755.34 0.17
F 批发和 零售 业 593,170.69 0.11
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 27,084,513.88 4.93
H 住宿和 餐饮 业 306.00 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
1,316,962.07 0.24
J 金融业 902,769.12 0.16
K 房地产 业 92,818,919.26 16.90
L 租赁和 商务 服务 业 388,387.23 0.07
M 科学研 究和 技术 服务 业 459,240.65 0.08
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 311,945.52 0.06
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 24 页 共 34 页
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 9,570,257.84 1.74
R 文化、 体育 和娱 乐业 9,141,410.27 1.66
S 综合 - -
合计 384,756,896.74 70.07
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：无 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 1,100,066 45,289,717.22 8.25
2 000568 泸州老 窖 861,419 43,570,573.02 7.93
3 002244 滨江集 团 3,849,901 26,641,314.92 4.85
4 603626 科森科 技 299,927 19,549,241.86 3.56
5 600466 蓝光发 展 2,223,281 19,186,915.03 3.49
6 002185 华天科 技 2,600,000 18,824,000.00 3.43
7 600658 电子城 1,458,498 18,474,815.72 3.36
8 600340 华夏幸 福 550,000 18,469,000.00 3.36
9 601006 大秦铁 路 2,000,000 16,780,000.00 3.06
10 600236 桂冠电 力 2,499,862 14,249,213.40 2.59
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站
http://www.phfund.com.cn 的半年度 报告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000568 泸州老 窖 39,024,308.12 6.78
2 000651 格力电 器 34,986,083.59 6.08
3 603626 科森科 技 30,665,704.79 5.33
4 002244 滨江集 团 28,112,550.75 4.89
5 600466 蓝光发 展 27,928,832.19 4.85 鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 25 页 共 34 页
6 601669 中国电 建 25,284,952.00 4.39
7 600977 中国电 影 23,206,976.11 4.03
8 601318 中国平 安 22,922,405.80 3.98
9 002043 兔 宝 宝 22,538,786.74 3.92
10 600340 华夏幸 福 18,339,466.28 3.19
11 600664 哈药股 份 17,264,594.46 3.00
12 000498 山东路 桥 16,900,728.54 2.94
13 601006 大秦铁 路 16,727,722.38 2.91
14 002185 华天科 技 16,491,548.00 2.87
15 601012 隆基股 份 16,163,683.80 2.81
16 603898 好莱客 15,613,687.00 2.71
17 600362 江西铜 业 15,298,110.32 2.66
18 600104 上汽集 团 15,179,631.00 2.64
19 600236 桂冠电 力 14,802,600.32 2.57
20 600567 山鹰纸 业 14,481,677.00 2.52
21 600176 中国巨 石 13,166,013.52 2.29
22 603833 欧派家 居 12,983,390.32 2.26
23 600887 伊利股 份 12,830,700.08 2.23
24 600343 航天动 力 12,434,746.25 2.16
25 002236 大华股 份 12,052,183.00 2.09
注：买 入金 额按 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002377 国创高 新 49,266,911.20 8.56
2 002611 东方精 工 40,498,030.10 7.04
3 603518 维格娜 丝 33,642,356.67 5.85
4 601318 中国平 安 26,328,925.00 4.58
5 600658 电子城 25,629,043.48 4.45
6 601669 中国电 建 25,110,768.00 4.36
7 002086 东方海 洋 24,618,447.10 4.28
8 002043 兔 宝 宝 21,134,649.53 3.67
9 002435 长江润 发 21,102,191.75 3.67
10 600977 中国电 影 21,078,548.75 3.66
11 600035 楚天高 速 17,483,469.00 3.04 鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 26 页 共 34 页
12 000498 山东路 桥 17,011,706.00 2.96
13 600362 江西铜 业 16,579,529.00 2.88
14 002173 创新医 疗 16,451,874.95 2.86
15 600104 上汽集 团 15,255,194.00 2.65
16 600567 山鹰纸 业 15,139,160.00 2.63
17 002683 宏大爆 破 15,039,885.88 2.61
18 601012 隆基股 份 14,828,097.53 2.58
19 603898 好莱客 14,712,559.85 2.56
20 603626 科森科 技 14,434,010.50 2.51
21 600176 中国巨 石 13,417,057.60 2.33
22 600887 伊利股 份 13,120,911.94 2.28
23 000529 广弘控 股 12,714,272.92 2.21
24 600664 哈药股 份 12,611,636.00 2.19
25 002060 粤 水 电 12,297,814.14 2.14
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 886,155,386.24
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 904,718,340.82
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 4,994,500.00 0.91
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 110,104,000.00 20.05
其中： 政策 性金 融债 110,104,000.00 20.05
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 115,098,500.00 20.96
鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 27 页 共 34 页
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 070215 07 国开 15 1,000,000 100,100,000.00 18.23
2 150409 15 农发 09 100,000 10,004,000.00 1.82
3 019546 16 国债 18 50,000 4,994,500.00 0.91
注：上 述债 券明 细为 本基 金本报 告期 末持 有的 全部 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
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7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 中本期没有发 行主体被 监 管部门立案调 查的、或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的证券 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 241,304.25
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,754,385.84
5 应收申 购款 59,516.27
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,055,206.36
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600658 电子城 17,220,710.72 3.14 非公开 发行
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
25,824 16,457.56 42,862,363.74 10.09% 382,137,560.99 89.91%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
81.14 0.00%
注：截至本报 告期末， 本 基金管理人从 业人员投 资 、持有本基金 符合相关 法 律法规、中 国证监会
规定及 相关 管理 制度 的规 定。
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
注：截止本报 告期末， 本 公司高级管理 人员、基 金 投资和研究部 门负责人 及 本基金的基 金经理未
持有本 基金 份额 。
鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2003 年 7 月 12 日 ） 基金 份额 总额 343,260,931.46
本报告 期期 初基 金份 额总 额 449,618,494.34
本报告 期基 金总 申购 份额 5,859,813.18
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 30,478,382.79
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 424,999,924.73
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。 鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本基金 本报 告期 内无 基金 份额持 有人 大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
基金管 理人 的重 大人 事变 动：
报告期 内， 经公 司董 事会 审议通 过， 公司 聘任 韩亚 庆先生 担任 公司 副总 经理 。 韩亚 庆先 生 任
职日期 自2017 年3 月22 日起。
本公司 已将 上述 变更 事项 报中国 证券 监督 管理 委员 会深圳 监管 局备 案。
基金托 管人 的重 大人 事变 动：
本基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门本 报告 期内 未发 生重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 对公 司运 营管理 及基 金运 作产 生重 大影响 的， 与本 基金 管理 人、基 金财 产 、
基金托 管业 务相 关的 诉讼 事项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 本报 告期 基金 投资 策略未 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 未改 聘为 本基 金审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 管理 人、 基 金托 管 人涉及 托管 业务 机构 及其 高级管 理人 员在 报告 期内 未受到 任何 稽 查
或处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
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交易单 元
数量 成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
备注
兴业证 券 1 746,853,922.24 41.80% 695,539.50 42.21% -
长江证 券 1 586,897,143.16 32.85% 534,840.70 32.45% -
海通证 券 1 208,095,727.87 11.65% 189,637.31 11.51% -
华西证 券 1 170,751,287.46 9.56% 159,020.41 9.65% -
东北证 券 1 74,022,349.31 4.14% 68,937.51 4.18% -
金元证 券 1 - - - - -
华林证 券 1 - - - - -
国金证 券 1 - - - - -
国元证 券 1 - - - - -
国泰君 安 1 - - - - -
注：交 易单 元选 择的 标准 和程序 ：
1. 基 金管 理人 负责 选择 代 理本基 金证 券买 卖的 证券 经营机 构， 使用 其交 易单 元 作为基 金的 专用 交
易单元 ，选 择的 标准 是：
（1 ） 实力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于3 亿元 人民币 ；
（2 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
（3 ） 经营 行为 规范 ，最 近 二年未 因发 生重 大违 规行 为而受 到中 国证 监会 处罚 ；
（4 ） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（5 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务；
（6 ） 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专门 的研 究人员 ， 能及 时为 本基 金 提供高 质量 的咨 询服
务。
2. 选 择交 易单 元的 程序 ：
我公司根据上 述标准， 选 定符合条件的 证券公司 作 为租用交易单 元的对象 。 我公司投研 部门定期
对所选定证券 公司的服 务 进行综合评比 ，评比内 容 包括：提供研 究报告质 量 、数量、及 时性及提
供研究服务主 动性和质 量 等情况，并依 据评比结 果 确定交易单元 交易的具 体 情况。我公 司在比较
了多家证券经 营机构的 财 务状况、经营 状况、研 究 水平后，分别 向长江证 券 股份有限公 司、信达
证券股 份有 限公 司 （由 汉 唐证券 有限 责任 公司 交易 单元更 名） 、 国 元证 券股 份 有限公 司 、 华 林证 券
股份有限公司 、国泰君 安 证券股份有限 公司、兴 业 证券股份有限 公司、东 北 证券股份有 限公司、
财富证券有限 责任公司 、 第一创业证券 有限责任 公 司、华西证券 有限责任 公 司租用交易 单元作为
基金专 用交 易单 元， 并 从 2003 年 7 月开 始陆 续使 用。本 报告 期内 撤销 了财 富证券 一个 基金 专用鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
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交易单 元。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
兴业证 券 4,992,500.00 97.93% - - - -
长江证 券 105,326.21 2.07% - - - -
海通证 券 - - - - - -
华西证 券 - - - - - -
东北证 券 - - - - - -
金元证 券 - - - - - -
华林证 券 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
国元证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
鹏华普天收益混合 2017 年半年 度报告 摘要
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：无 。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
鹏 华基 金管理 有限 公司
2017 年 8 月 28 日
