鹏 华 医 药 科技 股 票 型 证券 投 资 基 金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 鹏华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年8 月28 日 鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 23 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基 金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了 解详细 内容,应 阅读 半年 度 报告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 鹏华医 药科 技
场内简 称 -
基金主 代码 001230
交易代 码 001230
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 6 月 2 日
基金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,955,073,555.09 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 为股 票型 基金 ，在 有效控 制风 险前 提下 ，精 选
医药科 技行 业的 优质 上市 公司， 力求 超额 收益 与长 期
资本增 值。
投资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量 （包 括 GDP
增长率 、CPI 走 势、M2 的 绝对水 平和 增长 率、 利率 水
平与走 势等 ）以 及各 项国 家政策 （包 括财 政、 货币 、
税收、 汇率 政策 等） 来判 断经济 周期 目前 的位 置以 及
未来将 发展 的方 向， 在此 基础上 对各 大类 资产 的风 险
和预期 收益 率进 行分 析评 估，制 定股 票、 债券 、现 金
等大类 资产 之间 的配 置比 例、调 整原 则和 调整 范围 。
2、股 票投 资策 略
本基金 通过 自上 而下 及自 下而上 相结 合的 方法 挖掘 优
质的上 市公 司， 构建 股票 投资组 合。 核心 思路 在于 ： 1）
自上而 下地 分析 行业 的增 长前景 、行 业结 构、 商业 模
式、 竞争 要素 等分 析把 握 其投资 机会 ；2 ） 自下 而上 地
评判企 业的 核心 竞 争 力、 管理层 、治 理结 构等 以及 其
所提供 的产 品和 服务 是否 契合未 来行 业增 长的 大趋
势，对 企业 基本 面和 估值 水平进 行综 合的 研判 ，深 度
挖掘优 质的 个股 。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将采 取久 期策略 、收 益率 曲线 策略 、
骑乘策 略、 息差 策略 、个 券选择 策略 、信 用策 略等 积
极投资 策略 ，自 上而 下地 管理组 合的 久期 ，灵 活地 调
整组合 的券 种搭 配， 同时 精选个 券， 以增 强组 合的 持
有期收 益。
4、权 证投 资策 略
鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
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本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 ，并 结合 权
证定价 模型 及价 值挖 掘策 略、价 差策 略、 双向 权证 策
略等寻 求权 证的 合理 估值 水平， 追求 稳定 的当 期收 益。
5、中 小企 业私 募债 投资 策 略
中小企 业私 募债 券是 在中 国境内 以非 公开 方式 发行 和
转让， 约定 在一 定期 限还 本付息 的公 司债 券。 由于 其
非公开 性及 条款 可协 商性 ，普遍 具有 较高 收益 。本 基
金将深 入研 究发 行人 资信 及公司 运营 情况 ，合 理合 规
合格地 进行 中小 企业 私募 债券投 资。 本基 金在 投资 过
程中密 切监 控债 券信 用等 级或发 行人 信用 等级 变化 情
况，尽 力规 避风 险， 并获 取超额 收益 。
6、股 指期 货投 资策 略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 以套 期保 值为 目标 ，
选择流 动性 好、 交易 活跃 的股指 期货 合约 ，充 分考 虑
股指期 货的 风险 收益 特征 ，通过 多头 或空 头的 套期 保
值策略 ，以 改善 投资 组合 的投资 效果 ，实 现股 票组 合
的超额 收益 。
业绩比 较基 准
中证医 药卫 生指 数收 益率 ×80% ＋中 债总 指数 收益 率
×20%
风险收 益特 征
本基金 属于 股票 型基 金， 其预期 的风 险和 收益 高于 货
币市场 基金 、债 券基 金、 混合型 基金 ，属 于证 券投 资
基金中 较高 预期 风险 、较 高预期 收益 的品 种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 鹏华基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 张戈 林葛
联系电 话 0755-82825720 010-66060069
电子邮 箱 zhangge@phfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
4006788999 95599
传真 0755-82021126 010-68121816
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.phfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点
深圳市 福田 区福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心第
43 层 鹏华 基金 管理 有限 公 司
鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -69,247,306.73
本期利 润 73,460,880.00
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0236
本期基 金份 额净 值增 长率 4.62%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.4910
期末基 金资 产净 值 1,607,718,271.73
期末基 金份 额净 值 0.544
注： （1）本期 已实现收 益 指基金本期 利息收入 、投 资收益、其 他收入（ 不含 公允价值变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
（2 ） 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用 （例 如， 开 放式基 金的 申购 赎回
费、基 金转 换费 等） ，计 入 费用后 实际 收益 水平 要低 于所列 数字 。
（3 ） 表中 的 “ 期末 ”均 指 报告期 最后 一日 ，即 6 月 30 日， 无论 该日 是否 为开 放日或 交易 所的 交
易日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 5.22% 0.78% 4.00% 0.63% 1.22% 0.15%
过去三 个月 2.26% 0.75% 2.70% 0.57% -0.44% 0.18%
过去六 个月 4.62% 0.69% 6.08% 0.54% -1.46% 0.15%
过去一 年 3.23% 0.74% 10.16% 0.58% -6.93% 0.16%
自基金 合同
生效起 至今
-45.60% 2.23% -19.28% 1.60% -26.32% 0.63%
注：业 绩比 较基 准= 中证 医 药卫生 指数 收益 率*80%+ 中 债总指 数收 益率*20% 鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年6 月2 日 生效 。
2、截 至建 仓期 结束 ，本 基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的各 项比 例。 鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
鹏华基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 12 月22 日 ， 业务 范围 包括 基金 募集 、 基金 销售 、 资
产管理及中国 证监会许 可 的其他业务。 截止本报 告 期末，公司股 东由国信 证 券股份有限 公司、意
大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 、 深圳 市 北融信 投资 发展 有限
公司组 成， 公司 性质 为中 外合资 企业 。公 司原 注册 资本 8,000 万元 人民 币， 后于 2001 年 9 月完
成增资 扩股 ， 增 至15,000 万元 人民 币。 截止2017 年 6 月 ， 公 司管 理资 产总 规模达 到 4509.30 亿
元， 管 理149 只公 募基 金 、10 只 全国 社保 投资组 合 、2 只基 本养 老保 险投 资组 合。 经过 近 19 年投
资管理 基金 ，在 基金 投资 、风险 控制 等方 面积 累了 丰富经 验。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
梁浩
本基金
基金经
理
2016 年6 月24
日
- 9
梁浩先 生， 国籍 中国 ，经
济学博 士，9 年 证券 从业
经验。 曾任 职于 信息 产业
部电信 研究 院， 从事 产业
政策研 究工 作；2008 年 5
月加盟 鹏华 基金 管理 有限
公司， 从事 研究 分析 工作 ，
担任研 究部 高级 研究 员、
基金经 理助 理，2014 年 3
月至 2015 年 12 月兼 任鹏
华环保 产业 股票 基金 基金
经理， 2014 年11 月至2015
年 12 月兼 任鹏 华先 进制
造股票 基金 基金 经理 ，
2011 年7 月起 担任 鹏华 新
兴产业 混合 基金 基金 经
理，2015 年 7 月起 兼任 鹏
华动力 增长 混合 （LOF）基
金基金 经理 ，2016 年 1 月
起兼任 鹏华 健康 环保 混合
基金基 金经 理，2016 年 6
月起兼 任 鹏 华医 药科 技股
票基金 基金 经理 ，现 同 时
担任研 究部 总经 理、 投资
决策委 员会 成员 。梁 浩先鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
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生具备 基金 从业 资格 。本
报告期 内本 基金 基金 经理
未发生 变动 。
金笑非
本基金
基金经
理
2016 年6 月24
日
- 5
金笑非 先生 ，国 籍中 国，
经济学 硕士 ，5 年金 融证
券从业 经验 。2012 年 7 月
加盟鹏 华基 金管 理有 限公
司，从 事行 业研 究工 作，
历任研 究部 基金 经理 助理
/高级 研究 员，2016 年 6
月起担 任鹏 华医 药科 技股
票基金 基金 经理 。金 笑非
先生具 备基 金从 业资 格。
本报告 期内 本基 金基 金经
理未发 生变 动。
注： 1. 任职 日期 和离 任日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日 ； 担 任新 成 立基金 基金 经理 的，
任职日 期为 基金 合同 生效 日。
2. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》等法律法 规、中国 证 监会的有关规 定
以及基金合同 的约定， 本 着诚实守信、 勤勉尽责 的 原则管理和运 作基金资 产 ，在严格控 制风险的
基础上，为基 金份额持 有 人谋求最大利 益。本报 告 期内，本基金 运作合规 ， 不存在违反 基金合同
和损害 基金 份额 持有 利益 的行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本 基金管理 人 严格执行公平 交易制度 ， 确保不同投资 组合在研 究 、交易、分配 等
各环节 得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期内，本 基金未发 生 违法违规且对 基金财产 造 成损失的异常 交易行为 。 本报告期内未 发
生基金管理人 管理的所 有 投资组合参与 的交易所 公 开竞价同日反 向交易成 交 较少的单边 交易量超
过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年市场延 续大小票 分 化的风格，表 现较好的 仍 以"漂亮 50 ” 的价值 股为 主，在医药板 块
中，低 估值 的权 重大 白马 表现坚 挺， 高估 值的 成长 类标的 表现 不佳 。 鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
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我们年 初的 组合 以成 长股 为主， 在 1 季度 做了 一定 调整， 目前 的持 仓主 体是 低估值 药品 ， 较
为符合市场目 前的偏好 ， 但组合整体仍 没有较大 起 色，一是组合 中仍有个 别 长期看好的 医疗服务
标的，拖累较 大，调仓 时 ，我们已经做 了相应筛 选 ，这些标的符 合自身的 选 股思路，产 业趋势和
公司趋势向好 ，但短期 受 市场风格影响 ，表现较 弱 ，我们仍选择 坚守；二 是 基准中白马 权重占比
极高， 白马 相对 表现 较好 带动基 准走 高 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金 净 值增 长率 为 4.62% ， 同期 上证 综指上 涨 2.86% ， 深 证成 指上 涨 3.46%，沪
深300 指数 上 涨10.78% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
目前市场对医 药较为悲 观 ，行业数据没 有进一步 好 转，超预期的 标的很少 ， 但我们认为医 药
行业中 长期 的成 长逻 辑仍 然很强 ，老 龄化 趋势 延续 会带动 医疗 需求 提升 ；
随着市场对医 药白马中 报 的逐渐兑现， 同时进入 估 值切换的时间 窗口，医 药 行业的机会或 将
逐步增 加， 目前 整体 市场 对医药 的持 仓比 例多 处于 历史低 位， 估值 也进 入合 理甚至 偏低 的区 间。
标的上 ， 我 们将 继续 加大 对医药 低估 值白 马的 持 仓 比例， 同时 积极 在非 医药 行业中 寻找 机会 ，
主题上 看好 国企 改革 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述
（1） 日常 估值 流程
基金的估值由 基金会计 负 责，基金会计 对公司所 管 理的基金以基 金为会计 核 算主体，独立 建
账、 独 立核 算， 保 证不 同 基金之 间在 名册 登记 、 账 户设置 、 资 金划 拨、 账 簿 记录等 方面 相互 独立 。
基金会计核算 独立于公 司 会计核算。基 金会计核 算 采用专用的财 务核算软 件 系统进行基 金核算及
帐务处理；每 日按时接 收 成交数据及权 益数据， 进 行基金估值。 基金 会计 核 算采用基金 管理公司
与托管银行双 人同步独 立 核算、相互核 对的方式 ， 每日就基金的 会计核算 、 基金估值等 与托管银
行进行核对； 每日估值 结 果必须与托管 行核对一 致 后才能对外公 告。基金 会 计除设有专 职基金会
计核算岗外， 还设有基 金 会计复核岗位 ，负责基 金 会计核算的日 常事后复 核 工作，确保 基金净值
核算无 误。
配备的基金会 计具备会 计 资格和基金从 业资格， 在 基金核算与估 值方面掌 握 了丰富的知识 和
经验, 熟悉 及了 解基 金估 值 法规、 政策 和方 法。 鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
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（2） 特殊 业务 估值 流程
根据中 国证 监会 公告[2008]38 号 《关 于进 一步 规范 证 券投资 基金 估值 业务 的指 导意见 》 的 相
关规定，本公 司成立停 牌 股票等没有市 价的投资 品 种估值小组， 成员由基 金 经理、行业 研究员、
监察稽 核部 、金 融工 程师 、登记 结算 部相 关人 员组 成。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
基金经 理不 参与 或决 定基 金日常 估值 。
基金经理参与 估值小组 对 停牌股票估值 的讨论， 发 表相关意见和 建议，与 估 值小组成员共 同
商定估 值原 则和 政策 。
3 、本 公司 参与 估值 流程 各 方之间 不存 在任 何重 大利 益冲突 。
4 、本 公司 现没 有进 行任 何 定价服 务的 签约 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
1. 截止 本报 告期 末， 本基 金可供 分配 利润 为-1,450,809,461.83 元， 期末 基金 份额净 值 0.544
元，不 符合 利润 分配 条件 ，本基 金本 期将 不进 行利 润分配 。
2. 本基 金本 报告 期内 未进 行利润 分配 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 —鹏华 基金管理
有限公司本报 告期内基 金 的投资运作， 进行了认 真 、独立的会计 核算和必 要 的投资监督 ，认真履
行了托 管人 的义 务， 没有 从事任 何损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管人认为, 鹏华基 金 管理有限公司 在本基金 的 投资运作、基 金资产净 值 的计算、基金 份
额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开支 及利润分 配 等问 题上，不 存在损害 基 金份额持有 人利益的
行为；在报告 期内，严 格 遵守了《证券 投资基金 法 》等有关法律 法规，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人认为 ，鹏华基 金 管理有限公司 的信息披 露 事务符合《证 券投资基 金 信息披露管理 办
法》及其他相 关法律法 规 的规定，基金 管理人所 编 制和披露的本 基金半年 度 报告中的财 务指标、
净值表现、收 益分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等信息 真实、准 确 、完整，未 发现有损
害基金 持有 人利 益的 行为 。 鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审 计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 鹏华 医药 科技 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 91,449,516.44 162,079,278.99
结算备 付金 3,459,068.70 4,533,453.18
存出保 证金 341,863.11 1,197,736.60
交易性 金融 资产 1,444,235,375.79 1,502,218,033.21
其中： 股票 投资 1,444,235,375.79 1,502,218,033.21
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 64,100,000.00 -
应收证 券清 算款 9,640,056.80 22,541,621.59
应收利 息 -4,862.16 43,981.91
应收股 利 - -
应收申 购款 47,454.76 69,736.38
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,613,268,473.44 1,692,683,841.86
负债和所有者权益
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 2,257,358.93 1,533,694.77
应付管 理人 报酬 1,950,531.10 2,192,297.47
应付托 管费 325,088.53 365,382.87
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 656,268.73 1,960,491.07
应交税 费 - -
应付利 息 - - 鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
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应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 360,954.42 463,070.94
负债合 计 5,550,201.71 6,514,937.12
所有者权益：
实收基 金 2,955,073,555.09 3,244,851,867.88
未分配 利润 -1,347,355,283.36 -1,558,682,963.14
所有者 权益 合计 1,607,718,271.73 1,686,168,904.74
负债和 所有 者权 益总 计 1,613,268,473.44 1,692,683,841.86
注：报 告截 止日 2017 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 0.544 元， 基金 份额 总 额 2,955,073,555.09
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 鹏华 医药 科技 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
90,784,152.36 -412,682,461.52
1.利息 收入
752,344.43 1,154,118.49
其中： 存款 利息 收入
573,827.45 1,154,118.49
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
178,516.98 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-52,821,436.35 -402,965,445.55
其中： 股票 投资 收益
-62,373,300.51 -407,562,539.74
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
9,551,864.16 4,597,094.19
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
142,708,186.73 -11,360,533.11
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
145,057.55 489,398.65
减： 二、费用
17,323,272.36 29,709,430.23
1．管 理人 报酬 6.4.8.2.1 12,061,607.05 13,707,315.60
2．托 管费 6.4.8.2.2 2,010,267.78 2,284,552.55 鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
第 14 页 共 35 页
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
3,033,728.79 13,511,206.12
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
217,668.74 206,355.96
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
73,460,880.00 -442,391,891.75
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
73,460,880.00 -442,391,891.75
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 鹏华 医药 科技 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,244,851,867.88 -1,558,682,963.14 1,686,168,904.74
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 73,460,880.00 73,460,880.00
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-289,778,312.79 137,866,799.78 -151,911,513.01
其中：1.基 金申 购款 52,588,334.62 -25,243,320.41 27,345,014.21
2. 基金 赎回 款 -342,366,647.41 163,110,120.19 -179,256,527.22
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,955,073,555.09 -1,347,355,283.36 1,607,718,271.73
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日 鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
第 15 页 共 35 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,562,282,742.81 -1,239,016,260.06 2,323,266,482.75
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -442,391,891.75 -442,391,891.75
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-24,226,863.79 9,626,397.54 -14,600,466.25
其中：1.基 金申 购款 291,624,525.58 -142,859,227.83 148,765,297.75
2. 基金 赎回 款 -315,851,389.37 152,485,625.37 -163,365,764.00
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,538,055,879.02 -1,671,781,754.27 1,866,274,124.75
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 邓召 明______
______高鹏______
____ 郝 文高____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
鹏华医药科技股票型证券 投资基金( 以下简称“ 本 基金 ”) 经中国证券监督管 理 委员会( 以下
简称“ 中国 证监 会”) 证 监 许可[2015]579 号 《 关于 准 予鹏华 医药 科技 股票 型证 券投资 基金 注册 的
批复》准予， 由鹏华基 金 管理有限公司 依照《中 华 人民共和国证 券投资基 金 法》和《鹏 华医药科
技股票型证券 投资基金 基 金合同》负责 公开募集 。 本基金为契约 型开放式 ， 存续期限不 定，首次
设立募 集不 包括 认购 资金 利息共 募集 人民 币3,781,034,669.54 元， 业经 普华 永道中 天会 计师 事务
所 （ 特殊 普通 合伙 ） 普 华 永道中 天验 字(2015) 第 650 号验 资报 告予 以验 证 。 经 向中国 证监 会备 案，
《鹏华 医药 科技 股票 型证 券投资 基金 基金 合同 》 于2015 年6 月2 日 正式 生效 ， 基金合 同生 效日 的
基金份 额总 额为 3,782,573,047.83 份 基金 份额 ，其 中认购 资金 利息 折合 1,538,378.29 份 基金 份
额。本 基金 的基 金管 理人 为鹏华 基金 管理 有限 公司 ，基金 托管 人为 中国 农业 银行股 份有 限公 司。 鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
第 16 页 共 35 页
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《鹏 华 医药科技股票 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定， 本基金主 要 投 资于具有良 好流动性 的 金融工具，包 括国内依 法 发行和上市 交易的股
票、债券、货 币市场工 具 、权证、资产 支持证券 以 及经中国证监 会批准的 允 许基金投资 的其他金
融工具 。 基 金的 投资 组合 比例为 ： 股 票资 产占 基金 的比例 为80% －95% ， 投 资 于医药 科技 行业 上市
公司发行的股 票占非现 金 基金资产的比 例不低 于 80% ；每个交易日 终在扣除 股 指期货合约需 缴纳
的交易保证金 后，基金 保 留的现金以及 投资于到 期 日在一年以内 的政府债 券 的比例合计 不低于基
金资产净值 的 5%。本 基金 业绩比较基准 为：中证 医 药卫生指数收 益率 × 80% ＋ 中债总指数收 益率
×20% 。
6.4.2 会 计报 表 的编 制基 础
遵循企 本基 金的 财务 报表 按照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以 后期 间颁 布的 《企业 会计 准则
－基本 准则 》 、 各 项具 体会 计准则 及相 关规 定( 以下 合 称 “ 企 业会 计准 则”) 、 中 国证监 会颁 布的 《 证
券投资 基金 信息 披 露XBRL 模板 第3 号<年 度报 告和 半 年度报 告>》 、 中 国证 券投 资 基金业 协会(以下
简称“ 中国 基金 业协 会”) 颁布的 《证 券投 资基 金会 计核算 业务 指引 》 、 《 鹏华 医药科 技股 票型 证券
投资基 金基 金合 同》 和中 国证监 会、 中国 基金 业协 会允许 的基 金行 业实 务操 作的有 关规 定编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2017 年上 半年 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2017
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2017 年 上半 年的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本报告 期本 基金 没有 发生 重大会 计差 错更 正。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、 财 税[2008]1
号《关于企业 所得税若 干 优惠政策的通 知 》 、财税[2012]85 号《关于 实施上市 公司股息红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 、 财 税[2015]101 号 《 关于 上市 公司 股息 红 利差别 化个 人所 得
税政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2016]36 号 《 关于 全 面推开 营业 税改 征增 值税 试点的 通知 》 、 财税
[2016]46 号 《关 于进 一步 明确全 面推 开营 改增 试点 金融业 有关 政策 的通 知》 、 财税[2016]70 号 《关
于金融机构同 业往来等 增 值税补充政策 的通知》 及 其他相关财税 法规和实 务 操作，主要 税项列示
如下： 鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
第 17 页 共 35 页
(1)于2016 年5 月1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对基金 从证券 市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 票的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超 过1 年 的 ， 暂 免 征收个 人所 得税 。 对基 金 持有的 上市 公司 限售
股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计 算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算 ；解禁前
取得的 股息 、 红 利收 入继 续暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人
所得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
鹏华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司（ “ 中国 农业
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
第 18 页 共 35 页
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
注：无 。
6.4.8.1.2 债 券交 易
注：无 。
6.4.8.1.3 债 券回 购交易
注：无 。
6.4.8.1.4 权 证交 易
注：无 。
6.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
注：无 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
12,061,607.05 13,707,315.60
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
5,094,703.30 5,805,247.68
注： （1 ） 支 付基 金管 理人 鹏华基 金公 司的 管理 人报 酬按前 一日 基金 资产 净 值1.50% 的年 费率 计提，
逐日累 计至 每月 月底 ， 按 月支付 。 其计 算公 式为 ： 日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1. 50% ÷
当年天 数。
（2 ）根据《 开放式证 券投 资基金销售 费用管理 规定》 ，基金管理 人依据销 售机 构销售基金 的保有
量提取 一定 比例 的客 户维 护费， 用以 向基 金销 售机 构 支付客 户服 务及 销售 活动 中产生 的相 关费 用，
客户维 护费 从基 金管 理费 中列支 。 鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
第 19 页 共 35 页
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,010,267.78 2,284,552.55
注： 支 付基 金托 管人 农业 银行的 托管 费年 费率 为0.25% ， 逐日 计提 ， 按 月支 付 。 日托 管费=前 一日
基金资 产净 值 × 0.25 %÷ 当 年天数 。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
注：无 。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 债券 （含回 购） 的交 易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间, 本基 金管 理 人未投 资、 持有 本基 金。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末除 基金 管理 人之 外的其 他关 联方 没有 投资 及持有 本基 金份 额。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
农业银 行 91,449,516.44 546,497.89 270,706,550.33 1,054,779.32
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间未 参与 关联 方承销 的证 券。
6.4.9 期 末（ 2017 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受限 证券 类别 ：股票 鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
第 20 页 共 35 页
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
002879
长缆
科技
2017 年
6 月5 日
2017
年7 月
7 日
新股流
通受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017 年
6 月15
日
2017
年7 月
17 日
新股流
通受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933
睿能
科技
2017 年
6 月28
日
2017
年7 月
6 日
新股流
通受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭升
股份
2017 年
6 月30
日
2017
年7 月
10 日
新股流
通受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017 年
6 月26
日
2017
年7 月
3 日
新股流
通受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国科
微
2017 年
6 月30
日
2017
年7 月
12 日
新股流
通受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331
百达
精工
2017 年
6 月27
日
2017
年7 月
5 日
新股流
通受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017 年
6 月27
日
2017
年7 月
5 日
新股流
通受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君禾
股份
2017 年
6 月23
日
2017
年7 月
3 日
新股流
通受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
注：截 至本 报告 期末 ，本 基金没 有持 有因 认购 新发 或增发 而流 通受 限的 债券 及权证 。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股
票
名
称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
000403
ST
生
2017
年 6
重
大
30.93 - - 1,282,140 43,654,547.22 39,656,590.20 - 鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
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化 月 22
日
事
项
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
无。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
无。 鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,444,235,375.79 89.52
其中： 股票 1,444,235,375.79 89.52
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 64,100,000.00 3.97
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 94,908,585.14 5.88
7 其他各 项资 产 10,024,512.51 0.62
8 合计 1,613,268,473.44 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 18,579,827.52 1.16
C 制造业 1,114,326,337.42 69.31
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 135,095,083.00 8.40
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
7,639.62 0.00
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
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P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 176,226,488.23 10.96
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,444,235,375.79 89.83
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：无 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002173 创新医 疗 8,834,308 139,670,409.48 8.69
2 600276 恒瑞医 药 2,159,872 109,267,924.48 6.80
3 600518 康美药 业 4,746,898 103,197,562.52 6.42
4 600566 济川药 业 2,670,588 101,562,461.64 6.32
5 300244 迪安诊 断 3,049,707 95,943,782.22 5.97
6 600763 通策医 疗 3,199,789 80,282,706.01 4.99
7 002019 亿帆医 药 4,300,000 71,724,000.00 4.46
8 300156 神雾环 保 1,799,864 58,963,544.64 3.67
9 000661 长春高 新 425,604 54,949,732.44 3.42
10 000915 山大华 特 1,489,874 54,931,654.38 3.42
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站
http://www.phfund.com 的 半年度报 告正文 。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600518 康美药 业 84,360,426.26 5.00
2 600664 哈药股 份 83,819,927.97 4.97
3 000915 山大华 特 56,972,528.36 3.38
4 000661 长春高 新 50,821,647.76 3.01
5 600196 复星医 药 48,665,258.94 2.89 鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
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6 600566 济川药 业 44,871,631.80 2.66
7 002589 瑞康医 药 37,157,750.70 2.20
8 002007 华兰生 物 32,205,669.07 1.91
9 000596 古井贡 酒 31,133,609.33 1.85
10 603626 科森科 技 28,391,088.50 1.68
11 601607 上海医 药 26,758,361.85 1.59
12 002019 亿帆医 药 24,305,269.54 1.44
13 600479 千金药 业 20,891,028.58 1.24
14 002317 众生药 业 19,166,257.30 1.14
15 000078 海王生 物 18,446,906.00 1.09
16 002094 青岛金 王 17,827,255.62 1.06
17 603898 好莱客 17,077,062.20 1.01
18 000968 蓝焰控 股 17,067,757.64 1.01
19 600201 生物股 份 16,915,000.00 1.00
20 600062 华润双 鹤 15,767,655.00 0.94
注：买 入金 额按 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002370 亚太药 业 74,516,478.53 4.42
2 600664 哈药股 份 66,072,044.72 3.92
3 600351 亚宝药 业 39,022,938.33 2.31
4 600267 海正药 业 35,883,847.20 2.13
5 603398 邦宝益 智 35,044,825.60 2.08
6 002004 华邦健 康 31,690,633.81 1.88
7 600771 广誉远 30,072,452.23 1.78
8 000596 古井贡 酒 29,743,593.63 1.76
9 600986 科达股 份 27,510,149.47 1.63
10 600436 片仔癀 26,877,777.00 1.59
11 300003 乐普医 疗 26,431,608.93 1.57
12 002223 鱼跃医 疗 25,358,422.53 1.50
13 002435 长江润 发 23,798,947.34 1.41
14 601688 华泰证 券 22,095,685.00 1.31
15 300241 瑞丰光 电 22,074,162.47 1.31
16 000908 景峰医 药 22,021,270.69 1.31 鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
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17 002447 壹桥股 份 20,529,812.94 1.22
18 600329 中新药 业 20,033,662.69 1.19
19 300448 浩云科 技 19,602,755.21 1.16
20 002317 众生药 业 19,345,519.22 1.15
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 920,448,704.71
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,058,766,248.35
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：无 。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
注：无 。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
注：无 。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：无 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：无 。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 以套 期保 值为 目标 ，选择 流动 性好 、交 易活 跃的股 指期 货合
约，充 分考 虑股 指期 货的 风险收 益特 征， 通过 多头 或空头 的套 期保 值策 略， 以改善 投资 组合 的投
资效果 ，实 现股 票组 合的 超额收 益。 鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
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7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金 投资 的前 十名 证券 之一的 创新 医疗 管理 股份 有限公 司（ 以下 简称 “公 司” ） 于 2016 年
8 月 9 日公 告， 一、 公司 关 联方资 金借 用情 况概 述 截至 2016 年 4 月 7 日， 创新医 疗管 理股 份
有限公 司 （以 下简 称 “ 公司 ”）全 资子 公司 齐齐 哈 尔建华 医院 有限 责任 公司 （以 下简 称 “ 建华 医
院 ” ） 尚 欠 上 海 康 瀚 投 资 管 理 中 心 （ 有 限 合 伙 ） （ 持 有 公 司 股 票 46,080,473 股，持股比例为
10.09% ， 以 下简称 “康 瀚 投资 ”）44,083,750.00 元款项。 2016 年 4 月初 ，由于康瀚投资 实
际 控 制 人 梁 喜 才 先 生 个 人 资 金 需 求 ，因此， 康 瀚 投 资 向 建 华 医 院 要 求 归 还 前 述 资 金
（44,083,750.00 元 ） ，再 将该笔资金拆 借 给其实际 控制人梁喜才 先生短期使 用。考虑到当 时建
华医院业务发 展需要，梁 喜 才先生只要求 建华医院 暂时归还康瀚 投资部分资 金（15,155,550.00
元） ，待其短 期周转后 再 借给建华医 院。由于 建华 医院财务人 员误操作 ，自 2016 年 4 月 8 日
起，分批将前 述资金共计 15,155,550.00 元 直接转 入了梁喜才先 生的个人帐 户而 非康瀚投资 账
户，梁喜才先 生在短期 使 用该部分资金 后，于 2016 年 4 月 27 日委 托康瀚 投资将该部 分资金
归还建华医 院。 由于 建华 医院财务人 员对相关 法律 法规理解尚 浅，规范 意识 较为薄弱， 导致 梁
喜 才 先 生 违 规 借 用 上 市 公 司 资 金 情 况 发 生 ， 此 外 ， 梁 喜 才 先 生 在 收 到 建 华 医 院 汇 入 的
15,155,550.00 元款 项后 ， 也 未意 识到 该行 为涉 及 违规 ， 未 及时 向公 司董 事 会通报 并纠 正 ， 公 司
管理层 直至 进行 2016 年 半年度 内部 审计 时才 发现 该笔款 项 拆借 。 截至 2016 年 6 月 30 日，
公司建 华医 院尚 欠康 瀚投 资 14,083,750.00 元款 项 。 二、 公司 采取 的措 施 8 月初公 司审 计监 察
部在进行 2016 年半 年度 内部审 计时 发现 了建 华医 院向 梁喜 才先 生拆 出资 金 ， 并由 康瀚 投资 代为
归还情 况。 鉴于 梁喜 才先 生并非 是主 观 意愿 要违 规 借用, 且资 金借 用时 间较 短， 并 未对 公司 经营
产生较 大影 响， 公司 管 理 层决定 对该 违规 事项 相 关 主要实 施人 采取 以下 措施 ： 1) 公司 对已 收回
的借用资金，按首次借款日银行同期贷款利率 4.35% 收取 其全部借用资金利息共计 36,124.18 鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
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元， 该 笔利 息已 于 2016 年 8 月 5 日缴 纳至 建 华 医院财 务部 ； 2) 公 司认 为梁喜 才先 生作 为公
司副总 裁 、 建 华医 院董 事 长， 对相 关规 章制 度 未能 深刻理 解 ， 导 致违 规出 现 ， 现 对梁 喜才 先生 处
以公司 内部 严重 警告 ， 并 处 罚金 叁拾 万元。 该笔 罚款 已于 2016 年 8 月 5 日 缴纳至 公司 财务 部 ；
3) 公司认为 韩雪梅女 士作 为建华医院财 务科科长 ， 对财务相关规 章制度未 能深 刻理解， 导致违
规出现 ， 现 对韩 雪梅 女士 处以公 司内 部严 重警 告， 并处罚 金 贰万 元。 该笔 罚 款已于 2016 年 8 月
5 日缴纳至公 司财务部 ； 4) 公司将进 一步强化 公司 董事、监事、 高级管理 人 员及相关人 员的业
务培 训和内 部管理， 切实 规范有关人 员的行为 ，做 好风险防范 与控制， 同时 公司将定 期 组织相
关人员 对 《公 司法 》 、 《证 券法》 、 《 深圳 证券 交易 所 股票上 市规 则 》 等 法 律法 规和业 务规 章进 行学
习。
对该股票的投 资决策程 序 的说明：本基 金管理人 长 期跟踪研究该 股票，从 监 管措施公告中 知
悉，相关问题 对于公司 经 营并不构成重 大实质性 影 响 。对公司的 财务状况 及 经营成果并 不产生重
大实质性影响 。本次监 管 措施对该股票 的投资价 值 不产生重大影 响。该证 券 的投资已执 行内部严
格的投 资决 策流 程， 符合 法律法 规和 公司 制度 的规 定。
本基金 投资 的前 十名 证券 之一的 通策 医疗 投资 股份 有限公 司（ 以下 简称 “公 司” ） 于 2017 年
5 月 16 日 公告 ，近 日， 公 司收 到 中国 证券 监督 管 理 委员会 浙江 监管 局行 政监 管措施 决定 书《 关
于对通策医疗 投资股份 有 限公司及相关 人员采取 出 具警示函措施 的决定 》 （[2017]27 号 ） ，内 容
如下： 近期,我 局发 现你 公司 2015 年年 度报 告信 息 披露存 在以 下问 题: 2015 年 12 月, 你公 司在
收购联营企业浙江通策 健 康管理服务有限公司( 以下简 称 “ 通策健康” )60% 股权 时, 从任免董事
会席位的角 度考虑,认 为吕 建明未能通 过杭州宝 群 实 业集团有限 公司(以下 简称 “ 宝群实业 ”) 控
制你公司,故在 公司 2015 年年度报告中 对 收购股 权 事项的会计处 理采用了 非 同一控制下 企 业合
并, 确 认投 资收 益5,625.92 万元 。 2017 年 4 月 1 日, 你公 司披 露 《 关于 前期 会 计差错 更正 及追 溯
调整的 公告 》, 认为 吕 建 明通过 宝群 实业 间接 持有 你公 司 33.75% 的股 份,为 第一大 股东,从 法律 实
质上能主导 你 公司 的 经 营决 策 和 财务决策,故 从 更 审慎 角 度 出 发, 对 你公 司 收 购通 策 健 康 的 交易
按 照 同一 控制 下的 企业 合 并进行 追溯 调整,并对 2015 年度财 务报 表进 行更 正, 影响 2015 年 度净
利润-6,776.82 万元,占 你 公司 2015 年度 更正 后净 利 润的 54.47% 。 上 述财 务报 表更 正导 致你 公司
2015 年年 度报告信 息披露 不 准确。赵玲 玲时任你 公 司董事长,黄浴 华时任 你 公司董事会 秘书,王
毅时任 你公 司财 务总 监, 对 上述信 息披 露不 准确 事项 应承担 主要 责 任。 上述 行为违 反了 《上 市公
司信息 披露 管理 办法 》 第 二条、 第三 条的 相关 规定 。 按 照 《上 市公 司信 息披 露管理 办法 》 第 五十鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
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八条、第五 十九条的 规定, 我局决定对 你公司 及 时任 董事长赵玲 玲、时任 董事 会秘书黄浴 华和时
任财务总监 王毅予以 警示 。你公司 应 充分吸取 教训, 加强相关法 律法规学 习, 提高规范运 作意识,
认真履行信 息披露义 务； 2 董事、监 事、高级 管理 人员应当履 行勤勉尽 责义 务, 促使公司 规范运
作, 并 保证 信息披 露 的真 实、 准 确、 完 整、 及时、 公 平。 如 果对 本监 督管 理措 施不服 的, 可以 在
收到本决定 书之日 起 60 日内向我会( 中国 证券 监 督管理委员 会)提出行 政复 议申请,也可 以在收
到本决 定书 之日 起 6 个月 内向有 管 辖权 的人 民法 院 提起诉 讼。 复议 与诉 讼期间, 上 述行 政监 管措
施不停 止执 行 。 公司 董事 会、 监事 会及 经营 层对 上述 事项高 度重 视 ， 将 严格 按照 监管部 门的 要 求，
督促公 司及 相关 人员 认真 吸取教 训， 进一 步加 强法 律 法规及 规章 制度 的学 习， 提 高规 范运 作意 识，
切实履 行好 勤勉 尽责 义务 ； 进 一步 加强 信息 披露 相 关制度 的落 实 ， 严 格履 行 信息披 露义 务 ， 切 实
提高规 范运 作水 平， 在今 后的工 作中 防止 此类 情况 的再 次发 生。
对该股票的投 资决策程 序 的说明：本基 金管理人 长 期跟踪研究该 股票，从 监 管措施公告中 知
悉，相关问题 对于公司 经 营并不构成重 大实质性 影 响。对公司的 财务状况 及 经营成果并 不产生重
大实质性影响 。本次监 管 措施对该股票 的投资价 值 不产生重大影 响。该证 券 的投资已执 行内部严
格的投 资决 策流 程， 符合 法律法 规和 公司 制度 的规 定。
本基金投资的 前十名的 其 它证券中本期 没有发行 主 体被监管部门 立案调查 的 、或在报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 341,863.11
2 应收证 券清 算款 9,640,056.80
3 应收股 利 -
4 应收利 息 -4,862.16
5 应收申 购款 47,454.76
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
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8 其他 -
9 合计 10,024,512.51
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：无 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：无 。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
56,773 52,050.69 4,020,021.85 0.14% 2,951,053,533.24 99.86%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
164,103.99 0.01%
注：截至本报 告期末， 本 基金管理人从 业人员投 资 、持有本基金 符合相关 法 律法规、中 国证监会
规定及 相关 管理 制度 的规 定。
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
注：截止本报 告期末， 本 公司高级管理 人员、基 金 投资和研究部 门负责人 及 本基金的基 金经理未
持有本 基金 份额 。
鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 6 月 2 日 ） 基金 份额 总 额 3,782,573,047.83
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,244,851,867.88
本报告 期基 金总 申购 份额 52,588,334.62
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 342,366,647.41
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,955,073,555.09
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。 鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本基金 本报 告期 内无 基金 份额持 有人 大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
基金管 理人 的重 大人 事变 动：
报告期 内， 经公 司董 事会 审议通 过， 公司 聘任 韩亚 庆先生 担任 公司 副总 经理 。 韩亚 庆先 生 任
职日期 自2017 年3 月22 日起。
本公司 已将 上述 变更 事项 报中国 证券 监督 管理 委员 会深圳 监管 局备 案。
基金托 管人 的重 大人 事变 动：
本基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门本 报告 期内 未发 生重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 对公 司运 营管理 及基 金运 作产 生重 大影响 的， 与本 基金 管理 人、基 金财 产 、
基金托 管业 务相 关的 诉讼 事项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 本报 告期 基金 投资 策略未 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 未改 聘为 本基 金审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 管理 人、 基 金托 管 人涉及 托管 业务 机构 及其 高级管 理人 员在 报告 期内 未受到 任何 稽 查
或处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
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例
华泰证 券 2 597,042,024.08 30.23% 544,086.17 30.23% -
申万宏 源 2 522,525,036.87 26.46% 476,175.22 26.46% -
中金公 司 1 246,728,261.84 12.49% 224,842.66 12.49% -
长江证 券 1 184,421,209.67 9.34% 168,063.61 9.34% -
海通证 券 1 174,963,514.01 8.86% 159,443.21 8.86% -
中信证 券 1 147,028,198.21 7.44% 133,986.68 7.44% -
东兴证 券 2 53,278,394.24 2.70% 48,552.91 2.70% -
光大证 券 1 48,948,922.14 2.48% 44,607.80 2.48% -
国金证 券 1 - - - - -
东北证 券 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
东方证 券 1 - - - - -
中信建 投 1 - - - - -
注：交 易单 元选 择的 标准 和程序
1、 基 金管 理人 负责 选择 代 理本基 金证 券买 卖的 证券 经营机 构， 使用 其交 易单 元作为 基金 的专 用交
易单元 ，选 择的 标准 是：
（1 ） 实力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于3 亿元 人民币 ；
（2 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
（3 ） 经营 行为 规范 ，最 近 二年未 发生 因重 大违 规行 为而受 到中 国证 监会 处罚 ；
（4 ） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（5 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务；
（6 ） 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专门 的研 究人员 ， 能及 时为 本基 金 提供高 质量 的咨 询服
务。
2、选 择交 易单 元的 程序 ：
我公司根 据上述标 准， 选定符合条件 的证券公 司 作为租用交易 单元的对 象 。我公司投研 部门定
期对所选定证 券公司的 服 务进行综合评 比，评比 内 容包括：提供 研究报告 质 量、数量、 及时性及
提供研究服务 主动性和 质 量等情况，并 依据评比 结 果确定交易单 元交易的 具 体情况。我 公司在比
较了多家证券 经营机构 的 财务状况、经 营状况、 研 究水平后，向 券商租用 交 易单元作为 基金专用
交易单 元。 鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
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10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
华泰证 券 - - 403,800,000.00 27.55% - -
申万宏 源 - - 388,900,000.00 26.53% - -
中金公 司 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
海通证 券 - - 365,100,000.00 24.91% - -
中信证 券 - - - - - -
东兴证 券 - - 188,000,000.00 12.83% - -
光大证 券 - - 120,000,000.00 8.19% - -
国金证 券 - - - - - -
东北证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
鹏华医药科技 2017 年半年度报 告 摘要
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：无 。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
鹏 华基 金管理 有限 公司
2017 年 8 月 28 日
