鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投
资基金
2017 年半年度报告摘要
2017年6 月30日
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
送出日期：2017年8 月28日 鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 8 月 23 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017年1 月1日起至6月 30日止。
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 鹏华兴安定期开放混合
场内简称 -
基金主代码 003186
前端交易代码 -
后端交易代码 -
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 9月 27日
基金管理人 鹏华基金管理有限公司
基金托管人 平安银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 786,979,393.40 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 -
上市日期 -
2.2 基金产品说明
投资目标
在有效控制风险的基础上，通过定期开放的形式保持
适度流动性， 力求取得超越基金业绩比较基准的收益。
投资策略
1、资产配置策略
本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量 （包括 GDP鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
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增长率、CPI 走势、M2 的绝对水平和增长率、利率水
平与走势等）以及各项国家政策（包括财政、税收、
货币、汇率政策等），并结合美林时钟等科学严谨的
资产配置模型，动态评估不同资产大类在不同时期的
投资价值及其风险收益特征，在股票、债券和货币等
资产间进行大类资产的灵活配置。
2、股票投资策略
本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优
质的上市公司，严选其中安全边际较高的个股构建投
资组合：自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、
商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会；自下而
上地评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理结
构等； 并结合企业基本面和估值水平进行综合的研判，
严选安全边际较高的个股， 力争实现组合的绝对收益。
（1）自上而下的行业遴选
本基金将自上而下地进行行业遴选，重点关注行业增
长前景、行业利润前景和行业成功要素。对行业增长
前景，主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周
期以及行业波动与经济周期的关系等；对行业利润前
景，主要分析行业结构，特别是业内竞争的方式、业
内竞争的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力等。基
于对行业结构的分析形成对业内竞争的关键成功要素
的判断，为预测企业经营环境的变化建立起扎实的基
础。
（2）自下而上的个股选择
本基金主要从两方面进行自下而上的个股选择：一方
面是竞争力分析，通过对公司竞争策略和核心竞争力
的分析，选择具有可持续竞争优势的上市公司或未来
具有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略，基于行
业分析的结果判断策略的有效性、策略的实施支持和
策略的执行成果；就核心竞争力，分析公司的现有核
心竞争力，并判断公司能否利用现有的资源、能力和
定位取得可持续竞争优势。
另一方面是管理层分析，在国内监管体系落后、公司
治理结构不完善的基础上，上市公司的命运对管理团
队的依赖度大大增加。本基金将着重考察公司的管理
层以及管理制度。
（3）综合研判
本基金在自上而下和自下而上的基础上，结合估值分
析，严选安全边际较高的个股，力争实现组合的绝对
收益。通过对估值方法的选择和估值倍数的比较，选
择股价相对低估的股票。就估值方法而言，基于行业
的特点确定对股价最有影响力的关键估值方法（包括
PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA等）；就估值倍数而言，鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
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通过业内比较、历史比较和增长性分析，确定具有上
升基础的股价水平。
3、债券投资策略
本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、
骑乘策略、息差策略、个券选择策略、信用策略、中
小企业私募债投资策略等积极投资策略，灵活地调整
组合的券种搭配，精选安全边际较高的个券，力争实
现组合的绝对收益。
（1）久期策略
久期管理是债券投资的重要考量因素，本基金将采用
以“目标久期”为中心、自上而下的组合久期管理策
略。
（2）收益率曲线策略
收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的一个重
要依据，本基金将据此调整组合长、中、短期债券的
搭配，并进行动态调整。
（3）骑乘策略
本基金将采用基于收益率曲线分析对债券组合进行适
时调整的骑乘策略，以达到增强组合的持有期收益的
目的。
（4）息差策略
本基金将采用息差策略，以达到更好地利用杠杆放大
债券投资的收益的目的。
（5）个券选择策略
本基金将根据单个债券到期收益率相对于市场收益率
曲线的偏离程度，结合信用等级、流动性、选择权条
款、税赋特点等因素，确定其投资价值，选择定价合
理或价值被低估的债券进行投资。
（6）信用策略
本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢
价，根据内、外部信用评级结果，结合对类似债券信
用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断，选择
信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债进
行投资。
（7）中小企业私募债投资策略
本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况，与中
小企业私募债券承销券商紧密合作，合理合规合格地
进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密
切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况，力
求规避可能存在的债券违约，并获取超额收益。
（8）资产支持证券的投资策略
本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行
资产支持证券的投资组合管理，并根据信用风险、利
率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格遵鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
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守法律法规和基金合同的约定，在保证本金安全和基
金资产流动性的基础上获得稳定收益。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×30%+中证全债指数收益率×70%
风险收益特征
本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货
币市场基金、债券基金，低于股票型基金，属于证券
投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 鹏华基金管理有限公司 平安银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 张戈 方琦
联系电话 0755-82825720 0755-22168168
电子邮箱 zhangge@phfund.com.cn FANGQI275@pingan.com.cn
客户服务电话
4006788999 95511-3
传真 0755-82021126 0755-82080387
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.phfund.com.cn
基金半年度报告备置地点
深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第
43 层鹏华基金管理有限公司
鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017年1月1日 - 2017年6 月 30 日 )
本期已实现收益 12,936,559.98
本期利润 27,045,553.09
加权平均基金份额本期利润 0.0224
本期基金份额净值增长率 2.52%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2017年6 月 30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.0142
期末基金资产净值 798,117,893.27
期末基金份额净值 1.0142
注：(1) 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
(2) 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回
费、基金转换费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
(3)表中的“期末”均指报告期最后一日，即 6 月 30 日，无论该日是否为开放日或交易所的交易
日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 2.78% 0.13% 2.33% 0.20% 0.45% -0.07%
过去三个月 1.49% 0.15% 1.91% 0.20% -0.42% -0.05%
过去六个月 2.52% 0.12% 3.01% 0.19% -0.49% -0.07%
自基金合同
生效起至今
1.42% 0.12% 2.65% 0.21% -1.23% -0.09%
注：业绩比较基准=沪深300 指数收益率×30%+中证全债指数收益率×70% 鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注： 1、 本基金基金合同于2016年9月27日生效， 截至本报告期末本基金基金合同生效未满一年。
2、截至建仓期结束，本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。
3.3 其他指标
注：无。 鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
鹏华基金管理有限公司成立于 1998 年 12 月22 日，业务范围包括基金募集、基金销售、资
产管理及中国证监会许可的其他业务。截止本报告期末，公司股东由国信证券股份有限公司、意
大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.） 、深圳市北融信投资发展有限
公司组成，公司性质为中外合资企业。公司原注册资本 8,000 万元人民币，后于 2001 年 9 月完
成增资扩股，增至15,000 万元人民币。截止2017年 6月，公司管理资产总规模达到 4509.30亿
元，管理149只公募基金、10 只全国社保投资组合、2只基本养老保险投资组合。经过近 19 年投
资管理基金，在基金投资、风险控制等方面积累了丰富经验。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
李韵怡
本基金
基金经
理
2016年9月27
日
- 10
李韵怡女士，国籍中国，
经济学硕士，10 年证券从
业经验。曾任职于广州证
券股份有限公司投资管理
总部，先后担任研究员、
交易员和投资经理等职
务，从事新股及可转债申
购、 定增项目等工作； 2015
年 6月加盟鹏华基金管理
有限公司， 从事投研工作，
2015年7月起担任鹏华弘
益混合基金、鹏华弘鑫混
合基金、鹏华弘实混合基
金、鹏华弘华混合基金基
金经理，2015年7月至
2017年1月兼任鹏华弘锐
混合基金、鹏华弘和混合
基金基金经理，2015年 7
月至2017年2月兼任鹏华
弘信基金基金经理，2016
年 6月起兼任鹏华兴泽定
期开放混合基金基金经
理，2016年 9月起兼任鹏
华兴润定期开放混合、鹏
华兴合定期开放混合、鹏鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
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华兴安定期开放混合、鹏
华兴实定期开放混合基金
基金经理，2016年 12 月
起兼任鹏华弘樽混合基金
基金经理，2017年1 月起
兼任鹏华兴惠定期开放混
合基金基金经理。李韵怡
女士具备基金从业资格。
本报告期内本基金基金经
理未发生变动。
注： 1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日； 担任新成立基金基金经理的，
任职日期为基金合同生效日。
2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定
以及基金合同的约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的
基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合规，因市场波动等被动原
因存在本基金投资比例不符合基金合同要求的情形，本基金管理人严格按照基金合同的约定及时
进行了调整，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等
各环节得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发
生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2017年上半年，宏观经济呈冲高缓慢回落走势，受地产行业超预期支撑，经济下行幅度较缓，
央行维持中性略偏紧的货币政策，金融市场以去杠杆为主要方向，实体经济受融资成本上行影响
压力有所增加。其中工业企业伴随库存周期和价格周期的影响年初表现较强，二季度后有所走缓，
企业盈利仍处于同比改善阶段。基建投资是平滑经济增长的重要方式，上半年有所放缓，未来随鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
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着房地产回落过程将逐步有所增强。
股票市场在上半年分化明显，低估值、有确定性业绩增长的家电、白酒板块以及上证 50 为代
表的大蓝筹股票表现较为强势，估值过高、市场对其业绩存在较大担忧的中小板和创业板基本不
受资金关注，呈现较弱走势。债券市场方面，一季度初受货币政策微调和金融去杠杆等监管政策
出台，收益率延续去年 4 季度以来的调整走势，一季度末市场情绪有所好转；4 月下旬受委外赎
回影响收益率再次呈现较大幅度调整，后期随着赎回接近尾声收益率也有所下行，逐步恢复至二
季度初收益率区间。
本基金以追求稳定收益为主要投资策略，控制基金净值回撤幅度。在资产配置方面，我们维
持中高等级、中短久期的信用债配置主体，严控投资品种的信用资质，并维持一定比例的杠杆操
作。在严格控制整体仓位的前提下，适度参与股票二级市场投资，同时，积极参与新股、可转债、
可交换债的网下申购获取增强收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.0142元；本报告期基金份额净值增长率为 2.52%，业绩
比较基准收益率为3.01%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
预计下半年经济走势总体平稳，需求方面，固定资产投资企稳回升，棚改货币化持续推进，
房地产投资全年可能回升到 5%-8%左右，企业盈利改善，资本支出同比有望回升。欧美经济向好，
外需回暖可持续，出口改善。预计经济三四季度走势可能是逐步走低，但降幅有限。
权益市场大概率仍将维持震荡走势，大盘股票相对优势仍将延续，中小盘股票大概率在底部
震荡，整体环境仍有利于中大盘股票，工业品价格上涨对企业盈利仍存在一定延续性，但市场整
体新增资金有限，市场上行动力不足，大概率维持箱体震荡走势。债券市场方面，在金融监管持
续推进、资金脱虚向实的背景下，货币政策不具备大幅放松的空间，同时在经济可能缓慢回落的
过程中，债券市场相对安全，收益率大概率维持高位震荡。
未来我们仍将坚持稳健的投资策略，稳步增加固定收益率资产配置，保持中高仓位、中短久
期的债券配置，严控仓位情况下适当参与股票市场，并通过参与新股、可转债、可交换债网下申
购等投资，追求稳定的投资收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述 鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
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（1）日常估值流程
基金的估值由基金会计负责，基金会计对公司所管理的基金以基金为会计核算主体，独立建
账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。
基金会计核算独立于公司会计核算。基金会计核算采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及
帐务处理；每日按时接收成交数据及权益数据，进行基金估值。基金会计核算采用基金管理公司
与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式，每日就基金的会计核算、基金估值等与托管银
行进行核对；每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。基金会计除设有专职基金会
计核算岗外，还设有基金会计复核岗位，负责基金会计核算的日常事后复核工作，确保基金净值
核算无误。
配备的基金会计具备会计资格和基金从业资格，在基金核算与估值方面掌握了丰富的知识和
经验,熟悉及了解基金估值法规、政策和方法。
（2）特殊业务估值流程
根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的相
关规定，本公司成立停牌股票等没有市价的投资品种估值小组，成员由基金经理、行业研究员、
监察稽核部、金融工程师、登记结算部相关人员组成。
2、基金经理参与或决定估值的程度
基金经理不参与或决定基金日常估值。
基金经理参与估值小组对停牌股票估值的讨论，发表相关意见和建议，与估值小组成员共同
商定估值原则和政策。
3、本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4、本公司现没有进行任何定价服务的签约。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
1、截止本报告期末，本基金可供分配利润为 11,138,499.87 元，期末基金份额净值 1.0142
元。
2、本基金本报告期内未进行利润分配。
3、根据相关法律法规及本基金基金合同的规定，本基金管理人将会综合考虑各方面因素，在
严格遵守规定前提下，对本报告期内可供分配利润适时作出相应安排。
鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
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4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
注：无。 鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，平安银行股份有限公司（以下称“本托管人” ）在鹏华兴安定期开放混合型证券
投资基金（以下称“本基金” ）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、
基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行
了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价
格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持
有人利益的行为。该基金本报告期内未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期内，由鹏华兴安定期开放混合型基金管理有限公司编制本托管人复核的本报告中的
财务指标、净值表现、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在
托管人复核范围内） 、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2017年6月 30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016年 12 月31 日
资 产：
银行存款 6,299,986.69 11,721,283.72
结算备付金 33,294,379.17 55,061,794.84
存出保证金 105,575.60 120,039.28
交易性金融资产 1,157,032,931.92 1,471,992,517.72
其中：股票投资 133,642,033.32 121,409,628.12
基金投资 - -
债券投资 1,023,390,898.60 1,350,582,889.60
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - 99,900,269.85
应收证券清算款 - -
应收利息 17,248,794.41 8,409,713.53
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 1,213,981,667.79 1,647,205,618.94
负债和所有者权益
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016年 12 月31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 415,000,000.00 -
应付证券清算款 236,421.34 -
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 452,152.94 978,527.31
应付托管费 64,593.27 139,789.61
应付销售服务费 - -
应付交易费用 49,822.70 138,043.99
应交税费 - -
应付利息 -157,614.23 - 鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
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应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 218,398.50 165,000.00
负债合计 415,863,774.52 1,421,360.91
所有者权益：
实收基金 786,979,393.40 1,663,523,809.91
未分配利润 11,138,499.87 -17,739,551.88
所有者权益合计 798,117,893.27 1,645,784,258.03
负债和所有者权益总计 1,213,981,667.79 1,647,205,618.94
注： 报告截止日2017年6月30日， 基金份额净值 1.0142 元， 基金份额总额 786,979,393.40 份。
6.2 利润表
会计主体：鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2017年1月1日至2017年6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2017 年1 月1 日至 2017年6
月 30 日
一、收入
36,070,858.43
1.利息收入
17,875,492.56
其中：存款利息收入
200,498.91
债券利息收入
17,270,157.18
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
404,836.47
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
4,086,367.81
其中：股票投资收益
13,273,357.88
基金投资收益
-
债券投资收益
-10,284,751.43
资产支持证券投资收益
-
贵金属投资收益
-
衍生工具收益
-
股利收益
1,097,761.36
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
14,108,993.11
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
-
5.其他收入（损失以“-”号填列）
4.95
减：二、费用
9,025,305.34
1．管理人报酬 6.4.8.2.1 4,184,581.09
2．托管费 6.4.8.2.2 597,797.30
3．销售服务费 6.4.8.2.3 -
4．交易费用
196,048.97
5．利息支出
3,839,579.48 鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
第 16 页 共 32 页
其中：卖出回购金融资产支出
3,839,579.48
6．其他费用
207,298.50
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
27,045,553.09
减：所得税费用
-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
27,045,553.09
注：本基金基金合同于2016 年9月 27 日生效，无上年度可比较期间及可比较数据。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2017年1月1日至2017年6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2017 年1 月 1日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
1,663,523,809.91 -17,739,551.88 1,645,784,258.03
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 27,045,553.09 27,045,553.09
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-876,544,416.51 1,832,498.66 -874,711,917.85
其中：1.基金申购款 33,326.18 -70.75 33,255.43
2.基金赎回款 -876,577,742.69 1,832,569.41 -874,745,173.28
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
786,979,393.40 11,138,499.87 798,117,893.27
注：本基金基金合同于2016 年9月 27 日生效，无上年度可比较期间及可比较数据。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______邓召明______
______高鹏______
____郝文高____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人 鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
第 17 页 共 32 页
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理
委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]1242 号《关于准予鹏华兴安定期开放灵活配置
混合型证券投资基金注册的批复》核准，由鹏华基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投
资基金法》和《鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基
金为契约型基金，采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式，存续期
限不定。首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 1,662,411,442.29元，业经普华永道中
天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2016)第1178号验资报告予以验证。 经向中国
证监会备案， 《鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2016 年9 月27日正
式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 1,663,523,809.91 份，其中，认购资金利息折合
1,112,367.62份基金份额。本基金的基金管理人为鹏华基金管理有限公司，基金托管人为平安银
行股份有限公司。
本基金自基金合同生效之日(含)起或自每一开放期结束之日次日(含)起六个月的期间封闭运
作。自封闭期结束之后第一个工作日(含)起进入开放期，每个开放期原则上不少于五个工作日、
不超过二十个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。
根据《鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《鹏华兴安定期开放灵
活配置混合型证券投资基金招募说明书》的相关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金
融工具，包括国内依法发行的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、
债券(含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、次级
债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债、债券回购、超短期融资券等)、货币市场工具(含
通知存款、大额存单、同业存单等)、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。基金的投资组合比例为：封闭期内，股票资
产占基金资产的比例为 0%－100%；开放期内，股票资产占基金资产的比例为 0%－95%，现金或到
期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。本基金整体的业绩比较基准
为：沪深300指数收益率×30%+中证全债指数收益率×70%。
本财务报表由本基金的基金管理人鹏华基金管理有限公司于 2017年 3月 23日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年2 月15 日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38
项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
第 18 页 共 32 页
合称“企业会计准则”) 、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL 模板第3 号
<年度报告和半年度报告>》 、中国证券业协会于2007年 5月 15日颁布的《证券投资基金会计核算
业务指引》 、 《鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的基
金行业实务操作的有关规定编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2017 上半年财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2017 年
6月 30 日的财务状况以及2017上半年的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2008]1
号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得
税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税
[2016]46号 《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、 财税[2016]70号 《关
于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示
如下：
(1)自2016年5月1 日起，金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运
用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入
亦免征增值税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
第 19 页 共 32 页
股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前
取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人
所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
鹏华基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
平安银行股份有限公司(“平安银行”) 基金托管人、基金代销机构
国信证券股份有限公司（“国信证券”） 基金管理人的股东、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
注：本基金基金合同于2016 年9月 27 日生效，无上年度可比较期间及可比较数据。
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
注：无。
6.4.8.1.2 债券交易
注：无。
6.4.8.1.3 债券回购交易
注：无。
6.4.8.1.4 权证交易
注：无。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
注：无。 鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
第 20 页 共 32 页
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费 4,184,581.09
其中：支付销售机构的客户维护费 1,394,416.35
注： （1）支付基金管理人鹏华基金管理有限公司的管理人报酬年费率为0.7%，逐日计提，按月支
付。日管理费=前一日基金资产净值×0.7%÷当年天数。
（2）根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》 ，基金管理人依据销售机构销售基金的保有
量提取一定比例的客户维护费， 用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，
客户维护费从基金管理费中列支。
（3）本基金合同生效日起至本报告期末未满一年，故无上年度可比期间数据。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费 597,797.30
注：支付基金托管人平安银行股份有限公司的托管费年费率为0.1%，逐日计提，按月支付。日托
管费=前一日基金资产净值×0.1%÷当年天数。
6.4.8.2.3 销售服务费
注：无。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：无。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间,本基金管理人未投资、持有本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资及持有本基金份额。 鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
第 21 页 共 32 页
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
期末余额 当期利息收入
平安银行 6,299,986.69 70,176.42
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：无。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
注：无。
6.4.9 期末（ 2017年 6月 30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
002860
星帅
尔
2017年
3月31
日
2018
年4月
12日
新股流
通受限
19.81 48.90 7,980 158,083.80 390,222.00 -
002879
长缆
科技
2017年
6月5日
2017
年7月
7日
新股流
通受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017年
6月15
日
2017
年7月
17日
新股流
通受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933
睿能
科技
2017年
6月28
日
2017
年7月
6日
新股流
通受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭升
股份
2017年
6月30
日
2017
年7月
10日
新股流
通受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017年
6月26
日
2017
年7月
3日
新股流
通受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672 国科 2017年 2017 新股流 8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 - 鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
第 22 页 共 32 页
微 6月30
日
年7月
12日
通受限
603331
百达
精工
2017年
6月27
日
2017
年7月
5日
新股流
通受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017年
6月27
日
2017
年7月
5日
新股流
通受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君禾
股份
2017年
6月23
日
2017
年7月
3日
新股流
通受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
注:截至本报告期末，本基金没有持有因认购新发或增发而流通受限的债券和权证。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：无。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
注：无。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2017 年 6 月 30 日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额 415,000,000.00 元，于 2017 年7 月3 日到期。该类交易要求本基金转入质押库的
债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 133,642,033.32 11.01
其中：股票 133,642,033.32 11.01
2 固定收益投资 1,023,390,898.60 84.30
其中：债券 1,023,390,898.60 84.30
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - - 鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
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其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 39,594,365.86 3.26
7 其他各项资产 17,354,370.01 1.43
8 合计 1,213,981,667.79 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 73,099,733.71 9.16
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
2,149,978.00 0.27
E 建筑业 2,922,400.00 0.37
F 批发和零售业 5,929,624.00 0.74
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
5,300,231.62 0.66
J 金融业 35,289,305.99 4.42
K 房地产业 1,000,800.00 0.13
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 7,949,960.00 1.00
S 综合 - -
合计 133,642,033.32 16.74
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％） 鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
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1 601098 中南传媒 426,500 7,949,960.00 1.00
2 002415 海康威视 210,000 6,783,000.00 0.85
3 002142 宁波银行 319,969 6,175,401.70 0.77
4 002507 涪陵榨菜 400,000 4,496,000.00 0.56
5 000651 格力电器 105,725 4,352,698.25 0.55
6 600518 康美药业 190,000 4,130,600.00 0.52
7 601939 建设银行 600,000 3,690,000.00 0.46
8 002236 大华股份 160,000 3,649,600.00 0.46
9 002475 立讯精密 120,000 3,508,800.00 0.44
10 000776 广发证券 200,100 3,451,725.00 0.43
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于鹏华基金管理有限公司网
站http://www.phfund.com 的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000776 广发证券 3,446,493.00 0.21
2 000596 古井贡酒 2,578,908.00 0.16
3 002236 大华股份 2,445,378.00 0.15
4 000895 双汇发展 2,323,550.00 0.14
5 000333 美的集团 2,268,288.48 0.14
6 600109 国金证券 2,201,090.00 0.13
7 000651 格力电器 1,981,268.00 0.12
8 300183 东软载波 1,940,283.00 0.12
9 002217 合力泰 1,918,940.42 0.12
10 601688 华泰证券 1,847,670.00 0.11
11 300207 欣旺达 1,819,497.00 0.11
12 600582 天地科技 1,793,275.00 0.11
13 300156 神雾环保 1,547,362.37 0.09
14 601336 新华保险 1,364,475.00 0.08
15 601555 东吴证券 1,293,970.00 0.08
16 600498 烽火通信 1,284,500.00 0.08
17 002833 弘亚数控 1,254,483.00 0.08 鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
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18 603626 科森科技 1,232,776.24 0.07
19 002616 长青集团 1,224,120.00 0.07
20 002366 台海核电 1,134,138.00 0.07
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002304 洋河股份 4,879,308.96 0.30
2 000651 格力电器 4,594,145.00 0.28
3 002415 海康威视 4,304,300.00 0.26
4 300156 神雾环保 3,910,107.00 0.24
5 002701 奥瑞金 2,890,773.30 0.18
6 600388 龙净环保 2,705,140.00 0.16
7 600637 东方明珠 2,703,071.00 0.16
8 000333 美的集团 2,687,203.00 0.16
9 600276 恒瑞医药 2,149,119.00 0.13
10 002475 立讯精密 2,026,133.00 0.12
11 300448 浩云科技 1,953,666.10 0.12
12 300017 网宿科技 1,831,384.57 0.11
13 601985 中国核电 1,827,500.00 0.11
14 000963 华东医药 1,756,084.00 0.11
15 002035 华帝股份 1,613,276.00 0.10
16 002251 步 步 高 1,500,063.00 0.09
17 600007 中国国贸 1,419,092.00 0.09
18 002616 长青集团 1,416,019.00 0.09
19 000750 国海证券 1,349,305.00 0.08
20 600376 首开股份 1,232,120.00 0.07
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 55,060,550.14
卖出股票收入（成交）总额 71,087,367.07
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。 鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
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7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 763,405,600.00 95.65
5 企业短期融资券 150,355,000.00 18.84
6 中期票据 29,115,000.00 3.65
7 可转债（可交换债） 2,099,298.60 0.26
8 同业存单 78,416,000.00 9.83
9 其他 - -
10 合计 1,023,390,898.60 128.23
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 136830 16 中信 G1 700,000 68,467,000.00 8.58
2 136721 16 石化 01 700,000 67,858,000.00 8.50
3 136776 16 国航 02 700,000 66,199,000.00 8.29
4 011698804
16 天士力药
SCP003
500,000 50,115,000.00 6.28
5 011698824
16 联通
SCP005
500,000 50,105,000.00 6.28
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：无。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：无。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：无。 鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
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7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
注：本基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
7.11.3 本期国债期货投资评价
注：本基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 105,575.60
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 17,248,794.41
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 17,354,370.01
7.12.2 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
7.12.3 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：无。
7.12.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
4,133 190,413.60 0.00 0.00% 786,979,393.40 100.00%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
注：截止本报告期末，本基金管理人所有从业人员未持有本基金份额。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
注：截止本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人及本基金的基金经理未
持有本基金份额。
鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2016年 9月 27日 ）基金份额总额 1,663,523,809.91
本报告期期初基金份额总额 1,663,523,809.91
本报告期基金总申购份额 33,326.18
减:本报告期基金总赎回份额 876,577,742.69
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 786,979,393.40
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金管理人的重大人事变动：
报告期内，经公司董事会审议通过，公司聘任韩亚庆先生担任公司副总经理。韩亚庆先生任
职日期自2017年3月22日起。
本公司已将上述变更事项报中国证券监督管理委员会深圳监管局备案。
基金托管人的重大人事变动：
本报告期，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及对公司运营管理及基金运作产生重大影响的，与本基金管理人、基金财产、
基金托管业务相关的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内未改聘为本基金审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员在报告期内未受到任何稽查
或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
佣金
占当期佣金
总量的比例 鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
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例
中信证券 1 84,253,282.73 69.30% 76,779.89 69.30% -
国泰君安 1 37,321,500.25 30.70% 34,010.88 30.70% -
注：交易单元选择的标准和程序：
1) 基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构， 使用其交易单元作为基金的专用交
易单元，选择的标准是：
（1）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币；
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3）经营行为规范，最近二年未发生因重大违规行为而受到中国证监会处罚；
（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5） 具备基金运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，
并能为本基金提供全面的信息服务；
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服
务。
2) 选择交易单元的程序：
我公司根据上述标准，选定符合条件的证券公司作为租用交易单元的对象。我公司投研部门定期
对所选定证券公司的服务进行综合评比，评比内容包括：提供研究报告质量、数量、及时性及提
供研究服务主动性和质量等情况，并依据评比结果确定交易单元交易的具体情况。我公司在比较
了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，向券商租用交易单元作为基金专用交
易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
中信证券 279,723.40 0.38% 969,000,000.00 3.99% - -
国泰君安 74,256,167.19 99.62% 23,331,900,000.00 96.01% - -
鹏华兴安定期开放混合 2017 年半年度报告摘要
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：无。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
注：无。
鹏华基金管理有限公司
2017 年 8月 28日
