鹏 华 价 值 精选 股 票 型 证券 投 资 基 金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 鹏华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年8 月28 日 鹏华价值精选股票 2017 年半年 度报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 23 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基 金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了 解详细 内容,应 阅读 半年 度 报告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 鹏华价 值精 选股 票
场内简 称 -
基金主 代码 206012
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 4 月 16 日
基金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 46,353,295.32 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
在适度 控制 风险 并保 持良 好流动 性的 前提 下， 精选 具
备估值 优势 以及 良好 基本 面的上 市公 司， 力争 实现 超
额收益 与长 期资 本增 值。
投资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 通过 对宏 观经 济、 微观经 济运 行态 势、 政策 环
境、利 率走 势、 证券 市场 走势及 证券 市场 现阶 段的 系
统性风 险以 及未 来一 段时 期内各 大类 资产 的风 险和 预
期收益 率进 行分 析评 估， 运用定 量及 定性 相结 合的 手
段，制 定股 票、 债券 、现 金等大 类资 产之 间的 配置 比
例、调 整原 则和 调整 范围 。
2、股 票投 资策 略
本基金 通过 定性 与定 量相 结合的 积极 投资 策略 ，自 下
而上地 精选 价值 被低 估并 且具有 良好 基本 面的 股票 构
建股票 投资 组合 。
3、债 券投 资策 略
本基金 通过 久期 配置 、类 属配置 、期 限结 构配 置等 ，
采取积 极主 动的 投资 策略, 在严格 控制 风险 的前 提下，
发掘和 利用 市场 失 衡 提供 的投资 机会 ，实 现债 券组 合
增值。
4、权 证产 品投 资策 略
本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 ，并 结合 权
证定价 模型 及价 值挖 掘策 略、价 差策 略、 双向 权证 策
略等寻 求权 证的 合理 估值 水平， 追求 稳定 的当 期收 益。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数收 益率 ×90 ％＋中 证综 合债 指数 收益 率
×10％ 鹏华价值精选股票 2017 年半年 度报告 摘要
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风险收 益特 征
本基金 为采 用高 仓位 运作 的股票 型基 金， 其预 期的 风
险和收 益高 于货 币市 场基 金、债 券基 金、 混合 型基 金
及普通 股票 型基 金， 属于 证券投 资基 金中 较高 预期 风
险、较 高预 期收 益的 品种 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 鹏华基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 张戈 田青
联系电 话 0755-82825720 010-67595096
电子邮 箱 zhangge@phfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
4006788999 010-67595096
传真 0755-82021126 010-66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.phfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点
深圳市 福田 区福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心第
43 层 鹏华 基金 管理 有限 公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -2,561,266.06
本期利 润 -897,286.34
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0197
本期基 金份 额净 值增 长率 -1.71%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3209
期末基 金资 产净 值 61,226,471.27
期末基 金份 额净 值 1.321
注： （1）本期 已实现收 益 指基金本期 利息收入 、投 资收益、其 他收入（ 不含 公允价值变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
（2 ） 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用 （例 如， 开 放式基 金的 申购 赎回
费、基 金转 换费 等） ，计 入 费用后 实际 收益 水平 要低 于所列 数字 。
（3 ） 表中 的 “ 期末 ”均 指 报告期 最后 一日 ，即 6 月 30 日， 无论 该日 是否 为开 放日或 交易 所的 交
易日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 2.56% 0.52% 4.59% 0.61% -2.03% -0.09%
过去三 个月 -2.51% 0.78% 5.51% 0.56% -8.02% 0.22%
过去六 个月 -1.71% 0.78% 9.68% 0.51% -11.39% 0.27%
过去一 年 0.61% 0.83% 14.65% 0.60% -14.04% 0.23%
过去三 年 43.12% 1.88% 64.61% 1.58% -21.49% 0.30%
自基金 合同
生效起 至今
32.10% 1.60% 42.18% 1.40% -10.08% 0.20%
注：基 金业 绩比 较基 准= 沪深 300 指数 收益 率 × 90% ＋ 中证综 合债 指数 收益 率 × 1 0% 鹏华价值精选股票 2017 年半年 度报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2012 年4 月16 日 生效 ；
2、截 至建 仓期 结束 ，本 基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的各 项比 例。 鹏华价值精选股票 2017 年半年 度报告 摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
鹏华基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 12 月22 日 ， 业务 范围 包括 基金 募集 、 基金 销售 、 资
产管理及中国 证监会许 可 的其他业务。 截止本报 告 期末，公司股 东由国信 证 券股份有限 公司、意
大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 、 深圳 市 北融信 投资 发展 有限
公司组 成， 公司 性质 为中 外合资 企业 。公 司原 注册 资本 8,000 万元 人民 币， 后于 2001 年 9 月完
成增资 扩股 ， 增 至15,000 万元 人民 币。 截止2017 年 6 月 ， 公 司管 理资 产总 规模达 到 4509.30 亿
元， 管 理149 只公 募基 金 、10 只 全国 社保 投资组 合 、2 只基 本养 老保 险投 资组 合。 经过 近 19 年投
资管理 基金 ，在 基金 投资 、风险 控制 等方 面积 累了 丰富经 验。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
胡东健
本基金
基金经
理
2015 年6 月26
日
- 6
胡东健 先生 ，国 籍中 国，
经济学 硕士 ，6 年金 融证
券从业 经验 。历 任融 通基
金管理 有限 公司 研究 员；
2015 年1 月加 盟鹏 华基 金
管理有 限公 司， 担任 高级
研究员 ，从 事投 资研 究工
作，2015 年 6 月起 担任 鹏
华价值 精选 股票 基金 基金
经理，2015 年 12 月 起兼
任鹏华 优质 治理 混合
（LOF ）基 金基 金经 理，
2016 年12 月起 兼任 鹏华
沪深港 新兴 成长 混合 基金
基金经 理 ，2017 年4 月起
兼任鹏 华沪 深港 互联 网股
票基金 基金 经理 。胡 东健
先生具 备基 金从 业资 格。
本报告 期内 本基 金基 金经
理未发 生变 动。
注： 1. 任职 日期 和离 任日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日 ； 担 任新 成 立基金 基金 经理 的，
任职日 期为 基金 合同 生效 日。
2. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。 鹏华价值精选股票 2017 年半年 度报告 摘要
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》等法律法 规、中国 证 监会的有关规 定
以及基金合同 的约定， 本 着诚实守信、 勤勉尽责 的 原则管理和运 作基金资 产 ，在严格控 制风险的
基础上，为基 金份额持 有 人谋求最大利 益。本报 告 期内，本基金 运作合规 ， 因市场波动 等被动原
因存在本基金 投资比例 不 符合基金合同 要求的 情 形 ，本基金管理 人严格按 照 基金合同的 约定及时
进行了 调整 ，不 存在 违反 基金合 同和 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本 基金管理 人 严格执行公平 交易制度 ， 确保不同投资 组合在研 究 、交易、分配 等
各环节 得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期内，本 基金未发 生 违法违规且对 基金财产 造 成损失的异常 交易行为 。 本报告期内未 发
生基金管理人 管理的所 有 投资组合参与 的交易所 公 开竞价同日反 向交易成 交 较少的单边 交易量超
过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年上 半年 ， 国 内经济 企稳回 升， 三四 线城 市房 地产交 易量 的持 续攀 升带 来了传 统产 业 一
片向好。同时 ， “一行 三 会 ”推出了一 系列 “金 融 去杠杆 ”举措 ，带动了 金 融市场和实 体经济利
率上升 。 政策 面上 ， IPO 发 行速度 加快 ， 对再 融资 的限 制依然 没有 放松 。 A 股 市场 出现了 明显 的 “ 二
八” 分 化的 行情 ，1000 多 只个股 股价 创了 股灾 以来 的新低 ， 而 以家 电白 酒为 代表的 白马 龙头 蓝 筹
股不断 创出 新高 。2017 年 上半年 ， 价 值精 选以 低估 值蓝筹 股作 为核 心配 置方 向， 重 点布 局了 国企
改革和 一带 一路 两个 方向 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内 ， 本 基金 净值 增 长率为-1.71% ， 同 期上 证 综指上 涨 2.86% ， 深证 成指 上涨 3.46%，沪
深300 指数 上 涨10.78% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2017 年下 半年 ， 宏 观 经济的 惯性 使得 经济 依然 能维持 较高 的景 气度 ， 供 给侧改 革和 环保
因素使得传统 产业的复 苏 有一定的持续 性。同时 ， 金融去杠杆依 然在推进 ， 货币政策仍 维持稳健
中性的 基调,流 动性 “中 性 适度 ” 。随 着 A 股 加入 MSCI 指数 ，A 股 国际 化程 度 的上升 ，我 们看 好
下半年 蓝筹 股的 投资 机会 。 同 时， 随着 中小 创的 调 整， 部分 优质 成长 股已 经 具备中 长期 投资 价值 ，鹏华价值精选股票 2017 年半年 度报告 摘要
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我们也 会择 机布 局被 错杀 的优质 成长 股。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1. 有关 参与 估值 流程 各方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述
（1） 日常 估值 流程
基金的估值由 基金会计 负 责，基金会计 对公司所 管 理的基金以基 金为会计 核 算主体，独立 建
账、 独 立核 算， 保 证不 同 基金之 间在 名册 登记 、 账 户设置 、 资 金划 拨、 账 簿 记录等 方面 相互 独立 。
基金会计核算 独立于公 司 会计核算。基 金会计核 算 采用专用的财 务核算软 件 系统进行基 金核算及
帐务处理；每 日按时接 收 成交数据及权 益数据， 进 行基金估值。 基金会计 核 算采用基金 管理公司
与托管银行双 人同步独 立 核算、相互核 对的方式 ， 每日就基金的 会计核算 、 基金估值等 与托管银
行进行核对； 每日估值 结 果必须与托管 行核对一 致 后才能对外公 告。基金 会 计除设有专 职基金会
计核算岗 外， 还设有基 金 会计复核岗位 ，负责基 金 会计核算的日 常事后复 核 工作，确保 基金净值
核算无 误。
配备的基金会 计具备会 计 资格和基金从 业资格， 在 基金核算与估 值方面掌 握 了丰富的知识 和
经验, 熟悉 及了 解基 金估 值 法规、 政策 和方 法。
（2） 特殊 业务 估值 流程
根据中 国证 监会 公告[2008]38 号 《关 于进 一步 规范 证 券投资 基金 估值 业务 的指 导意见 》 的 相
关规定，本公 司成立停 牌 股票等没有市 价的投资 品 种估值小组， 成员由基 金 经理、行业 研究员、
监察稽 核部 、金 融工 程师 、登记 结算 部相 关人 员组 成。
2. 基金 经理 参与 或决 定估 值的程 度
基金经 理不 参与 或决 定 基 金日常 估值 。
基金经理参与 估值小组 对 停牌股票估值 的讨论， 发 表相关意见和 建议，与 估 值小组成员共 同
商定估 值原 则和 政策 。
3. 本公 司参 与估 值流 程各 方之间 不存 在任 何重 大利 益冲突 。
4. 本公 司现 没有 进行 任何 定价服 务的 签约 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
1. 截止 本报 告期 末， 本基 金 期末可 供分 配利 润 为 14,873,175.95 元， 期末 基金 份 额净 值 1.321
元。
2. 本基 金本 报告 期内 未进 行利润 分配 。
3. 根据相关法 律法规及 本 基金基金合同 的规定， 本 基金管理人将 会综合考 虑 各方面因素， 在
严格遵 守规 定前 提下 ，对 本报告 期 内 可供 分配 利润 适时作 出相 应安 排。 鹏华价值精选股票 2017 年半年 度报告 摘要
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4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 鹏华价值精选股票 2017 年半年 度报告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 鹏华价值精选股票 2017 年半年 度报告 摘要
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 鹏华 价值 精选 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 6,666,558.83 6,834,375.87
结算备 付金 87,327.11 167,747.88
存出保 证金 24,188.29 57,356.17
交易性 金融 资产 52,683,159.32 56,435,585.92
其中： 股票 投资 52,683,159.32 56,435,585.92
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 2,315,497.01 3,360,471.09
应收利 息 1,721.99 1,671.16
应收股 利 - -
应收申 购款 20,034.95 21,741.09
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 61,798,487.50 66,878,949.18
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 3,758,867.41
应付赎 回款 74,398.90 113,281.48
应付管 理人 报酬 73,679.77 85,327.83
应付托 管费 12,279.96 14,221.33
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 37,844.46 95,243.91
应交税 费 - -
应付利 息 - - 鹏华价值精选股票 2017 年半年 度报告 摘要
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应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 373,813.14 450,257.49
负债合 计 572,016.23 4,517,199.45
所有者权益：
实收基 金 46,353,295.32 46,391,263.91
未分配 利润 14,873,175.95 15,970,485.82
所有者 权益 合计 61,226,471.27 62,361,749.73
负债和 所有 者权 益总 计 61,798,487.50 66,878,949.18
注：报 告截 止 日2017 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.321 元， 基金 份额 总额46,353,295.32 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 鹏华 价值 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
20,453.84 -6,961,006.30
1.利息 收入
31,090.76 34,886.25
其中： 存款 利息 收入
31,090.76 34,886.25
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-1,686,788.46 1,259,529.21
其中： 股票 投资 收益
-2,004,788.40 700,662.39
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
317,999.94 558,866.82
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
1,663,979.72 -8,267,525.37
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
12,171.82 12,103.61
减： 二、费用
917,740.18 853,920.08
1．管 理人 报酬 6.4.8.2.1 454,635.79 500,109.07
2．托 管费 6.4.8.2.2 75,772.63 83,351.50
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 - -
4．交 易费 用
212,020.89 97,158.35 鹏华价值精选股票 2017 年半年 度报告 摘要
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5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
175,310.87 173,301.16
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-897,286.34 -7,814,926.38
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-897,286.34 -7,814,926.38
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 鹏华 价值 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
46,391,263.91 15,970,485.82 62,361,749.73
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -897,286.34 -897,286.34
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-37,968.59 -200,023.53 -237,992.12
其中：1.基 金申 购款 8,652,095.27 2,854,073.39 11,506,168.66
2. 基金 赎回 款 -8,690,063.86 -3,054,096.92 -11,744,160.78
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
46,353,295.32 14,873,175.95 61,226,471.27
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基 41,639,262.53 21,474,873.28 63,114,135.81 鹏华价值精选股票 2017 年半年 度报告 摘要
第 15 页 共 32 页
金净值 ）
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -7,814,926.38 -7,814,926.38
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
12,389,726.19 3,268,802.07 15,658,528.26
其中：1.基 金申 购款 20,670,465.22 5,617,287.81 26,287,753.03
2. 基金 赎回 款 -8,280,739.03 -2,348,485.74 -10,629,224.77
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
54,028,988.72 16,928,748.97 70,957,737.69
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 邓召 明______
______高鹏______
____ 郝 文高____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
鹏华价值精选股票型证券 投资基金( 以下简称“ 本 基金 ”) 经中国证券监督管 理 委员会( 以下
简称“ 中国证 监会 ”)证 监 许可[2011]1627 号《 关于 核准鹏华价值 精选股票型 证券投资基金 募集
的批复》核准 ，由鹏华 基 金管理有限公 司依照《 中 华人民共和国 证券投资 基 金法》和《 鹏华价值
精选股票型证 券投资基 金 基金合同》负 责公开募 集 。本基金为契 约型开放 式 ，存续期限 不定， 首
次设立 募集 不包 括认 购资 金利息 共募 集人 民 币334,728,307.80 元， 业经 普华 永道中 天会 计师 事务
所 （ 特殊 普通 合伙 ） 普 华 永道中 天验 字(2012) 第 090 号验 资报 告予 以 验 证 。 经 向中国 证监 会备 案，
《鹏华 价值 精选 股票 型证 券投资 基金 基金 合同 》 于 2012 年 4 月 16 日 正式 生 效，基 金合 同生 效日
的基金 份额 总额 为334,825,290.98 份基 金份 额， 其 中认购 资金 利息 折 合96,983.18 份基 金份 额。
本基金 的基 金管 理人 为鹏 华基金 管理 有限 公司 ，基 金托管 人为 中国 建设 银行 股份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《鹏 华 价值精选股票 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关 规定 ， 本 基金 的投 资范围 为具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 包 括国 内依 法发行 上市 的股 票( 包
含中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市 的 股票)、 债券 、 货 币市 场工 具、 权 证、 资 产支 持鹏华价值精选股票 2017 年半年 度报告 摘要
第 16 页 共 32 页
证券以及法律 法规或中 国 证监会允许基 金投资的 其 他金融工具。 本基金的 投 资组合中股 票资产占
基金资产的 85%-95% ，债 券、货币市场 工具、权 证 及法律法规或 中国证监 会 允许基金投资 的其他
资产不 高于 基金 资产 的 15% ，基 金持 有全 部权 证的 市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 3% ，基 金保 留的
现金以 及到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 比例 合计 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本基 金的 业绩 比较
基准为 ：沪 深300 指 数收 益率 × 90% ＋中 证综 合债 指 数收益 率 × 10% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会 颁布 的 《 证
券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《鹏华 价值精选 股 票型证券投 资基金基 金合 同》和中国 证监会 允
许的基 金行 业实 务操 作的 有关规 定编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 2017 上 半年 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基金 2017 年
6 月 30 日 的财 务状 况以 及2017 上半 年的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基 金 本报 告期 没有 发生 重大会 计差 错更 正。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、 财 税[2008]1
号《关于企业 所得税若 干 优惠政策的通 知 》 、财税[2012]85 号《关于 实施上市 公司股息红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 、 财 税[2015]101 号 《 关于 上市 公司 股息 红 利差别 化个 人所 得
税政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2016]36 号 《 关于 全 面推开 营业 税改 征增 值税 试点的 通知 》 、 财 税
[2016]46 号 《关 于进 一步 明确全 面推 开营 改增 试点 金融业 有关 政策 的通 知》 、 财税[2016]70 号 《关
于金融机构同 业往来等 增 值税补充政策 的通知》 及 其他相关财税 法规和实 务 操作，主要 税项列示
如下：
(1) 于2016 年5 月1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，鹏华价值精选股票 2017 年半年 度报告 摘要
第 17 页 共 32 页
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对基金 从证券 市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 票的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超 过1 年 的 ， 暂 免 征收个 人所 得税 。 对基 金 持有的 上市 公司 限售
股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计 算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算 ；解禁前
取得的 股息 、 红 利收 入继 续暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人
所得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
鹏华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 建设
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
国信证 券股 份有 限公 司（ “国信 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
注：无 。 鹏华价值精选股票 2017 年半年 度报告 摘要
第 18 页 共 32 页
6.4.8.1.2 债 券交 易
注：无 。
6.4.8.1.3 债 券回 购交易
注：无 。
6.4.8.1.4 权 证交 易
注：无 。
6.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
注：无 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
454,635.79 500,109.07
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
151,729.74 135,766.98
注： （1 ） 支 付基 金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 年费 率 为1.5% ， 逐日 计提 ， 按 月支
付。日 管理 费= 前一 日基 金 资产净 值 × 1.5% ÷ 当 年天 数。
（2 ）根据《 开放式证 券投 资基金销售 费用管理 规定》 ，基金管理 人依据销 售机 构销售基金 的保有
量提取 一定 比例 的客 户维 护费， 用以 向基 金销 售机 构 支付客 户服 务及 销售 活动 中产生 的相 关费 用，
客户维 护费 从基 金管 理费 中列支 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
75,772.63 83,351.50
注： 支 付基 金托 管人 中国 建设银 行股 份有 限公 司的 托管费 年费 率 为0.25% ， 逐日计 提， 按月 支付 。
日托管 费= 前一 日基 金资 产 净值 × 0.25 %÷ 当年 天数 。 鹏华价值精选股票 2017 年半年 度报告 摘要
第 19 页 共 32 页
6.4.8.2.3 销 售服 务费
注：无 。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注： 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 未发 生与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2012 年
4 月 16 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 7,384,785.82 7,384,785.82
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 7,384,785.82 7,384,785.82
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
15.93% 13.67%
注：本 基金 管理 人投 资本 基金的 费率 标准 与其 他相 同条件 的投 资者 适用 的费 率标准 相一 致。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末除 基金 管理 人之 外的其 他关 联方 没有 投资 及持有 本基 金份 额。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银
行
6,666,558.83 29,638.95 11,277,954.15 33,333.79
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间未 参与 关联 方承销 的证 券。 鹏华价值精选股票 2017 年半年 度报告 摘要
第 20 页 共 32 页
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
注：无 。
6.4.9 期 末（ 2017 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：截至本报 告期末， 本 基金没有持有 因认购新 发 或增发而流通 受限股票 ， 也没有持有 因认购新
发或增 发而 流通 受限 债券 及权证 。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：截 至本 报告 期末 ，本 基金没 有持 有暂 时停 牌等 流通受 限股 票。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
注：截 至本 报告 期末 ，本 基金没 有从 事银 行间 市场 债券正 回购 交易 形成 的卖 出回购 证券 款余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
注：截 至本 报告 期末 ，本 基金没 有从 事交 易所 市场 债券正 回购 交易 形成 的卖 出回购 证券 款余 额。
鹏华价值精选股票 2017 年半年 度报告 摘要
第 21 页 共 32 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 52,683,159.32 85.25
其中： 股票 52,683,159.32 85.25
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,753,885.94 10.93
7 其他各 项资 产 2,361,442.24 3.82
8 合计 61,798,487.50 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 1,356,348.00 2.22
C 制造业 13,153,125.62 21.48
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
1,195,992.00 1.95
E 建筑业 12,916,068.20 21.10
F 批发和 零售 业 1,269,791.25 2.07
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 6,652,126.32 10.86
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
925,051.93 1.51
J 金融业 9,858,854.00 16.10
K 房地产 业 5,355,802.00 8.75
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 鹏华价值精选股票 2017 年半年 度报告 摘要
第 22 页 共 32 页
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 52,683,159.32 86.05
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000568 泸州老 窖 63,539 3,213,802.62 5.25
2 601988 中国银 行 793,200 2,934,840.00 4.79
3 600820 隧道股 份 276,000 2,787,600.00 4.55
4 600115 东方航 空 404,500 2,750,600.00 4.49
5 601398 工商银 行 516,400 2,711,100.00 4.43
6 601390 中国中 铁 300,000 2,601,000.00 4.25
7 601318 中国平 安 42,200 2,093,542.00 3.42
8 600029 南方航 空 240,500 2,092,350.00 3.42
9 601668 中国建 筑 200,940 1,945,099.20 3.18
10 002185 华天科 技 257,900 1,867,196.00 3.05
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于鹏 华 基金管理有 限公司网
站http://www.phfund.com 的半 年度 报告 正文 。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600125 铁龙物 流 3,266,690.01 5.24
2 600115 东方航 空 3,254,420.00 5.22
3 600827 百联股 份 3,156,417.00 5.06
4 600708 光明地 产 3,137,266.00 5.03
5 000568 泸州老 窖 2,910,875.58 4.67
6 601988 中国银 行 2,894,291.00 4.64
7 600966 博汇纸 业 2,807,898.00 4.50
8 600858 银座股 份 2,617,102.00 4.20 鹏华价值精选股票 2017 年半年 度报告 摘要
第 23 页 共 32 页
9 601398 工商银 行 2,586,560.00 4.15
10 600029 南方航 空 2,131,592.00 3.42
11 002123 梦网荣 信 2,030,499.00 3.26
12 002051 中工国 际 1,914,576.00 3.07
13 300055 万邦达 1,881,200.88 3.02
14 600068 葛洲坝 1,855,196.00 2.97
15 002094 青岛金 王 1,840,201.00 2.95
16 600664 哈药股 份 1,726,581.00 2.77
17 002185 华天科 技 1,628,423.00 2.61
18 000498 山东路 桥 1,620,966.59 2.60
19 601318 中国平 安 1,557,345.00 2.50
20 601611 中国核 建 1,467,474.00 2.35
21 600820 隧道股 份 1,288,720.00 2.07
22 601788 光大证 券 1,281,420.00 2.05
23 601668 中国建 筑 1,280,370.00 2.05
24 601800 中国交 建 1,249,372.00 2.00
25 601600 中国铝 业 1,249,184.00 2.00
26 601991 大唐发 电 1,248,786.00 2.00
注：买 入金 额按 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300309 吉艾科 技 3,966,228.00 6.36
2 600771 广誉远 3,651,274.00 5.85
3 600827 百联股 份 3,396,135.13 5.45
4 600966 博汇纸 业 3,330,491.24 5.34
5 601857 中国石 油 3,098,000.00 4.97
6 601988 中国银 行 2,990,129.00 4.79
7 603160 汇顶科 技 2,969,940.50 4.76
8 300083 劲胜精 密 2,833,173.00 4.54
9 603085 天成自 控 2,826,205.70 4.53
10 601288 农业银 行 2,799,000.00 4.49
11 300404 博济医 药 2,347,744.00 3.76
12 300030 阳普医 疗 2,316,269.13 3.71
13 000951 中国重 汽 2,132,894.00 3.42 鹏华价值精选股票 2017 年半年 度报告 摘要
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14 300055 万邦达 2,057,927.39 3.30
15 300181 佐力药 业 1,849,700.48 2.97
16 000402 金 融 街 1,728,547.00 2.77
17 002094 青岛金 王 1,722,600.00 2.76
18 000728 国元证 券 1,663,167.00 2.67
19 002051 中工国 际 1,476,149.07 2.37
20 600820 隧道股 份 1,433,174.00 2.30
21 600708 光明地 产 1,399,381.73 2.24
22 300056 三维丝 1,372,585.31 2.20
23 601336 新华保 险 1,336,285.00 2.14
24 300059 东方财 富 1,319,880.62 2.12
25 600664 哈药股 份 1,298,000.00 2.08
26 601668 中国建 筑 1,249,878.50 2.00
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 68,063,844.44
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 71,475,462.36
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 鹏华价值精选股票 2017 年半年 度报告 摘要
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7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 中本期没有发 行主体被 监 管部门立案调 查的、或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的证券 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 24,188.29
2 应收证 券清 算款 2,315,497.01
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,721.99
5 应收申 购款 20,034.95
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,361,442.24 鹏华价值精选股票 2017 年半年 度报告 摘要
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7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末股 票投资 前十 名股 票中 不存 在流通 受限 情况 。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 鹏华价值精选股票 2017 年半年 度报告 摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
3,460 13,396.91 7,437,502.0 16.05% 38,915,793.32 83.95%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
711.61 0.0015%
注：截至本报 告期末， 本 基金管理人从 业人员投 资 、持有本基金 符合相关 法 律法规、中 国证监会
规定及 相关 管理 制度 的规 定。
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
注：截止本报 告期末， 本 公司高级管理 人员、基 金 投资和研究部 门负责人 及 本基金的基 金经理未
持有本 基金 份额 。
鹏华价值精选股票 2017 年半年 度报告 摘要
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 4 月 16 日 ） 基金 份额 总额 334,825,290.98
本报告 期期 初基 金份 额总 额 46,391,263.91
本报告 期基 金总 申购 份额 8,652,095.27
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 8,690,063.86
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 46,353,295.32
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。 鹏华价值精选股票 2017 年半年 度报告 摘要
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本基金 本报 告期 内无 基金 份额持 有人 大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动 ： 报 告期 内， 经 公司董 事会 审议 通过 ， 公 司聘任 韩亚 庆先
生担任 公司 副总 经理 。韩 亚庆先 生任 职日 期 自2017 年 3 月22 日起 。
本公司 已将 上述 变更 事项 报中国 证券 监督 管理 委员 会深圳 监管 局备 案。
10.2.2 基 金托 管人 的重 大 人事变 动 ： 报 告期 内基 金 托管人 的专 门基 金托 管部 门未发 生重 大的
人事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 对公 司运 营管理 及基 金运 作产 生重 大影响 的， 与本 基金 管理 人、基 金财 产 、
基金托 管业 务相 关的 诉讼 事项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 本报 告期 基金 投资 策略未 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 未改 聘为 本基 金审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 管理 人、 基 金托 管 人涉及 托管 业务 机构 及其 高级管 理人 员在 报告 期内 未受到 任何 稽 查
或处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 鹏华价值精选股票 2017 年半年 度报告 摘要
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中投证 券 2 50,277,911.14 36.03% 46,823.79 36.53% -
光大证 券 2 32,535,216.31 23.32% 29,648.82 23.13%
报告期 内
新增 1 个
东 方 财 富 证
券
1 17,131,363.85 12.28% 15,612.07 12.18% -
兴业证 券 1 10,837,301.85 7.77% 9,876.05 7.71% -
长江证 券 1 10,692,143.08 7.66% 9,743.81 7.60% -
华创证 券 1 9,601,480.49 6.88% 8,750.08 6.83% -
中信证 券 1 5,337,637.00 3.83% 4,864.20 3.80% -
中信建 投 1 1,284,532.40 0.92% 1,170.61 0.91% -
天风证 券 1 1,017,906.00 0.73% 927.59 0.72% -
银河证 券 1 823,814.68 0.59% 750.76 0.59% -
长城证 券 1 - - - - -
宏源证 券 1 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
湘财证 券 1 - - - - -
安信证 券 1 - - - - -
广发证 券 1 - - - - -
中金公 司 1 - - - - -
平安证 券 1 - - - - -
瑞信方 正 1 - - - - -
华西证 券 1 - - - - -
国泰君 安 1 - - - - -
海通证 券 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
招商证 券 1 - - - - -
方正证 券 1 - - - - -
西部证 券 1 - - - - -
中航证 券 1 - - - - -
北京高 华 1 - - - - -
中泰证 券 1 - - - - -
注：交 易单 元选 择的 标准 和程序
1、 基 金管 理人 负责 选择 代 理本基 金证 券买 卖的 证券 经营机 构， 使用 其交 易单 元作为 基金 的专 用交
易单元 ，选 择的 标准 是：
（1 ） 实力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于3 亿元 人民币 ；
（2 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ； 鹏华价值精选股票 2017 年半年 度报告 摘要
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（3 ） 经营 行为 规范 ，最 近 二年未 发生 重大 违规 行为 而受到 中国 证监 会处 罚；
（4 ） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（5 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要，
并能为 本基 金提 供全 面 的 信息服 务；
（6 ） 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专门 的研 究人员 ， 能及 时为 本基 金 提供高 质量 的咨 询服
务。
2、选 择交 易单 元的 程序 ：
我公司根据上 述标准， 选 定符合条件的 证券公司 作 为租用交易单 元的对象 。 我公司投研 部门定期
对所选定证券 公司的服 务 进行综合评比 ，评比内 容 包括：提供研 究报告质 量 、数量、及 时性及提
供研究服务主 动性和质 量 等情况，并依 据评比结 果 确定交易单元 交易的具 体 情况。我公 司在比较
了多家证券经 营机构的 财 务状况、经营 状况、研 究 水平后，向券 商租用交 易 单元作为基 金专用交
易单元 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
注：本 基金 本报 告期 内未 通过券 商交 易单 元进 行债 券交易 、债 券回 购交 易及 权证交 易。
鹏华价值精选股票 2017 年半年 度报告 摘要
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：无 。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
鹏 华基 金管理 有限 公司
2017 年 8 月 28 日
