诺 德 成 长 精选 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 诺德基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年8 月28 日
诺德成长精选 2017 年半年度报 告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 光大 银行 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2017 年 8 月 25 日 复核
了本报告中的 财务指标 、 净值表现、利 润分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等内 容，保证
复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年2 月24 日起 至6 月 30 日 止。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 诺德成长精选 2017 年半年度报 告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 诺德成 长精 选
场内简 称 -
基金主 代码 003561
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 2 月24 日
基金管 理人 诺德基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 140,354,414.22 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 诺德成 长精 选 A 诺德成 长精 选 C
下属分 级基 金场 内简 称: - -
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 003561 003562
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 119,338,849.22 份 21,015,565.00 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 在严 格控 制风 险并 保持基 金资 产良 好流 动性 的前提 下， 通 过深 入 研 究 精
选 具 有 良 好 持 续 成 长 潜 力 的 上 市 公 司 ， 力 争 为 投 资 者 提 供 长 期 稳 健 的 投 资 回
报。
投资策 略 本基金 秉承 长期 投资 和价 值投资 的理 念， 关注 上市 公司因 成长 而具 备的 价 值 ，
强调对 行业 和公 司的 基本 面进行 长期 、 深 入、 有前 瞻性的 研究 ， 精 心挑 选 成 长
行业中 的具 有完 善的 治理 结构、 核心 的竞 争力 、 良 好的行 业景 气度 、 预 期 未 来
两年预 期主 营业 务收 入和 行业市 占率 处于 行业 前列 ， 或具有 潜在 主营 业 务 收 入
或公司 利润 高增 长趋 势的 成长性 优势 企业 进行 长期 投资。 在 充分 考虑 风 险 因 素
的基础 上 ， 构 建投 资组 合 并进行 动态 管理 。 力争 在 严格控 制整 体风 险的 前提 下，
实现基 金的 长期 稳定 增值 。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×60 % + 中国 债券 总指 数收 益率 × 40%
风险收 益特 征 本基金 为灵 活配 置的 混合 型基金 ， 属于 基金 中的 中 等风险 品种 ， 风险 与预 期 收
益高于 货币 市场 基金 和债 券型基 金， 低于 股票 型基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 诺德基 金管 理有 限公 司 中国光 大银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 罗丽娟 张建春
联系电 话 021－68879999 010-63639180 诺德成长精选 2017 年半年度报 告摘要
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电子邮 箱 lijuan.luo@nuodefund.com zhangjianchun@cebbank.com
客户服 务电 话
400-888-0009 95595
传真 021－68877727 010-63639132
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.nuodefund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别
诺德 成长 精选A 诺德成 长精 选 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年2 月24 日- 2017
年 6 月 30 日)
报告期(2017 年2 月24 日 -
2017 年 6 月30 日)
本期已 实现 收益 1,173,047.78 372,203.09
本期利 润 3,495,469.44 1,165,616.15
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0246 0.0235
本期基 金份 额净 值增 长率 2.77% 2.73%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0090 0.0086
期末基 金资 产净 值 122,647,027.64 21,590,116.14
期末基 金份 额净 值 1.0277 1.0273
注：1 、 本期 已实现收 益 指基金本期 利息收入 、投 资收益、其 他收入（ 不含 公允价值变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
2、 期末可供 分配利润 ， 采用期末资 产负债表 中未 分配利润与 未分配利 润中 已实现部分 的孰低 数
（为期 末余 额 ， 不 是当 期 发生数 ） 。 表中 的 “ 期末 ” 均指报 告期 最后 一日 ， 无 论该日 是否 为开 放日
或交易 所的 交易 日。
3、 所述基金 业绩指标 不 包括持有人 认购或交 易基 金的各项费 用，计入 费用 后实际收益 水平要 低
于所列 数字 。
4、 本 基金 合同 生效 日 为2017 年2 月24 日。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
诺德成 长精 选A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个
月
2.67% 0.32% 3.33% 0.41% -0.66% -0.09%
过去三 个
月
2.70% 0.21% 3.21% 0.39% -0.51% -0.18%
自基金 合
同生效 起
至今
2.77% 0.17% 2.85% 0.37% -0.08% -0.20%
诺德成 长精 选C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个
月
2.65% 0.32% 3.33% 0.41% -0.68% -0.09%
过去三 个
月
2.67% 0.21% 3.21% 0.39% -0.54% -0.18%
自基金 合
同生效 起
至今
2.73% 0.17% 2.85% 0.37% -0.12% -0.20%
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 指 数收 益率*60%+ 中国 债券总 指数 收益 率*40%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 诺德成长精选 2017 年半年度报 告摘要
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注： 本 基金 的合 同于2017 年2 月24 日生 效， 图 示时 间段 为 2017 年2 月24 日-2017 年6 月30 日。
本基金 成立 未 满 1 年 。本 基金的 建仓 期 为 6 个 月， 截止 2017 年 6 月 30 日， 本基金 建仓 期尚 未 结
束。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
诺德基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[2006]88 号文 批准 设立 。 公 司 股东为 清华 控
股有限 公司 和宜 信惠 民投 资管理 （北 京） 有限 公司 ，注册 地为 上海 ，注 册资 本为 1 亿元 人民 币 。
截至本报告期 末，公司 管 理了十二只开 放式基金 ： 诺德价值优势 混合型证 券 投资基金、 诺德主题
灵活配置混合 型证券投 资 基金、诺德增 强收益债 券 型证券投资基 金、诺德 成 长优势混合 型证券投
资基金 、 诺德 中小 盘混 合 型证券 投资 基金 、 诺德 优 选30 混合 型证 券投 资基 金 、 诺 德双 翼债 券型 证
券投资 基金 （LOF ） 、 诺德 周期策 略混 合型 证券 投资 基金、 诺德 深 证 300 指数 分级证 券投 资基金、
诺德货 币市 场基 金、 诺德 天 禧债券 型证 券投 资基 金和 诺德成 长精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 。 诺德成长精选 2017 年半年度报 告摘要
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4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
郝旭东
本基金
基金经
理、 诺 德
增强收
益债券
型证券
投资基
金基金
经理、 诺
德成长
优势混
合型证
券投资
基金基
金经理
2017 年2 月24 日 - 9
上海交 通大 学博 士。2011
年1 月起 加入 诺德 基金 管 理
有限公 司, 在投 资研 究部 从
事投资 管理 相关 工作,担任
行业研 究员,曾 任职 于西 部
证券股 份有 限公 司， 担 任 高
级研究 员， 具 有基 金从 业 资
格。
注：1、对基 金的首任 基 金经理，其 “ 任职日期 ” 为基金合同生 效日；除 首 任基金经理 外， “ 任
职日期 ”为本 公司总经 理 办公会作出决 定并履行 必 要备案程序后 对外公告 的 任职日期； “离任日
期” 为 本公 司总 经理 办公 会作出 决定 并履 行必 要备 案程序 后对 外公 告的 离任 日期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 基金 合同 、 《 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募 集证券 投资 基金
运作管理办法 》等法律 、 法规和监管部 门的相关 规 定，依照诚实 信用、勤 勉 尽责、安全 高效的原
则管理和运用 基金资产 ， 在认真控制投 资风险的 基 础上，为基金 持有人谋 取 最大利益， 没有损害
基金持 有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本公司 已经 建立 了投 资决 策及交 易内 控制 度， 确保 在 投资管 理活 动中 公平 对待 不同投 资组 合，
维护投资者的 利益。此 外 ，本基金管理 人还建立 了 公平交易制度 ，确保不 同 基金 在买卖 同一证券
时， 按 照比 例分 配的 原则 在各基 金间 公平 分配 交易 量。 公 司交 易系 统中 使用 公平交 易模 块, 一旦 出诺德成长精选 2017 年半年度报 告摘要
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现不同基金同 时买卖同 一 证券时，系统 自动切换 至 公平交易模块 进行委托 。 本报告期内 ，公平交
易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
公司根 据中 国证 监会 颁布 的 《 证券 投资 基金 管理 公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 ， 制 定了 《诺 德
基金管 理有 限公 司异 常交 易监控 与报 告管 理办 法》 ， 明确公 司对 投资 组合 的同 向与反 向交 易和 其 他
日常交易行为 进行监控 ， 并对发现的异 常交易行 为 进行报告。该 办法覆盖 异 常交易的类 型、界定
标准、监控方 法 与识别 程 序、对异常交 易的分析 报 告等内容并得 到有效执 行 。本报告期 内，本基
金未有参与交易所公开 竞 价同日反向交易成交较 少 的单边交易量超过该 证券 当日成交量 5% 的交
易，也 未发 现存 在不 公平 交易的 情况 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2017 上 半年, 各大 指数 涨 跌不一 ，其 中， 沪深 300 上涨 10.8% ， 中小 板上 涨 7.3% ， 创业 板下
跌7.34% 。 上半 年市 场风 格极端 表现 ， 以 经营 稳定 的白马 、 蓝 筹为 代表 的漂 亮50 类权 重股 持续 上
涨，而业绩增 长不确定 、 存在减持压力 及估 值较 高 的中小创出现 较大幅度 下 跌，最终导 致指数上
半年指 数表 现远 强于 大多 数个股 。 板 块方 面， 家 电、 食品饮 料、 电子 元器 件分 别 上涨 29.7% 、 19.1% 、
9.1% ， 居 涨幅 前三 ； 同时 ， 农林牧 渔 、 纺 织服 装 、 计 算 机因较 高估 值或 基本 面较 差而分 别下 跌15.4% 、
13.6% 、13.2% 。 总的看， 上半年市场风 险 偏好较 低 ，业绩增长的 确定性及 估 值的合理性成 为股价
上涨的 必须 因素 。
本基金 在2017 年2 月末 成 立，作 为新 成立 基金 ，始 终将绝 对收 益作 为基 本目 标，迄 今为 止，
建立足够的安 全垫仍是 操 作的第一任务 。总体坚 持 均衡配置、精 选个股的 总 体策略，基 金仓位较
为灵活，择时 进行了仓 位 调整，较为有 效。配置 板 块上，适度加 大了前期 滞 涨、估值合 理、增长
较为确 定的 中小 盘成 长股 权重， 使本 基金 在维 持严 格风控 下， 实现 较小 回撤 下的正 收益 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至 2017 年 6 月 30 日， 本基 金 A 类份 额净 值为 1.0277 元,累 计净 值 为 1.0277 元， 本报 告
期份额 净值 增长 率 为2.77% ， 同 期业 绩比 较基 准增 长 率为2.85% 。 C 类份 额净 值为 1.0273 元 ， 累
计净值 为1.0273 元 ，本 报 告期份 额净 值增 长率 为 2.73% ， 同期 业绩 比较 基准 增 长率 为 2.85% 。
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4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
2017 年上 半年 ， 宏 观经 济 持续好 转，GDP 累计 增长6.9% ， 超过2016 年的 6.7% ； 6 月工 业增
加值 为7.6% ， 环比 同比 均 大幅提 升；6 月 出口 同比 增长 17.2% ，较5 月的 14.5% 继续 提高 。反 之，
不利因 素也 有， 前6 月 汽 车累计 销量 同比 增 长 6.3% ， 大幅 低于 去年同 期， 环比 也继续 为下 降趋 势；
前 6 月 商品 房累 计销 售面 积 同比 增 长 16.1% ，但 同 比增速 总体 看是 逐月 下滑 。资金 面， 中性 货币
政策下，金融 降杠杆继 续 进行，防范金 融风险、 警 惕资产泡沫、 促进资金 弃 虚进实将是 大趋势，
利率水 平易 升难 降。
2017 年上 半年 ，市 场延 续 了 2016 年以 来的 蓝筹 、 白马风 格， 业绩 确定 性是 首要考 虑因 素。
但伴随相关标 的的大幅 上 涨，同时中小 盘股票的 大 幅回调，白马 蓝筹相对 优 质成长股的 估值优势
已不再明显， 从下半年 角 度看，蓝筹白 马和中小 盘 的风格分化将 会减弱， 性 价比将会成 为买入股
票的考 虑因 素。
2017 年下 半年 ， 本 基金 仍 将坚持 均衡 配置 、 精 选个 股的长 期策 略， 并根 据市 场情 况 采取 较为
灵活的 基金 仓位 。 在 经历 了 2017 年 上半 年市 场风 格 的大幅 分化 ， 蓝 筹白 马股 的大幅 上涨 后，3 季
度将主要关注 两个方面 ， 一是景气较高 上半年涨 幅 较大但已调整 较长时间 的 行业，主要 有政策支
持力度大高速 成长 的新 兴 产业，重点是 新能源车 、 电子、软件传 媒等；二 是 盈利稳健增 长，受宏
观经济影响小 ，估值合 理 的优质成长股 ，主要包 括 医药等板块。 同时考虑 经 济、货币政 策下半年
均为有利和不 利交织， 市 场环境趋于复 杂，通过 适 当仓位管理， 精选个股 ， 严格风控将 是较好选
择，以 期达 到相 对稳 定的 投资回 报， 战胜 比较 基准 。
4.6 管理 人对报告期内基金 估 值程序等事项的 说明
为了确保基金 估值严格 执 行新会计准则 、中国证 监 会相关规定和 基金合同 关 于估值的约定 ，
更好地保护基 金份额持 有 人的合法权益 ，基金管 理 人制定并修订 了《诺德 基 金管理有限 公司证券
投资基 金估 值制 度》 （以 下 简称“ 估值 制度 ” 。 ）
根据估值制度 ，基金管 理 人设立了专门 的估值委 员 会。估值委员 会由公司 投 资研究部总监 、
运营总监、清 算登记部 经 理、基金会计 主管和法 务 主管组成，所 有相关成 员 均具备相应 的专业胜
任能力和长期 相关工作 经 历。估值委员 会主要负 责 制定基金资产 的估值政 策 和程序，定 期评价现
有估值 政策 和程 序的 适用 性以及 保证 估 值 策略 和程 序的一 致性 。其 中：
基金会计主管 主要负责 制 定新的估值政 策、方法 和 程序，提供相 关的会计 数 据，并具体负 责诺德成长精选 2017 年半年度报 告摘要
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和会计 事务 所及 基金 托管 行就估 值模 型、 假设 及参 数进行 沟通 ，以 支持 委员 会的相 关决 定；
运营总 监及 清算 登记 部经 理主要 负责 监督 估值 委员 会决议 有效 执行 及实 施；
投资研究部总 监主要负 责 分析市场情况 ，并在结 合 相关行业研究 员意见的 基 础上对具体投 资
品种所 处的 经济 环境 和相 关重大 事项 进行 判断 ；
法务主 管负 责审 核委 员会 决议的 合法 合规 性， 以及 负责具 体信 息披 露工 作。
根据估值制度 ，估值委 员 会成员中不包 括基金经 理 。本报告期内 ，上 述参 与 流程各方之间 不
存在重 大利 益冲 突。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本基金本报告 期内，未 出 现连续二十个 工作日基 金 份额持有人数 量不满二 百 人或者基金资 产
净值低 于五 千万 元的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期内， 中国光大 银 行股份有限公 司在诺德 成 长精选灵活配 置混合型 证 券投资基金托 管
过程中，严 格遵守了 《证 券投资基金 法》 、 《证券 投 资基金运作 管理办法》 、 《 证券 投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及其 他法 律 法规 、 基 金合 同 、 托 管协 议等的 规定 ， 依法 安全 保 管了基 金的 全部 资产 ，
对诺德成长精 选灵活配 置 混合型证券投 资基金的 投 资运作进行了 全面的会 计 核算和应有 的监督，
对发现的问题 及时提出 了 意见和建议。 同时，按 规 定如实、独立 地向监管 机 构提交了本 基金运作
情况报告，没 有发生任 何 损害基金份额 持有人利 益 的行为，诚实 信用、勤 勉 尽责地履行 了作为基
金托管 人所 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 中国光大 银 行股份有限公 司依据《 证 券投资基金法》 、 《证券投 资基金运作管 理
办法》 、 《证券 投资基金 信 息披露管理 办法》及 其他 法律法规、 基金合同 、托 管协议等的 规定， 对
基金管理人—— 诺德基 金 管理有限公司 的投资运 作 、信息披露等 行为进行 了 复核、监督 ，未发现诺德成长精选 2017 年半年度报 告摘要
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基金管理人在 投资运作 、 基金资产净值 的计算、 基 金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费 用开支等
方面存在损害 基金份额 持 有人利益的行 为。该基 金 在运作中遵守 了有关法 律 法规的要求 ，各重要
方面由 投资 管理 人依 据基 金合同 及实 际运 作情 况进 行处理 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
中国光大银行 股份有限 公 司依法对基金 管理人—— 诺德基金管理 有限公司 编 制的《诺德成 长
精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 2017 年半 年度 报 告》进 行了 复核 ，认 为报 告中相 关财 务指 标、
净值表 现、 财务 会计 报告 、投资 组合 报告 等内 容真 实、准 确、 完整 。
§6 半年度 财务会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 诺德 成长 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 44,807,254.34 -
结算备 付金 4,798,141.79 -
存出保 证金 24,394.21 -
交易性 金融 资产 59,141,229.61 -
其中： 股票 投资 59,141,229.61 -
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 36,871,652.68 -
应收利 息 57,868.26 -
应收股 利 - -
应收申 购款 99.88 -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 145,700,640.77 - 诺德成长精选 2017 年半年度报 告摘要
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负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 949,639.33 -
应付管 理人 报酬 214,885.24 -
应付托 管费 35,814.20 -
应付销 售服 务费 3,912.34 -
应付交 易费 用 126,261.12 -
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 132,984.76 -
负债合 计 1,463,496.99 -
所有者权益：
实收基 金 140,354,414.22 -
未分配 利润 3,882,729.56 -
所有者 权益 合计 144,237,143.78 -
负债和 所有 者权 益总 计 145,700,640.77 -
注：1. 报告 截止 日 2017 年 6 月 30 日 ，诺 德成 长 精选 A 基 金份 额净值 1.0277 元， 基金 份额 总额
119,338,849.22 份 ； 诺 德 成长精 选 C 基金 份额 净 值1.0273 元 ， 基 金份 额总 额21,015,565 份 。 诺
德成长 精选 份额 总额 合计 为 140,354,414.22 份。
2.本财 务报 表的 实际 编制 期间为2017 年2 月24 日( 基金合 同生 效日)至2017 年6 月30 日止 期间 。
6.2 利润表
会计主 体： 诺德 成长 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年2 月 24 日( 基金 合同 生效 日)至2017 年6 月30 日
单位： 人民 币 元
项 目
本期
2017 年2 月24 日(基金合 同生
效日)至 2017 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至2016
年 6 月 30 日
一、收入 6,173,553.43 -
1.利息 收入 1,504,819.39 -
其中： 存款 利息 收入 915,501.54 -
债券利 息收 入 - - 诺德成长精选 2017 年半年度报 告摘要
第 14 页 共 30 页
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 589,317.85 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 1,383,280.64 -
其中： 股票 投资 收益 1,221,291.51 -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 161,989.13 -
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
3,115,834.72 -
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 169,618.68 -
减： 二、费用 1,512,467.84 -
1．管 理人 报酬 997,667.23 -
2．托 管费 166,277.85 -
3．销 售服 务费 17,347.67 -
4．交 易费 用 200,499.71 -
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 130,675.38 -
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
4,661,085.59 -
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
4,661,085.59 -
注：本 基金 合同 生效 日 为2017 年2 月24 日， 无上 年度可 比期 间。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 诺德 成长 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年2 月 24 日( 基金 合同 生效 日)至2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年2 月24 日(基金合同生效日)至2017 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
218,724,167.55 - 218,724,167.55
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 - 4,661,085.59 4,661,085.59 诺德成长精选 2017 年半年度报 告摘要
第 15 页 共 30 页
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净 利 润）
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-78,369,753.33 -778,356.03 -79,148,109.36
其中：1.基 金申 购款 673,125.37 5,143.46 678,268.83
2. 基金 赎回 款 -79,042,878.70 -783,499.49 -79,826,378.19
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
140,354,414.22 3,882,729.56 144,237,143.78
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
- - -
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净 利 润）
- - -
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
- - -
注：本 基金 合同 生效 日 为2017 年2 月24 日， 无上 年度可 比期 间。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.3 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 胡志 伟______
______ 胡 志伟______
____ 高奇____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 诺德成长精选 2017 年半年度报 告摘要
第 16 页 共 30 页
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
诺德成长精选 灵活配置 混 合型证券投资 基金(以下 简 称 “本基金 ”)经中国 证券 监督管理委 员
会( 以 下简 称 “ 中国 证监 会 ”)证 监许 可[2016]2221 号 《关 于准 予诺 德成 长精 选灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 注册 的批 复 》 核准 ， 由 诺德 基金 管理 有 限公司 依照 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》
和《诺德成长 精选灵活 配 置混合型证券 投资基金 基 金合同》负责 公开募集 。 本基金为契 约型开放
式， 存续 期限 不定 ， 首 次 设立募 集不 包括 认购 资金 利息共 募集 人民 币218,602,060.93 元， 业经 普
华永道 中天 会计 师事 务所( 特殊普 通合 伙) 普华 永道 中 天验字(2017) 第 076 号验 资报告 予以 验证 。
经向中 国证 监会 备案 ， 《 诺 德成长 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2017 年 2 月 24
日正式 生效 ， 基 金合 同生 效日的 基金 份额 总额 为218,724,167.55 份基 金份 额 ， 其中 认购 资金 利息
折合122,106.62 份 基金 份 额。 本 基金 的基 金管 理人 为诺德 基金 管理 有限 公司 ， 基金 托管 人为 中国
光大银 行股 份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《诺 德 成长精选灵活 配置混合 型 证券投资基金 基
金合同 》 的有 关规 定， 本 基金的 投资 范围 是具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包 括国内 依法 发行 上市
的股票 （ 含主 板、 中 小板 、 创 业板 及其 他经 中国 证 监 会核 准上 市的 股票 ） 、 债券 （包 括国 债、 央
行票据 、 金融 债券、 企 业债券 、 公司 债券、 中 期票据 、 短期 融资 券、 超 短期融 资券 、 次 级债
券、 政 府机 构债 券、 地 方政府 债券 、 可 交换 债券 、 中小 企业 私募 债券、 可转换 债券 （含 分离
交易可 转债 ） 等 ） 、 资 产 支持证 券、 债券 回购、 银 行存款 （包 括协 议存 款、 定期存 款及 其他 银
行存款 ） 、 货币 市场 工具 、 权证 、 股 指期 货、 国 债 期货及 法律 、 法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资
的其他 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会的 相关 规定 ） 。 本基 金投 资组 合资 产配 置比例 为股 票投 资占
基金资产的 0%-95% ， 权 证投资占基金 资产净值 的 0%-3%，每 个交易日 日终在 扣除期货合约 需缴
纳的交易保证金后 ，本基 金保持不低于基金 资产净 值 5% 的 现 金 或 者 到期 日 在一 年 以 内 的 政 府债
券。本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪深 300 指 数收 益 率 ×60 %+ 中 国债 券总 指数 收益率 ×40 % 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 诺德 成长 精选灵 活配 置混 合型诺德成长精选 2017 年半年度报 告摘要
第 17 页 共 30 页
证券投 资基 金基 金合 同》 和在财 务报 表附 注 6.4.4 所列示 的中 国证 监会 、中 国基金 业协 会发 布 的
有关规 定及 允许 的基 金行 业实务 操作 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金 2017 年 2 月 24 日( 基金合 同生 效日)至 2017 年 6 月 30 日 止期 间财 务报 表符合 企业 会
计准则 的要 求， 真实、 完整 地反映 了本 基金2017 年6 月30 日 的财 务状 况以 及2017 年2 月24 日(基
金合同 生效 日) 至2017 年6 月 30 日 止期 间的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
6.4.4 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.4.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.4.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.4.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计差错 更正 。
6.4.5 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、 财税[2016]70 号 《关 于金 融机 构同 业往 来等增 值税 政策 的补 充通 知》 、 及其 他相 关财 税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 于2016 年5 月1 日 前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围， 不 征收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税 。 诺德成长精选 2017 年半年度报 告摘要
第 18 页 共 30 页
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、 债券的差 价收入， 股 票的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过1 年的 ， 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 ，
解禁后取得的 股息、红 利 收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解 禁 前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减 按50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.6 关 联方 关系
6.4.6.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期内 ，未 发生 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方发 生变 化的 情况。
6.4.6.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
诺德基 金管 理有 限公 司（ “诺德 基金 ”） 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国光大银行股份有限公司（ “ 光大银
行” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
清华控 股有 限公 司（ “ 清 华控股 ”） 基金管 理人 的股 东
宜信惠 民投 资管 理 （北 京） 有限公 司 （ “ 宜
信惠民 ”）
基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.7 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.7.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 交易 。 诺德成长精选 2017 年半年度报 告摘要
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6.4.7.2 关 联方 报酬
6.4.7.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年2月24 日( 基金 合同 生效
日)至2017 年6月30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
997,667.23 -
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
326,224.21 -
注： 支 付基 金管 理人 诺德 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当 年天数 。
6.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年2月24 日( 基金 合同 生效
日)至2017 年6月30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
166,277.85 -
注：支付基金 托管人光 大 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.7.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2017 年 2 月 24 日( 基金 合 同生效 日) 至 2017 年 6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
诺德成 长精 选A 诺德成 长精 选 C 合计
诺德基 金 - 10,063.13 10,063.13
光大银 行 - 7,284.47 7,284.47 诺德成长精选 2017 年半年度报 告摘要
第 20 页 共 30 页
合计 - 17,347.60 17,347.60
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2016 年 1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
诺德成 长精 选A 诺德成 长精 选 C 合计
注：本 基金 A 类 份额 不收 销售服 务费 ，支 付基 金销 售机构 的销 售服 务费 按前 一日 C 类基 金份 额 的
资产净值 0.10% 的 年费率 计提，逐日累 计至每月 月 底，按月支付 给基金管 理 人，再由基金 管理人
计算并 支付 给各 基金 销售 机构。 其计 算公 式为 ：
日销售 服务 费＝ 前一 日C 类基金 份额 的资 产净 值 X 0.10% / 当 年天 数。
6.4.7.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 内未 发生 与关联 方进 行的 银行 间同 业市场 的债 券( 含回 购)交 易。
6.4.7.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.7.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本基金 本报 告期 内基 金管 理人未 运用 固有 资金 投资 本基金 。
6.4.7.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基 金本 报告 期末 其他 关 联方未 持有 本基 金份 额。
6.4.7.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年 2 月24 日( 基金 合 同生效 日) 至
2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
光大银行 9,807,254.34 184,784.19 - -
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 光大 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.7.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本报 告期 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。
6.4.7.7 其 他关 联交 易事 项的 说明 诺德成长精选 2017 年半年度报 告摘要
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本基金 本报 告期 未发 生其 他需要 说明 的关 联方 交易 。
6.4.8 期 末（2017 年6 月 30 日） 本基金 持有的 流通 受限证 券
6.4.8.1 因认购新发/ 增 发 证 券 而 于 期 末 持 有 的 流 通 受 限 证 券 本 报 告 期 末 本 基 金 无 因 认 购 新 发/ 增
发证券 而持 有的 流通 受限 证券。
6.4.8.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
6.4.8.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.8.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本报告 期末 本基 金未 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易,无 质押 债券 。
6.4.8.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本报告 期末 本基 金未 从事 交易所 市场 债券 正回 购交 易,无 质押 债券 。
6.4.9 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 59,141,229.61 40.59
其中： 股票 59,141,229.61 40.59
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 49,605,396.13 34.05
7 其他各 项资 产 36,954,015.03 25.36 诺德成长精选 2017 年半年度报 告摘要
第 22 页 共 30 页
8 合计 145,700,640.77 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 41,001,116.86 28.43
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
707,480.00 0.49
E
建筑业 3,658,928.00 2.54
F
批发和 零售 业 13,002,746.75 9.01
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
763,260.00 0.53
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 7,698.00 0.01
S
综合 - -
合计 59,141,229.61 41.00
7.2.2 报告期 末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。 诺德成长精选 2017 年半年度报 告摘要
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7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000963 华东医 药 118,000 5,864,600.00 4.07
2 300115 长盈精 密 160,806 4,692,319.08 3.25
3 000661 长春高 新 32,000 4,131,520.00 2.86
4 603368 柳州医 药 68,383 3,914,926.75 2.71
5 002074 国轩高 科 110,000 3,470,500.00 2.41
6 300296 利亚德 175,750 3,304,100.00 2.29
7 600998 九州通 149,500 3,223,220.00 2.23
8 300014 亿纬锂 能 170,365 3,092,124.75 2.14
9 600529 山东药 玻 124,905 3,068,915.85 2.13
10 002020 京新药 业 230,000 2,725,500.00 1.89
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 300296 利亚德 7,751,141.04 5.37
2 300115 长盈精 密 7,025,160.84 4.87
3 600872 中炬高 新 5,837,583.86 4.05
4 000963 华东医 药 5,530,747.04 3.83
5 002007 华兰生 物 5,391,276.91 3.74
6 300014 亿纬锂 能 5,326,321.22 3.69
7 600529 山东药 玻 5,073,854.30 3.52
8 600566 济川药 业 4,957,026.60 3.44
9 603368 柳州医 药 4,688,268.88 3.25
10 002236 大华股 份 4,457,271.00 3.09 诺德成长精选 2017 年半年度报 告摘要
第 24 页 共 30 页
11 300232 洲明科 技 4,234,385.00 2.94
12 000651 格力电 器 3,753,800.00 2.60
13 000661 长春高 新 3,628,000.00 2.52
14 002466 天齐锂 业 3,585,205.50 2.49
15 002074 国轩高 科 3,373,347.74 2.34
16 600998 九州通 2,995,937.00 2.08
17 002343 慈文传 媒 2,920,507.00 2.02
18 002020 京新药 业 2,734,844.46 1.90
19 000568 泸州老 窖 2,707,491.00 1.88
20 300113 顺网科 技 2,505,044.74 1.74
注：“ 买入 金额 ”按 买入 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600872 中炬高 新 4,840,657.33 3.36
2 300296 利亚德 4,395,794.44 3.05
3 000651 格力电 器 3,875,041.00 2.69
4 600566 济川药 业 3,805,079.00 2.64
5 002343 慈文传 媒 3,039,187.00 2.11
6 002007 华兰生 物 2,838,985.09 1.97
7 300014 亿纬锂 能 2,805,591.09 1.95
8 002236 大华股 份 2,686,869.86 1.86
9 600529 山东药 玻 2,489,612.75 1.73
10 300113 顺网科 技 2,473,136.00 1.71
11 002466 天齐锂 业 2,412,190.36 1.67
12 300115 长盈精 密 2,372,694.99 1.64
13 300426 唐德影 视 2,150,167.80 1.49
14 300232 洲明科 技 1,847,158.00 1.28
15 600809 山西汾 酒 1,833,570.00 1.27
16 600557 康缘药 业 1,753,638.00 1.22
17 002449 国星光 电 1,544,435.00 1.07
18 300255 常山药 业 1,466,464.20 1.02
19 002279 久其软 件 1,124,671.40 0.78
20 601186 中国铁 建 1,092,406.00 0.76
注： “ 卖出 金额 ”按 卖出 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。 诺德成长精选 2017 年半年度报 告摘要
第 25 页 共 30 页
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 113,728,332.75
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 58,924,229.37
注：" 买入 股票 成本" 、“ 卖出股 票收 入 ” 均按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
本基 金本 报告 期末 未持 有权证 。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 未参 与股 指期 货交 易。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策 诺德成长精选 2017 年半年度报 告摘要
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本基金未 参与股 指期货 交易 。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期国 债期 货投资 政策
本基金未 投资国 债期货 。
7.11.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.3 本 期国 债期 货投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
本报告期内， 本基金投 资 的前十名证券 的发行主 体 不存在被监管 部门立案 调 查的，在报告 编
制日前 一年 内也 不存 在受 到公开 谴责 、处 罚的 情况 。
7.12.2
本基金本报告 期内投资 的 前十名股票中 ，不存在 投 资于超出基金 合同规定 备 选股票库之外 的
股票。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 24,394.21
2 应收证 券清 算款 36,871,652.68
3 应收股 利 -
4 应收利 息 57,868.26
5 应收申 购款 99.88
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 36,954,015.03
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 诺德成长精选 2017 年半年度报 告摘要
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7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限股 票。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
诺德
成长
精选A
2,840 42,020.72 - - 119,338,849.22 100.00%
诺德
成长
精选C
3 7,005,188.33 - - 21,015,565.00 100.00%
合计 2,843 49,368.42 - - 140,354,414.22 100.00%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
诺德成 长
精选 A
389,649.19 0.3300%
诺德成 长
精选 C
- -
合计
389,649.19 0.2800%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
诺德成 长精 选A 0
诺德成 长精 选C 0 诺德成长精选 2017 年半年度报 告摘要
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有本开 放式 基金
合计
0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
诺德成 长精 选A 0
诺德成 长精 选C
0
合计
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 诺德成 长精 选 A 诺德成 长精 选 C
基金合 同生 效日 （2017 年2 月 24 日 ） 基 金份
额总额
167,705,302.55 51,018,865.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 - -
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购
份额
673,125.37 -
减: 基金 合 同生 效日 起至 报告 期 期末 基金 总赎
回份额
49,039,578.70 30,003,300.00
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变
动份额 （份 额减 少以"-" 填 列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 119,338,849.22 21,015,565.00
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 管理 人无重 大人 事变 动。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
诺德成长精选 2017 年半年度报 告摘要
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10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 基金 的投 资组 合策略 没有 重大 改变 。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 聘任 普华 永道 中天会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙） 担任 本基 金 2017 年 度的 基 金
审计机 构。 普华 永道 中天 会计师 事务 所 （ 特殊 普通 合伙） 担任 过本 基金 募集 的验资 机构 ， 提 供过
相关服 务。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本基金 的基 金管 理人、 基 金托管 人涉 及托 管业 务机 构及其 高级 管理 人员 未有 受到稽 查或 处 罚
的情形 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华鑫证券 2 60,928,524.85 35.29% 44,557.40 35.29% -
财达证券 2 111,724,037.27 64.71% 81,703.72 64.71% -
注： 根据 中国 证监 会的 有 关规定 ， 基 金管 理人 在比 较了多 家证 券经 营机 构的 财务状 况、 经营 状况 、
研究水 平后 ，向 证券 公司 租用了 基金 交易 单元 。
1、基 金专 用交 易单 元的 选 择标准 如下 ：
（1 ） 公司 财务 状况 良好 、 经营行 为稳 健规 范， 内控 制度健 全， 在业 内有 良好 的声誉 ；
（2 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 ； 诺德成长精选 2017 年半年度报 告摘要
第 30 页 共 30 页
（3 ） 具 有较 强的 研究 能力 ， 能及 时、 全 面、 定 期提 供质量 较高 的宏 观、 行业 、 公司 和证 券市 场研
究报告 ，并 能根 据基 金投 资的特 殊要 求， 提供 专门 的研究 报告 ；
2、基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 如下 ：
(1) 基 金管 理人 根据 上述 标 准考察 后， 确定 选用 交易 单元的 证券 经营 机构 ；
(2) 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
3、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本报告期内基 金管理人 新 租交易单元： 华鑫证券 有 限责任公司、 财达证券 股 份有限公司 ，退租交
易单元 ：无 。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
华鑫证券 - - 2,080,000,000.00 63.73% - -
财达证券 - - 1,183,800,000.00 36.27% - -
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告期 内单一投资者 持有基金份额比例 达到或超过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内无 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 超 过20% 的情 况。
11.2 影响投 资者决策的其 他重要信息
无。
诺德基金管理有限公司
2017 年8 月28 日
