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诺德成长(570005)

诺德成长:2017年半年度报告摘要查看PDF公告

 
 
诺 德 成 长 优势 混 合 型 证券 投 资 基 金 
2017 年 半年 度 报 告 摘要 
 
2017 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 诺德基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
送出日 期:2017 年8 月28 日 
 
 
 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告摘要 
第 2 页 共 32 页


§1 重要提 示 1.1 重要提示 基金 管理 人的 董事 会、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二 以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。


基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年 8 月 25 日 复核 了本 报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。


基 金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。


本报告 中财 务资 料未 经审 计。


本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告摘要 第 3 页 共 32 页


§2 基金简 介 2.1 基金基本情况 基金简 称 诺德成 长优 势混 合 场内简 称 - 基金主 代码 570005 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2009 年 9 月 22 日 基金管 理人 诺德基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 296,752,332.55 份 基金合 同存 续期 不定期


2.2 基金产品说明 投资目 标 本 基 金重 点关 注具 备高 成长 潜 力的 行业 和个 股, 通过 投 资 于具 备充 分成 长空 间的 行 业和 拥有 持续 竞争 优势 的 企 业, 分享 中国 经济 和资 本 市场 高速 发展 的成 果。 基 于 对世 界和 中国 经济 增长 和 产业 结构 变迁 、全 球技 术 创 新和 商业 模式 演化 、上 市 公司 争夺 和把 握成 长机 遇能力 等因 素的 深入 分析 , 在有 效控 制风 险的 前提 下, 为 基 金份 额持 有人 创造 风险 收 益比 合理 、超 越业 绩比 较基准 的回 报。 投资策 略 本 基 金本 着成 长投 资的 理念 , 在构 建投 资组 合时 着重 寻 找 成长 性行 业中 的优 势企 业 。本 基金 设计 了“ 成长 行 业 投资 吸引 力” 模型 ,从 “ 成长 特性 ”和 “安 全边 际 ” 两个 角度 评估 行业 投资 价 值, 通过 定性 和定 量的 指 标 体系 以及 管理 层访 谈、 实 地调 研等 方式 对公 司进 入深入 研究 , 评估 企业 的 投资价 值 。 本 着 “ 成长 行 业” 和 “ 优势 企业 ”的 两个 选股 维 度, 对最 具吸 引力 的行 业 和 个股 进行 更加 深入 的研 究 ,找 到最 终投 资标 的, 进行超 额配 置, 完成 投资 组合的 构建 。 业绩比 较基 准 沪深 300 指数 × 80% +上 证 国债指 数 × 20% 风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型证 券投 资基 金 , 其 预期 收益 及预 期风 险 水 平高 于债 券型 基金 与货 币 市场 基金 ,低 于股 票型 基金, 属于 中高 预期 收益 和预期 风险 水平 的投 资品 种。


诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告摘要 第 4 页 共 32 页


2.3 基金管理人和基金托 管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 诺德基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 罗丽娟 田


青 联系电 话 021-68879999 010-67595096 电子邮 箱 lijuan.luo@nuodefund.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服 务电 话


400-888-0009 95533 传真 021-68877727 010-66275853


2.4 信息 披露方式


登载基金半年度报告正文的管理人互联 网 网址 www.nuodefund.com 基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所


§3 主要财务指 标和基金 净值表现 3.1 主要会计数据和财务 指标


































































































金 额单位 :人 民币 元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日) 本期已 实现 收益 11,569,295.26 本期利 润 35,571,945.31 加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1618 本期基 金份 额净 值增 长率 9.71% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.7178 期末基 金资 产净 值 509,754,956.14 期末基 金份 额净 值 1.718 注:1 、 本期 已实现收 益 指基金本期 利息收入 、投 资收益、其 他收入( 不含 公允价值变 动收益 ) 扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。 2、 期末可供 分配利润 , 采用期末资 产负债表 中未 分配利润与 未分配利 润中 已实现部分 的孰低 数 (为期 末余 额 , 不 是当 期 发生数 ) 。 表中 的 “ 期末 ” 均指报 告期 最后 一日 , 无 论该日 是否 为开 放日 或交易 所的 交易 日。 3、 所述基金 业绩指标 不 包括持有人 认购或交 易基 金的各项费 用,计入 费用 后实际收益 水平要 低 于所列 数字 。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告摘要 第 5 页 共 32 页


4、 本 基金 合同 生效 日 为2009 年9 月22 日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 4.69% 0.54% 4.01% 0.54% 0.68% 0.00% 过去三 个月 7.04% 0.44% 4.90% 0.49% 2.14% -0.05% 过去六 个月 9.71% 0.50% 8.65% 0.45% 1.06% 0.05% 过去一 年 11.76% 0.49% 13.30% 0.54% -1.54% -0.05% 过去三 年 141.41% 1.56% 59.07% 1.40% 82.34% 0.16% 自基金 合同 生效起 至今 171.58% 1.42% 21.98% 1.23% 149.60% 0.19% 注:业 绩比 较基 准= 沪深 300 指数*80%+ 上 证国 债指 数*20% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收 益 率变 动的比 较 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告摘要 第 6 页 共 32 页


注:本 基金 成立 于2009 年 9 月22 日, 图示 时间 段 为 2009 年9 月22 日至 2017 年 06 月30 日。 本基金 建仓 期 为2009 年9 月22 日至 2010 年3 月21 日, 报告 期结 束资 产配 置 比例符 合本 基金 基 金合同 规定 。 §4 管理人 报告 4.1 基金管理人及基金经 理情况 4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验 诺德基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[2006]88 号文 批准 设立 。 公 司 股东为 清华 控 股有限 公司 和宜 信惠 民投 资管理 (北 京) 有限 公司 ,注册 地为 上海 ,注 册资 本为 1 亿元 人民 币 。 截至本报告期 末,公司 管 理了十二只开 放式基金 : 诺德价值优势 混合型证 券 投资基金、 诺德主题 灵活配置混合 型证券投 资 基金、诺德增 强收益债 券 型证券投资基 金、诺德 成 长优势混合 型证券投 资基金 、 诺德 中小 盘混 合 型证券 投资 基金 、 诺德 优 选30 混合 型证 券投 资基 金 、 诺 德双 翼债 券型 证 券投资 基金 (LOF ) 、 诺德 周期策 略混 合型 证券 投资 基金、 诺德深证 300 指数 分级证 券投 资基金、 诺德货 币市 场基 金、 诺德 天 禧债券 型证 券投 资基 金和 诺德成 长精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 。 4.1.2 基 金经 理( 或基金 经理 小组) 及基 金经理 助理 简介 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告摘要 第 7 页 共 32 页


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 郝旭东 本基金 基金经 理、 诺 德 增强收 益债券 型证券 投资基 金基金 经理和 诺德成 长精选 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理 2015 年 7 月 11 日 - 9 上 海 交 通 大学 博 士。2011 年 1 月起 加入 诺德 基金 管 理有限公司, 在投资研究 部 从 事 投 资 管 理 相 关 工 作, 担任 行业 研究 员, 曾任 职 于 西部 证 券股 份有 限公 司 , 担任 高 级研 究员 ,具 有基金 从业 资格 。 注:任职日期 是指本公 司 总经理办公会 作出决定 并 履行必要备案 程序后对 外 公告的任职 日期;证 券从业 的含 义遵 守行 业协 会《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。


4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明 本报告 期内 , 本基 金管 理 人严格 遵守 基金 合同 、 《 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募 集证券 投资 基金 运作管理办法 》等法律 、 法规和监管部 门的相关 规 定,依照诚实 信用、勤 勉 尽责、安全 高效的原 则管理和运用 基金资产 , 在认真控制投 资风险的 基 础上,为基金 持有人谋 取 最大利益, 没有损害 基金持 有人 利益 的行 为。 4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明 4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况 本公司 已经 建立 了投 资决 策及交 易内 控制 度, 确保 在 投资管 理活 动中 公平 对待 不同投 资组 合, 维护投资者的 利益。此 外 ,本基金管理 人还建立 了 公平交易制度 ,确保不 同 基金 在买卖 同一证券 时, 按 照比 例分 配的 原则 在各基 金间 公平 分配 交易 量。 公 司交 易系 统中 使用 公平交 易模 块, 一旦 出 现不同基金同 时买卖同 一 证券时,系统 自动切换 至 公平交易模块 进行委托 。 本报告期内 ,公平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。 4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告摘要 第 8 页 共 32 页


公司根 据中 国证 监会 颁布 的 《 证券 投资 基金 管理 公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 , 制 定了 《诺 德 基金管 理有 限公 司异 常交 易监控 与报 告管 理办 法》 , 明确公 司对 投资 组合 的同 向与反 向交 易和 其 他 日常交易行为 进行监控 , 并对发现的异 常交易行 为 进行报告。该 办法覆盖 异 常交易的类 型、界定 标准、监控方 法与识别 程 序、对异常交 易的分析 报 告等内容并得 到有效执 行 。本报告期 内,本基 金未有参与交易所公开 竞 价同日反向交易成交较 少 的单边交易量超过该 证券 当日成交量 5% 的交 易,也 未发 现存 在不 公平 交易的 情况 。 4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明 4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析 2017 上 半年, 各大 指数 涨 跌不一 ,其 中, 沪深 300 上涨 10.8% , 中小 板上 涨 7.3% , 创业 板下 跌7.34% 。 上半 年市 场风 格极端 表现 , 以 经营 稳定 的白马 、 蓝 筹为 代表 的漂 亮50 类权 重股 持续 上 涨,而业绩增 长不确定 、 存在减持压力 及估值较 高 的中小创出现 较大幅度 下 跌,最终导 致指数上 半年指 数表 现远 强于 大多 数个股 。 板 块方 面, 家 电、 食品饮 料、 电子 元器 件分 别 上涨 29.7% 、 19.1% 、 9.1% , 居 涨幅 前三 ; 同时 , 农林牧 渔 、 纺 织服 装 、 计 算 机因较 高估 值或 基本 面较 差而分 别下 跌15.4% 、 13.6% 、13.2% 。 总的看, 上半年市场风 险 偏好较 低 ,业绩增长的 确定性及 估 值的合理性成 为股价 上涨的 必须 因素 。 本基金 在2017 年上 半年 总 体仍坚 持均 衡配 置 、 精 选 个股的 总体 策略 , 基金 仓 位较为 灵活 , 择 时进行了仓位 调整,较 为 有效。配置板 块上,适 度 加大了前期滞 涨、估值 合 理、增长较 为确定的 中小盘成长股 权重,并 降 低前期涨幅较 大的部分 白 马蓝筹仓位, 使本基金 在 维持严格风 控下,实 现较小 回撤 下的 正收 益。 4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现 截至2017 年6 月30 日, 本基金 份额 净值 为1.718 元, 累 计净 值 为2.638 元 。 本报 告期 份额 净值增 长率 为9.71% ,同 期业绩 比较 基准 增长 率 为8.65% 。 4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望 2017 年上 半年 , 宏 观经 济 持续好 转,GDP 累计 增长6.9% , 超过2016 年的 6.7% ; 6 月工 业增 加值 为7.6% , 环比 同比 均 大幅提 升;6 月 出口 同比 增长 17.2% ,较5 月的 14.5% 继续 提高 。反 之, 不利因 素也 有, 前6 月 汽 车累计 销量 同比 增 长 6.3% , 大幅 低于 去年同 期, 环比 也继续 为下 降趋 势;诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告摘要 第 9 页 共 32 页


前 6 月 商品 房累 计销 售面 积同比 增 长 16.1% ,但 同 比增速 总体 看是 逐月 下滑 。资金 面, 中性 货币 政策下,金融 降杠杆继 续 进行,防范金 融风险、 警 惕资产泡沫、 促进资金 弃 虚进实将是 大趋势, 利率水 平易 升难 降。 2017 年上 半年 ,市 场延 续 了 2016 年以 来的 蓝筹 、 白马风 格, 业绩 确定 性是 首要考 虑因 素。 但伴随相关标 的的大幅 上 涨,同时中小 盘股票的 大 幅回调,白马 蓝筹相对 优 质成长股的 估值优势 已不再明显, 从下半年 角 度看,蓝筹白 马和中小 盘 的风格分化将 会减弱, 性 价比将会成 为买入股 票的考 虑因 素。 2017 年下 半年 , 本 基金 仍 将坚持 均衡 配置 、 精 选个 股的长 期策 略, 并根 据市 场情况 采取 较为 灵活的 基金 仓位 。 在 经历 了 2017 年 上半 年市 场风 格 的大幅 分 化 , 蓝 筹白 马股 的大幅 上涨 后,3 季 度将主要关注 两个方面 , 一是景气较高 上半年涨 幅 较大但已调整 较长时间 的 行业,主要 有政策支 持力度大高速 成长 的新 兴 产业,重点是 新能源车 、 电子、软件传 媒等;二 是 盈利稳健增 长,受宏 观经济影响小 ,估值合 理 的优质成长股 ,主要包 括 医药等板块。 同时考虑 下 半年经济、 货币政策 均为有利和不 利交织, 市 场环境趋于复 杂,通过 适 当仓位管理, 精选个股 , 严格风控将 是较好选 择,以 期达 到相 对稳 定的 投资回 报, 战胜 比较 基准 。 4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明 为了确保基金 估值严格 执 行新会计准则 、中国证 监 会相关规定和 基金合同 关 于估值的约定 , 更好地保护基 金份额持 有 人的合法权益 ,基金管 理 人制定并修订 了《诺德 基 金管理有限 公司证券 投资基 金估 值制 度》 (以 下 简称“ 估值 制度 ” 。 ) 根据估值制度 ,基金管 理 人设立了专门 的估值委 员 会。估值委员 会由公司 投 资研究部总监 、 运营总监、清 算登记部 经 理、基金会计 主管和法 务 主管组成,所 有相关成 员 均具备相应 的专业胜 任能力和长期 相关工作 经 历。估值委员 会主要负 责 制定基金资产 的估值政 策 和程序,定 期评价现 有估值 政策 和程 序的 适用 性以及 保证 估值 策略 和程 序的一 致性 。其 中: 基金会计主管 主要负责 制 定新的估值政 策、方法 和 程序,提供相 关的会计 数 据,并具体负 责 和会计 事务 所及 基金 托管 行就估 值模 型、 假设 及参 数进行 沟通 ,以 支持 委员 会的相 关决 定; 运营总 监及 清算 登记 部经 理主要 负责 监督 估值 委员 会决议 有效 执行 及实 施; 投资研究部总 监主要负 责 分析市场情况 ,并在结 合 相关行业研究 员意见的 基 础上对具体投 资 品种所 处的 经济 环境 和相 关重大 事项 进行 判断 ; 法务主 管负 责审 核委 员会 决议的 合法 合规 性, 以及 负责具 体信 息披 露工 作。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告摘要 第 10 页 共 32 页


根据估值制度 ,估值委 员 会成员中不包 括基金经 理 。本报告期内 ,上述参 与 流程各方之间 不 存在重 大利 益冲 突。 4.7 管理人对报告期内 基 金利润分配情况的 说明 报告期 内, 本基 金未 实施 利润分 配。 4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明 无。 §5 托管人 报告 5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明 本报告期,中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中, 严格遵守 了 《证券投资基 金 法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 , 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 , 完全 尽职 尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。 5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等 情况的 说明 本报告期,本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定,对本基金 的 基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核,对 本基金的 投 资运作方面 进行了监 督,未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。 报告期 内, 本基 金未 实施 利润分 配。 5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意 见 本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资 组合报 告等 内容 ,保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告摘要 第 11 页 共 32 页


§6 半年度财务 会计报告 (未经审计) 6.1 资产 负债表 会计主 体: 诺德 成长 优势 混合型 证券 投资 基金 报告截 止日 : 2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 资 产 本期末 2017 年 6 月 30 日 上年度末 2016 年 12 月 31 日 资 产:


银行存 款 102,619,268.41 196,611,437.07 结算备 付金 6,182,901.66 475,986.23 存出保 证金 202,169.69 88,625.07 交易性 金融 资产 317,179,265.51 283,009,055.00 其中: 股票 投资 317,179,265.51 283,009,055.00 基金投 资 - - 债券投 资 - - 资产支 持证 券投 资 - - 贵金属 投资 - - 衍生金 融资 产 - - 买入返 售金 融资 产 79,980,239.97 - 应收证 券清 算款 - 7,119,207.50 应收利 息 52,859.79 42,799.43 应收股 利 - - 应收申 购款 11,311,289.11 377,657.23 递延所 得税 资产 - - 其他资 产 - - 资产总 计 517,527,994.14 487,724,767.53 负债和所有者权益 本期末 2017 年 6 月 30 日 上年度末 2016 年 12 月 31 日 负 债:


短期借 款 - - 交易性 金融 负债 - - 衍生金 融负 债 - - 卖出回 购金 融资 产款 - - 应付证 券清 算款 4,328,222.92 - 应付赎 回款 2,117,579.62 22,551,821.56 应付管 理人 报酬 541,365.02 1,667,294.94 应付托 管费 90,227.51 277,882.48 应付销 售服 务费 - - 应付交 易费 用 578,658.04 583,617.85 应交税 费 - - 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告摘要 第 12 页 共 32 页


应付利 息 - - 应付利 润 - - 递延所 得税 负债 - - 其他负 债 116,984.89 554,994.29 负债合 计 7,773,038.00 25,635,611.12 所有者权益:


实收基 金 296,752,332.55 295,086,541.94 未分配 利润 213,002,623.59 167,002,614.47 所有者 权益 合计 509,754,956.14 462,089,156.41 负债和 所有 者权 益总 计 517,527,994.14 487,724,767.53 注:报 告截 止 日2017 年6 月30 日, 基金 份额 净值1.718 元, 基金 份额 总额296,752,332.55 份。


6.2 利润表 会计主 体: 诺德 成长 优势 混合型 证券 投资 基金 本报告 期: 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日


单位: 人民 币元 项 目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月30 日 上年度可比期间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 一、收入 40,582,705.77 9,343,146.10 1.利息 收入 1,110,896.13 132,726.94 其中: 存款 利息 收入 321,631.38 115,240.81 债券利 息收 入 - - 资产支 持证 券利 息收 入 - - 买入返 售金 融资 产收 入 789,264.75 17,486.13 其他利 息收 入 - - 2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列) 15,087,837.41 7,503,106.85 其中: 股票 投资 收益 13,968,709.84 7,007,649.24 基金投 资收 益 - - 债券投 资收 益 - - 资产支 持证 券投 资收 益 - - 贵金属 投资 收益 - - 衍生工 具收 益 - - 股利收 益 1,119,127.57 495,457.61 3.公允 价值 变动 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 24,002,650.05 1,676,323.04 4. 汇 兑收 益 (损 失以 “- ” 号填 列) - - 5.其他 收入 (损 失以 “- ” 号 填列) 381,322.18 30,989.27 减: 二、费用 5,010,760.46 1,868,172.50 1.管 理人 报酬 2,615,394.31 690,158.17 2.托 管费 435,899.04 115,026.41 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告摘要 第 13 页 共 32 页


3.销 售服 务费 - - 4.交 易费 用 1,837,475.77 931,345.39 5.利 息支 出 - - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 - - 6.其 他费 用 121,991.34 131,642.53 三、 利润总额 (亏损总额 以 “-” 号填列) 35,571,945.31 7,474,973.60 减:所 得税 费用 - - 四、净利润(净亏损 以“- ”号 填列) 35,571,945.31 7,474,973.60


6.3 所有者权益(基金净 值)变动表 会计主 体: 诺德 成长 优势 混合型 证券 投资 基金 本报告 期:2017 年1 月1 日 至 2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初 所有 者权 益 (基 金净值 ) 295,086,541.94 167,002,614.47 462,089,156.41 二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净 值变 动数 (本 期 净 利润) - 35,571,945.31 35,571,945.31 三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基 金净 值变 动数 ( 净 值 减 少 以 “-”号填 列) 1,665,790.61 10,428,063.81 12,093,854.42 其中:1.基 金申 购款 191,783,056.20 126,536,438.69 318,319,494.89 2. 基金 赎回 款 -190,117,265.59 -116,108,374.88 -306,225,640.47 四、 本 期向 基金 份额 持有 人分配利润产生的基金 净值变动(净值减少以 “- ”号填列 ) - - - 五、 期末 所有 者权 益 (基 金净值 ) 296,752,332.55 213,002,623.59 509,754,956.14 项目 上年度可比期间 2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告摘要 第 14 页 共 32 页


实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初 所有 者权 益 (基 金净值 ) 20,879,125.69 28,106,726.86 48,985,852.55 二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净 值变 动数 (本 期 净 利润) - 7,474,973.60 7,474,973.60 三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基 金净 值变 动数 ( 净 值 减 少 以 “-”号填 列) 38,018,103.19 48,662,947.22 86,681,050.41 其中:1.基 金申 购款 49,206,603.00 63,089,688.02 112,296,291.02 2. 基金 赎回 款 -11,188,499.81 -14,426,740.80 -25,615,240.61 四、 本 期向 基金 份额 持有 人分配利润产生的基金 净值变动(净值减少以 “- ”号填列 ) - - - 五、 期末 所有 者权 益 (基 金净值 ) 58,897,228.88 84,244,647.68 143,141,876.56 注:报 表附 注为 财务 报表 的组成 部分 。 本报告 6.1 至 6.3 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 胡志 伟______














______ 胡 志伟______














____ 高奇____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 6.4 报表附注 6.4.1 基 金基 本情 况 诺德成 长优 势混 合型 证券 投资基 金( 原名 为诺 德成 长 优势股 票型 证券 投资 基金 , 以下简 称 “ 本 基金”) 经 中国 证券 监督 管 理委员 会( 以下 简称 “ 中 国 证监会 ”) 证监 许可[2009] 第 471 号 《 关于 核 准诺德成长优 势混合型 证 券投资基金募 集 的批复 》 核准,由诺德 基金管理 有 限公司依照 《中华人 民共和国证券 投资基金 法 》和《诺德成 长优势股 票 型证券投资基 金基金合 同 》负责公开 募集。本 基金为契约型开放式基金,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集 514,582,006.70 元, 业经 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 普华 永道 中天 验字(2009) 第166 号 验资报 告予 以验 证。 经 向 中国证 监会 备案 , 《诺 德成 长优势 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2009 年 9 月 22 日 正式 生效 ,基 金合同 生效 日的 基金 份额 总额 为 514,662,125.54 份 基金份 额, 其中 认 购资金 利息 折 合 80,118.84 份基 金份 额。 本基 金的 基金管 理人 为诺 德基 金管 理有限 公司 ,基 金托 管人为 中国 建设 银行 股份 有限公 司。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告摘要 第 15 页 共 32 页


根据 2014 年中 国证 监会 令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 , 诺德成 长优 势 股票型 证券 投资 基金 于2015 年8 月8 日 公告 后更 名 为诺德 成长 优势 混合 型证 券投资 基金 。 根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《诺 德 成长优势混合 型证券投 资 基金基金合同 》 的有关规定, 本基金的 投 资范围为具有 良好流动 性 的金融工具, 包括国内 依 法公开发行 、上市的 股票、债券、 货币市场 工 具、权证、资 产支持证 券 以及法律法规 或中 国证 监 会允许基金 投资的其 他金融工具。 本基金的 投 资组合比例为 :股票资 产 占基金资产 的 60%-95%; 债券及其他货 币市场 工具占 基金 资产 的0-35% ; 保持不 低于 基金 资产 净 值5% 的现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券。 本基金 的业 绩比 较基 准为 :80% * 沪深 300 指数 +20% * 上证 国债 指数 。 6.4.2 会 计报 表的 编制基 础 本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则- 基 本 准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投 资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称 “中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 诺德 成长 优势混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 和在 财务 报表附 注 6.4.4 所列 示的 中国证 监会 、中 国基 金业 协会发 布的 有关 规 定 及允许 的基 金行 业实 务操 作编制 。 6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明 本基金2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日止 期间 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 , 真 实、 完整地 反映 了本 基金2017 年6 月30 日 的财 务状 况以 及2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 止期 间的经 营成 果和 基金 净值 变动情 况等 有关 信息 。 6.4.4 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明 6.4.4.1 会 计政 策变 更的 说明 本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。 6.4.4.2 会 计估 计变 更的 说明 本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。 6.4.4.3 差 错更 正的 说明 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告摘要 第 16 页 共 32 页


本基金 本报 告期 未发 生会 计差错 更正 。 6.4.5 税项 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收 政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公 司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改 征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策 的通知 》 、 财税[2016]70 号 《关 于金 融机 构同 业往 来等增 值税 政策 的补 充通 知》 、 及其 他相 关财 税 法规和 实务 操作 ,主 要税 项列示 如下 : (1) 于2016 年5 月1 日 前 , 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围, 不 征收营 业税 。 对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起, 金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收 入免征 增值 税, 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税 。 (2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入, 包括买卖 股 票、债券的差 价收入, 股 票的股息、红 利 收入, 债券 的利 息收 入及 其他收 入, 暂不 征收 企业 所得税 。 (3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入, 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20% 的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得, 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的, 其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ,暂 减按 50% 计入应 纳税 所得 额 ; 持 股 期限超 过1 年的 , 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 , 解禁后取得的 股息、红 利 收入,按照上 述规定计 算 纳税,持股时 间自解禁 日 起计算;解 禁前取得 的股息 、 红 利收 入继 续暂 减 按50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得 税。 (4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。 6.4.6 关 联方 关系 6.4.6.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告摘要 第 17 页 共 32 页


本报告 期内 ,未 发生 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方发 生变 化的 情况。 6.4.6.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方 关联方 名称 与本基 金的 关系 诺德基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设 银行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构 清华控 股有 限公 司(“ 清 华 控股”) 基金管 理人 的股 东 宜信惠民投资管理( 北京) 有限公司(“ 宜 信惠民 ”) 基金管 理人 的股 东 注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。


6.4.7 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易 6.4.7.1 通 过关 联方 交易进 行的 单元 本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 交易 。 6.4.7.2 关 联方 报酬 6.4.7.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理 费 2,615,394.31 690,158.17 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 175,024.16 85,050.09 注:支付基金 管理人诺 德 基金管理有限 公司的管 理 人报酬按前一 日基金资 产 净值 1.50% 的年费 率 计提, 逐日 累计 至每 月月 底,按 月支 付。 其计 算公 式为: 日管理 人报 酬= 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。 6.4.7.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管 费 435,899.04 115,026.41 注:支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提, 逐日累诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告摘要 第 18 页 共 32 页


计至每 月月 底, 按月 支付 。其计 算公 式为 : 日托管 费= 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。 6.4.7.2.3 销 售服 务费 不适用 。 6.4.7.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易 本报告 期及 上年 度可 比期 间内, 本基 金未 发生 与关 联方进 行的 银行 间同 业市 场的债 券( 含回 购)交 易。 6.4.7.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况 6.4.7.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况 份额单 位: 份 项目 本期 2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 基金合 同生 效日 ( 2009 年 9 月 22 日 )持 有的 基金 份 额 - - 期初持 有的 基金 份额 10,000,000.00 10,000,000.00 期间申 购/ 买 入总 份额 - - 期间因 拆分 变动 份额 - - 减:期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - - 期末持 有的 基金 份额 10,000,000.00 10,000,000.00 期末持 有的 基金 份额 占基金 总份 额比 例 3.3700% 16.9800%


6.4.7.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况 本报告 期末 及上 年度 可比 期末, 本基 金其 他关 联方 未持有 本基 金份 额。 6.4.7.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国建设银行 102,619,268.41 282,786.85 50,816,224.19 107,760.23 注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告摘要 第 19 页 共 32 页


6.4.7.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况 本报告 期及 上年 度可 比期 间内, 本基 金未 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券。 6.4.7.7 其 他关 联交 易事 项的 说明 本报告 期及 上年 度可 比期 间内, 本基 金未 发生 其他 需要说 明的 关联 方交 易。 6.4.8 期 末( 2017 年 6 月30 日 )本 基金持有 的流 通受限 证券 6.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券 金额单 位: 人民 币元 6.4.10.1.1 受限 证券 类别 : 股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 (单位: 股) 期末 成本总 额 期末估 值总额 备注 002879 长缆 科技 2017 年6 月 5 日 2017 年 7 月 10 日 新股流 通受限 18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 - 002882 金龙 羽 2017 年6 月15 日 2017 年 7 月 20 日 新股流 通受限 6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 - 603933 睿能 科技 2017 年6 月28 日 2017 年 7 月 7 日 新股流 通受限 20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 - 603305 旭升 股份 2017 年6 月30 日 2017 年 7 月 12 日 新股流 通受限 11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 - 300670 大烨 智能 2017 年6 月26 日 2017 年 7 月 4 日 新股流 通受限 10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 - 300672 国科 微 2017 年6 月30 日 2017 年 7 月 13 日 新股流 通受限 8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 - 603331 百达 精工 2017 年6 月27 日 2017 年 7 月 7 日 新股流 通受限 9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 - 603617 君禾 股份 2017 年6 月23 日 2017 年 7 月 4 日 新股流 通受限 8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 - 6.4.8.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票 金额单 位: 人民 币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停牌 原因 期末 估值单 复牌 日期 复牌 开盘单 价 数量( 股) 期末 成本总 额 期末估 值 总额 备注 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告摘要 第 20 页 共 32 页


价 002464 金利 科技 2017 年 5 月 26 日 重大 资产 重组 43.13 2017 年 7 月 26 日 38.82 1,600 74,800.00 69,008.00 - 300367 东方 网力 2017 年 5 月 31 日 重大 资产 重组 20.00 2017 年 7 月 3 日 18.01 250 4,979.48 5,000.00 - 002675 东诚 药业 2017 年 6 月 19 日 重大 资产 重组 14.26 2017 年 7 月 17 日 12.84 300 4,324.08 4,278.00 - 300271 华宇 软件 2017 年 6 月 22 日 重大 事项 16.59 2017 年 7 月 4 日 16.80 74 1,484.62 1,227.66 - 300145 中金 环境 2017 年 6 月 28 日 重大 资产 重组 16.92 - - 57 845.19 964.44 - 注:本 基金 截 至 2017 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌 的股票 ,该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后,经 交易 所批 准复 牌。 6.4.8.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券 6.4.8.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购 本报告 期末 本基 金未 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易,无 质押 债券 。 6.4.8.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购 本报告 期末 本基 金未 从事 交易所 市场 债券 正回 购交 易,无 质押 债券 。 6.4.9 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项 无。 §7 投资组 合报告 7.1 期末基金资产组合情 况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 317,179,265.51 61.29 其中: 股票 317,179,265.51 61.29 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告摘要 第 21 页 共 32 页











资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 79,980,239.97 15.45 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 108,802,170.07 21.02 7 其他各 项资 产 11,566,318.59 2.23 8 合计 517,527,994.14 100.00


7.2 期末按行业分类的股 票投资组合 7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 ( %) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 206,216,452.09 40.45 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 7,536,072.72 1.48 E 建筑业 12,331,090.36 2.42 F 批发和 零售 业 38,892,952.82 7.63 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 9,545,975.21 1.87 J 金融业 37,750,101.87 7.41 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 1,459,114.80 0.29 R 文化、 体育 和娱 乐业 3,447,505.64 0.68 S 综合 - - 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告摘要 第 22 页 共 32 页


合计 317,179,265.51 62.22


7.2.2 报告期 末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。 7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600519 贵州茅 台 35,980 16,977,163.00 3.33 2 000963 华东医 药 309,620 15,388,114.00 3.02 3 000661 长春高 新 118,100 15,247,891.00 2.99 4 300115 长盈精 密 491,500 14,341,970.00 2.81 5 300014 亿纬锂 能 789,699 14,333,036.85 2.81 6 600529 山东药 玻 559,847 13,755,440.79 2.70 7 603368 柳州医 药 219,590 12,571,527.50 2.47 8 002236 大华股 份 532,300 12,141,763.00 2.38 9 002020 京新药 业 999,922 11,849,075.70 2.32 10 300296 利亚德 605,739 11,387,893.20 2.23


7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动 7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 601398 工商银 行 23,532,000.00 5.09 2 300014 亿纬锂 能 20,457,450.83 4.43 3 300296 利亚德 18,722,064.90 4.05 4 601988 中国银 行 17,269,775.31 3.74 5 000568 泸州老 窖 17,055,250.23 3.69 6 600276 恒瑞医 药 16,987,990.00 3.68 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告摘要 第 23 页 共 32 页


7 600519 贵州茅 台 15,259,659.73 3.30 8 603368 柳州医 药 15,061,523.39 3.26 9 002236 大华股 份 14,633,637.00 3.17 10 600566 济川药 业 14,559,882.90 3.15 11 300115 长盈精 密 14,383,642.95 3.11 12 300197 铁汉生 态 14,046,330.20 3.04 13 300232 洲明科 技 13,820,251.48 2.99 14 002074 国轩高 科 13,664,879.53 2.96 15 000661 长春高 新 13,588,373.30 2.94 16 601288 农业银 行 13,466,000.00 2.91 17 600529 山东药 玻 11,910,790.97 2.58 18 002020 京新药 业 11,891,243.00 2.57 19 601328 交通银 行 11,061,900.00 2.39 20 000963 华东医 药 10,290,586.10 2.23 21 002466 天齐锂 业 10,214,377.40 2.21 22 600900 长江电 力 9,387,397.00 2.03 注:“ 买入 金额 ”按 买入 成交金 额( 成交 单价 乘以 成交数 量) 填列 ,不 考虑 相关交 易费 用。 7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 002007 华兰生 物 22,484,595.93 4.87 2 601398 工商银 行 21,041,921.93 4.55 3 600276 恒瑞医 药 20,480,391.04 4.43 4 601988 中国银 行 19,738,168.46 4.27 5 002035 华帝股 份 18,123,331.66 3.92 6 300197 铁汉生 态 17,488,346.16 3.78 7 300232 洲明科 技 13,870,409.87 3.00 8 000568 泸州老 窖 13,404,586.18 2.90 9 601288 农业银 行 12,085,636.49 2.62 10 600079 人福医 药 12,028,746.32 2.60 11 300336 新文化 11,460,039.58 2.48 12 601328 交通银 行 10,881,725.00 2.35 13 300269 联建光 电 10,683,430.98 2.31 14 300334 津膜科 技 10,450,113.22 2.26 15 600664 哈药股 份 9,553,567.50 2.07 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告摘要 第 24 页 共 32 页


16 600104 上汽集 团 9,507,274.00 2.06 17 002294 信立泰 9,376,550.38 2.03 18 300014 亿纬锂 能 8,955,590.15 1.94 19 002372 伟星新 材 8,878,954.68 1.92 20 601311 骆驼股 份 8,746,978.17 1.89 注: “ 卖出 金额 ”按 卖出 成 交金额 (成 交单 价乘 以成 交数量 )填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。 7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 604,500,209.01 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 608,301,358.39 注:" 买入 股票 成本" 、“ 卖出股 票收 入 ” 均按 买卖 成交金 额( 成交 单价 乘以 成交数 量) 填列 ,不 考虑相 关交 易费 用。 7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。 7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。 7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证 券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告摘要 第 25 页 共 32 页


7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明 7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 本基金 未参 与股 指期 货交 易。 7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策 本基金 未参 与股 指期 货交 易。 7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明 7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策 本基金 未投 资国 债期 货。 7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 本基金 未投 资国 债期 货。 7.11.3 本 期 国债 期货投资 评价 本基金 未投 资国 债期 货。 7.12 投资组合报 告附注 7.12.1


本报告期内, 本基金投 资 的前十名证券 的发行主 体 不存在被监管 部门立案 调 查的,在报告 编 制日前 一年 内也 不存 在受 到公开 谴责 、处 罚的 情况 。 7.12.2


本基金本报告 期内投资 的 前十名股票中 ,不存在 投 资于超出基金 合同规定 备 选股票库之外 的 股票。 7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告摘要 第 26 页 共 32 页


1 存出保 证金 202,169.69 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 52,859.79 5 应收申 购款 11,311,289.11 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 11,566,318.59


7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票未 存在 流通 受限 的股 票投资 。 §8 基金份 额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构 份额单 位: 份 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 923 321,508.49 216,743,370.38 73.04% 80,008,962.17 26.96%


8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 5,813.75 0.0000%


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8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部 门负责 人 持 有本 开放 式基 金 0 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0


§9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2009 年 9 月 22 日 ) 基金 份额 总额 514,662,125.54 本报告 期期 初基 金份 额总 额 295,086,541.94 本报告 期基 金总 申购 份额 191,783,056.20 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 190,117,265.59 本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 296,752,332.55 注:总 申购 份额 包含 转换 入份额 ;总 赎回 份额 含转 换出份 额。 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持 有人大会 决议 本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。








10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动 本报告 期内 ,本 基金 管理 人无重 大人 事变 动。 本报告 期内 ,基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。





10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼 本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。





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10.4 基金投资策 略的改变 本报告 期内 基金 的投 资组 合策略 没有 重大 改变 。





10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况 本报告 期内 续聘 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙) 担任 本基 金 2017 年 度的 基 金 审计机 构 。 目 前普 华永 道 中天会 计师 事务 所 (特 殊 普通合 伙 ) 已 为本 基金 提 供过8 年的 审计 服务 。





10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况 本基金 的基 金管 理人、 基 金托管 人涉 及托 管业 务机 构及其 高级 管理 人员 未有 受到稽 查或 处 罚 的情形 。





10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况


10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 兴业证券 2 224,537,432.74 18.56% 209,112.64 18.64% - 财富证券 1 209,303,033.04 17.30% 194,923.83 17.38% - 中金公司 1 209,045,150.18 17.28% 194,682.84 17.35% - 光大证券 2 146,399,841.93 12.10% 136,342.28 12.15% - 华创证券 1 76,868,060.41 6.35% 71,587.42 6.38% - 东北证券 1 57,751,002.18 4.77% 53,783.63 4.79% - 平安证券 2 51,763,681.84 4.28% 48,208.01 4.30% - 长江证券 1 46,807,425.34 3.87% 43,591.38 3.89% - 西南证券 2 39,034,676.42 3.23% 36,353.09 3.24% - 广发证券 1 37,248,781.08 3.08% 34,689.88 3.09% - 天风证券 1 34,000,047.62 2.81% 31,664.72 2.82% - 申银万国 1 26,937,532.81 2.23% 25,086.65 2.24% - 浙商证券 1 25,364,812.48 2.10% 23,622.05 2.11% - 西藏东方财富 证券 2 24,876,554.81 2.06% 18,191.88 1.62% - 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告摘要 第 29 页 共 32 页


华西证券 2 - - - - - 银河证券 2 - - - - - 中泰证券 1 - - - - - 宏源证券 1 - - - - - 国信证券 2 - - - - - 东吴证券 1 - - - - - 太平洋证券 1 - - - - - 东兴证券 1 - - - - - 东方证券 1 - - - - - 中信建投 1 - - - - - 山西证券 2 - - - - - 中信证券 4 - - - - - 招商证券 1 - - - - - 国泰君安 1 - - - - - 海通证券 1 - - - - - 国金证券 1 - - - - - 国都证券 1 - - - - - 华泰证券 1 - - - - - 方正证券 1 - - - - - 中银国际 1 - - - - - 中投证券 1 - - - - - 联合证券 1 - - - - - 瑞银证券 1 - - - - - 注: 根据 中国 证监 会的 有 关规定 , 基金 管理 人在 比 较了多 家证 券经 营机 构的 财务状 况 、 经 营状 况、 研究水 平后 ,向 多家 证券 公司租 用了 基金 交易 单元 。 1、基 金专 用交 易单 元的 选 择标准 如下 : (1 ) 公司 财务 状况 良好 、 经营行 为稳 健规 范, 内控 制度健 全, 在业 内有 良好 的声誉 ; (2 ) 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件, 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要; (3 ) 具 有较 强的 研究 能力 , 能及 时、 全 面、 定 期提 供质量 较高 的宏 观、 行业 、 公司 和证 券市 场研 究报告 ,并 能根 据基 金投 资的特 殊要 求, 提供 专门 的研究 报告 ; 2、基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 如下: (1) 基 金管 理人 根据 上述 标准考 察后 ,确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构; (2) 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。 3、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 : 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告摘要 第 30 页 共 32 页


本报告 期内 基金 管理 人新 租用基 金专 用交 易单 元如 下:西 藏东 方财 富证 券股 份 有限公 司、 国都 证券 股份有 限公 司、 太平 洋证 券股份 有限 公司 。本 报告 期内基 金管 理人 未退 租基 金专用 交易 单元 。 10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例 成交金 额 占当期 债 券回购 成交总 额 的比例 成交金 额 占当期 权证 成交总 额的 比例 兴业证券 - - 1,258,100,000.00 28.35% - - 财富证券 - - - - - - 中金公司 - - 770,000,000.00 17.35% - - 光大证券 - - 60,000,000.00 1.35% - - 华创证券 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 平安证券 - - 770,000,000.00 17.35% - - 长江证券 - - 555,000,000.00 12.51% - - 西南证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 天风证券 - - - - - - 申银万国 - - 500,000,000.00 11.27% - - 浙商证券 - - 200,000,000.00 4.51% - - 西藏东方财富 证券 - - 324,500,000.00 7.31% - - 华西证券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 中泰证券 - - - - - - 宏源证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 东吴证券 - - - - - - 太平洋证券 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 山西证券 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告摘要 第 31 页 共 32 页


招商证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 国都证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 方正证券 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 中投证券 - - - - - - 联合证券 - - - - - - 瑞银证券 - - - - - -


§11 影响投资者决策的其 他重要信息 11.1 报告期 内单一投资者 持有基金份额比例 达到或超过 20% 的 情况 投资 者类 别 报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况 序号 持有基金 份额比 例 达到或者 超过 20% 的时间区 间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20170101-20170630 119,807,907.35 - - 119,807,907.35 40.37 个人 - - - - - - -








- - - - - - - - 产品特有 风险 1 、基金净 值大幅 波动的 风险 单 一 持有 基 金比 例过 高 的投 资 者连 续 大量 赎回 , 可能 会 影响 基 金投 资的 持续性 和 稳定 性 ,增 加 变现成本 。同时 ,按照 净 值计算尾 差处理 规则可 能 引起基金 份额净 值异常 上 涨或下跌 。 2 、赎回申 请延期 办理的 风险 单 一 持有 基 金比 例过 高 的投 资 者大 额 赎回 后可 能 触发 本 基金 巨 额赎 回条 件,导 致 同期 中 小投 资 者小额赎 回面临 部分延 期 办理的情 况。 3 、基金投 资策略 难以实 现的风险 单 一 持有 基 金比 例过 高 的投 资 者大 额 赎回 后, 可 能引 起 基金 资 产总 净值 显著降 低 ,从 而 使基 金 在投资时 受到限 制,导 致 基金投资 策略难 以实现 。


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11.2 影响投 资者决策的其 他重要信息 无。





诺德基金管理有限公司 2017 年8 月28 日