诺安增利债券型证券投资基金
2017 年半年度报告摘要
2017年6 月30日
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2017年8 月28日 诺安增利债券 2017 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 8 月 25 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2017年1 月1日起至6月 30日止。
诺安增利债券 2017 年半年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 诺安增利债券
基金主代码 320008
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年 5月27日
基金管理人 诺安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 150,224,706.41 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 诺安增利债券 A 诺安增利债券 B
下属分级基金的交易代码： 320008 320009
报告期末下属分级基金的份额总额 112,932,602.50 份 37,292,103.91份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金通过在核心固定收益类资产上进行增强型配置,力图在获得稳定收益的
同时增加长期资本增值的能力,使基金资产在风险可控的基础上得到最大化增
值。
投资策略
本基金的投资策略分为核心类资产配置策略和增强类资产配置策略两大部分。
1、核心类资产配置策略
国债、金融债、短期融资券、企业债、公司债、可转债、央行票据、回购、资
产支持证券等较低风险高流动性固定收益类资产为本基金的核心资产,此部分
资产力图在控制组合风险的前提下获取市场平均收益,而非追逐承受风险溢价
下的超额收益。
2、增强类资产配置策略
股票(包括新股申购)、权证等非固定收益类金融工具为本基金的增强类资产,
此部分资产在承担合理风险的基础上追求超越基准的最大化增值。增强类资产
配置策略由股票投资策略和权证投资策略组成。
业绩比较基准 中证综合债指数
风险收益特征
本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益低于混合型基金、股票型基
金,高于货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 诺安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 马宏 郭明
联系电话 0755-83026688 (010)66105799
电子邮箱 info@lionfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-888-8998 95588
传真 0755-83026677 (010)66105798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.lionfund.com.cn 诺安增利债券 2017 年半年度报告摘要
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基金半年度报告备置地点
深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层
诺安基金管理有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 诺安增利债券A 诺安增利债券 B
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017年1月1 日 - 2017
年 6月 30日)
报告期(2017 年1月1日 -
2017年6月30日)
本期已实现收益 -12,307,577.52 -1,773,941.44
本期利润 -1,272,178.13 98,361.60
加权平均基金份额本期利润 -0.0083 0.0032
本期基金份额净值增长率 -0.29% -0.53%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2017年6 月 30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.2234 0.1656
期末基金资产净值 155,916,060.17 49,118,391.74
期末基金份额净值 1.381 1.317
注： ①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列
数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关
费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
诺安增利债券A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 0.95% 0.22% 1.06% 0.05% -0.11% 0.17%
过去三个月 0.73% 0.26% 0.26% 0.06% 0.47% 0.20%
过去六个月 -0.29% 0.24% 0.12% 0.06% -0.41% 0.18%
过去一年 -6.37% 0.30% 0.65% 0.08% -7.02% 0.22%
过去三年 26.88% 0.70% 14.25% 0.11% 12.63% 0.59%
自基金合同
生效起至今
56.13% 0.46% 32.72% 0.08% 23.41% 0.38%
诺安增利债券 B
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④ 诺安增利债券 2017 年半年度报告摘要
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过去一个月 0.84% 0.21% 1.06% 0.05% -0.22% 0.16%
过去三个月 0.53% 0.26% 0.26% 0.06% 0.27% 0.20%
过去六个月 -0.53% 0.24% 0.12% 0.06% -0.65% 0.18%
过去一年 -7.06% 0.29% 0.65% 0.08% -7.71% 0.21%
过去三年 24.71% 0.70% 14.25% 0.11% 10.46% 0.59%
自基金合同
生效起至今
49.42% 0.46% 33.36% 0.08% 16.06% 0.38%
注：本基金的业绩比较基准为：中证综合债指数。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
诺安增利债券 A
诺安增利债券 B 诺安增利债券 2017 年半年度报告摘要
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注：本基金的建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
截至2017年6月30日，本基金管理人共管理52只开放式基金：诺安平衡证券投资基金、诺
安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值
增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、
诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投
资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型
开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安行
业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基
金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF） 、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中
证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式
证券投资基金、中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基诺安增利债券 2017 年半年度报告摘要
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金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券
一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫
一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行
业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永
鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混
合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳
经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱
动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫保本混合型证券
投资基金、诺安景鑫保本混合型证券投资基金、诺安益鑫保本混合型证券投资基金、诺安安鑫保
本混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫保本混合型证券
投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资
基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金等。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
裴禹翔
诺安增
利债券
型证券
投资基
金基金
经理、 诺
安天天
宝货币
市场基
金基金
经理、 诺
安稳固
收益一
年定期
开放债
券型证
券投资
基金基
金经理、
诺安优
势行业
灵活配
2016年2月 20 日 - 6
硕士，曾先后任职于华融
湘江银行股份有限公司、
浙江浙商证券资产管理有
限公司， 任投资经理。 2015
年 12 月加入诺安基金管
理有限公司，任基金经理
助理， 从事债券投资工作。
2016 年 2 月至 2017 年 4
月任诺安裕鑫收益两年定
期开放债券型证券投资基
金基金经理，2016年 2月
起诺安增利债券型证券投
资基金基金经理及诺安天
天宝货币市场基金基金经
理，2016年 3月起任诺安
稳固收益一年定期开放债
券型证券投资基金基金经
理，2016年 8月起任诺安
优势行业灵活配置混合型
证券投资基金基金经理，
2016年9月起任诺安进取
回报灵活配置混合型证券诺安增利债券 2017 年半年度报告摘要
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置混合
型证券
投资基
金基金
经理、 诺
安进取
回报灵
活配置
混合型
证券投
资基金
基金经
理。
投资基金基金经理。
注：①此处基金经理的任职日期为公司作出决定并对外公告之日;
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期间,诺安增利债券型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金
法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安增利债券型证券投资基金基金合同》的规定,遵守了本公
司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会 2011 年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，本公司更
新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》 。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级
市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、
业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
投资研究方面，公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库，在此基础上，不同投资组
合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对
手备选库；公司拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各
投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操
作需要经过严格的审批程序；公司建立了统一的研究管理平台，所有内外部研究报告均通过该研
究管理平台发布，并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。
交易执行方面，对于场内交易，基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能，交易中
心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令，如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达
了相同方向的投资指令，并且市价在指令限价以内，投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单诺安增利债券 2017 年半年度报告摘要
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都自动按比例分拆到各投资组合；对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交
易的交易分配，在参与申购之前，各投资组合经理独立地确定申购价格和数量，并将申购指令下
达给交易中心。公司在获配额度确定后，按照价格优先的原则进行分配，如果申购价格相同，则
根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配；对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所
大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令，交易中心向银行间市场
或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的
交易机会。
本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好，未发现违反公平交易制度的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的 5%的情
况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2017年上半年，金融机构去杠杆决定了债市持续调整的格局。央行分别在春节前后以及 3月
中旬两次上调逆回购利率、SLF利率和MLF利率。3月 MPA考核进一步趋严，首次将表外理财纳入
广义信贷，部分地区取消了资本充足率容忍度指标，对于不达标银行的惩罚力度也有所加强。4
月银监会着手治理“三违反”、“三套利”、“四不当”，银行业进入全面自查阶段。5 月证监
会表态券商大集合以及通道业务。具体看，长久期利率债 1 月大幅上行，2 月 3 月区间震荡，进
入二季度后继续上行，至 6 月出现小幅下行，期间仅存小量交易性机会；中高等级信用债各主要
期限品种，前五月显著上行，同样在 6 月出现小幅下行，信用利差和期限利差较年初均走阔。转
债跟随正股震荡上行，部分标的由于受到行业利好影响表现优异，择时择券较为重要。总体而言
2017年上半年股票和转债的表现优于纯债。
期间基金规模缩小，管理人减持了中长久期信用债，维持中高等级信用债为主的配置策略，
多数时间维持组合杠杆在较低水平；另一方面，管理人积极开展长久期利率债和可转债的波段操
作，以增加组合的收益弹性。
2017年上半年， 纯债收益率震荡下行， 其中长端利率债和中高等级信用债已至历史较低水平；
转债以震荡下跌为主，跌幅小于正股，估值较年初略有提高，股票同样以震荡下跌为主，但不乏
表现优异的行业和个股，
期间内基金规模基本维持稳定，管理人降低了组合杠杆，减少了短久期信用债配置，增加了诺安增利债券 2017 年半年度报告摘要
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长久期利率债配置；另一方面，管理人提高了长久期利率债、股票及可转债的交易频率，以增加
组合的收益弹性。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末,诺安增利债券 A 基金份额净值为 1.381 元,本报告期基金份额净值增长率为
-0.29%， 同期业绩比较基准收益率为 0.12%;截至报告期末， 诺安增利债券B 基金份额净值为 1.317
元,本报告期基金份额净值增长率为-0.53%，同期业绩比较基准收益率为0.12%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，基本面预期平稳，地产和基建仍是主要动能，地产的投资或销售，在短期内出
现较显著走弱的概率不大；基建从全年预算和上半年执行情况看，下半年仍具较大空间。通胀方
面，上游近期持续涨价，食品的涨价预期也在加重，三季度 CPI 及 PPI 或小幅回升，但仍维持在
较低水平，后续重点关注两者是否重回上升通道。货币政策方面，大概率从收紧转向维稳，当前
强美元周期没有结束，资金外流还将持续，但风险可控。4 月以来央行去杠杆角色从主导转向配
合，资金投放以建立在紧平衡上的维稳为主。但如果去杠杆下金融体系对实体经济的支持下降，
央行货币政策也有微调的可能。债券市场方面，各主要影响因素对债市的影响偏中性，对后市的
判断为区间震荡，但部分品种的配置价值已现。后期将重点关注宏观经济基本面、市场供求关系、
市场风险偏好、监管政策等因素的变化，精选标的，积极优化组合持仓。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》以及
中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值
计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和基
金合同的约定,日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同进行,基金份额净值由本基金管理人
完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与
基金会计账务的核对同时进行。
报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由研究部、财务综合部、监察稽核
部和风险控制部、固定收益事业部及基金经理等组成了估值小组,负责研究、指导基金估值业务。
估值小组成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历,且之间
不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值小组的成员,不介入基金日常估值业务,但应参
加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权表决有关议案但仅享有一票
表决权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值的公平、 合理,保持估值政策和程序的一贯
性。 诺安增利债券 2017 年半年度报告摘要
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报告期内,本基金未签约与估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为十二次,每次分配比例不
得低于收益分配基准日可供分配利润的20%;若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配。
本基金本报告期内未进行利润分配，符合合同约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对诺安增利债券型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证
券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的
行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，诺安增利债券型证券投资基金的管理人——诺安基金管理有限公司在诺安增利
债券型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开
支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合
同的规定进行。本报告期内，诺安增利债券型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对诺安基金管理有限公司编制和披露的诺安增利债券型证券投资基金 2017 年
半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了
核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：诺安增利债券型证券投资基金
报告截止日： 2017年6月 30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2017年 6月 30 日
上年度末
2016年 12 月31 日
资 产：
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银行存款 12,344,434.47 7,796,000.34
结算备付金 19,582.18 4,850,482.47
存出保证金 61,551.08 96,110.34
交易性金融资产 196,394,738.91 322,852,856.90
其中：股票投资 30,823,353.01 52,910,643.40
基金投资 - -
债券投资 165,571,385.90 269,942,213.50
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 2,497,287.49
应收利息 2,478,739.87 3,214,311.89
应收股利 - -
应收申购款 4,587.29 12,634.92
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 211,303,633.80 341,319,684.35
负债和所有者权益
本期末
2017年 6月 30 日
上年度末
2016年 12 月31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 3,000,000.00 13,000,000.00
应付证券清算款 1,756,303.35 -
应付赎回款 671,677.57 80,017.29
应付管理人报酬 117,550.12 397,353.03
应付托管费 33,585.77 113,529.46
应付销售服务费 18,199.88 68,002.01
应付交易费用 51,268.39 179,382.93
应交税费 499,047.60 499,047.60
应付利息 -833.43 176.04
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 122,382.64 80,004.39
负债合计 6,269,181.89 14,417,512.75
所有者权益：
实收基金 150,224,706.41 237,107,482.43
未分配利润 54,809,745.50 89,794,689.17
所有者权益合计 205,034,451.91 326,902,171.60
负债和所有者权益总计 211,303,633.80 341,319,684.35
注：报告截止日 2017 年 6 月 30 日，诺安增利债券 A 基金份额净值 1.381 元，基金份额总额诺安增利债券 2017 年半年度报告摘要
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112,932,602.50份；诺安增利债券 B基金份额净值1.317元，基金份额总额37,292,103.91份。
诺安增利债券份额总额合计为 150,224,706.41 份。
6.2 利润表
会计主体：诺安增利债券型证券投资基金
本报告期：2017年1月1日至2017年6月 30日
单位：人民币元
项 目
本期 2017 年 1月 1日
至 2017年 6 月30 日
上年度可比期间 2016年
1月 1日至 2016 年6 月 30日
一、收入 623,275.83 9,848,452.84
1.利息收入 3,860,990.47 15,381,827.50
其中：存款利息收入 77,922.66 222,148.85
债券利息收入 3,706,117.30 14,848,336.29
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 76,950.51 311,342.36
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -16,186,584.75 -14,714,804.35
其中：股票投资收益 -11,300,409.67 -8,382,117.75
基金投资收益 - -
债券投资收益 -5,081,441.63 -6,517,624.89
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 195,266.55 184,938.29
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
12,907,702.43 9,145,418.31
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 41,167.68 36,011.38
减：二、费用 1,797,092.36 7,879,628.54
1．管理人报酬 876,625.39 3,863,110.31
2．托管费 250,464.50 1,103,745.85
3．销售服务费 91,611.19 933,448.08
4．交易费用 328,594.77 787,452.33
5．利息支出 98,259.53 1,027,309.51
其中：卖出回购金融资产支出 98,259.53 1,027,309.51
6．其他费用 151,536.98 164,562.46
三、利润总额 （亏损总额以“-”
号填列）
-1,173,816.53 1,968,824.30
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-1,173,816.53 1,968,824.30 诺安增利债券 2017 年半年度报告摘要
第 14 页 共 30 页
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：诺安增利债券型证券投资基金
本报告期：2017年1月1日至2017年6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1月 1 日至2017 年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
237,107,482.43 89,794,689.17 326,902,171.60
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -1,173,816.53 -1,173,816.53
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
-86,882,776.02 -33,811,127.14 -120,693,903.16
其中：1.基金申购款 103,854,657.43 36,080,384.63 139,935,042.06
2.基金赎回款 -190,737,433.45 -69,891,511.77 -260,628,945.22
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
150,224,706.41 54,809,745.50 205,034,451.91
项目
上年度可比期间
2016 年 1月 1 日至2016 年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
697,440,261.79 316,101,271.44 1,013,541,533.23
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 1,968,824.30 1,968,824.30
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
132,450,563.07 53,040,130.40 185,490,693.47 诺安增利债券 2017 年半年度报告摘要
第 15 页 共 30 页
填列）
其中：1.基金申购款 305,951,713.01 123,257,821.00 429,209,534.01
2.基金赎回款 -173,501,149.94 -70,217,690.60 -243,718,840.54
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
829,890,824.86 371,110,226.14 1,201,001,051.00
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______奥成文______
______薛有为______
____薛有为____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
诺安增利债券型证券投资基金(简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(简称“中国证
监会”)证监许可[2009]308 号文《关于核准诺安增利债券型证券投资基金募集的批复》批准,于
2009 年 4 月 24 日至 2009 年 5 月 22 日向社会进行公开募集,经利安达会计师事务所验资,募集的
有效认购金额为人民币 1,616,359,776.55 元,其中净认购额为人民币 1,612,864,481.46 元,折合
1,612,864,481.46 份基金份额;有效认购金额产生的利息为人民币 95,206.55 元,折合 95,206.55
份基金份额于基金合同生效后归入本基金。 基金合同生效日为2009年5月27日,合同生效日基金
份额为1,612,959,688.01份基金单位。
自 2009 年 9 月 1 日起,本基金实施份额分级,分级后本基金设两级基金份额:A 级基金份额
和B级基金份额。 其中在投资者申购时收取申购费用的,称为A级基金份额,其基金代码为320008,
基金简称为“诺安增利债券 A”;不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,
称为B级基金份额,其基金代码为 320009,基金简称为“诺安增利债券 B”。
本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人为诺安基金管理有限公司,基金
托管人为中国工商银行股份有限公司。 《诺安增利债券型证券投资基金基金合同》 、 《诺安增利债券
型证券投资基金招募说明书》等文件已按规定报送中国证监会备案。
本基金的财务报表于 2017年8月25日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”)
及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露方诺安增利债券 2017 年半年度报告摘要
第 16 页 共 30 页
面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关
规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2017 年 6 月 30 日的财务状况以及 2017 年 1 月 1 日至
2017年6月30日的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财税字 [1998] 55 号文《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》 、
财税 [2002] 128号文 《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、 财税 [2004] 78号文 《关
于证券投资基金税收政策的通知》 、财税 [2012] 85 号文《财政部、国家税务总局、证监会关于
实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税 [2015] 101号《财政部、
国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税
[2005] 103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、上证交字 [2008] 16 号《关
于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于 2008 年 9 月 18 日发布的
《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》 、财税 [2008] 1号文《财
政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税 [2016] 36 号文《财政部、国
家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税 [2016] 140号文《关于明确金融、
房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》 、财税 [2017] 2号文《关于资管产品增值税政
策有关问题的补充通知》 、财税[2017] 56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》及其他相
关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
（1）以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。 诺安增利债券 2017 年半年度报告摘要
第 17 页 共 30 页
（2）证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入暂免征收营业税。
（3）证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（4）自 2016年5月1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下简称“营改增” )
试点, 建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人, 纳入试点范围，由缴纳营业
税改为缴纳增值税。证券投资基金 (封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金) 管理人运用基
金买卖股票、债券收入免征增值税。自 2018年 1月 1 日起，资产管理产品管理人运营资产管理产
品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资产管
理产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已
缴纳增值税的，已纳税额从资产管理产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
（5）基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，
暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
（6）对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业在
向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税。自 2013年 1 月 1 日起， 对所取得的股息红利
收入根据持股期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额：持股期限在 1 个月以内 (含 1 个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年 (含 1 年) 的，暂减
按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，股权登记日为自 2013年 1月 1 日起至 2016年
9月 7日期间的，暂减按 25%计入应纳税所得额，股权登记日在 2016年 9 月 8日及以后的，暂免
征收个人所得税。
（7）基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
（8）对投资者 (包括个人和机构投资者) 从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税和企
业所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
诺安基金管理有限公司 发起人、管理人、注册登记与过户机构、直销机构
中国工商银行股份有限公司 托管人、代销机构
中国对外经济贸易信托有限公司 管理人股东 诺安增利债券 2017 年半年度报告摘要
第 18 页 共 30 页
深圳市捷隆投资有限公司 管理人股东
大恒新纪元科技股份有限公司 管理人股东
注：下述关联方交易均在正常业务范围内,按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内及上年度可比期间不存在应支付关联方的佣金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至 2017年6
月 30日
上年度可比期间
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
876,625.39 3,863,110.31
其中： 支付销售机构的客
户维护费
33,441.17 55,836.73
注：本基金的管理费按前一日的基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.7%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金
管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间 诺安增利债券 2017 年半年度报告摘要
第 19 页 共 30 页
2017年1月1日至 2017年6
月 30日
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
250,464.50 1,103,745.85
注：本基金的托管费按前一日的基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金
托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定
节假日、公休日等，支付日期顺延。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2017年 1月1日至 2017年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
诺安增利债券A 诺安增利债券 B 合计
诺安基金管理有限公司
(管理人)
- 65,356.45 65,356.45
中国工商银行股份有限
公司(托管人)
- 8,243.15 8,243.15
合计 - 73,599.60 73,599.60
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2016年 1月1日至 2016年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
诺安增利债券A 诺安增利债券 B 合计
诺安基金管理有限公司
(管理人)
- 898,504.47 898,504.47
中国工商银行股份有限
公司(托管人)
- 12,775.34 12,775.34
合计 - 911,279.81 911,279.81
注：销售服务费的计算方法如下:
H=E×0.45%÷当年天数
H为 B级基金份额每日应计提的销售服务费 诺安增利债券 2017 年半年度报告摘要
第 20 页 共 30 页
E为前一日B级基金份额的基金资产净值
本基金B级基金份额的销售服务费将专门用于B 级基金份额的销售与基金持有人服务。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金于本报告期及上年度可比期间与基金托管人无银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2017年 1月1日至 2017年 6月 30日
上年度可比期间
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行股
份有限公司
12,344,434.47 65,459.74 16,462,971.24 194,128.84
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，按适用利率或约定利率计
息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间内无其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2017年 6 月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
截至本报告期末 2017 年6月 30 日止，本基金无因认购新发/增发证券而于期末持
有的流通受限证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代码 股票名称 停牌日期 停牌 期末估 复牌日期 复牌开 数量（股） 期末 期末估值总额 备注 诺安增利债券 2017 年半年度报告摘要
第 21 页 共 30 页
原因 值单价 盘单价 成本总额
002567 唐人神
2017年6
月5 日
重大
事项
10.33
2017年 8
月 14日
- 1,818,295 17,410,789.59 18,782,987.35 -
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2017年6月30日止,本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款，无抵押债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2017 年 6 月 30 日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额 3,000,000.00 元，于 2017 年 7 月 3日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有
的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券， 按证券交易所规定的比例折
算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
1.公允价值
(1)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值接近于
公允价值。
(2)以公允价值计量的金融工具
①金融工具公允价值计量的方法
本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体具有重大意义的最
低层级的输入值确定公允价值计量层级。
②各层级金融工具公允价值
于 2017 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
12,040,365.66 元，属于第二层级的余额为 184,354,373.25 元，无属于第三层级的余额。(2016
年 12 月 31 日：第一层级 62,232,924.30 元，第二层级 260,619,932.60 元，无属于第三层级的
余额)。
③公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和可转换债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公
开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关
股票和债券的公允价值列入第二层级或第三层级，上述事项解除时将相关股票和债券的公允价值诺安增利债券 2017 年半年度报告摘要
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列入第一层级。除证券交易所上市的可转换债券外，其他固定收益品种采用第三方估值机构提供
的价格数据进行估值，相关固定收益品种的公允价值层次归入第二层级。
2. 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 30,823,353.01 14.59
其中：股票 30,823,353.01 14.59
2 固定收益投资 165,571,385.90 78.36
其中：债券 165,571,385.90 78.36
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 12,364,016.65 5.85
7 其他各项资产 2,544,878.24 1.20
8 合计 211,303,633.80 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 26,596,669.85 12.97
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
4,226,683.16 2.06
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - - 诺安增利债券 2017 年半年度报告摘要
第 23 页 共 30 页
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 30,823,353.01 15.03
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002567 唐人神 1,818,295 18,782,987.35 9.16
2 300338 开元股份 324,000 6,966,000.00 3.40
3 000669 金鸿能源 233,132 4,226,683.16 2.06
4 300021 大禹节水 103,250 847,682.50 0.41
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 www.lionfund.com.cn 网站
的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 002021 中捷资源 20,364,968.72 6.23
2 002567 唐人神 17,410,789.59 5.33
3 002143 印纪传媒 12,647,341.00 3.87
4 002353 杰瑞股份 8,999,116.59 2.75
5 300338 开元股份 7,050,806.00 2.16
6 000333 美的集团 4,999,390.00 1.53
7 002542 中化岩土 3,999,384.00 1.22
8 000669 金鸿能源 3,957,655.80 1.21
9 300296 利亚德 2,999,889.28 0.92
10 300021 大禹节水 2,999,045.00 0.92
11 002230 科大讯飞 2,998,910.00 0.92
12 300059 东方财富 2,998,768.00 0.92 诺安增利债券 2017 年半年度报告摘要
第 24 页 共 30 页
注：本基金本报告期累计买入金额按买卖成交金额，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 000503 海虹控股 30,075,569.17 9.20
2 002021 中捷资源 19,377,675.44 5.93
3 300238 冠昊生物 15,351,791.90 4.70
4 002143 印纪传媒 12,667,834.73 3.88
5 002353 杰瑞股份 7,597,793.88 2.32
6 300194 福安药业 6,855,792.51 2.10
7 002542 中化岩土 5,418,286.09 1.66
8 000333 美的集团 4,840,292.00 1.48
9 002230 科大讯飞 3,060,620.00 0.94
10 300296 利亚德 3,060,133.09 0.94
11 300059 东方财富 2,896,216.20 0.89
12 300021 大禹节水 2,172,026.00 0.66
注：本基金本报告期累计卖出金额按买卖成交金额，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 91,426,063.98
卖出股票收入（成交）总额 113,374,031.01
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 2,610,541.60 1.27
2 央行票据 - -
3 金融债券 9,992,000.00 4.87
其中：政策性金融债 9,992,000.00 4.87
4 企业债券 22,620,844.30 11.03
5 企业短期融资券 120,269,000.00 58.66
6 中期票据 10,079,000.00 4.92
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - - 诺安增利债券 2017 年半年度报告摘要
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10 合计 165,571,385.90 80.75
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1 011698928 16 海国鑫泰SCP004 200,000 20,048,000.00 9.78
2 1180006 11 粤广业债 100,000 10,100,000.00 4.93
3 101451045 14 张江 MTN001 100,000 10,079,000.00 4.92
4 011752024 17 物产中大SCP005 100,000 10,033,000.00 4.89
5 011698677 16 天富能源SCP002 100,000 10,032,000.00 4.89
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
7.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门
立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.11.2 本基金本报告期投资的前十名股票中没有超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 61,551.08
2 应收证券清算款 - 诺安增利债券 2017 年半年度报告摘要
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3 应收股利 -
4 应收利息 2,478,739.87
5 应收申购款 4,587.29
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,544,878.24
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值
占基金资产净值
比例（%）
流通受限情况说明
1 002567 唐人神 18,782,987.35 9.16 重大事项
7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额
占总份
额比例
诺安增利
债券A
1,646 68,610.33 87,332,873.55 77.33% 25,599,728.95 22.67%
诺安增利
债券B
544 68,551.66 30,244,186.39 81.10% 7,047,917.52 18.90%
合计 2,190 68,595.76 117,577,059.94 78.27% 32,647,646.47 21.73%
注：① 分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中,对下属分级基金,比例的分母
采用各自级别的份额,对合计数,比例的分母采用下属分级基金份额的合计数(即期末基金份额总
额)。
② 户均持有的基金份额合计=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
基金管理人所有从业人员 诺安增利 0.73 0.0000% 诺安增利债券 2017 年半年度报告摘要
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持有本基金 债券 A
诺安增利
债券 B
- -
合计 - -
注：分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的
分母采用各自级别的份额；对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金
份额总额） 。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
诺安增利债券A 0
诺安增利债券B 0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
诺安增利债券A 0
诺安增利债券B 0
合计 0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目 诺安增利债券 A 诺安增利债券B
基金合同生效日（2009 年5 月 27 日）基金份额总额 1,612,959,688.01 -
本报告期期初基金份额总额 213,376,865.54 23,730,616.89
本报告期基金总申购份额 57,051,969.22 46,802,688.21
减:本报告期基金总赎回份额 157,496,232.26 33,241,201.19
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - -
本报告期期末基金份额总额 112,932,602.50 37,292,103.91
注：总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，未召开本基金的基金份额持有人大会，没有基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
诺安增利债券 2017 年半年度报告摘要
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10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内，基金的投资组合策略没有重大改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，本基金管理人于 2017年 4月 29日于《证券时报》 、 《上海证券报》及《中国证
券报》发布了《诺安基金管理有限公司关于旗下基金改聘会计师事务所的公告》的公告，自 2017
年 4 月 29 日起，旗下基金的会计师事务所由德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）变更为毕
马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
华宝证券 1 204,800,094.99 100.00% 190,731.17 100.00% -
上海证券 1 - - - - -
注：1、本基金本报告期租用证券公司交易单元变更情况:无。
2、专用交易单元的选择标准和程序
基金管理人选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准为:
(1) 实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于3 亿元人民币。
(2) 财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定。
(3) 经营行为规范,最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。
(4) 内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求。
(5) 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,
并能为本基金提供全面的信息服务。
(6) 研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服
务。 诺安增利债券 2017 年半年度报告摘要
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基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择,与被选择的券商签订 《专用证券交
易单元租用协议》 。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
华宝证券 8,519,135.02 64.90% - - - -
上海证券 4,607,561.20 35.10% 551,600,000.00 100.00% - -
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%的
时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 1 2017.1.3-2017.3.29 71,123,044.10 0.00 71,123,044.10 0.00 0.00%
2 2017.3.30-2017.6.30 34,818,245.13 0.00 0.00 34,818,245.13 23.18%
个人 - - - - - - -
产品特有风险
本报告期内，本基金出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形，敬请投资者留意可能由
此产生的包括但不限于大额赎回可能引发的净值波动风险、基金流动性风险等风险事项。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内，本基金管理人及本基金无影响投资者决策的其他重要信息。
投资者对本报告书如有疑问，可致电本基金管理人全国统一客户服务电话：400-888-8998，
亦可至基金管理人网站www.lionfund.com.cn查阅详情。
诺安增利债券 2017 年半年度报告摘要
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诺安基金管理有限公司
2017 年 8月 28日
