南 方 隆 元 产业 主 题 混 合型 证 券 投 资基 金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年06 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年08 月28 日
南方隆元产业主题混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 8 月 22
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利 润分配情况、 财务会计报告、 投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细 内容， 应阅读半
年度报告正文。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自2017 年01 月01 日起至06 月30 日止。
南方隆元产业主题混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称
南方隆 元产 业主 题混 合
基金主 代码
202007
交易代 码
202007(前端)
202008 （后 端）
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2007 年 11 月 9 日
基金管 理人
南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人
中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额
3,116,897,921.25 份
基金合 同存 续期
不定期
注：1 、 本 基金 在交 易所 行 情系统 净值 揭示 等其 他信 息披露 场合 下， 可简 称为 “南方 隆元” 。2、本
基金 自2007 年11 月09 日 由封闭 式基 金隆 元证 券投 资基金 转型 而成 。
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 为混 合型 基金 ，在 准确把 握产 业发 展趋 势和 市场运 行态 势的
基础上 ，集 中精 选具 备国 民经济 三大 产业 主题 的优 势行业 和上 市公
司进行 投资 ，有 效控 制投 资组合 风险 ，追 求较 高的 超额收 益与 长期
资本增 值。
投资策 略
本基金 在投 资策 略上 采取 “自上 而下 ”积 极进 行资 产配置 、行 业轮
动配置 和“ 自下 而上 ”精 选个股 相结 合的 方法 。在 新一轮 产业 结构
调整和 产业 升级 中， 发展 先进制 造业 、提 高现 代服 务业比 重和 加强
基础产 业基 础设 施建 设， 是国家 产业 结构 调整 的重 要任务 。因 此，
关于先 进制 造业 、现 代服 务业和 基础 产业 的投 资主 题即是 本基 金所
指的三 大 “ 产业 主题 ” 。 在 上述三 大产 业的 基础 上， 本基金 采取 “自
上而下 ”的 方式 进行 行业 配置， 即基 于行 业竞 争优 势和市 场结 构等
进行基 本面 分析 ，结 合行 业的历 史表 现、 收益 预期 、行业 经济 政策
面等， 进行 综合 的相 对吸 引度评 分， 然后 在市 场基 准 比例 的基 础上
进行行 业的 轮动 配置 ，选 择符合 国家 产业 发展 政策 ，在国 民经 济三
大产业 中占 据行 业优 势地 位，超 额收 益率 或预 测超 额收益 率水 平较
高的行 业做 重点 投资 。
业绩比 较基 准
85%× 沪深300 指数 + 15% ×上 证国 债指 数
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，其 长期平 均风 险和 预期 收益 水平低 于股 票型
基金， 高于 债券 型基 金、 货币市 场基 金。
注：- 南方隆元产业主题混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目
基金管 理人
基金托 管人
名称
南方基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名
鲍文革 郭明
联系电 话
0755-82763888 010-66105799
电子邮 箱
manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-889-8899 95588
传真
0755-82763889 010-66105798
注：-
2.4 信 息披 露方式
登 载 基金 半 年度 报告 正 文的 管 理人 互 联网
网址
http://www.nffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点
基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
注：-
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
报告期 （2017 年1 月1 日-2017 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益
61,905,826.54
本期利 润
281,432,702.30
加权平 均基 金份 额本 期利 润
0.0906
本期基 金份 额净 值增 长率
13.19%
3.1.2 期末 数据 和指 标
报告期 末（2017 年 06 月30 日）
期末可 供分 配基 金份 额利 润
0.2346
期末基 金资 产净 值
2,435,608,420.72
期末基 金份 额净 值
0.781
注：1. 本期 已实现收 益指 基金本期利 息收入、 投资 收益、其他 收入(不含 公允 价值变动收 益)扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2.期末 可供 分配 利润 ， 采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
净值增 长
率①（% ）
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③
（%）
②－④
（%）
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（%）
（%）
（%）
过去一 个月 6.26
0.71
4.25
0.57
2.01
0.14
过去三 个月 5.26
0.70
5.20
0.52
0.06
0.18
过去六 个月 13.19
0.63
9.18
0.48
4.01
0.15
过去一 年 9.69
0.64
14.04
0.57
-4.35
0.07
过去三 年 67.60
1.86
61.72
1.49
5.88
0.37
自基金 合同
生效起 至今
-21.90
1.67
-15.09
1.55
-6.81
0.12
3.2.2 自 基金 转型 以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准
收 益率 变动的 比较
注：本 基金 自2007 年11 月09 日由 封闭 式基 金隆 元 证券投 资基 金转 型而 成。
南方隆元产业主题混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
1998 年3 月6 日， 经中国 证监会 批准 ， 南 方基 金管 理有限 公司 作为 国内 首批 规范的 基金 管 理
公司正 式成 立， 成为 我国 “新基 金时 代” 的起 始标 志。 南方 基金 总部 设在 深圳， 注册 资 本 3 亿
元人民币。股 东结构为 ： 华泰证券股份 有限公司 （45% ） ；深圳市投 资控股有 限 公司（30% ） ；厦门
国际信托有限 公司（15% ） ；兴业证券股 份有限公 司 （10%） 。目前 ，公司在 北 京、上海、 合肥、成
都、深圳等地 设有分公 司 ，在香港和深 圳前海设 有 子公 司——南 方东英资 产 管理有限公 司（香港
子公司 ） 和南 方资 本管 理 有限公 司 （深 圳子 公司 ） 。 其中 ， 南 方东 英是 境内 基 金公司 获批 成立 的第
一家境外分支 机构。 截 至报告期末， 南方基金 管 理有限公司（ 不含子公 司 ）管理资产 规模超过
6,500 亿元 ，旗 下管 理134 只开 放式 基金 ，多 个全 国社保 、企 业年 金和 专户 理财投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期
离任日
期
蒋秋洁
本基金基
金经理
2015 年7 月24
日
9
女 ， 清 华 大 学 光 电 工 程 硕
士 ， 具 有 基 金 从 业 资 格 。
2008 年7 月加 入南 方基 金，
历任产 品开 发部 研发 员、 研
究部研 究员 、高 级研 究员 ，
负责通 信及 传媒 行业 研究 ；
2014 年 3 月至 2014 年 12
月， 任 南方 隆元 基金 经理 助
理；2014 年 6 月至2014 年
12 月，任 南方中 国梦 基金
经理助 理 ；2014 年12 月至
今，任 南方 消费 基金 经理 ；
2015 年 6 月至 今， 任南 方
天 元基 金经 理；2015 年 7
月至今， 任南 方隆 元、 南 方
消费活 力的 基金 经理 ； 2017
年 5 月 至今 ， 任 南方 文旅 混
合基金 经理 。
注：1. 对 基金 的首 任基 金经理 ， 其 “ 任职 日期” 为基金 合同 生效 日， “ 离任 日期” 为根 据公 司决
定确定 的解 聘日 期； 对此 后的非 首任 基金 经理 ， “任 职日期 ” 和 “ 离任 日期 ” 分别指 根据 公司 决定
确定的 聘任 日期 和解 聘日 期。 南方隆元产业主题混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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2. 证券 从业 的含 义遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 等 有关法律法规 、
中国证监会和 《南方隆 元 产业主题混合 型证券投 资 基金基金合同 》的规定 ， 本着诚实信 用、勤勉
尽责的原则管 理和运用 基 金资产，在严 格控制风 险 的基础上，为 基金持有 人 谋求最大利 益。本 报
告期内，基金 运作整体 合 法合规，没有 损害基金 持 有人利益。基 金的投资 范 围、投资比 例符合有
关法律 法规 及基 金合 同的 规定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理的所有 基金和投 资 组合。公司每 季度对旗 下 各组合进行股 票和债券 的 同向交易价 差专项分
析， 对 本报 告期 内， 两 两 组合间 单日 、3 日、5 日时 间窗口 内同 向交 易买 入溢 价率均 值、 卖出 溢价
率、交 易占 优比 等因 素进 行了综 合分 析， 未发 现违 反公平 交易 原则 的异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为2 次 ，是 由于 投资 组合 接受投 资者 申赎 后被 动增 减仓位 以及 指数 型基 金成 份股调 整所 致。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年上 半年 ， 国 内经 济 基本平 稳， 地产 销售 放缓 对经济 的负 面影 响开 始体 现， 基 建投 资进
一步放 缓 。 与 此同 时， 消 费与制 造业 投资 二季 度延 续一季 度的 良好 趋势 ， 对 经济形 成积 极的 支撑 。
地产销 售数 据在 二季 度并 未剧烈 恶化 ，4-6 月的30 城地产 销售 增速 分别 为-41% 、-39% 、-36%。市
场对于 国内 经济 的看 法先 摆动到 非常 悲观 又 在 6 月 份向乐 观方 向有 一定 修正 ，相对 应的 上证 综 指
先抑后扬，创 业板总体 处 在调整过程中 。市场结 构 性行情仍然明 显，价值 股 在经历一轮 明显的估
值提升后在二 季度后半 程 进入调整，周 期股随着 市 场对经济预期 的摆动从 六 月中旬 开始 有超额收
益。总体上我 们认为， 优 质的、有一定 成长性且 现 金流优秀的价 值股目前 估 值处于合理 位置，并
没有明 显泡 沫。 部分 高速 增长的 优质 成长 股经 过调 整后估 值进 入合 理区 间， 具备择 机配 置的 价 值 。
本基金密切关 注市场环 境 的变化，秉承 一贯风格 ， 寻找景气度不 断向上的 行 业进行配置 ，以求给南方隆元产业主题混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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投资者带来长 期稳定的 收 益。本基金在 第二季度 保 持中性仓位， 在投资者 预 期摆动的过 程中进行
一定的仓位调 整，同时 动 态调整行业配 置结构， 积 极配置低估值 价值股、 符 合消费升级 趋势的新
兴消费 行业 及符 合大 国制 造优势 的先 进制 造业 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 0.781 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 13.19% ， 同期 业绩
比较基 准增 长率 为9.18% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 地产销售 放 缓对于经济的 负面影响 还 将继续，但相 对温和； 基 建投资受限于 财
政支出预算总 规模，增 速 明显提升较困 难。制造 业 投资、消费及 出口对经 济 继续保持正 向推动。
利率短 周期 或有 波动 ，但 由于美 联储 近期 释放 出鹰 派姿态 ，市 场对 利率 走势 预期并 不乐 观。
在国内新周期 开启之前 ， 我们认为投资 机会仍然 是 局部的、结构 化的。我 们 将不断寻找 中国具有
持续比 较优 势的 行 业 进行 重点投 资。 在中 国制 造业 能力提 升， 消费 主力 向 90 后迁徙 等趋 势的 延续
与加强 中， 仍然 会诞 生具 备这个 时代 特征 的优 秀公 司。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商 业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括副总经理 、权益研 究 部总监、数 量化投资
部总监 、 风险 管理 部总 监 及运作 保障 部总 监等 等 。 其中 ， 超 过三 分之 二以 上 的人员 具 有10 年以 上
的基金从业经 验，且具 有 风控、合规、 会计方面 的 专业经验。基 金经理可 参 与估值原则 和方法的
讨论， 但不 参与 估值 价格 的最终 决策 。本 报告 期内 ，参与 估值 流程 各方 之间 无重大 利益 冲突 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金合同约 定，本基 金 的收益分配原 则为：在 符 合有关基金分 红 条件的 前 提下，本基金 每
年收益 分配 次数 最多 为 12 次，全 年分 配比 例不 得低 于年度 可供 分配 收益 的 60% ，若 《基 金合 同》
生效不 满 3 个月 可不 进行 收益分 配； 本基 金收 益分 配方式 分两 种： 现金 分红 与红利 再投 资， 投 资
者可选择现金 红利或将 现 金红利按除权 日的基金 份 额净值自动转 为基金份 额 进行再投资 ；若投资
者不选择，本 基金默认 的 收益分配方式 是现金分 红 ，但未经确权 的基金份 额 默认方式是 红利再投
资；基金投资 当期出现 净 亏损，则不进 行收益分 配 ；基金当年收 益应先弥 补 上一年度亏 损后，才南方隆元产业主题混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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可进行当年收 益分配； 基 金收益分配后 基金份额 净 值不能低于面 值；每一 基 金份额享有 同等分配
权；法 律法 规或 监管 机关 另有规 定的 ，从 其规 定。
根据上 述分 配原 则以 及基 金的实 际运 作情 况， 本报 告期本 基金 未有 收益 分配 事项。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对南方隆 元产业主 题 混合型证券投 资基金的 托 管过程中，严 格
遵守《证券投 资基金法 》 及其他法律法 规和基金 合 同的有关规定 ，不存在 任 何损害基金 份额持有
人利益 的行 为， 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的
说明
本报告期内， 南方隆元 产 业主题混合型 证券投资 基 金的管理人—— 南方基 金 管理有限公司 在
南方隆元产业 主题混合 型 证券投资基金 的投资运 作 、基金资产净 值计算、 基 金份额申购 赎回价格
计算、基金费 用开支等 问 题上，不存在 任何损害 基 金份额持有人 利益的行 为 ，在各重要 方面的运
作严格按照基 金合同的 规 定进行。本报 告期内， 南 方隆元产业主 题混合型 证 券投资基金 未有收益
分配事 项。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对南方基 金 管理有 限公司 编制和披 露 的南方隆元产 业主题混 合 型证券投资基 金
2017 年半 年度 报告 中财 务 指标、 净值 表现 、 利 润分 配情况 、 财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容
进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 南方 隆元 产业 主题混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
656,782,244.90 367,072,897.92
结算备 付金
17,690,804.68 4,696,883.27 南方隆元产业主题混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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存出保 证金
741,459.89 693,988.88
交易性 金融 资产
1,740,021,629.52 1,331,649,583.90
其中： 股票 投资
1,740,021,629.52 1,331,649,583.90
基金 投资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- 380,000,000.00
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
119,866.84 377,414.18
应收股 利
- -
应收申 购款
30,080,931.28 18,548.29
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
2,445,436,937.11 2,084,509,316.44
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 4,299,966.06
应付赎 回款
1,731,009.35 1,121,996.14
应付管 理人 报酬
2,937,878.74 2,666,928.24
应付托 管费
489,646.45 444,488.05
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
3,970,224.37 2,372,904.75
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
699,757.48 791,597.41
负债合 计
9,828,516.39 11,697,880.65
所有者权益：
实收基 金
809,193,278.27 779,484,535.61
未分配 利润
1,626,415,142.45 1,293,326,900.18
所有者 权益 合计
2,435,608,420.72 2,072,811,435.79
负债和 所有 者权 益总 计
2,445,436,937.11 2,084,509,316.44
注：报 告截 止日 2017 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 0.781 元， 基金 份额 总 额 3,116,897,921.25
份。 南方隆元产业主题混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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6.2 利 润表
会计主 体： 南方 隆元 产业 主题混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日 至 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年1 月1 日 至 2017
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日 至 2016
年6 月 30 日
一、收入
307,870,006.23 -212,201,139.37
1.利息 收入
4,930,142.30 2,470,532.52
其中： 存款 利息 收入
1,908,958.41 2,299,145.09
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
3,021,183.89 171,387.43
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
83,293,875.61 -307,272,509.53
其中： 股票 投资 收益
72,750,332.99 -314,279,436.11
基金 投资 收益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
10,543,542.62 7,006,926.58
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
219,526,875.76 92,524,901.86
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “-” 号 填列）
-
-
5.其他 收入 （ 损失 以 “-” 号 填列）
119,112.56 75,935.78
减：二、费用
26,437,303.93 29,538,234.80
1．管 理人 报酬
16,944,650.05 16,429,292.97
2．托 管费
2,824,108.36 2,738,215.46
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
6,460,566.04 10,161,712.12
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
207,979.48 209,014.25
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
281,432,702.30 -241,739,374.17
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填
列）
281,432,702.30 -241,739,374.17
注：-
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 南方 隆元 产业 主题混 合型 证券 投资 基金 南方隆元产业主题混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 12 页 共 27 页
本报告 期：2017 年1 月1 日 至 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年6 月30 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权
益（基 金净 值）
779,484,535.61 1,293,326,900.18 2,072,811,435.79
二 、 本 期 经 营 活 动
产 生 的 基 金 净 值 变
动数 （ 本期 净利 润）
- 281,432,702.30
281,432,702.30
三 、 本 期 基 金 份 额
交 易 产 生 的 基 金 净
值变动 数
（净值 减少 以“- ”
号填列 ）
29,708,742.66 51,655,539.97 81,364,282.63
其中：1. 基 金 申 购
款
94,942,485.63 175,759,462.26 270,701,947.89
2. 基金赎回
款
-65,233,742.97 -124,103,922.29 -189,337,665.26
四 、 本 期 向 基 金 份
额 持 有 人 分 配 利 润
产 生 的 基 金 净 值 变
动 （ 净值 减少 以 “-”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权
益（基 金净 值）
809,193,278.27 1,626,415,142.45 2,435,608,420.72
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日 至 2016 年6 月30 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权
益（基 金净 值）
832,287,191.08 1,700,043,162.17 2,532,330,353.25
二 、 本 期 经 营 活 动
产 生 的 基 金 净 值 变
动数 （ 本期 净利 润）
- -241,739,374.17
-241,739,374.17
三 、 本 期 基 金 份 额
交 易 产 生 的 基 金 净
值变动 数
（净值 减少 以“- ”
号填列 ）
59,845,473.64 96,655,924.75 156,501,398.39
其中：1. 基 金 申 购
款
98,675,257.44 156,837,418.72 255,512,676.16
2. 基金赎回 -38,829,783.80 -60,181,493.97 -99,011,277.77 南方隆元产业主题混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 13 页 共 27 页
款
四 、 本 期 向 基 金 份
额 持 有 人 分 配 利 润
产 生 的 基 金 净 值 变
动 （ 净值 减少 以 “-”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权
益（基 金净 值）
892,132,664.72 1,554,959,712.75 2,447,092,377.47
注：-
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告6.1 至6.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 ：
杨小松
徐超
徐超
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说
明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告完 全一 致。
6.4.2 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变更 的说 明
本报告 期无 会计 政策 变更 。
6.4.2.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.2.3 差 错更 正的说 明
本报告 期无 重大 会计 差错 的内容 和更 正金 额。
6.4.3 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、 财税[2016]70 号 《关 于金 融机 构 同 业往 来等增 值税 政策 的补 充通 知》 、 及其 他相 关财 税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 于2016 年5 月1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。南方隆元产业主题混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 14 页 共 27 页
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股票 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过1 年的 ， 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 ，
解禁后取得的 股息、红 利 收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减 按50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.4 关 联方 关系
6.4.4.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.4.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称
与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司( “ 南方基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司("中 国工 商银 行") 基金托 管人 、基 金销 售机 构
华泰证 券股 份有 限公 司( “ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
兴业证 券股 份有 限公 司( “ 兴业证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.5 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.5.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.5.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日 至 2017 年6 月 30
日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日 至 2016 年6 月30日
南方隆元产业主题混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 15 页 共 27 页
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
（%）
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
（%）
华泰证 券 - -
169,038,231.19 2.47
兴业证 券 - -
421,911,450.84 6.17
注：-
6.4.5.1.2 权 证交 易
注：无。
6.4.5.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日 至 2017 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总量
的比例 （% ）
期末应 付佣 金余
额
占期末 应付 佣金
总额的 比例 （% ）
-
-
-
- -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016 年1月1 日 至 2016 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总量
的比例 （% ）
期末应 付佣
金余额
占期末 应付 佣金 总额 的比 例
（%）
华泰证 券
154,044.91
2.46
107,241.76 3.66
兴业证 券
384,488.77
6.14
- -
注: 1. 上 述佣金按 市场 佣金率计算， 以扣除由 中 国证券登记结 算有限责 任 公司收取的证 管费和
经手费后的净 额列示。 2. 该类佣金 协议的服 务范 围还包括佣金 收取方为 本 基金提供的证 券投
资研究 成果 和市 场信 息服 务等。
6.4.5.2 关 联方 报酬
6.4.5.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2017 年1 月1 日 至 2017 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月 1 日 至 2016
年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费
16,944,650.05 16,429,292.97
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费
2,393,616.68
2,441,498.09
注：
支 付基 金管 理人 南方基 金公 司的 管理 人报 酬按前 一日 基金 资产 净 值1.5% 的 年费 率计 提，
逐 日 累 计 至 每 月 月 底 ， 按 月 支 付 。 其 计 算 公 式 为 ： 日 管 理 人 报 酬 ＝ 前 一 日 基 金 资 产 净南方隆元产业主题混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 16 页 共 27 页
值 X 1.5% / 当 年天 数。
6.4.5.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日 至 2017 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月 1 日 至 2016
年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费
2,824,108.36 2,738,215.46
注：
支 付基金托 管人 中国工商银行 的托管费 按 前一日基金资 产净值 0.25% 的年费率计提 ，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日 托 管 费 ＝ 前 一 日 基 金 资 产 净
值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.5.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含 回购)交易
注: 无。
6.4.5.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.5.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：无。
6.4.5.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注: 无。
6.4.5.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日 至 2017 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日 至 2016 年6 月30日
期末余 额
当期利 息收 入
期末余 额
当期利 息收 入
中 国 工 商 银 行 股
份有限 公司
656,782,244.90
1,797,386.77
564,455,393.68
2,227,703.48
注: 本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.5.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：无。
6.4.6 期 末本 基金持 有的 流通受 限证 券
6.4.6.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受限 证券 类别 ：股票
南方隆元产业主题混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 17 页 共 27 页
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位： ）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
002879
长缆科
技
2017 年
06 月 05
日
2017-0
7-07
新股认 购 18.02 18.02 1,313
23,660.2
6
23,660.2
6
-
300671
富满电
子
2017 年
06 月 27
日
2017-0
7-05
新股认 购 8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603305
旭升股
份
2017 年
06 月 30
日
2017-0
7-10
新股认 购 11.26 11.26 1,351
15,212.2
6
15,212.2
6
-
603331
百达精
工
2017 年
06 月 27
日
2017-0
7-05
新股认 购 9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
603617
君禾股
份
2017 年
06 月 23
日
2017-0
7-03
新股认 购 8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
603933
睿能科
技
2017 年
06 月 28
日
2017-0
7-06
新股认 购 20.20 20.20 857
17,311.4
0
17,311.4
0
-
6.4.9.1.2 受限 证券 类别 ：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位： ）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
- - - - - - - - - - -
6.4.9.1.3 受限 证券 类别 ：权证
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位： ）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
- - - - - - - - - - -
6.4.9.1.4 受限 证券 类别 ：基金
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位： ）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
- - - - - - - - - - -
6.4.6.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额 单位 ： 人 民币 元
股票
代码
股票名
称
停牌日
期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日
期
复牌
开盘单 价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
30010
0
双林股
份
2017-04
-05
重大资
产重组
26.31
-
2,975,
570
99,591,0
62.95
78,287,2
46.70
- 南方隆元产业主题混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 18 页 共 27 页
30014
5
中金环
境
2017-06
-28
重大资
产重组
16.92
-
3,637,
747
56,639,6
77.77
61,550,6
79.24
-
30008
8
长信科
技
2016-09
-12
重大资
产重组
15.75
2017-0
8-09
14.50
938,00
0
15,205,5
14.58
14,773,5
00.00
-
30051
8
盛讯达
2016-12
-13
重大资
产重组
113.30
2017-0
7-10
101.97 1,306
29,019.3
2
147,969.
80
-
60323
8
诺邦股
份
2017-05
-15
重大资
产重组
29.38
2017-0
8-23
31.99 1,750
23,292.5
0
51,415.0
0
-
注: -
6.4.6.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
注: 无。
6.4.7 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局于 2016 年12 月 21 日 颁 布的财 税[2016]140 号 《 关 于明确 金融 房
地产开 发教 育辅 助服 务等 增值税 政策 的通 知》 的规 定：(1) 金 融商 品持 有期 间(含到 期)取 得的 非保
本收益(合 同中 未明 确承 诺 到期本 金可 全部 收回 的投 资收益)， 不 征收 增值 税； (2) 纳税 人购 入基 金、
信托 、 理 财产 品等 各类 资 产管理 产品 持有 至到 期 ， 不属于 金融 商品 转让 ；(3) 资管产 品运 营过 程中
发生的 增值 税应 税行 为， 以 资管产 品管 理人 为增 值税 纳税人 。 上 述政 策自2016 年5 月1 日 起执 行 。
此外， 根据 财政 部、 国家 税务总 局 于 2017 年1 月6 日颁布 的财 税[2017]2 号 《关于 资管 产品 增值
税政策 有关 问题 的补 充通 知》 及 2017 年6 月30 日 颁布的 财税[2017]56 号 《 关于资 管产 品增 值 税
有关问题的通 知》的规 定 ，资管产品管 理人运营 资 管产品过程中 发生的增 值 税应税行为 ，暂适用
简易计 税方 法， 按照 3% 的 征收率 缴纳 增值 税。 对资 管产品 在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程中 发生
的增值税应税 行为，未 缴 纳增值税的， 不再缴纳 ； 已缴纳增值税 的，已纳 税 额从资管产 品管理人
以后月份的增 值税应纳 税 额中抵减。上 述税收政 策 对本基金截至 本财务报 表 批准报出日 止的财务
状况和 经营 成果 无影 响。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号
项目
金额
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
1,740,021,629.52 71.15
其中： 股票
1,740,021,629.52 71.15
2
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3
贵金属 投资
- -
4
金融衍 生品 投资
- - 南方隆元产业主题混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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5
买入返 售金 融资 产
- -
其 中：买 断式回 购的买入返 售金融 资
产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计
674,473,049.58 27.58
- -
- -
- 其他各 项资 产
30,942,258.01 1.27
- 合计
2,445,436,937.11 100.00
注：-
7.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业
59,791,407.97 2.45
B
采矿业
- -
C
制造业
1,144,060,604.68 46.97
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
42,906,833.45 1.76
E
建筑业
91,976,369.48 3.78
F
批发和 零售 业
22,762,847.50 0.93
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
79,648,974.34 3.27
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
93,391,262.49 3.83
J
金融业
90,154,895.17 3.70
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
101,160,268.08 4.15
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化、 体育 和娱 乐业
14,168,166.36 0.58
S
综合
- -
合计
1,740,021,629.52 71.44
注：-
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 股票 投资明 细
7.3.1 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的 前十 名 股 票投资 明细
金额单位： 人民币 元
南方隆元产业主题混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 000651 格力电 器 5,262,962 216,676,145.54 8.90
2 002415 海康威 视 3,266,125 105,495,837.50 4.33
3 002027 分众传 媒 7,289,358 100,301,566.08 4.12
4 600068 葛洲坝 8,179,501 91,937,591.24 3.77
5 600004 白云机 场 4,314,679 79,648,974.34 3.27
6 600196 复星医 药 2,551,754 79,078,856.46 3.25
7 601689 拓普集 团 2,338,144 78,304,442.56 3.21
8 300100 双林股 份 2,975,570 78,287,246.70 3.21
9 601318 中国平 安 1,293,448 64,167,955.28 2.63
10 300145 中金环 境 3,637,747 61,550,679.24 2.53
注：投资者欲了解 本报告 期末基金投资的所 有股票 明细，应阅读登载 于 http://www.nffund.com
的半年 度报 告正文 。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 002027 分众传 媒 90,402,802.84 4.36
2 600004 白云机 场 75,456,700.80 3.64
3 600196 复星医 药 74,456,849.31 3.59
4 002415 海康威 视 72,492,486.90 3.50
5 002185 华天科 技 61,261,525.62 2.96
6 601186 中国铁 建 59,421,357.33 2.87
7 601318 中国平 安 56,200,515.37 2.71
8 601336 新华保 险 50,261,468.50 2.42
9 600872 中炬高 新 49,487,416.97 2.39
10 300145 中金环 境 46,581,500.44 2.25
11 002714 牧原股 份 45,222,978.89 2.18
12 002174 游族网 络 45,128,404.83 2.18
13 300432 富临精 工 44,983,672.72 2.17
14 300113 顺网科 技 41,451,380.82 2.00
15 300628 亿联网 络 40,101,076.53 1.93
16 603355 莱克电 气 39,907,228.53 1.93
17 600660 福耀玻 璃 38,588,373.07 1.86
18 603368 柳州医 药 37,944,176.02 1.83
19 000333 美的集 团 34,347,339.63 1.66
20 000651 格力电 器 33,340,750.73 1.61
注：买 入包 括二 级市 场上 主动的 买入 、新 股、 配股 、债转 股、 换股 及行 权等 获得的 股票 ，买 入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
南方隆元产业主题混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 21 页 共 27 页
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值 比例 （％）
1 000725 京东 方 A 111,714,281.87 5.39
2 000333 美的集 团 84,709,600.03 4.09
3 601939 建设银 行 84,501,951.61 4.08
4 000401 冀东水 泥 62,485,623.69 3.01
5 601166 兴业银 行 57,034,501.91 2.75
6 601186 中国铁 建 56,679,023.02 2.73
7 000100 TCL 集团 54,035,926.93 2.61
8 601009 南京银 行 52,962,118.98 2.56
9 000910 大亚圣 象 46,115,135.18 2.22
10 000789 万年青 45,604,439.60 2.20
11 600104 上汽集 团 45,478,375.10 2.19
12 601689 拓普集 团 43,218,825.32 2.09
13 300432 富临精 工 41,486,811.10 2.00
14 002511 中顺洁 柔 39,611,037.91 1.91
15 002185 华天科 技 35,729,429.93 1.72
16 600362 江西铜 业 34,628,649.95 1.67
17 300113 顺网科 技 34,571,528.03 1.67
18 002174 游族网 络 33,910,052.51 1.64
19 002564 天沃科 技 33,597,886.79 1.62
20 002376 新北洋 30,713,212.79 1.48
注：卖 出包 括二 级市 场上 主动的 卖出 、换 股、 要约 收购、 发行 人回 购及 行权 等减少 的股 票， 卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额
2,222,705,843.95
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额
2,106,611,007.08
注：买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
注： 本基 金本 报告 期末 未持有 债券 。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证券投 资明
细
注： 本基 金本 报告 期末 未持有 资产 支持 证券 。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属投 资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 南方隆元产业主题混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 情况 的说
明
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号
名称
金额
1
存出保 证金
741,459.89
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
-
4
应收利 息
119,866.84
5
应收申 购款
30,080,931.28
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
- 合计
30,942,258.01
注：-
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
7.12.5.1 期末 前十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况
说明
1
300100
双林股 份
78,287,246.70
3.21
重大资 产重 组
2
300145
中金环 境
61,550,679.24
2.53
重大资 产重 组
注：
南方隆元产业主题混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者
个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例（%）
持有份 额
占总份 额比 例
（%）
114,943.00 27,116.90 260,444,720.93 8.36
2,856,453,200.32
91.64
注：
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目
持有份 额总 数 （份）
占基金 总份 额比 例（%）
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金
480,
676.11
0.0154
注:
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目
持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部
门负责 人持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
注: -
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2007 年11 月9 日 ）基 金份 额总 额
500,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额
3,002,515,595.71
本报告 期基 金总 申购 份额
365,624,186.44
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额
251,241,860.90
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以 “- ”填 列 ）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额
3,116,897,921.25
注：-
§1 0 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
南方隆元产业主题混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
南方基 金管 理有 限公 司第 七届董 事会 第二 次会 议已 于 2017 年1 月23 日 审议 通过了 《 公 司 关
于 聘 任公 司副 总经 理、 督察 长 和财 务负 责人 的议 案》 ， 秦 长奎 因任 期届 满， 工作 调 整的 原因 不再
担任公 司副 总经 理职 务。
本 报告 期内 ，基 金托 管人的 专门 基金 托管 部门 没有发 生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理业 务、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易
应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成交
总额的 比例 （% ）
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
（%）
德邦证 券 1 - -
- -
-
东北证 券 2 449,300,034.12 10.39
409,447.65 10.31
-
东方证 券 1 - -
- -
-
高华证 券 1 - -
- -
-
国金证 券 1 - -
- -
-
国联证 券 1 294,656,859.74 6.81
274,413.80 6.91
-
国泰君 安 1 - -
- -
-
海通证 券 1 - -
- -
- 南方隆元产业主题混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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红塔证 券 1 - -
- -
-
华宝证 券 1 13,927,865.62 0.32
12,970.90 0.33
-
华创证 券 1 202,011,595.75 4.67
184,094.35 4.64
-
华融证 券 1 529,343,612.56 12.24
482,390.09 12.15
-
华泰证 券 2 - -
- -
-
金元证 券 1 - -
- -
-
瑞银证 券 1 377,689,164.54 8.73
351,740.82 8.86
-
新时代 证
券
1 446,684,337.33 10.33
407,063.88 10.25
-
兴业证 券 1 - -
- -
-
招商证 券 2 587,794,049.29 13.59
545,115.64 13.73
-
中金公 司 1 1,100,498,673.11 25.44
1,002,885.77 25.26
-
中泰证 券 1 165,006,572.25 3.81
152,397.34 3.84
-
中信建 投 1 - -
- -
-
中银国 际 1 158,600,133.43 3.67
147,704.13 3.72
-
注：交易单元 的选择标 准 和程序 根据 中国证监 会 《关于完善证 券投资基 金 交易席位制 度有关问
题的通知 》 （证 监基金字[2007]48 号）的有 关规定， 我公司制定了 租用证券 公 司交易单元的 选择
标准和 程序 ：
A：选 择标 准
1、公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
2、公司具有 较强的研 究能 力,能及时、 全面地为 基金 提供高质量 的宏观经 济研 究、行业研 究及市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
3、公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
4、建 立了 广泛 的信 息网 络,能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B： 选 择流 程 公司 研究 部 门定期 对券 商服 务质 量从 以下几 方面 进行 量化 评比 ， 并根 据评 比的 结果
选择席 位：
1、 服务 的主 动性 。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关
专题提 供研 究报 告和 讲座 ；
2、研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是 否准 确； 南方隆元产业主题混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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3、 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性 。 主 要是 指证 券公 司 提供资 讯的 时效 性 、 及 时 性以及 提供 资讯 的渠
道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名
称
债券交 易
债券回 购交 易
权证交 易
基金交 易
成交金
额
占当期 债券
成交总 额的
比例（%）
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例（%）
成交金
额
占当期 权证
成交总 额的
比例（%）
成交金 额
占当期 基金
成交总 额的
比例（%）
德邦证
券
- -
- -
- -
- -
东北证
券
- -
580,000,000
.00
4.14
- -
- -
东方证
券
- -
- -
- -
- -
高华证
券
- -
- -
- -
- -
国金证
券
- -
- -
- -
- -
国联证
券
- -
2,620,000,0
00.00
18.71
- -
- -
国泰君
安
- -
- -
- -
- -
海通证
券
- -
- -
- -
- -
红塔证
券
- -
- -
- -
- -
华宝证
券
- -
- -
- -
- -
华创证
券
- -
- -
- -
- -
华融证
券
- -
- -
- -
- -
华泰证
券
- -
- -
- -
- -
金元证
券
- -
- -
- -
- -
瑞银证
券
- -
2,260,000,0
00.00
16.14
- -
- -
新时代
证券
- -
- -
- -
- -
兴业证
- -
- -
- -
- -
南方隆元产业主题混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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券
招商证
券
- -
3,680,000,0
00.00
26.28
- -
- -
中金公
司
- -
- -
- -
- -
中泰证
券
- -
4,365,000,0
00.00
31.17
- -
- -
中信建
投
- -
- -
- -
- -
中银国
际
- -
500,000,000
.00
3.57
- -
- -
注: -
