对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
南方荣欢(003064)

南方荣欢:2017年半年度报告摘要查看PDF公告

 
 
南 方 荣 欢 定期 开 放 混 合型 发 起 式 证券 投 资
基金2017 年 半 年 度 报告 摘要 
 
2017 年06 月30 日


基金管 理人:南方基金管 理有限公司 基金托 管人:平安银行股 份有限公司 送出日 期:2017 年08 月28 日 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要 第 2 页 共 25 页


§1 重要提 示 1.1 重 要提 示


基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或 重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半 年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。








基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 8 月 22 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。





基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基 金一定盈利。








基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。








本报告中财务资料未经审计。








本报告期自2017 年1 月1 日起至2017 年 6 月30 日止。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文, 投资 者欲了解详细内容, 应阅读半年度 报告正文。 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要 第 3 页 共 25 页


§2 基金简 介 2.1 基 金基 本情况 基金简 称


南方荣 欢定 期开 放混 合发 起 基金主 代码


003064


基金运 作方 式


契约型 开放 式 基金合 同生 效日


2016 年 8 月 3 日 基金管 理人


南方基 金管 理有 限公 司 基金托 管人


平安银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额


510,099,951.92 份


基金合 同存 续期


不定期


注:本 基金 在交 易所 行情 系统净 值揭 示等 其他 信息 披露场 合下 ,可 简称 为“ 南方荣 欢” 。 2.2 基 金产 品说明 投资目 标


本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ,力 争获 得长 期稳 定的投 资收 益 。 投资策 略


本基金 通过 定性 与定 量相 结合的 方法 分析 宏观 经济 和证券 市场 发展 趋势, 评估 市场 的系 统性 风险和 各类 资产 的预 期收 益与风 险, 据此 合理制 定和 调整 股票 、债 券等各 类资 产的 比例 ,在 保持总 体风 险水 平相对 稳定 的基 础上 ,力 争投资 组合 的稳 定增 值。 此外, 本基 金将 持续地 进行 定期 与不 定期 的资产 配置 风险 监控 ,适 时地做 出相 应的 调整。 业绩比 较基 准


沪深300 指 数收 益率 ×10% +中债 综合 指数 收益 率×90% 风险收 益特 征


本基金 为混 合型 基金 ,其 长期平 均风 险和 预期 收益 水平低 于股 票型 基金, 高于 债券 型基 金、 货币市 场基 金。 2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目


基金管 理人


基金托 管人


名称


南方基 金管 理有 限公 司 平安银 行股 份有 限公 司 信息披 露 负责人


姓名


鲍文革 方琦 联系电 话


0755-82763888 0755-22160168 电子邮 箱


manager@southernfund.com fangqi275@pingan.com.cn 客户服 务电 话


400-889-8899 95511-3 传真


0755-82763889 0755-82080387 2.4 信 息披 露方式 登 载 基金 半 年度 报告 正 文的 管 理人 互 联网 网址


http://www.nffund.com 基金半 年度 报告 备置 地点


基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要 第 4 页 共 25 页


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标 金额 单 位: 人民 币元


3.1.1 期间 数据 和指 标


报告期 (2017 年1 月1 日-2017 年 6 月 30 日) 本期已 实现 收益


-8,662,873.45 本期利 润


4,618,317.86 加权平 均基 金份 额本 期利 润


0.0091 本期基 金份 额净 值增 长率


0.92%


3.1.2 期末 数据 和指 标


报告期 末(2017 年 06 月30 日) 期末可 供分 配基 金份 额利 润


-0.0182 期末基 金资 产净 值


500,815,729.76 期末基 金份 额净 值


0.982 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益;


2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列数 字。


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较


阶段


净值增 长率 ①(% )


净值增 长率 标准差 ② (%)


业绩比 较基 准收益 率③ (%)


业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ (%)


①-③ (%)


②-④ (%)


过去一 个月 0.72


0.05


1.31


0.09


-0.59


-0.04


过去三 个月 0.20


0.06


-0.19


0.11


0.39


-0.05


过去六 个月 0.92


0.08


-0.87


0.10


1.79


-0.02


自基金 合同 生效起 至今 -1.80


0.12


-2.37


0.12


0.57


0.00


南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要 第 5 页 共 25 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较


注:基 金合 同生 效日 至本 报告期 末不 满一 年。 本基 金的建 仓期 为 6 个月 ,建 仓期结 束时 各项 资 产 配置比 例符 合合 同约 定。





§4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验


1998 年3 月6 日, 经中国 证监会 批准 , 南 方基 金管 理有限 公司 作为 国内 首批 规范的 基金 管 理 公司正 式成 立, 成为 我国 “新基 金时 代” 的起 始标 志。 南方 基金 总部 设在 深圳, 注册 资 本 3 亿 元人民币。股 东结构为 : 华泰证券股份 有限公司 (45% ) ;深圳市投 资控股有 限 公司(30% ) ;厦门 国际信托有限 公司(15% ) ;兴业证券股 份有限公 司 (10%) 。目前 ,公司在 北 京、上海、 合肥、成 都、深圳等地 设有分公 司 ,在香港和深 圳前海设 有 子公司 ——南 方东英资 产 管理有限公 司(香港 子公司 ) 和南 方资 本管 理 有限公 司 (深 圳子 公司 ) 。 其中 , 南 方东 英是 境内 基 金公司 获批 成立 的第 一家境外分支 机构。 截 至报告期末, 南方基金 管 理有限公司( 不含子公 司 )管理资产 规模超过 6,500 亿元 ,旗 下管 理134 只开 放式 基金 ,多 个全 国社保 、企 业年 金和 专户 理财投 资组 合。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介


姓名


职务


任本基 金的 基金 经理 (助理 )期 限


证券从 业年 限


说明


南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要 第 6 页 共 25 页


任职日 期


离任日 期


王啸 本 基金 基 金经 理 2016 年 12 月9 日 3 香港大 学金 融学 硕士 , 具 有 基金从 业资 格。2013 年 8 月加 入南 方 基金, 历任 信用分 析师 、 转债 研究 员 、 新股研 究员 。 2016 年 3 月至 2016 年 12 月,任 南方 通利 、 南 方丰 元 、 南 方双 元 的基金 经理 助理 。 2016 年12 月至 今 , 任南方 荣光 、 南方荣 冠、 南方 荣欢 、 南 方荣毅 、 南 方 荣安、 南方 荣发 基金 经理 。 陶铄 本 基金 基 金经 理 2016 年 8 月 3 日 14 清华大 学应 用数 学专 业学 士, 中 国科 学 院金融 工程 专业 硕士 , 具 有 基金从 业资 格。 曾任 职于 招商 银行 总 行、 普华 永道 会计师 事务 所、 穆迪 投资 者 服务有 限公 司、 中国 国际 金融 有限 公 司;2010 年9 月至 2014 年 9 月任 职于 大 成基金 管理 有限公 司 , 历 任研 究员 、 基 金经理 助理 、 基金经 理 ;2012 年2 月至 2014 年 9 月 任 大 成 景 丰 分 级 债 券 型 基 金 的 基 金 经 理;2012 年 5 月至 2012 年 10 月 任大 成货币 市场 基金 的基 金经 理; 2012 年9 月至 2014 年 4 月任 大成 月 添利基 金的 基金经 理;2012 年 11 月至 2014 年 4 月任大 成月 月盈 基金 的基 金经理 ; 2013 年 5 月至 2014 年 9 月任 大 成景安 基金 的基金 经理 ;2013 年 6 月至 2014 年 9 月 任 大 成 景 兴 基 金 的 基 金 经 理 ;2014 年 1 月至 2014 年 9 月任 大 成信用 增利 基金的 基金 经理 。2014 年 9 月加 入南 方 基 金 产 品 开 发 部 , 从 事 产 品 研 发 工 作;2014 年 12 月至 2015 年 12 月, 任 固定收 益部 资深 研究 员, 现 任固定 收益 研究部 负责 人;2015 年 12 月至今, 任 南方启 元基 金经 理;2016 年 1 月 至今 , 任南方 弘利 、 南方 聚利 基 金经理 ;2016 年8 月 至今 ,任 南方 荣毅 、南方 荣欢 、 南方双 元基 金经 理;2016 年 9 月 至今 , 任南方 颐元 基金 经理 ;2016 年 11 月 至 今,任 南方 荣光 基金 经理 ;2016 年 12 月至今 ,任 南方 宣利 基金 经理。 注:1. 对 基金 的首 任基 金经理 , 其 “ 任职 日期” 为基金 合同 生效 日, “ 离任 日期” 为根 据公 司决 定确定 的解 聘日 期; 对此 后的非 首任 基金 经理 , “任 职日期 ” 和 “ 离任 日期 ” 分别指 根据 公司 决定 确定的 聘任 日期 和解 聘日 期。 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要 第 7 页 共 25 页





2. 证券 从业 的含 义遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明


本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 等 有关法律法规 、 中国证监会和 《南方荣 欢 定期开放混 合 型证券投 资 基金基金合同 》的规定 , 本着诚实信 用、勤勉 尽责的原则管 理和运用 基 金资产,在严 格控制风 险 的基础上,为 基金份额 持 有人谋求最 大利益。 本报告期内, 基金运作 整 体合法合规, 没有损害 基 金份额持有人 利益。基 金 的投资范围 、投资比 例及投 资组 合符 合有 关法 律法规 及基 金合 同的 规定 。


4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况


本报告 期内 , 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 , 完 善 相应制度及流 程,通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行,公 平对待旗 下管理的所有 基金和投 资 组合。公司每 季度对旗 下 各组合进行股 票和债券 的 同向交易价 差专项分 析, 对 本报 告期 内, 两 两 组合间 单日 、3 日、5 日时 间窗口 内同 向交 易买 入溢 价率均 值、 卖出 溢价 率、交 易占 优比 等因 素进 行了综 合分 析, 未发 现违 反公平 交易 原则 的异 常情 况。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明


本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与 的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数 为2 次 ,是 由于 投资 组合 接受投 资者 申赎 后被 动增 减仓位 以及 指数 型基 金成 份股调 整所 致。 4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析








上 半年 经济 数据 整体 稳中有 升,GDP 同比 增速 回升 至 6.9% , 好于 市场 预 期水平 。工 业增 加值 累计同 比增 长6.9% ;固 定 资产投 资累 计同 比增 长 8.6% ,其 中房 地产 投资 累计 同比增 长 8.5% ,基 建投资 累计 同比 增 长16.9% ,制 造业 投资 累计 同比 增 长5.5% ; 社会 消费 品零 售 总额累 计同 比增 长 10.4% 。房 地产 销售 面积 累 计同比 增 长 16% ,新 开工 面积累 计同 比增 长 11% , 土地购 置面 积累 计同 比增 长9% 。上 半年 金融 数 据出现 分化 ,其 中 5 月 M2 同比增 速 9.6% ,历 史首 次 跌破 10% 。 上半 年 通胀水 平有 所下 降, 其 中6 月CPI 同 比增 长1.5% , 缓步回 升;6 月PPI 同比 增长 5.5% , 较 一季 度 出现明 显回 落。 美 国6 月 会议加 息, 且声 明偏 鹰派 ,表明 近期 通胀 走弱 未动 摇联储 的信 心, 对经 济、通 胀的 看法 仍然 乐观 ,预期 年内 继续 加息 一次 ,并开 启缩 表。 欧央 行转 向鹰派 ,德 拉吉 表示 欧洲的 通缩 因素 已被 再通 胀因素 取代 。日 本方 面, 市场开 始预 期日 本的 经济 和通胀 将要 走出 持续南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要 第 8 页 共 25 页


的低谷 。上 半年 美元 大跌 ,人民 币兑 美元 汇率 中间 价明显 升值 。央 行无 降息 降准操 作, 但一 季度 多次上 调MLF 、SLF 和公 开 市场政 策利 率。 上半 年来 看,市 场资 金利 率水 平抬 升,波 动加 大。





债 券市 场方 面, 上半 年 10 年国 开、10 年 国债 收益率 分别 上 行 52BP 、 上 行56BP , 国开 国债 短 端收益 率上 行幅 度大 于长 端,利 率曲 线平 坦化 。3-5 年高 等级 信用 债整 体表 现持平 于同 期限 国开 债, 城 投债 表现 持平 于中 票,AA 级 信用 债表 现好 于AAA 级 信用 债。 上半 年权 益市场 呈现 结构 性牛 市, 以 上证 50 、 中 证 100 、 沪深 300 等 为代 表的 大 盘蓝筹 引领 二八 分化 行情 , 分别 上涨11.50% 、 15.13% 和10.78%。受 IPO 提速 、 并 购收 紧 、 资 本市 场互联 互通 推进 的大 环境 影响 , 成 长股 为主 的 创业板 已持 续下 跌两 年, 今年上 半年 跌幅 为7.34% 。





投 资运 作上 ,组 合主 要增加 了银 行同 业存 单的 配置, 获取 短端 的确 定性 收益。 组合 在 4 月份 显著降 低了 信用 债仓 位, 因此 5 月份 市场 调整 对组 合负面 影响 有限 。考 虑到 目前期 限利 差仍 然较 平,短 端收 益率 仍具 备较 强吸引 力, 未来 一段 时间 仍将以 增 持1 年 以内 品种 为主。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现


本报告 期南 方 荣 欢净 值增 长率 为 0.92% , 同期 业绩 比较基 准增 长率 为-0.87% 。


4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望








展望 2017 年下 半年 , 经济层 面,6 月 经济 数据 显著超 预期 ,PMI 及 中观 数据也 显示 经济 有所 反弹, 并未 出现 明显 的快 速下行 。综 合来 看, 经济 整体仍 处于 高位 震荡 阶段 ,下行 速度 不快 。通 胀方面 , 预计 下半 年CPI 同比增 速缓 慢回 升 , 难 以 突破2.0% ;PPI 同 比增 速 至年中 保持 缓慢 回落 , 年末将 加速 回落 。





政 策层 面, 美联 储将 缩表提 上议 事日 程, 或 从9 月/12 月 正式 实施 ,平 均 每月 100 亿,每 3 个月提 高100 亿 , 并最 终 达到 500 亿/ 月 的水 平。 当 前美元 指数 大幅 下跌 , 人 民币贬 值压 力明 显缓 解。当 前央 行货 币政 策从 收紧转 向中 性, 金融 监管 预计也 将协 调统 一平 稳进 行,以 防止 出现 新的 金融风 险。





利 率债 方面 ,金 融去 杠杆影 响暂 时淡 化, 经济 稳中有 降, 货币 政策 重回 中性等 都边 际利 好债 市,但 是经 济下 行速 度可 控也意 味着 货币 政策 难以 完全转 向, 债市 上涨 空间 也将受 限。 而从 历史 经验来 看, 大的 债市 调整 之后, 市场 也需 要用 较长 的时间 才能 重回 牛市 氛围 。信用 债方 面, 绝对 收益率 水平 较高 ,初 步具 备配置 价值 。不 过在 紧信 用背景 下, 企业 融资 环境 恶化, 需要 严防 信用 风险, 加强 对于 持仓 债券 的跟踪 和梳 理。 权益 市场 方面, 稳中 有降 的经 济数 据,相 对平 衡的 资金 和政策 面, 难以 支持 权益 市场出 现趋 势性 大行 情。 下半年 转债 供给 压力 较大 ,转债 估值 承压 ,关 注供给 放量 可能 带来 的配 置机会 。 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要 第 9 页 共 25 页


4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明


根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定,本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相 关规定和基金 合同关于 估 值的约定,对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律 法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在 0.25% 以上 时 对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务 机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中,本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展,建立 了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ,组成人 员 包括副总经理 、权益研 究 部总监、数 量化投资 部总监 、 风险 管理 部总 监 及运作 保障 部总 监等 等 。 其中 , 超 过三 分之 二以 上 的人员 具 有10 年以 上 的基金从业经 验,且具 有 风控、合规、 会计方面 的 专业经验。基 金经理可 参 与估值原则 和方法的 讨论, 但不 参与 估值 价格 的最终 决策 。本 报告 期内 ,参与 估值 流程 各方 之间 无重大 利益 冲突 。 4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明


本基金 合同 约定 ,在 符合 有关基 金分 红条 件的 前提 下,本 基金 每年 收益 分配 次数最 多 为 12 次,每 份基 金份 额每 次基 金收益 分配 比例 不得 低于 基金收 益分 配基 准日 每份 基金份 额可 供分 配利 润的10% , 若《 基金 合同 》生效 不 满 3 个 月可 不进 行收益 分配 。本 基金 收益 分配方 式分 两种 :现 金分红 与红 利再 投资 ,投 资人可 选择 现金 红利 或将 现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资; 若投 资人不 选择 ,本 基金 默认 的收益 分配 方式 是现 金分 红。基 金收 益分 配后 基金 份额净 值不 能低 于面 值;即 基金 收益 分配 基准 日的基 金份 额净 值减 去每 单位基 金份 额收 益分 配金 额 后不 能低 于面 值。 每一基 金份 额享 有同 等分 配权。 法律 法规 或监 管机 关另有 规定 的, 从其 规定 。





根 据上 述分 配原 则以 及基金 的实 际运 作情 况, 本报告 期本 基金 未有 分配 事项。 4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明


无。 §5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明


本报告 期内 , 平安 银行 股 份有限 公司 ( 以下 称 “本 托管人 ” ) 在 南方 荣欢 定期 开放混 合型 发起 式证券 投资 基金 (以 下称 “本基 金” ) 的 托管 过程 中 , 严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 及其 他有 关法 律法规、基金 合同和托 管 协议的有关规 定,不存 在 损害基金份额 持有人利 益 的行为,完 全尽职尽 责地履 行了 应尽 的义 务。 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要 第 10 页 共 25 页


5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明


本报告期内, 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议 的规定,对本 基金的投 资 运作进行了必 要的监督 , 对基金资产净 值的计算 、 基金份额申 购赎回 价 格的计算以及 基金费用 开 支等方面进行 了认真地 复 核,未发现本 基金管理 人 存在损害基 金份额持 有人利 益的 行为 。该 基金 本报告 期内 未进 行利 润分 配。 5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见


本报告 期内 , 由 南方 基金 管理有 限公 司编 制本 托管 人复核 的本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 、 财务会 计报 告 ( 注: 财 务 会计报 告中 的 “ 金融 工具 风险及 管理 ” 部 分未 在托 管人复 核范 围内 ) 、 投 资组合 报告 等内 容真 实、 准确、 完整 。 §6 半年度 财务会计报告(未 经审计) 6.1 资 产负 债表 会计主 体: 南方 荣欢 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 报告截 止日 :2017 年6 月30 日 单位: 人民 币元


资 产


附注号


本期末


2017 年 6 月 30 日 上年度末


2016 年 12 月 31 日


资 产:





银行存 款


2,210,295.28 23,049,114.45 结算备 付金


6,224,813.26 12,087,674.11 存出保 证金


40,150.21 67,617.30 交易性 金融 资产


633,021,992.30 584,740,353.68 其中: 股票 投资


- 33,941,939.48








基金 投资


- - 债券投 资


633,021,992.30 550,798,414.20 资产支 持 证券投 资


- - 贵金属 投 资


- - 衍生金 融资 产


- - 买入返 售金 融资 产


- - 应收证 券清 算款


- - 应收利 息


5,439,439.19 6,856,123.58 应收股 利


- - 应收申 购款


- - 递延所 得税 资产


- - 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要 第 11 页 共 25 页


其他资 产


- - 资产总 计


646,936,690.24 626,800,883.12 负债和所有者权 益


附注号


本期末


2017 年 6 月 30 日 上年度末


2016 年 12 月 31 日


负 债:





短期借 款


- - 交易性 金融 负债


- - 衍生金 融负 债


- - 卖出回 购金 融资 产款


145,499,518.00 112,000,000.00 应付证 券清 算款


21,787.70 18,077,523.12 应付赎 回款


- - 应付管 理人 报酬


204,971.41 211,635.19 应付托 管费


40,994.28 42,327.04 应付销 售服 务费


- - 应付交 易费 用


51,460.06 113,802.92 应交税 费


- - 应付利 息


53,708.73 3,182.95 应付利 润


- - 递延所 得税 负债


- - 其他负 债


248,520.30 155,000.00 负债合 计


146,120,960.48 130,603,471.22 所有者权益:





实收基 金


510,099,951.92 510,099,951.92 未分配 利润


-9,284,222.16 -13,902,540.02 所有者 权益 合计


500,815,729.76 496,197,411.90 负债和 所有 者权 益总计


646,936,690.24 626,800,883.12 注:报 告截 止 日2017 年6 月30 日, 南方 荣欢 份额 净 值 0.982 元 ,份 额 为510,099,951.92 份。 6.2 利 润表 会计主 体: 南方 荣欢 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 本报告 期:2017 年1 月1 日 至 2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元


项 目 附注号 本期 2017 年1 月 1 日 至 2017 年 6 月30 日 上年度可比 期间 一、收入


9,177,307.73 - 1.利息 收入


11,975,019.54 - 其中: 存款 利息 收入


122,888.63 - 债券利 息收 入


11,816,052.37 - 资产支 持证 券利 - - 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要 第 12 页 共 25 页


息收入


买入返 售金 融资 产收入


36,078.54 - 其他利 息收 入


- - 2.投资 收益 ( 损失 以 “-” 填列)


-16,078,903.12 - 其中: 股票 投资 收益


3,320,496.73 -








基金 投资 收益


- - 债券投 资收 益


-19,397,900.83 - 资产支 持证 券投 资收益


- - 贵金属 投资 收益


- - 衍生工 具收 益


- - 股利收 益


-1,499.02 - 3.公允 价值 变动 收益 (损失 以“-” 号填 列)


13,281,191.31 - 4.汇兑 收益 ( 损失 以 “-” 号填列 )


-


-


5.其他 收入 ( 损失 以 “-” 号填列 )


- - 减:二、费用


4,558,989.87 - 1.管 理人 报酬


1,236,426.96 - 2.托 管费


247,285.44 - 3.销 售服 务费


- - 4.交 易费 用


79,544.81 - 5.利 息支 出


2,792,012.36 - 其中: 卖出 回购 金融 资 产支出


2,792,012.36 - 6.其 他费 用


203,720.30 - 三、利润总额(亏损 总 额以“-”号填列)


4,618,317.86 - 减:所 得税 费用


- - 四、净利润(净亏损 以 “- ”号填列)


4,618,317.86 - 注:南 方荣 欢 于2016 年8 月3 日 成立 ,故 无上 年度 可比期 间数 据。


6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体: 南方 荣欢 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 本报告 期:2017 年1 月1 日 至 2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元


项目


本期


2017 年 1 月 1 日 至 2017 年6 月30 日 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要 第 13 页 共 25 页


实收基金


未分配利润


所有者权益合计


一 、 期 初 所 有 者 权 益(基 金净 值) 510,099,951.92 -13,902,540.02 496,197,411.90 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动数 ( 本期 净利 润)


- 4,618,317.86


4,618,317.86 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的 基 金 净 值变动 数


(净值 减少 以“- ” 号填列 )


- - - 其中:1. 基 金 申 购 款


- - - 2. 基金赎回 款


- - - 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净值 减少 以 “-” 号填列 )


- - - 五 、 期 末 所 有 者 权 益(基 金净 值)


510,099,951.92 -9,284,222.16 500,815,729.76 项目


上年度可比期间


实收基金


未分配利润


所有者权益合计


一 、 期 初 所 有 者 权 益(基 金净 值) - - - 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动数 ( 本期 净利 润)


- -


- 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的 基 金 净 值变动 数


(净值 减少 以“- ” 号填列 )


- - - 其中:1. 基 金 申 购 款


- - - 2. 基金赎回 款


- - - 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净值 减少 以 “-” 号填列 )


- - - 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要 第 14 页 共 25 页


五 、 期 末 所 有 者 权 益(基 金净 值)


- - - 注:南 方荣 欢 于2016 年8 月3 日 成立 ,故 无上 年度 可比期 间数 据。


报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。


本报 告6.1 至6.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 :





杨小松


徐超


徐超


基金管 理人 负责 人


主管会 计工 作负 责人


会计机 构负 责人


6.4 报 表附 注 6.4.1 重 要会 计政策 和会 计估计


本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告完 全一 致。 -


6.4.2 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明


6.4.2.1 会 计政 策变更 的说 明


本报告 期无 会计 政策 变更 。


6.4.2.2 会 计估 计变更 的说 明


本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。


6.4.2.3 差 错更 正的说 明


本报告 期无 重大 会计 差错 的内容 和更 正金 额。


6.4.3 税项


根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收 政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公 司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改 征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策 的通知 》 、 财税[2016]70 号 《关 于金 融机 构 同 业往 来等增 值税 政策 的补 充通 知》 、 及其 他相 关财 税 法规和 实务 操作 ,主 要税 项列示 如下 :





(1) 于2016 年5 月1 日前 , 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 , 不征 收营 业税 。 对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起, 金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收 入免征 增值 税, 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。





南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要 第 15 页 共 25 页


(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 , 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 , 股票 的股息 、 红利 收 入,债 券的 利息 收入 及其 他收入 ,暂 不征 收企 业所 得税。





(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入, 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20% 的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得, 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的, 其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ,暂 减按 50% 计入应 纳税 所得 额 ; 持 股 期限超 过1 年的 , 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 , 解禁后取得的 股息、红 利 收入,按照上 述规定计 算 纳税,持股时 间自解禁 日 起计算;解 禁前取得 的股息 、 红 利收 入继 续暂 减 按50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得 税。





(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。 6.4.4 关 联方 关系


6.4.4.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况


本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。 6.4.4.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方


关联方 名称


与本基 金的 关系


南方基 金管 理有 限公 司( “ 南方基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构 平安银 行股 份有 限公 司( “ 平安银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构 华泰证 券股 份有 限公 司( “ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构 兴业证 券股 份有 限公 司( “ 兴业证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构 6.4.5 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易


本基金 本报 告期 内无 通过 关联方 交易 单元 进行 的交 易。 6.4.5.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易


6.4.5.1.1 股 票交 易


注:无。 6.4.5.1.2 债 券交 易


注:无 。 6.4.5.1.3 债 券回 购交易


注:无 。 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要 第 16 页 共 25 页


6.4.5.1.4 权 证交 易


注:无 。 6.4.5.1.5 应 支付 关联方 的佣 金


注: 无。


6.4.5.2 关 联方 报酬


6.4.5.2.1 基 金管 理费





单位 :人 民币 元


项目


本期


2017 年1 月1 日 至 2017 年6 月 30 日


上年度 可比 期间


2016 年 08 月 03 日 ( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年 06 月 30 日


当期发 生的 基金 应支 付的 管理费


1,236,426.96 - 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费


-


-


6.4.5.2.2 基 金托 管费


单位: 人民 币元


项目


本期


2017 年1 月1 日 至 2017 年6 月 30 日


上年度 可比 期间


2016 年 08 月 03 日 ( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年 06 月 30 日


当期发 生的 基金 应支 付的 托管费


247,285.44 - 6.4.5.2.3 销 售服 务费


注:无。 6.4.5.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易


注: 本 基金 本报 告期 内未 与关联 方进 行银 行间 同业 市场的 债券(含 回购) 交易 。


6.4.5.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况


6.4.5.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况


份额单 位: 份


项目 本期 2017 年1 月1 日 至 2017 年 6 月 30 日 上年度 可比 期间 基金合 同生 效日 ( 2016 年 8 月3 日) 持有的 基金 份额


10,002,111.32 - 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要 第 17 页 共 25 页


期初持 有的 基金 份额


10,002,111.32 - 期间申 购/ 买入 总份 额


- - 期间因 拆分 变动 份额


- - 减:期 间赎 回/ 卖出 总份 额


- - 期末持 有的 基金 份额


10,002,111.32 - 期末持 有的 基金 份额


占基金 总份 额比 例


1.9608%


-%


6.4.5.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况


注: 无。


6.4.5.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入





单 位: 人民 币元


关联方 名称


本期


2017 年1 月1 日 至 2017 年6 月30 日


上年度 可比 期间


2016年08月03日 (基 金合 同生效 日) 至 2016年06月30 日


期末余 额


当期利 息收 入


期末余 额


当期利 息收 入


平 安 银 行 股 份 有 限公司


2,210,295.28


42,100.17


-


-


注: 本基金的 银行存款 由 基金托管人平 安银行保 管 ,其中活期存 款按银行 同 业利率计息 ,定期存 款按约 定利 率计 息。 6.4.5.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况


注:无 。 6.4.5.7 其 他关 联交易 事项 的说明


注:无。 6.4.6 期 末本 基金持 有的 流通受 限证 券


6.4.6.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券


注: 无。 6.4.6.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票


注: 无。 6.4.6.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券


6.4.6.3.1 银 行间 市场债 券正 回购


债券代码


债券名称


回购到期日


期末估值 数量(张)


期末估值总额


南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要 第 18 页 共 25 页


单价


111707126 17 招 商银 行CD126 2017-07-03 98.88 500,000 49,440,000.00 111714087 17 江 苏银 行CD087 2017-07-04 97.84 400,000 39,136,000.00 111793028 17 杭 州银 行CD061 2017-07-03 97.82 250,000 24,455,000.00 合计





1,150,000 113,031,000.00 6.4.6.3.2 交 易所 市场债 券正 回购


截至 本报 告期 末2017 年6 月 30 日 止, 本 基金 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购证券 款余 额37,500,000.00 元 , 于2017 年7 月1 日到期 。 该 类交 易要 求本 基金转 入质 押库 的债 券,按 证券 交易 所规 定的 比例折 算为 标准 券后 ,不 低于债 券回 购交 易的 余额 。 6.4.7 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项


根据财 政部 、 国 家税 务总 局于 2016 年12 月 21 日 颁 布的财 税[2016]140 号 《 关 于明确 金融 房 地产开 发教 育辅 助服 务等 增值税 政策 的通 知》 的规 定:(1) 金 融商 品持 有期 间(含到 期)取 得的 非保 本收益(合 同中 未明 确承 诺 到期本 金可 全部 收回 的投 资收益), 不 征收 增值 税; (2) 纳税 人购 入基 金、 信托 、 理 财产 品等 各类 资 产管理 产品 持有 至到 期 , 不属于 金融 商品 转让 ;(3) 资管产 品运 营过 程中 发生的 增值 税应 税行 为, 以 资管产 品管 理人 为增 值税 纳税人 。 上 述政 策自2016 年5 月1 日 起执 行 。





此 外, 根据 财政 部、 国家税 务总 局 于 2017 年1 月 6 日 颁布 的财 税[2017]2 号 《 关于 资管 产品 增值税 政策 有关 问题 的补 充通知 》 及 2017 年6 月 30 日颁 布的 财税[2017]56 号 《关 于资 管产 品 增 值税有关问题 的通知》 的 规定,资管产 品管理人 运 营资管产品过 程中发生 的 增值税应税 行为,暂 适用简 易计 税方 法, 按照 3% 的征 收率 缴纳 增值 税。 对资管 产品 在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程中 发生的增值税 应税行为 , 未缴纳增值税 的,不再 缴 纳;已缴纳增 值税的, 已 纳税额从资 管产品管 理人以后月份 的增值税 应 纳税额中抵减 。上述税 收 政策对本基金 截至本财 务 报表批准报 出日止的 财务状 况和 经营 成果 无影 响。


§7 投资组 合报告 7.1 期 末基 金资产 组合 情况


金额单 位: 人民 币元


序号


项目


金额


占基金 总资 产的 比例 (%)


1


权益投 资


- - 其中: 股票


- - 2


固定收 益投 资


633,021,992.30 97.85 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要 第 19 页 共 25 页


其中: 债券


633,021,992.30 97.85








资产 支持 证券


- - 3


贵金属 投资


- - 4


金融衍 生品 投资


- - 5


买入返 售金 融资 产


- - 其 中:买 断式回 购的买入返 售金融 资 产


- - 6


银行存 款和 结算 备付 金合 计


8,435,108.54 1.30 7 其他各 项资 产


5,479,589.40 0.85 8 合计


646,936,690.24 100.00 7.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


注:本 基金 本报 告期 内未 投资股 票。 7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合


注:本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。 7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 股票 投资明 细 7.3.1 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名 股 票投资 明细


注:本 基金 本报 告期 内未 投资股 票。 7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 投资明 细


注:无。 7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 投资明 细


金额单 位: 人民 币元


序号


股票代 码


股票名 称


本期累 计卖 出金 额


占期初 基金 资产 净值 比例 (%)


1 002415 海康威 视 2,318,332.00 0.47 2 001979 招商蛇 口 2,234,128.00 0.45 3 002142 宁波银 行 2,229,913.40 0.45 4 000338 潍柴动 力 1,707,383.78 0.34 5 000418 小天 鹅 A 1,490,369.00 0.30 6 000429 粤高 速 A 1,472,802.40 0.30 7 002267 陕天然 气 1,451,469.99 0.29 8 000488 晨鸣纸 业 1,391,286.00 0.28 9 000501 鄂武 商 A 1,388,560.25 0.28 10 000786 北新建 材 1,385,853.96 0.28 11 000089 深圳机 场 1,266,877.80 0.26 12 002521 齐峰新 材 1,251,650.77 0.25 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要 第 20 页 共 25 页


13 000860 顺鑫农 业 1,250,199.00 0.25 14 000063 中兴通 讯 1,248,236.92 0.25 15 002391 长青股 份 1,231,448.00 0.25 16 002244 滨江集 团 1,184,378.44 0.24 17 000926 福星股 份 1,180,716.00 0.24 18 002187 广百股 份 1,176,873.00 0.24 19 000778 新兴铸 管 1,167,051.00 0.24 20 002394 联发股 份 1,164,088.14 0.23 注:卖 出包 括二 级市 场上 主动的 卖出 、换 股、 要约 收购、 发行 人回 购及 行权 等减少 的股 票, 卖出 金额按 成交 金额 (成 交单 价乘以 成交 数量 )填 列, 不考虑 相关 交易 费用 。


7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额


单位: 人民 币元


买入股 票成 本( 成交 )总 额 181,298.39 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 37,432,106.56 注:买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额(成交单价 乘以成交 数 量)填列, 不考虑相 关交易 费用 。 7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 序号


债券品 种


公允价 值


占基金 资产 净值 比例 (% )


1


国家债 券


29,883,000.00 5.97 2


央行票 据


- - 3


金融债 券


29,625,000.00 5.92 其中: 政策 性金 融债


29,625,000.00 5.92 4


企业债 券


63,647,728.90 12.71 5


企业短 期融 资券


80,114,000.00 16.00 6


中期票 据


- - 7


可转债 (可 交换 债)


2,742,263.40 0.55 8


同业存 单


427,010,000.00 85.26 9 其他


- - 10 合计


633,021,992.30 126.40 7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细


金额 单位 :人 民币 元


序号


债券代 码


债券名 称


数量 (份 )


公允价 值


占基金 资产 净值比 例 (%)


1 111707126 17 招 商银 行CD126 500,000


49,440,000.00


9.87


2 111714087 17 江 苏银 行CD087 500,000


48,920,000.00


9.77


3 111793028 17 杭 州银 行CD061 500,000


48,910,000.00


9.77


4 170010 17 附 息国 债10 300,000


29,883,000.00


5.97


5 111797831 17 广 州农 村商 业银 行CD088 300,000


29,658,000.00


5.92


南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要 第 21 页 共 25 页


7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。


7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属投 资明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。 7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 7.12 投 资组 合报告 附注 7.12.1


本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查, 或 在报告编制日 前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。


7.12.2


本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成


单位: 人民 币元


序号


名称


金额


1


存出保 证金


40,150.21 2


应收证 券清 算款


- 3


应收股 利


- 4


应收利 息


5,439,439.19 5


应收申 购款


- 6


其他应 收款


-


7


待摊费 用


- 8 其他


- 9 合计


5,479,589.40 7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


7.12.5 股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明


7.12.5.1 期末 前十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明


注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。


南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要 第 22 页 共 25 页


§8 基金份 额持有人信息 8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份


持有人 户数 (户)


户均持 有的 基金 份额


持有人 结构


机构投 资者


个人投 资者


持有份 额


占总份 额比 例(% )


持有份 额


占总份 额比 例 (%)


4 127,524,987.98 510,001,111.32 99.98 98,840.60 0.02 8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况


项目


持有份 额总 数 (份)


占基金 总份 额比 例(%)


基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 49,420.30 0.0097 8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况


项目


持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 )


本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负责 人持 有本 开放 式基 金


- 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金


0~10 8.4 发 起式 基金发 起资 金持有 份额 情况 项目


持有份 额总 数


持有份 额占 基 金总份 额比 例 (%)


发起份 额总 数


发起份 额占 基金总 份额 比例(%)


发起份 额承 诺持 有期限


基金管理 人固有资 金


10,002,111.32 1.96


10,000,000.00 1.96 自合同 生效 之日 起不少 于3 年 基金管理 人高级管 理人员


-


- - - - 基金经理 等人员


- - - - - 基金管理 人股东


- - - - - 其他


- - - - - 合计


10,002,111.32 1.96 10,000,000.00 1.96 自合同 生效 之日 起不少 于3 年 §9 开放式 基金份额变动 单位: 份


南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要 第 23 页 共 25 页


基金合 同生 效日 (2016 年 8 月 3 日) 基金份 额总 额


510,099,951.92 本报告 期期 初基 金份 额总 额


510,099,951.92 本报告 期基 金总 申购 份额


- 减:本 报告 期基 金总 赎回 份额


- 本报告 期基 金拆 分变 动份 额 (份 额减 少 以“- ”填 列)


- 本报告 期期 末基 金份 额总 额


510,099,951.92


§1 0 重大事 件揭示 10.1 基 金份 额持有 人大 会决议


本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。


10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动


南方基 金管 理有 限公 司第 七届董 事会 第二 次会 议已 于 2017 年1 月23 日 审议 通过了 《 公 司 关 于 聘 任公 司副 总经 理、 督察 长 和财 务负 责人 的议 案》 , 秦 长奎 因任 期届 满, 工作 调 整的 原因 不再 担任公 司副 总经 理职 务。





本 报告 期内 ,基 金托 管人的 专门 基金 托管 部门 没有发 生重 大人 事变 动。


10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼


本报告 期内 ,无 涉及 基金 管理业 务、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。


10.4 基 金投 资策略 的改 变


本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。





10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况


本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。


10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况


本报告 期内 ,基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。


10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况


金额单 位: 人民 币元


南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要 第 24 页 共 25 页


券商名 称 交易 单元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注 成交金 额 占当期 股 票成交 总 额的比 例 (%) 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 (%) 浙商证 券 1 35,151,006.56 93.91 32,032.95 93.91 - 民族证 券 1 2,281,100.00 6.09 2,078.91 6.09 - 注:交易单元 的选择标 准 和程序 根据 中国证监 会 《关于完善证 券投资基 金 交易席位制 度有关问 题的通知 》 (证 监基金字[2007]48 号)的有 关规定, 我公司制定了 租用证券 公 司交易单元的 选择 标准和 程序 : A:选 择标 准 1、公 司经 营行 为规 范, 财 务状况 和经 营状 况良 好; 2、公司具有 较强的研 究能 力,能及时、 全面地为 基金 提供高质量 的宏观经 济研 究、行业研 究及市 场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告; 3、公 司内 部管 理规 范, 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ; 4、建 立了 广泛 的信 息网 络,能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。 B: 选 择流 程 公司 研究 部 门定期 对券 商服 务质 量从 以下几 方面 进行 量化 评比 , 并根 据评 比的 结果 选择席 位: 1、 服务 的主 动性 。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关 专题提 供研 究报 告和 讲座 ; 2、研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实, 投资 建议 是 否准 确; 3、 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性 。 主 要是 指证 券公 司 提供资 讯的 时效 性 、 及 时 性以及 提供 资讯 的渠 道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。


10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况


金额单 位: 人民 币元


券商 名称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 基金交 易 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比例(% ) 成交金 额 占当期 债券 回购 成交总 额的 比例(%) 成交 金额 占当期 权证 成交总 额的 比例(%) 成交 金额 占当期 基金 成交总 额的 比例(%) 民族 证券 152,929,498.60 100.00 8,720,600,000.00 100.00 - - - - 浙商 证券 - - - - - - - - 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要 第 25 页 共 25 页