南 方 荣 优 鑫年 享 定 期 开放 混 合 型 证券 投 资
基金2017 年 半 年 度 报告 摘要
2017 年06 月30 日
基金管 理人：南方基金管 理有限公司
基金托 管人：中国民生银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年08 月28 日
南方荣优鑫年享定期开放混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 8 月 22
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利 润分配情况、 财务会计报告、 投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的 原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投 资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资 者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017 年3 月24 日(基金合同生效日)起至06 月30 日止。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称
南方荣 优鑫 年享 定期 开放 混合型 证券 投资 基金
基金简 称
南方荣 优鑫 年享 定期 开放 混合
基金主 代码
003807
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2017 年 3 月 24 日
基金管 理人
南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人
中国民 生银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额
740,384,606.42 份
基金合 同存 续期
不定期
下属分 级基 金的 基金 简称
南方荣 优 A
南方荣 优 C
下属分 级基 金的 交易 代码
003807
003808
报告期 末下 属分 级基 金的 份额
总额
740,163,795.41 份
220,811.01 份
注：
本 基金 在交 易所 行情系 统净 值揭 示等 其他 信息披 露场 合下 ，可 简称 为“南 方荣 优” 。
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ，力 争获 得长 期稳 定的投 资收 益。
投资策 略
1、 资产 配置 策略 本 基金 通过定 性与 定量 相结 合的 方法分 析宏 观经 济
和证券 市场 发展 趋势 ，评 估市场 的系 统性 风险 和各 类资产 的预 期收 益
与风险 ，据 此合 理制 定和 调整股 票、 债券 等各 类资 产的比 例， 在保 持
总体风 险水 平相 对稳 定的 基础上 ，力 争投 资组 合的 稳定增 值。 此外 ，
本基金 将持 续地 进行 定期 与不定 期的 资产 配置 风险 监控， 适时 地做 出
相应的 调整 。
2、 股 票投 资策 略 本基 金 依托于 基金 管理 人的 投资 研究平 台 ， 紧 密跟
踪中国 经济 结构 转型 的改 革方向 ，努 力探 寻在 调结 构、促 改革 中具 备
长期价 值增 长潜 力的 上市 公司。 股票 投资 采用 定量 和定性 分析 相结 合
的策略 。基 于基 金组 合中 单个证 券的 预期 收益 及风 险特性 ，对 组合 进
行优化 ，在 合理 风险 水平 下追求 基金 收益 最大 化， 同时监 控组 合中 证
券的估 值水 平， 在市 场价 格明显 高于 其内 在合 理价 值时适 时卖 出证
券。
3、 债券 投资 策略 在 选择 债券品 种时 ， 首先 根据 宏 观经济 、 资金 面动
向、发 行人 情况 和投 资人 行为等 方面 的分 析判 断未 来利率 期限 结构 变
化， 并充 分考 虑组 合的 流 动性管 理的 实际 情况 ， 配 置债券 组合 的久 期；
其次， 结合 信用 分析 、流 动性分 析、 税收 分析 等确 定债券 组合 的类 属南方荣优鑫年享定期开放混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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配置； 再次 ，在 上述 基础 上利用 债券 定价 技术 选择 个券， 选择 被价 格
低估的 债券 进行 投资 。 本基金 投资 于中 小企 业私 募债。 由于 中小 企
业私募 债券 整体 流动 性相 对较差 ，且 整体 信用 风险 相对较 高。 中小 企
业私募 债券 的这 两个 特点 要求在 具体 的投 资过 程中 ，应采 取更 为谨 慎
的投资 策略 。本 基金 投资 该类债 券的 核心 要点 是分 析和跟 踪发 债主 体
的信用 基本 面 ， 并 综合 考 虑信用 基本 面 、 债 券收 益 率和流 动性 等要 素，
确定最 终的 投资 决策 。
4、 权 证投 资策 略 本基 金 在进行 权证 投资 时 ， 将 通 过对权 证标 的证 券
基本面 的研 究， 并结 合权 证定价 模型 寻求 其合 理估 值水平 ，并 充分 考
虑权证 资产 的收 益性 、流 动性、 风险 性特 征， 主要 考虑运 用的 策略 包
括：价 值挖 掘策 略、 获利 保护策 略、 杠杆 策略 、双 向权证 策略 、价 差
策略 、 买 入保 护性的 认沽 权 证策略 、 卖空 保护性 的认 购 权证策 略等 。
5、 资产 支持 证券 投资 策略 资产 支持 证券 投资 关键 在于对 基础 资产 质
量及未 来现 金流 的分 析， 本基 金 将在 国内 资产 证券 化产品 具体 政策 框
架下， 采用 基本 面分 析和 数量化 模型 相结 合， 对个 券进行 风险 分析 和
价值评 估后 进行 投资 。本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资 规
模并进 行分 散投 资， 以降 低流动 性风 险。
6、 开 放期 投资 策略 本 基 金以定 期开 放方 式运 作 ， 即采取 在封 闭期 内
封闭运 作、 封闭 期与 封闭 期之间 定期 开放 的运 作方 式。开 放期 内， 基
金规模 将随 着投 资人 对本 基金份 额的 申购 与赎 回而 不断变 化。 因此 本
基金在 开放 期将 保持 资产 适当的 流动 性， 以应 付当 时市场 条件 下的 赎
回要求 ，并 降低 资产 的流 动性风 险， 做好 流动 性管 理。 今后 ，随 着
证券市 场的 发展 、 金 融工 具的丰 富和 交易 方式 的创 新等， 基金 还将 积
极寻求 其他 投资 机会 ，如 法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资其 他
品种， 本基 金将 在履 行适 当程序 后， 将其 纳入 投资 范围以 丰富 组合 投
资策略 。
业绩比 较基 准
沪深300 指 数收 益率 ×15% ＋中债 综合 指数 收益 率×85%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，其 长期平 均风 险和 预期 收益 水平低 于股 票型 基
金，高 于债 券型 基金 、货 币市场 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目
基金管 理人
基金托 管人
名称
南方基 金管 理有 限公 司 中国民 生银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名
鲍文革 罗菲菲
联系电 话
0755-82763888 010-58560666
电子邮 箱
manager@southernfund.com tgbfxjdzx@cmbc.com.cn
客户服 务电 话
400-889-8899 95568
传真
0755-82763889 010-58560798
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称
中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金半年 度报 告正文 的管理 人
互联网 网址
http://www.nffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点
基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址 南方荣优鑫年享定期开放混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
2017 年03 月24 日至2017 年06
月30 日
2017 年03 月24 日至2017
年06 月30 日
南方荣 优 A
南方荣 优 C
本期已 实现 收益
6,352,678.24 1,655.21
本期利 润
22,283,890.03
6,403.83
加权平 均基 金份 额本 期利 润
0.0301
0.0290
本期加 权平 均净 值利 润率
2.99%
2.88%
本期基 金份 额净 值增 长率
3.01%
2.90%
3.1.2 期末 数据 和指 标
报告期 末（2017 年 06 月30 日）
报告期 末（2017 年 06 月
30 日）
期末可 供分 配利 润
6,352,678.24 1,655.21
期末可 供分 配基 金份 额利 润
0.0086
0.0075
期末基 金资 产净 值
762,447,685.44
227,214.84
期末基 金份 额净 值
1.0301
1.0290
注：1. 本期 已实现收 益指 基金本期利 息收入、 投资 收益、其他 收入(不含 公允 价值变动收 益)扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2.期末 可供 分配 利润 ， 采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
南方荣 优 A
阶段
净值增 长
率①（% ）
净值增 长率
标准差 ② （%）
业绩比 较基
准收益 率③
（%）
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ （% ）
①－③
（%）
②－④
（%）
过去一 个月 1.84
0.15
1.51
0.12
0.33
0.03
南方荣优鑫年享定期开放混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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过去三 个月 2.99
0.11
0.15
0.13
2.84
-0.02
自基金 合同 生效
起至今
3.01
0.11
0.04
0.13
2.97
-0.02
南方荣 优 C
阶段
净值增 长
率①（% ）
净值增 长率
标准差 ② （%）
业绩比 较基
准收益 率③
（%）
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ （% ）
①－③
（%）
②－④
（%）
过去一 个月 1.81
0.15
1.51
0.12
0.30
0.03
过去三 个月 2.89
0.11
0.15
0.13
2.74
-0.02
自基金 合同 生效
起至今
2.90
0.11
0.04
0.13
2.86
-0.02
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
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注：基金合同 生效日至 本 报告期末不满 一年。本 基 金的建仓期为 六个月， 截 至报告期末 基金尚未
完成建 仓。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
1998 年3 月6 日， 经中国 证监会 批准 ， 南 方基 金管 理有限 公司 作为 国内 首批 规范的 基金 管 理
公司正 式成 立， 成为 我国 “新基 金时 代” 的起 始标 志。 南方 基金 总部 设在 深圳， 注册 资 本 3 亿
元人民币。股 东结构为 ： 华泰证券股份 有限公司 （45% ） ；深圳市投 资控股有 限 公司（30% ） ；厦门
国际信托有限 公司（15% ） ；兴业证券股 份有限公 司 （10%） 。目前 ，公司在 北 京、上海、 合肥、成
都、深圳等地 设有分公 司 ，在香港和深 圳前海设 有 子公司 ——南 方东英资 产 管理有限公 司（香港
子公司 ） 和南 方资 本管 理 有限公 司 （深 圳子 公司 ） 。 其中 ， 南 方东 英是 境内 基 金公司 获 批 成立 的第
一家境外分支 机构。 截 至报告期末， 南方基金 管 理有限公司（ 不含子公 司 ）管理资产 规模超过
6,500 亿元 ，旗 下管 理134 只开 放式 基金 ，多 个全 国社保 、企 业年 金和 专户 理财投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名
职务
任本基 金的
基金经 理 （助
理）期 限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
李佳亮
本 基金
基 金经
理
2017
年 4
月 13
日
4
美国南加州大学金融工程硕士，注册金融分析师
（CFA） ，具 有基 金从 业资 格。2012 年 8 月加 入南 方 基
金， 任 数量 化投 资部 研究 员；2015 年5 月至 2016 年8
月，任 量化 投资 经理 助理 ；2016 年 8 月 至今 ，任 南 方
消费基 金经 理；2016 年 11 月至 今， 任南 方中 证 500
增强基 金经 理；2016 年 12 月至今 ， 任 南方 绝对收 益 基
金经理 ；2017 年4 月至 今 ，任南 方荣 优基 金经 理。
李璇
本 基金
基 金经
理
2017
年 3
月 24
日
9
女 ， 清 华 大 学 金 融 学 学 士 、 硕 士 ， 注 册 金 融 分 析 师
（CFA ）,具 有基 金从 业资 格。2007 年加 入南 方基 金 ，
担任信 用债 高级 分析 师 ， 现任固 定收 益投 资部 负责 人、
固定收 益投 资决 策委 员会 委员。2010 年 9 月至 2012
年6 月， 担任 南方 宝元 基金 经理； 2012 年 12 月至2014
年9 月， 担任 南方 安心 基金 经理； 2015 年 12 月至2017
年 2 月 ，担 任南 方润 元基 金经理 ；2010 年 9 月 至今 ，
担任南 方多 利基 金经 理；2012 年 5 月至 今， 担任 南 方
金利基 金经 理；2013 年 7 月至今 ，担 任南 方稳 利基 金
经理；2016 年 8 月 至今 ， 担任南 方通 利、 南方 丰元 、
南方荣 冠基 金经 理；2016 年 9 月至今 ，担 任南 方多 元
基金经 理；2016 年 11 月 至今， 任南 方荣 安基 金经 理；
2016 年 12 月 至今 ，任 南 方睿见 混合 基金 经理 ；2017
年 1 月至 今， 任南 方宏 元 、南方 和利 基金 经理 ；2017
年3 月 至今 ， 任 南方荣 优 基金经 理；2017 年5 月至 今，南方荣优鑫年享定期开放混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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任南方 荣尊 基金 经理 ；2017 年 6 月至今 ，任 南方 荣 知
基金经 理。
注：1. 对 基金 的首 任基 金经理 ， 其 “ 任职 日期” 为基金 合同 生效 日， “ 离任 日期” 为根 据公 司决
定确定 的解 聘日 期； 对此 后的非 首任 基金 经理 ， “任 职日期 ” 和 “ 离任 日期 ” 分别指 根据 公司 决定
确定的 聘任 日期 和解 聘日 期。
2. 证券 从业 的含 义遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 等 有关法律法规 、
中国证 监会 和 《南 方荣 优 鑫年享 定期 开放 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》 的 规定 ， 本 着诚 实信 用、
勤勉尽责的原 则管理和 运 用基金资产， 在严格控 制 风险的基础上 ，为基金 份 额持有人谋 求最大利
益。本报告期 内，基金 运 作整体合法合 规，没有 损 害基金份额持 有人利益 。 基金的投资 范围、投
资比例 符合 有关 法律 法规 及基金 合同 的规 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理的所有 基金和投 资 组合。公司每 季度对旗 下 各组合进行股 票和债券 的 同向交易价 差专项分
析， 对 本报 告期 内， 两 两 组合间 单日 、3 日、5 日时 间窗口 内同 向交 易买 入溢 价率均 值、 卖出 溢价
率、交 易占 优比 等因 素进 行了综 合分 析， 未发 现违 反公平 交易 原则 的异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为2 次 ，是 由于 投资 组合 接受投 资者 申赎 后被 动增 减仓位 以及 指数 型基 金成 份股调 整所 致。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年 经济 数据 整体 稳中 有升，GDP 同比 增速 回升 至 6.9% ， 好于 市场 预期 水 平。工 业增 加值
累计同 比增 长 6.9% ；固 定 资产投 资累 计同 比增 长 8.6% ，其 中房 地产 投资 累计 同比增 长 8.5% ，基
建投资 累计 同比 增 长 16.9% ，制 造业 投资 累计 同比 增 长 5.5% ； 社会 消费 品零 售 总额累 计同 比增 长
10.4% 。房 地产 销售 面积 累 计同比 增 长 16% ，新 开工 面积累 计同 比增 长 11% ， 土地购 置面 积累 计同
比增长 9% 。 上半 年金 融数 据出现 分化 ，其 中 5 月 M2 同比增速 9.6% ，历 史首 次跌破 10% 。 上半 年
通胀水 平有 所下 降， 其 中6 月CPI 同 比增 长1.5% ， 缓步回 升；6 月PPI 同比 增长 5.5% ， 较 一季 度南方荣优鑫年享定期开放混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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出现明 显回 落。 美 国 6 月 会议加 息， 且声 明偏 鹰派 ，表明 近期 通胀 走弱 未动 摇联储 的信 心， 对 经
济、通胀的看 法仍然乐 观 ，预期年内继 续加息一 次 ，并开启缩表 。 欧央行 转 向鹰派，德 拉吉表示
欧洲的通缩因 素已被再 通 胀因素取代。 日本方面 ， 市场开始预期 日本的经 济 和通胀将要 走出持续
的低谷。上半 年美元大 跌 ，人民币兑美 元汇率中 间 价明显升值。 央行无降 息 降准操作， 但一季度
多次上 调MLF 、SLF 和公 开 市场政 策利 率。 上半 年来 看，市 场资 金利 率水 平抬 升，波 动加 大。
债券市 场方 面， 上半 年 10 年国开 、10 年 国债 收益 率 分别上 行 52BP 、 上 行56BP ， 国开 国债 短
端收益率上行 幅度大于 长 端，利率曲线 平坦化。3-5 年高等级信 用债整体 表 现持平于同期 限国开
债， 城 投债 表现 持平 于中 票，AA 级 信用 债表 现好 于AAA 级 信用 债。 上半 年权 益市场 呈现 结构 性牛
市， 以 上证 50 、 中 证 100 、 沪深 300 等 为代 表的 大 盘蓝筹 引领 二八 分化 行情 ， 分别 上涨11.50% 、
15.13% 和10.78%。受 IPO 提速 、 并 购收 紧 、 资 本市 场互联 互通 推进 的大 环境 影响 ， 成 长股 为主 的
创业板已持续 下跌两年 ， 今年上半年跌 幅为 7.34% 。转债市场方 面，二季 度 涨幅较一季度 扩大，
上半年 中证 转债 上 涨2.58% ， 上 证转 债上 涨2.65% ，6 月在 流动 性预 期好 转的 背景下 转债 出现 一轮
明显的 估值 抬升 ，隐 含波 动率估 值从 低位 回升 至历 史中位 附近 。
投资 运作 上， 南方 荣优 成 立于 3 月底 ， 基 于对 经济 所有回 暖以 及货 币政 策整 体仍然 中性 偏紧
的判断，我们 二季度以 短 端信用债的配 置为主， 由 于资产收益率 整体较高 且 久期中性偏 短，因此
二季度债券部 分表现稳 中 有升。对于下 半年的债 券 市场，我们认 为整体会 好 于上半年， 因此下半
年会择 机加 强债 券的 配置 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期基 金A 级净 值增 长率 为 3.01% ， 本报 告期 基金 C 级净 值增 长率 为2.90% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 2017 年下 半年 ，经 济 层面，6 月经 济数 据显 著 超预期 ，PMI 及中 观数 据 也显示 经济 有所
反弹，并未出 现明显的 快 速下行。综合 来看，经 济 整体仍处于高 位震荡阶 段 ，下行速度 不快。通
胀方面 ， 预计 下半 年CPI 同比增 速缓 慢回 升 ， 难 以 突破2.0% ；PPI 同 比增 速 至年中 保持 缓慢 回落 ，
年末将 加速 回落 。
政策层 面， 美联 储将 缩表 提上议 事日 程， 或 从 9 月/12 月 正式 实施 ，平 均每 月 100 亿 ，每 3
个月提 高100 亿 ， 并最 终 达到 500 亿/ 月 的水 平。 当 前美元 指数 大幅 下跌 ， 人 民币贬 值压 力明 显缓
解。当前央行 货币政策 从 收紧转向中性 ，金融监 管 预计也将协调 统一平稳 进 行，以防止 出现新的
金融风 险。
利率债方面， 金融去杠 杆 影响暂时淡化 ，经济稳 中 有降，货币政 策重回中 性 等都边际利好 债
市，但是经济 下行速度 可 控也意味着货 币政策难 以 完全转向，债 市上涨空 间 也将受限。 而从历史南方荣优鑫年享定期开放混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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经验来看，大 的债市调 整 之后，市场也 需要用较 长 的时间才能重 回牛市氛 围 。信用债方 面，绝对
收益率水平较 高，初步 具 备配置价值。 不过在紧 信 用背景下，企 业融资环 境 恶化，需要 严防信用
风险，加强对 于持仓债 券 的跟踪和梳理 。权益市 场 方面，稳中有 降的经济 数 据，相对平 衡的资金
和政策面，难 以支持权 益 市场出现趋势 性大行情 。 下半年转债供 给压力较 大 ，转债估值 承压，关
注供给 放量 可能 带来 的配 置机会 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作 的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括副总经理 、权益研 究 部总监、数 量化投资
部总监 、 风险 管理 部总 监 及运作 保障 部总 监等 等 。 其中 ， 超 过三 分之 二以 上 的人员 具 有10 年以 上
的基金从业经 验，且具 有 风控、合规、 会计方面 的 专业经验。基 金经理可 参 与估值原则 和方法的
讨论， 但不 参与 估值 价格 的最终 决策 。本 报告 期内 ，参与 估值 流程 各方 之间 无重大 利益 冲突 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金合同约定，在符合 有关基金分红条件的前提 下，本基金每年收益分配 次数最多为 12
次，每份基金 份额每次 基 金收益分配比 例 不得低 于 基金收益分配 基准日每 份 基金份额可 供分配利
润的 10% ，若 《基 金合 同 》生效 不 满 3 个 月可 不进 行收益 分配 。本 基金 收益 分配方 式分 两种 ：现
金分红与红利 再投资， 投 资人可选择现 金红利或 将 现金红利自动 转为同一 类 别的基金份 额进行再
投资；若投资 人不选择 ， 本基金默认的 收益分配 方 式是现金分红 。基金收 益 分配后基金 份额净值
不能低于面值 ；即基金 收 益分配基准日 的基金份 额 净值减去每单 位基金份 额 收益分配金 额后不能
低于面 值。 由于 本基 金 A 类基金 份额 不收 取销 售服 务费， 而 C 类基 金份 额收 取销售 服务 费， 各 基
金份额类别对 应的可供 分 配利润将有所 不同。本 基 金同一类别的 每一基金 份 额享有同等 分配权。
法律法 规或 监管 机关 另有 规定的 ，从 其规 定。
根据上 述分 配原 则以 及基 金的实 际运 作情 况， 本报 告期本 基金 未有 分配 事项 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 南方荣优鑫年享定期开放混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 中国民生 银 行股份有限公 司在本基 金 的托管过程中 ，严格遵 守 《证券投资基 金
法》及其他法 律法规和 基 金合同、托管 协议的有 关 规定，依法安 全保管了 基 金财产，不 存在损害
基金份 额持 有人 利益 的行 为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 按照相关 法 律法规和基金 合同、托 管 协议的有关规 定，本托 管 人对本基金的 投
资运作方面进 行了监督 ， 对基金资产净 值计算、 基 金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费 用开支等
方面进行了认 真的复核 ， 未发现基金管 理人有损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，在各重 要方面的
运作严 格按 照基 金合 同的 规定进 行。 本报 告期 内， 本基金 未进 行利 润分 配.
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查的本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、财务会计 报告、投 资 组合报告等内 容
真实、 准确 和完 整。
南方荣优鑫年享定期开放混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 南方 荣优 鑫年 享定期 开放 混合 型证 券投 资基金
报告截 止日 ：2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 6 月 30 日
资 产：
银行存 款
8,518,419.90
结算备 付金
3,562,268.06
存出保 证金
60,623.36
交易性 金融 资产
596,620,556.84
其中： 股票 投资
138,409,556.84
基金 投资
-
债券投 资
458,211,000.00
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产
-
买入返 售金 融资 产
149,853,544.78
应收证 券清 算款
-
应收利 息
4,749,153.76
应收股 利
-
应收申 购款
-
递延所 得税 资产
-
其他资 产
-
资产总 计
763,364,566.70
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月 30 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债
-
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
-
应付赎 回款
-
应付管 理人 报酬
371,896.38
应付托 管费
92,974.11
应付销 售服 务费
73.92
应付交 易费 用
121,524.41
应交税 费
- 南方荣优鑫年享定期开放混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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应付利 息
-
应付利 润
-
递延所得税负债 -
其他负债 103,197.60
负债合 计
689,666.42
所有者权益：
实收基 金
740,384,606.42
未分配 利润
22,290,293.86
所有者 权益 合计
762,674,900.28
负债和 所有 者权 益总 计
763,364,566.70
注：报 告截 止 日2017 年6 月30 日，A 级 基金 份额 净 值 1.0301 元,C 级基 金份 额净 值 1.0290 元
，基金 份额 总 额740,384,606.42 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 南方 荣优 鑫年 享定期 开放 混合 型证 券投 资基金
本报告 期：2017 年3 月 24 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年3 月 24 日 （基金合同生效
日）至 2017 年6 月 30 日
一、收入
24,032,862.62
1.利息 收入
7,482,737.61
其中： 存款 利息 收入
4,227,046.42
债券利 息收 入
2,455,126.03
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
800,565.16
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
614,163.84
其中： 股票 投资 收益
-191,937.09
基金 投资 收益
-
债券投 资收 益
-
资产支 持证 券投 资收 益
-
贵金属 投资 收益
-
衍生工 具收 益
-
股利收 益
806,100.93
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”号
填列）
15,935,960.41
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ）
0.76
减：二、费用
1,742,568.76
1．管 理人 报酬
1,202,166.55 南方荣优鑫年享定期开放混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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2．托 管费
300,541.65
3．销 售服 务费
238.88
4．交 易费 用
132,354.08
5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6．其 他费 用
107,267.60
三、 利润总额 （亏损总 额 以 “-” 号 填
列）
22,290,293.86
减：所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列）
22,290,293.86
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 南方 荣优 鑫年 享定期 开放 混合 型证 券投 资基金
本报告 期：2017 年3 月 24 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年3 月 24 日（基金合同生效日）至 2017 年6 月 30 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、 期初 所有 者权
益（基 金净 值）
740,384,606.42 - 740,384,606.42
二、 本期 经营 活动
产 生 的 基 金 净 值
变动数 （ 本期 净利
润）
- 22,290,293.86
22,290,293.86
三、 本期 基金 份额
交 易 产 生 的 基 金
净值变 动数
（净值 减少 以 “-”
号填列 ）
- - -
其中 ： 1. 基金 申购
款
- - -
2. 基 金 赎
回款
- - -
四、 本期 向基 金份
额 持 有 人 分 配 利
润 产 生 的 基 金 净
值变动 （ 净值 减少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权
益（基 金净 值）
740,384,606.42 22,290,293.86 762,674,900.28 南方荣优鑫年享定期开放混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告6.1 至6.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 ：
杨小松
徐超
徐超
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
南方荣优鑫年 享定期开 放 混合型证券投 资基金(以 下 简称“本基金 ”)经中国 证 券监督管理 委
员会( 以下 简称 “中 国证 监 会”) 证监 许可[2016]2676 号 《 关于 准予 南方 荣优 鑫年享 定期 开放 混合
型证券投资基 金注册的 批 复》核准，由 南方基金 管 理有限公司依 照《中华 人 民共和国证 券投资基
金法》和《南 方荣优鑫 年 享定期开放混 合型证券 投 资基金基金合 同》负责 公 开募集。本 基金为契
约型开 放式 ， 存续 期限 不 定， 首次 设立 募集 不包 括 认购资 金利 息共 募 集740,345,533.54 元 ， 已 经
普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 普华 永道 中天 验字(2017) 第 214 号 验资 报告予 以验 证。 经 向
中国证 监会 备案 ， 《 南方 荣 优鑫年 享定 期开 放混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 于 2017 年 3 月 24
日 正 式 生 效 ， 基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为 740,384,606.42 份 ， 其 中 认 购 资 金 利 息 折 合
39,072.88 份 基金份额 。 本基金的基金 管理人为南 方基金管理有 限公司，基 金托管人为中 国民生
银行股 份有 限公 司。
根据《 中华人民 共和 国证券投资基 金法》和 《 南方荣优鑫年 享定期开 放 混合型证券投 资基金
基金合同》的 有关规定 ， 本基金的投资 范围包括 国 内依法发行上 市的股票 （ 包括中小板 、创业板
及其他 经中 国证 监会 核准 上市 的 股票 ） 、 债 券 （包 括 国债、 央行 票据、 金融 债 券、 企 业债 券、 公 司
债券、中期票 据、短期 融 资券、超短期 融资券、 次 级债券、政府 支持机构 债 券、政府支 持债券、
地方政 府债 券、 中小 企业 私募债 券、 可转 换债 券等） 、 资产 支持 证券、 债券 回 购、 银 行存 款 （包 括
协议存 款 、 定 期存 款及 其 他银行 存款 ） 、 同 业存 单 、 货币市 场工 具 、 权 证以 及 经中国 证监 会允 许基
金投资 的其 他金 融工 具， 但需符 合中 国证 监会 的相 关规定 。
本基金 股票投资 占基 金资产的比例 范围为 0-30% 。开放期内， 现金或者 到 期日在一年以 内的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% ，在 封闭 期内 ， 本基金 不受上述 5% 的限 制 。
本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 收益 率×15% ＋ 中债 综合 指数 收 益率×85%
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各项 具体 会计 准则 及相关 规定(以 下合 称 “企 业会计 准则 ”)、 中国 证监 会颁布 的 《 证券 投南方荣优鑫年享定期开放混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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资基金 信息 披露 XBRL 模板第 3 号》 、 中国 证券 投资 基 金业协 会( 以下 简称 “中 国 基金业 协会 ”) 颁
布的《证券 投资基金 会计 核算业务指 引》 、 《南方 荣 优鑫年享定 期开放混 合型 证券投资基 金基金 合
同》和 在财 务报 表附 注 6.4.4 所 列示 的中 国证 监会 、中国 基金 业协 会发 布的 有关规 定及 允许 的基
金行业 实务 操作 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2017 年半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2017
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2017 年 上半 年的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告完 全一 致。
6.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。本期 财务 报表 的实 际编 制期间 为 2017
年3 月24 日(合 同生 效日) 至2017 年6 月30 日止 期 间。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
6.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类 金 融 资产于 初始 确认 时分 类为 ： 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益
的金融资产、 应收款项 、 可供出售金融 资产及持 有 至到期投资。 金融资产 的 分类取决于 本基金对
金融资产的持 有意图和 持 有能力。本基 金现无金 融 资产分类为可 供出售金 融 资产及持有 至到期投
资。 本基金 目前以交 易 目的持有的股 票投资和 债 券投资分类为 以公允价 值 计量且其变 动计入当
期损益的金融 资产。以 公 允价值计量 且 其公允价 值 变动计入损益 的金融资 产 在资产负债 表中以交
易性金融资产 列示。 本 基金持有的其 他金融资 产 分类为应收款 项，包括 银 行存款、买 入返售金
融资产和其他 各类应收 款 项等。应收款 项是指在 活 跃市场中没有 报价、回 收 金额固定或 可确定的
非衍生 金融 资产 。 (2) 金 融负债 的分 类 金融 负债 于初始 确认 时分 类为 ： 以 公允价 值计 量且 其变
动计入当期损 益的金融 负 债及其他金融 负债。本 基 金目前暂无金 融负债分 类 为以公允价 值计量且
其变动 计入 当期 损益 的金 融负债 。本 基金 持有 的其 他金融 负债 包括 其他 各类 应付款 项等 。
6.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量 和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项和其他 金融负债 的 相关交易费用 计入初始 确 认金额。 对 于以公允 价 值计量且其 变动计入南方荣优鑫年享定期开放混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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当期损益的金 融资产， 按 照公允价值进 行后续计 量 ；对于应收款 项和其他 金 融负债采用 实际利率
法， 以摊 余成 本进 行后 续 计量 。 金融 资产 满足 下 列条件 之一 的 ， 予 以终 止 确认 ：(1) 收取 该金
融资产 现金 流量 的合 同权 利终止 ；(2) 该金 融资 产 已转移 ， 且 本基 金将 金融 资产所 有权 上几 乎所
有的风 险和 报酬 转移 给转 入方； 或者(3) 该 金融 资 产已转 移， 虽然 本基 金既 没有转 移也 没有 保留
金融资产所有 权上几乎 所 有的风险和报 酬，但是 放 弃了对该金融 资产控制 。 金融资产 终止确认
时，其账面价 值与收到 的 对价的差额， 计入当期 损 益。 当金融 负债的现 时 义务全部或 部分已经
解除时，终止 确认该金 融 负债或义务已 解除的部 分 。终止确认部 分的账面 价 值与支付的 对价之间
的差额 ，计 入当 期损 益。
6.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 ： (1) 存在 活跃 市场
的金融工具按 其估值日 的 市场交易价格 确定公允 价 值；估值日无 交易，但 最 近交易日后 经济环境
未发生重大变 化且证券 发 行机构未发生 影响证券 价 格的重大事件 的，按最 近 交易日的市 场交易价
格确定 公允 价值 。 (2) 存 在活跃 市场 的金 融工 具， 如估值 日无 交易 且最 近交 易日后 经济 环境 发生
了重大变化， 参考类似 投 资品种的现行 市价及重 大 变化等因素， 调整最近 交 易市价以确 定公允价
值。 (3) 当金 融工 具不 存 在活跃 市场 ， 采 用市 场参 与者普 遍认 同且 被以 往市 场实际 交易 价格 验证
具有可靠性的 估值技 术 确 定公允价值。 估值技术 包 括参考熟悉情 况并自愿 交 易的各方最 近进行的
市场交易中使 用的价格 、 参照实质上相 同的其他 金 融工具的当前 公允价值 、 现金流量折 现法和期
权定价模型等 。采用估 值 技术时，尽可 能最大程 度 使用市场参数 ，减少使 用 与本基金特 定相关的
参数。
6.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金 持有 的资 产和 承担 的负债 基本 为金 融资 产和 金融负 债。 当本 基金1) 具有抵 销已 确 认
金额的 法定 权利 且该 种法 定权利 现在 是可 执行 的； 且 2) 交 易双 方准 备按 净 额结算 时， 金融 资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金南方荣优鑫年享定期开放混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申 购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
6.4.4.9 收入/( 损失)的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券发行企 业代扣代 缴 的个人所得税 后的净额 确 认为利息收入 。 以公 允 价值计量且 其变动计
入当期损益的 金融资产 在 持有期间的公 允价值变 动 确认为公允价 值变动损 益 ；于处置时 ，其处置
价格与初始确 认金额之 间 的差额确认为 投资收益 ， 其中包括从公 允价值变 动 损益结转 的 公允价值
累计变动额。 应收款 项 在持有期间确 认的利息 收 入按实际利率 法计算， 实 际利率法与 直线法差
异较小 的则 按直 线法 计算 。
6.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金的管理 人报酬和 托 管费在费用涵 盖期间按 基 金合同约定的 费率和计 算 方法逐日确认 。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
6.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ，包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。 经宣 告的 拟分配 基金 收益 于分 红除 权日从 所有 者权 益转 出。
6.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报 告分 部并 披露 分部 信息。 经营 分部 是指 本基 金内同 时满 足下 列条 件的 组成部 分：(1) 该组
成部分 能够 在日 常活 动中 产生收 入、 发生 费用 ；(2) 本基 金的 基金 管理 人能 够定期 评价 该组 成 部
分的经 营成 果， 以决 定向 其配置 资源 、 评 价其 业绩 ； (3) 本基 金能 够取 得该 组 成部分 的财 务状 况、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条件的， 则合并为 一 个经营分部。 本基金 目 前以一个单一 的经营分 部 运作，不需 要披露 分
部信息 。
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6.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ： (1) 对 于证券 交易 所上 市 的
股票，若出 现重大事 项停 牌或交易不 活跃(包括 涨跌 停时的交易 不活跃)等 情况 ，本基金根 据中国
证监会公告[2008]38 号 《 关于进一步规 范证券投 资 基金估值业务 的指导意 见 》 ，根据具体情 况采
用《关于发布 中基协(AMAC) 基金行业股票 估值指数 的 通知》提供的 指数收益 法 等估值技术进 行估
值。 (2) 对于在证 券交易 所上 市或挂牌 转让的固 定 收益品种(可转 换债券、 资 产支持证券和 私募
债券除外)，按 照中证指 数 有限公司根据 《中国证 券 投资基金业协 会估值核 算 工作小组关 于 2015
年1 季 度固 定收 益品 种的 估值处 理标 准》 所独 立提 供的债 券估 值结 果确 定公 允价值 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本报告 期无 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本报告 期无 重大 会计 差错 的内容 和更 正金 额。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、 财税[2016]70 号 《关 于金 融机 构同 业往 来等增 值税 政策 的补 充通 知》 、 及其 他相 关财 税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 于 2016 年 5 月 1 日 前， 以 发行基 金方 式募 集资
金不属于营业 税征收范 围 ，不征收营业 税。对证 券 投资基金管理 人运用基 金 买卖股票、 债券的差
价收入 免征 营业 税 。 自2016 年5 月1 日起 ， 金融 业由 缴纳营 业税 改为 缴纳 增值 税。 对证 券投 资基
金管理人运用 基金买卖 股 票、债券的转 让收入免 征 增值税，对国 债、地方 政 府债以及金 融同业往
来利息 收入 亦免 征增 值税 。
(2) 对 基金 从证 券 市场中 取得 的收 入 ， 包 括 买卖股 票 、 债 券的 差
价收入 ， 股 票的 股息、 红 利收入 ， 债 券的 利息 收入 及其他 收入 ， 暂 不征 收企 业所得 税。
(3)
对基金取得的 企业债券 利 息收入，应由 发行债券 的 企业在向基金 支付利息 时 代扣代缴 20% 的个 人南方荣优鑫年享定期开放混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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所得税 。对 基金 从上 市公 司取得 的股 息红 利所 得， 持股期 限在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的， 其股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年(含 1 年)的 ，暂减 按 50% 计入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年 的， 暂免 征收 个人 所得税 。对 基金 持有 的上 市公司 限售 股， 解 禁
后取得的股息 、红利收 入 ，按照上述规 定计算纳 税 ，持股时间自 解禁日起 计 算；解禁前 取得的股
息 、 红 利 收 入 继 续 暂 减 按 50% 计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20% 的 税 率 计 征 个 人 所 得
税。
(4) 基金卖出股 票按 0.1% 的税率缴纳 股票 交易印花税， 买入股票不 征收股票交易 印花
税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称
与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司( “ 南方基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国民 生银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金销 售机 构
华泰证 券股 份有 限公 司( “ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
注：无 。
6.4.8.1.2 债 券交 易
注：无 。
6.4.8.1.3 债 券回 购交易
注：无 。
6.4.8.1.4 基 金交 易
注：无 。 南方荣优鑫年享定期开放混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
第 22 页 共 34 页
6.4.8.1.5 权 证交 易
注：无 。
6.4.8.1.6 应 支付 关联方 的佣 金
注: 无。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2017 年 3 月 24 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2017 年6
月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费
1,202,166.55
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费
-
注： 支 付基 金管 理人 南方 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值 0.6% 的年 费率 计
提 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 底 ， 按 月 支 付 。 其 计 算 公 式 为 ： 日 管 理 人 报 酬 ＝ 前 一 日 基 金 资 产 净
值 X 0.6% / 当 年天 数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 3 月 24 日 （基 金 合同生 效日 ） 至 2017 年 6
月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费
300,541.65
注：支付基金 托管人中 国 民生银行股份 的托管费 按 前一日基金资 产净值 0.15% 的年费率计提 ，逐
日累计 至每 月月 底 ， 按 月 支付 。 其 计算 公式 为： 日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.15% /
当年天 数。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销售服务费的各关联方
名称
本期
2017 年3 月24 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2017 年6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
南方荣 优A 南方荣 优C
合计
南方荣优鑫年享定期开放混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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南方基金 - 35.85
35.85
合计
- 35.85
35.85
注： 支付 C 类基 金份 额销 售机构 的销 售服 务费 按前 一日 C 类基 金份 额的 基金 资产净 值 0.4% 的年 费
率计提，逐日 累计至每 月 月底，按月支 付给南方 基 金，再由南方 基金计算 并 支付给各基 金销售机
构。其 计算 公式 为： 日 销售服 务费 ＝前 一 日 C 类 基金份 额基 金资 产净 值 X 0.4% / 当 年天
数。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含 回购)交易
注: 本 基金 本报 告期 内无 与 关联方 进行 的银 行间 同业 市场的 债券(含 回购) 交易 。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：无 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注:无。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年3 月 24 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2017 年6 月30 日
期末余 额
当期利 息收 入
中国民 生银 行股 份有 限公 司
8,518,419.90
185,614.19
注: 本 基金 的银 行活 期存 款由基 金托 管人 中国 民生 银行股 份有 限公 司保 管， 按 银行同 业利 率计 息 。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：无 。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.9 利 润分 配情况
6.4.9.1 利 润分 配情况
注: : 无。
6.4.10 期 末本 基金持 有的 流通受 限证 券
6.4.10.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
南方荣优鑫年享定期开放混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位： ）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
300671
富满
电子
2017 年 06
月27 日
2017-07
-05
新股认 购 8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603305
旭升
股份
2017 年 06
月30 日
2017-07
-10
新股认 购 11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
603331
百达
精工
2017 年 06
月27 日
2017-07
-05
新股认 购 9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
603617
君禾
股份
2017 年 06
月23 日
2017-07
-03
新股认 购 8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
603933
睿能
科技
2017 年 06
月28 日
2017-07
-06
新股认 购 20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
6.4.10.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额 单位 ： 人 民币 元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单 价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
002013
中航
机电
2017-
05-12
重大
事项
10.24
2017-
08-02
11.36 36,450
404,574.0
0
373,248.0
0
-
6.4.10.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.10.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
注: 无。
6.4.10.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
无。
南方荣优鑫年享定期开放混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号
项目
金额
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
138,409,556.84 18.13
其中： 股票
138,409,556.84 18.13
2
固定收 益投 资
458,211,000.00 60.03
其中： 债券
458,211,000.00 60.03
资产 支持 证券
- -
3
贵金属 投资
- -
4
金融衍 生品 投资
- -
5
买入返 售金 融资 产
149,853,544.78 19.63
其中：买断式回购的买
入返售 金融 资产
- -
6
银行存款和结算备付金
合计
12,080,687.96 1.58
7 其他各 项资 产
4,809,777.12 0.63
8 合计
763,364,566.70 100.00
7.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A
农、林 、牧 、渔 业
293,976.00 0.04
B
采矿业
7,280,601.00 0.95
C
制造业
53,438,876.44 7.01
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
3,410,469.00 0.45
E
建筑业
5,376,419.00 0.70
F
批发和 零售 业
6,394,245.40 0.84
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
2,949,526.00 0.39
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
2,084,532.62 0.27
J
金融业
41,024,840.60 5.38
K
房地产 业
8,403,996.40 1.10
L
租赁和 商务 服务 业
2,710,844.00 0.36
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
2,972,961.38 0.39
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P
教育
- - 南方荣优鑫年享定期开放混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化、 体育 和娱 乐业
2,068,269.00 0.27
S
综合
- -
合计
138,409,556.84 18.15
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注： 本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 股票 投资明 细
金额单位： 人民币 元
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 601318 中国平 安 215,800 10,705,838.00 1.40
2 000002 万科A 228,500 5,705,645.00 0.75
3 000651 格力电 器 116,700 4,804,539.00 0.63
4 601668 中国建 筑 480,300 4,649,304.00 0.61
5 601601 中国太 保 136,800 4,633,416.00 0.61
6 601288 农业银 行 1,290,700 4,543,264.00 0.60
7 000725 京东 方A 971,300 4,040,608.00 0.53
8 600741 华域汽 车 154,900 3,754,776.00 0.49
9 601818 光大银 行 884,300 3,581,415.00 0.47
10 600015 华夏银 行 388,080 3,578,097.60 0.47
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载 于http://www.nffund.com
的半年 度报 告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期 末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 601318 中国平 安 8,182,296.00 1.07
2 601668 中国建 筑 4,439,164.00 0.58
3 601288 农业银 行 4,303,848.00 0.56
4 000002 万科 A 4,299,155.74 0.56
5 000725 京东 方 A 3,908,447.00 0.51
6 000651 格力电 器 3,753,758.00 0.49
7 601601 中国太 保 3,745,812.35 0.49
8 601818 光大银 行 3,411,976.00 0.45
9 600015 华夏银 行 3,290,351.45 0.43
10 600028 中国石 化 3,235,929.00 0.42
11 601628 中国人 寿 3,165,100.22 0.42
12 601336 新华保 险 3,123,302.90 0.41 南方荣优鑫年享定期开放混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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13 002142 宁波银 行 3,000,912.13 0.39
14 000338 潍柴动 力 2,913,780.63 0.38
15 600741 华域汽 车 2,890,299.53 0.38
16 000425 徐工机 械 2,772,446.00 0.36
17 000415 渤海金 控 2,718,149.00 0.36
18 000963 华东医 药 2,591,186.42 0.34
19 000830 鲁西化 工 2,558,177.83 0.34
20 601225 陕西煤 业 2,431,919.26 0.32
注：买 入包 括二 级市 场上 主动的 买入 、新 股、 配股 、债转 股、 换股 及行 权等 获得的 股票 ，买 入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期 末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值 比例
（％）
1 600816 安信信 托 1,111,839.37 0.15
2 002174 游族网 络 596,202.00 0.08
注：卖 出包 括二 级市 场上 主动的 卖出 、换 股、 要约 收购、 发行 人回 购及 行权 等减少 的股 票， 卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额
125,362,135.71
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额
1,708,041.37
注：买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
序号
债券品 种
公允价 值
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
- -
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
- -
其中： 政策 性金 融债
- -
4
企业债 券
40,397,000.00 5.30
5
企业短 期融 资券
300,910,000.00 39.45
6
中期票 据
- -
7
可转债 （可 交换 债）
- -
8
同业存 单
116,904,000.00 15.33
9 其他
- -
10 合计
458,211,000.00 60.08 南方荣优鑫年享定期开放混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额 单位 ：人 民币 元
序
号
债券代 码
债券名 称
数量（ 份）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例 （%）
1 1180019 11 淮 南矿 业债 300,000
30,342,000.00
3.98
2 041753022 17 荣盛 CP001 300,000
30,159,000.00
3.95
3 011697005 16 冀 中峰 峰 SCP011 300,000
30,144,000.00
3.95
4 011754080 17 淮 南矿 SCP003 300,000
30,132,000.00
3.95
5 011767007 17 首钢 SCP006 300,000
30,069,000.00
3.94
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属投 资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 情况 的说明
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号
名称
金额
1
存出保 证金
60,623.36
2
应收证 券清 算款
- 南方荣优鑫年享定期开放混合型证券投资基金 2017 年半年度 报告 摘要
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3
应收股 利
-
4
应收利 息
4,749,153.76
5
应收申 购款
-
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8 其他
-
9 合计
4,809,777.12
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额级
别
持有
人户
数
(户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者
个人投 资者
持有份 额
占总份 额比 例
（%）
持有份 额
占总份 额比 例
（%）
南方荣
优A
87 8,507,629.83 740,038,055.55 99.98 125,739.86 0.02
南方荣
优C
170 1,298.89 0.00 0.00 220,811.01 100.00
合计
257 2,880,873.96
740,038,055.55
99.95 346,550.87 0.05
注： 分级 基金 机构/ 个人 投 资者持 有份 额占 总份 额比 例的计 算中 ， 对下 属分 级 基金 ， 比 例的 分母 采
用各自级别的 份额，对 合 计数，比例的 分母采用 下 属分级基金份 额的合计 数 （即期末基 金份额总
额） 。 户均 持有 的基 金份 额 的合计 数= 期末 基金 份额 总 额/期 末持 有人 户数 合计 。
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别
持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额比 例（%）
基金管
理人所
有从业
人员持
有本基
金
南方荣 优A 74,136.81 0.0100
南方荣 优C 19,000.90 8.6051
合计
93,137.71 0.0126
注: : 分级 基金 管理 人的 从 业人员 持有 基金 占基 金总 份额比 例的 计算 中， 对下 属分级 基金 ， 比 例
的分母 采用 各自 级别 的份 额， 对合 计数 ， 比 例的 分 母采用 下属 分级 基金 份额 的合计 数 （即 期末
基金份 额总 额） 。
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
注: 无.
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
南方荣 优A
南方荣 优C
基金合 同生 效日
（2017 年3 月 24
日）基 金份 额总 额
740,163,795.41 220,811.01
本报告 期期 初基 金
份额总 额
740,163,795.41 220,811.01
本报告 期基 金总 申
购份额
- -
减：本 报告 期基 金
总赎回 份额
- -
本报告 期基 金拆 分
变动份 额（ 份额 减
少以“-” 填列 ）
- -
本报告 期期 末基 金
份额总 额
740,163,795.41
220,811.01
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§1 0 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
南方基 金管 理有 限公 司第 七届董 事会 第二 次会 议已 于 2017 年 1 月 23 日 审议 通过了 《公 司关 于 聘
任公司 副总 经理 、 督 察长 和财务 负责 人的 议案 》 ， 秦 长奎因 任期 届满 ， 工 作调 整的原 因不 再担 任公 司 副
总经理 职务 。
本 报告 期内 ，基 金托 管人的 专门 基金 托管 部门 没有发 生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理业 务、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易
应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
（%）
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 （%）
民生证 券 1
63,618,
440.70
50.12
57,975.39 50.12
-
西藏东 财 1 63,316, 49.88 57,700.97 49.88
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405.91
注：交易单元 的选择标 准 和程序 根据 中国证监 会 《关于完善证 券投资基 金 交易席位制 度有关问
题的通知 》 （证 监基金字[2007]48 号）的有 关规定， 我公司制定了 租用证券 公 司交易单元的 选择
标准和 程序 ：
A：选 择标 准
1、公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
2、公司具有 较强的研 究能 力,能及时、 全面地为 基金 提供高质量 的宏观经 济研 究、行业研 究及市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
3、公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
4、建 立了 广泛 的信 息网 络,能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B： 选 择流 程 公司 研究 部 门定期 对券 商服 务质 量从 以下几 方面 进行 量化 评比 ， 并根 据评 比的 结果
选择席 位：
1、 服务 的主 动性 。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关
专题提 供研 究报 告和 讲座 ；
2、研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
3、 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性 。 主 要是 指证 券公 司 提供资 讯的 时效 性 、 及 时 性以及 提供 资讯 的渠
道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易
债券回 购交 易
权证交 易
基金交 易
成交金
额
占当期 债
券
成交总 额
的比例
（%）
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例 （%）
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
（%）
成交金 额
占当期 基
金
成交总 额
的比例
（%）
民生证
券
964,229,000
.00
57.22
-
西藏东
财
10,059
,530.00
100
721,000,
000.00
42.78
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§1 1 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者
类别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况
报告期末 持有基
金情况
序号
持有基金 份额比
例达到或 者超过
20% 的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份
额
份额
占比
（%）
机构
1
20170324-201706
30
740,038,055.55
0.00
0.00
740,038
,055.55
99.95
个人
-
-
-
-
-
-
-
产品特有 风险
本基金存 在持有 基金份 额超 过 20% 的基金份额持 有人， 在特定赎 回比例 及市场 条件 下，若基 金管理 人
未能以合 理价格 及时变 现基 金资产， 将会导 致流动 性风 险和基金 净值波 动风险 。
