农 银 汇 理 工业 4.0 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 农银汇理基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年8 月28 日 农银汇理工业 4.0 灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 农银工 业4.0 混合
基金主 代码 001606
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 8 月 13 日
基金管 理人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 119,671,970.43 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 通过 积极 把握 中国 经济转 型升 级及 工 业 4.0 战
略实施 所带 来的 投资 机会 ，精选 工 业4.0 相关 行业 的
优秀上 市公 司， 在严 格控 制风险 和保 持良 好流 动性 的
前提下 ，力 争实 现基 金资 产的长 期稳 定增 值。
投资策 略
1、大 类资 产配 置策 略
本基金 基于 对宏 观经 济、 政策面 、市 场面 、资 金面 等
因素综 合分 析， 并根 据股 票资产 、债 券资 产、 现金 类
资产等 大类 资产 的收 益特 征的前 瞻性 研究 ，形 成对 各
类别资 产未 来表 现的 预判 ，在严 控投 资组 合风 险的 前
提下， 确定 并适 时调 整基 金资产 中股 票资 产、 债券 资
产、现 金类 资产 等大 类资 产的配 置比 例。
2、股 票投 资策 略
（1） 工业4.0 主题 的界 定
本基金 所称 的工 业 4.0 主 题相关 股票 是指 上市 公司 中
属于计 算机 、通 信、 传媒 、电子 、机 械设 备、 家用 电
器、电 力设 备、 军工 、汽 车和轻 工制 造的 股票 。本 基
金采用 申银 万国 行业 分类 标准。
（2） 个股 投资 策略
本基金 将主 要采 用“ 自下 而上” 的个 股选 择方 法， 通
过定量 方法 与定 性方 法相 结合的 分析 方法 甄选 个股 。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 以分 散投 资风险 、优 化组 合流 动性 管
理为主 要目 标， 并适 当择 时积极 操作 ，以 提高 基金 收
益。
4、权 证投 资策 略
本基金 将从 权证 标的 证券 基本面 、权 证定 价合 理性 、
权证隐 含波 动率 等多 个维 度对拟 投资 权证 进行 研究 分农银汇理工业 4.0 灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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析， 结 合权 证定 价模 型寻 求合理 估值 水平 ， 谨 慎投 资，
在风险 可控 的基 础上 追求 稳健收 益。
5、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 运用 久期 管理 、收 益
率曲线 、个 券选 择和 把握 市场交 易机 会等 积极 策略 ，
在严格 遵守 法律 法规 和基 金合同 基础 上， 通过 信用 研
究和流 动性 管理 ，选 择经 风险调 整后 相对 价值 较高 的
品种进 行投 资， 以期 获得 长期稳 定收 益。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×65 % + 中证 全债 指数 ×35%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，属 于较高 预期 风险 、较 高预 期
收益的 证券 投资 基金 品种 ，其预 期风 险与 收益 高于 债
券型基 金和 货币 市场 基金 、低于 股票 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
农银汇 理基 金管 理有 限公
司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 翟爱东 郭明
联系电 话 021-61095588 010—66105799
电子邮 箱 lijianfeng@abc-ca.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
021-61095599 95588
传真 021-61095556 010—66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.abc-ca.com
基金半 年度 报告 备置 地点 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城 路 9 号50 层。
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 15,048,625.74
本期利 润 22,707,069.47
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1718
本期基 金份 额净 值增 长率 16.75%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1682
期末基 金资 产净 值 139,798,783.41
期末基 金份 额净 值 1.1682
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的 “期末 ” 均指 本报 告期最 后一 日， 即 6 月 30 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 9.79% 1.22% 3.65% 0.44% 6.14% 0.78%
过去三 个月 7.20% 1.29% 4.00% 0.41% 3.20% 0.88%
过去六 个月 16.75% 1.10% 6.85% 0.37% 9.90% 0.73%
过去一 年 9.56% 1.08% 10.49% 0.44% -0.93% 0.64%
自基金 合同
生效起 至今
16.82% 1.70% -2.67% 0.98% 19.49% 0.72%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 的股 票资 产投 资比 例为基 金资 产 的 0%-95%， 其中投 资于 本基 金 界
定的工 业4.0 股 票的 比例 不低于 非现 金基 金资 产 的80% ， 权 证投 资占 基金 资产 净值的 比例 为0-3%，
现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 若 法律 法规 的相关 规定 发生 变 更
或监管机构允 许，本基 金 管理人在履行 适当程序 后 ，可对上述资 产配置比 例 进行调整。 本基金建
仓期为 基金 合同 生效 日（2015 年 8 月 13 日） 起六 个 月，建 仓期 满时 ，本 基金 各项投 资比 例已 达
到基金 合同 规定 的投 资比 例
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
农银汇 理基 金管 理有 限公 司成立 于 2008 年 3 月 18 日，是 中法 合资 的有 限责 任公司 。公 司 注
册资本为人民 币贰亿零 壹 元，其中中国 农业银行 股 份有限公司出 资比例 为 51.67 ％，东方 汇理资
产管理 公司 出资 比例 为 33.33 ％ ，中 铝资 本控 股有 限 公司出 资比 例 为 15 ％。 公 司办公 地址 为中 国
（上海 ）自 由贸 易试 验区 银城 路 9 号50 层。 公司 法 定代表 人为 董事 长于 进先 生。
截止2017 年6 月30 日， 公司共 管 理39 只开 放式 基 金， 分 别为 农银 汇理 行业 成长混 合型 证券
投资基金、农 银汇理恒 久 增利债券型证 券投资基 金 、农银汇理平 衡双利混 合 型证券投资 基金、农
银汇理策略价 值混合型 证 券投资基金、 农银汇理 中 小盘混合型证 券投资基 金 、农银汇理 大盘蓝筹
混合型 证券 投资 基金 、农 银汇理 货币 市场 证券 投资 基金、 农银 汇理 沪 深 300 指数证 券投 资基 金 、
农银汇理增强 收益债券 型 证券投资基金 、农银汇 理 策略精选混合 型证券投 资 基金、农银 汇理中证
500 指数证 券投资基 金、 农银汇理消费 主题混合 型 证券投资基金 、农银汇 理 信用添利债券 型证券
投资基 金、 农银 汇理 深证100 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 农 银汇 理行 业轮 动混 合型证 券投 资基 金、
农银汇 理 7 天理 财债 券型 证券投 资基 金、 农银 汇理 低估值 高增 长混 合型 证券 投资基 金、 农银 汇 理
行业 领先混合 型证券投 资 基金、农银汇 理区间收 益 灵活配置混合 型证券投 资 基金、农银 汇理研究
精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 农银 汇理14 天 理财债 券型 证券 投资 基金 、 农银 汇理 红利 日结
货币市场基金 、农银汇 理 医疗保健主题 股票型证 券 投资基金、农 银汇理主 题 轮动灵活配 置混合型
证券投 资基 金、 农银 汇理 信息传 媒主 题股 票型 证券 投资基 金、 农银 汇理 工业 4.0 灵 活配 置混 合型
证券投资基金 、农银汇 理 天天利货币市 场基金、 农 银汇理现代农 业加灵活 配 置混合型证 券投资基
金、农银汇理 新能源主 题 灵活配置混合 型证券投 资 基金、农银汇 理物联网 主 题灵活配置 混合型证
券投资基金、 农银汇理 国 企改革灵活配 置混合型 证 券投资基金、 农银汇理 金 丰一年定期 开放债券
型证券投资基 金、农银 汇 理金利一年定 期开放债 券 型证券投资基 金、农银 汇 理金穗纯债 债券型证
券投资基金、 农银汇理 金 泰一年定期开 放债券型 证 券投资基金、 农银汇理 日 日鑫交易型 货币市场
基金、 农银 汇理 金安18 个 月开放 债券 型证 券投 资基 金、 农 银汇 理尖 端科 技灵 活配置 混合 型证 券投
资基金 、农 银汇 理中 国优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限 证券从 说明 农银汇理工业 4.0 灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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任职日 期 离任日 期
业年限
颜伟鹏
本基金
基金经
理
2015 年8 月13
日
- 6
工学硕 士。 历任 交银 施罗
德基金 公司 研究 员、 农银
汇理基 金管 理有 限公 司基
金经理 助理 。现 任农 银汇
理基金 管理 有限 公司 基金
经理。
注：1 、 任 职 、 离 任日期 是 指公司 作出 决定 之日 ， 基 金成立 时担 任基 金经 理和 经理助 理的 任职 日期
为基金 合同 生效 日。
2、 证券 从业 是指 《 证券 业 从业人 员资 格管 理办 法 》 规定的 从业 情况 ， 也包 括 在其他 金融 机构 从事
证券投 资研 究等 业务 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他有关 法律 法规 、 监管 部 门的相 关规 定 ， 依 照
诚实信用、勤 勉尽责、 安 全高效的原则 管理和运 用 基金资产。报 告期内， 本 基金未违反 法律法规
及基金 合同 的规 定， 也未 出现对 基金 份额 持有 人利 益造成 不利 影响 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本 基金管理 人 严格执行了《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》等 法
规和公司内部 公平交易 制 度的规定，通 过系统 和 人 工等方式在各 环节严格 控 制交易公平 执行，确
保旗下 管理 的所 有投 资组 合得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
未发生本基金 参与的交 易 所公开竞价同 日反向交 易 成交较少的单 边交易量 超 过该证券当日 成
交量 的5% 的情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
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4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本基金采用传 统的“自 上 而下”和“自 下而上” 相 结合的方法构 建投资组 合 。首先根据对 宏
观经济、政策 环境、资 金 供求和市场情 绪等因素 的 深入分析，对 未来股票 市 场和债券市 场的走势
进行科学预判 ，并以此 为 基础对基金组 合在股票 类 资产、债券类 资产和现 金 类资产上的 配置比例
进行明确。在 “自下而 上 ”的层面，本 基金将严 格 执行备选股票 库制度， 在 建立消费相 关行业股
票库的 基础 上， 综合 运用 定性和 定量 的手 段， 筛选 出具有 良好 基本 面和 发展 前景的 个股 进行 投 资 。
回顾本 基 金17 年上 半年 的 操作， 对于 优质 的估 值相 对较低 的股 票继 续持 有， 适度参 与新 能源
汽车等相 关个 股的投资 。 上半年表现出 明显的低 成 交量特征，各 行业龙头 取 得了不错的 收益；优
质的成长股也 表现突出 ， 而部分高估值 成长股则 出 现较大幅度的 回调。基 金 在上半年较 好的把握
住了对龙头价 值股的投 资 机会，业绩表 现良好。 现 阶段看，往后 的机会与 风 险并存，基 金将着重
于成长 股及 价值 股的 挖掘 与投资 ，并 保持 相对 弹性 的仓位 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.1682 元； 本 报告期 基金 份额 净值 增长 率为 16.75%，业
绩比较 基准 收益 率 为6.85% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
从 6 月 开始 ，经 济复 苏出 现扰动 的概 率将 逐渐 上升 ，市场 主要 矛盾 也将 逐渐 从基本 面切 换 至
流动性 ，这 个过 程更 加需 要精选 个股 。
结构选 择的 前提 是行 业集 中度的 进一 步提 升， 龙头 股投资 的趋 势将 会延 续。 理由有 三个 ： (1)
管理层肃清资 本市场顽 疾 的导向不会发 生变化， 价 值和长期投资 者受到践 行 自己投资理 念受到的
干扰仍会比较 少。(2) 宏 观上高度不确 定，但资 本 市场依然要坚 持稳中求 进 ，机构投资者 保持配
置仓位，会寻 找确定的 方 向，龙头股投 资正在享 受 确定性溢价。(3) 边 际投 资者的性质决 定了市
场特征 ，养 老金 、社 保和 银行保 险等 配置 型机 构 是A 股市 场主 要的 增量 资金。
展望后市，经 济仍能维 持 平稳，稳增长 政策有望 逐 步退出，但流 动性的收 紧 对权益市场构 成
一定的压力。 未来只有 真 正的业绩成长 和行业集 中 度不断提升的 蓝筹股才 有 望获得超越 市场的收
益。主 题方 面， 新能 车等 热点主 题可 能会 有阶 段性 的超额 收益 。
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4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据财 政部 于2006 年 2 月15 日颁 布的 《企 业会 计 准则》 、 中 国证 券业 协会 于2007 年 5 月 15
日颁布 的 《证 券投 资基 金 会计核 算业 务指 引》 、 中 国 证券监 督管 理委 员会 颁布 的 《 关于 证券 投资 基
金执行〈企业 会计准则 〉 有关衔接事宜 的通知 》 （ 证 监会计字[2007]15 号 ） 、 《 关于证券投资 基金
执行< 企业 会计 准则> 估值 业务及 份额 净值 计价 有关 事项的 通知 》 （证 监会 计字[2007]21 号） 与 《 关
于进一 步规 范证 券投 资基 金估值 业务 的指 导意 见》( 证监会 公告[2008]38 号) 等文件 ， 本 公司 制订
了证券 投资 基金 估值 政策 和程序 ，并 设立 了估 值委 员会。
公司参与基金 估值的机 构 及人员职责： 公司估值 委 员会负责本公 司估值政 策 和程序的制定 和
解释， 并定 期对 估值 政策 和程序 进行 评价 ， 在 发生 影响估 值政 策和 程序 的有 效性及 适用 性的 情况 、
以及当本公司 旗下的证 券 投资基金在采 用新投资 策 略或投资新品 种时，估 值 委员会 应评 价现有估
值政策和程 序的适用 性， 必要时及时 进行修订 。公 司运营部根 据相关基 金《 基金合同》 、 《 招募说
明书》等文件 关于估值 的 约定及公司估 值政策和 程 序进行日常估 值。基金 经 理根据市场 环境的变
化，书面提示 公司风险 控 制部和运营部 测算投资 品 种潜在估值调 整对基金 资 产净值的影 响可能达
到的程度。风 险控制部 提 交测算结果给 运营部， 运 营部参考测算 结果对估 值 调整进行试 算，并根
据估值 政策 决定 是否 向估 值委员 会提 议采 用新 的估 值方法 。 公 司监 察稽 核部 对 上述过 程进 行监 督，
根据法 规进 行披 露。
以上参与估值 流程各方 为 公司各部门人 员，均具 有 基金从业资格 ，具有丰 富 的基金从业经 验
和相关专业胜 任能力， 且 之间不存在任 何重大利 益 冲突。基金经 理的代表 作 为公司估值 委员会委
员，可以提议 测算某一 投 资品种的估值 调整影响 ， 并有权投票表 决有关议 案 。基金经理 有影响具
体证券估值的 利益需求 ， 但是公司的制 度和组织 结 构约束和限制 了其影响 程 度，如估值 委员会表
决时， 其仅 有一 票表 决权 ，遵守 少数 服从 多数 的原 则。
本公司 未签 约与 估值 相关 的定价 服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据基 金合 同的 要求 ，报 告期内 本基 金不 需分 配利 润。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》第四十一条 的
规定。 报告 期内 ，本 基金 未出现 上述 情形 。 农银汇理工业 4.0 灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ，本 基金 托管 人在对 农银 汇理 工 业 4.0 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 托管 过 程
中，严格遵守 《证券投 资 基金法》及其 他法律法 规 和基金合同的 有关规定 ， 不存在任何 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为， 完全尽 职尽 责地 履行 了基 金托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值 计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告 期内 ，农 银汇 理工 业 4.0 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的管 理人 —— 农银汇 理基 金 管
理有限 公司 在农 银汇 理工 业 4.0 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的投 资运 作、 基金资 产净 值计 算 、
基金份额申购 赎回价格 计 算、基金费用 开支等问 题 上，不存在任 何损害基 金 份额持有人 利益的行
为，在 各重 要方 面的 运作 严格按 照基 金合 同的 规定 进行。 本报 告期 内， 农银 汇理工 业 4.0 灵活配
置混合 型证 券投 资基 金未 进行利 润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管 人依 法对 农银 汇理 基金管 理有 限公 司编 制和 披露的 农银 汇理 工 业 4.0 灵活配 置混 合 型
证券投 资基 金2017 年半 年 度报告 中财 务指 标 、 净 值 表现 、 利 润分 配情 况 、 财 务会计 报告 、 投资 组
合报告 等内 容进 行了 核查 ，以上 内容 真实 、准 确和 完整。 农银汇理工业 4.0 灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 农银 汇理 工 业4.0 灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 31,848,395.68 32,021,813.50
结算备 付金 1,347,297.16 694,937.99
存出保 证金 197,594.36 176,226.71
交易性 金融 资产 108,017,143.49 115,950,361.09
其中： 股票 投资 108,017,143.49 115,950,361.09
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 4,265,144.97 -
应收利 息 3,182.20 3,908.79
应收股 利 - -
应收申 购款 759,270.82 258,607.65
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 146,438,028.68 149,105,855.73
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 4,186,713.61 3,329,275.09
应付赎 回款 1,224,917.72 103,884.06
应付管 理人 报酬 175,213.78 164,295.44
应付托 管费 29,202.30 27,382.56
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 902,008.29 674,528.51 农银汇理工业 4.0 灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
第 13 页 共 38 页
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 121,189.57 360,197.85
负债合 计 6,639,245.27 4,659,563.51
所有者权益：
实收基 金 119,671,970.43 144,353,333.43
未分配 利润 20,126,812.98 92,958.79
所有者 权益 合计 139,798,783.41 144,446,292.22
负债和 所有 者权 益总 计 146,438,028.68 149,105,855.73
注: 报 告截 止日2017 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.1682 元， 基金 份额 总额119671970.43 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 农银 汇理 工 业4.0 灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入 26,810,534.88 -21,978,092.19
1.利息 收入 78,984.71 150,183.21
其中： 存款 利息 收入 68,851.55 142,922.11
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 10,133.16 7,261.10
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 18,499,174.90 -16,494,322.95
其中： 股票 投资 收益 17,790,501.32 -16,774,892.27
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 708,673.58 280,569.32
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
7,658,443.73 -6,250,820.27
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 573,931.54 616,867.82
减： 二、费用 4,103,465.41 5,312,742.46 农银汇理工业 4.0 灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
第 14 页 共 38 页
1．管 理人 报酬 1,049,968.66 1,162,462.09
2．托 管费 174,994.73 193,743.75
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 2,757,365.82 3,775,414.37
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 121,136.20 181,122.25
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
22,707,069.47 -27,290,834.65
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
22,707,069.47 -27,290,834.65
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 农银 汇理 工 业4.0 灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
144,353,333.43 92,958.79 144,446,292.22
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 22,707,069.47 22,707,069.47
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-24,681,363.00 -2,673,215.28 -27,354,578.28
其中：1.基 金申 购款 79,181,277.66 6,067,458.15 85,248,735.81
2. 基金 赎回 款 -103,862,640.66 -8,740,673.43 -112,603,314.09
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
119,671,970.43 20,126,812.98 139,798,783.41 农银汇理工业 4.0 灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
第 15 页 共 38 页
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
136,671,866.01 39,301,500.77 175,973,366.78
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -27,290,834.65 -27,290,834.65
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
9,433,951.70 -2,330,744.07 7,103,207.63
其中：1.基 金申 购款 110,978,383.04 -1,230,058.93 109,748,324.11
2. 基金 赎回 款 -101,544,431.34 -1,100,685.14 -102,645,116.48
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
146,105,817.71 9,679,922.05 155,785,739.76
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 许金 超______
______ 刘 志勇______
____ 徐华 军____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
农银汇 理工 业 4.0 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金( 以 下简称 “本 基金 ”) 经中 国 证券监 督管 理
委员会(以 下简 称 “ 中国 证 监会”) 证 监许 可[2015] 第 1305 号 《 关于 准予 农银 汇理主 题轮 动股 票型
证券投资基金 注册的批 复 》核准，由农 银汇理基 金 管理有限公司 依照《中 华 人民共和国 证券投资
基金法 》和 《农 银汇 理工 业 4.0 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》负 责公开 募集 。本 基 金
为契约 型开 放式 基金 ， 存 续期限 不定 ， 首 次设 立募 集不包 括认 购资 金利 息共 募集 288,252,980.14
元，业 经普 华永 道中 天 会 计师事 务所(特 殊普 通合 伙) 普华 永道 中天 验 字(2015) 第 299 号验 资报 告农银汇理工业 4.0 灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
第 16 页 共 38 页
予以验 证 。 经 向中 国证 监 会备案 ， 《 农银 汇理 工 业4.0 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于
2015 年8 月13 日正 式生 效， 基 金合 同生 效日 的基 金份额 总额 为 288,328,650.22 份基 金份 额， 其
中认购 资金 利息 折 合75,670.08 份基 金份 额。 本基 金 的基金 管理 人为 农银 汇理 基金管 理有 限公 司，
基金托 管人 为中 国工 商银 行股份 有限 公司 。
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 和《 农银 汇理工 业 4.0 灵 活配 置混 合型证 券投 资 基
金基金合同》 的有关规 定 ，本基金的投 资范围为 具 有良好流动性 的金融工 具 ，包 括国内 依法发行
或上市 的股 票( 包括 中小 板 、 创业 板及 其他 经中 国证 监 会核准 发行 并上 市的 股票) 、 债券( 包括 国债 、
金融债 、 公司 债、 企业 债 、 可 转债 、 可 分离 债 、 央 票、 中期 票据 、 资 产支 持 证券等)、 货币 市场 工
具( 包括短期 融资券、 正回 购、逆回购 、定期存 款、 协议存款等) 、权证以 及法 律法规或中 国证监
会允许基金投 资的其他 金 融工具，但须 符合中国 证 监会相关规定 。本基金 的 股票资产投 资比例为
基金资 产 的0%-95%， 其中 投资于 本基 金界 定的 工 业4.0 股 票的 比例 不低 于非 现金基 金资 产 的80% ，
权证投 资占 基金 资产 净值 的比例 为 0-3%， 现金 或到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产 净
值的 5% 。 本基 金的 业绩 比 较基准 为： 沪 深300 指数 ×65% ＋中 证全 债指 数 ×3 5 % 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第 3 号< 年度 报告
和半年 度报 告>》 、 中国 证 券投资 基金 业协 会颁 布的 《证 券投 资基 金会 计核 算 业务指 引》 、 《 农银 汇
理现代 农业 加混 合型 证券 投资基 金合 同》 和在 财务 报表附 注 6.4.4 所列 示的 中国证 监会 发布 的 有
关规定 及允 许的 基金 行业 实务操 作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 2017 年 6 月 30 日的 财务 状况 以 及 2017 年 1 月 1 日至
2017 年6 月30 日止 期间 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
农银汇理工业 4.0 灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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6.4.4 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.4.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 间无 需说 明的重 大会 计政 策变 更。
6.4.4.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
6.4.4.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.5 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、 财 税[2008]1
号《关于企业 所得税若 干 优惠政策的通 知 》 、财税[2012]85 号《关于 实施上市 公司股息红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 、 财 税[2015]101 号 《 关于 上市 公司 股息 红 利差别 化个 人所 得
税政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2016]36 号 《 关于 全 面推开 营业 税改 征增 值税 试点的 通知 》 、 财税
[2016]46 号 《关 于进 一步 明确全 面推 开营 改增 试点 金融业 有关 政策 的通 知》 、 财税[2016]70 号 《关
于金融机构同 业往来等 增 值税补充政策 的通知》 及 其他相关财税 法规和实 务 操作，主要 税项列示
如下：
(1) 于2016 年5 月1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对基金 从证券 市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、 债券的差 价收入， 股 票的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按农银汇理工业 4.0 灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超 过1 年 的 ， 暂 免 征收个 人所 得税 。 对基 金 持有的 上市 公司 限售
股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计 算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算 ；解 禁前
取得的 股息 、 红 利收 入继 续暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人
所得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.6 关 联方 关系
6.4.6.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
报告期 内对 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.6.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
农银汇 理基 金管 理有 限公 司 本基金 的管 理人
中国工 商银 行股 份有 限公 司 本基金 的托 管人
6.4.7 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.7.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.7.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的股 票交 易。
6.4.7.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的债 券交 易。
6.4.7.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的债 券回 购交 易。
6.4.7.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
6.4.7.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 佣金。 农银汇理工业 4.0 灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
第 19 页 共 38 页
6.4.7.2 关 联方 报酬
6.4.7.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,049,968.66 1,162,462.09
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
563,672.91 634,697.15
注： 支 付基 金管 理人 农银 汇理基 金管 理有 限公 司的 基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费
率计提，逐日 累计至每 月 月底，按月支 付。其计 算 公式为：日基 金管理费 ＝ 前一日基金 资产净值
×1.5% / 当 年天 数。
6.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
174,994.73 193,743.75
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底 ， 按 月支 付 。 其 计算 公式 为： 日托 管 费＝前 一日 基金 资产 净值 X 0.25% / 当年 天数。
6.4.7.2.3 销 售服 务费
本基金 本报 告期 间无 销售 服务费 。
6.4.7.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
6.4.7.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.7.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间基 金管 理人 无运 用固有 资金 投资 本基 金的 情况。
6.4.7.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 无投 资本 基金 的情况 。 农银汇理工业 4.0 灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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6.4.7.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银
行
31,848,395.68 54,557.41 20,315,295.55 123,369.84
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.7.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 在承 销期 内参 与关联 方承 销的 证券 。
6.4.7.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 无须 作说 明的其 他关 联交 易事 项。
6.4.8 期 末（ 2017 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
002879
长缆
科技
2017 年
6 月5 日
2017
年7 月
7 日
新股流
通受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017 年
6 月15
日
2017
年7 月
17 日
新股流
通受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
300670
大烨
智能
2017 年
6 月26
日
2017
年7 月
3 日
新股流
通受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国科
微
2017 年
6 月30
日
2017
年7 月
12 日
新股流
通受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
300671
富满
电子
2017 年
6 月27
日
2017
年7 月
5 日
新股流
通受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
农银汇理工业 4.0 灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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6.4.8.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股
票
名
称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
002127
南
极
电
商
2017
年 6
月 29
日
公
告
重
大
事
项
12.08
2017
年7
月6
日
12.61 239,033 2,855,282.79 2,887,518.64 -
6.4.8.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.8.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因银行 间市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
6.4.8.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因交易 所市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
6.4.9 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 增 值税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 于 2016 年12 月 21 日颁 布 的财税[2016]140 号 《关 于 明确金 融 房
地产开 发 教育 辅助 服务 等 增值税 政策 的通 知》 的规 定：(1) 金 融商 品持 有期 间(含 到期) 取得 的非
保本收益(合同 中未明确 承 诺到期本金可 全部收回 的 投资收益)，不 征收增值 税 ；(2) 纳税 人购入
基金、信托、 理财产品 等 各类资产管理 产品持有 至 到期，不属于 金融商品 转 让；(3) 资 管产品 运
营过程 中发 生的 增值 税应 税行为 ， 以 资管 产品 管理 人为增 值税 纳税 人。 上述 政策 自 2016 年5 月1
日起执 行。
此外， 根据 财政 部、 国家 税务总 局 于 2017 年1 月6 日颁布 的财 税[2017]2 号 《关于 资管 产品
增值税 政策 有关 问题 的补 充通知 》 及 2017 年6 月 30 日颁 布的 财税[2017]56 号 《关 于资 管产 品 增农银汇理工业 4.0 灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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值税有关问题 的通知》 的 规定，资管产 品管理人 运 营资管产品过 程中发生 的 增值税应税 行为，暂
适用简 易计 税方 法， 按照 3% 的征 收率 缴纳 增值 税。 对资管 产品 在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程中
发生的增值税 应税行为 ， 未缴纳增值税 的，不再 缴 纳；已缴纳增 值税的， 已 纳税额从资 管产品管
理人以后月份 的增值税 应 纳税额中抵减 。上述税 收 政策对本基金 截至本财 务 报表批准报 出日止的
财务状 况和 经营 成果 无影 响。 农银汇理工业 4.0 灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 108,017,143.49 73.76
其中： 股票 108,017,143.49 73.76
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 33,195,692.84 22.67
7 其他各 项资 产 5,225,192.35 3.57
8 合计 146,438,028.68 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 3,492,776.00 2.50
C 制造业 81,020,152.99 57.95
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
7,639.62 0.01
J 金融业 - -
K 房地产 业 20,609,056.24 14.74
L 租赁和 商务 服务 业 2,887,518.64 2.07 农银汇理工业 4.0 灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 108,017,143.49 77.27
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 278,700 11,474,079.00 8.21
2 002035 华帝股 份 459,220 11,113,124.00 7.95
3 600622 嘉宝集 团 636,683 10,365,199.24 7.41
4 600383 金地集 团 893,100 10,243,857.00 7.33
5 300115 长盈精 密 342,456 9,992,866.08 7.15
6 600519 贵州茅 台 20,540 9,691,799.00 6.93
7 002456 欧菲光 513,950 9,338,471.50 6.68
8 000921 海信科 龙 427,400 7,355,554.00 5.26
9 000418 小天 鹅 A 97,100 4,543,309.00 3.25
10 002508 老板电 器 99,410 4,322,346.80 3.09
注： 投资 者欲了 解本报 告 期末基金 投资的 所有股 票明 细， 应 阅读登 载于农 银汇理 基金管理 有限公 司网
站的半年 报告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元 农银汇理工业 4.0 灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 34,026,280.76 23.56
2 002456 欧菲光 23,677,167.02 16.39
3 002508 老板电 器 22,504,932.11 15.58
4 300115 长盈精 密 22,226,728.07 15.39
5 002035 华帝股 份 21,569,480.99 14.93
6 000418 小天 鹅 A 20,746,454.26 14.36
7 600519 贵州茅 台 19,885,111.10 13.77
8 000603 盛达矿 业 19,841,830.53 13.74
9 002468 申通快 递 19,278,242.30 13.35
10 000596 古井贡 酒 18,438,059.71 12.76
11 300164 通源石 油 18,021,365.16 12.48
12 000921 海信科 龙 17,390,125.39 12.04
13 600622 嘉宝集 团 17,301,067.06 11.98
14 000858 五粮液 17,184,205.34 11.90
15 601997 贵阳银 行 15,547,795.83 10.76
16 000928 中钢国 际 15,464,035.31 10.71
17 002127 南极电 商 14,468,191.01 10.02
18 600383 金地集 团 14,349,272.19 9.93
19 600872 中炬高 新 13,925,298.09 9.64
20 002142 宁波银 行 12,956,599.28 8.97
21 600054 黄山旅 游 12,363,291.24 8.56
22 600028 中国石 化 11,889,364.00 8.23
23 002120 韵达股 份 11,189,467.68 7.75
24 603589 口子窖 11,094,123.90 7.68
25 600298 安琪酵 母 10,759,607.08 7.45
26 000063 中兴通 讯 10,664,407.99 7.38
27 002051 中工国 际 10,640,800.52 7.37
28 002236 大华股 份 10,452,131.50 7.24
29 601166 兴业银 行 9,949,118.13 6.89
30 002475 立讯精 密 9,914,700.16 6.86
31 000568 泸州老 窖 9,792,696.74 6.78
32 600596 新安股 份 9,791,039.99 6.78
33 000089 深圳机 场 9,653,003.36 6.68
34 002705 新宝股 份 9,287,504.74 6.43 农银汇理工业 4.0 灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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35 300373 扬杰科 技 9,086,086.87 6.29
36 002078 太阳纸 业 8,940,067.00 6.19
37 600233 圆通速 递 8,461,210.70 5.86
38 601688 华泰证 券 8,313,806.01 5.76
39 300347 泰格医 药 8,014,432.06 5.55
40 300197 铁汉生 态 7,863,805.17 5.44
41 600436 片仔癀 7,608,242.50 5.27
42 002374 丽鹏股 份 7,542,336.80 5.22
43 300476 胜宏科 技 7,445,709.32 5.15
44 000333 美的集 团 7,375,524.10 5.11
45 002460 赣锋锂 业 7,204,532.00 4.99
46 600409 三友化 工 7,109,559.50 4.92
47 000822 山东海 化 6,802,795.00 4.71
48 600004 白云机 场 6,023,886.54 4.17
49 600030 中信证 券 5,935,712.00 4.11
50 002242 九阳股 份 5,865,804.50 4.06
51 603609 禾丰牧 业 5,659,083.00 3.92
52 300310 宜通世 纪 5,554,748.94 3.85
53 601857 中国石 油 5,547,513.00 3.84
54 600803 新奥股 份 4,817,892.90 3.34
55 601233 桐昆股 份 4,697,908.38 3.25
56 600702 沱牌舍 得 4,675,155.55 3.24
57 603369 今世缘 4,460,335.00 3.09
58 601111 中国国 航 4,439,119.00 3.07
59 600067 冠城大 通 4,420,034.00 3.06
60 600029 南方航 空 4,393,390.50 3.04
61 600060 海信电 器 4,386,461.94 3.04
62 002718 友邦吊 顶 4,363,196.20 3.02
63 002466 天齐锂 业 4,303,151.32 2.98
64 600491 龙元建 设 4,289,667.32 2.97
65 600547 山东黄 金 4,276,831.28 2.96
66 002032 苏泊尔 4,184,407.00 2.90
67 600141 兴发集 团 4,092,588.67 2.83
68 600779 水井坊 4,077,039.95 2.82
69 600176 中国巨 石 4,061,547.26 2.81
70 600036 招商银 行 4,056,024.29 2.81 农银汇理工业 4.0 灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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71 300068 南都电 源 4,007,671.00 2.77
72 000888 峨眉 山 A 3,760,726.27 2.60
73 300133 华策影 视 3,633,498.00 2.52
74 600693 东百集 团 3,614,617.52 2.50
75 002050 三花智 控 3,614,120.00 2.50
76 600759 洲际油 气 3,499,400.00 2.42
77 002202 金风科 技 3,400,663.00 2.35
78 000065 北方国 际 3,338,112.79 2.31
79 600075 新疆天 业 3,216,567.60 2.23
80 600066 宇通客 车 3,066,081.97 2.12
81 002582 好想你 2,993,672.42 2.07
82 601601 中国太 保 2,967,184.52 2.05
83 002043 兔宝宝 2,955,266.36 2.05
84 600664 哈药股 份 2,948,500.00 2.04
85 002304 洋河股 份 2,947,166.44 2.04
86 000639 西王食 品 2,924,400.00 2.02
87 002068 黑猫股 份 2,920,960.00 2.02
88 600138 中青旅 2,911,141.94 2.02
89 002101 广东鸿 图 2,896,451.00 2.01
注：买 入金 额按 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 27,660,381.99 19.15
2 000858 五粮液 23,615,417.61 16.35
3 000596 古井贡 酒 22,107,043.32 15.30
4 000928 中钢国 际 21,118,669.38 14.62
5 002508 老板电 器 21,001,867.85 14.54
6 002120 韵达股 份 19,189,600.05 13.28
7 002468 申通快 递 19,150,899.17 13.26
8 300164 通源石 油 18,028,288.65 12.48
9 600233 圆通速 递 17,651,798.68 12.22
10 000568 泸州老 窖 17,613,335.17 12.19
11 000418 小天 鹅 A 16,904,347.03 11.70 农银汇理工业 4.0 灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
第 28 页 共 38 页
12 000603 盛达矿 业 15,931,522.51 11.03
13 600409 三友化 工 15,808,377.14 10.94
14 601997 贵阳银 行 15,483,604.63 10.72
15 002456 欧菲光 14,835,741.53 10.27
16 300476 胜宏科 技 14,800,209.79 10.25
17 600872 中炬高 新 14,347,919.10 9.93
18 600028 中国石 化 14,039,680.00 9.72
19 600519 贵州茅 台 13,745,760.33 9.52
20 002142 宁波银 行 13,105,137.65 9.07
21 002051 中工国 际 13,046,626.81 9.03
22 600054 黄山旅 游 12,649,791.75 8.76
23 002035 华帝股 份 12,586,177.21 8.71
24 300115 长盈精 密 12,497,884.55 8.65
25 000921 海信科 龙 12,324,553.47 8.53
26 002236 大华股 份 12,159,818.81 8.42
27 002127 南极电 商 12,009,760.28 8.31
28 600298 安琪酵 母 11,980,621.14 8.29
29 000063 中兴通 讯 10,549,991.71 7.30
30 002475 立讯精 密 10,427,241.91 7.22
31 000089 深圳机 场 9,805,757.52 6.79
32 601166 兴业银 行 9,798,744.00 6.78
33 002705 新宝股 份 9,140,250.63 6.33
34 600596 新安股 份 8,986,224.00 6.22
35 002078 太阳纸 业 8,849,450.93 6.13
36 601233 桐昆股 份 8,691,894.99 6.02
37 300373 扬杰科 技 8,640,242.12 5.98
38 000333 美的集 团 8,287,011.62 5.74
39 300347 泰格医 药 8,277,710.85 5.73
40 601688 华泰证 券 8,178,767.96 5.66
41 300197 铁汉生 态 7,915,694.81 5.48
42 603609 禾丰牧 业 7,403,189.50 5.13
43 600622 嘉宝集 团 7,298,836.03 5.05
44 300473 德尔股 份 7,271,347.00 5.03
45 002374 丽鹏股 份 7,266,757.56 5.03
46 603589 口子窖 7,265,179.00 5.03
47 600436 片仔癀 7,031,394.22 4.87
48 600309 万华化 学 6,748,281.43 4.67
49 002460 赣锋锂 业 6,739,934.00 4.67 农银汇理工业 4.0 灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
第 29 页 共 38 页
50 000822 山东海 化 6,686,918.00 4.63
51 601857 中国石 油 6,173,736.98 4.27
52 600004 白云机 场 6,155,004.07 4.26
53 002242 九阳股 份 6,086,802.92 4.21
54 600104 上汽集 团 6,014,202.00 4.16
55 600030 中信证 券 5,863,474.09 4.06
56 002101 广东鸿 图 5,723,909.50 3.96
57 300310 宜通世 纪 5,412,339.43 3.75
58 002258 利尔化 学 5,245,794.22 3.63
59 600803 新奥股 份 5,082,135.74 3.52
60 600029 南方航 空 4,595,664.00 3.18
61 600702 沱牌舍 得 4,587,994.03 3.18
62 601111 中国国 航 4,583,808.00 3.17
63 002032 苏泊尔 4,567,567.50 3.16
64 002718 友邦吊 顶 4,561,877.42 3.16
65 600176 中国巨 石 4,411,904.30 3.05
66 600491 龙元建 设 4,379,815.00 3.03
67 603369 今世缘 4,334,292.00 3.00
68 002466 天齐锂 业 4,320,309.39 2.99
69 600060 海信电 器 4,295,724.94 2.97
70 600067 冠城大 通 4,286,712.00 2.97
71 600779 水井坊 4,260,509.88 2.95
72 600547 山东黄 金 4,220,487.00 2.92
73 600141 兴发集 团 4,169,733.00 2.89
74 300068 南都电 源 4,107,807.00 2.84
75 600383 金地集 团 4,056,622.54 2.81
76 002050 三花智 控 3,979,543.96 2.76
77 600036 招商银 行 3,950,481.00 2.73
78 300133 华策影 视 3,874,930.93 2.68
79 000888 峨眉 山 A 3,690,859.70 2.56
80 600693 东百集 团 3,487,585.00 2.41
81 000930 中粮生 化 3,485,944.00 2.41
82 600759 洲际油 气 3,392,686.30 2.35
83 002202 金风科 技 3,331,906.24 2.31
84 600664 哈药股 份 3,150,169.00 2.18
85 002068 黑猫股 份 3,104,695.00 2.15
86 002582 好想你 3,083,528.81 2.13
87 600066 宇通客 车 3,027,043.00 2.10 农银汇理工业 4.0 灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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88 002304 洋河股 份 2,982,386.52 2.06
89 002043 兔宝宝 2,957,763.00 2.05
90 601601 中国太 保 2,952,062.39 2.04
91 603868 飞科电 器 2,921,005.56 2.02
92 603989 艾华集 团 2,914,497.01 2.02
93 601933 永辉超 市 2,913,693.00 2.02
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 885,254,518.15
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 918,636,680.80
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
农银汇理工业 4.0 灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一
年内受到公开谴责、 处罚 的情况。
7.12.2
本基金投资的前十名 股票 没有超出基金合同规 定的 备选股票库。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 197,594.36
2 应收证 券清 算款 4,265,144.97 农银汇理工业 4.0 灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,182.20
5 应收申 购款 759,270.82
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,225,192.35
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
农银汇理工业 4.0 灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
6,428 18,617.29 217,188.26 0.18% 119,454,782.17 99.82%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
0.00 0.0000%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
农银汇理工业 4.0 灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 8 月 13 日 ） 基金 份额 总额 288,328,650.22
本报告 期期 初基 金份 额总 额 144,353,333.43
本报告 期基 金总 申购 份额 79,181,277.66
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 103,862,640.66
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 119,671,970.43
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
报告期 内基 金管 理人 无重 大人事 变动。 本报 告期 基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门无 重大 人 事
变动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报 告 期内 无涉 及 基金 管理人 、 基金 财产 的 诉讼 。 本报 告 期， 无涉 及 基金 托管业 务 的诉 讼事
项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内未 发生 改聘 会计 师事务 所的 情况 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内未 发生 管理 人及 其高级 管理 人员 受监 管部 门稽查 或处 罚的 情况。 本 报告期 内托 管 人
及其高 级管 理人 员无 受稽 查或处 罚等 情况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 农银汇理工业 4.0 灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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例
东方证 券 2 423,056,365.37 23.47% 393,992.94 23.47% -
银河证 券 2 291,392,744.32 16.17% 271,367.32 16.17% -
长江证 券 2 284,678,784.34 15.79% 265,124.64 15.79% -
安信证 券 2 250,268,725.86 13.88% 233,074.75 13.88% -
华泰证 券 2 236,333,688.55 13.11% 220,099.55 13.11% -
中泰证 券 2 161,520,124.14 8.96% 150,427.83 8.96% -
中信证 券 2 57,433,827.78 3.19% 53,484.85 3.19% -
西南证 券 2 36,874,750.32 2.05% 34,333.03 2.05% -
国泰君 安 2 33,326,166.53 1.85% 31,036.48 1.85% -
申万宏 源 2 27,641,867.77 1.53% 25,740.97 1.53% -
东北证 券 2 - - - - -
西藏东方财
富证券
2 - - - - -
兴业证 券 2 - - - - -
注：1 、交 易单 元选 择标 准 有：
(1) 、 实力 雄厚, 注册 资本 不少 于 20 亿元 人民 币。
(2) 、 市场 形象 及财 务状 况 良好。
(3) 、 经营 行为 规范， 内控 制度健 全， 最近 一年 未因 发生重 大违 规行 为而 受到 国家监 管部 门的 处 罚 。
(4) 、 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 能够 满足 基金 高效 、安全 运作 的通 讯条 件。
(5) 、 研究 实力 较强, 具 有 专门的 研究 机构 和专 职研 究人员,能 及时 、 定 期 、 全 面地为 基金 提供 宏观
经济、 行业 情况 、市 场走 向、个 股分 析的 研究 报告 及周到 的信 息服 务。
公司研究部、 投资部、 投 资理财部分别 提出租用 交 易席位的申请 ，集中交 易 室汇总后提 交总经理
办公会议研究 决定。席 位 租用 协议到期 后，研究 部 、投资部、投 资理财部 应 对席位所属 券商进行
综合评 价。 总经 理办 公会 议根据 综合 评价 ，做 出是 否续租 的决 定。
2、本 基金 本报 告期 无新 增 或剔除 交易 单元 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例 农银汇理工业 4.0 灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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东方证 券 - - - - - -
银河证 券 - - 4,400,000.00 27.16% - -
长江证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - 11,800,000.00 72.84% - -
中泰证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
申万宏 源 - - - - - -
东北证 券 - - - - - -
西 藏 东 方 财
富证券
- - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内无 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 超 过20% 的情 况。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
农银汇 理基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “ 本公 司” ） 公司住 所已 于2017 年 6 月 13 日变 更为：
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城 路9 号50 层； 上 述变更 已完 成工 商变 更登 记。
本公司 已 于2017 年6 月16 日在 中国 证券 报 、 上 海证 券报 、 证 券时 报以 及公 司 网站上 刊登 上
述公司 住所 变更 的公 告。
农 银汇 理基金 管理 有限公 司
2017 年 8 月 28 日
