农 银 汇 理 大盘 蓝 筹 混 合型 证 券 投 资基 金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 农银汇理基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年8 月28 日 农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 农银大 盘蓝 筹混 合
基金主 代码 660006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 9 月 1 日
基金管 理人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 278,214,179.32 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
精选具 有良 好经 营业 绩和 基本面 的大 盘蓝 筹股 票， 通
过扎实 的基 本面 分析 和积 极的主 动管 理构 建投 资组
合，以 期取 得基 金资 产的 长期理 性增 值。
投资策 略
本基金 采用 传统 的“ 自上 而下” 和“ 自下 而上 ”相 结
合的方 法构 建投 资组 合。 首先根 据对 宏观 经济 、政 策
环境和 资金 供求 等因 素的 深入分 析， 对未 来股 票市 场
和债券 市场 的走 势进 行科 学的分 析， 并以 此为 基础 对
大类资 产配 置进 行确 定。 在“自 下而 上” 的层 面， 本
基金将 严格 执行 备选 股票 库制度 ，在 建立 大盘
蓝筹股 票库 的基 础上 ，综 合运用 定性 和定 量的 手段 ，
筛选出 具有 良好 基本 面和 发展前 景的 蓝筹 股票 进行 投
资。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准 为75％× 沪深 300 指数 ＋25 ％
×中证 全债 指数 。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种，
其预期 风险 和预 期收 益水 平高于 货币 型基 金、 债券 型
基金， 低于 股票 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
农银汇 理基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 翟爱东 田青
联系电 话 021-61095588 010-67595096 农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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电子邮 箱 lijianfeng@abc-ca.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
021-61095599 010-67595096
传真 021-61095556 010-66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.abc-ca.com
基金半 年度 报告 备置 地点 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城 路 9 号50 层。
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 5,745,098.81
本期利 润 21,055,543.76
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0720
本期基 金份 额净 值增 长率 7.45%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0268
期末基 金资 产净 值 285,679,114.72
期末基 金份 额净 值 1.0268
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的 “期末 ” 均指 本报 告期最 后一 日， 即 6 月 30 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 3.90% 0.53% 4.03% 0.51% -0.13% 0.02%
过去三 个月 3.42% 0.49% 4.60% 0.47% -1.18% 0.02%
过去六 个月 7.45% 0.45% 7.96% 0.43% -0.51% 0.02%
过去一 年 11.99% 0.52% 12.12% 0.51% -0.13% 0.01%
过去三 年 29.27% 1.70% 57.45% 1.31% -28.18% 0.39%
自基金 合同
生效起 至今
2.68% 1.41% 32.02% 1.15% -29.34% 0.26%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本 基金 股票 投资 比例 范围为 基金 资产 的60% －95% ， 其 中投 资于 大盘 蓝筹 股票的 比例 不少 于股
票投资 的80% ； 除股 票以 外 的其他 资产 投资 比例 范围 为基金 资产 的 5% －40% ， 其 中权证 投资 比例 范
围为基 金资 产净 值 的0% －3%， 现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 投资 比例 不低于 基金 资产 净值
的5% 。 本基 金建 仓期 为基 金合同 生效 日 （2010 年 9 月 1 日 ） 起 六个 月， 建 仓 期满时 ， 本 基金 各项
投资比 例已 达到 基金 合同 规定的 投资 比例
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
农银汇 理基 金管 理有 限公 司成立 于 2008 年 3 月 18 日，是 中法 合资 的有 限责 任公司 。公司注
册资本为人民 币贰亿零 壹 元，其中中国 农业银行 股 份有限公司出 资比例 为 51.67 ％，东方 汇理资
产管理 公司 出资 比例 为 33.33 ％ ，中 铝资 本控 股有 限 公司出 资比 例 为 15 ％。 公 司办公 地址 为中 国
（上海 ）自 由贸 易试 验区 银城 路 9 号50 层。 公司 法 定代表 人为 董事 长于 进先 生。
截止2017 年6 月30 日， 公司共 管 理39 只开 放式 基 金， 分 别为 农银 汇理 行业 成长混 合型 证券
投资基金、农 银汇理恒 久 增利债券型证 券投资基 金 、农银汇理平 衡双利混 合 型证券投资 基金、农
银汇理策略价 值混合型 证 券投资基金、 农银汇理 中 小盘混合型证 券投资基 金 、农银汇理 大盘蓝筹
混合型 证券 投资 基金 、农 银汇理 货币 市场 证券 投资 基金、 农银 汇理 沪 深 300 指数证 券投 资基 金 、
农银汇理增强 收益债券 型 证券投资基金 、农银汇 理 策略精选混合 型证券投 资 基金、农银 汇理中证
500 指数证 券投资基 金、 农银汇理消费 主题混合 型 证券投资基金 、农银汇 理 信用添利债券 型证券
投资基 金、 农银 汇理 深证100 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 农 银汇 理行 业轮 动混 合型证 券投 资基 金、
农银汇 理 7 天理 财债 券型 证券投 资基 金、 农银 汇理 低估值 高增 长混 合型 证券 投资基 金、 农银 汇 理
行业领先混合 型证券投 资 基金、农银汇 理区间收 益 灵活配置混合 型证券投 资 基金、农银 汇理研究
精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 农银 汇理14 天 理财债 券型 证券 投资 基金 、 农银 汇理 红利 日结
货币市场基金 、农银汇 理 医疗保健主题 股票型证 券 投资基金、农 银汇理主 题 轮动灵活配 置混合型
证券投 资基 金、 农银 汇理 信息传 媒主 题股 票型 证券 投资基 金、 农银 汇理 工业 4.0 灵 活配 置混 合型
证券投资基金 、农银汇 理 天天利货币市 场基金、 农 银汇理现代农 业加灵活 配 置混合型证 券投资基
金、农银汇理 新能源主 题 灵活配置混合 型证券投 资 基金、农银汇 理物联网 主 题灵活配置 混合型证
券投资基金、 农银汇理 国 企改革灵活配 置混合型 证 券投资基金、 农银汇理 金 丰一年定期 开放债券
型证券投资基 金、农银 汇 理金利一年定 期开放债 券 型证券投资基 金、农银 汇 理金穗纯债 债券型证
券投资基金、 农银汇理 金 泰一年定期开 放债券型 证 券投资基金、 农银汇理 日 日鑫交易型 货币市场
基金、 农银 汇理 金安18 个 月开放 债券 型证 券投 资基 金、 农 银汇 理尖 端科 技灵 活配置 混合 型证 券投
资基金 、农 银汇 理中 国优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 。
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4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
宋永安
本基金
基金经
理
2015 年12 月2
日
- 10
硕士， 具有 证券 从业 资格 。
历任长 信基 金管 理公 司金
融工程 研究 员、 农银 汇理
基金管 理公 司研 究员 、农
银汇理 基金 管理 公司 基金
经理助 理。 现任 农银 汇理
基金管 理公 司基 金经 理。
注：1 、 任 职 、 离 任日期 是 指公司 作出 决定 之日 ， 基 金成立 时担 任基 金经 理和 经理助 理的 任职 日期
为基金 合同 生效 日。
2、 证券 从业 是指 《 证券 业 从业人 员资 格管 理办 法 》 规定的 从业 情况 ， 也包 括 在其他 金融 机构 从事
证券投 资研 究等 业务 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他有关 法律 法规 、 监管 部 门的相 关规 定 ， 依 照
诚实信用、勤 勉尽责、 安 全高效的原则 管理和运 用 基金资产。报 告期内， 本 基金未违反 法律法规
及基金 合同 的规 定， 也未 出现对 基金 份额 持有 人利 益造成 不利 影响 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本 基金管理 人 严格执行了《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》等 法
规和公司内部 公平交易 制 度的规定，通 过系统和 人 工等方式在各 环节严格 控 制交易公平 执行，确
保旗下 管理 的所 有投 资组 合得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
未发生本基金 参与的交 易 所公开竞价同 日反向交 易 成交较少的单 边交易量 超 过该证券当日 成
交量 的5% 的情 况。
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期内本基 金操作主 要 从个股入手,按 照国家经 济 和市场风险偏 好思路,寻 找 符估值和业 绩
匹配的 股票 进行 配置,追 求 确定性 的业 绩增 长带 来的 机会, 来获 得较 好的 收益 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.0268 元 ； 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 7.45% ， 业绩
比较基 准收 益率 为7.96% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2017 年， 从经济上 看，我 国经济处于短 暂的向上 阶 段,库存周期的 动能促使 经 济有较好的 增
长。在房地 产增速较 高,国 外经济转好 的大环境 下,政 府对过剩产 能进行坚 决去 化。整体上 看下半
年经济应该依 然强劲， 在 国家调控不严 厉的情况 下 不会有大的风 险。从股 市 看，在成长 股业绩下
行，并购受限 的前提下 ， 中小盘股票难 以有较大 的 起色。大盘股 会继续受 到 市场的青睐 ，主要是
由于两 个原 因：1、 估值 较 低，过 去几 年一 直偏 向小 盘股， 只是 大盘 股的 业绩 相对看 来没 有特 色，
导致估 值较 低 ；2 、 业 绩增 速上行 ， 经过 几年 的蛰 伏 在国家 宏观 环境 的配 合下 大盘蓝 筹和 部分 周期
行业的 业绩 都有 较好 的增 速，这 个方 向将 是下 半年 值得关 注的 投资 机会 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据财 政部 于2006 年 2 月15 日颁 布的 《企 业会 计 准则》 、 中 国证 券业 协会 于2007 年 5 月 15
日颁布 的 《证 券投 资基 金 会计核 算业 务指 引》 、 中 国 证券监 督管 理委 员会 颁布 的 《 关于 证券 投资 基
金执行〈企业 会计准则 〉 有关衔接事宜 的通知 》 （ 证 监会计字[2007]15 号 ） 、 《 关于证券投资 基金
执行< 企业 会计 准则> 估值 业务及 份额 净值 计价 有关 事项的 通知 》 （证 监会 计字[2007]21 号） 与 《 关
于进一 步规 范证 券投 资基 金估值 业务 的指 导意 见》( 证监会 公告[2008]38 号) 等文件 ， 本 公司 制订
了证券 投资 基金 估值 政策 和程序 ，并 设立 了估 值委 员会。
公司参与基金 估值的机 构 及人员职责： 公司估值 委 员会负责本公 司估值政 策 和程序的制定 和
解释， 并定 期对 估值 政策 和程序 进行 评价 ， 在 发生 影响估 值政 策和 程序 的有 效性及 适用 性的 情况 、
以及当本公司 旗下的证 券 投资基金在采 用新投资 策 略或投资新品 种时，估 值 委员会应评 价现有估
值政策和程 序的适用 性， 必要时及时 进行修订 。公 司运营部根 据相关基 金《 基金合同》 、 《 招募说
明书》等文件 关于估值 的 约定及公司估 值政策和 程 序进行日常估 值。基金 经 理根据市场 环境的变
化，书面提示 公司风险 控 制部和运营部 测算投资 品 种潜在估值调 整对基金 资 产净值的影 响可能达农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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到的程度。风 险控制部 提 交测算结果给 运营部， 运 营部参考测算 结果对估 值 调整进行试 算，并根
据估值 政策 决定 是否 向估 值委员 会提 议采 用新 的估 值方法 。 公 司监 察稽 核部 对 上述过 程进 行监 督，
根据法 规进 行披 露。
以上参与估值 流程各方 为 公司各部门人 员，均具 有 基金从业资格 ，具有丰 富 的基金从业经 验
和相关专业胜 任能力， 且 之间不存在任 何重大利 益 冲突。基金经 理的代表 作 为公司估值 委员会委
员，可以提议 测算某一 投 资品种的估值 调整影响 ， 并有权投票表 决有关议 案 。基金经理 有影响具
体证券估值的 利益需求 ， 但是公司的制 度和组织 结 构约束和限制 了其影响 程 度，如估值 委员会表
决时， 其仅 有一 票表 决权 ，遵守 少数 服从 多数 的原 则。
本公司 未签 约与 估值 相关 的定价 服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据基 金合 同的 要求 ，报 告期内 本基 金不 需分 配利 润。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》第四十一条 的
规定。 报告 期内 ，本 基金 未出现 上述 情形 。 农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 农银 汇理 大盘 蓝筹混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 39,932,071.40 37,064,087.43
结算备 付金 443,185.06 225,288.75
存出保 证金 47,760.02 64,011.74
交易性 金融 资产 245,139,312.33 237,918,218.54
其中： 股票 投资 229,358,096.13 218,104,857.84
基金投 资 - -
债券投 资 15,781,216.20 19,813,360.70
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 2,174,812.77 57,497.95
应收利 息 261,566.31 451,268.80
应收股 利 - -
应收申 购款 8,449.11 130,270.86
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 288,007,157.00 275,910,644.07
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 9,452.57 -
应付赎 回款 1,198,201.50 513,307.16
应付管 理人 报酬 349,932.09 354,450.79
应付托 管费 58,322.05 59,075.12
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 331,606.84 170,697.50 农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 380,527.23 311,698.09
负债合 计 2,328,042.28 1,409,228.66
所有者权益：
实收基 金 278,214,179.32 287,270,301.61
未分配 利润 7,464,935.40 -12,768,886.20
所有者 权益 合计 285,679,114.72 274,501,415.41
负债和 所有 者权 益总 计 288,007,157.00 275,910,644.07
注： 报告 截止 日2017 年6 月 30 日， 基金 份额 净 值1.0268 元， 基金 份额 总额278,214,179.32 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 农银 汇理 大盘 蓝筹混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入 24,426,090.42 -52,407,100.27
1.利息 收入 378,668.15 435,970.61
其中： 存款 利息 收入 190,493.98 183,816.85
债券利 息收 入 188,174.17 252,153.76
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 8,637,177.85 -66,040,276.18
其中： 股票 投资 收益 7,114,912.86 -67,722,113.79
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -220,741.86 -28,148.79
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 1,743,006.85 1,709,986.40
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
15,310,444.95 13,163,550.03
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 99,799.47 33,655.27
减： 二、费用 3,370,546.66 4,232,309.06 农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 14 页 共 37 页
1．管 理人 报酬 2,146,106.97 1,983,917.54
2．托 管费 357,684.60 330,652.90
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 727,524.36 1,777,379.87
5．利 息支 出 6,627.94 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 6,627.94 -
6．其 他费 用 132,602.79 140,358.75
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
21,055,543.76 -56,639,409.33
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
21,055,543.76 -56,639,409.33
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 农银 汇理 大盘 蓝筹混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
287,270,301.61 -12,768,886.20 274,501,415.41
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 21,055,543.76 21,055,543.76
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-9,056,122.29 -821,722.16 -9,877,844.45
其中：1.基 金申 购款 88,148,077.00 -1,891,728.79 86,256,348.21
2. 基金 赎回 款 -97,204,199.29 1,070,006.63 -96,134,192.66
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
278,214,179.32 7,464,935.40 285,679,114.72 农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 15 页 共 37 页
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
291,656,788.04 32,767,233.88 324,424,021.92
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -56,639,409.33 -56,639,409.33
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
7,257,741.43 -958,911.93 6,298,829.50
其中：1.基 金申 购款 43,904,337.01 -4,989,201.18 38,915,135.83
2. 基金 赎回 款 -36,646,595.58 4,030,289.25 -32,616,306.33
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
298,914,529.47 -24,831,087.38 274,083,442.09
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 许金 超______
______ 刘 志勇______
____ 徐华 军____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
农银汇 理大 盘蓝 筹混 合型 证券投 资基 金( 原名 为 “ 农 银汇理 大盘 蓝筹 股票 型证 券投资 基金 ”，
以下简称 “ 本基金 ”) 经 中国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以下 简 称 “ 中国证监会”) 证监 许 可[2010] 第
807 号《关 于同意农 银汇 理大盘蓝筹混 合型证券 投 资基金募集的 批复》核 准 ，由农银汇理 基金管
理有限公司依 照《中华 人 民共和国证券 投资基金 法 》和《农银汇 理大盘蓝 筹 混合型证券 投资基金
基金合同》负 责公开募 集 。本基金为契 约型开放 式 ，存续期限不 定，首次 设 立募集不包 括认购资
金利息 共募 集3,916,524,336.73 元， 业经 普华 永道 中天会 计师 事务 所有 限公 司普华 永道 中天 验字农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 16 页 共 37 页
(2010) 第 230 号 验资 报告 予以验 证。 经向 中国 证监 会备案 ， 《 农银 汇理 大盘 蓝 筹混合 型证 券投 资基
金基金 合同 》 于2010 年9 月1 日 正式 生效 ， 基 金合 同 生效日 的基 金份 额总 额 为3,917,182,128.64
份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合657,791.91 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为农 银汇 理基
金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 中国 建设 银行 股份 有限公 司。
根据 2014 年中 国证 监会 令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 农银汇 理大 盘
蓝筹股 票型 证券 投资 基金 于 2015 年 8 月 7 日 公告 后更名 为农 银汇 理大 盘蓝 筹混合 型证 券投 资 基
金。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《农 银 汇理大盘蓝筹 混合型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 国内依法 公 开发行、上市 的股票、 债 券及中国证 监会批准
的允许基金投 资的其他 金 融工具。本基 金股票投 资 比例范围为基 金资产 的 60%-95% ，其 中投资 于
大盘蓝筹股票 的比例不 低 于股票资产 的 80%， 除股 票以外的其他 资产投资 比 例范围为基金 资产的
5%-40% ， 其中权证 投资比 例范围为基金 资产净值 的 0%-3%，现 金或到期 日在一 年以内的政府 债券
投资比 例不 低于 基金 资产 净值的 5% 。 本基 金的 业绩 比较基 准为 ：沪 深 300 指数 X 75% ＋中 证全 债
指数 X 25% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 公告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号<
年度报 告和 半年 度报 告>》 、中国 证券 业协 会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的《 证券 投资基 金会 计核 算
业务指 引》 、 《农 银汇 理大 盘蓝筹 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》和 在财 务报 表附 注 6.4.4 所列示
的中国 证券 监督 管理 委员 会发布 的有 关规 定及 允许 的基金 行业 实务 操作 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2017 年 上半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ， 真 实、 完整 地反 映 了本基 金 2017
年6 月 30 日 的财 务状 况以 及 2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日止 期间 的经 营成果 和基 金净 值
变动情 况等 有关 信息 。
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 17 页 共 37 页
6.4.4 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.4.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.4.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
6.4.4.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.5 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、 财 税[2008]1
号《关于企业 所得税若 干 优惠政策的通 知 》 、财税[2012]85 号《关于 实施上市 公司股息红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 、 财 税[2015]101 号 《 关于 上市 公司 股息 红 利差别 化个 人所 得
税政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2016]36 号 《 关于 全 面推开 营业 税改 征增 值税 试点的 通知 》 、 财税
[2016]46 号 《关 于进 一步 明确全 面推 开营 改增 试点 金融业 有关 政策 的通 知》 、 财税[2016]70 号 《关
于金融机构同 业往来等 增 值税补充政策 的通知》 及 其他相关财税 法规和实 务 操作，主要 税项列示
如下：
(1) 于2016 年5 月1 日 前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围， 不 征收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对基金 从证 券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 票的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 18 页 共 37 页
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超 过1 年 的 ， 暂 免 征收个 人所 得税 。 对基 金 持有的 上市 公司 限售
股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算 ；解禁前
取得的 股息 、 红 利收 入继 续暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人
所得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.6 关 联方 关系
6.4.6.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
报告期 内对 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.6.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
农银汇 理基 金管 理有 限公 司 本基金 的管 理人
中国建 设银 行股 份有 限公 司 本基金 的托 管人
6.4.7 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.7.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.7.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 股票 交易 。
6.4.7.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的债 券交 易。
6.4.7.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的债 券回 购交 易。
6.4.7.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。 农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 19 页 共 37 页
6.4.7.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 佣金。
6.4.7.2 关 联方 报酬
6.4.7.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
2,146,106.97 1,983,917.54
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
552,112.83 512,258.62
注： 支 付基 金管 理人 农银 汇理基 金的 管理 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值1.5% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当 年天数 。
6.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
357,684.60 330,652.90
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.7.2.3 销 售服 务费
本基金 本报 告期 间无 销售 服务费 。
6.4.7.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。
6.4.7.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.7.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间基 金管 理人 无运 用固有 资金 投资 本基 金的 情况。 农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 20 页 共 37 页
6.4.7.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 无投 资本 基金 的情况 。
6.4.7.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银
行
39,932,071.40 187,332.75 57,534,155.02 168,904.90
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.7.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 在承 销期 内参 与关联 方承 销的 证券 。
6.4.7.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.8 期 末（ 2017 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
002879
长缆
科技
2017 年
6 月5 日
2017
年7 月
7 日
新股流
通受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017 年
6 月15
日
2017
年7 月
17 日
新股流
通受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933
睿能
科技
2017 年
6 月28
日
2017
年7 月
6 日
新股流
通受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭升
股份
2017 年
6 月30
日
2017
年7 月
10 日
新股流
通受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017 年
6 月26
2017
年7 月
新股流
通受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 - 农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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日 3 日
300672
国科
微
2017 年
6 月30
日
2017
年7 月
12 日
新股流
通受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331
百达
精工
2017 年
6 月27
日
2017
年7 月
5 日
新股流
通受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017 年
6 月27
日
2017
年7 月
5 日
新股流
通受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君禾
股份
2017 年
6 月23
日
2017
年7 月
3 日
新股流
通受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
6.4.8.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
600050
中国
联通
2017
年4
月5
日
公
告
重
大
事
项
7.47
2017
年8
月21
日
8.22 169,600 742,123.81 1,266,912.00 -
000100
TCL
集团
2017
年4
月21
日
公
告
重
大
事
项
3.43
2017
年7
月26
日
3.72 334,000 1,188,513.95 1,145,620.00 -
601989
中国
重工
2017
年5
月31
日
公
告
重
大
事
项
6.21 - - 170,000 1,105,252.09 1,055,700.00 -
002426 胜利 2017 公 7.68 - - 117,800 1,015,052.00 904,704.00 - 农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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精密 年1
月16
日
告
重
大
事
项
601088
中国
神华
2017
年6
月5
日
公
告
重
大
事
项
22.29 - - 36,600 502,910.06 815,814.00 -
600795
国电
电力
2017
年6
月5
日
公
告
重
大
事
项
3.60 - - 218,300 627,137.88 785,880.00 -
300104
乐视
网
2017
年4
月17
日
公
告
重
大
事
项
30.68 - - 22,000 970,503.19 674,960.00 -
600655
豫园
商城
2016
年12
月20
日
公
告
重
大
事
项
11.32 - - 53,900 624,594.80 610,148.00 -
600100
同方
股份
2017
年4
月21
日
公
告
重
大
事
项
14.12 - - 32,900 415,291.80 464,548.00 -
601727
上海
电气
2017
年6
月22
日
公
告
重
大
事
项
7.57
2017
年7
月3
日
7.54 56,800 459,946.47 429,976.00 -
600485
信威
集团
2016
年12
月26
公
告
重
14.59 - - 28,300 498,816.15 412,897.00 - 农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 23 页 共 37 页
日 大
事
项
601919
中远
海控
2017
年5
月17
日
公
告
重
大
事
项
5.35
2017
年7
月26
日
5.89 70,700 378,920.18 378,245.00 -
002252
上海
莱士
2017
年4
月21
日
公
告
重
大
事
项
20.24 - - 18,440 389,381.56 373,225.60 -
000503
海虹
控股
2017
年5
月11
日
公
告
重
大
事
项
24.93 - - 13,300 483,463.64 331,569.00 -
600959
江苏
有线
2017
年6
月19
日
公
告
重
大
事
项
10.57 - - 28,750 303,283.21 303,887.50 -
600666
奥瑞
德
2017
年4
月27
日
公
告
重
大
事
项
17.40 - - 13,600 266,622.83 236,640.00 -
002049
紫光
国芯
2017
年2
月20
日
公
告
重
大
事
项
30.82
2017
年7
月17
日
27.74 7,300 238,752.00 224,986.00 -
002129
中环
股份
2016
年4
月25
日
公
告
重
大
事
8.27 - - 25,400 192,990.93 210,058.00 - 农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 24 页 共 37 页
项
601872
招商
轮船
2017
年5
月2
日
公
告
重
大
事
项
5.16 - - 39,300 179,529.98 202,788.00 -
600654
*ST
中安
2017
年6
月7
日
公
告
重
大
事
项
13.48 - - 14,900 275,213.00 200,852.00 -
601608
中信
重工
2017
年4
月19
日
公
告
重
大
事
项
5.54
2017
年7
月26
日
5.26 24,100 106,945.32 133,514.00 -
603598
引力
传媒
2017
年5
月9
日
公
告
重
大
事
项
16.21 - - 1,800 38,120.25 29,178.00 -
300100
双林
股份
2017
年4
月5
日
公
告
重
大
事
项
25.96 - - 1,000 36,074.16 25,960.00 -
6.4.8.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.8.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因银行 间市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
6.4.8.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因交易 所市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 25 页 共 37 页
6.4.9 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 增 值税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 于 2016 年12 月 21 日颁 布 的财税[2016]140 号 《关 于 明确金 融 房
地产开 发 教育 辅助 服务 等 增值税 政策 的通 知》 的规 定：(1) 金 融商 品持 有期 间(含 到期) 取得 的非
保本收益(合同 中未明确 承 诺到期本金可 全部收回 的 投资收益)，不 征收增值 税 ；(2) 纳税 人购入
基金、信托、 理财产品 等 各类资产管理 产品持有 至 到期，不属于 金融商品 转 让；(3) 资 管产品 运
营过程 中发 生的 增值 税应 税行为 ， 以 资管 产品 管理 人为增 值税 纳税 人。 上述 政策 自 2016 年5 月1
日起执 行。
此外， 根据 财政 部、 国家 税务总 局 于 2017 年1 月6 日颁布 的财 税[2017]2 号 《关于 资管 产品
增值税 政策 有关 问题 的补 充通知 》 及 2017 年6 月 30 日颁 布的 财税[2017]56 号 《关 于资 管产 品 增
值税有关问题 的通知》 的 规定，资管产 品管理人 运 营资管产品过 程中发生 的 增值税应税 行为，暂
适用简 易计 税方 法， 按照 3% 的征 收率 缴纳 增值 税。 对资管 产品 在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程中
发生的增值税 应税行为 ， 未缴纳增值税 的，不再 缴 纳；已缴纳增 值税的， 已 纳税额从资 管产品管
理人以后月份 的增值税 应 纳税额中抵减 。上述税 收 政策对本基金 截至本财 务 报表批准报 出日止的
财务状 况和 经营 成果 无影 响。
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 26 页 共 37 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 229,358,096.13 79.64
其中： 股票 229,358,096.13 79.64
2 固定收 益投 资 15,781,216.20 5.48
其中： 债券 15,781,216.20 5.48
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 40,375,256.46 14.02
7 其他各 项资 产 2,492,588.21 0.87
8 合计 288,007,157.00 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 451,190.00 0.16
B 采矿业 6,177,372.82 2.16
C 制造业 90,520,540.77 31.69
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
6,120,835.00 2.14
E 建筑业 11,785,131.44 4.13
F 批发和 零售 业 6,075,012.90 2.13
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,299,319.29 1.85
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
11,455,004.49 4.01
J 金融业 72,752,525.90 25.47
K 房地产 业 11,033,616.71 3.86
L 租赁和 商务 服务 业 1,678,323.84 0.59 农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 27 页 共 37 页
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,053,742.90 0.72
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 370,600.00 0.13
R 文化、 体育 和娱 乐业 3,035,396.17 1.06
S 综合 549,483.90 0.19
合计 229,358,096.13 80.29
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 204,200 10,130,362.00 3.55
2 600519 贵州茅 台 14,700 6,936,195.00 2.43
3 601398 工商银 行 1,321,000 6,935,250.00 2.43
4 000333 美的集 团 135,500 5,831,920.00 2.04
5 600016 民生银 行 696,000 5,721,120.00 2.00
6 000651 格力电 器 136,686 5,627,362.62 1.97
7 600036 招商银 行 185,800 4,442,478.00 1.56
8 601988 中国银 行 1,189,900 4,402,630.00 1.54
9 601328 交通银 行 695,100 4,281,816.00 1.50
10 601166 兴业银 行 224,600 3,786,756.00 1.33
注： 投资 者欲了 解本报 告 期末基金 投资的 所有股 票明 细， 应 阅读登 载于农 银汇理 基金管理 有限公 司网
站的半年 报告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％） 农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 28 页 共 37 页
1 300616 尚品宅 配 8,547,253.33 3.11
2 002304 洋河股 份 6,096,093.00 2.22
3 000711 京蓝科 技 5,515,165.00 2.01
4 601336 新华保 险 4,856,527.03 1.77
5 002589 瑞康医 药 4,580,657.32 1.67
6 601398 工商银 行 4,496,000.00 1.64
7 002680 长生生 物 4,033,773.18 1.47
8 600519 贵州茅 台 3,874,866.00 1.41
9 000651 格力电 器 3,797,114.00 1.38
10 601988 中国银 行 3,696,102.00 1.35
11 603179 新泉股 份 3,436,679.17 1.25
12 601628 中国人 寿 3,020,907.45 1.10
13 600056 中国医 药 2,863,624.40 1.04
14 600016 民生银 行 2,806,360.00 1.02
15 002624 完美世 界 2,730,502.00 0.99
16 600690 青岛海 尔 2,727,334.75 0.99
17 002739 万达电 影 2,724,030.78 0.99
18 002456 欧菲光 2,722,342.81 0.99
19 600900 长江电 力 2,584,601.96 0.94
20 000547 航天发 展 2,530,148.68 0.92
注：买 入金 额按 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300616 尚品宅 配 6,246,291.09 2.28
2 002304 洋河股 份 6,028,877.49 2.20
3 601336 新华保 险 5,214,031.97 1.90
4 000711 京蓝科 技 5,090,827.21 1.85
5 603179 新泉股 份 3,650,521.00 1.33
6 002680 长生生 物 3,324,666.00 1.21
7 600028 中国石 化 3,165,190.00 1.15
8 601628 中国人 寿 3,157,378.00 1.15
9 600900 长江电 力 2,837,733.00 1.03
10 002739 万达电 影 2,835,538.12 1.03 农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 29 页 共 37 页
11 002624 完美世 界 2,768,074.00 1.01
12 002589 瑞康医 药 2,745,902.19 1.00
13 601988 中国银 行 2,480,733.00 0.90
14 601398 工商银 行 2,339,587.00 0.85
15 601601 中国太 保 2,329,622.67 0.85
16 601888 中国国 旅 2,293,112.00 0.84
17 600519 贵州茅 台 2,264,854.00 0.83
18 000858 五粮液 2,263,466.00 0.82
19 300237 美晨科 技 2,238,555.25 0.82
20 600067 冠城大 通 2,204,004.00 0.80
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 233,738,602.20
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 244,787,651.66
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 9,824,309.10 3.44
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 4,710,687.60 1.65
其中： 政策 性金 融债 4,710,687.60 1.65
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 1,246,219.50 0.44
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 15,781,216.20 5.52
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 30 页 共 37 页
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 010107 21 国债 ⑺ 50,450 5,174,152.00 1.81
2 018002 国开 1302 45,940 4,710,687.60 1.65
3 010303 03 国债 ⑶ 47,090 4,641,190.40 1.62
4 128015 久其转 债 10,950 1,246,219.50 0.44
5 010213 02 国债 ⒀ 90 8,966.70 0.00
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 31 页 共 37 页
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一
年内受到公开谴责、 处罚 的情况。
7.12.2
本基金投资的前十名 股票 没有超出基金合同规 定的 备选股票库。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 47,760.02
2 应收证 券清 算款 2,174,812.77
3 应收股 利 -
4 应收利 息 261,566.31
5 应收申 购款 8,449.11
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,492,588.21
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 32 页 共 37 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
17,395 15,993.92 6,738,155.56 2.42% 271,476,023.76 97.58%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
0.00 0.0000%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 33 页 共 37 页
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2010 年 9 月 1 日 ） 基金 份额 总 额 3,917,182,128.64
本报告 期期 初基 金份 额总 额 287,270,301.61
本报告 期基 金总 申购 份额 88,148,077.00
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 97,204,199.29
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 278,214,179.32
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。 农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 34 页 共 37 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
报告期 内基 金管 理人 无重 大人事 变动。 本报 告期 内 托管人 的专 门基 金托 管部 门未发 生重 大 的
人事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报 告 期内 无涉 及 基金 管理人 、 基金 财产 的 诉讼 。 本报 告 期内 无涉 及 基金 托管业 务 的诉 讼事
项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内未 发生 改聘 会计 师事务 所的 情况 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内未 发生 管理 人及 其高级 管理 人员 受监 管部 门稽查 或处 罚的 情况。 本 报告期 内托 管 人
的托管 业务 部门 及其 相关 高级管 理人 员未 受到 任何 稽查或 处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国信证 券 2 206,799,981.70 43.65% 192,593.13 43.65% - 农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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广发证 券 2 61,785,266.97 13.04% 57,540.69 13.04% -
国金证 券 2 50,388,812.85 10.64% 46,925.58 10.64% -
海通证 券 2 41,455,186.86 8.75% 38,598.27 8.75% -
申万宏 源 2 39,405,185.35 8.32% 36,698.73 8.32% -
中金公 司 2 39,210,222.75 8.28% 36,516.72 8.28% -
安信证 券 2 31,937,639.98 6.74% 29,745.22 6.74% -
东方证 券 2 2,743,469.35 0.58% 2,555.21 0.58% -
中信证 券 2 - - - - -
国泰君 安 2 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
注：1 、交 易单 元选 择标 准 有：
(1) 、 实力 雄厚, 注册 资本 不少 于 20 亿元 人民 币。
(2) 、 市场 形象 及财 务状 况 良好。
(3) 、 经营 行为 规范， 内控 制度健 全， 最近 一年 未因 发生重 大违 规行 为而 受到 国家监 管部 门的 处 罚 。
(4) 、 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 能够 满足 基金 高效 、安全 运作 的通 讯条 件。
(5) 、 研究 实力 较强, 具 有 专门的 研究 机构 和专 职研 究人员,能 及时 、 定 期 、 全 面地为 基金 提供 宏观
经济、 行业 情况 、市 场走 向、个 股分 析的 研究 报告 及周到 的信 息服 务。
公司研究部、 投资部、 投 资理财部分别 提出租用 交 易席位的申请 ，集中交 易 室汇总后提 交总经理
办公会议研究 决定。席 位 租用协议到期 后，研究 部 、投资部、投 资理财部 应 对席位所属 券商进行
综合评 价。 总经 理办 公会 议根据 综合 评价 ，做 出是 否续租 的决 定。
2、本 基金 本报 告期 无新 增 或剔除 交易 单元 。
10.7.2 基 金租 用证券 公 司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国信证 券 10,804,071.90 58.89% - - - -
广发证 券 2,078,400.00 11.33% - - - -
国金证 券 2,765,320.80 15.07% 9,600,000.00 100.00% - -
海通证 券 - - - - - -
申万宏 源 2,696,977.40 14.70% - - - - 农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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中金公 司 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内无 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 超 过20% 的情 况。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
农银汇 理基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “ 本公 司” ） 公司住 所已 于2017 年 6 月 13 日变 更为：
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城 路9 号50 层； 上 述变更 已完 成工 商变 更登 记。
本公司 已 于2017 年6 月16 日在 中国 证券 报 、 上 海证 券报 、 证 券时 报以 及公 司 网站上 刊登 上
述公司 住所 变更 的公 告。
农 银汇 理基金 管理 有限公 司
2017 年 8 月 28 日
