前海开源恒泽保本混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2017 年第2 号 ）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人：中国 建设银 行股份有 限公司
截 止日：2017 年7 月 15 日 招募说 明书 （更 新） 摘要
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重要提 示
本基金 经 2016 年 4 月 6 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2016]694 号文 注
册 募集 ，基 金合 同已 于 2016 年7 月 15 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。 投 资人投 资于 保本 基金 并不 等于将 资金 作为 存款 存放 在银行 或存 款
类金融 机构 ， 保本 基金 在 极端情 况下 仍然 存在 本金 损失的 风险 。 投资 人购 买 本保本 基金 份额
的行为 视为 同意 保证 合同 或风险 买断 合同 的约 定。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规 性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 其 他风 险
及本法 律文 件风 险收 益特 征表述 与销 售机 构基 金风 险评价 可能 不一 致的 风险 等。 本 基金 为 保
本混合 型基 金， 属于 证券 投资基 金中 的低 风险 品种 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担 。 投资 有风 险 ， 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2017 年 7 月 15
日 ，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日 2017 年3 月31 日（ 未经 审计 ） 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海 商务秘 书
有限公 司）
3 、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 ：王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8 、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9 、联 系人 ： 胥 阿南
10 、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限： 持续 经营
12 、 股 权结 构： 开 源证 券 股份有 限公 司出 资25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资25%， 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25%， 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总裁 助理， 开源 证券董 事长、 总经理,现任 开源证 券董事 、前海 开源 基金管 理有限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣 誉董 事长 ， 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中 国香
港。 曾任 纽约 联邦储 备银 行经济 学家 ， 美国银 行首 席策略 师 、 全 球货币 及利 率市场 策略 部 联
席主管 ， 摩 根大 通中 国区 研究部 主管 、 首 席市 场策 略师、 首席 大中 华区 经济 学家、 中国 综合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月起 担任 摩根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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王宏远 先生 ， 联席 董事 长， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍： 中国 。 曾 任深 圳特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南 方基 金管 理有 限公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券股 份有 限公司 首席 投资 官、 自营 负责人 ， 现任 前海开 源 基 金管理 有限 公 司
联席董 事长 。
朱永强 先生 ， 执 行董 事长 ， 硕士 研究 生， 国籍： 中 国。 历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电脑
工程部 总经 理、 技术 总监 ， 网上 交易 部总 经理 ； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理、 副总 裁； 中 信证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士， 董 事、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经 理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 ， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
Mr Yan Charles Wang （ 王 岩先生 ） ， 董事 ，学 士学 位 ，国籍 ：加 拿大 。从 1993 年起，
曾任职 加拿 大美 林证 券， 美国 Clemente Capital 董 事、大 中国 区主 管， 美国 纽约州 立养 老
金另类 投资部 主管， 美国 磐石基 金大中 国区主 管、 董事总 经理， 美国橡 树资 本中国 区主管 、
董事总 经理 ， 长安街 资本 合伙 人 ， 现任 美国米 尔斯 坦中国 总裁 。 曾是美 国机 构有限 投资 者 协
会（ILPA ） 创始 会员 ，中 国风险 协会 （CVCA ） 顾问 。现任 前海 开源 基金 管理 有限公 司董事 。
范镭先 生， 董 事， 本 科学 历， 国 籍： 中 国。 曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独 立董 事， 教授， 高级 经济 师， 国 籍 ： 中国。 著名 经济 学家、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民大 学博 士， 美国 哥伦 比亚大 学国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国 际货 币金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问 委员会 副主 席、世界 经济论 坛（World Economic Forum ）国际 货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问 ，曾 任中 国农业 银行 首席 经济 学家 。
申嫦娥女 士， 独立董 事， 博士，教 授， 博士生 导师 ，中国注 册会 计师（ 非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010） ， 国籍 ： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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Mr Shujie Yao （姚 树洁 先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长、 教授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重庆 大学 、 华 南师 范大 学、 华 南农 业大
学、 华 中农 业大 学、 渭南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海 南大 学经 济管 理学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员、 美国经 济协 会 会
员 ； 全 英专 业 团体 联 合 会副 主 席 ； 《经 济 研究 》 、 《 西安 交 通 大学 学 报社 科 版 》 、 《 当 代 中国 》
（英文 ） 等 科学 杂志 的编 委。 曾 任华 南热 带农 业大 学助理 教授 ， 英 国牛 津大 学研究 员， 英国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生， 独立 董事， 管理学 博士 学位， 经济 学 教授， 国 籍： 中国。 历任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副教 授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任 、MBA 中 心 主任 、 院 长助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月至 今任 民建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十二 届全 国政协 委员 ， 中国工 业经 济学会 副会 长 ， 中共 陕西 省委政 策研 究 室
特聘研 究员 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监事 会主 席， 经济学 硕士 ， 经济 师， 国籍 ： 中 国。 曾任 民政 部外 事处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有限 公司 董事长 、 监事 会主席 。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监事 会主 席， 上海 交通 大学工 商管 理博士 ， 美国 哥伦比 亚大 学公共 管 理
硕士， 中国注 册会计 师， 国籍： 中国香 港。曾 任职 华银国 际信托 投资公 司上 海证券 营业部 、
华安基 金管理 有限公 司基 金经理 、香港 亨茂投 资集 团基金 经理、 韩国未 来资 产环球 投资( 香
港)有限 公司高 级基 金经理 、中国 股票投 资部主 管、 公司首 席投资 官兼亚 太区 投资部 主管、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
张学玲 女士 ，监 事， 会计 师，国 籍： 中国 。历 任武 汉大学 财务 部副 部长 。
任福利 先生， 监事， 大学 本科学 历， 国 籍： 中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方 正富 邦基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现 任前 海开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士， 监事 ， 硕 士研 究生， 国籍 ： 中 国。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源经
理、 海王 生物 股份有 限公 司人事 行政 经理 、 顺 丰速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责 任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监、 总裁 助理， 现任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总 裁助 理， 开源 证券董 事长 、 总 经理 ， 现 任开源 证券 董事 、 前 海开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士， 公司 总经 理， 硕士研 究生 ， 国 籍： 中国 。 历任 南方 证券 广州 分公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业务 部主 管、 电子 商务 部副经 理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南 方区 域总 部高 级经 理， 鹏 华基 金管 理有 限公 司华南 营销 中心 （广 州） 副总经 理、 广州
分公司 总 经 理 ， 现任 前海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理， 前海 开 源资产 管理 有限
公司董 事长 。
傅成斌 先生 ， 督 察长 ， 硕 士研究 生， 国籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4 、本 基金 基金 经理
刘静女 士， 经济 学硕 士， 国籍： 中国 。 历 任长 盛基 金管理 有限 公司 债券 高级 交易员 、 基
金经理 助理 、 长盛货 币市 场基金 基金 经理 、 长 盛全 债指数 增强 型债 券投 资基 金基金 经理 、 长
盛积极 配置 债券 投资 基金 基 金经 理， 现任 前海 开源 基金管 理有 限公 司董 事总 经理、 联席 投资
总监、 前海 开源 睿远 稳健 增利混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 前海 开源 现金 增利货 币市 场基
金基金 经理 、 前 海开 源恒 泽保本 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源祥 和债券 型证 券投
资基金 基金 经理 、 前 海开 源 尊享 货币 市场 基金 基金 经理 、 前海 开源 裕和 定期 开放混 合型 证券
投资基 金基 金经 理 、 前海 开源瑞 和债 券型 证券 投资 基金 基 金经 理 。 刘静 女士 具备基 金从 业资
格。
丁骏先 生， 经济 学博 士， 国籍： 中国 。 历 任中 国建 设银行 浙江 省分 行国 际业 务部本 外币
交易员 、 经 济师 ， 国 泰君 安证券 股份 有限 公司 企业 融资部 业务 经理 、 高 级经 理， 长 盛基 金管
理有限 公司 行业 研究 员、 机构理 财部 组合 经理 助理 ， 基金 同盛 、 长 盛同 智基 金经理 。 现 任前
海开源 基金 管理 有限 公司 董事总 经理 、 联 席投 资总 监、 前 海开 源新 经济 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金基 金经 理、 前海 开源恒 泽保 本混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 前海 开源祥 和债 券型
证券投 资基金 基金经 理、 前海开 源沪港 深核心 驱动 灵活配 置混合 型证券 投资 基金基 金经理 、
前海开 源沪 港深 乐享 生活 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 基 金经 理 。 丁 骏先 生具 备基金 从业 资招募说 明书 （更 新） 摘要
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格。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 联 席投 资总 监兼 研究 部行政 负 责 人赵 雪芹 ， 联 席投资 总监
侯燕琳 、刘 静、 丁骏 、 曲 扬、邱 杰 ， 执行 投资 总监 徐立平 、薛 小波 、王 霞、 谢屹。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
资产负 债稳 步增 长。 2016 年末， 中国 建设 银行 资产 总 额 20.96 万 亿元 ， 较 上年 增 加 2.61
万亿元 ， 增幅14.25% ， 其中 客户贷 款总 额11.76 万亿 元， 较 上年 增加1.27 万亿 元， 增幅12.13% 。
负债总 额19.37 万 亿元 ， 较上年 增 加 2.47 万亿 元， 增幅 14.61% ， 其中 客户 存 款总 额 15.40
万亿元 ，较 上年 增 加1.73 万亿元 ，增 幅12.69% 。
核心财 务指 标表 现良 好。 积极消 化五 次降 息、 利率 市场化 等因 素影 响， 中国 建设银 行 实
现净利 润2,323.89 亿元， 较上年 增 长 1.53% 。 手续 费 及佣金 净收 入 1,185.09 亿 元， 在 营业
收入中 的占 比较 上年 提 升 0.83 个百 分点 。平 均资 产 回报 率 1.18% ，加权 平均 净资产 收益 率
15.44% ，净 利息 收益 率 2.20% ， 成本 收入 比为 27.49% ，资 本充 足 率 14.94% ， 均居同 业领 先
水平。
2016 年， 中国 建设 银行 先 后获得 国内 外知 名机 构授 予的 100 余项 重要 奖项 。 荣获《 欧
洲货币》 “2016 中国 最佳 银行” ， 《 环球金 融》 “2016 中国最 佳消费 者银行 ” 、 “2016 亚 太区
最佳流 动性 管理 银行 ” ， 《 机构投 资者 》 “人 民币 国际 化服务 钻石 奖” ， 《亚 洲银 行家》 “中 国最招募说 明书 （更 新） 摘要
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佳大型 零售银 行奖” 及中 国银行 业协会 “年度 最具 社会 责 任金融 机构奖 ” 。中 国建设 银行在
英国《 银行 家》2016 年“ 世界银 行 1000 强 排名 ”中 ，以一 级资 本总 额继 续位 列全球 第 2 ；
在美国 《财 富》2016 年世界 500 强排 名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养 老金托 管处 、清算处 、核 算处、 跨境 托管运营 处、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在上 海设 有投 资托 管服 务上海 备份 中心 ， 共有 员 工 220 余人 。
自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工 作 手段 。
2 、主 要人 员情 况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行长 办公 室工 作， 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行 会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系 ， 是 目前 国内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一 。 截 至 2017 年 一季 度末 ， 中 国建 设
银行已托 管 719 只 证券投 资基金。 中国 建设银 行专 业高效的 托管 服务能 力和 业务水平 ，赢
得了业 内的高 度认同 。中 国建设 银行连 续 11 年获 得《全 球托管 人》 、 《 财资》 、 《环球 金融》招募说 明书 （更 新） 摘要
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“中国 最佳 托管 银行 ” 、 “ 中 国最佳 次托 管银 行” 、 “最 佳 托管专 家——QFII”等 奖 项 ， 并在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。
（二）基金托管人的 内部 控制制度
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和中国 建设银 行内有 关管 理规定 ，守法 经营、 规范 运作、 严格监 察，确 保业 务的稳 健运行 ，
保证基 金财 产的 安全 完整 ， 确保 有关 信息 的真 实、 准确、 完整 、 及 时， 保 护 基金份 额持 有人
的合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作， 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“新 一代托 管应 用监督 子系统” ，严 格按照 现行法 律法规 以及基 金合 同规定 ，对基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行监 督。 在日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投 资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。
2 、监 督流 程
（1）每 工作日 按时通 过新 一代托管 应用 监督子 系统 ，对各基 金投 资运作 比例 控制等 情
况进行 监控 ， 如发现 投资 异常情 况 ， 向 基金管 理人 进行风 险提 示 ， 与基 金管 理人进 行情 况 核
实，督 促其 纠正 ，如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后， 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
（3）根 据基金 投资运 作监 督情况， 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告，对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ，报 送中国 证监 会。
（4）通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ，电话或 书面 要求基 金管 理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。招募说 明书 （更 新） 摘要
11
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ： 胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客户服 务电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2 、代 销机 构：
代
码
代销机构 销售机构信息
1
中国工 商银 行股 份有 限公
司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：杨 菲
传真：(010)66107910
客服电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股 份有 限公
司
中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中
心东座
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：李 紫钰
传真：(010)85109219
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com 招募说 明书 （更 新） 摘要
12
3 中国银 行股 份有 限公 司
中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：宋 亚平
客服电 话：95566
网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股 份有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
传真：(010)66275654
联系人 ：张 静
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5 交通银 行股 份有 限公 司
交通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6 招商银 行股 份有 限公 司
招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法人代 表： 李建 红
客户电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
7
深圳市 新兰 德证 券投 资咨
询有限 公司
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层
1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16
层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
8 和讯信 息科 技有 限公 司
和讯信 息科 技有 限公 司
地址： 北京 朝外 大 街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：(021)20835779
客服电 话：4009-200-022 招募说 明书 （更 新） 摘要
13
网址：www.hexun.com
9
厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公
司
厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址： 福 建省 厦门 市 思明区 鹭江 道2 号厦 门第 一广场
西座 1501-1504 室
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
10
上海挖 财金 融信 息服 务有
限公司
上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司
地址： 上 海浦 东新 区杨 高 南路 799 号 陆家 嘴世 纪金 融广场
3 号楼5 楼
法定代 表人 ：胡 燕亮
客服电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
11
诺亚正 行 （上 海 ） 基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路508 号北 美广 场 B 座12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：徐 诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
12
深圳众 禄金 融控 股股 份有
限公司
深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
地址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：(0755)33227950
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
13
上海天 天基 金销 售有 限公
司
上海天 天基 金销 售 有 限公 司
地址： 上海 市徐 汇区 宛平 南路 88 号 东方 财富 大厦
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
14
上海好 买基 金销 售有 限公
司
上海好 买基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
15 蚂蚁 （杭 州 ） 基 金销 售有 限 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司 招募说 明书 （更 新） 摘要
14
公司 注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 文一 西 路1218
号 1 幢 202 室
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：徐 昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
16
浙江同 花顺 基金 销售 有限
公司
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业园
2 号楼2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
17
北京展 恒基 金销 售股 份有
限公司
北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2
层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
18
上海利 得基 金销 售有 限公
司
上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
办公地 址： 上 海浦 东新 区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电 话： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
19 中期资 产管 理有 限公 司
中期资 产管 理有 限公 司
地址 ： 北 京市 朝阳 区建 国门 外光华 路 14 号1 幢11 层1103
号
法定代 表人 ：朱 剑林
客服电 话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
20 乾道金 融信 息服 务（ 北京 ） 乾道金 融 信 息服 务北 京有 限公司
招募说 明书 （更 新） 摘要
15
有限公 司 地址： 北京 市西 城区 德胜 门外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
客服电 话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
21
北京创 金启 富投 资管 理有
限公司
北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北 京市 西城 区 白纸坊 东 街2 号 经济 日报 社 A 综
合楼 712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：李 婷婷
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
22
宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）
有限公 司
宜信普 泽投 资顾 问( 北京) 有限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号楼soho 现代 城C 座
18 层1809
法人代 表： 沈伟 桦
客服热 线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
23
北京格 上富 信投 资顾 问限
公司
北京格 上富 信投 资顾 问限 公司
地址： 北京 市朝 阳区 东三 环北 路19 号楼710 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
24
众升财 富 （北 京 ） 基 金销 售
有限公 司
众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京 东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层
908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
25
北京增 财基 金销 售有 限公
司
北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区南 礼士 路66 号 1 号楼12 层1208
号
办公地 址 ： 北 京市 西城 区南 礼士 路66 号 1 号楼12 层1208
号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn 招募说 明书 （更 新） 摘要
16
26
深圳腾 元基 金销 售有 限公
司
深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路2028 号 卓越 世纪 中 心 1
号楼 1806-1808 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路2028 号 卓越 世纪 中 心 1
号楼 1806-1808 单元
法定代 表人 ：曾 革
联系人 ：叶 健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电 话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
27
北京恒 天明 泽基 金销 售有
限公司
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层
5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路20 号乐 成中 心 A 座
23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：马 鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电 话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
28
北京汇 成基 金销 售有 限公
司
北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层1108 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：18001102931
传真：010-62680827
客服电 话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
29
北京晟 视天 下投 资管 理有
限公司
北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区朝 外大街 甲6 号万 通中 心 D 座 21
层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：许 骜
电话：010-58170859
传真：010-58170800
客服电 话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
30
一路财 富 （北 京 ） 信 息科 技
有限公 司
一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车 公庄大 街9 号五 栋大 楼C 座702
室 招募说 明书 （更 新） 摘要
17
办公地 址： 北 京市 西城 区 阜成门 外大 街2 号万 通新 世界广
场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
31
北京钱 景基 金销 售有 限公
司
北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：高 静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
32
北京广 源达 信基 金销 售有
限公司
北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区新 街口外 大 街28 号 C 座六 层605
室
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区望 京东园 四 区13 号楼 浦项 中 心 B
座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 英俊
电话：4006236060
传真：82055860
客服电 话：400-623-6060
网站：www.niuniufund.com
33
北京新 浪仓 石基 金销 售有
限公司
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路58 号理 想国 际 大厦
906
办公地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路58 号理 想国 际 大厦
906
法定代 表人 ：张 琪
联系人 ：付 文红
电话：010-62676405
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
34
中经北 证 （北 京 ） 资 产管 理
有限公 司
中经北 证（ 北京 ）资 产管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ：李 美
电话：010-68292745 招募说 明书 （更 新） 摘要
18
传真：010-68292964
客服电 话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
35
济安财 富 （北 京 ） 资 本管 理
有限公 司
济安财 富（ 北京 ）资 本管 理有限 公司
地址 ： 北 京市 朝阳 区东 三环 中路7 号北 京财 富中 心 A 座 46
层
法定代 表人 ：杨 健
客服电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
36
上海万 得投 资顾 问有 限公
司
上海万 得投 资顾 问有 限公 司
地址： 上海 市浦 东新 区福 山路 33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客服电 话：400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
37
凤凰金 信 （银 川 ） 投 资管 理
有限公 司
凤凰金 信（ 银川 ）基 金销 售有限 公司
地址 ： 北 京市 朝阳 区紫 月 路18 号院 朝来 高科 技产 业园 18
号楼
法定代 表人 ：程 刚
电话：010-58160168
网址：www.fengfd.com
38
扬州国 信嘉 利投 资理 财有
限公司
扬州国 信嘉 利投 资理 财有 限公司
地址： 广陵 产业 园创 业 路7 号
法定代 表人 ：王 浩
客服电 话：4000216088
39
上海联 泰资 产管 理有 限公
司
上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号
3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号 8 号楼 3 层
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
40
泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）
有限公 司
泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
地址： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：李 春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
41
上海汇 付金 融服 务有 限公
司
上海汇 付金 融服 务有 限公 司
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：张 皛 招募说 明书 （更 新） 摘要
19
电话：021-33323999-8318
客服电 话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
42
北京微 动利 投资 管理 有限
公司
北京微 动利 投资 管理 有限 公司
注册地 址： 北 京市 石景 山 区古城 西 路113 号景 山财 富中心
341
办公地 址： 北 京市 石景 山 区古城 西 路113 号景 山财 富中心
341
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：季 长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电 话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
43
北京虹 点基 金销 售有 限公
司
北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：付 瑞华
电话：010-56580666
客服电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
44
深圳富 济财 富管 理有 限公
司
深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 深 圳市 南山 区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠
恒集团 二 期418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道12 号惠 恒集 团 二期
418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
联系人 ：马 力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
45
武汉市 伯嘉 基金 销售 有限
公司
武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 湖 北省 武汉 市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际
SOHO 城（ 一期 ）第7 栋 23 层 1 号、4 号
办公地 址： 湖 北省 武汉 市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际
SOHO 城（ 一期 ）第7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：郭 成
电话：400-027-9899
传真：027-87006010
客服电 话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn 招募说 明书 （更 新） 摘要
20
46
上海陆 金所 资产 管理 有限
公司
上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼09
单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
47
大泰金 石基 金销 售有 限公
司
大泰金 石基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 南 京市 建邺 区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号楼
B 区4 楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电 话：400-928-2266
公司网 址：www.dtfunds.com
48
珠海盈 米财 富管 理有 限公
司
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491
办公地 址： 广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南
塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
49
奕丰金 融服 务 （深 圳 ） 有 限
公司
奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201
室（入 住深 圳市 前海 商务 秘书有 限公 司）
办公地 址： 深 圳市 南山 区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，
1116 室及 1307 室 邮编 518054
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
办公电 话：0755 8946 0500
传真号 码：0755 2167 4453
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
50
北京肯 特瑞 财富 投资 管理
有限公 司
北京肯 特瑞 财 富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街2 号 4 层 401-15
法定代 表人 ：陈 超 招募说 明书 （更 新） 摘要
21
联系人 ：江 卉
客服电 话：95118 （ 个人 业 务）、400-088-8816 （企 业业
务）
网址：http://fund.jd.com/
51
北京电 盈基 金销 售有 限公
司
北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 （京 广中 心）1 号楼 36
层 3603 室
办公地 址： 北 京市 东城 区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 F 座
12 层B 室
法定代 表人 ： 程刚
联系人 ：张 旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
52
深圳市 金斧 子基 金销 售有
限公司
深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技
大厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3
单元 7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电 话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
53
北京蛋 卷基 金销 售有 限公
司
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街1 号院 6 号楼 2 单元 21
层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电 话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
54
深圳市 华融 金融 服务 有限
公司
深圳市 华融 金融 服务 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 滨河 路5022 号 联合 广场A 座裙
楼 A302
办公地 址： 深圳 市福 田区 滨河 路5022 号 联合 广场A 座裙
楼 A302
法定代 表人 ：喻 天柱
联系人 ：王 攀峰
电话：0755-83191351
传真：0755-82945664
招募说 明书 （更 新） 摘要
22
客服电 话：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
55
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售
有限公 司
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201
室（入 驻前 海商 务秘 书有 限公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：廖 苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电 话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
56 中信期 货有 限公 司
中信期 货有 限公 司
地址： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期）
北座 13 层1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 磊
联系人 ：韩 钰
电话：010-60833754
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
57 中衍期 货有 限公 司
中衍期 货有 限公 司
地址： 北京 市朝 阳区 东四 环中 路82 号金 长安 大厦B 座 7
层
法人代 表： 马宏 波
客服电 话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
58
国泰君 安证 券股 份有 限公
司
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区银城 中 路168 号上 海银 行大厦
29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：朱 雅崴
电话：(021)38676767
客服电 话：95521
网址：www.gtja.com
59
中信建 投证 券股 份有 限公
司
中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：张 颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com 招募说 明书 （更 新） 摘要
23
60 广发证 券股 份有 限公 司
广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
办公地 址 ： 广 州市 天河 北 路183 号大 都会 广 场 5、18 、19、
36、38 、39 、41-43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：(020)87555888
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
61 中信证 券股 份有 限公 司
中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广 东省 深圳 市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广
场（二 期） 北座
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾 凌
电话：(010)60838696
客服电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
62
中国银 河证 券股 份有 限公
司
中国银 河证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
电话：(010)66568292
传真：(010)66568990
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
63 海通证 券股 份有 限公 司
海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：(021)23219000
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
64 申万宏 源证 券有 限公 司
申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：(021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
电话委 托：(021)962505
客服电 话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com 招募说 明书 （更 新） 摘要
24
65 安信证 券股 份有 限公 司
安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦35 楼、
28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦35 楼、
28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：(0755)82555551
客服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
66 万联证 券股 份有 限公 司
万联证 券股 份有 限公 司
地址 ： 广 州市 天河 区珠 江东 路11 号高 德置 地广 场 F 座 18、
19 楼
法定代 表 人 ：张 建军
客服电 话：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
67 渤海证 券股 份有 限公 司
渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼
101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客服电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
68 华泰证 券股 份有 限公 司
华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
69 山西证 券股 份有 限公 司
山西证 券股 份有 限公 司
地址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易中 心 东塔
楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
70
中信证 券 （山 东 ） 有 限责 任
公司
中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5
层 招募说 明书 （更 新） 摘要
25
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：(0532)85022326
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
71 信达证 券股 份有 限公 司
信达证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：(010)63080985
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
72 方正证 券股 份有 限公 司
方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖 南省 长沙 市 芙蓉中 路二 段200 号 华侨 国际大
厦 22-24 层
办公地 址： 湖 南省 长沙 市 芙蓉中 路二 段200 号 华侨 国际大
厦 22-24 层
法人代 表： 高利
客服电 话：95571
网址：www.foundersc.com
73 光大证 券股 份有 限公 司
光大证 券股 份有 限公 司
地址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：(021)22169081
传真：(021)22169134
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
74 广州证 券股 份有 限公 司
广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心
主塔 19 层、20 层
办公地 址： 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心
主塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 微
电话：(020)88836999
客服电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
75 东北证 券股 份有 限公 司
东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517 招募说 明书 （更 新） 摘要
26
传真：0431-85096795
客服电 话：95360
网址：http://www.nesc.cn
76 新时代 证券 股份 有限 公司
新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层
1501
办公地 址： 北 京市 海淀 区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层
1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
联系电 话: 010-83561146
传真：(010)83561094
客户服 务电 话: 95399
网址：www.xsdzq.com.cn
77 大同证 券有 限责 任公 司
大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中 央21 层
办公地 址： 山 西省 太原 市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座
12、13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话： （0351 ）4130322
客服电 话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
78 平安证 券股 份有 限公 司
平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦
16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦
16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
79 华安证 券股 份有 限公 司
华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 合 肥市 蜀山 区 南二环 路 959 号 财智 中心 华安证
券 B1 座 0327 室
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电 话：95318
网址：www.hazq.com 招募说 明书 （更 新） 摘要
27
80 国海证 券股 份有 限公 司
国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市辅 星 路13 号
办公地 址 ： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路46 号国 海 大厦
法定代 表人 ：何 春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电 话：95563
电话委 托：95563
网址：www.ghzq.com.cn
81 东莞证 券股 份有 限公 司
东莞证 券股 份有 限公 司
地址： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中心
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
82 恒泰证 券股 份有 限公 司
恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特赛罕 区敕 勒川 大街 东方 君座 D
座
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特赛罕 区敕 勒川 大街 东方 君座 D
座
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：魏 巍
电话：0471-3953168
传真：0471-4979545
客服电 话：4001-966-188
网址：www.cnht.com.cn
83
申万宏 源西 部证 券有 限公
司
申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 （新 市区） 北京 南路358
号大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 （新 市区） 北京 南路358
号大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：唐 岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
84 中泰证 券股 份有 限公 司
中泰证 券股 份有 限公 司
地址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：(0531)68889155
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
85 华龙证 券股 份有 限公 司 华龙证 券股 份有 限公 司 招募说 明书 （更 新） 摘要
28
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大厦
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电 话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
86
中国国 际金 融股 份有 限公
司
中国国 际金 融股 份有 限公 司
地址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座 27 、28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：秦 朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
87 华鑫证 券有 限责 任公 司
华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层
A01、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 丽娟
电话：(021)54967202
客服电 话： 4001-099-918 ， (021)32109999 ， (029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
88 中山证 券有 限责 任公 司
中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深 圳市 南山 区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼
7 层、8 层
办公地 址： 深 圳市 南山 区 科技中 一路 西华 强高 新 发 展大楼
7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：刘 军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电 话：95329
网址：www.zszq.com
89 联讯证 券股 份有 限公 司
联讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广 东省 惠州 市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电
视新闻 中心 三、 四楼
办公地 址： 广 东省 惠州 市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电
视新闻 中心 三、 四楼
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话：0752-2119700 招募说 明书 （更 新） 摘要
29
客服电 话：95564
网址：www.lxsec.com
90 国金证 券股 份有 限公 司
国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
91
中国民 族证 券有 限责 任公
司
中国民 族证 券有 限责 任公 司
地址： 北京 市朝 阳区 北四 环中 路27 号盘 古大 观 A 座
40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：李 薇
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电 话：4008-895-618
网址：www.e5618.com
92 华宝证 券有 限责 任公 司
华宝证 券有 限责 任公 司
地址： 上 海市 浦东 新区 世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中心
57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：(021)68778790
传真：(021)68777992
客服电 话：4008-209-898
网址：www.cnhbstock.com
93 爱建证 券有 限责 任公 司
爱建证 券有 限责 任公 司
地址： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道1600 号 陆家 嘴商 务 广场
32 楼
法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：王 薇
电话：(021)32229888
传真：(021)68728703
客服电 话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
94 华融证 券股 份有 限公 司
华融证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿
险大 厦12 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵 招募说 明书 （更 新） 摘要
30
联系电 话：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
95 天风证 券股 份有 限公 司
天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖 北省 武汉 市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号
高科大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A
座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：杨 晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电 话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
96 开源证 券股 份有 限公 司
开源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
电话：(029)63387289
客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
97 长江证 券股 份有 限公 司
长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579
网址：www.95579.com
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910 招募说 明书 （更 新） 摘要
31
传真： （0755 ）83181121
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市 浦 东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 1405 室
办公地 址： 上海 市 浦 东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 1405 室
负责人 ：廖 海
联系人 ：刘 佳
经办律 师： 廖海 、刘佳
电话：021-51150298
传真：021-51150398
（四）审计基金资产 的会 计师事务所
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ：郭 红霞
经办会 计师 ：张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
四 、基 金名称
前海开 源恒 泽保 本混 合型 证券投 资基 金
五 、基 金的类 型
保本混 合型
六 、基 金的运 作
开放式
招募说 明书 （更 新） 摘要
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七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 通过 固定 收益 类资 产和权 益类 资产 的动 态配 置， 运 用投 资组 合保 险技 术， 在 保障
保本周 期到 期时 保本 金额 安全的 基础 上， 力争 获取 高于业 绩比 较基 准的 投资 收益。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （ 包括 国内 依法 发行和 上市 交
易的国 债、 央行 票据、 金 融债券 、 企 业债 券、 公 司 债券、 中期 票据、 短期 融 资券、 超短 期融
资券、 次级 债券 、 政 府支 持机构 债、 政府 支持 债券 、 地方 政府 债、 可转 换债 券及其 他中 国证
监会允 许投 资的 债券） 、 资产支 持证 券、 债 券回 购 、 银行存 款 （ 包括协 议存 款、 定期 存款 及
其他银 行存 款） 、 货 币市 场工具 、 权 证、 股指 期货 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资
的其他 金融 工具(但 须符 合 中国证 监会 相 关 规定)。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 根据 中国 宏观 经济 情况和 证券 市场 的阶 段性 变化 ， 按 照投 资组 合保 险机 制对固 定
收益类 资产 （ 包括 各类 债 券、 资 产支持 证券、 债券 回购、 银 行存 款、 货 币市 场工具 等） 和 权
益类资 产 （股 票、 股 指期 货、 权 证等） 的投资 比例 进行动 态调 整。 其 中， 权 益类资 产占 基 金
资产的 比例 不高 于 40% ； 固定收 益类 资产 占基 金资 产的比 例不 低于 60% ，其 中现金 或者 到期
日在一 年以 内的 政府 债券 投资比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
（三）投资策略
本基金 投资 策略 分为 两个 层次 ， 一 层为 对 权 益类 资产 和固定 收益 类资 产 的 大类 资产配 置
策略； 另一 层为 固定 收益 类资产 的投 资策 略和 权益 类资产 的投 资策 略。
1 、大 类资 产配 置策 略
本基金 以恒 定比 例组 合保 险策略 （Constant-Proportion Portfolio Insurance ，CPPI ）
和时间不 变性投资 组合保 险策略（Time Invariant Portfolio Protection ） 为依据， 建立
和运用 动态 资产 数量 模型 ， 动态 调整 固定 收益 类资 产 和权 益类 资产 的投 资比 例， 力 争实 现基
金资产 的保 值增 值。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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（1）CPPI 策略 及资 产配 置
CPPI 是 国际 通行的 一种投 资组合保 险策 略，它 主要 是通过数 量分 析，根 据市 场的波 动
来调整 、 修 正 权 益类 资产 的可放 大倍 数 （ 风险 乘数 ） ， 以 确保 投资 组合 在一 段时间 以后 的价
值不低 于事 先设 定的 某一 目标价 值， 从而 达到 对投 资组合 保值 增值 的目 的。
结合CPPI 策略 ，本 基金 对 固定收 益类 资产 和 权 益类 资产 的 配置 步骤 可分 为：
第一步， 确定 价值底 线（Floor ） 。根据 本基金 保本 周期期末 投资 组合的 最低 目标价 值
和合理 的贴 现率 ，确 定基 金组合 当前 固定 收益 类资 产 的配 置比 例， 即基 金组 合价值 底线 。
第二步， 计算安 全垫 （Cushion ） 。通过 计算基 金投 资组合现 时净 值超越 价值 底线的 数
额，得 到安 全垫 。
第三步 ， 确定 风险 乘数 （Multiplier ） 。 本基 金从 定 性、 定量 两个 方面 对宏 观 经济、 证
券市场 进行 分析 ， 其 中 ， 定量分 析是 预测 分析 市场 波动率 等参 数 ； 定性 分析 包括宏 观经 济运
行周期 、 财 政及 货币 政策 、 利率 走势 、 资 金供 需情 况等分 析。 本基 金基 于以 上分析 ， 研 判宏
观经济 和证 券市 场运 行状 况和趋 势， 并结 合组 合 权 益类资 产 的 风险 收益 特性 ， 确定 安全 垫 的
放大倍 数， 即风 险乘 数， 根 据组合 安全 垫和 风险 乘数 计算得 到当 期 权 益类 资产 的最高 配置 比
例，其 余资 金投 资于 无风 险或低 风险 资产 以保 证期 末最低 目标 价值 。
第四步 ， 动 态调 整 固 定收 益类资 产 和 权益 类资 产 的 配置比 例。 本基 金结 合市 场实际 运行
态势动 态调 整 固 定收 益类 资产 和 权益 类资 产 的 投资 比例， 制定 权益 类资 产 投 资策略 ， 进 行投
资组合 管理 ，实 现基 金资 产在保 本基 础上 的保 值增 值。
（2）TIPP 策略 及资 产配 置
TIPP 策 略是 指时间 不变性 投资组合 保险 策略， 该策 略指基金 设置 的价值 底线 （保本 资
产的最 低配置 ）随着 投资 组合收 益的变 动而调 整的 投资策 略。当 保本期 间基 金资产 上涨时 ，
投资者 的需 求不 仅是 保证 本金的 安全 ， 而 且还 要求 将基金 的收 益得 到一 定程 度的锁 定， 使期
末得到 的回 报回 避其 后市 场下跌 的风 险。 因此 本基 金在 CPPI 的基 础上 引入TIPP 策 略。
TIPP 策 略相 对 CPPI 策略 而言， 在操 作上 大致 相同 ，主要 区别 在于 改进 了 CPPI 策略 中
安全底 线的 调整 方式 ， 当 投资组 合的 价值 上升 时， 安全底 线随 着收 益水 平进 行调整 ， 即每 当
收益率 达到 一定 比率 ， 则 安全 底 线相 应提 高一 定的 比例。 这种 调整 策略 一般 只在投 资组 合盈
利的情 况下 使用 ， 可 以锁 定已实 现收 益。TIPP 策略 相比 CPPI 策略 可投 资于 权 益类资 产的额
度相应减 少， 因此多 头行 情期间获 取潜 在收益 的能 力会有所 降低 。总体 而言 ，TIPP 策略 的
整体风 险要 小 于CPPI 策略。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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2 、固 定收 益类 资产 投资 策 略
（1） 债券 投资 策略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 在综 合研 究的 基础 上实施 积极 主动 的组 合管 理， 采 用宏
观环境 分析 和微 观市 场定 价分析 两个 方面 进行 债券 资产的 投资 。 在 宏观 环境 分析方 面， 结合
对宏观 经济 、 市场利 率 、 债券供 求等 因素 的综 合分 析， 根据 交易 所市场 与银 行间市 场类 属资
产的风 险收 益特 征， 定期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调整 ， 确 定不 同类属 资产 的最
优权重 。
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期利 率趋 势分析 为基 础 ， 结合 经济 趋势 、 货 币
政策及 不同债 券品种 的收 益率水 平、流 动性和 信用 风险等 因素， 重点选 择那 些流动 性较好 、
风险水 平合 理、 到期 收益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种。 具体 投资 策略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 构建 债券 投资组 合。
（2） 资产 支持 证券 投资 策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析、 违约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借 用必
要 的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价， 在严格 控制 风险 、 充 分考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动性风险 。
3 、权 益类 资产 投资 策略
（1） 股票 投资 策略
本基金 以企 业基 本面 研究 为核心 ， 结合 股票估 值 ， 自下而 上精 选具 有核 心竞 争力 、 经 营
稳健、 业绩 优良 、 治 理结 构健康 、 持 续分 红能 力较 强的公 司股 票构 建投 资组 合。 主 要考 虑的
方面包 括公 司的 行业 前景 、 成长 空间、 行业地 位、 竞争优 势、 盈 利能 力、 运 营效率、 治理 结
构等。 同时 通过 选择 流动 性高、 风险 低、 具备 上涨 潜力的 股票 进行 分散 化组 合投资 ， 动 态优
化股票 投资 组合 ，控 制流 动性风 险和 集中 性风 险， 保证股 票组 合的 稳定 性和 收益性 。
（2） 权证 投资 策略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段 。 根 据权 证对 应公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值， 发现 市场 对股 票权 证的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
（3） 股指 期货 投资 策略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货 投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负责 股指期 货
的投资 管理的 相关事 项， 同时针 对股指 期货投 资管 理制定 投资决 策流程 和风 险控制 等制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基 金管 理人 期货 投资 管理遵 从其 最新 规定 ， 以 符合上 述法
律法规 和监 管要 求的 变化 。
（四）投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据， 并以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ，构建股 票备 选库、 精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ，设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每 日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ； 基 金合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根 据决 策纪 要， 基 金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由交 易 部执行 。
（6） 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估， 并向 投资决 策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风 险控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ，尤其 重招募说 明书 （更 新） 摘要
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点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：3 年 期定 期存 款税 后收 益率。
本基金 是保 本型 基金 ， 保 本周期 为三 年 ， 保本 但不 保证收 益率 。 以中国 人民 银行公 布 的
3 年期 银行 定期 存款 税后 收益率 作为 本基 金的 业绩 比较基 准 ， 能 够使 本基 金 投资人 理性 判断
本基金 的风 险收 益特 征， 合理地 衡量 比较 本基 金保 本保证 的有 效性 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出时 ， 本 基金 管理 人协 商基 金托管 人后 可以 在报 中国 证监会 备案 以后 变更 业绩 比较基 准并 及
时公告 ，但 不需 要召 集基 金份额 持有 人大 会。
（六）风险收益特征
本基金 为保 本混 合型 基金 ，属于 证券 投资 基金 中的 低风险 品种 。
（七 ）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1 ） 本 基金 持有 的权 益类 资产 （持 有的 股票 、 股指 期货 、 权 证 ） 占 基金 资产 的比例 不高
于40% ；固 定收 益类 资产 占基金 资产 的比 例不 低 于60%；
（2） 保持 不低 于基 金资 产 净值 5 ％的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8 ） 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％；
（10 ）本 基金持有 的同一( 指同一信 用级别) 资产支持 证券的比 例，不得 超过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 招募说 明书 （更 新） 摘要
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（11 ）本 基金管理 人管理 的全部基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％；
（12 ） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ）基 金财产参 与股票 发行申购 ，本基金 所申报 的金额不 超过本基 金的总 资产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ）本 基金进入 全国银 行间同业 市场进行 债券回 购的资金 余额不得 超过基 金资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15 ）本 基金投资 流通受 限证券， 基金管理 人应事 先根据中 国证监会 相关规 定，与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根 据比 例进 行投资 。 基 金管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度， 防范流 动性 风险 、 法 律风 险和操 作风 险等
各种风 险；
（16 ）本基 金投资 单只中 期票据的额 度不得 超过其 发行总额度 的 10% ，并且 不得超过 基
金资产 净值 的10% ；
（17 ）本 基金参与 股指期 货交易， 应当符合 基金合 同约定的 保本策略 和投资 目标，且 每
日 所 持 期 货 合约 及 有 价 证券 的 最 大 可 能损 失 不 得 超过 基 金 净 资 产扣 除 用 于 保本 部 分 资 产后
的余额；
（18 ） 保本 周期 内， 本基 金总资 产不 得超 过基 金净 资产 的200% ；
（19 ） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管理 人运用基 金财产 投资证券 衍生品种 的，应 当根据风 险管理的 原则， 并制定严 格
的授权 管理制 度和投 资决 策流程 。基金 管理人 运用 基金财 产投资 证券衍 生品 种的具 体比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
因证券、 期货市场 波动、 证券发行 人合并、 基金规 模变动等 基金管理 人之外 的因素致 使
基金投 资比 例不 符合 上述 规定投 资比 例的 ，基 金管 理人应 当在 10 个 交易 日内 进行调 整， 但
中国证 监会 规定 的特 殊情 形除外 。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
有关约 定。 在上 述期 间内 ， 基金 的投 资范 围、 投资 策略应 当符 合基 金合 同的 约定。 基金 托管
人对基 金的 投资 的监 督与 检查自 基金 合同 生效 之日 起开始 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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法律法规 或监管部 门取消 或变更上 述限制， 如适用 于本基金 ，则本基 金投资 不再受相 关
限制或 以变 更后 的规 定为 准，但 须提 前公 告， 不需 要经基 金份 额持 有人 大会 审议。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3）从 事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券 ， 或 者从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符合 基金 的投资 目标 和投 资策 略， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范
利益冲 突 ， 建 立健全 内部 审批机 制和 评估 机 制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并 按法 律法 规予 以披 露。 重 大关 联交 易应 提交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并 经过 三分 之二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。
如法律 法规 或监 管部 门取 消或变 更上 述禁 止性 规定 ， 可不 受上 述规 定的 限制， 或以变 更
后的规 定为 准， 但须 提前 公告， 不需 要经 基金 份额 持有人 大会 审议 。
（八 ） 基金管理人代 表基 金行使权利的处理原 则及 方法
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东、债 权人 权利， 保护 基金份 额
持有人 的利 益。
（九）转型为“前海 开源 恒泽混合型证券投资 基金 ”后的投资目标、范 围、 策略
1、投 资目 标
本基金通 过挖掘和 利用股 票、固定 收益证券 和现金 等大类资 产中的潜 在投资 机会，在 严
格控制 风险 并保 持基 金资 产流动 性的 基础 上， 力争 实现基 金资 产的 长期 稳定 增值。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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2、投 资范 围
本基金的 投资范围 为具有 良好流动 性的金融 工具， 包括国内 依法发行 上市的 股票（包 括
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （ 包括 国内 依法 发行和 上市 交
易的国 债、 央行 票据、 金 融债券 、 企 业债 券、 公 司 债券、 中期 票据、 短期 融 资券、 超短 期融
资券、 次级 债券 、 政 府支 持机构 债、 政府 支持 债券 、 地方 政府 债、 可转 换债 券及其 他中 国证
监会允 许投 资的 债券） 、 资产支 持证 券、 债 券回 购 、 银行存 款 （ 包括协 议存 款、 定期 存款 及
其他银 行存 款 ） 、 货币 市 场工具 、 权证 以及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融
工具( 但须 符合 中国 证监 会 相关规 定) 。
如法律法 规或监管 机构以 后允许基 金投资其 他品种 ，基金管 理人在履 行适当 程序后， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的投资 组合比 例为： 股票等权益 类资产 占基金 资产的比例 为 0-40%，现 金或到期 日
在一年 期以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5% ；权证 投资 占基 金资 产净 值的 0-3% 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
3、投 资策 略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下五 方面 内容 ：
（1） 资产 配置 策略
在大类资 产配置中 ，本基 金综合运 用定性和 定量的 分析手段 ，在对宏 观经济 因素进行 充
分研究 的基 础上 ， 判 断宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估 ， 制 定本基 金在债
券、股 票、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
本基金通 过对债券 等固定 收益类、 股票等权 益类和 现金资产 分布的实 时监控 ，根据经 济
运行周 期变 动 、 市场 利率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资产 中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类资 产在 基金投 资组 合中
的比例 。
（2） 债券 投资 策略
在债券投 资策略方 面，本 基金将在 综合研究 的基础 上实施积 极主动的 组合管 理，采用 宏
观环境 分析 和微 观市 场定 价分析 两个 方面 进行 债券 资产的 投资 。
在宏观环 境分析方 面，结 合对宏观 经济、市 场利率 、债券供 求等因素 的综合 分析，根 据招募说 明书 （更 新） 摘要
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交易所 市场 与银 行间 市场 类属资 产的 风险 收益 特征 ， 定期对 投资 组合 类属 资产 进行优 化配 置
和调整 ，确 定不 同类 属资 产的最 优权 重。
在微观市 场定价分 析方面 ，本基金 以中长期 利率趋 势分析为 基础，结 合经济 趋势、货 币
政策及 不同债 券品种 的收 益率水 平、流 动性和 信用 风险等 因素， 重点选 择那 些流动 性较好 、
风险水 平合 理、 到期 收益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种。
具体投资 策略有收 益率曲 线策略、 骑乘策略 、息差 策略等积 极投资策 略构建 债券投资 组
合。
收益率曲 线策略： 在确定 资产组合 平均久期 的基础 上，根据 利率期限 结构的 特点，以 及
收益率 曲线 斜率 和曲 度的 预期变 化， 遵循 风险 调整 后收益 率最 大化 配比 原则 ， 建立 最优 化的
债券投 资组 合， 例如 子弹 组合、 哑铃 组合 或阶 梯组 合等。
骑乘策略 ：主要是 利用收 益率曲线 陡峭特征 ，买入 期限位于 收益率曲 线陡峭 处的债券 持
有一段 时间 后获 得因 期限 缩短而 导致 的收 益下 滑进 而带来 的资 本利 得 。 中 国债 券市场 收益 率
曲线在 不同 时期 不同 期限 表现出 来的 陡峭 程度 不一 ， 为本基 金实 施骑 乘策 略提 供了有 利的 市
场环境 。
息差策略 ：息差策 略是通 过正回购 融资放大 交易策 略，其主 要目标是 获得票 息大于回 购
成本而 产生 的收 益。 一般 而言市 场回 购利 率普 遍低 于中长 期债 券的 收益 率， 为息差 交易 提供
了机会 ，不过 由于可 能导 致的资 本利差 损，因 此本 基金将 根据对 市场回 购利 率走势 的判断 ，
适当地 选择 杠杆 比率 ，谨 慎地实 施息 差策 略， 提高 投资组 合的 收益 水平 。
（3） 股票 投资 策略
1）行 业配 置策 略
在行业配 置方面， 本基金 将通过对 行业景气 度和行 业竞争格 局的深入 分析， 对各行业 的
投资价 值进 行综 合评 估， 从而确 定并 动态 调整 行业 配置比 例。
①行业 景气 度
本基金将 密切关注 国家相 关产业政 策、规划 动态， 并结合行 业数据持 续跟踪 、上下游 产
业链深 入调 研等 方法 ， 根 据相关 行业 盈利 水平 的横 向与纵 向比 较， 适时 对各 行业景 气度 周期
与行业 未来 盈利 趋势 进行 研判， 重点 投资 于景 气度 较高且 具有 可持 续性 的行 业。
②行业 竞争 格局
本基金主 要通过密 切跟踪 行业进入 者的数量 、行业 内各公司 的竞争策 略及各 公司产品 或
服务的 市场 份额 来判 断公 司所处 行业 竞争 格局 的变 化， 重点 投资 于行 业竞 争格 局良好 的 行 业 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
41
2）个 股投 资策 略
①公司 基本 面分 析
在行业配 置的基础 上，本 基金将重 点投资于 满足基 金管理人 以下分析 标准的 公司：公 司
经营稳 健 ， 盈 利能力 较强 或具有 较好 的盈 利预 期； 财务状 况运 行良 好， 资产 负债结 构相 对 合
理， 财 务风 险较 小； 公司 治理结 构合 理、 管理 团队 相对稳 定、 管理 规范 、 具 有清晰 的长 期愿
景与企 业文 化、 信息 透明 。
②估值 水平 分析
本基金将 根据上市 公司的 行业特性 及公司本 身的特 点，选择 合适的股 票估值 方法。可 供
选择的估 值方 法包括 市盈 率法（P/E ）、 市净 率法（P/B）、 市盈率 －长 期成长 法（PEG ）、
企业价值/ 销售 收入(EV/SALES) 、 企业价 值/息税 折旧 摊销前利 润法 （EV/EBITDA ）、自由 现
金流贴现 模型 （FCFF ，FCFE ）或股 利贴现 模型（DDM ）等。通 过估 值水平 分析 ，基金管 理人
力争发 掘出 价值 被低 估或 估值合 理的 股票 。
③股票 组合 的构 建与 调整
本基金在 行业分析 、公司 基本面分 析及估值 水平分 析的基础 上，进行 股票组 合的构建 。
当行业 、 公司 的基本 面 、 股票的 估值 水平 出现 较大 变化时 ， 本基 金将对 股票 组合适 时进 行动
态调整 。
（4） 可转 债投 资策 略
基于行业 分析、企 业基本 面分析和 可转换债 券估值 模型分析 ，并结合 市场环 境情况等 ，
本基金 在一 、 二级市 场投 资可转 换债 券 ， 以达 到在 严格控 制风 险的 基础 上 ， 实现基 金资 产 稳
健增值 的目 的。
1）个 券选 择策 略
本基金将 运用企业 基本面 分析和理 论价值分 析策略 ，在严格 控制风险 的前提 上，精选 具
有投资 价值 的可 转换 债券 ，力争 实现 较高 的投 资收 益。
2）转 股策 略
转股期内 ，当本基 金所持 有可转换 债券市场 交易价 格显著低 于转股平 价时， 即转股溢 价
率明显 为负 时， 本基 金将 通过转 股并 卖出 股票 以实 现收益 ； 当 可转 换债 券流 动性不 能满 足组
合需求 时， 本基 金将 通过 转股来 保障 基金 财产 的流 动性； 当正 股价 格上 涨且 满足提 前赎 回触
发条件 时 ， 本 基金将 首先 通过转 股来 锁定 已有 收益 ， 并 进一 步分 析正股 未来 的价格 走势 ， 做
出继续 持有 正股 或立 即卖 出的决 定。 招募说 明书 （更 新） 摘要
42
3）条 款博 弈策 略
本基金将 深入分析 公司基 本面，包 括经营状 况和财 务状况， 预测其未 来发展 战略和融 资
需求， 结合 流动 性、 到期 收益率 、 纯 债溢 价率 等因 素， 充 分发 掘这 些条 款给 可转换 债券 带来
的投资 机会 。
4）套 利策 略
本基金将 密切关注 以下两 种套利机 会：a)在 可转换 债券的转 股期内， 当转换 溢价率为 负
时， 可 以买 入可 转换 债券 并及时 转股 ， 然 后在 二级 市场卖 出股 票， 以获 取套 利收益 ；b) 在可
转换债 券发 行期 内， 当可 转换债 券的 优先 配售 条款 具有吸 引力 时， 可以 买入 股票并 配售 可转
换债券,待 其上 市后 再卖 出 ，以获 取收 益。
（5） 权证 投资 策略
本基金将 权证的投 资作为 提高基金 投资组合 收益的 辅助手段 。根据权 证对应 公司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值， 发现 市场 对股 票权 证的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
4、投 资限 制
（1） 股票 等权 益类 资产 占 基金资 产的 比例 为0-40% ；
（2） 保持 不低 于基 金资 产 净值 5 ％的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8 ） 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％；
（10 ）本 基金持有 的同一( 指同一信 用级别) 资产支持 证券的比 例，不得 超过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11 ）本 基金管理 人管理 的全部基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 招募说 明书 （更 新） 摘要
43
（12 ） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ）基 金财产参 与股票 发行申购 ，本基金 所申报 的金额不 超过本基 金的总 资产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ）本 基金 进入 全国银 行间同业 市场进行 债券回 购的资金 余额不得 超过基 金资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15 ）本 基金投资 流通受 限证券， 基金管理 人应事 先根据中 国证监会 相关规 定，与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根 据比 例进 行投资 。 基 金管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度， 防范流 动性 风险 、 法 律风 险和操 作风 险等
各种风 险；
（16 ）本基 金投资 单只中 期票据的额 度不得 超过其 发行总额度 的 10% ，并且 不得超过 基
金资产 净值 的10% ；
（17 ） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产的 140% ；
（18 ） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管理 人运用基 金财产 投资证券 衍生品种 的，应 当根据风 险管理的 原则， 并制定严 格
的授权 管理制 度和投 资决 策流程 。基金 管理人 运用 基金财 产投资 证券衍 生品 种的具 体比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
因证券市 场波动、 证券发 行人合并 、基金规 模变动 等基金管 理人之外 的因素 致使基金 投
资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易日 内进 行调 整，但 中国 证
监会规 定的 特殊 情形 除外 。
基金管 理人 应当 自变 更为 “前海 开源 恒泽 混合 型证 券投资 基金 ”之 日起 6 个 月内使 基 金
的投资 组合 比例 符合 基金 合同的 有关 约定 。 在 上述 期间内 ， 基金 的投资 范围 、 投 资策 略应 当
符合基 金合 同的 约定 。基 金托管 人对 基金 的投 资的 监督与 检查 自基 金合 同生 效之日 起开始 。
法律法规 或监管部 门取消 或变更上 述限制， 如适用 于本基金 ，则本基 金投资 不再受相 关
限制或 以变 更后 的规 定为 准，但 须提 前公 告， 不需 要经基 金份 额持 有人 大会 审议。
5、业 绩比 较基 准
中证全 债指 数收 益率 ×80% ＋沪 深300 指数 收益 率×20% 。
中证全债 指数是中 证指数 公司编制 的综合反 映银行 间债券市 场和沪深 交易所 债券市场 的招募说 明书 （更 新） 摘要
44
跨市场 债券 指数 。 该 指数 的样本 由银 行间 市场 和沪 深交易 所市 场的 国债 、 金 融债券 及企 业债
券组成 ， 中 证指 数公 司每 日计算 并发 布中 证全 债的 收盘指 数及 相应 的债 券属 性指标 。 该 指数
的一个 重要 特点 在于 对异 常价格 和无 价情 况下 使用 了模型 价 ， 能 更为 真实 地反 映债券 的实 际
价值和 收益 率特 征。 本基 金选择 该指 数来 衡量 债券 投资部 分的 绩效 。
沪深 300 指数 是由 中证 指 数公司 编制 发布 、表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指 数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束， 设定 本基 金 的基准 为中 证全 债指 数收 益率×80%
＋沪 深300 指数 收益 率×20% ，该 基准 能客 观衡 量本 基金的 投资 绩效 。
如果今后 法律法规 发生变 化，或者 有更权威 的、更 能为市场 普遍接受 的业绩 比较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但不 需要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
6、风 险收 益特 征
本基金为 混合型基 金，属 于中高风 险收益的 投资品 种，其预 期风险和 预期收 益水平高 于
货币型 基金 、债 券型 基金 ，低于 股票 型基 金。
7、基 金管 理人 代表 基金 行 使权利 的处 理原 则及 方法
（1） 不谋 求对 上市 公司 的 控股， 不参 与所 投资 上市 公司的 经营 管理 ；
（2） 有利 于基 金资 产的 安 全与增 值；
（3） 基金 管理 人按 照国 家 有关规 定代 表基 金独 立行 使股东 、 债权 人权 利， 保 护基金 份额
持有人 的利 益。
（十） 基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净值 表现 和投 资组 合报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年3 月31 日（ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况 招募说 明书 （更 新） 摘要
45
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 165,828,330.00 7.60
其中： 股票
165,828,330.00 7.60
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
677,091,134.17 31.05
其中： 债券
557,602,799.20 25.57
资产支 持证 券 119,488,334.97 5.48
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
509,781,164.68 23.38
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
817,643,481.58 37.49
8 其他资 产
10,391,209.05 0.48
9 合计
2,180,735,319.48
100.00
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 84,797,812.84 4.07
C 制造业 1,903,187.13 0.09
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业
- -
E 建筑业 101,870.92 0.00
F 批发和 零售 业 76,889,836.47 3.69
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 131,314.89 0.01
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
209,721.75 0.01
J 金融业 1,794,586.00 0.09
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 165,828,330.00 7.97
2.2 报告期末按行业分类 的 港股通投资股票投 资组 合 招募说 明书 （更 新） 摘要
46
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600547 山东黄 金 2,369,978 84,797,812.84 4.07
2 600739 辽宁成 大 4,347,241 76,815,748.47 3.69
3 601009 南京银 行 149,300 1,794,586.00 0.09
4 600741 华域汽 车 69,100 1,258,311.00 0.06
5 603833 欧派家 居 2,329 223,560.71 0.01
6 002174 游族网 络 7,525 209,721.75 0.01
7 601228 广 州 港 32,911 131,314.89 0.01
8 603768 常青股 份 2,755 104,276.75 0.01
9 603717 天域生 态 2,490 76,841.40 0.00
10 601366 利群股 份 8,400 74,088.00 0.00
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 99,889,988.00 4.80
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 14,486,811.20 0.70
8 同业存 单 443,226,000.00 21.30
9 其他 - -
10 合计 557,602,799.20 26.79
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 019546 16 国债 18 1,000,100 99,889,988.00 4.80
2 111719056
17 恒 丰银
行CD056
800,000 79,088,000.00 3.80
2 111794795
17 杭 州联
合银行
CD027
800,000 79,088,000.00 3.80
3 111719051
17 恒 丰银
行CD051
800,000 79,080,000.00 3.80
4 111709121
17 浦 发银
行CD121
500,000 49,455,000.00 2.38 招募说 明书 （更 新） 摘要
47
5 111794977
17 郑 州银
行CD053
500,000 48,880,000.00 2.35
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 131876 国药1 优A 1,000,000 100,196,602.74 4.81
2 131814 聚信 贰A2 200,000 13,430,732.23 0.65
3 142399
聚信四 优
A1
100,000 5,861,000.00 0.28
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有以 上资 产支 持证 券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ，或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 120,469.69
2 应收证 券清 算款 266,567.87
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,004,171.49
5 应收申 购款 - 招募说 明书 （更 新） 摘要
48
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,391,209.05
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部
分的公 允价
值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 601366 利群股 份 74,088.00 0.00 新股流 通受 限
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。招募说 明书 （更 新） 摘要
49
八 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源恒 泽保 本混 合 A
阶段
净值
增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2016.7.15-2016.12.31 0.10% 0.10% 1.30% 0.01% -1.20% 0.09%
2017.1.1-2017.3.31 0.80% 0.08% 0.68% 0.01% 0.12% 0.07%
2016.7.15-2017.3.31 0.90% 0.10% 1.99% 0.01% -1.09% 0.09%
前海开 源恒 泽保 本混 合 C
阶段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2016.7.15-2016.12.31 0.00% 0.10% 1.30% 0.01% -1.30% 0.09%
2017.1.1-2017.3.31 0.70% 0.09% 0.68% 0.01% 0.02% 0.08%
2016.7.15-2017.3.31 0.70% 0.10% 1.99% 0.01% -1.29% 0.09%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为：3 年 期定 期存 款税 后收益 率。招募说 明书 （更 新） 摘要
50
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、证 券、 期货 账户 开户 费 用、账 户维 护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.20% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×1.20% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日 内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
其中， 在基 金保 本周 期内， 本基金 的保 证费 用或 风险 买断费 用从 基金 管理 人的 管理费 收
入中列 支。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.20% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.20% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，招募说 明书 （更 新） 摘要
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自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径 进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
3 、基 金的 销售 服务 费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.10% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的0.10% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 销售 服务 费由 登记机 构代 收并 按照 相关 合同规 定支 付给 基金 销售 机构。 若遇 法定
节假日 、休 息日 等， 支付 日期顺 延。
4 、本基 金在到 期操作 期间 （除保本 周期 到期日 ）和 过渡期内 ，免 收基金 管理 费、基 金
托管费 和销 售服 务费 。 若 保 本周期 到期 后， 因本 基金 不 符合保 本基 金存 续条 件， 而 变更为 “前
海开源 恒泽 混合 型证 券投 资基金 ” 后 ， 管 理费、 托管 费自转 为变 更后 的 “ 前海 开源恒泽 混合
型 证券 投资 基金 ”当 日按 下述标 准开 始计 提：
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 1.20% 的 年费 率计提 ， 基金 托管 费按 前 一日基 金资
产净值 的0.25% 的年 费率 计提。 计算 方法 不变 。
5 、 上 述 “ （ 一） 基 金费 用 的种类 ” 中 第4 －10 项费 用， 根 据有 关法 规及 相应 协议规 定，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
和销售 服务 费率 等相 关费 率。 基金 管理 人必 须依 照有 关规定 于新 的费 率实 施日 前在指 定媒 介招募说 明书 （更 新） 摘要
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上刊登 公告 。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。招募说 明书 （更 新） 摘要
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十 、其 他应披 露事 项
（一） 前海 开源 基金 管理 有限公 司 （ 以下 简称 “本 公司” ） 的 从业 人员 在前 海开源 资产
管理有 限公 司 （ 以下 简称 “前海 开源 资管 公司” 或 “子公 司” ） 兼 任董 事、 监事及 领薪 情况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪 。 本 公司 除上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2017 年1 月 15 日至 2017 年7 月15 日 披露 的公告 ：
2017-07-06 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加凤 凰金信 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-07-03 前海 开源 基金 管理有 限公 司旗 下基 金2017 年半 年度 最后 一个 交易 日 基金资 产净
值、基 金份 额净 值及 基金 份额累 计净 值公 告
2017-07-01 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下基 金继续参 与交 通银行 费率 优惠活动 的公
告
2017-06-29 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在华 泰证 券开 通转 换业务 的公 告
2017-06-29 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加挖 财基金 为代 销机构及 开通
定投业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-06-27 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加济 安财富 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-06-20 关于 前海开 源 恒泽保本 混合 型证券 投资 基金限制 大额 申购、 定期 定额投资 及转
换转入 业务 的公 告
2017-05-25 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加中 衍期货 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-05-18 前海 开源基 金 管理有限 公 司 关于旗 下部 分基金在 伯嘉 基金开 通定 投和转换 业务
并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2017-05-15 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于展 恒基 金费率 调整 的公 告
2017-05-15 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于广 发证 券费率 调整 的公 告
招募说 明书 （更 新） 摘要
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2017-05-11 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加扬 州国信 嘉利 为代销机 构及
开通定 投和 转换 业务 并参 与其费 率优 惠活 动的 公告
2017-04-22 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下基 金继续参 与交 通银行 费率 优惠活动 的公
告
2017-04-21 前 海开 源恒 泽 保本混 合型 证券 投资 基 金2017 年第1 季 度报 告
2017-04-18 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加乾 道金融 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-04-17 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加格 上富信 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-04-11 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加万 得投顾 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-03-31 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下基 金继续参 与 中 国工商 银行 申购费率 优惠
活动的 公告
2017-03-31 前 海开 源恒 泽 保本混 合型 证券 投资 基 金2016 年年 度报 告
2017-03-30 前 海开 源恒 泽 保本混 合型 证券 投资 基 金2016 年年 度报 告摘 要
2017-02-28 前 海开 源恒 泽 保本混 合型 证券 投资 基金 招募说 明书 （更 新） 摘要 （2017 年第 1
号）
2017-02-24 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于开 源证 券费率 调整 的公 告
2017-02-23 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下基 金继续参 与交 通银行 费率 优惠活动 的公
告
2017-02-23 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分开放式 基金 参加蚂 蚁基 金申购补 差费
率优惠 活动 的公 告
2017-01-20 前 海开 源恒 泽 保本混 合型 证券 投资 基 金2016 年第4 季 度报 告
招募说 明书 （更 新） 摘要
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十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1 、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 恒泽 保本 混合 型证 券投资 基金 募集 的文 件
2 、 《前 海开 源恒泽 保 本混 合型证 券投 资基 金 基 金合 同》
3 、 《前 海开 源恒泽 保 本混 合型证 券投 资基 金 托 管协 议》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1 、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、 对“基 金管 理人 ”相 关信 息进行 了更 新。
2 、 对“基 金托 管人 ”相 关信 息进行 了更 新。
3 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4 、在 “基 金的 投资 ”部 分 ，更新 了“ （十 ）基 金的 投 资组合 报告 ” 、 “ （十 一） 基 金的业
绩”相 关信 息。
5 、对 “风 险揭 示” 相关 信 息进行 了更 新。
6 、对 “对 基金 份额 持有 人 的服务 ”相 关信 息进 行了 更新。
7 、对 “其 他应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ，披露 了期 间涉 及本 基金 的公告 。
8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二〇一七年 八 月二十 八日
