金 元顺安 桉盛债 券型证 券投资 基金
2017 年半年度 报告摘要
2017 年 6 月 30 日
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：宁波银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年 八 月二十 六 日
金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
2
§ 1 重 要提 示及目 录
1.1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会、 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大遗 漏， 并对
其 内容 的真实 性、 准确性和 完整 性承担 个别 及连带的 法律 责任。 本 半 年度报告 已经 三分之 二以 上独立
董事签 字同 意， 并由 董事 长签发 。
基金托 管人 宁波 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 8 月 25 日复核 了本 报告 中 的
财 务指 标、净 值表 现、利润 分配 情况、 财务 会计报告 、投 资组合 报告 等内容， 保证 复核内 容不 存在虚
假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险， 投资 者在 作出 投资决 策前 应仔 细阅 读本 基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 3 月 30 日起 至 6 月 30 日 止。
金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
3
§ 2 基 金简 介
2.1 基金基本情况
基金名 称 金元顺 安桉 盛债 券型 证券 投资基 金
基金简 称 金元顺 安 桉 盛债 券
基金主 代码 004093
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 3 月 30 日
基金管 理人 金元顺 安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 宁波 银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 190,112,275.40 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
在严格 控制 投资 组合 风险 的前提 下， 力争 为基 金份 额持有 人获
取超越 业绩 比较 基准 的投 资回报 。
投资策 略
本基金 将密 切关 注股 票、 债券市 场的 运行 状况 与风 险收益 特
征， 通过 自上 而下 的定 性 分析和 定量 分析 ， 综合 分 析宏观 经济
形势 、 国 家政 策、 市场 流 动性和 估值 水平 等因 素 ， 判断金 融市
场运行 趋势 和不 同资 产类 别在经 济周 期的 不同 阶段 的相对 投
资价值 ， 对各 大类 资产 的 风险收 益特 征进 行评 估 ， 从而确 定固
定收益 类资 产和 权益 类资 产的配 置比 例， 并依 据各 因素的 动态
变化进 行及 时调 整。
业绩比 较基 准 中债综 合指 数收 益率
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期风 险和 收益 低于 股票 型基金 和混
合型基 金 ， 高 于货 币市 场 基金 ， 属 于证 券投 资基 金 产品中 风险金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
4
收益程 度中 等偏 低的 投资 品种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 金元顺 安基 金管 理有 限公 司 宁波银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名 凌有法 贺碧波
联系电 话 021-68881801 0574-89103213
电子邮 箱 service@jysa99.com hebibo@nbcb.cn
客户服 务电 话 400-666-0666 95574
传真 021-68881875 0574-89103213
注册地 址
中国 （ 上海 ） 自 由贸 易试 验区花 园
石桥路33 号 花旗 集团 大厦3608 室
中国浙 江宁 波市 鄞州 区宁 东路345 号
办公地 址
中国 （ 上海 ） 自 由贸 易试 验区花 园
石桥路33 号 花旗 集团 大厦3608 室
中国浙 江宁 波市 鄞州 区宁 东路345 号
邮政编 码 200120 315100
法定代 表人 任开宇 陆华裕
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《 上海 证券 报》
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.jysa99.com
基金半 年度 报告 备置 地点 本基金 管理 人、 基金 托管 人办公 地址
金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
5
§ 3 主 要财 务指标 和基 金净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2017 年 3 月 30 日（基金合同生效日 ）至 2017 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 1,394,908.60
本期利 润 1,253,289.15
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0065
本期加 权平 均净 值利 润率 0.65%
本期基 金份 额净 值增 长率 0.66%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末 （2017 年 6 月 30 日 ）
期末可 供分 配利 润 1,255,286.89
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.01
期末基 金资 产净 值 191,367,562.29
期末基 金份 额净 值 1.0066
3.1.3 累计期末指标 报告期末 （2017 年 6 月 30 日 ）
基金份 额累 计净 值增 长率 0.66%
注：
1、本 基金 于 2017 年 3 月 30 日 成立 ，合 同生 效当 期 不是完 整的 报告 期 ；
2、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣除 相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益 ；
3、 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （ 为
期末余 额， 不是 当 期 发生 数） ；
4、表 中的 “期 末” 均指 报 告期最 后一 日， 即 6 月 30 日 ；
5、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于
所列数 字。 金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
6
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额 净值 增长
率标准差②
业绩比较基准
收益率 ③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.92% 0.05% 0.90% 0.06% 0.02% -0.01%
过去三 个月 0.66% 0.05% -0.88% 0.08% 1.54% -0.03%
自基金 成立
起至今
0.66% 0.05% -0.88% 0.08% 1.54% -0.03%
注：
1、本 基金 合同 生效 日为 2017 年 3 月 30 日， 业绩 基 准收益 率 以 2017 年 3 月 29 日为 基准 ；
2、 本基 金投 资于 债券 资产 的比例 不低 于基 金资 产 的 80% ， 投资 于股 票资 产的 比例不 高于 基金 资产
的 20% ， 现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的比 例合计 不低 于基 金资 产净 值的 5% ；
3、本 基金 业绩 比较 基准 为 “ 中债 综合 指数 收益 率”。
3.2.2 自基金合同生效以 来 基金份额累计净值收 益率 变动及其与同期业绩 比较 基准收益率变动的比
较
金元顺 安桉 盛债 券型 证券 投资基 金
累计净 值增长 率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
（2017 年 3 月 30 日 至 2017 年 6 月 30 日） 金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
7
注：
1、本 基金 合同 生效 日为 2017 年 3 月 30 日， 业绩 基 准收益 率 以 2017 年 3 月 29 日为 基准 ；
2、 本基 金投 资于 债券 资产 的比例 不低 于基 金资 产 的 80% ， 投资 于股 票资 产的 比例不 高于 基金 资产
的 20% ， 现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的比 例合计 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
8
§ 4 管 理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
金元顺 安基 金管 理有 限公 司（以 下简 称 “ 金元 顺安 ” ）成 立于 2006 年 11 月 ，由金 元证 券股 份 有
限 公司 （以下 简称 “金元证 券 ” ）与比 利时 联合资产 管理 公司（ 以下 简称 “比 联资 管 ”） 共同 发起设
立 的中 外合资 基金 管理有限 公司 。公司 总部 设在上海 陆家 嘴，旗 下设 立了北京 分公 司，以 及一 个子公
司—— 上海 金元 百利 资产 管理有 限公 司。
2012 年 3 月， 经中 国证 监 会核准 ，比 联资 管将 所持 有的 49% 股权 转让 于惠 理 基金管 理香 港有 限公
司（以 下简 称 “ 惠理 香港 ” ）， 公司 更名 为金 元惠 理基金 管理 有限 公司 。
2012 年 10 月， 经中 国证 监会核 准， 公司 双方 股东 按持股 比例 向公 司增 资人 民币 9,500 万元 ， 公 司
注册资 本增 加 至 24,500 万 元。
2016 年 3 月， 经中 国证 监 会核准 ，惠 理香 港将 所持 有的 49% 股权 转让 于上 海 泉意金 融信 息服 务有
限公司 （ 以下 简称 “ 泉意 金融 ” ） ， 公司 更名 为金 元 顺安基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “金 元顺 安 ” ） 。
金 元顺 安始 终坚 持 以“ 取信 于市 场、 取信 于社会 ”作 为行 为准 则 ， 遵循“ 诚实 信用 ，勤 勉尽 责，
以 专业 经营方 式管 理和运作 基金 财产和 客户 资产，在 合法 、合规 的前 提下，为 基金 份额持 有人 谋求最
大 利益 ，从而 使公 司稳步、 健康 发展 ” 的投 资理念 。 遵守 法律、 行政 法规和中 国 证 券监督 管理 委员会
的 规定 ，遵守 社会 公德、商 业道 德，诚 实守 信，遵循 基金 份额持 有人 利益优先 、公 平对待 其管 理的不
同基金 财产 和客 户资 产的 原则， 接受 政府 和社 会公 众的监 督， 承担 社会 责任 。
截止至 2017 年 6 月 30 日 ，本基 金管 理人 管理 金元 顺安宝 石动 力混 合型 证券 投资基 金、 金元 顺 安
成 长动 力灵活 配置 混合型证 券投 资基金 、金 元顺安丰 利债 券型证 券投 资 基金、 金元 顺安价 值增 长混合
型 证券 投资基 金、 金元顺安 核心 动力混 合型 证券投资 基金 、金元 顺安 消费主题 混合 型证券 投资 基金、
金 元顺 安保本 混合 型证券投 资基 金、金 元顺 安新经济 主题 混合型 证券 投资基金 、金 元顺安 丰祥 债券型
证 券投 资基金 、金 元顺安 金 元宝 货币市 场基 金、金元 顺安 沣楹债 券型 证券投资 基金 、 金元 顺安 金通宝
货币市 场基金、 金 元顺 安 桉盛债 券型 证券 投资 基金 和金元 顺安 桉泰 债券 型证 券投资 基金 共 14 只 开放 式
证券投 资基 金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
9
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
闵杭 本基
金基
金经
理
2017-03-30 - 23
金元顺 安消 费主 题混 合型 证券投 资基 金、 金元 顺安 新 经
济主题 混合 型证 券投 资基 金、 金 元顺 安宝 石动 力混 合 型
证券投 资基 金、 金元 顺安 成 长动力 灵活 配置 混合 型证 券
投资基 金 、 金 元顺 安金 通 宝货币 市场 基金 、 金元 顺 安桉
盛债券型证券投资基金和金元顺安桉泰债券型证券投
资基金 的基 金经 理 ， 上 海 交通大 学工 学学 士 。 曾 任 湘财
证券股 份有 限公 司上 海自 营分公 司总 经理 ， 申 银万 国 证
券股份 有限 公司 证券 投资 总部投 资总 监。2015 年 8 月
加入金元顺安基金管理有限公司。23 年证券、基金等
金融行 业从 业经 历， 具有 基金从 业资 格。
郭建新 本基
金基
金经
理
2017-04-05 - 7
金元顺 安金 通宝 货币 市场 基金、 金元 顺安 桉盛 债券 型 证
券投资基金和金元顺安桉泰债券型证券投资基金的基
金经理 ， 西南 财经 大学 经 济学硕 士 。 曾 任河 北银 行 股份
有限公 司资 金运 营中 心债 券交易 经理 。2016 年 9 月加
入金元 顺安 基金 管理 有限 公司。7 年证 券、 基 金等 金 融
行业从 业经 历， 具有 基金 从业资 格。
注：
1、 此处 的任 职日 期、 离任 日期均 指公 司做 出决 定之 日， 若该 基金 经理 自基 金 合同生 效日 起即 任职 ，
则任职 日期 为基 金合 同生 效日；
2、 证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本 报告 期内 ，本基 金管 理人 严格 遵守 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《公 开募 集证 券投资基
金 运作 管理办 法》和 《证券 投资 基金销 售管理 办法 》 、 《 金 元顺 安桉盛 债券型 证券 投资 基金 基 金合同 》
和 其他 有关法 律法 规的规定 ，本 着诚实 信用 、勤勉尽 责的 原则管 理和 运用基金 资产 ，在严 格控 制风险金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
10
的基础 上， 为基 金持 有人 谋求最 大利 益.
本 报告 期内 ，基 金运作 整体 合法 合规 ，无 损害基 金持 有人 利益 的行 为。基 金的 投资 范围 、投 资比
例及投 资组 合符 合有 关法 律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本 基金 管理 人高 度重视 投资 者利 益保 护。 本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 公司 投资 交易 业务
流 程及 公平交 易制 度。公司 投资 交易行 为监 控体系由 稽核 监察部 和交 易室监督 ，确 保公平 交易 制度的
执行和 实现 。
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人对旗 下开 放式 基金 与其 他投资 组合 之间 的收 益率 差异 、 分 投资 类别 （ 股
票、债 券） 的收 益率 差异 进行了 分析 ，未 发现 旗下 投资组 合之 间存 在不 公平 交易现 象。
4.3.2 异常交易行为的专项 说 明
本 基金 管理 人《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》、 《金元 顺安 基金 管理 有限 公司
公 平交 易管理 制度 》及其他 相关 法律法 规和 公司内部 规章 制度， 制定 了《金元 顺安 基金管 理有 限公司
异常交 易监 控与 报告 制度 》 ， 涵 盖了 所有 可投 资证 券的一 级市 场申 购、 二级 市场交 易所 公开 竞价 交易 、
交 易所 大宗交 易、 银行间债 券交 易以及 非公 开发行股 票申 购、以 公司 名义进行 的一 级市场 债券 交易等
可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常情 况。
本 基金 管理 人采 用定量 分析 和定 性分 析相 结合的 方式 ，建 立并 严格 执行有 效的 异常 交易 日常 监控
制 度， 形成定 期交 易监控报 告， 按照 报 告路 线实行及 时报 告的机 制。 本报告期 内， 未发现 异常 交易行
为。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2017 年 上半 年中 国经 济保 持了较 高的 韧性 和平 稳性 ，投资 、消 费和 进出 口均 表现较 好， 虽然 房 地
产 投资 有所下 滑， 但仍好于 预期 ，并且 基建 投资和制 造业 投资企 稳或 回升；消 费增 速在汽 车等 消费品
的带动 下企 稳略 有回 升； 进出口 增速 随着 海外 经济 的回暖 出现 了明 显好 转。 从物价 来看 ，虽 然 PPI 明
显上行 ，但 是 CPI 依 然保 持低位 运行 ，传 导路 径并 不畅通 ，没 有通 胀的 担忧 。在这 基本 面背 景下 ， 货
币 政策 保持了 中性 稳健，政 策上 加大了 金融 监管的力 度， 调控资 产泡 沫和金融 领域 的脱实 向虚 ，化解金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
11
潜在金 融风 险。 受此 影响 ， 债券 收益 率在 年初 略有 企稳后 继续 明显 上行 ， 直 至 6 月 中下 旬才 有所 回暖 。
在 报告 期，本 基金 初期久期 偏低 ，后期 随着 收益率的 上行 逐步提 高久 期，整体 上采 取杠铃 型组 合，在
保 持久 期水平 的同 时尽可能 提高 基金的 提息 收益；股 票方 面加强 个股 的深入研 究， 寻求安 全的 介入机
会。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
报告期 内本 基金 业绩 比较 基准增 长率-0.88% ， 本 基金 净值增 长 率 0.66% ， 超越 业 绩比较 基 准 1.54% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
下 半年 ，经 济增 长依然 会保 持平 稳， 但增 长的压 力会 有所 增加 。从 内需来 看， 随着 房地 产调 控效
果 和金 融去杠 杆政 策效果的 显现 ，并且 较高 利率水平 对需 求的抑 制作 用缓慢发 酵， 整体投 资增 速将面
临 一定 的下行 压力 。从外需 来看 ，海外 经济 的领先指 标出 现回落 迹象 ，并且人 民币 的相对 强势 也对出
口 产生 一定影 响， 整体上出 口增 速将有 所减 弱。从物 价来 看，构 成因 子中没有 太大 的新涨 价因 素，仍
将 保持 低位运 行。 因此货币 政策 较大的 可能 是保持中 性 观 察状态 ，政 策取向更 多地 会关注 经济 增长的
变 化。 下半年 存在 较大不确 定性 的是美 国货 币政策， 随着 前期美 元大 幅贬值带 来的 比较优 势影 响，下
半年美 国经 济增 速可 能有 所提高 ，若 油价 表现 较好 的话 则 CPI 也会 出现 回升 ，综合 因素 可能 导致 美 国
紧缩超 出预 期， 产生 一定 的外溢 效应 。
在 上述 经济 基本 面背景 下， 我们 在下 半年 将保持 一定 的久 期水 平， 密切关 注经 济数 据的 变化 ，若
经 济表 现对债 市有 利，将迅 速提 高久期 获取 收益。在 信用 债方面 ，严 格控制信 用风 险，参 与高 等级债
券的投 资。 在股 票方 面， 将选择 市场 波动 调整 的机 会提高 权益 持仓 比例 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
4.6.1 有关参与估值流程各 方及人员（或小组） 的职 责分工
1、估 值工 作小 组的 职责 分 工
公 司建 立估 值工 作小组 对证 券估 值负 责。 估值工 作小 组由 分管 运营 的副总 经理 、基 金事 务部 、投
资研究 部、 交易 部、 监察 稽核部 等部 门总 监组 成。 每个成 员都 可以 指定 一个 临时或 者长 期的 授权 人 员 。
估值工 作小 组职 责：
（1 ） 制定 估值 制度 并在 必 要时修 改；
（2 ） 确保 估值 方法 符合 现 行法规 ； 金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
12
（3 ） 批准 证券 估值 的步 骤 和方法 ；
（4 ） 对异 常情 况做 出决 策 。
分 管运 营的 副总 经理担 任估 值工 作小 组的 组长， 分管 运营 的副 总经 理在基 金事 务部 总监 或者 其他
两个估 值小 组成 员的 建议 下，可 以提 议召 集估 值工 作小组 会议 。
估值决 策由 估值 工作 小 组 2/3 或以 上多 数票 通过 。
2、基 金事 务部 的职 责分 工
基 金事 务部 负责 日常证 券资 产估 值。 该部 门和公 司投 资部 相互 独立 。在按 照本 估值 制度 和相 关法
规估值 后， 基金 事务 部定 期将证 券估 值表 向估 值工 作小组 报告 ，至 少每 月一 次。
基金事 务部 职责 ：
（1 ） 获得 独立 、完 整的 证 券价格 信息 ；
（2 ） 每日 证券 估值 ；
（3 ） 检查 价格 波动 并进 行 一般准 确性 评估 ；
（4 ） 向交 易员 或基 金 经 理 核实价 格异 常波 动， 并在 必要时 向估 值工 作小 组报 告；
（5 ） 对每 日证 券价 格信 息 和估值 结果 进行 记录 ；
（6 ） 对估 值调 整和 人工 估 值进行 记录 ；
（7 ） 向估 值工 作小 组报 送 月度估 值报 告。
基金事 务部 总监 认为 必要 时，可 以提 议召 开估 值工 作小组 会议 。
3、投 资研 究部 的职 责分 工
（1 ） 接受 监察 稽核 部对 所 投资证 券价 格异 常波 动的 问询；
（2 ） 对停 牌证 券、 价格 异 常波动 证券 、退 市证 券提 出估值 建议 ；
（3 ） 评价 并确 认基 金事 务 部提供 的估 值报 告；
（4 ） 向估 值工 作小 组报 告 任何他/ 她认 为可 能的 估值 偏差。
4、交 易部 的职 责分 工
（1 ） 对基 金事 务部 的证 券 价格信 息需 求做 出即 时回 应；
（2 ） 通知 基金 事务 部关 于 证券停 牌、 价格 突发 性异 常波动 、退 市等 特定 信息 ；
（3 ） 评价 并确 认基 金事 务 部提供 的估 值报 告。 金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
13
5、监 察稽 核部 的职 责分 工
（1 ） 监督 证券 的整 个估 值 过程；
（2 ） 确保 估值 工作 小组 制 定的估 值政 策得 到遵 守；
（3 ） 确保 公司 的估 值制 度 和方法 符合 现行 法律 、法 规的要 求；
（4 ） 评价 现行 估值 方法 是 否恰当 反应 证券 公允 价值 的风险 ；
（5 ） 对于 估值 表中 价格 异 常波动 的证 券向 投资 部问 讯；
（6 ） 对于 认为 不合 适或 者 不再合 适的 估值 方法 提交 估值工 作小 组讨 论。
4.6.2 参与估值流程各方之 间存在的任何重大利 益冲 突
本公司 参与 估值 流程 各方 之间不 存在 任何 重大 利益 冲突。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告 期 2017 年 3 月 30 日（ 基金 合同 生效 日 ）至 2017 年 6 月 30 日未 进行利 润分 配 。
4.8 基金持有人数或资产 净值 预警情形的说明
本 基金 本报 告期 内 未出 现连 续 二 十个 工作 日基金 资产 净值 低于 五千 万元或 基金 份额 持有 人数 量不
满二百 人的 情形 。
金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
14
§ 5 托 管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告 期内 ，本 托管 人在 金元顺 安桉 盛债 券型 证券 投资 基 金（ 以下 称 “ 本基 金 ” ） 的托 管过 程 中 ，
严 格遵 守《证 券投 资基金法 》及 其他有 关法 律法规、 基金 合同和 托管 协议的有 关规 定，不 存在 损害基
金份额 持有 人利 益的 行为 ，完全 尽职 尽责 地履 行了 应尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资 运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本 报告 期内 ，本 托管人 根据 《证 券投 资基 金法》 及其 他有 关法 律法 规、基 金合 同和 托管 协议 的规
定 ，对 本基金 管理 人的投资 运作 进行了 必要 的监督， 对基 金资产 净值 的计算、 基金 份额申 购赎 回价格
的 计算 以及基 金费 用开支等 方面 进行了 认真 地复核， 未发 现本基 金管 理人存在 损害 基 金份 额持 有人利
益的行 为。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 、收 益分 配情况 、财 务会 计报 告（ 注：财 务会 计报 告中 的 “ 金融
工具风 险及 管理 ” 部 分未 在托管 人复 核范 围内 ） 、 投 资组合 报告 等数 据真 实、 准确和 完整 。
金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
15
§ 6 半 年度 财务会 计报 告（未 经审 计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 金元 顺安 桉盛 债券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2017 年 6 月 30 日
金额 单 位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
资产：
银行存 款 6.4.7.1 2,434,061.51
结算备 付金
-
存出保 证金
-
交易性 金融 资产 6.4.7.2 215,377,000.00
其中： 股票 投资 6.4.7.2 -
基金投 资 6.4.7.2 -
债券投 资 6.4.7.2 215,377,000.00
资产支 持证 券投 资 6.4.7.2 -
贵金属 投资 6.4.7.2 -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 -
应收证 券清 算款
-
应收利 息 6.4.7.5 3,123,160.98
应收股 利
-
应收申 购款
-
递延所 得税 资产
- 金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
16
其他资 产 6.4.7.6 -
资产总 计
220,934,222.49
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年6 月30 日
负债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债 6.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款
29,399,865.30
应付证 券清 算款
-
应付赎 回款
199.96
应付管 理人 报酬
93,852.68
应付托 管费
15,642.11
应付销 售服 务费
-
应付交 易费 用 6.4.7.7 8,268.58
应交税 费
-
应付利 息
3,105.72
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 6.4.7.8 45,725.85
负债合 计
29,566,660.20
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 190,112,275.40
未分配 利润 6.4.7.10 1,255,286.89
所有者 权益 合计
191,367,562.29 金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
17
负债和 所有 者权 益总 计
220,934,222.49
注：
报告截 止 日 2017 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.0066 元， 基金 份额 总额 190,112,275.40 份。
6.2 利润表
会计主 体： 金元 顺安 桉盛 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 3 月 30 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2017 年 6 月 30 日
金额 单 位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2017 年 3 月 30 日 （ 基金 合同生效日）
至 2017 年 6 月 30 日
一、收入
1,849,227.42
1.利息 收入
1,983,324.36
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 55,434.16
债券利 息收 入
1,477,431.30
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
450,458.90
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.13 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.14 -
贵金属 投资 收益 6.4.7.15 -
衍生工 具收 益 6.4.7.16 -
股利收 益 6.4.7.17 - 金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
18
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ” 号 填列 ） 6.4.7.18 -141,619.45
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 6.4.7.19 7,522.51
减：二、费用
595,938.27
1.管理 人报 酬 6.4.10.2.1 291,688.94
2.托管 费 6.4.10.2.2 48,614.87
3.销售 服务 费
-
4.交易 费用 6.4.7.20 2,125.00
5.利息 支出
206,784.05
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
206,784.05
6.其他 费用 6.4.7.21 46,725.41
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ”号填列）
1,253,289.15
减：所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列 ）
1,253,289.15
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 金元 顺安 桉盛 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 3 月 30 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2017 年 6 月 30 日
金额 单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 3 月 30 日 （基金 合同生 效日）至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基 金净值 ） 200,133,079.03 - 200,133,079.03
二、本 期经 营活 动产 生的 基金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- 1,253,289.15 1,253,289.15 金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
19
三、本 期基 金份 额交 易产 生的基
金净值 变动 数（ 净值 减少 以 “- ”
号填列 ）
-10,020,803.63 1,997.74 -10,018,805.89
其中：1. 基 金申 购款 10,861.95 -13.14 10,848.81
2. 基金 赎回 款 -10,031,665.58 2,010.88 -10,029,654.70
四、本 期向 基金 份额 持有 人分配
利润产 生的 基金 净值 变动 （净值
减少以 “- ” 号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基 金净值 ） 190,112,275.40 1,255,286.89 191,367,562.29
报表 附 注为 财务 报表 的组 成部分
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 张嘉 宾，主 管会 计工 作负 责人 ：符刃 ，会 计机 构负 责人 ：季泽
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
金 元顺 安桉 盛债 券型 证券投 资基 金 （ 以下 简称 “本基 金 ” ） ，系 经中 国证 券监督 管理 委员 会（ 以下
简称 “ 中国 证监 会” ）证 监 许可[2016]2923 号 文《 关 于同意 金元 顺安 桉盛 债券 型证券 投资 基金 募集 的批
复》的 核准 ，由 基金 管理 人金元 顺安 基金 管理 有限 公司向 社会 公开 募集 ，基 金合同 于 2017 年 3 月 30
日正式 生效 ，首 次设 立募 集规模 为 200,133,079.03 份基金 份额 。
本 基 金为 契约 型开 放式 ，存 续 期限 不定 。本 基金 的基 金 管理 人与 注册 登记 机构 均 为金 元顺 安基金
管理有 限公 司， 基金 托管 人为宁波 银 行股 份有 限公 司。
本基金投资于债券 资产的 比例不低于基金资 产的 80% ，投资于股票资产的 比 例不高于基金资产 的
20% ， 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
本基金 业绩 比较 基准 为 中 债综合 指数 收益 率 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本 财 务报 表系 按照 财政 部颁 布 的《 企业 会计 准 —— 基 本 准则 》以 及其 后颁 布及 修 订的 具体 会计准
则、 应 用指 南、 解 释以 及 其他相 关规 定 （ 以下 合称 “企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同时， 对于 在具 体会 计核金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
20
算和信 息披 露方 面， 也参 考了中 国证 券投 资基 金业 协会修 订的 《证 券投 资基 金会计 核算 业务 指引 》 、 中
国证监 会制 定的 《 关于 进 一步规 范证 券投 资基 金估 值业务 的指 导意 见》 、 《 关 于证券 投资 基金 执行< 企业
会计准 则> 估 值业 务及 份额 净值计 价有 关事 项的 通知 》 、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 、 《 证券 投资
基金信 息披 露内 容与 格式 准则》 第 2 号 《 年度 报告 的内容 与格 式》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 编报 规则 》
第 3 号 《会 计报 表附 注的 编制及 披露 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露 XBRL 模板 第 3 号< 年度 报告 和半 年度
报告> 》 、 其他 中国 证监 会 及中国 证券 投资 基金 业协 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2017 年 6 月 30 日的 财 务 状
况以 及 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 止期 间的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 重要会计政策和会计 估计
本基金 半年 度会 计报 表所 采用的 会计 政策 、会 计估 计 与上 年度 会计 报表 相一 致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 无需 说明 的会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 无需 说明 的会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1、 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日起 ， 调整证 券（ 股票 ） 交
易印花 税税 率， 由原 先 的 3‰ 调 整为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起 ， 调整由 出让 方按 证 券
（股票 ）交 易印 花税 税率 缴纳印 花税 ，受 让方 不再 征收， 税率 不变 ；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题 的 通
知 》的 规定， 股权 分置改革 过程 中因非 流通 股股东向 流通 股股东 支付 对价而发 生的 股权转 让， 暂免征金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
21
收印花 税。
2、营 业税 、增 值税
根据 财政部、 国家税务总局财 税[2004]78 号文 《关于证 券投资基 金税收政策的通 知》的规 定，自
2004 年 1 月 1 日 起， 对证 券投资 基金 （封 闭式 证券 投资基 金， 开放 式证 券投 资基金 ）管 理人 运用 基 金
买卖股 票、 债券 的差 价收 入，继 续免 征营 业税 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总局 财税[2016]36 号文 《 关于 全 面推开 营业 税改 增值 税试 点的通 知 》 的 规定 ，
经国务 院批 准， 自 2016 年 5 月 1 日 起在 全国 范围 内全面 推开 营业 税改 征增 值税试 点， 金融 业纳 入 试 点
范围 ， 由 缴纳 营业 税改 为 缴纳增 值税 。 对证 券投 资 基金 （封 闭式 证券 投资 基 金， 开放 式证 券投 资基 金）
管 理人 运用基 金买 卖股票、 债券 的转让 收入 免征增值 税； 国债、 地方 政府债利 息收 入以及 金融 同业往
来利息 收入 免征 增值 税； 存款 利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2016]46 号 文 《关 于 进一步 明确 全面 推开 营改 增试点 金融 业有 关政
策 的通 知》的 规定 ，金融机 构开 展的质 押式 买入返售 金融 商品业 务及 持有政策 性金 融债券 取得 的利息
收入属 于金 融同 业往 来利 息收入 免征 增值 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文《 关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补充 通 知 》
的 规定 ，金融 机构 开展的买 断式 买入返 售金 融商品业 务、 同业存 款、 同业存单 以及 持有金 融债 券取得
的利息 收入 属于 金融 同业 往来利 息收 入免 征增 值税 。
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]140 号 文《 关 于明确 金融 、房 地产 开发 、教育 辅助 服务 等 增
值 税政 策的通 知》 的规定， 资管 产品运 营过 程中发生 的增 值税应 税行 为，以资 管产 品管理 人为 增值税
纳税人 ；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2017]2 号文 《关 于 资管产 品增 值税 政策 有关 问题的 补充 通知 》 的
规定，2017 年 7 月 1 日（ 含）以 后， 资管 产品 运营 过程中 发生 的增 值税 应税 行为， 以资 管产 品管 理 人
为增值 税纳 税人 ， 按 照现 行规定 缴纳 增值 税。 对资 管产品 在 2017 年 7 月 1 日 前运营 过程 中发 生的 增值
税 应税 行为， 未缴 纳增值税 的， 不再缴 纳； 已缴纳增 值税 的，已 纳税 额从资管 产品 管理人 以后 月份的
增值税 应纳 税额 中抵 减。
3、企 业所 得税
根据 财政部、 国家税务总局财 税[2004]78 号文 《关于证 券投资基 金税收政策的通 知》的规 定，自
2004 年 1 月 1 日 起， 对证 券投资 基金 （封 闭式 证券 投资基 金， 开放 式证 券投 资基金 ）管 理人 运用 基 金
买卖股 票、 债券 的差 价收 入，继 续免 征企 业所 得税 ； 金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
22
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2005]103 号文 《关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通知 》
的 规定 ，股权 分置 改革中非 流通 股股东 通过 对价方式 向流 通股股 东支 付的股份 、现 金等收 入， 暂免征
收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2008]1 号 文《 关于 企业所 得税 若干 优惠 政策 的通知 》的 规定 ， 对
证 券投 资基金 从证 券市场中 取得 的收入 ，包 括买卖股 票、 债券的 差价 收入，股 权的 股息、 红利 收入，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
4、个 人所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2005]103 号文 《关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通知 》
的 规定 ，股权 分置 改革中非 流通 股股东 通过 对价方式 向流 通股股 东支 付的股份 、现 金等收 入， 暂免征
收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2008]132 号《 财 政 部国家 税务 总局 关于 储蓄 存款利 息所 得有 关 个
人所得 税政 策的 通知 》的 规定， 自 2008 年 10 月 9 日起， 对储 蓄存 款利 息所 得暂免 征收 个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别 化 个
人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 的规 定， 自 2013 年 1 月 1 日 起， 证券 投资 基金从 公开 发行 和转 让 市 场
取得的 上市 公司 股票 ，持 股期限 在 1 个月 以内 （含 1 个月） 的， 其股 息红 利 所得全 额计 入应 纳税 所得
额；持 股期 限在 1 个月 以 上至 1 年 （含 1 年 ）的 ， 暂减按 50% 计 入应 纳税 所 得额； 持股 期限 超过 1 年
的，暂 减 按 25% 计入 应纳 税所得 额。 上述 所得 统一 适用 20% 的 税率 计征 个人 所得税 ；
根据财 政部 、国 家税 务总 局、中 国证 监会 财税[2015]101 号 文《 关于 上市 公司 股息红 利差 别化 个 人
所得税 政策 有关 问题 的通 知》 的 规定 ， 自 2015 年 9 月 8 日 起， 证券 投资 基金 从公开 发行 和转 让市 场 取
得的上 市公 司股 票， 持股 期限超 过 1 年的 ，股 息红 利所得 暂免 征收 个人 所得 税。
6.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
金元顺 安基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
宁波银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
金元证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东 、 基金 代销机 构
上海泉意 金 融信 息服 务 有 限公司 基金管 理人 的股 东
上海金 元百 利资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的子 公司 金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
23
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 2017 年 3 月 30 日（ 基金 合同 生效 日 ）至 2017 年 6 月 30 日 未 通过关 联方 交易 单
元进行 股票 交易 。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 2017 年 3 月 30 日（ 基金 合同 生效 日 ）至 2017 年 6 月 30 日 未 通过关 联方 交易 单
元进行 权证 交易 。
6.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 2017 年 3 月 30 日（ 基金 合同 生效 日 ）至 2017 年 6 月 30 日 未 通过关 联方 交易 单
元进行 债券 交易 。
6.4.8.1.4 债券回购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方名称
本期
2017 年 3 月 30 日（基金 合同生效日）至 2017 年 6 月 30 日
成交金额 占当期债券回购成交 总额 的比例
金元证 券股 份有 限公 司 95,000,000.00 100.00%
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 2017 年 3 月 30 日（ 基金 合同 生效 日 ）至 2017 年 6 月 30 日 未有 应支 付关 联方 的
佣金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
金额 单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年3 月30 日（基金合同 生效日） 至2017 年6 月30 日 金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
24
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 291,688.94
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 53.87
注：
1、 本 基金 的管 理费 按前 一 日基金 资产 净值 的 0.60% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H=E× 0.60%/ 当年 天数 ，
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 ，
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 。
2、 基金 管理 费每 日计 提， 按月支 付 ， 由 基金 管理 人 向基金 托管 人发 送基 金管 理费划 款指 令 ， 经 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。 若遇 法定 节假 日 、
休息日 或不 可抗 力致 使无 法按时 支付 的， 顺延 至法 定节假 日、 休息 日结 束之 日起 2 个工 作日 内或 不 可
抗力情 形消 除之 日 起 2 个 工作日 内支 付。
6.4.8.2.2 基金托管费
金额 单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 3 月 30 日（基金 合同生效日） 至 2017 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 48,614.87
注：
1、 本 基金 的托 管费 按前 一 日基金 资产 净值 的 0.10% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法如 下：
H=E× 0.10%/ 当年 天数 ，
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 ，
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 。
2、 基金 托管 费每 日计 提， 按月支 付 ， 由 基金 管理 人 向基金 托管 人发 送基 金托 管费划 款指 令 ， 经 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、休 息日 或 不
可抗力 致使 无法 按时 支付 的，顺 延至 法定 节假 日、 休息日 结束 之日 起 2 个工 作日内 或不 可抗 力情 形 消
除之日 起 2 个工 作日 内支 付。
金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
25
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券 （ 含回 购） 交易
本基金 本报 告期 2017 年 3 月 30 日 （基 金合 同生 效日 ）至 2017 年 6 月 30 日未 通过银 行间 同业 市
场与关 联方 进行 银行 间债 券 （含 回购 ）交易 。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本基金 本报 告期 2017 年 3 月 30 日 （基 金合 同生 效日 ）至 2017 年 6 月 30 日基 金管理 人未 运用 固
有资金 投资 本基 金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本基金 本报 告期 2017 年 3 月 30 日 （基 金合 同生 效日 ）至 2017 年 6 月 30 日未 有除基 金管 理人 之
外的其 他关 联方 投资 本基 金的情 况。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
金额 单 位： 人民 币元
关联方名称
本期
2017 年 3 月 30 日（基金 合同生效日）至 2017 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收入
宁波银 行股 份有 限公 司 2,434,061.51 54,703.53
注：
本 基 金 的 证 券 交 易 结 算 资 金 通 过 托 管 银 行 备 付 金 账 户 转 存 于 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 ，
2017 年 3 月 30 日 （ 基金 合同生 效日 ） 至 2017 年 6 月 30 日止 期间 获得 的利 息 收入为 人民 币 730.63 元，
2017 年 6 月 30 日结 算备 付金余 额为 人民 币 0 元。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 2017 年 3 月 30 日（ 基金 合同 生效 日 ）至 2017 年 6 月 30 日 未 有在承 销期 内参 与
关联方 承销 证券 的情 况。
6.4.9 期末（2017 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券 金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
26
本基金 本报 告期 末未 因认 购新发/ 增发 证券 而持 有流 通受限 的证 券 。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 的股 票。
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
金额单 位： 人民 币元
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
170210 17 国开 10 2017-07-03 98.75 300,000 29,625,000.00
合计
- - 300,000 29,625,000.00
注：
截至本 报告 期末 2017 年 6 月 30 日止 ， 本 基金 从事 银行间 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购证 券 款
余额 29,399,865.30 元， 于 2017 年 7 月 3 日到 期。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出 回
购证券 款余 额。
6.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
6.4.10.1 公允价值
6.4.10.1.1 不以公允价值计 量的金融工具
银 行存 款、 结算 备付金 、存 出保 证金 、买 入返售 金融 资产 、应 收款 项以及 其他 金融 负债 ，其 因剩
余期限 不长 ，公 允价 值与 账面价 值相 若。
6.4.10.1.2 以公允价值计量 的金融工具
6.4.10.1.2.1 各层次金融工 具公允价值
于 2017 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 工具 中属 于 第
一层次 的余 额为 人民 币 0 元， 属于 第二 层次 的余 额为 人民 币 215,377,000.00 元， 无属于 第三 层次 的 余 额 。
6.4.10.1.2.2 公允价值所属 层次间的重大变动 金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
27
对 于证 券交 易所 上市的 股票 和债 券， 若出 现重大 事项 停牌 、交 易不 活跃、 或属 于非 公开 发行 等情
况 ，本 基金分 别于 停牌日至 交易 恢复活 跃日 期间、交 易不 活跃期 间及 限售期间 不将 相关股 票和 债券的
公 允价 值列入 第一 层次；并 根据 估值调 整中 采用的不 可观 察输入 值对 于公允价 值的 影响程 度， 确定相
关股票 和债 券公 允价 值应 属第二 层次 或第 三层 次。
6.4.10.1.2.3 第三层次公允 价值余额和本期变动 金额
本 基金 持有 的以 公允价 值计 量且 其变 动计 入当期 损益 的金 融工 具本 期末和 上期 末均 不以 第三 层次
公允价 值计 量。
6.4.10.2 承诺事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
6.4.10.3 其他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 事项 。
金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
28
§ 7 投 资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 215,377,000.00 97.48
其中： 债券 215,377,000.00 97.48
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,434,061.51 1.10
7 其他各 项资 产 3,123,160.98 1.41
8 合计 220,934,222.49 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 境内投 资的 股票 。
7.2.2 报告期末按行业分类 的港 股通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 的股 票。
金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
29
7.3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 所有股票投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
本基金 本报 告 期 2017 年 3 月 30 日（ 基金 合同 生效 日 ）至 2017 年 6 月 30 日未 投资股 票。
7.4.2 累计卖出金额超出期 末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
本基金 本报 告 期 2017 年 3 月 30 日（ 基金 合同 生效 日 ）至 2017 年 6 月 30 日未 投资股 票。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
本基金 本报 告 期 2017 年 3 月 30 日（ 基金 合同 生效 日 ）至 2017 年 6 月 30 日未 投资股 票。
7.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 39,582,000.00 20.68
其中： 政策 性金 融债 39,582,000.00 20.68
4 企业债 券 39,656,000.00 20.72
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 同业存 单 136,139,000.00 71.14
9 其他 - -
10 合计 215,377,000.00 112.55 金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
30
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例 （% ）
1 111617263 16 光大 CD263 700,000 67,697,000.00 35.38
2 111710192 17 兴 业银 行 CD192 300,000 29,685,000.00 15.51
3 170210 17 国开 10 300,000 29,625,000.00 15.48
4 111792225 17 甘 肃银 行 CD051 200,000 19,340,000.00 10.11
5 1780061 17 宿 迁开 发债 100,000 10,056,000.00 5.25
7.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 所有资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 投资 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
31
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本基金投资国债期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11.3 本基金投资国债期 货的投资评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本 基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体本 期未出 现被 监管 部门 立案 调查， 或在 报告 编制 日 前
一年内受到公开谴责 、处 罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十 名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
金额 单 位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,123,160.98
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,123,160.98
7.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细 金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
32
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.12.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。 金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
33
§ 8 基 金份 额持有 人信 息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人户数
（户）
户均持有的基金
份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
197 965,036.93 189,995,000.00 99.94% 117,275.40 0.06%
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管 理 人 所有 从业 人员 持有本 基金 50,350.88 0.026%
8.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间情况
项目 持有份额总数（份）
本公司 高级 管理 人员 、 基金 投资和 研究 部门 负
责人持 有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
34
§ 9 开 放式 基金份 额变 动
份额单 位： 份
基金合 同生 效日 （2017 年 3 月 30 日 ）基 金份 额总 额 200,133,079.03
本报告 期基 金总 申购 份额 10,861.95
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 10,031,665.58
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 190,112,275.40 金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
35
§ 10 重 大事 件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 ，本 基金 未举 行基金 份额 持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1、 本 基金 管理 人于 2017 年 1 月 23 日 公告， 《 金 元 顺安桉 盛债 券型 证券 投资 基金 基 金合 同》 正式
生效， 闵杭 先生 担任 该基 金的基 金经 理；
2、 本基 金管 理人 于 2017 年 1 月 26 日公 告， 増 聘郭 建新先 生担 任 金 元顺 安桉 盛债券 型证 券投 资 基
金的基 金经 理；
3、本 基金 管理 人于 2017 年 3 月 25 日公 告， 聘任 陈 嘉楠女 士 担 任公 司副 总经 理。
4、 、 本 基金 管理 人于 2017 年 3 月 31 日公 告， 《 金元 顺安桉 盛债 券型 证券 投资 基金基 金合 同》 正 式
生效， 闵杭 先生 担任 该基 金的基 金经 理；
5、本 基金 管理 人于 2017 年 4 月 6 日公 告， 増聘 郭 建新先 生担 任金 元顺 安桉 盛债券 型证 券投 资基
金的基 金经 理；
6、 本 基金 管理 人于 2017 年 6 月 10 日 公告， 《金 元 顺安桉 泰债 券型 证券 投资 基金基 金合 同》 正式
生效， 闵杭 先生 担任 该基 金的基 金经 理；
7、 本基 金管 理人 于 2017 年 6 月 20 日公 告， 増 聘郭 建新先 生担 任金 元顺 安桉 泰债券 型证 券投 资 基
金的基 金经 理；
8、 本基 金管 理人 于 2017 年 6 月 29 日公 告， 増 聘孔 祥鹏先 生担 任金 元顺 安成 长动力 灵活 配置 混 合
型证券 投资 基金 的基 金经 理；
9、 本基 金管 理人 于 2017 年 6 月 29 日公 告， 増 聘孔 祥鹏先 生担 任 金 元顺 安新 经济主 题混 合型 证 券
投资基 金 的 基金 经理 。
本基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门本 报告 期内 未发 生重大 人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 ，未 发生 涉及 本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼。 金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
36
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 ，本 基金 的 投 资策略 未发 生改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务 所情况
本报告 期内 ，未 发生 改聘 会计师 事务 所的 情况 。
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期内 ，未 发生 管理 人、托 管人 及其 高级 管理 人员受 稽核 或处 罚等 情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣金总
量的比例
金元证 券股 份
有限公 司
2 - - - - -
国金证 券股 份
有限公 司
2 - - - - -
注：
1、 专用 交易 单元 的选 择标 准和程 序根 据中 国证 监会 《关于 加强 证券 投资 基金 监管有 关问 题的 通知 》
（ 证 监 基 字<1998>29 号 ） 和 《 关 于 完 善 证 券 投 资 基 金 交 易 席 位 制 度 有 关 问 题 的 通 知 》 （ 证 监 基 金 字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，我公 司制 定了 租用 证券 公司专 用交 易单 元的 选择 标准和 程序 ：
（1 ） 选择 标准
1） 公司 具有 较强 的研 究实 力， 能够 出具 高质 量的 各 种研究 报告 。 研究 及投 资 建议质 量较 高 、 报 告
出具及 时、 能及 时地 交流 和对需 求做 出反 应， 有较 广泛的 信息 网络 ， 能 及时 提供准 确的 信息 资讯 服 务 。 金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
37
2） 公 司资 信状 况较 好， 无 重大不 良记 录。
3） 公 司经 营 规 范， 能满 足 基金运 作的 合法 、合 规需 求。
4） 能够 对持 有人 提供 较高 质量的 服务 。 能够 向持 有 人提供 咨询 、 查询 等服 务 ； 可 以向 投资 人提 供
及时、 主动 的信 息以 及其 它增值 服务 ，无 被持 有人 投诉的 记录 。
（2 ） 选择 流程
公 司投 研和 市场 部门定 期对 券商 服务 质量 根据选 择标 准进 行量 化评 比，并 根据 评比 的结 果选 择交
易单元 。
2、 截至 本报 告期 末 2017 年 6 月 30 日止， 本基 金新 租用国 金证 券股 份有 限公 司 1 个 上海 交易 单 元
1 个深 圳交 易单 元。
10.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券成
交总额的比例
成交金额
占当期回购成
交总额的比例
成交金
额
占当期权证成
交总额的比例
金元证 券股 份
有限公 司
- - 95,000,000.00 100.00% - -
国金证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
金元顺安 桉盛债 券型证 券投 资 基金 2017 年半年度报告 摘要
38
§ 11 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
11.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过 20% 的情况
份额单 位： 份
投资
者类
别
报告期内持有基金份 额变 化情况 报告期末持有基金情 况
序
号
持有基金份额比例达
到或者超过 20% 的时
间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1
2017 年 6 月 22 日-2017
年 6 月 30 日
99,999,000.00 - - 99,999,000.00 52.25%
机构 2
2017 年 4 月 1 日-2017
年 6 月 26 日
49,999,000.00 - - 49,999,000.00 26.13%
产品特有风险
? 持有份 额比 例较 高的 投资 者 （ “比 例投 资者 ” ） 大额 赎回时 易使 本基 金发 生巨 额赎回 或连 续巨 额 赎
回， 中小 投资 者可 能面 临 赎回申 请需 要与 高比 例投 资者按 同比 例部 分延 期办 理的风 险 ， 赎 回款 项
延期获 得。
? 基金净 值大 幅波 动的 风险
高比例 投资 者大 额赎 回时 ，基金 管理 人进 行基 金财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较 大波 动 ；
若高比 例投 资者 赎回 的基 金份额 收取 赎回 费， 相应 的赎回 费用 按约 定将 部分 或全部 归入 基金 资
产，可 能对 基金 资产 净值 造成较 大波 动。
? 基金规 模较 小导 致的 风险
高比例 投资 者赎 回后 ， 可 能导致 基金 规模 较小 ， 从 而使得 基金 投资 及运 作管 理的难 度增 加。 本 基
金管理 人将 继续 勤勉 尽责 ，执行 相关 投 资 策略 ，力 争实现 投资 目标 。
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 八月 二十 六 日
