金 元顺安 价值增 长混合 型证券 投资基 金
2017 年半年度 报告摘要
2017 年 6 月 30 日
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设 银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年八月二十六日 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
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§ 1 重 要提 示及目 录
1.1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会、 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大遗 漏， 并对
其 内容 的真实 性、 准确性和 完整 性承担 个别 及连带的 法律 责任。 本半 年度报告 已经 三分之 二以 上独立
董事签 字同 意， 并由 董事 长签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 25 日复 核了 本报 告
中 的财 务指标 、净 值表现、 利润 分配情 况、 财务会计 报告 、投资 组合 报告等内 容， 保证复 核内 容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险， 投资 者在 作出 投资决 策前 应仔 细阅 读本 基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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§ 2 基 金简 介
2.1 基金基本情况
基金名 称 金元顺 安价 值增 长混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 金元顺 安 价 值增 长混合
基金主 代码 620004
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 9 月 11 日
基金管 理人 金元顺 安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建设 银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 24,676,280.45 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
在 GARP （以 合理 的价 格 购买企 业的 增长 ）策 略指 导下， 本基 金投
资于具 有良 好成 长潜 力和 价值低 估的 上市 公司 股票 ，在控 制组 合风
险的前 提下 ，追 求基 金资 产中长 期的 稳定 增值 。
投资策 略
在 GARP 策略 指导 下， 以 “合理 的价 格购 买中 国企 业的增 长” 是本
基金构 建股 票投 资组 合的 基本投 资策 略。 本基 金的 股票资 产投 资于
具有良 好成 长潜 力和 价值 低估的 上市 公司 股票 ，采 取自下 而上 、四
重过滤 的方 法构 建股 票组 合。首 先， 采取 模型 识别 法对所 有股 票的
估值与 成长 前景 进行 数量 化扫描 ，形 成可 投资 股票 集合， 该股 票集
合构成 本基 金股 票一 级库 ；其次 ，对 股票 一级 库中 的所有 股票 进行
流动性 筛选 ，形 成本 基金 股票二 级库 ；再 次， 通过 上市公 司实 地调
研，利 用“ 金元 顺安 上市 公司成 长前 景评 价体 系” 对股票 二级 库中
的上市 公司 的成 长前 景进 行翔实 分析 与评 估， 剔除 “伪成 长” 的 上金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
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市公司 ， 甄 别具 有真 正成 长潜力 的优 质上 市公 司 （ “ 明星公 司” ） ， 同
时对甄 别的 明星 公司 进行 公司治 理评 估， 从而 构成 本基金 股票 三级
库；最 后， 通过 估值 考量 ，选择 价值 被低 估的 上市 公司， 形成 优化
的股票 组合 。在 股票 组合 的构建 过程 中， 宏观 经济 预测和 行业 趋势
分析辅 助本 基金 股票 组合 的构建 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 80%+ 中 证国 债指 数收 益率× 20%
风险收 益特 征
本基金 系 主 动投 资的 混合 型基金 ，其 风险 收益 特征 从长期 平均 及预
期来看 ，低 于股 票型 基金 ，高于 债券 型基 金与 货币 市场基 金， 属于
较高风 险、 较高 收益 的证 券投资 基金 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 金元顺 安基 金管 理有 限公 司 中国建设 银 行股 份有 限公 司
信息披
露负责
人
姓名 凌有法 田青
联系电 话 021-68881801 010-67595096
电子邮 箱 service@jysa99.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 400-666-0666 010-67595096
传真 021-68881875 010-66275853
注册地 址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区花 园
石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区花 园
石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
北京市 西城 区闹 市口 大街 1 号院 1 号楼
邮政编 码 200120 100033
法定代 表人 任开宇 王洪章
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2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.jysa99.com
基金半 年度 报告 备置 地点 本基金 管理 人、 基金 托管 人办公 地址
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§ 3 主 要财 务指标 和 基 金净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -462,865.88
本期利 润 -2,550,096.43
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1020
本期加 权平 均净 值利 润率 -11.08%
本期基 金份 额净 值增 长率 -10.70%
3.1.2 期末数据和指标 报告 期末 （2017 年 6 月 30 日）
期末可 供分 配利 润 -3,450,379.90
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1398
期末基 金资 产净 值 21,225,900.55
期末基 金份 额净 值 0.860
3.1.3 累计期末指标 报告 期末 （2017 年 6 月 30 日）
基金份 额累 计净 值增 长率 -14.00%
注：
1、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣除 相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2、 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3、 表 中的 “期末 ” 均指 报 告期最 后一 日， 即 6 月 30 日。
4、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于
所列数 字。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差 ②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差 ④
①－③ ②－④
过去一 个月 2.26% 0.90% 4.13% 0.54% -1.87% 0.36%
过去三 个月 -8.41% 0.91% 4.69% 0.50% -13.10% 0.41%
过去六 个月 -10.70% 0.85% 8.24% 0.46% -18.94% 0.39%
过去一 年 -24.16% 1.05% 12.71% 0.54% -36.87% 0.51%
过去三 年 12.71% 2.07% 59.49% 1.40% -46.78% 0.67%
自基金 成立
起至今
-14.00% 1.61% 23.39% 1.23% -37.39% 0.38%
注：
1、 本 基金 合同 生效 日为 2009 年 9 月 11 日， 业绩 基准 累计增 长率 以 2009 年 9 月 10 日指 数为 基准 ；
2、 本 基金 投资 组合 中股 票 投资比 例为 基金 资产 的 60%-95% ， 债券 资产 、 现 金 资产以 及中 国证 监会
允许基 金投 资的 其他 证券 品种占 基金 资产 的 5%-40% ， 其 中基 金保 留的 现金 或 投资于 到期 日在 一年 以内
的政府 债券 的比 例不 低于 基金资 产净 值 的 5% ；
3、本 基金 业绩 比较 基准 为 “沪深 300 指数 收益 率× 80%+ 中 证国 债指 数收 益率× 20%”。
3.2.2 自基金合同生效以 来 基金 份额 累计净值增 长率 变动及其与同期业绩 比较 基准收益率变动的比
较
金元顺 安价 值增 长混 合型 证券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
（2009 年 9 月 11 日至 2017 年 6 月 30 日） 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
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注：
1、 本 基金 合同 生效 日为 2009 年 9 月 11 日， 业绩 基准 累计增 长率 以 2009 年 9 月 10 日指 数为 基准 ；
2、 本 基金 投资 组合 中股 票 投资比 例为 基金 资产 的 60%-95% ， 债券 资产 、 现 金 资产以 及中 国证 监会
允许基 金投 资的 其他 证券 品种占 基金 资产 的 5%-40% ， 其 中基 金保 留的 现金 或 投资于 到期 日在 一年 以内
的政府 债券 的比 例不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。
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§ 4 管 理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
金元顺 安基 金管 理有 限公 司（以 下简 称 “ 金元 顺安 ” ）成 立于 2006 年 11 月 ，由金 元证 券股 份 有
限 公司 （以下 简称 “金元证 券 ” ）与比 利时 联合资产 管理 公司（ 以下 简称 “比 联资 管 ”） 共同 发起设
立 的中 外合资 基金 管理有限 公司 。公司 总部 设在上海 陆家 嘴，旗 下设 立了北京 分公 司，以 及一 个子公
司—— 上海 金元 百利 资产 管理有 限公 司。
2012 年 3 月， 经中 国证 监 会核准 ，比 联资 管将 所持 有的 49% 股权 转让 于惠 理 基金管 理香 港有 限公
司（以 下简 称 “ 惠理 香港 ” ）， 公司 更名 为金 元惠 理基金 管理 有限 公司 。
2012 年 10 月， 经中 国证 监会核 准， 公司 双方 股东 按持股 比例 向公 司增 资人 民币 9,500 万元 ， 公 司
注册资 本增 加 至 24,500 万 元。
2016 年 3 月， 经中 国证 监 会核准 ，惠 理香 港将 所持 有的 49% 股权 转让 于上 海 泉意金 融信 息服 务有
限公司 （ 以下 简称 “ 泉意 金融 ” ） ， 公司 更名 为金 元 顺安基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “金 元顺 安 ” ） 。
金 元顺 安始 终坚 持 以“ 取信 于市 场、 取信 于社会 ”作 为行 为准 则， 遵循“ 诚实 信用 ，勤 勉尽 责，
以 专业 经营方 式管 理和运作 基金 财产和 客户 资产，在 合法 、合规 的前 提下，为 基金 份额持 有人 谋求最
大 利益 ，从而 使公 司稳步、 健康 发展 ” 的投 资理念 。 遵守 法律、 行政 法规和中 国 证 券监督 管理 委员会
的 规定 ，遵守 社会 公德、商 业道 德，诚 实守 信，遵循 基金 份额持 有人 利益优先 、公 平对待 其管 理的不
同基金 财产 和客 户资 产的 原则， 接受 政府 和社 会公 众的监 督， 承担 社会 责任 。
截止至 2017 年 6 月 30 日 ，本基 金管 理人 管理 金元 顺安 宝 石动 力 混 合型 证券 投资基 金 、 金元 顺 安
成 长动 力灵活 配置 混合型证 券投 资基金 、金 元顺安丰 利债 券型证 券投 资基金、 金元 顺安价 值增 长混合
型 证券 投资基 金、 金元顺安 核心 动力混 合型 证券投资 基金 、金元 顺安 消费主题 混合 型证券 投资 基金、
金 元顺 安保本 混合 型证券投 资基 金、金 元顺 安新经济 主题 混合型 证券 投资基金 、金 元顺安 丰祥 债券型
证 券投 资基金 、金 元顺安金 元宝 货币市 场基 金、金元 顺安 沣楹债 券型 证券投资 基金 、金元 顺安 金通宝
货币市 场基 金 、 金 元顺 安 桉盛债 券型 证券 投资 基金 和金元 顺安 桉泰 债券 型证 券投资 基金 共 14 只 开放 式
证券投 资基 金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
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姓名 职务 任本基金的基金经理 （助
理） 期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
缪玮彬 本基
金基
金经
理
2016-12-16 - 19
金元顺 安价 值增 长混 合型 证券投 资基 金的 基金 经
理， 复 旦大 学经 济学 硕士 。 曾任 华泰 资产 管理 有限
公司固 定收 益部 总经 理 ， 宝盈基 金管 理有 限公 司研
究员 ， 金 元证 券有 限责 任 公司资 产管 理部 总经 理助
理， 联 合证 券有 限责 任公 司高级 投资 经理 ， 华 宝信
托投资 有限 责任 公司 投资 经理。2016 年 10 月 加入
金元顺 安基 金管 理有 限公 司。 19 年 基金 等金 融行 业
从业经 历， 具有 基金 从业 资格。
注：
1、 此处 的任 职日 期、 离任 日期均 指公 司做 出决 定之 日， 若该 基金 经理 自基 金 合同生 效日 起即 任职 ，
则任职 日期 为基 金合 同生 效日；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本 报告 期内 ，本 基金管 理人 严格 遵守 《中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 、《 公开 募集 证券 投资
基 金运 作管理 办法 》和《证 券投 资基金 销售 管理办法 》、 《 金元 顺安 价值增长 混合 型证券 投资 基金 基
金 合同 》和其 他有 关法律法 规的 规定， 本着 诚实信用 、勤 勉尽责 的原 则管理和 运用 基金资 产， 在严格
控制风 险的 基础 上， 为基 金持有 人谋 求最 大利 益。
本 报告 期内 ，基 金运作 整体 合法 合规 ，无 损害基 金持 有人 利益 的行 为。基 金的 投资 范围 、投 资比
例及投 资组 合符 合有 关法 律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本 基金 管理 人高 度重视 投资 者利 益保 护。 本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 公司 投资 交易 业务
流 程及 公平交 易制 度。公司 投资 交易行 为监 控体系由 稽核 监察部 和交 易室监督 ，确 保公平 交易 制度的金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
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执行和 实现 。
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人对旗 下开 放式 基金 与其 他投资 组合 之间 的收 益率 差异 、 分 投资 类别 （ 股
票、债 券） 的收 益率 差异 进行了 分析 ，未 发现 旗下 投资组 合之 间存 在不 公平 交易现 象。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本 基金 管理 人《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》、 《金元 顺安 基金 管理 有限 公司
公 平交 易管理 制度 》及其他 相关 法律法 规和 公司内部 规章 制度， 制定 了《金元 顺安 基金管 理有 限公司
异常交 易监 控与 报告 制度 》 ， 涵 盖了 所有 可投 资证 券的一 级市 场申 购、 二级 市场交 易所 公开 竞价 交易 、
交 易所 大宗交 易、 银行间债 券交 易以及 非公 开发行股 票申 购 、以 公司 名义进行 的一 级市场 债券 交易等
可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常情 况。
本 基金 管理 人采 用定量 分析 和定 性分 析相 结合的 方式 ，建 立并 严格 执行有 效的 异常 交易 日常 监控
制 度， 形成定 期交 易监控报 告， 按照报 告路 线实行及 时报 告的机 制。 本报告期 内， 未发现 异常 交易行
为。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
报 告 期内 ，本 基金 重点 投资 于 成长 性较 好、 前期 跌幅 较 大的 小市 值股 票， 行业 分 布较 为分 散，仓
位保持 在 70%-80% 区间 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
报告期 内， 本基 金份 额净 值增长 率为-10.70% ， 业绩 比较基 准收 益率 为 8.24% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
宏 观 经济 方面 ，经 过一 轮房 地 产和 基建 主导 的复 苏之 后 ，中 国经 济增 速可 能将 呈 现前 高后 低的局
面，GDP 增 长率 将基 本维 持在 6.7%-6.9% 的区 间内 。下半 年虽 然房 地产 和基 建主导 的投 资动 能有 向 下
的压力 ，但 制造 业可 能提 供更多 支撑 。最 新公 布 的 6 月 PMI 指数 为 51.7 ， 仍 然保持 稳中 向好 的扩 张态
势 。从 全球来 看， 美国与欧 元区 经济复 苏势 头强劲， 各主 要经济 体的 政策动向 较为 明确， 各大 央行有
望在年 底开 始收 缩资 产负 债表。
上半年 A 股市 场在 金融 监 管与去 杠杆 带来 的流 动性 收缩下 呈现 了明 显的 结构 性行情 ，机 构抱 团 蓝
筹 白马 ，价值 与成 长风格出 现明 显对立 。目 前，部分 价值 蓝筹股 的估 值已经过 高， 在下半 年中 可能很金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
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难 再走 出持续 上涨 的行情。 在证 金公司 持续 加仓创业 板的 背景下 ，小 市值股票 在经 历了大 半年 的下跌
行 情后 有望走 出由 盈利驱动 的反 弹行情 。行 业方面， 以有 色和钢 铁为 代表的周 期性 行业在 下半 年有望
持续走 强， 采掘 、化 工 等 低估值 行业 也有 望出 现投 资机会 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
4.6.1 有关参与估值流程各 方及人员（或小组） 的职 责分工
1、估 值工 作小 组的 职责 分 工
公 司建 立估 值工 作小组 对证 券估 值负 责。 估值工 作小 组由 分管 运营 的副总 经理 、基 金事 务部 、投
资研究 部、 交易 部、 监察 稽核部 等部 门总 监组 成。 每个成 员都 可以 指定 一个 临时或 者长 期的 授权 人 员 。
估值工 作小 组职 责：
（1 ） 制定 估值 制度 并在 必 要时修 改；
（2 ） 确保 估值 方法 符合 现 行法规 ；
（3 ） 批准 证券 估值 的步 骤 和方法 ；
（4 ） 对异 常情 况做 出决 策 。
分 管运 营的 副 总 经理担 任估 值工 作小 组的 组长， 分管 运营 的副 总经 理在基 金事 务部 总监 或者 其他
两个估 值小 组成 员的 建议 下，可 以提 议召 集估 值工 作小组 会议 。
估值决 策由 估值 工作 小 组 2/3 或以 上多 数票 通过 。
2、基 金事 务部 的职 责分 工
基 金事 务部 负责 日常证 券资 产估 值。 该部 门和公 司投 资部 相互 独立 。在按 照本 估值 制度 和相 关法
规估值 后， 基金 事务 部定 期将证 券估 值表 向估 值工 作小组 报告 ，至 少每 月一 次。
基金事 务部 职责 ：
（1 ） 获得 独立 、完 整的 证 券价格 信息 ；
（2 ） 每日 证券 估值 ；
（3 ） 检查 价格 波动 并进 行 一般准 确性 评估 ；
（4 ） 向交 易员 或基 金经 理 核实价 格 异 常波 动， 并在 必要时 向估 值工 作小 组报 告；
（5 ） 对每 日证 券价 格信 息 和估值 结果 进行 记录 ；
（6 ） 对估 值调 整和 人工 估 值进行 记录 ； 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
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（7 ） 向估 值工 作小 组报 送 月度估 值报 告。
基金事 务部 总监 认为 必要 时，可 以提 议召 开估 值工 作小组 会议 。
3、投 资研 究部 的职 责分 工
（1 ） 接受 监察 稽核 部对 所 投资证 券价 格异 常波 动的 问询；
（2 ） 对停 牌证 券、 价格 异 常波动 证券 、退 市证 券提 出估值 建议 ；
（3 ） 评价 并确 认基 金事 务 部提供 的估 值报 告；
（4 ） 向估 值工 作小 组报 告 任何他/ 她认 为可 能的 估值 偏差。
4、交 易部 的职 责分 工
（1 ） 对基 金事 务部 的证 券 价格信 息需 求做 出即 时回 应；
（2 ） 通知 基金 事务 部关 于 证券停 牌、 价格 突发 性异 常波动 、退 市等 特定 信息 ；
（3 ） 评价 并确 认基 金事 务 部提供 的估 值报 告。
5、监 察稽 核部 的职 责分 工
（1 ） 监督 证券 的整 个估 值 过程；
（2 ） 确保 估值 工作 小组 制 定的估 值政 策得 到遵 守；
（3 ） 确保 公司 的估 值制 度 和方法 符合 现行 法律 、法 规的要 求；
（4 ） 评价 现行 估值 方法 是 否恰当 反应 证券 公允 价值 的风险 ；
（5 ） 对于 估值 表中 价格 异 常波动 的证 券向 投资 部问 讯；
（6 ） 对于 认为 不合 适或 者 不再合 适的 估值 方法 提交 估值工 作小 组讨 论。
4.6.2 参与估值流程各方之 间存在的任何重大利 益冲 突
本公司 参与 估值 流程 各方 之间不 存在 任何 重大 利益 冲突。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本报告 期内 本基 金未 进行 利润分 配。
4.8 报告期内管理人对本 基金 持有人数或基金资产 净值 预警情形的说明
本基金 本报 告期 出现 连续 二十个 工作 日基 金资 产净 值低于 五千 万元 情形 ：截 止到 2017 年 06 月 30金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
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日，该 基金 连续 四百 九十 四个工 作日 出现 基金 资产 净值低 于五 千万 元的 情形 。
本基金 本报 告期 内未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 的情形 。
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§ 5 托 管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告 期， 中国 建设 银行 股份有 限公 司在 本基 金的 托管过 程中 ，严 格遵 守了 《证券 投资 基金 法 》 、
基 金合 同、托 管协 议和其他 有关 规定， 不存 在损害基 金份 额持有 人利 益的行为 ，完 全尽职 尽责 地履行
了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资 运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本 报告 期， 本托 管人按 照国 家有 关规 定、 基金合 同、 托管 协议 和其 他有关 规定 ，对 本基 金的 基金
资 产净 值计算 、基 金费用开 支等 方面进 行了 认真的复 核， 对本基 金的 投资运作 方面 进行了 监督 ，未发
现基金 管理 人有 损害 基金 份额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本 托管 人复 核审 查了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 、利 润分 配情 况、财 务会 计报 告、 投资 组合
报告等 内容 ，保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
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§ 6 半 年度 财务会 计报 告（未 经审 计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 金元 顺安 价值 增长混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2017 年 6 月 30 日
金额 单 位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 6.4.7.1 6,326,983.20 4,554,299.97
结算备 付金
- 32,218.21
存出保 证金
4,510.68 5,923.37
交易性 金融 资产 6.4.7.2 15,236,383.04 19,827,210.68
其中： 股票 投资 6.4.7.2 15,236,383.04 19,827,210.68
基金投 资 6.4.7.2 - -
债券投 资 6.4.7.2 - -
资产支 持证 券投 资 6.4.7.2 - -
贵金属 投资 6.4.7.2 - -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - 2,000,000.00
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 1,030.14 682.63
应收股 利
- -
应收申 购款
686.99 3,246.65
递延所 得税 资产
- - 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
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其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
21,569,594.05 26,423,581.51
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 2,000,000.00
应付赎 回款
12,225.79 3,230.73
应付管 理人 报酬
26,098.85 31,295.20
应付托 管费
4,349.78 5,215.88
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 229,098.97 223,679.32
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 71,920.11 60,010.59
负债合 计
343,693.50 2,323,431.72
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 24,676,280.45 25,036,115.08
未分配 利润 6.4.7.10 -3,450,379.90 -935,965.29 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
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所有者 权益 合计
21,225,900.55 24,100,149.79
负债和 所有 者权 益总 计
21,569,594.05 26,423,581.51
注：
报告截 止 日 2017 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 0.860 元，基 金份 额总 额 24,676,280.45 份。
6.2 利润表
会计主 体： 金元 顺安 价值 增长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
金额 单 位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年
6 月 30 日
一、收入
-2,237,925.98 -3,200,680.54
1.利息 收入
43,765.77 15,168.17
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 15,543.13 12,708.21
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
28,222.64 2,459.96
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-196,118.78 -2,195,163.87
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -282,682.15 -2,264,142.93
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.14 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.15 - - 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
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衍生工 具收 益 6.4.7.16 - -
股利收 益 6.4.7.17 86,563.37 68,979.06
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ” 号填列 ）
6.4.7.18 -2,087,230.55 -1,024,065.62
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
6.4.7.19 1,657.58 3,380.78
减：二、费用
312,170.45 465,482.46
1.管理 人报 酬 6.4.10.2.1 171,248.19 197,688.95
2.托管 费 6.4.10.2.2 28,541.36 32,948.17
3.销售 服务 费
- -
4.交易 费用 6.4.7.20 31,227.99 150,117.27
5.利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其他 费用 6.4.7.21 81,152.91 84,728.07
三、 利润总额 （亏损总 额以 “- ”
号填列）
-2,550,096.43 -3,666,163.00
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损 以 “- ” 号
填列）
-2,550,096.43 -3,666,163.00
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 金元 顺安 价值 增长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
金额 单 位： 人民 币元 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
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项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基 金净值 ） 25,036,115.08 -935,965.29 24,100,149.79
二、本 期经 营活 动产 生的 基金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- -2,550,096.43 -2,550,096.43
三、本 期基 金份 额交 易产 生的基
金净值 变动 数（ 净值 减少 以 “- ”
号填列 ）
-359,834.63 35,681.82 -324,152.81
其中：1.基 金申 购款 1,912,597.81 -148,377.78 1,764,220.03
2. 基金 赎回 款 -2,272,432.44 184,059.60 -2,088,372.84
四、本 期向 基金 份额 持有 人分配
利润产 生的 基金 净值 变动 （净值
减少以 “- ” 号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基 金净值 ） 24,676,280.45 -3,450,379.90 21,225,900.55
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基 金净值 ） 25,117,581.30 7,074,110.07 32,191,691.37
二、本 期经 营活 动产 生的 基金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- -3,666,163.00 -3,666,163.00
三、本 期基 金份 额交 易产 生的基
金净值 变动 数（ 净值 减少 以 “- ”
号填列 ）
232,125.49 -14,398.41 217,727.08
其中：1. 基 金申 购款 3,141,841.30 139,809.78 3,281,651.08
2. 基金 赎回 款 -2,909,715.81 -154,208.19 -3,063,924.00
四、本 期向 基金 份额 持有 人分配
利润产 生的 基金 净值 变动 （净值
减少以 “- ” 号填 列）
- - - 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
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五、 期末 所有 者权 益 （基 金净值 ） 25,349,706.79 3,393,548.66 28,743,255.45
报表 附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 张嘉 宾，主 管会 计工 作负 责人 ：符刃 ，会 计机 构负 责人 ：季泽
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
金 元顺 安价 值增 长混合 型证 券投 资基 金 （ 原名为 ： 金 元比 联价 值增 长股票 型证 券投 资基 金， 以下
简称“ 本基 金”) ，系 经中 国证券 监督 管理 委员 会（ 以下简 称“ 中国 证监 会” ） 证监许 可[2009]535 号文
《 关于 核准金 元比 联价值增 长股 票型证 券投 资基金募 集的 批复》 的核 准，由基 金管 理人金 元比 联基金
管理有 限公 司 （ 系金 元顺 安基金 管理 有限 公司 的前 身 ） 向 社会 公开 发行 募集 ， 基金 合同 于 2009 年 9 月
11 日 正式 生效 ，首 次设 立 募集规 模 为 412,063,932.20 份基 金份 额。
本 基金 为契 约型 开放式 ，存 续期 限不 定。 本基金 的基 金管 理人 与注 册登记 机构 为金 元顺 安基 金管
理有限 公司 ，基 金托 管人 为中国 建设 银行 股份 有限 公司。
经 金元 比联 第二 届董事 会第 七次 会议 及第 二届股 东会 第五 次会 议审 议通过 ，并 由中 国证 监会 证监
许可[2012]276 号文 核准 ， 金元比 联基 金管 理有 限公 司已于 2012 年 3 月 15 日 完成相 关工 商变 更登 记手
续， 并 且变 更公 司名 称为 “金元 惠理 基金 管理 有限 公司” 。 随 后， 报请中 国证 监会同 意， 将 “ 金元 比 联
价值增 长股 票型 证券 投资 基金 ” 更 名为 “金 元惠 理 价值增 长股 票型 证券 投资 基金 ” ， 并 于 2012 年 5 月 2
日公告 。
2015 年 2 月 5 日， 经金 元 惠理基 金管 理有 限公 司股 东金元 证券 股份 有限 公司 及惠理 基金 管理 香港
有限公 司以 书面 表决 的方 式 达成 更名 决议 。 金元 惠 理基金 管理 有限 公司 于 2015 年 3 月 6 日 完成 相关 工
商变更 登记 手续 ， 并 且变 更公司 名称 为 “ 金元 顺安 基金管 理有 限公 司” ， 并 于 2015 年 3 月 10 日进行公
告。根 据中 国证 券监 督管 理委员 会 于 2014 年 8 月 8 日实行 的《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法 》
及相关 基金 合同 的有 关规 定，经 与基 金托 管人 协商 一致， 自 2015 年 7 月 15 日起将 本基 金变 更为 “ 金
元顺安 价值 增长 混合 型证 券投资 基金 ” 。
基 金 的投 资范 围为 具有 良好 流 动性 的金 融工 具， 包括 国 内依 法发 行上 市的 股票 、 债券 、货 币市场
工 具、 权证、 资产 支持证券 以及 法律法 规或 中国证 监 会允 许基金 投资 的其他金 融工 具。在 以合 理的价金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
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格购买 企业 的增 长 （GARP ） 策 略指 导下 ， 本 基金 投资 于具有 良好 成长 潜力 和价 值低估 的上 市公 司股 票 ，
在控制 组合 风险 的前 提下 ，追求 基金 资产 中长 期的 稳定增 值。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率× 80%+ 中 证国 债指 数收 益率× 20% 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本 财 务报 表系 按照 财政 部颁 布 的《 企业 会计 准 —— 基 本 准则 》以 及其 后颁 布及 修 订的 具体 会计准
则、 应 用指 南、 解 释以 及 其他相 关规 定 （ 以下 合称 “企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同时， 对于 在具 体会 计核
算和信 息披 露方 面， 也参 考了中 国证 券投 资基 金业 协会修 订的 《证 券投 资基 金会计 核算 业务 指引 》 、 中
国证监 会制 定的 《 关于 进 一步规 范证 券投 资基 金估 值业务 的指 导意 见》 、 《 关 于证券 投资 基金 执行< 企业
会计准 则> 估 值业 务及 份额 净值计 价有 关事 项的 通知 》 、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 、 《 证券 投资
基金信 息披 露内 容与 格式 准则》 第 2 号 《 年度 报告 的内容 与格 式》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 编报 规则 》
第 3 号 《会 计报 表附 注的 编制及 披露 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露 XBRL 模板 第 3 号< 年度 报告 和半 年度
报告> 》 、 其他 中国 证 监 会 及中国 证券 投资 基金 业协 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2017 年 6 月 30 日的 财 务 状
况以 及 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 止期 间的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 重要会计政策和会计 估计
本基金 半年 度会 计报 表所 采用的 会计 政策 、会 计估 计 与上 年度 会计 报表 相一 致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 无需 说明 的会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 无需 说明 的会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1、 印 花税 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
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经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日起 ， 调整证 券（ 股票 ） 交
易印花 税税 率， 由原 先 的 3‰ 调 整为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起 ， 调整由 出让 方按 证 券
（股票 ）交 易印 花税 税率 缴纳印 花税 ，受 让方 不再 征收， 税率 不变 ；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题 的 通
知 》的 规定， 股权 分置改革 过程 中因非 流通 股股东向 流通 股股东 支付 对价而发 生的 股权转 让， 暂免征
收印花 税。
2、营 业税 、增 值税
根据 财政部、 国家税务总局财 税[2004]78 号文 《关于证 券投资基 金税收政策的通 知》的规 定，自
2004 年 1 月 1 日 起， 对证 券投资 基金 （封 闭式 证券 投资基 金， 开放 式证 券投 资基金 ）管 理人 运用 基 金
买卖股 票、 债券 的差 价收 入，继 续免 征营 业税 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总局 财税[2016]36 号文 《 关于 全 面推开 营业 税改 增值 税试 点的通 知 》 的 规定 ，
经国务 院批 准， 自 2016 年 5 月 1 日 起在 全国 范围 内全面 推开 营业 税改 征增 值税试 点， 金融 业纳 入 试 点
范围 ， 由 缴纳 营业 税改 为 缴纳增 值税 。 对证 券投 资 基金 （封 闭式 证券 投资 基 金， 开放 式证 券投 资基 金）
管 理人 运用基 金买 卖股票、 债券 的转让 收入 免征增值 税； 国债、 地方 政府债利 息收 入以及 金融 同业往
来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2016]46 号 文 《关 于 进一步 明确 全面 推开 营改 增试点 金融 业有 关政
策 的通 知》的 规定 ，金融机 构开 展的质 押式 买入返售 金融 商品业 务及 持有政策 性金 融债券 取得 的利息
收入属 于金 融同 业往 来利 息收入 免征 增值 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文《 关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补充 通 知 》
的 规定 ，金融 机构 开展的买 断式 买入返 售金 融商品业 务、 同业存 款、 同业存单 以及 持有金 融债 券取得
的利息 收入 属于 金融 同业 往来利 息收 入免 征增 值税 。
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]140 号 文《 关 于明确 金融 、房 地产 开发 、教育 辅助 服务 等 增
值 税政 策的通 知》 的规定， 资管 产品运 营过 程中发生 的增 值税应 税行 为，以资 管产 品管理 人为 增值税
纳税人 ；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2017]2 号文 《关 于 资管产 品增 值税 政策 有关 问题的 补充 通知 》 的
规定，2017 年 7 月 1 日（ 含）以 后， 资管 产品 运营 过程中 发生 的增 值税 应税 行为， 以资 管产 品管 理 人
为增值 税纳 税人 ， 按 照现 行规定 缴纳 增值 税。 对资 管产品 在 2017 年 7 月 1 日 前运营 过程 中发 生的 增值金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
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税 应税 行为， 未缴 纳增值税 的， 不再缴 纳； 已缴纳增 值税 的，已 纳税 额从资管 产品 管理人 以后 月份的
增值税 应纳 税额 中抵 减。
3、企 业所 得税
根据 财政部、 国家税务总局财 税[2004]78 号文 《关于证 券投资基 金税收政策的通 知》的规 定，自
2004 年 1 月 1 日 起， 对证 券投资 基金 （封 闭式 证券 投资基 金， 开放 式证 券投 资基金 ）管 理人 运用 基 金
买卖股 票、 债券 的差 价收 入，继 续免 征企 业所 得税 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2005]103 号文 《关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通知 》
的 规定 ，股权 分置 改革中非 流通 股股东 通过 对价方式 向流 通股股 东支 付的股份 、现 金等收 入， 暂免征
收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2008]1 号 文《 关于 企业所 得税 若干 优惠 政策 的通知 》的 规定 ， 对
证 券投 资基金 从证 券市场中 取得 的收入 ，包 括买卖股 票、 债券的 差价 收入，股 权的 股息、 红利 收 入，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
4、个 人所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2005]103 号文 《关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通知 》
的 规定 ，股权 分置 改革中非 流通 股股东 通过 对价方式 向流 通股股 东支 付的股份 、现 金等收 入， 暂免征
收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2008]132 号 《财 政 部国家 税务 总局 关于 储蓄 存款利 息所 得有 关 个
人所得 税政 策的 通知 》的 规定， 自 2008 年 10 月 9 日起， 对储 蓄存 款利 息所 得暂免 征收 个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财 税[2012]85 号 文 《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别 化 个
人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 的规 定， 自 2013 年 1 月 1 日 起， 证券 投资 基金从 公开 发行 和转 让 市 场
取得的 上市 公司 股票 ，持 股期限 在 1 个月 以内 （含 1 个月） 的， 其股 息红 利 所得全 额计 入应 纳税 所得
额；持 股期 限在 1 个月 以 上至 1 年 （含 1 年 ）的 ， 暂减按 50% 计 入应 纳税 所 得额； 持股 期限 超过 1 年
的，暂 减 按 25% 计入 应纳 税所得 额。 上述 所得 统一 适用 20% 的 税率 计征 个人 所得税 ；
根据财 政部 、国 家税 务总 局、中 国证 监会 财税[2015]101 号 文《 关于 上市 公司 股息红 利差 别化 个 人
所得税 政策 有 关 问题 的通 知》 的 规定 ， 自 2015 年 9 月 8 日 起， 证券 投资 基金 从公开 发行 和转 让市 场 取
得的上 市公 司股 票， 持股 期限超 过 1 年的 ，股 息红 利所得 暂免 征收 个人 所得 税。
6.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
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金元顺 安基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设 银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
金元证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
上海泉 意金 融信 息服 务有 限公司 基金管 理人 的股 东
上海金 元百 利资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的子 公司
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
6.4.8.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券回 购交 易 。
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 的关 联方佣 金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
金额 单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月
30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 171,248.19 197,688.95
其中： 支 付销 售机 构的 客 户维护 费 24,621.09 28,136.49 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
26
注：
1、 基 金管 理费 按前 一日 的 基金资 产净 值 的 1.50% 的 年费率 计提 ，计 算方 法如 下：
H=E× 1.50%/ 当年 天数 ，
H 为 每日 应支 付的 基金 管 理费 ，
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 。
2、 基金 管理 人的 管理 费每 日计算 ， 逐日 累计 至每 月 月底 ， 按 月支 付 ， 由 基金 管理人 向基 金托 管人
发 送基 金管理 费划 款指令， 基金 托管人 复核 后于次月 前两 个工作 日内 从基金资 产中 一次性 支付 给基金
管理人 。若 遇法 定节 假日 、公休 假等 ，支 付日 期顺 延。
3 、 根据《 开放 式证券 投资基 金销 售费 用管理 规定 》 ，基 金管 理人 与基金 销售 机构 在基 金销 售协议
中 约定 依据销 售机 构销售基 金的 保有量 提取 一定比例 的客 户维护 费， 用以向基 金销 售机构 支付 客户服
务及销 售活 动中 产生 的相 关费用 ，客 户维 护费 从基 金管理 费中 列支 。
6.4.8.2.2 基金托管费
金额 单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月
30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 28,541.36 32,948.17
注：
1、 基 金托 管费 按前 一日 的 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 ，计 算方 法如 下：
H=E× 0.25%/ 当年 天数 ，
H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费 ，
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 。
2、 基金 托管 费每 日计 算， 逐日累 计至 每月 月底 ， 按 月支付 ； 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金
托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前两个工 作日 内从基 金资 产中一次 性支 取。若 遇法 定节假
日、公 休日 等， 支付 日期 顺延。
金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
27
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券 （ 含回 购） 交易
本 基金 本报 告期 及上年 度可 比期 间均 未通 过银行 间同 业市 场与 关联 方进行 银行 间债 券（ 含回 购）
交易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6
月 30 日
期初持 有的 基金 份额 - 9,999,200.00
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 - 9,999,200.00
期末持 有的 基金 份额 占基 金总份 额比 例 - 40.52%
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本报告 期末 及上 年度 末均 未有除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 投资 本基 金 的 情况 。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
金额 单 位： 人民 币元
关联方名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建 设银 行股
份有限 公司
6,326,983.20 13,706.73 1,770,218.09 11,144.89
注：
本 基 金 的 证 券 交 易 结 算 资 金 通 过 托 管 银 行 备 付 金 账 户 转 存 于 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 ，金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
28
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 止期 间获 得的 利息收 入为 1,798.31 元，2017 年 6 月 30 日止 结 算
备付金 余额 为人 民 币 0 元。
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日止 期间 获得 的 利息收 入 为 1,222.84 ， 2016 年 6 月 30 日止 结算
备付金 余额 为人 民 币 27,123.26 元。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联 方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未有 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
6.4.9 期末（2017 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 本报 告期 末未 因认 购新发/ 增发 证券 而持 有流 通受限 的证 券。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额 单 位： 人民 币元
股票代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开
盘单价
数量 （股）
期末成本
总额
期末估值
总额
备
注
002504
*ST 弘
高
2017-0
5-02
重大
资产
重组
8.10 - - 15,600 123,552.00 126,360.00 -
002426
胜利
精密
2017-0
1-16
拟披
露重
大事
项
7.68 - - 17,700 150,243.00 135,936.00 -
002076
雪莱
特
2017-0
3-20
重大
资产
重组
7.07 - - 22,400 148,885.00 158,368.00 -
002006
精功
科技
2017-0
5-22
重大
资产
重组
7.91 - - 12,400 123,256.00 98,084.00 -
603861
白云
电器
2017-0
6-15
重大
资产
重组
24.27 - - 4,000 121,420.00 97,080.00 -
600734
实达 2016-1 重大
12.75
2017-
12.00 9,000 123,210.00 114,750.00 - 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
29
集团 1-22 事项 07-12
300098
高新
兴
2017-0
6-22
拟披
露重
大事
项
12.90
2017-
07-03
13.15 10,100 126,856.00 130,290.00 -
300089
文化
长城
2017-0
4-19
重大
资产
重组
14.93 - - 7,500 128,250.00 111,975.00 -
300109
新开
源
2017-0
3-27
重大
资产
重组
46.46 - - 2,600 122,279.64 120,796.00 -
300100
双林
股份
2017-0
4-05
重大
资产
重组
25.96 - - 4,500 125,100.00 116,820.00 -
002619
巨龙
管业
2017-0
5-24
重大
资产
重组
6.37 - - 14,400 126,800.00 91,728.00 -
300163
先锋
新材
2017-0
4-26
重大
资产
重组
7.60 - - 12,700 149,365.00 96,520.00 -
300252
金信
诺
2017-0
4-27
重大
事项
21.65
2017-
07-27
19.49 4,900 148,864.00 106,085.00 -
002669
康达
新材
2017-0
4-21
重大
事项
28.27 - - 4,200 125,495.00 118,734.00 -
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因 从事 银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出 回
购证券 款余 额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出 回
购证券 款余 额。 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
30
6.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
6.4.10.1 公允价值
6.4.10.1.1 不以公允价值计 量的金融工具
银 行存 款、 结算 备付金 、存 出保 证金 、买 入返售 金融 资产 、应 收款 项以及 其他 金融 负债 ，其 因剩
余期限 不长 ，公 允价 值与 账面价 值相 若。
6.4.10.1.2 以公允价值计量 的金融工具
6.4.10.1.2.1 各层次金融工 具公允价值
于 2017 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 工具 中属 于 第
一层次 的余 额为 人民币 13,731,591.04 元 ，属 于第 二 层次的 余额 为人 民币 1,504,792.00 元，无 第三 层次
余额。 （ 于 2016 年 6 月 30 日， 本 基金 持有 的以 公允 价值计 量且 其变 动计 入当 期损益 的金 融工 具中 属 于
第一层 次的 余额 为人 民币 25,046,750.03 元， 属于 第 二层次 的余 额为 人民币 2,287,003.90 元， 无第 三层
次余额 。 ）
6.4.10.1.2.2 公允价值所属 层次间的重大变动
对 于证 券交 易所 上市的 债券 ，若 出现 重大 事项停 牌、 交易 不活 跃、 或属于 非公 开发 行等 情况 ，本
基 金分 别于停 牌日 至交易恢 复活 跃日期 间、 交易不活 跃期 间及限 售期 间不将相 关债 券的公 允价 值列入
第 一层 次；并 根据 估值调整 中采 用的不 可观 察输入值 对于 公允价 值的 影响程度 ，确 定相关 债券 公允价
值应属 第二 层次 或第 三层 次。
根据中 国证 券投 资基 金业 协会中 基协 发 （2014 ）24 号 《关 于发 布< 中 国证 券投 资基金 业协 会估 值 核
算工作 小组 关于 2015 年 1 季度固 定收 益品 种的 估值 处理标 准> 的 通知 》的 规定 ，自 2015 年 4 月 10 日
起 ，交 易所上 市交 易或挂牌 转让 的固定 收益 品种 （可 转换 债券、 资产 支持证券 和私 募债券 除外 ）采用
第 三方 估值机 构提 供的估值 数据 进行估 值， 相关固定 收益 品种的 公允 价值所属 层级 从第一 层次 转入第
二层次 。
6.4.10.1.2.3 第三层次公允 价值余额和本期变动 金额
本 基金 持有 的以 公允价 值计 量且 其变 动计 入当期 损益 的金 融工 具本 期末和 上期 末均 不以 第三 层次
公允价 值计 量。
6.4.10.2 承诺事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
6.4.10.3 其他事项 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
31
截至本 财务 报表 批准 日， 本基金 无需 要说 明的 其他 事项。 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
32
§ 7 投 资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投 资 15,236,383.04 70.64
其中： 股票 15,236,383.04 70.64
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,326,983.20 29.33
7 其他各 项资 产 6,227.81 0.03
8 合计 21,569,594.05 100.00
7.2 期末按行业分类的股票 投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 451,495.00 2.13
B 采矿业 249,962.00 1.18 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
33
C 制造业 9,414,075.50 44.35
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 567,949.00 2.68
E 建筑业 305,603.00 1.44
F 批发和 零售 业 354,842.00 1.67
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 201,148.60 0.95
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,752,870.96 8.26
J 金融业 11,860.00 0.06
K 房地产 业 382,402.12 1.80
L 租赁和 商务 服务 业 324,420.78 1.53
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 186,024.00 0.88
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 94,468.00 0.45
Q 卫生和 社会 工作 209,739.00 0.99
R 文化、 体育 和娱 乐业 729,523.08 3.44
S 综合 - -
合计 15,236,383.04 71.78
7.2.2 报告期末按行业分类 的 港股通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 的股 票。
7.3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
34
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例 （% ）
1 002076 雪莱特 22,400 158,368.00 0.75
2 300288 朗玛信 息 5,300 147,605.00 0.70
3 600338 西藏珠 峰 3,800 144,362.00 0.68
4 000958 东方能 源 17,400 140,592.00 0.66
5 300467 迅游科 技 3,400 140,522.00 0.66
6 002658 雪迪龙 7,900 140,225.00 0.66
7 000915 山大华 特 3,770 138,999.90 0.65
8 002773 康弘药 业 2,600 135,980.00 0.64
9 300357 我武生 物 3,300 135,960.00 0.64
10 002426 胜利精 密 17,700 135,936.00 0.64
11 300208 恒顺众 昇 8,400 134,148.00 0.63
12 603989 艾华集 团 3,400 133,416.00 0.63
13 300219 鸿利智 汇 9,900 131,274.00 0.62
14 002602 世纪华 通 3,600 130,536.00 0.61
15 300098 高新兴 10,100 130,290.00 0.61
16 002690 美亚光 电 6,700 128,506.00 0.61
17 002504 *ST 弘高 15,600 126,360.00 0.60
18 000810 创维数 字 10,300 124,939.00 0.59
19 600273 嘉化能 源 13,300 124,754.00 0.59
20 300206 理邦仪 器 14,400 124,272.00 0.59
21 300341 麦迪电 气 14,200 122,830.00 0.58
22 300109 新开源 2,600 120,796.00 0.57
23 600856 中天能 源 10,700 120,482.00 0.57 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
35
24 300373 扬杰科 技 5,900 118,885.00 0.56
25 002669 康达新 材 4,200 118,734.00 0.56
26 000796 凯撒旅 游 9,794 118,703.28 0.56
27 002680 长生生 物 7,700 117,733.00 0.55
28 000902 新洋丰 13,000 117,000.00 0.55
29 300100 双林股 份 4,500 116,820.00 0.55
30 300311 任子行 7,600 116,660.00 0.55
31 300025 华星创 业 14,800 116,476.00 0.55
32 300477 合纵科 技 6,200 116,312.00 0.55
33 300371 汇中股 份 4,300 116,272.00 0.55
34 002130 沃尔核 材 18,000 115,740.00 0.55
35 002609 捷顺科 技 7,700 115,269.00 0.54
36 600734 实达集 团 9,000 114,750.00 0.54
37 300336 新文化 7,400 114,404.00 0.54
38 300366 创意信 息 6,800 113,968.00 0.54
39 002343 慈文传 媒 3,000 113,580.00 0.54
40 300302 同有科 技 6,300 113,463.00 0.53
41 002147 新光圆 成 7,300 113,442.00 0.53
42 300365 恒华科 技 3,177 113,418.90 0.53
43 300090 盛运环 保 11,900 112,693.00 0.53
44 002831 裕同科 技 1,500 112,500.00 0.53
45 600483 福能股 份 10,800 111,996.00 0.53
46 300089 文化长 城 7,500 111,975.00 0.53
47 300071 华谊嘉 信 13,800 111,780.00 0.53 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
36
48 002446 盛路通 信 9,180 111,720.60 0.53
49 300272 开能环 保 11,040 111,172.80 0.52
50 002196 方正电 机 9,690 110,756.70 0.52
51 300396 迪瑞医 疗 3,200 110,496.00 0.52
52 603328 依顿电 子 7,800 110,370.00 0.52
53 002324 普利特 4,100 110,208.00 0.52
54 000546 金圆股 份 10,100 110,090.00 0.52
55 300292 吴通控 股 16,200 109,674.00 0.52
56 002782 可立克 5,200 108,940.00 0.51
57 000813 德展健 康 12,450 107,443.50 0.51
58 603023 威帝股 份 8,500 107,100.00 0.50
59 300121 阳谷华 泰 7,700 106,260.00 0.50
60 000989 九芝堂 5,600 106,176.00 0.50
61 300252 金信诺 4,900 106,085.00 0.50
62 002631 德尔未 来 7,200 106,056.00 0.50
63 300350 华鹏飞 10,260 105,780.60 0.50
64 300221 银禧科 技 7,600 105,640.00 0.50
65 600714 金瑞矿 业 8,800 105,600.00 0.50
66 600763 通策医 疗 4,200 105,378.00 0.50
67 300061 康耐特 5,700 104,994.00 0.49
68 000150 宜华健 康 4,300 104,361.00 0.49
69 300196 长海股 份 3,500 104,125.00 0.49
70 600891 秋林集 团 13,200 102,828.00 0.48
71 002099 海翔药 业 15,400 102,564.00 0.48 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
37
72 600644 乐山电 力 13,500 102,465.00 0.48
73 300202 聚龙股 份 6,200 102,424.00 0.48
74 300253 卫宁健 康 13,110 102,389.10 0.48
75 300360 炬华科 技 6,800 102,340.00 0.48
76 600229 城市传 媒 10,900 102,133.00 0.48
77 300018 中元股 份 11,600 101,964.00 0.48
78 002587 奥拓电 子 13,500 101,790.00 0.48
79 600053 九鼎投 资 2,900 101,384.00 0.48
80 002299 圣农发 展 6,800 101,116.00 0.48
81 000802 北京文 化 6,900 100,464.00 0.47
82 000908 景峰医 药 11,900 100,436.00 0.47
83 600965 福成股 份 8,700 99,093.00 0.47
84 002718 友邦吊 顶 1,700 99,025.00 0.47
85 300286 安科瑞 4,800 99,024.00 0.47
86 002107 沃华医 药 7,900 98,750.00 0.47
87 600530 交大昂 立 17,400 98,310.00 0.46
88 603099 长白山 6,400 98,112.00 0.46
89 002006 精功科 技 12,400 98,084.00 0.46
90 603168 莎普爱 思 4,200 98,028.00 0.46
91 300019 硅宝科 技 9,600 97,728.00 0.46
92 000892 欢瑞世 纪 9,736 97,652.08 0.46
93 300017 网宿科 技 8,088 97,622.16 0.46
94 300445 康斯特 4,400 97,460.00 0.46
95 300213 佳讯飞 鸿 10,800 97,092.00 0.46 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
38
96 603861 白云电 器 4,000 97,080.00 0.46
97 002502 骅威文 化 10,300 96,717.00 0.46
98 603777 来伊份 2,600 96,538.00 0.45
99 300163 先锋新 材 12,700 96,520.00 0.45
100 000017 深中 华 A 11,000 96,360.00 0.45
101 300567 精测电 子 1,200 95,916.00 0.45
102 300363 博腾股 份 6,300 95,508.00 0.45
103 300248 新开普 5,900 95,403.00 0.45
104 002357 富临运 业 9,100 95,368.00 0.45
105 600980 北矿科 技 5,500 95,315.00 0.45
106 000565 渝三 峡 A 9,200 94,760.00 0.45
107 600661 新南洋 4,400 94,468.00 0.45
108 002224 三力士 8,500 94,350.00 0.44
109 300063 天龙集 团 11,250 93,937.50 0.44
110 002713 东易日 盛 4,600 93,702.00 0.44
111 002124 天邦股 份 10,800 93,528.00 0.44
112 002792 通宇通 讯 2,700 93,501.00 0.44
113 600381 青海春 天 7,400 93,092.00 0.44
114 000607 华媒控 股 12,300 92,988.00 0.44
115 600975 新五丰 14,500 92,800.00 0.44
116 600917 重庆燃 气 9,800 92,414.00 0.44
117 300231 银信科 技 7,000 92,400.00 0.44
118 000936 华西股 份 13,100 91,962.00 0.43
119 600838 上海九 百 7,600 91,884.00 0.43 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
39
120 002619 巨龙管 业 14,400 91,728.00 0.43
121 300389 艾比森 6,300 91,602.00 0.43
122 600892 大晟文 化 7,600 91,048.00 0.43
123 002157 正邦科 技 20,000 91,000.00 0.43
124 300403 地尔汉 宇 5,000 90,900.00 0.43
125 002137 麦达数 字 10,000 90,700.00 0.43
126 603609 禾丰牧 业 9,400 89,864.00 0.42
127 300295 三六五 网 4,800 89,808.00 0.42
128 002815 崇达技 术 2,700 89,208.00 0.42
129 600593 大连圣 亚 3,300 87,912.00 0.41
130 600083 博信股 份 6,600 87,120.00 0.41
131 300546 雄帝科 技 2,750 86,350.00 0.41
132 000018 神州长 城 11,300 85,541.00 0.40
133 300387 富邦股 份 4,300 85,140.00 0.40
134 600730 中国高 科 10,300 84,357.00 0.40
135 600826 兰生股 份 4,600 83,260.00 0.39
136 000502 绿景控 股 6,889 83,219.12 0.39
137 600647 同达创 业 3,600 83,160.00 0.39
138 600385 山东金 泰 6,000 83,040.00 0.39
139 603006 联明股 份 3,700 82,658.00 0.39
140 000004 国农科 技 3,100 79,515.00 0.37
141 300532 今天国 际 3,240 76,528.80 0.36
142 002746 仙坛股 份 2,500 72,825.00 0.34
143 603228 景旺电 子 1,000 48,250.00 0.23 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
40
144 002458 益生股 份 2,100 43,365.00 0.20
145 002234 民和股 份 3,400 42,296.00 0.20
146 300623 捷捷微 电 500 33,600.00 0.16
147 601881 中国银 河 1,000 11,860.00 0.06
148 300592 华凯创 意 500 11,585.00 0.05
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例 （% ）
1 300089 文化长 城 128,250.00 0.53
2 300018 中元股 份 128,131.00 0.53
3 300208 恒顺众 昇 128,100.00 0.53
4 002609 捷顺科 技 128,051.00 0.53
5 300121 阳谷华 泰 128,039.21 0.53
6 300292 吴通控 股 127,656.00 0.53
7 300231 银信科 技 127,529.00 0.53
8 300445 康斯特 127,499.00 0.53
9 300063 天龙集 团 127,479.00 0.53
10 300221 银禧科 技 127,300.00 0.53
11 300371 汇中股 份 127,252.00 0.53
12 300071 华谊嘉 信 127,236.00 0.53
13 300090 盛运环 保 127,211.00 0.53
14 300336 新文化 127,132.00 0.53 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
41
15 300219 鸿利智 汇 127,116.00 0.53
16 002658 雪迪龙 127,111.00 0.53
17 300311 任子行 127,109.50 0.53
18 002690 美亚光 电 127,034.00 0.53
19 300196 长海股 份 127,022.00 0.53
20 300286 安科瑞 127,008.00 0.53
注：
本项的 “买 入金 额” 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例 （% ）
1 002664 信质电 机 1,266,266.00 5.25
2 600303 曙光股 份 1,243,000.00 5.16
3 600552 凯盛科 技 1,011,499.00 4.20
4 000921 海信科 龙 213,484.00 0.89
5 002236 大华股 份 190,034.00 0.79
6 002192 融捷股 份 187,102.00 0.78
7 002032 苏泊尔 180,091.61 0.75
8 600007 中国国 贸 179,547.00 0.75
9 300408 三环集 团 178,966.94 0.74
10 600750 江中药 业 176,538.00 0.73
11 300127 银河磁 体 175,747.00 0.73
12 000055 方大集 团 172,794.00 0.72 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
42
13 300346 南大光 电 170,364.59 0.71
14 600491 龙元建 设 170,061.00 0.71
15 002577 雷柏科 技 170,035.00 0.71
16 002273 水晶光 电 168,795.00 0.70
17 002081 金螳螂 166,748.00 0.69
18 002431 棕榈股 份 165,167.00 0.69
19 300215 电科院 163,915.00 0.68
20 600172 黄河旋 风 163,570.00 0.68
注：
本项的 “卖 出金 额” 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 16,291,894.27
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 18,512,809.21
注：
本项的 “买 入股 票的 成本 ” 、“ 卖出 股票 的收 入 ” 均按买 卖成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数 量）
填列， 不考 虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 投资 债券。
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序 的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 投资 债券。
金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
43
7.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序 的 所有资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序 的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序 的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 投资 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货 。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本基金投资国债期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11.3 本基金投资国债期 货的投资评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十 名证券的发行主体本 期出 现被监管部门立案调 查， 或 在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处 罚的 情形。 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
44
1、关于西藏珠峰（ 代码：600338 ）的处罚说明
近日， 证监 会依 法 对 3 宗 案件作 出行 政处 罚。
一 是 北京 东方 国信 科技 股份 有 限公 司（ 简称 东方 国信 ） 董事 长管 某平 为东 方国 信 拟进 行重 大资产
重 组事 项这一 内幕 信息的知 情人 。在内 幕信 息敏感期 内， 秦宏伟 与管 某平联系 频繁 ，并控 制使 用“秦
宏伟” “虞 某悦 ”2 个 账户 买入 “ 东方 国信 ”202,200 股， 获 利约 199.9 万 元。 秦宏伟 的上 述行 为违 反 了
《证券 法》 第 73 条 、第 76 条规定 ，依 据《 证券 法 》第 202 条规 定， 北京 证 监局决 定没 收秦 宏伟 违法
所得 约 199.9 万 元， 并处 以约 199.9 万元 罚款 。
二 是 东方 国信 董事 长管 某平 为 东方 国信 拟进 行重 大资 产 重组 事项 这一 内幕 信息 的 知情 人。 在内幕
信 息敏 感期内 ，秦 某伟与管 某平 存在联 络接 触，之后 秦某 伟即开 始与 姜艳杰频 繁通 讯联系 ，并 指示其
公司出 纳向 “姜 艳杰 ”证 券账户 的三 方存 管银 行账 户内转 入 100 万 元。 姜艳 杰控制 使用 “姜 艳杰 ” 账
户买入 “东 方国 信”54,595 股， 获利 约 59.3 万 元。 姜艳杰 的上 述行 为违 反了 《证券 法》 第 73 条 、第
76 条 规定 ， 依 据 《 证券 法 》 第 202 条规 定， 北京 证 监局决 定没 收姜 艳杰 违法 所得 约 59.3 万 元， 并处 以
约 59.3 万 元罚 款。
三 是 韦承 宏是 西藏 珠峰 工业 股 份有 限公 司（ 简称 西藏 珠 峰） 拟向 湖南 智昊 投资 管 理有 限公 司出售
所 持青 海珠峰 锌业 有限公司 和青 海西部 铟业 有限责任 公司 股权这 一内 幕信息的 知情 人。在 内幕 信息敏
感期内 ，韦 承宏 使用 其本 人证券 账户 买入 “西 藏珠 峰”4000 股 ，没 有违 法所 得。韦 承宏 的上 述行 为 违
反了《 证券 法》 第 73 条、第 76 条规 定， 依据 《证 券 法》第 202 条 规定 ，西 藏 证监局 决定 对韦 承宏 处
以 3 万 元罚 款。
上 述 行为 违反 了证 券法 律法 规 ，破 坏了 市场 秩序 ，必 须 坚决 予以 打击 。我 会将 持 续保 持执 法高压
态势， 严厉 惩处 各类 违法 违规行 为， 维护 公开 、公 平、公 正的 市场 秩序 ，促 进资本 市场 健康 发展 。
现作出 说明 如下 ：
处罚涉 及某 个人 利用 该公 司内幕 消息 进行 交易 ， 交 易数量 仅 为 4000 股 ， 对 该 股股价 无任 何实 质 性
影响。
A ． 投资 决策 程序 ： 基金 经 理根据 投资 决策 委员 会和 投资总 监制 定的 投资 策略 ， 经 过深 入的 基本 面
和技术 面分 析， 并综 合考 虑行业 配置 比例 最终 构建 投资组 合。
B ． 基金 经理 遵循 成长 股投 资逻辑 ， 该公 司去 年盈 利 增长较 快 ， 一 季度 仍保 持 较高增 速 ， 因 此买 入
并坚定 持有 该公 司股 票。
2、 关于胜利精密 （ 代码：002426 ）的处罚说明 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
45
A.2017 年 4 月 21 日中 小 板公司 管理 部对 苏州 胜利 精密制 造科 技股 份有 限公 司出具 了监 管函， 具 体
内容如 下：
苏州胜 利精 密制 造科 技股 份有限 公司 董事 会：
2016 年 1 月 18 日， 你公 司 董事会 审议 通过 了 《 关于 与苏州 中晟 精密 制造 有限 公司日 常关 联交 易 预
计的公 告》 。2016 年 2 月 4 日， 你公 司股 东大 会审 议通过 上述 议案 。2017 年 4 月 20 日 ， 公 司披 露 《 关
于追认 2016 年 度日 常关 联 交易超 额部 分的 公告 》 ，2016 年度 公司 实际 发生 的关 联交易 额超 出上 述审 议
通过的 额度， 超出 金额 为 4,380.41 万 元， 占 你公 司最 近一期 经审 计的 净资 产比 例为 0.82% ， 你公 司对 新
增关联 交易 未及 时履 行审 批程序 及信 息披 露义 务 。 你公司 的上 述行 为违 反了 本所 《股 票上 市规 则 （2014
年修订 ） 》 第 2.1 条 、 第 2.7 条 、 第 10.2.4 条 及第 10.2.11 条 的规 定 。 请 你公 司董 事会充 分重 视上 述问 题，
吸取教 训， 及时 整改 ，杜 绝上述 问题 的再 次发 生。
同 时 ，提 醒你 公司 ：上 市公 司 应当 按照 国家 法律 、法 规 、本 所《 股票 上市 规则 》 和《 中小 企业板
上 市公 司规范 运作 指引》等 规定 ，诚实 守信 ，规范运 作， 认真和 及时 地履行信 息披 露义务 。上 市公司
全 体董 事、监 事、 高级管理 人员 应当保 证信 息披露内 容真 实、准 确、 完整，没 有虚 假记载 、误 导性陈
述或重 大遗 漏， 并就 其保 证承担 个别 和连 带的 责任 。
B.2017 年 6 月 5 日 ， 中小 板公司 管理 部对 苏州 胜利 精密制 造科 技股 份有 限公 司及高 玉根 、 徐永 红 、
曹海峰 出具 了监 管函 ，具 体内容 如下 ：
苏州胜 利精 密制 造科 技股 份有限 公司 及高 玉根 、徐 永红、 曹海 峰：2016 年 10 月 27 日 ，苏 州胜 利
精密制 造科 技股 份有 限公 司 （ 以下 简称 “ 公司” ） 披 露 2016 年 第三 季度 报告 ， 预计 2016 年度 归属 于上
市公司 股东 的净 利润 （以 下简称 “净 利润 ” ） 为 7.5 亿元 至 8.5 亿元 。2017 年 1 月 26 日， 公司 披 露 2016
年度业 绩预 告修 正公 告， 预计 2016 年度 净利 润为 6 亿元 至 6.5 亿元 。 2017 年 2 月 28 日， 公司 披露 2016
年度业 绩快 报， 预计 2016 年度净 利润 为 5.45 亿元 。2017 年 4 月 18 日 ，公 司 披露 2016 年度 业绩 快报
修正公 告， 修正 预计 净利 润为 4.29 亿元。2017 年 4 月 20 日， 公司 披露 2016 年年度 报告 ，2016 年度净
利润 为 4.29 亿 元。 你公 司 在 2016 年 度业 绩预 告修 正 公告及 业绩 快报 中披 露的 预计业 绩与 实际 数据 差异
较大 ， 且未 按规 定及 时予 以修正 ，直 至 2017 年 4 月 18 日才 披露 业绩 快报 修 正公告 予以 修正 ，公 司未
及时、 准确 地履 行相 关信 息披露 义务 。你 公司 的上 述行为 违反 了本 所《 股票 上市规 则（2014 年 修订 ） 》
第 2.1 条、第 2.5 条、第 2.7 条、第 11.3.3 条 及《 中 小企业 板上 市公 司规 范运 作指引 》 （2015 年 修订 ）
第 5.3.4 条 的规 定 。 公 司董 事长高 玉根 、 总经 理曹 海 峰、 财务 总监 徐永 红未 能 恪尽职 守 、 履 行诚 信勤 勉
2 义务 ， 违反 了本 所 《股 票 上市规 则 （2014 年修 订） 》 第 2.2 条和 第 3.1.5 条的 规 定， 对公 司上 述违 规行
为负有 重要 责任 。 请你 们 充分重 视上 述问 题 ， 吸 取 教训 ， 及 时整 改， 杜绝 上 述问题 的再 次发 生 。 同 时，金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
46
提 醒你 公司： 上市 公司应当 按照 国家法 律、 法规、本 所《 股票上 市规 则》和《 中小 企业板 上市 公司规
范 运作 指引》 等规 定，诚实 守信 ，规范 运作 ，认真和 及时 地履行 信息 披露义务 。上 市公司 全体 董事、
监 事、 高级管 理人 员应当保 证信 息披露 内容 真实、准 确、 完整， 没有 虚假记载 、误 导性陈 述或 重大遗
漏，并 就其 保证 承担 个别 和连带 的责 任 。
现作出 说明 如下 ：
新闻涉 及该 公司 因信 息披 露不及 时而 收到 监管 函， 性质较 轻 ， 预计 对股 价不 会造成 重大 负 面 影 响 。
A. 投 资决 策程 序： 基金 经 理根据 投资 决策 委员 会和 投资总 监制 定的 投资 策略 ， 经过 深入 的基 本面 和
技术面 分析 ，并 综合 考虑 行业配 置比 例最 终构 建投 资组合 。
B. 基 金经 理遵 循价 值投 资 理念， 该公 司之 前股 价有 较大的 下跌 ， 其 内在 价值 已经凸 显。 我们 预计 监
管函对 公司 负面 影响 十分 有限， 因此 买入 并持 有该 公司股 票。
7.12.2 基金投资的前十名 股票未超出基金合同 规定 的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
金额 单 位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 4,510.68
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,030.14
5 应收申 购款 686.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,227.81
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
47
7.12.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
金额 单 位： 人民 币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值
占基金资产净值比
例（% ）
流通受限情况说明
1 002076 雪莱特 158,368.00 0.75 重大资 产重 组
2 002426 胜利精 密 135,936.00 0.64 发行股 份购 买资 产
7.12.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
48
§ 8 基 金份 额持有 人信 息
8.1 期末基金份额持有人户 数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人户
数（户）
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额
占总份额
比例
2,622 9,411.24 10,127,692.30 41.04% 14,548,588.15 58.96%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本 基金的情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 380,352.27 1.54%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间情况
项目 持有份额总数（份）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有本 开放 式基 金 0~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
49
§ 9 开 放式 基金份 额变 动
份额单 位： 份
基金合 同生 效日 （2009 年 9 月 11 日 ）基 金份 额总 额 412,063,932.20
本报告 期期 初基 金份 额总 额 25,036,115.08
本报告 期基 金总 申购 份额 1,912,597.81
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 2,272,432.44
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 24,676,280.45
金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
50
§ 10 重 大事 件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 ，本 基金 未举 行基金 份额 持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、 本 基金 管理 人于 2017 年 1 月 23 日公 告， 《 金元 顺安金 通宝 货币 市场 基金 基金合 同》 正式 生效 ，
闵杭先 生担 任该 基金 的基 金经理 ；
2、 本基 金管 理人 于 2017 年 1 月 26 日公 告， 増 聘郭 建新先 生担 任金 元顺 安金 通宝货 币市 场基 金 的
基金经 理；
3、本 基金 管理 人于 2017 年 3 月 25 日公 告， 聘任 陈 嘉楠女 士 担 任公 司副 总经 理。
4、 、 本 基金 管理 人于 2017 年 3 月 31 日公 告， 《 金元 顺安桉 盛债 券型 证券 投资 基金基 金合 同》 正 式
生效， 闵杭 先生 担任 该基 金的基 金经 理；
5、本 基金 管理 人于 2017 年 4 月 6 日公 告， 増聘 郭 建新先 生担 任金 元顺 安桉 盛债券 型证 券投 资基
金的基 金经 理；
6、 本 基金 管理 人于 2017 年 6 月 10 日 公告， 《金 元 顺安桉 泰债 券型 证券 投资 基金基 金合 同》 正式
生效， 闵杭 先生 担任 该基 金的基 金经 理；
7、 本基 金管 理人 于 2017 年 6 月 20 日公 告， 増 聘郭 建新先 生担 任金 元顺 安桉 泰债券 型证 券投 资 基
金的基 金经 理；
8、 本基 金管 理人 于 2017 年 6 月 29 日公 告， 増 聘孔 祥鹏先 生担 任 金 元顺 安 成 长动力 灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理；
9、 本基 金管 理人 于 2017 年 6 月 29 日公 告， 増 聘孔 祥鹏先 生担 任 金 元顺 安新 经济主 题混 合型 证 券
投资基 金 的 基金 经理 。
本基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门本 报告 期内 未发 生重大 人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 ，未 发生 涉及 本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼。 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
51
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 ，本 基金 的投 资策略 未发 生改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 ，未 发生 改聘 会计师 事务 所的 情况 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受 稽查 或处 罚 等情况
本报告 期内 ，未 发生 管理 人、托 管人 及其 高级 管理 人员受 稽核 或处 罚等 情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期股票成交
总额的比例
佣金
占当期佣金总
量的比例
海通证 券股 份
有限公 司
2 32,518,614.48 93.49% 7,521.61 78.11% -
国信证 券股 份
有限公 司
1 2,262,859.00 6.51% 2,107.39 21.89% -
华泰证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
金元证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
中国国 际金 融
有限公 司
1 - - - - -
注：
1、专 用交 易单 元的 选择 标 准和程 序 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
52
根据中 国证 监会 《关 于加 强证券 投资 基金 监管 有关 问题的 通知 》 （证 监基 字<1998>29 号 ） 和 《 关于
完善证 券投 资基 金交 易席 位制度 有关 问题 的通 知》 （ 证监基 金字[2007]48 号 ） 的有关 规定 ，我 公司 制定
了租用 证券 公司 专用 交易 单元的 选择 标准 和程 序：
（1 ） 选择 标准
1） 公司 具有 较强 的研 究实 力， 能够 出具 高质 量的 各 种研究 报告 。 研究 及投 资 建议质 量较 高 、 报 告
出具及 时、 能及 时地 交流 和对需 求做 出反 应， 有较 广泛的 信息 网络 ， 能 及时 提供准 确的 信息 资讯 服 务 。
2） 公 司资 信状 况较 好， 无 重大不 良记 录。
3） 公 司经 营规 范， 能满 足 基金运 作的 合法 、合 规需 求。
4） 能够 对持 有人 提供 较高 质量的 服务 。 能够 向持 有 人提供 咨询 、 查询 等服 务 ； 可 以向 投资 人提 供
及时、 主动 的信 息以 及其 它增值 服务 ，无 被持 有人 投诉的 记录 。
（2 ） 选择 流程
公 司投 研和 市场 部门定 期对 券商 服务 质量 根据选 择标 准进 行量 化评 比，并 根据 评比 的结 果选 择交
易单元 。
2、 截至 本报 告期 末 2017 年 6 月 30 日止， 本基 金新 租用海 通证 券股 份有 限公 司 1 个 上海 交易 单元 、
1 个深 圳交 易单 元。
10.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期回购成
交总额的比例
成交金额
占当期权证成
交总额的比例
海通证 券股
份有限 公司
- - 53,000,000.00 28.09% - -
国信证 券股
份有限 公司
- - 135,700,000.00 71.91% - -
华泰证 券股
份有限 公司
- - - - - - 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
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金元证 券股
份有限 公司
- - - - - -
中国国 际金
融有限 公司
- - - - - -
金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金 2017 年半年度报告摘要
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§ 11 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
11.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过 20% 的情况
份额单 位： 份
投资
者类
别
报告期内持有基金份 额变 化情况 报告期末持有基金情 况
序
号
持有基金份额比例达 到或
者超过 20% 的时间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额占
比
机构 1
2017 年 1 月 1 日-2017 年
6 月 30 日
9,999,200.00 - - 9,999,200.00 40.52%
产品特有风险
? 持有份 额比 例较 高的 投资 者 （ “比 例投 资者 ” ） 大额 赎回时 易使 本基 金发 生巨 额赎回 或连 续巨 额 赎
回， 中小 投资 者可 能面 临 赎回申 请需 要与 高比 例投 资者按 同比 例部 分延 期办 理的风 险 ， 赎 回款 项
延期获 得。
? 基金净 值大 幅波 动的 风险
高比例 投资 者大 额赎 回时 ，基金 管理 人进 行基 金财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较 大波 动 ；
若高比 例投 资者 赎回 的基 金份额 收取 赎回 费， 相应 的赎回 费用 按约 定将 部分 或全部 归入 基金 资
产，可 能对 基金 资产 净值 造成较 大波 动。
? 基金规 模较 小导 致的 风险
高比例 投资 者赎 回后 ， 可 能导致 基金 规模 较小 ， 从 而使得 基金 投资 及运 作管 理的难 度增 加。 本 基
金管理 人将 继续 勤勉 尽责 ，执行 相关 投资 策略 ，力 争实现 投资 目标 。
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 八月 二十 六日
