金 元顺安 丰祥债券 型证 券投资 基金
2017 年半年度 报告摘要
2017 年 6 月 30 日
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年八月二十六日 金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
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§1 重 要提 示及目 录
1.1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会、 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大遗 漏， 并对
其 内容 的真实 性、 准确性和 完整 性承担 个别 及连带的 法律 责任。 本半 年度报告 已经 三分之 二以 上独立
董事签 字同 意， 并由 董事 长签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 25 日复 核了 本报 告
中 的财 务指标 、净 值表现、 利润 分配情 况、 财务会计 报告 、投资 组合 报告等内 容， 保证复 核内 容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险， 投资 者在 作出 投资决 策前 应仔 细阅 读本 基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
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§ 2 基 金简 介
2.1 基金基本情况
基金名 称 金元顺 安丰祥 债 券型 证券 投资基 金
基金简 称 金元顺 安丰祥 债券
基金主 代码 620009
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 1 月 14 日
基金管 理人 金元顺 安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业 银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 204,514,547.44 份
基金合 同存 续期 不定期
注：
1、“ 金元 惠理惠 利保本 混 合型证券 投资基 金 ” （系 本基金前 身）合 同生效 日 为 2013 年 1 月 7
日， 截至 2014 年 12 月 8 日， 本基 金的累 计收益 率 为 15.3% ， 第 一个保 本周 期提前结 束的条 件满足，
2015 年 1 月 7 日为 本基 金第一个 保本周 期到期 日 。保本周 期到期 后，本 基 金不符合 保本基 金存续
条件， 按 基 金合 同 的 约 定， 于 保本 到 期选 择期 结 束日 次 日起 转 型为 “金 元 惠理 丰 祥债 券 型证 券投
资基金 （ 系金元 顺安丰 祥 债券型证 券投资 基金前 身 ） ” 。 故本 基金本 报告中 基 金合同生 效日为 2015
年 1 月 14 日；
2、 本基 金第一 个保本 周 期为 3 年 ， 自 2013 年 1 月 7 日起 至 2016 年 1 月 6 日， 建 仓期自 2013
年 1 月 7 日起至 2013 年 2 月 1 日 ， 在 建仓期 和本 报告期末 各项资 产市值 占 基金净值 的比率 均符合
基金合同 约定。 如保本 周 期到期日 为非工 作日， 则 保本周期 到期日 顺延至 下 一个工作 日。
2.2 基金产品说明
投资目 标
在强调 基金 资产 安全 性的 基础上 ，追 求基 金资 产的 长期稳 定增 值。 金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
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投资策 略
1、资 产配 置策 略
基于“ 自上 而下 ”的 原则 ，本基 金采 用久 期控 制下 的主动 性投 资策
略，并 本着 风险 收益 配比 最优、 兼顾 流动 性的 原则 确定债 券各 类属
资产的 配置 比例 。经 过对 历史数 据的 统计 分析 发现 ，债券 市场 收益
率受到 宏观 经济 形势 和债 券市场 供需 两方 面不 同程 度的影 响， 因此
本基金 在债 券投 资过 程中 ，将在 分析 和判 断宏 观经 济指标 与债 券收
益率之 间的 数量 关系 、市 场利率 变化 和期 限结 构、 信用利 差状 况和
债券市 场供 求关 系等 因素 的基础 上， 动态 调整 组合 久期和 债券 的结
构，构 建和 调整 固定 收益 投资组 合， 获取 稳健 收益 。
2、债 券投 资主 要策 略
在债券 资产 配置 方面 ，本 基金采 用类 属配 置、 久期 管理、 收益 率曲
线配置 、相 对价 值配 置等 方法决 定不 同券 种之 间和 不同期 限券 种之
间的配 置比 例， 制定 债券 资产配 置方 案。
业绩比 较基 准 中债综 合指 数
风险收 益特 征
本基金 系 债 券型 基金 ，属 于基金 中的 较低 预期 风险 较低预 期收 益的
品种， 其预 期风 险收 益水 平高于 货币 市场 基金 ，低 于股票 型基 金及
混合型 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 金元顺 安基 金管 理有 限公 司 中国农 业 银 行股 份有 限公 司
信息披
露负责
人
姓名 凌有法 林葛
联系电 话 021-68881801 010-66060069
电子邮 箱 service@jysa99.com tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话 400-666-0666 95599
传真 021-68881875 010-68121816 金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
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注册地 址
中国（上海 ）自由贸易试验区花园 石
桥路 33 号 花旗 集团 大厦 3608 室
北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
办公地 址
中国（上海 ）自由贸易试验区花园 石
桥路 33 号 花旗 集团 大厦 3608 室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 28 号凯
晨世贸 中心 东 座 F9
邮政编 码 200120 100031
法定代 表人 任开宇 周慕冰
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.jysa99.com
基金半 年度 报告 备置 地点 本基金 管理 人、 基金 托管 人办公 地址
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§3 主 要财 务指标 和 基 金净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -1,556,232.76
本期利 润 3,322,770.92
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0121
本期加 权平 均净 值利 润率 1.18%
本期基 金份 额净 值增 长率 1.10%
3.1.2 期末数据和指标 报告 期末 （2017 年 6 月 30 日）
期末可 供分 配利 润 4,704,229.45
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0230
期末基 金资 产净 值 209,218,776.89
期末基 金份 额净 值 1.023
3.1.3 累计期末指标 报告 期末 （2017 年 6 月 30 日）
基金份 额累 计净 值增 长率 7.95%
注：
1、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣除 相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2、 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3、 表 中的 “期 末” 均指 报 告期最 后一 日， 即 6 月 30 日。
4、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于
所列数 字。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差 ②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差 ④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.79% 0.05% 0.90% 0.06% -0.11% -0.01%
过去三 个月 0.99% 0.05% -0.88% 0.08% 1.87% -0.03%
过去六 个月 1.10% 0.08% -2.11% 0.08% 3.21% 0.00%
过去一 年 -0.50% 0.12% -3.50% 0.10% 3.00% 0.02%
自基金 成立
起至今
7.95% 0.11% -0.02% 0.09% 7.97% 0.02%
注：
1、“ 金元 惠理惠 利保本 混 合型证券 投资基 金 ” （系 本基金前 身）合 同生效 日 为 2013 年 1 月 7
日， 截至 2014 年 12 月 8 日， 本基 金的累 计收益 率 为 15.3% ， 第 一个保 本周 期提前结 束的条 件满足，
2015 年 1 月 7 日为 本基 金第一个 保本周 期到期 日 。保本周 期到期 后，本 基 金不符合 保本基 金存续
条件， 按 基 金合 同 的 约 定， 于 保本 到 期选 择期 结 束日 次 日起 转 型为 “金 元 惠理 丰 祥债 券 型证 券投
资基金 （ 系金元 顺安丰 祥 债券型证 券投资 基金前 身 ） ” 。 故本 基金本 报告中 基 金合同生 效日为 2015
年 1 月 14 日。 本基 金转 型后合 同生 效日 为 2015 年 1 月 14 日， 业绩 基准 累 计增长 率 以 2015 年 1 月 13
日指数 为基 准；
2、 本基 金第一 个保本 周 期为 3 年 ， 自 2013 年 1 月 7 日起 至 2016 年 1 月 6 日， 建 仓期自 2013
年 1 月 7 日起至 2013 年 2 月 1 日 ， 在 建仓期 和本 报告期末 各项资 产市值 占 基金净值 的比率 均符合
基金合同 约定。 如保本 周 期到期日 为非工 作日， 则 保本周期 到期日 顺延至 下 一个工作 日；
3、 本基 金投 资于 债券 类金 融工具 的比 例不 低于 基金 资产 的 80% ， 持有 现金 或 到期日 在一 年以 内的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金 不直 接 在二级 市场 买入 股票 、 权 证等权 益类 资产 ， 也不 参
与 一级 市场新 股申 购或增发 新股 ，持有 的因 可转换债 券转 股所形 成的 股票、因 所持 股票所 派发 的权证
和因投 资分 离交 易可 转债 所形成 的权 证应 在其 可交 易之日 起 的 30 个交 易日 内 卖出。 此外， 如法 律法 规
或 中国 证监会 允许 基金投资 其他 品 种的 ，基 金管理人 在履 行适当 程序 后，可以 将其 纳入本 基金 的投资
范围；
4、 本 基金 业绩 比较 基准 为 “中债 综合 指数 ” 。 金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
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3.2.2 自基金转型以来基金 份额累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的比较
金元顺 安丰祥 债 券型 证券 投资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
（2015 年 1 月 14 日至 2017 年 6 月 30 日）
注：
1、“ 金元 惠理惠 利保本 混 合型证券 投资基 金 ” （系 本基金前 身）合 同生效 日 为 2013 年 1 月 7
日， 截至 2014 年 12 月 8 日， 本基 金的累 计收益 率 为 15.3% ， 第 一个保 本周 期提前结 束的条 件满足，
2015 年 1 月 7 日为 本基 金第一个 保本周 期到期 日 。保本周 期到期 后，本 基 金不符合 保本基 金存续
条件， 按 基 金合 同 的 约 定， 于 保本 到 期选 择期 结 束日 次 日起 转 型为 “金 元 惠理 丰 祥债 券 型证 券投
资基金 （ 系金元 顺安丰 祥 债券型证 券投资 基金前 身 ） ” 。 故本 基金本 报告中 基 金合同生 效日为 2015
年 1 月 14 日。 本基 金转 型后合 同生 效日 为 2015 年 1 月 14 日， 业绩 基准 累 计增长 率 以 2015 年 1 月 13
日指数 为基 准；
2、 本基 金第一 个保本 周 期为 3 年 ， 自 2013 年 1 月 7 日起 至 2016 年 1 月 6 日， 建 仓期自 2013
年 1 月 7 日起至 2013 年 2 月 1 日 ， 在 建仓期 和本 报告期末 各项资 产市值 占 基金净值 的比率 均符合
基金合同 约定。 如保本 周 期到期日 为非工 作日， 则 保本周期 到期日 顺延至 下 一个工作 日； 金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
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3、 本基 金投 资于 债券 类金 融工具 的比 例不 低于 基金 资产 的 80% ， 持有 现金 或 到期日 在一 年以 内的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金 不直 接 在二级 市场 买入 股票 、 权 证等权 益类 资产 ， 也不 参
与 一级 市场新 股申 购或增发 新股 ，持有 的因 可转换债 券转 股所形 成的 股票、因 所持 股票所 派发 的权证
和因投 资分 离交 易可 转债 所形成 的权 证应 在其 可交 易之日 起 的 30 个交 易日 内 卖出。 此外， 如法 律法 规
或 中国 证监会 允许 基金投资 其他 品 种的 ，基 金管理人 在履 行适当 程序 后，可以 将其 纳入本 基金 的投资
范围。
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§4 管 理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
金元顺 安基 金管 理有 限公 司（以 下简 称 “ 金元 顺安 ” ）成 立于 2006 年 11 月 ，由金 元证 券股 份 有
限 公司 （以下 简称 “金元证 券 ” ）与比 利时 联合资产 管理 公司（ 以下 简称 “比 联资 管 ”） 共同 发起设
立 的中 外合资 基金 管理有限 公司 。公司 总部 设在上海 陆家 嘴，旗 下设 立了北京 分公 司，以 及一 个子公
司—— 上海 金元 百利 资产 管理有 限公 司。
2012 年 3 月， 经中 国证 监 会核准 ，比 联资 管将 所持 有的 49% 股权 转让 于惠 理 基金管 理香 港有 限公
司（以 下简 称 “ 惠理 香港 ” ）， 公司 更名 为金 元惠 理基金 管理 有限 公司 。
2012 年 10 月， 经中 国证 监会核 准， 公司 双方 股东 按持股 比例 向公 司增 资人 民币 9,500 万元 ， 公 司
注册资 本增 加 至 24,500 万 元。
2016 年 3 月， 经中 国证 监 会核准 ，惠 理香 港将 所持 有的 49% 股权 转让 于上 海 泉意金 融信 息服 务有
限公司 （ 以下 简称 “ 泉意 金融 ” ） ， 公司 更名 为金 元 顺安基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “金 元顺 安 ” ） 。
金 元顺 安始 终坚 持 以“ 取信 于市 场、 取信 于社会 ” 作 为行 为准 则， 遵循“ 诚实 信用 ，勤 勉尽 责，
以 专业 经营方 式管 理和运作 基金 财产和 客户 资产，在 合法 、合规 的前 提下，为 基金 份额持 有人 谋求最
大 利益 ，从而 使公 司稳步、 健康 发展 ” 的投 资理念。 遵守 法律、 行政 法规和中 国证 券监督 管理 委员会
的 规定 ，遵守 社会 公德、商 业道 德，诚 实守 信，遵循 基 金 份额持 有人 利益优先 、公 平对待 其管 理的不
同基金 财产 和客 户资 产的 原则， 接受 政府 和社 会公 众的监 督， 承担 社会 责任 。
截止至 2017 年 6 月 30 日 ，本基 金管 理人 管理 金元 顺安 宝 石动 力混 合 型 证券 投资基 金 、 金元 顺 安
成 长动 力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、金 元顺安丰 利债 券型证 券投 资基金、 金元 顺安价 值增 长混合
型 证券 投资基 金、 金元顺安 核心 动力混 合型 证券投资 基金 、金元 顺安 消费主题 混合 型证券 投资 基金、
金 元顺 安保本 混合 型证券投 资基 金、金 元顺 安新经济 主题 混合型 证券 投资基金 、金 元顺安 丰祥 债券型
证 券投 资基金 、金 元顺安金 元宝 货币市 场基 金、金元 顺安 沣楹债 券型 证券投资 基金 、金元 顺安 金通宝
货币市 场基 金 、 金 元顺 安 桉盛债 券型 证券 投资 基金 和金元 顺安 桉泰 债券 型证 券投资 基金 共 14 只 开放 式
证券投 资基 金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
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姓名 职务 任本基金的基金经理 （助
理） 期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
李杰 本基
金基
金经
理
2015-01-14 - 10
金元顺 安丰 祥债 券型 证券 投资基 金 、 金 元顺 安保 本
混合型 证券 投资 基金 、 金 元顺安 丰利 债券 型证 券投
资基金 、 金元 顺安 沣楹 债 券型证 券投 资基 金和 金元
顺安金 元宝 货币 市场 基金 的基金 经理 ， 上海 交通 大
学理学 硕士 。 曾任 国联 安 基金管 理有 限公 司数 量策
略分析 员、 固定 收益高 级 研究员 。 2012 年 4 月 加入
金元顺 安基 金管 理有 限公 司。 10 年证 券、 基 金等 金
融行业 从业 经历 ，具 有基 金从业 资格 。
注：
1、 此处 的任 职日 期、 离任 日期均 指公 司做 出决 定之 日， 若该 基金 经理 自基 金 合同生 效日 起即 任职 ，
则任职 日期 为基 金合 同生 效日；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本 报告 期内 ，本 基金管 理人 严格 遵守 《中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 、《 公开 募集 证券 投资
基 金运 作管理 办法 》和《证 券投 资基金 销售 管理办法 》、 《 金元 顺安 丰祥债券 型证 券投资 基金 基金合
同 》和 其他有 关法 律法规的 规定 ，本着 诚实 信用、勤 勉尽 责的原 则管 理和运用 基金 资产， 在严 格控制
风险的 基础 上， 为基 金持 有人谋 求最 大利 益。
本 报告 期内 ，基 金运作 整体 合法 合规 ，无 损害基 金持 有人 利益 的行 为。基 金的 投资 范围 、投 资比
例及投 资组 合符 合有 关法 律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本 基金 管理 人高 度重视 投资 者利 益保 护。 本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 公司 投资 交易 业务
流 程及 公平交 易制 度。公司 投资 交易行 为监 控体系由 稽核 监察部 和交 易室监督 ，确 保公平 交易 制度的金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
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执行和 实现 。
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人对旗 下开 放式 基金 与其 他投资 组合 之间 的收 益率 差异 、 分 投资 类别 （ 股
票、债 券） 的收 益率 差异 进行了 分析 ，未 发现 旗下 投资组 合之 间存 在不 公平 交易现 象。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本 基金 管理 人《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》、 《金元 顺安 基金 管理 有限 公司
公 平交 易管理 制度 》及其他 相关 法律法 规和 公司内部 规章 制度， 制定 了《金元 顺安 基金管 理有 限公司
异常交 易监 控与 报告 制度 》 ， 涵 盖了 所有 可投 资证 券的一 级市 场申 购、 二级 市场交 易所 公开 竞价 交易 、
交 易所 大宗交 易、 银行间债 券交 易以及 非公 开发行股 票申 购、以 公司 名义进行 的一 级市场 债券 交易等
可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常情 况。
本 基金 管理 人采 用定量 分析 和定 性分 析相 结合的 方式 ，建 立并 严格 执行有 效的 异常 交易 日常 监控
制 度， 形成定 期交 易监控报 告， 按照报 告路 线实行及 时报 告的机 制。 本报告期 内， 未发现 异常 交易行
为。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
上半年我国经济基本面表 现出良好的韧性，PMI 维持高位。各主要商品的供 给侧改革仍在持续，
力 度超 出预期 ，叠 加秋季需 求旺 季以及 冬季 环保限产 ，预 期后续 将对 债券市场 带来 持续的 压力 ，基本
面拐点 短时 难以 显现 。 此 外， 在商 品大 涨背 景下 ， 须密切 关注 上游 价格 上涨 是否有 传导 至 CPI 的迹 象；
资 金面 上，虽 然去 杠杆是金 融监 管的主 基调 ，但央行 维持 了温和 去杠 杆的态度 ，预 期后续 资金 面仍将
维持“ 不松 不紧 ”的 局面 。
操 作 上， 短久 期的 债券 仍有 不 错的 绝 对 收益 ，且 在资 金 面“ 不松 不紧 ”的 情况 下 ，期 限利 差有望
继 续朝 着有利 于短 债的方向 前进 ，本基 金会 继续保持 较低 的 组合 久期 ，以流动 性较 好的高 等级 信用债
和利率 债为 主， 获取 票息 收益。
在报告 期， 本基 金采 取短 久期债 券策 略， 规避 债市 下跌的 风险 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
报告期 内本 基金 净值 增长 率为 1.10% ， 同期 业绩 比较 基准增 长率 为-2.11% 。 本 基 金超越 基 准 3.21% 。
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4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
当 前全 球各 经济 体处于 不同 的周 期， 影响 金融市 场的 因素 比较 复杂 。具体 看， 美国 就业 市场 和通
胀 水平 接近政 策目 标，但特 朗普 上台后 政策 推行不及 预期 ，各项 经济 指标喜忧 参半 。欧元 区复 苏步伐
在加强 ， 表 现超出 预期 ， 其央行 也表 态 “再 通胀 ” 替代通 缩风 险。 在 全球 货 币政策 趋紧 的背 景下，6 月
末主要 经济 体 10 年 国债 利 率水平 大幅 攀升 ，中 国货 币政策 放松 空间 受到 制约 。
目 前经 济基 本面 表现出 良好 的韧 性， 而长 远看， 随着 房地 产调 控政 策的深 入， 以及 金融 去杠 杆的
推进， 预期 四季 度经 济可 能稳中 趋缓 。
在 这样 复杂 的经 济形势 下， 我们 认为 三季 度流动 性继 续保 持不 紧不 松状态 ，金 融市 场宽 幅震 荡，
应 该采 取短久 期防 御策略， 以获 取票息 收益 为主要手 段， 同时积 极参 与波段性 的交 易机会 。信 用债方
面，将 坚持 选择 高评 级信 用债， 防范 信用 风险 。
我们将 按照 以上 思路 投资 ，严格 控制 仓位 和久 期， 保证资 产的 安全 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
4.6.1 有关参与估值流程各 方及人员（或小组） 的职 责分工
1、估 值工 作小 组的 职责 分 工
公 司建 立估 值工 作小组 对证 券估 值负 责。 估值工 作小 组由 分管 运营 的副总 经理 、基 金事 务部 、投
资研究 部、 交易 部、 监察 稽核部 等部 门总 监组 成。 每个成 员都 可以 指定 一个 临时或 者长 期的 授权 人 员 。
估值工 作小 组职 责：
（1 ） 制定 估值 制度 并在 必 要时修 改；
（2 ） 确保 估值 方法 符合 现 行法规 ；
（3 ） 批准 证券 估值 的步 骤 和方法 ；
（4 ） 对异 常情 况做 出决 策 。
分 管运 营的 副总 经理担 任估 值工 作小 组的 组长， 分管 运营 的副 总经 理在基 金事 务部 总监 或者 其他
两个估 值小 组成 员的 建议 下，可 以提 议召 集估 值工 作小组 会议 。
估值决 策由 估值 工作 小 组 2/3 或以 上多 数票 通过。
2、基 金事 务部 的职 责分 工
基 金事 务部 负责 日常证 券资 产估 值。 该部 门和公 司投 资部 相互 独立 。在按 照本 估值 制度 和相 关法金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
14
规估值 后， 基金 事务 部定 期将证 券估 值表 向估 值工 作小组 报告 ，至 少每 月一 次。
基金事 务部 职责 ：
（1 ） 获得 独立 、完 整的 证 券价格 信息 ；
（2 ） 每日 证券 估值 ；
（3 ） 检查 价格 波动 并进 行 一般准 确性 评估 ；
（4 ） 向交 易员 或基 金经 理 核实价 格异 常波 动， 并在 必要时 向估 值工 作小 组报 告；
（5 ） 对每 日证 券价 格信 息 和估值 结果 进行 记录 ；
（6 ） 对估 值调 整和 人工 估 值进行 记录 ；
（7 ） 向估 值工 作小 组报 送 月度估 值报 告。
基金事 务部 总监 认为 必要 时，可 以提 议召 开估 值工 作小组 会议 。
3、投 资研 究部 的职 责分 工
（1 ） 接受 监察 稽核 部对 所 投资证 券价 格异 常波 动的 问询；
（2 ） 对停 牌证 券、 价格 异 常波动 证券 、退 市证 券提 出估值 建议 ；
（3 ） 评价 并确 认基 金事 务 部提供 的估 值报 告；
（4 ） 向估 值工 作小 组报 告 任何他/ 她认 为可 能的 估值 偏差。
4、交 易部 的职 责分 工
（1 ） 对基 金事 务部 的证 券 价格信 息需 求做 出即 时回 应；
（2 ） 通知 基金 事务 部关 于 证券停 牌、 价格 突发 性异 常波动 、退 市等 特定 信息 ；
（3 ） 评价 并确 认基 金事 务 部提供 的估 值报 告。
5、监 察稽 核部 的职 责分 工
（1 ） 监督 证券 的整 个估 值 过程；
（2 ） 确保 估值 工作 小组 制 定的估 值政 策得 到遵 守；
（3 ） 确保 公司 的估 值制 度 和方法 符合 现行 法律 、法 规的要 求；
（4 ） 评价 现行 估值 方法 是 否恰当 反应 证券 公允 价值 的风险 ；
（5 ） 对于 估值 表中 价格 异 常波动 的证 券向 投资 部问 讯；
（6 ） 对于 认为 不合 适或 者 不再合 适的 估值 方法 提交 估值工 作小 组讨 论。 金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
15
4.6.2 参与估值流程各方之 间存在的任何重大利 益冲 突
本公司 参与 估值 流程 各方 之间不 存在 任何 重大 利益 冲突。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
报告期 内本 基金 利润 分配 情况如 下：
经本基 金管 理人 计算 并由 基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司复 核， 以 2017 年 2 月 21 日已实
现的可 分配 收益 为基 准， 本基金 向基 金份 额持 有人 每 10 份基 金份 额派 发红 利 0.50 元。 权益 登记 日 及 除
息日 ：2017 年 2 月 23 日 ， 现 金红 利发 放日 ：2017 年 2 月 24 日 ， 本 基金 分红 方式为 现金 分红 和红 利再
投资。
4.8 报告期内管理人对本 基金 持有人数或基金资产 净值 预警情形的说明
本 基金 本报 告期 内未出 现连 续二 十个 工作 日基金 份额 持有 人数 量不 满二百 人或 者基 金资 产净 值低
于五千 万元 的情 形 。
金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
16
§5 托 管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
在 托管 本基 金的 过程中 ，本 基金 托管 人中 国农业 银行 股份 有限 公司 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》
相 关法 律法规 的规 定以及基 金合 同、托 管协 议的约定 ，对 本基金 基金 管理人 —— 金 元顺安 基金 管理有
限公 司 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 基金 的投资 运作 ， 进 行了 认真 、 独立 的会 计核 算和 必 要 的
投资监 督， 认真 履行 了托 管人的 义务 ，没 有从 事任 何损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资 运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本 托管 人认 为， 金元顺 安基 金管 理有 限公 司在本 基金 的投 资运 作、 基金资 产净 值的 计算 、基 金份
额申购 赎回 价格 的计 算、 基金费 用开 支及 利润 分配 等问题 上， 不存 在损 害基 金份额 持有 人利 益的 行为 ；
在 报告 期内， 严格 遵守了《 证券 投资基 金法 》等有关 法律 法规， 在各 重要方面 的运 作严格 按照 基金合
同的规 定进 行。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本 托管 人认 为， 金元顺 安基 金管 理有 限公 司的信 息披 露事 务符 合《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办
法 》及 其他相 关法 律法规的 规定 ，基金 管理 人所编制 和披 露的本 基金 半年度报 告中 的财务 指标 、净值
表 现、 收益分 配情 况、财务 会计 报告、 投资 组合报告 等信 息真实 、准 确、完整 ，未 发现有 损害 基金持
有人利 益的 行为 。
金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
17
§6 半 年度 财务会 计报 告（未 经审 计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 金元 顺安 丰祥 债券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2017 年 6 月 30 日
金额 单 位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 6.4.7.1 1,027,449.73 7,213,423.74
结算备 付金
773,654.35 699,388.09
存出保 证金
6,461.26 2,541.82
交易性 金融 资产 6.4.7.2 232,438,400.00 258,376,118.00
其中： 股票 投资 6.4.7.2 - -
基金投 资 6.4.7.2 - -
债券投 资 6.4.7.2 232,438,400.00 258,376,118.00
资产支 持证 券投 资 6.4.7.2 - -
贵金属 投资 6.4.7.2 - -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 3,268,770.71 3,476,476.84
应收股 利
- -
应收申 购款
- 29.98
递延所 得税 资产
- - 金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
18
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
237,514,736.05 269,767,978.47
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
27,999,718.00 59,179,477.23
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
5,873.41 1,289.09
应付管 理人 报酬
102,722.92 107,022.33
应付托 管费
34,240.98 35,674.12
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 14,785.57 6,071.98
应交税 费
11.78 11.78
应付利 息
19,580.32 65,009.16
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 119,026.18 60,002.91
负债合 计
28,295,959.16 59,454,558.60
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 204,514,547.44 197,955,320.03
未分配 利润 6.4.7.10 4,704,229.45 12,358,099.84 金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
19
所有者 权益 合计
209,218,776.89 210,313,419.87
负债和 所有 者权 益总 计
237,514,736.05 269,767,978.47
注：
报告截 止 日 2017 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.023 元，基 金份 额总 额 204,514,547.44 份。
6.2 利润表
会计主 体： 金元 顺安 丰祥 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
金额 单 位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年
6 月 30 日
一、收入
5,476,530.00 5,453,190.05
1.利息 收入
7,838,152.12 3,824,017.55
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 29,125.62 197,927.57
债券利 息收 入
6,619,305.68 2,095,563.77
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
1,189,720.82 1,530,526.21
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-7,451,009.21 -268,033.95
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 - -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 -7,451,009.21 -268,033.95
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.14 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.15 - - 金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
20
衍生工 具收 益 6.4.7.16 - -
股利收 益 6.4.7.17 - -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ” 号填列 ）
6.4.7.18 4,879,003.68 1,896,956.14
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
6.4.7.19 210,383.41 250.31
减：二、费用
2,153,759.08 1,052,958.96
1.管理 人报 酬 6.4.10.2.1 832,603.29 701,033.53
2.托管 费 6.4.10.2.2 277,534.39 233,677.88
3.销售 服务 费
- -
4.交易 费用 6.4.7.20 10,955.51 4,318.80
5.利息 支出
881,474.58
20,647.57
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
881,474.58
20,647.57
6.其他 费用 6.4.7.21 151,191.31 93,281.18
三、 利润总额 （亏损总 额以 “- ”
号填列）
3,322,770.92 4,400,231.09
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损 以 “- ” 号
填列）
3,322,770.92 4,400,231.09
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 金元 顺安 丰祥 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
金额 单 位： 人民 币元 金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
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项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基 金净值 ） 197,955,320.03 12,358,099.84 210,313,419.87
二、本 期经 营活 动产 生的 基金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- 3,322,770.92 3,322,770.92
三、本 期基 金份 额交 易产 生的基
金净值 变动 数（ 净值 减少 以 “- ”
号填列 ）
6,559,227.41 12,068,228.34 18,627,455.75
其中：1. 基 金申 购款 273,515,635.26 15,946,104.39 289,461,739.65
2. 基金 赎回 款 -266,956,407.85 -3,877,876.05 -270,834,283.90
四、本 期向 基金 份额 持有 人分配
利润产 生的 基金 净值 变动 （净值
减少以 “- ” 号填 列）
- -23,044,869.65 -23,044,869.65
五、 期末 所有 者权 益 （基 金净值 ） 204,514,547.44 4,704,229.45 209,218,776.89
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基 金净值 ） 20,984,886.20 4,553,419.16 25,538,305.36
二、本 期经 营活 动产 生的 基金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- 4,400,231.09 4,400,231.09
三、本 期基 金份 额交 易产 生的基
金净值 变动 数（ 净值 减少 以 “- ”
号填列 ）
3,476,175,770.15 787,494,264.18 4,263,670,034.33
其中：1. 基 金申 购款 3,485,618,793.60 789,508,968.43 4,275,127,762.03
2. 基金 赎回 款 -9,443,023.45 -2,014,704.25 -11,457,727.70
四、本 期向 基金 份额 持有 人分配
利润产 生的 基金 净值 变动 （净值
减少以 “- ” 号填 列）
- -521,164,343.14 -521,164,343.14 金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
22
五、 期末 所有 者权 益 （基 金净值 ） 3,497,160,656.35 275,283,571.29 3,772,444,227.64
报表 附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 张嘉 宾，主 管会 计工 作负 责人 ：符刃 ，会 计机 构负 责人 ：季泽
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
金元顺安丰 祥债券型 证券 投资基金（ 以下简称 “本 基金”) ，是由 金元惠理 惠 利保本混合 型证券 投
资基金 转型 而来 。 金 元惠 理惠利 保本 混合 型证 券投 资基金 于 2015 年 1 月 7 日 提前结 束保 本周 期， 由于
不 符合 保本基 金存 续条件， 按照 《金元 惠理 惠利保本 混合 型证券 投资 基金基金 合同 》约定 ，该 基金由
保 本混 合型基 金转 型为非保 本债 券型基 金， 相应调整 基金 投资目 标、 投资策略 、投 资范围 、业 绩基准
以及基 金费 率等 ，同 时修 订基金 合同 ，并 更名 为“ 金元惠 理丰 祥债 券型 证券 投资基 金” 。
本基金 于 2015 年 1 月 14 日起始 运作 。本 基金 为契 约型开 放式 ，存 续期 限不 定。本 基金 的基 金 管
理人与 注册 登记 机构 为金 元顺安 基金 管理 有限 公司 ，基金 托管 人为 中国 农业 银行股 份有 限公 司。
2015 年 2 月 5 日 ，经 金元 惠理基 金管 理有 限公 司股 东金元 证券 股份 有限 公司 及惠理 基金 管理 香 港
有限公 司以 书面 表决 的方 式达成 更名 决议 。 金元 惠 理基金 管理 有限 公司 于 2015 年 3 月 6 日 完成 相关 工
商变更 登记 手续 ， 并 且变 更公司 名称 为 “ 金元 顺安 基金管 理有 限公 司 ” ， 并 于 2015 年 3 月 10 日进行公
告。 经 本基 金管 理人 与基 金托管 人协 商一 致， 并报 中国证 监会 备案 后， “ 金元 惠理丰祥 债 券型 证券 投 资
基金 ” 相应 更名 为 “ 金元 顺安丰祥 债 券型 证券 投资 基金 ” ，并 于 2015 年 7 月 15 日 进行 公告 。
本 基金 的投 资范 围为具 有良 好流 动性 的固 定收益 类金 融工 具， 包括 国债、 金融 债、 公司 债、 企业
债 、可 转换公 司债 券、债券 回购 ，央行 票据 、短期融 资券 、资产 支持 证券等， 以及 中国证 监会 允许基
金投资 的其 它固 定收 益类 金融工 具（ 但须 符合 中国 证监会 相关 规定 ） 。
本基金 业绩 比较 基准 为： 中债综 合指 数。
6.4.2 会计报表的编制基础
本 财 务报 表系 按照 财政 部颁 布 的《 企业 会计 准 —— 基 本 准则 》以 及其 后颁 布及 修 订的 具体 会计准
则、 应 用指 南、 解 释以 及 其他相 关规 定 （ 以下 合称 “企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同时， 对于 在具 体会 计核金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
23
算和信 息披 露方 面， 也参 考了中 国证 券投 资基 金业 协会修 订的 《证 券投 资基 金会计 核算 业务 指引 》 、 中
国证监 会制 定的 《 关于 进 一步规 范证 券投 资基 金估 值业务 的指 导意 见》 、 《 关 于证券 投资 基金 执行< 企业
会计准 则> 估 值业 务及 份额 净值计 价有 关事 项的 通知 》 、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 、 《 证券 投资
基金信 息披 露内 容与 格式 准则》 第 2 号 《 年度 报告 的内容 与格 式》 、 《 证 券投 资基金 信息 披露 编报 规则 》
第 3 号 《会 计报 表附 注的 编制及 披露 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露 XBRL 模板 第 3 号< 年度 报告 和半 年度
报告> 》 、 其他 中国 证监 会 及中国 证券 投资 基金 业协 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2017 年 6 月 30 日的 财 务 状
况以 及 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 止期 间的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 重要会计政策和会计 估计
本基金 半年 度会 计报 表所 采用的 会计 政策 、会 计估 计 与上 年度 会计 报表 相一 致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 无需 说明 的会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 无需 说明 的会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1、印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日起 ， 调整证 券（ 股票 ） 交
易印花 税税 率， 由原 先 的 3‰ 调 整为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起 ， 调整由 出让 方按 证 券
（股票 ）交 易印 花税 税率 缴纳印 花税 ，受 让方 不再 征收， 税率 不变 ；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题 的 通
知 》的 规定， 股权 分置改革 过程 中因非 流通 股股东向 流通 股股东 支付 对价而发 生的 股权转 让， 暂免征金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
24
收印花 税。
2、营 业税 、增 值税
根据 财政部、 国家税务总局财 税[2004]78 号文 《关于证 券投资基 金税收政策的通 知》的规 定，自
2004 年 1 月 1 日 起， 对证 券投资 基金 （封 闭式 证券 投资基 金 ， 开放 式证 券投 资基金 ）管 理人 运用 基 金
买卖股 票、 债券 的差 价收 入，继 续免 征营 业税 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总局 财税[2016]36 号文 《 关于 全 面推开 营业 税改 增值 税试 点的通 知 》 的 规定 ，
经国务 院批 准， 自 2016 年 5 月 1 日 起在 全国 范围 内全面 推开 营业 税改 征增 值税试 点， 金融 业纳 入 试 点
范围 ， 由 缴纳 营业 税改 为 缴纳增 值税 。 对证 券投 资 基金 （封 闭式 证券 投资 基 金， 开放 式证 券投 资基 金）
管 理人 运用基 金买 卖股票、 债券 的转让 收入 免征增值 税； 国债、 地方 政府债利 息收 入以及 金融 同业往
来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2016]46 号 文 《关 于 进一步 明确 全面 推开 营改 增试点 金融 业有 关政
策 的通 知》的 规定 ，金融机 构开 展的质 押式 买入返售 金融 商品业 务及 持有政策 性金 融债券 取得 的利息
收入属 于金 融同 业往 来利 息收入 免征 增值 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文《 关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补充 通 知 》
的 规定 ，金融 机构 开展的买 断式 买入返 售金 融商品业 务、 同业存 款、 同业存单 以及 持有金 融债 券取得
的利息 收入 属于 金融 同业 往来利 息收 入免 征增 值税 。
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]140 号 文《 关 于明确 金融 、房 地产 开 发 、教育 辅助 服务 等 增
值 税政 策的通 知》 的规定， 资管 产品运 营过 程中发生 的增 值税应 税行 为，以资 管产 品管理 人为 增值税
纳税人 ；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2017]2 号文 《关 于 资管产 品增 值税 政策 有关 问题的 补充 通知 》 的
规定，2017 年 7 月 1 日（ 含）以 后， 资管 产品 运营 过程中 发生 的增 值税 应税 行为， 以资 管产 品管 理 人
为增值 税纳 税人 ， 按 照现 行规定 缴纳 增值 税。 对资 管产品 在 2017 年 7 月 1 日 前运营 过程 中发 生的 增值
税 应税 行为， 未缴 纳增值税 的， 不再缴 纳； 已缴纳增 值税 的，已 纳税 额从资管 产品 管理人 以后 月份的
增值税 应纳 税额 中抵 减。
3、企 业所 得税
根据 财政部、 国家税务总局财 税[2004]78 号文 《关于证 券投资基 金税收政策的通 知》的规 定，自
2004 年 1 月 1 日 起， 对证 券投资 基金 （封 闭式 证券 投资基 金， 开放 式证 券投 资基金 ）管 理人 运用 基 金
买卖股 票、 债券 的差 价收 入，继 续免 征企 业所 得税 ； 金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
25
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2005]103 号文 《关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通知 》
的 规定 ，股权 分置 改革中非 流通 股股东 通过 对价方式 向流 通股股 东支 付的股份 、现 金等收 入， 暂免征
收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2008]1 号 文《 关于 企业所 得税 若干 优惠 政策 的通知 》的 规定 ， 对
证 券投 资基金 从证 券市场中 取得 的收入 ，包 括买卖股 票、 债券的 差价 收入，股 权的 股息、 红利 收入，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
4、个 人所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2005]103 号文 《关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通知 》
的 规定 ，股权 分置 改革中非 流通 股股东 通过 对价方式 向流 通股股 东支 付的股份 、现 金等收 入， 暂免征
收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2008]132 号 《财 政 部国家 税务 总局 关于 储蓄 存款利 息所 得有 关 个
人所得 税 政 策的 通知 》的 规定， 自 2008 年 10 月 9 日起， 对储 蓄存 款利 息所 得暂免 征收 个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别 化 个
人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 的规 定， 自 2013 年 1 月 1 日 起， 证券 投资 基金从 公开 发行 和转 让 市 场
取得的 上市 公司 股票 ，持 股期限 在 1 个月 以内 （含 1 个月） 的， 其股 息红 利 所得全 额计 入应 纳税 所得
额；持 股期 限在 1 个月 以 上至 1 年 （含 1 年 ）的 ， 暂减按 50% 计 入应 纳税 所 得额； 持股 期限 超过 1 年
的，暂 减 按 25% 计入 应纳 税所得 额。 上述 所得 统一 适用 20% 的 税率 计征 个人 所得税 ；
根据财 政部 、国 家税 务总 局、中 国证 监会 财税[2015]101 号 文《 关于 上市 公司 股息红 利差 别化 个 人
所得税 政策 有关 问题 的通 知》 的 规定 ， 自 2015 年 9 月 8 日 起， 证券 投资 基金 从公开 发行 和转 让市 场 取
得的上 市公 司股 票， 持股 期限超 过 1 年的 ，股 息红 利所得 暂免 征收 个人 所得 税。
6.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
金元顺 安基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国农 业 银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
金元证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
上海泉 意金 融信 息服 务有 限公司 基金管 理人 的股 东
上海金 元百 利资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的子 公司 金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
26
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
6.4.8.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券回 购 交 易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 的关 联方佣 金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
金额 单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6
月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 832,603.29 701,033.53
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 15,682.21 29,694.73
注：
1、 基 金管 理费 按前 一日 的 基金资 产净 值 的 0.60% 的 年费率 计提 ，计 算方 法如 下：
H=E× 0.60%/ 当年 天数 ，
H 为 每日 应支 付的 基金 管 理费，
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 。
2、 基金 管理 人的 管理 费每 日计算 ， 逐日 累计 至每 月 月底 ， 按 月支 付 ， 由 基金 管理人 向基 金托 管人金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
27
发送基 金管 理费 划款 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性支 付给 基 金
管理人 ，若 遇法 定节 假日 、公休 日等 ，支 付日 期顺 延。
3 、 根据《 开放 式证券 投资基 金销 售费 用管理 规定 》 ，基 金管 理人 与基金 销售 机构 在基 金销 售协议
中 约定 依据销 售机 构销售基 金的 保有量 提取 一定比例 的客 户维护 费， 用以向基 金销 售机构 支付 客户服
务及销 售活 动中 产生 的相 关费用 ，客 户维 护费 从基 金管理 费中 列支 。
6.4.8.2.2 基金托管费
金额 单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月
30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 277,534.39 233,677.88
注：
1、 基 金托 管费 按前 一日 的 基金资 产净 值 的 0.20% 的 年费率 计提 ，计 算方 法如 下：
H=E× 0.20%/ 当年 天数 ，
H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费，
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 。
2、 基金 托管 费每 日计 算， 逐日累 计至 每月 月底 ， 按 月支付 ； 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金
托管费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月前 3 个 工作日 内从 基金 资产 中一 次性支 取， 若遇 法定 节 假
日、公 休日 等， 支付 日期 顺延。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券 （ 含回 购） 交易
本 基金 本报 告期 及 上年 度可 比期 间均 未通 过银行 间同 业市 场与 关联 方进行 银行 间债 券（ 含回 购）
交易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未有 基金 管理 人运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。 金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
28
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 未有 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方投 资本 基金 的 情况 。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
金额 单 位： 人民 币元
关联方名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农 业银 行股
份有限 公司
1,027,449.73 24,589.75 192,851,880.07 195,411.81
注：
本 基 金 的 证 券 交 易 结 算 资 金 通 过 托 管 银 行 备 付 金 账 户 转 存 于 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 ，
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 止期 间获 得的 利息收 入为 人民 币 4,471.87 元，2016 年 6 月 30 日
止结算 备付 金余 额为 人民 币 773,654.35 元。
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日止 期间 获得 的 利息收 入为 人民 币 2,451.73 元， 2016 年 6 月 30
日止结 算备 付金 余额 为人 民币 0 元。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联 方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未有 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
6.4.9 期末（2017 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 本报 告期 末未 因认 购新发/ 增发 证券 而持 有流 通受限 的证 券。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
金额单 位： 人民 币元
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额 金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
29
011759038 17 宏 图高 科 SCP002 2017-07-04 100.67 200,000 20,134,000.00
011755032 17 永达 SCP002 2017-07-04 100.39 80,000 8,031,200.00
合计
- - 280,000 28,165,200.00
注：
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 基金 从事 银 行间债 券正 回购 交易 形成 的卖出 回购 证券 款 余
额 27,999,718.00 元， 于 2017 年 7 月 4 日 到期 。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出 回
购证券 款余 额。
6.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
6.4.10.1 公允价值
6.4.10.1.1 不以公允价值计 量的金融工具
银 行 存款 、结 算备 付金 、存 出 保证 金、 买入 返售 金融 资 产、 应收 款项 以及 其他 金 融负 债， 因其剩
余期限 不长 ，公 允价 值与 账面价 值相 若。
6.4.10.1.2 以公允价值计量 的金融工具
6.4.10.1.2.1 各层次金融工 具公允价值
对于 2017 年 6 月 30 日 ， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量且 其变 动计 入当 期损 益的金 融工 具中 属 于
第一层 次的 余额 为人 民 币 0 元， 属 于第 二层 次的 余额 为人民 币 232,438,400.00 元， 无 属于 第三 层次 的余
额。 （对于 2016 年 6 月 30 日， 本 基金 持有 的以 公允 价值计 量且 其变 动计 入当 期损益 的金 融工 具中 属 于
第一层 次的 余额 为人 民币 42,554,462.10 元， 属于 第 二层次 的余 额为 人民币 601,171,000.00 元， 无属 于
第三层 次的 余额 。 ）
6.4.10.1.2.2 公允价值所属 层次间的重大变动
对 于 证券 交易 所上 市的 债券 ， 若出 现重 大事 项停 牌、 交 易不 活跃 、或 属于 非公 开 发行 等情 况，本
基 金分 别于停 牌日 至交易恢 复活 跃日期 间、 交易不活 跃期 间及限 售期 间不将相 关债 券的公 允价 值列入
第 一层 次；并 根据 估值调整 中采 用的不 可观 察输入值 对于 公允价 值的 影响程度 ，确 定相关 债券 公允价
值应属 第二 层次 或第 三层 次。 金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
30
根据中 国证 券投 资基 金业 协会中 基协 发 （2014 ）24 号 《关 于发 布< 中国 证券 投 资基金 业协 会估 值 核
算工作 小组 关于 2015 年 1 季度固 定收 益品 种的 估值 处理标 准> 的 通知 》的 规定 ，自 2015 年 4 月 10 日
起 ，交 易所上 市交 易或挂牌 转让 的固定 收益 品种 （可 转换 债券、 资产 支持证券 和私 募债券 除外 采用第
三 方估 值机构 提供 的估值数 据进 行估值 ，相 关固定收 益品 种的公 允价 值所属层 级从 第一层 次转 入第二
层次。
6.4.10.1.2.3 第三层次公允 价值期初余额和本期 变动 金额
本 基 金持 有的 以公 允价 值计 量 且其 变动 计入 当期 损益 的 金融 工具 本期 末和 上期 末 均不 以第 三层次
公允价 值计 量。
6.4.10.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
6.4.10.3 其他事项
截至本 财务 报表 批准 日， 本基金 无需 要说 明的 其他 事项。
金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
31
§ 7 投 资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 232,438,400.00 97.86
其中： 债券 232,438,400.00 97.86
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,801,104.08 0.76
7 其他各 项资 产 3,275,231.97 1.38
8 合计 237,514,736.05 100.00
7.2 期末按行业分类的股票 投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
本基金 本报 期内 未持 有境 内投资 的股 票。
7.2.2 报告期末按行业分类 的港 股通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 的股 票。
金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
32
7.3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 所有股票投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例 （% ）
1 国家债 券 10,987,900.00 5.25
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 41,701,500.00 19.93
5 企业短 期融 资券 140,525,000.00 67.17
6 中期票 据 19,682,000.00 9.41
7 可转债 - -
8 同业存 单 19,542,000.00 9.34
9 其他 - -
10 合计 232,438,400.00 111.10 金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
33
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序 的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例 （% ）
1 011759038 17 宏 图高 科 SCP002 200,000 20,134,000.00 9.62
2 041669025 16 林业 CP001 200,000 20,106,000.00 9.61
3 011758039 17 常 交通 SCP002 200,000 20,044,000.00 9.58
4 111795225 17 乌 鲁木 齐银 行 CD002 200,000 19,542,000.00 9.34
5 122178 12 科环 02 130,000 12,983,100.00 6.21
7.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序 的 所有资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序 的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序 的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 投资 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本基金投资国债期 货的投资政策 金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
34
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11.3 本基金投资国债期 货的投资评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十 名证券的发行主体本 期 未 出现被监 管部门立案 调查， 或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、 处罚 的情形
7.12.2 基金投资的前十名 股票未超出基金合同 规定 的备选股票库
7.12.3 期末其他各项资产 构成
金额 单 位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 6,461.26
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,268,770.71
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,275,231.97
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
35
7.12.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.12.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。 金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
36
§8 基 金份 额持有 人信 息
8.1 期末基金份额持有人户 数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人户
数（户）
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额
占总份额
比例
290 705,222.58 196,208,212.39 95.94% 8,306,335.05 4.06%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本 基金的情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 5,444.31 0.0027%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间情况
项目 持有份额总数（份）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有本 开放 式基 金 0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0~10
金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
37
§9 开 放式 基金份 额变 动
份额单 位： 份
基金合 同生 效日 （2015 年 1 月 14 日 ）基 金份 额总 额 60,436,155.83
本报告 期期 初基 金份 额总 额 197,955,320.03
本报告 期基 金总 申购 份额 273,515,635.26
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 266,956,407.85
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 204,514,547.44
注：
“金元惠 理惠利 保本混 合 型证券投 资基金 ” （系本 基金前身） 合同生 效日 为 2013 年 1 月 7 日，
截至 2014 年 12 月 8 日 ， 本基金的 累计收 益率为 15.3% ， 第一 个保本 周期提 前结束的 条件满 足， 2015
年 1 月 7 日为本 基金第 一 个保本周 期到期 日。 保本 周期到期 后， 本基 金不符 合保本基 金存续 条件，
按 基 金合 同 的约 定， 于 保本 到 期选 择 期结 束日 次 日起 转 型为 “ 金元 惠理 丰 祥债 券 型证 券 投资 基金
（系金元 顺安丰 祥债券 型 证券投资 基金前 身） ” 。 故 本基金本 报告中 基金合 同 生效日为 2015 年 1 月
14 日。
金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
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§ 10 重 大事 件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 ，本 基金 未举 行基金 份额 持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、 本 基金 管理 人于 2017 年 1 月 23 日公 告， 《 金元 顺安金 通宝 货币 市场 基金 基金合 同》 正式 生效 ，
闵杭先 生担 任该 基金 的基 金经理 ；
2、 本基 金管 理人 于 2017 年 1 月 26 日公 告， 増 聘郭 建新先 生担 任金 元顺 安金 通宝货 币市 场基 金 的
基金经 理；
3、本 基金 管理 人于 2017 年 3 月 25 日公 告， 聘任 陈 嘉楠女 士担 任公 司副 总经 理。
4、 、 本 基金 管理 人于 2017 年 3 月 31 日公 告， 《 金元 顺安桉 盛债 券型 证券 投资 基金基 金合 同》 正 式
生效， 闵杭 先生 担任 该基 金的基 金经 理；
5、本 基金 管理 人于 2017 年 4 月 6 日公 告， 増聘 郭 建新先 生担 任金 元顺 安桉 盛债券 型证 券投 资基
金的基 金经 理；
6、本 基金 管理 人于 2017 年 6 月 10 日 公告， 《金 元 顺安桉 泰债 券型 证券 投资 基金基 金合 同》 正式
生效， 闵杭 先生 担任 该基 金的基 金经 理；
7、 本基 金管 理人 于 2017 年 6 月 20 日公 告， 増 聘郭 建新先 生担 任金 元顺 安桉 泰债券 型证 券投 资 基
金的基 金经 理；
8、 本基 金管 理人 于 2017 年 6 月 29 日公 告， 増 聘孔 祥鹏先 生担 任 金 元顺 安 成 长动力 灵活 配置 混 合
型证券 投资 基金 的基 金经 理；
9、 本基 金管 理人 于 2017 年 6 月 29 日公 告， 増 聘孔 祥鹏先 生担 任 金 元顺 安新 经济主 题混 合型 证 券
投资基 金 的 基金 经理 。
本基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门本 报告 期内 未发 生重大 人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 ，未 发生 涉及 本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼。 金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
39
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 ，本 基金 的投 资策略 未发 生改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 ，未 发生 改聘 会计师 事务 所的 情况 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受 稽查 或处 罚 等情况
本报告 期内 ，未 发生 管理 人、托 管人 及其 高级 管理 人员受 稽核 或处 罚等 情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期股票成交
总额的比例
佣金
占当期佣金总
量的比例
招商证 券股 份
有限公 司
2 - - - - -
东方证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
方正证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
广发证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
金元证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
国信证 券股 份
有限公 司
1 - - - - - 金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
40
兴业证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
国金证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
华泰证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
1 - - - - -
中国国 际金 融
有限公 司
2 - - - - -
中信证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
北京高 华证 券
有限责 任公 司
1 - - - - -
中国民 族证 券
有限责 任公 司
1 - - - - -
中国中 投证 券
股份有 限公 司
1 - - - - -
恒泰证 券股 份
有限公 司
2 - - - - -
海通证 券股 份
有限公 司
2 - - - - -
注：
1、 专 用交 易单 元的 选择 标 准和程 序
根据中 国证 监会 《关 于加 强证券 投资 基金 监管 有关 问题的 通知 》 （证 监基 字<1998>29 号 ） 和 《 关于
完善证 券投 资基 金交 易席 位制度 有关 问题 的通 知》 （ 证监基 金字[2007]48 号 ） 的有关 规定 ，我 公司 制定
了租用 证券 公司 专用 交易 单元的 选择 标准 和程 序：
（1 ） 选择 标准
1） 公司 具有 较强 的研 究实 力， 能够 出具 高质 量的 各 种研究 报告 。 研究 及投 资 建议质 量较 高 、 报 告
出具及 时、 能及 时地 交流 和对需 求做 出反 应， 有较 广泛的 信息 网络 ， 能 及时 提供准 确的 信息 资讯 服 务 。 金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
41
2） 公 司资 信状 况较 好， 无 重大不 良记 录。
3） 公 司经 营规 范， 能满 足 基金运 作的 合法 、合 规需 求。
4） 能够 对持 有人 提供 较高 质量的 服务 。 能够 向持 有 人提供 咨询 、 查询 等服 务 ； 可 以向 投资 人提 供
及时、 主动 的信 息以 及其 它增值 服务 ，无 被持 有人 投诉的 记录 。
（2 ） 选择 流程
公 司投 研和 市场 部门定 期对 券商 服务 质量 根据选 择标 准进 行量 化评 比，并 根据 评比 的结 果选 择交
易单元 。
2、 截至 本报 告期 末 2017 年 6 月 30 日止， 本基 金新 租用海 通证 券股 份有 限公 司 1 个 上海 交易 单元 、
1 个深 圳交 易单 元。
10.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券成
交总额的比例
成交金额
占当期回购成
交总额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
招 商 证 券 股
份有限 公司
13,072,858.77 16.72% - - - -
东 方 证 券 股
份有限 公司
13,257,181.74 16.96% - - - -
方 正 证 券 股
份有限 公司
51,858,684.50 66.33% 316,000,000.00 100.00% - -
广 发 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
金 元 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
国 信 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
兴 业 证 券 股
- - - - - - 金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
42
份有限 公司
国 金 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
华 泰 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
国 泰 君 安 证
券 股 份 有 限
公司
- - - - - -
中 国 国 际 金
融有限 公司
- - - - - -
中 信 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
北 京 高 华 证
券 有 限 责 任
公司
- - - - - -
中 国 民 族 证
券 有 限 责 任
公司
- - - - - -
中 国 中 投 证
券 股 份 有 限
公司
- - - - - -
恒 泰 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
海 通 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
金元顺安 丰祥债券 型证 券投 资基金 2017 年半年度报告 摘要
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§ 11 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
11.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过 20% 的情况
份额单 位： 份
投资
者类
别
报告期内持有基金份 额变 化情况 报告期末持有基金情 况
序
号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20% 的时间
区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1
2017 年 1 月 1
日-2017 年 6
月 30 日
196,208,212.39 - 0.00 196,208,212.39 95.93%
机构 2
2017 年 2 月
22 日-2017 年
4 月 12 日
- 264,150,000.00 264,150,000.00 - 0.00%
产品特有风险
? 持有份 额比 例较 高的 投资 者 （ “比 例投 资者 ” ） 大额 赎回时 易使 本基 金发 生巨 额赎回 或连 续巨 额 赎
回， 中小 投资 者可 能面 临 赎回申 请需 要与 高比 例投 资者按 同比 例部 分延 期办 理的风 险 ， 赎 回款 项
延期获 得。
? 基金净 值大 幅波 动的 风险
高比例 投资 者大 额赎 回时 ，基金 管理 人进 行基 金财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较 大波 动 ；
若高比 例投 资者 赎回 的基 金份额 收取 赎回 费， 相应 的赎回 费用 按约 定将 部分 或全部 归入 基金 资
产，可 能对 基金 资产 净值 造成较 大波 动。
? 基金规 模较 小导 致的 风险
高比例 投资 者赎 回后 ， 可 能导致 基金 规模 较小 ， 从 而使得 基金 投资 及运 作管 理的难 度增 加。 本 基
金管理 人将 继续 勤勉 尽责 ，执行 相关 投资 策略 ，力 争实现 投资 目标 。
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 八月 二十 六日
