汇 添 富 精 选美 元 债 债 券型 证 券 投 资基 金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人：汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年8 月26 日
汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2017 年 8 月24 日复
核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分 配情况、 财务会计报告、 投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的 原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金 的过往业绩并不代表其未来表现。 投资 有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资 者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017 年4 月20 日(基金合同生效日)起至6 月30 日止。
汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称
汇添富 美元 债债 券（QDII ）
基金主 代码
004419
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2017 年 4 月 20 日
基金管 理人
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人
中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额
318,020,456.32 份
基金合 同存 续期
不定期
下属分 级基 金的 基金 简称
汇添富 美元 债券
（QDII ） 人民 币A
汇添富 美元 债券
（QDII ） 人民 币C
汇添富 美元 债券
（QDII ）美 元现
汇 A
汇添富 美元 债券
（QDII ）美 元现
汇 C
下属分 级基 金的 交易 代码
004419
004420
004421
004422
报告期 末下 属分 级基 金的 份额
总额
305,706,641.70
份
11,372,353.36
份
350,025.96 份
591,435.30 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
基金主 要投 资于 全球 以美 元计价 的债 券， 通过 自上 而下和
自下而 上相 结合 的方 式， 对组合 资产 配置 及个 券选 择进行
合理布 局， 在科 学严 格管 理风险 的前 提下 ，谋 求基 金资产
的中长 期的 稳定 增值 。
投资策 略
本基金 将密 切关 注全 球美 元债市 场的 运行 状况 与风 险收益
特征， 分析 全球 宏观 经济 运行状 况和 金融 市场 运行 趋势，
自上而 下决 定类 属资 产配 置及组 合久 期， 并依 据内 部信用
评级系 统， 深入 挖掘 价值 被低估 的标 的券 种。 本基 金采取
的投资 策略 主要 包括 国家/ 地区配 置策 略、 类属 资产 配置策
略、利 率类 品种 投资 策略 、信用 债投 资策 略等 。在 谨慎投
资的基 础上 ，力 争实 现组 合的稳 健增 值。
业绩比 较基 准
iBoxx 美元 债总 回报 指数
（iBoxx USD Overall Total Return Index ） 收益率
×95%+ 商业 银行 活期 存款 基准利 率（ 税后 ）×5%
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中较 低预 期风险 、汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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较低预 期收 益的 品种 ，其 预期风 险及 预期 收益 水平 高于货
币市场 基金 ，低 于混 合型 基金及 股票 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目
基金管 理人
基金托 管人
名称
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披
露负责
人
姓名
李鹏 王永民
联系电 话
021-28932888 010-66594896
电子邮 箱
service@99fund.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-888-9918 95566
传真
021-28932998 010-66594942
2.4 境 外投 资顾问 和境 外资产 托管 人
项目
境外资 产托 管人
名称
中文
中国银 行（ 香港 ）有 限公 司
英文
Bank of China (Hong Kong) Limited
注册地 址
1 Garden road, Hong Kong
办公地 址
1 Garden road, Hong Kong
注: 本 基金 无境 外投 资顾 问。
2.5 信 息披 露方式
登 载 基 金 半 年 度 报 告 正 文 的
管理人 互联 网网 址
www.99fund.com
基金半 年度 报告 备置 地点
上海市 富城路99 号 震旦 国 际大楼21 楼汇 添富 基金 管 理股份 有限
公司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.
1 期
间数
据和
指标
报告期 （2017 年 04
月20 日-2017 年 06
月 30 日）
报告期 （2017 年 04
月20 日-2017 年 06
月30 日）
报告期 （2017 年 04
月20 日-2017 年 06
月30 日）
报告期 （2017 年04
月 20 日-2017 年06
月 30 日）
汇添富 美元 债券
（QDII ）人 民 币 A
汇添富 美元 债券
（QDII ）人 民 币C
汇添富 美元 债券
（QDII ）美 元现 汇A
汇添富 美元 债券
（QDII ）美 元现 汇C
本期
已实
514,372.78 19,933.95 4,400.01 2,028.20 汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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现收
益
本期
利润
-336,007.64 -12,202.05 -2,360.89 -9,331.57
加权
平均
基金
份额
本期
利润
-0.0013 -0.0009 -0.0073 -0.0252
本期
基金
份额
净值
增长
率
-0.08%
-0.16%
1.43%
1.42%
3.1.
2 期
末数
据和
指标
报告期 末（2017 年
06 月 30 日）
报告期 末（2017 年
06 月 30 日）
报告期 末（2017 年
06 月 30 日）
报告期 末（2017 年
06 月 30 日）
期末
可供
分配
基金
份额
利润
-0.0008 -0.0016 0.0005 0.0275
期末
基金
资产
净值
305,469,160.37 11,354,516.11 2,405,228.19 4,063,364.35
期末
基金
份额
净值
0.9992 0.9984 1.0143 1.0142
注: １ 、 本期 已实 现收 益 指基金 本期 利息 收入 、 投 资收益 、 其他 收入 （ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相关费用 后的余额 ， 本期利润为本 期已实现 收 益加上本期公 允价值变 动 收益。 ２ 、所述基
金业绩 指标 不包 括持 有人 认购或 交易 基金 的各 项费 用， 计 入费 用后 实际 收益 水 平要低 于所 列数 字。
3、 期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。4、
本基金 成立 于 2017 年 4 月 20 日， 因此 主要 财务 指 标仅列 示 2017 年 4 月 20 日至 2017 年 6 月 30
日止。
汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
汇添富 美元 债券 （QDII ） 人民 币A
阶段
净值增 长
率①（% ）
净值增 长率
标准差 ② （%）
业绩比 较基
准收益 率③
（%）
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ （% ）
①－③
（%）
②－④
（%）
过去一 个月 -0.34
0.06
0.01
0.17
-0.35
-0.11
自基金 合同 生效
日起至 今
-0.08
0.04
0.47
0.17
-0.55
-0.13
汇添富 美元 债券 （QDII ） 人民 币C
阶段
净值增 长
率①（% ）
净值增 长率
标准差 ② （%）
业绩比 较基
准收益 率③
（%）
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ （% ）
①－③
（%）
②－④
（%）
过去一 个月 -0.37
0.06
0.01
0.17
-0.38
-0.11
自基金 合同 生效
日起至 今
-0.16
0.04
0.47
0.17
-0.63
-0.13
汇添富 美元 债券 （QDII ） 美元现 汇A
阶段
净值增 长
率①（% ）
净值增 长率
标准差 ② （%）
业绩比 较基
准收益 率③
（%）
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ （% ）
①－③
（%）
②－④
（%）
过去一 个月 0.94
0.18
0.01
0.17
0.93
0.01
自基金 合同 生效
日起至 今
1.43
0.15
0.47
0.17
0.96
-0.02
汇添富 美元 债券 （QDII ） 美元现 汇C
阶段
净值增 长
率①（% ）
净值增 长率
标准差 ② （%）
业绩比 较基
准收益 率③
（%）
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ （% ）
①－③
（%）
②－④
（%）
过去一 个月 0.98
0.18
0.01
0.17
0.97
0.01
自基金 合同 生效
日起至 今
1.42
0.15
0.47
0.17
0.95
-0.02
注: 本 基金 成立 于2017 年4 月20 日。 截止 本报 告 期末， 本基 金未 满三 个月 。
汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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注: 本 基金 建仓 期为 本《 基金合 同》 生效 之日 （2017 年 4 月 20 日）起 6 个 月 ，截止 本报 告期
末，本 基金 仍处 于建 仓期 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富基金管 理股份有 限 公司由东方证 券股份有 限 公司、文汇新 民联合报 业 集团、东航金 控
有限责 任公 司共 同发 起设 立， 经 中国 证监 会证 监基 金字 （2005 ）5 号文 批准 ， 于2005 年2 月3 日
正式成 立， 注册 资本 金为 132,724,224 元 人民 币。 截止到 2017 年 6 月 30 日 ，公司 管理 证券 投资汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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基金规 模 约2898.83 亿元 ， 有 效客 户数 约 1500 万 户 ， 资 产管 理规 模在 行业 内 名列前 茅 。 公 司管 理
85 只 开放 式证 券投 资基 金 ， 形 成了 覆盖 高、 中、 低各 类风险 收益 特征 ， 较为 完 善、 有效 的产 品线，
包括汇添富优 势精选混 合 型证券投资基 金、汇添 富 货币市场基金 、汇 添富 均 衡增长混合 型证券投
资基金、汇添 富成长焦 点 混合型证券投 资基金、 汇 添富增强收益 债券型证 券 投资基金、 汇添富蓝
筹稳健灵活配 置混合型 证 券投资基金、 汇添富价 值 精选混合型证 券投资基 金 、汇添富上 证综合指
数证券投资基 金、汇添 富 策略回报混合 型证券投 资 基金、汇添富 民营活力 混 合型证券投 资基金、
汇添富香港优 势混合型 证 券投资基金、 汇添富医 药 保健混合型证 券投资基 金 、汇添富双 利债券型
证券投资基金 、汇添富 社 会责任混合型 证券投资 基 金、汇添富可 转换债券 债 券型证券投 资基金、
汇添富 黄金 及贵 金属 证券 投资基 金（LOF） 、深 证 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 汇添 富深
证 300 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金、 汇添富 6 月 红添 利定 期开 放债券 型证 券投 资 基
金、汇添富逆 向投资混 合 型证券投资基 金、汇添 富 理财 30 天 债券型证 券投 资基金、汇添 富理财
60 天 债券 型证 券投 资基 金 、汇添 富理 财 14 天债 券 型证券 投资 基金 、汇 添富 季季红 定期 开放 债券
型证券投资基 金、汇添 富 多元收益债券 型证券投 资 基金、汇添富 收益快线 货 币市场基金 、汇添富
优选回 报混 合型 证券 投资 基金、 汇添 富消 费行 业混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富理 财 7 天 债券 型 证
券投资 基金 、 汇添 富实 业 债债券 型证 券投 资基 金 、 汇添富 美 丽30 混合 型证 券 投资基 金 、 汇 添富 高
息债债券型证 券投资基 金 、汇添富中证 主要消费 交 易型开放式指 数证券投 资 基金、汇添 富中证医
药卫生交易型 开放式指 数 证券投资基金 、中证能 源 交易型开放式 指数证券 投 资基金、中 证金融地
产交易型开放 式指数证 券 投资基金、汇 添富年年 利 定期开放债券 型证券投 资 基金、汇添 富现金宝
货币市 场基 金、 汇添 富沪 深 300 安中 动态 策略 指数 型证券 投资 基金 、汇 添富 纯债债 券型 证券 投 资
基金（LOF ） 、 汇添富安 心 中国债券型证 券投资基 金 、汇添富双利 增强债券 型 证券投资基 金、汇添
富添富通货币 市场基金 、 汇添富全额宝 货币市场 基 金、汇添富恒 生指数分 级 证券投资基 金、汇添
富和聚宝货币 市场基金 、 汇添富移动互 联股票型 证 券投资基金、 汇添富环 保 行业股票型 证券投资
基金、汇添富 外延增长 主 题股票型证券 投资基金 、 汇添富收益快 钱货币市 场 基金、汇添 富成长多
因子量化策略 股票基金 、 汇添富中证主 要消费交 易 型开放式指数 证券投资 基 金联接基金 、汇添富
医疗服务混合 型证券投 资 基金、汇添富 国企创新 增 长股票型证券 投资基金 、 汇添富民营 新动力股
票型证券投资 基金、汇 添 富安鑫智选灵 活配置混 合 型证券投资基 金、汇添 富 新兴消费股 票型证券
投资基金、汇 添富达欣 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、汇添富中 证精准医 疗 主题指数 型 发起式证
券投资基金（LOF） 、汇 添 富盈鑫保本混 合型证券 投 资基金、汇添 富稳健添 利 定期开放债 券型证券
投资基金、汇 添富盈安 保 本混合型证券 投资基金 、 汇添富多策略 定期开放 灵 活配置混合 型发起式
证券投资基金 、汇添富 沪 港深新价值股 票型证券 投 资基金、中证 上海国企 交 易型开放式 指数证券汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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投资基金、汇 添富盈稳 保 本混合型证券 投资基金 、 中证上海国企 交易型开 放 式指数证券 投资基金
联接基金、汇 添富保鑫 保 本混合型证券 投资基金 、 汇添富长添利 定期开放 债 券型证券投 资基金、
汇添富新睿精 选灵活配 置 混合型证券投 资基金、 汇 添富中证互联 网医疗主 题 指数型发起 式 证券投
资基金（LOF） 、汇添富 中 证生物科技主 题指数型 发 起式证券投资 基金（LOF ） 、汇添富鑫 瑞债券型
证券投资基金 、汇添富 中 证环境治理指 数型证券 投 资基金（LOF） 、汇添富 中 证中药指数 型发起式
证券投资基金 （LOF） 、 汇 添富全球移动 互联灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 汇添富鑫利 债券型证
券投资基金、 汇添富绝 对 收益策略定期 开放混合 型 发起式证券投 资基金、 汇 添富中国高 端制造股
票型证券投资 基金、汇 添 富年年泰定期 开放混合 型 证券投资基金 、汇添富 年 年丰定期开 放混合型
证券投资基金 、汇添富 精 选美元债债券 型证券投 资 基金、汇添富 鑫益定期 开 放债 券型证 券投资基
金、汇 添富 年年 益定 期开 放混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 鑫汇 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限
说明
任职日 期
离任日 期
何旻
汇 添 富 安
心 中 国 债
券 基 金 、
汇 添 富 6
月 红 定 期
开 放 债 券
基 金 、 汇
添 富 盈 鑫
保 本 混 合
基 金 、 汇
添 富 美 元
债债券
（QDII ）
基 金 的 基
金经理 。
2017-04-20
19
国 籍 ： 中
国。 学历：
英 国 伦 敦
政 治 经 济
学 院 金 融
经 济 学 硕
士 。 相 关
业务资
格 ： 基 金
从业资
格 、 特 许
金 融 分 析
师（CFA），
财 务 风 险
经理人
（FRM）。
从业经
历 ： 曾 任
国 泰 基 金
管 理 有 限
公 司 行 业
研 究 员 、
综 合 研 究
小 组 负 责汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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人 、 基 金
经理助
理 ， 固 定
收 益 部 负
责 人 ； 金
元 比 联 基
金 管 理 有
限 公 司 基
金 经 理 。
2004 年10
月28 日至
2006 年11
月11 日担
任 国 泰 金
龙 债 券 基
金 的 基 金
经理，
2005 年10
月27 日至
2006 年11
月11 日担
任 国 泰 金
象 保 本 基
金 的 基 金
经理，
2006 年 4
月28 日至
2006 年11
月11 日担
任 国 泰 金
鹿 保 本 基
金 的 基 金
经理。
2007 年 8
月15 日至
2010 年12
月29 日担
任 金 元 比
联 宝 石 动
力 双 利 债
券 基 金 的
基金经
理，2008
年 9 月 3
日至 2009汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
第 12 页 共 39 页
年 3 月 10
日 担 任 金
元 比 联 成
长 动 力 混
合 基 金 的
基金经
理，2009
年 3 月 29
日至 2010
年 12 月
29 日 担任
金 元 比 联
丰 利 债 券
基 金 的 基
金 经 理 。
2011 年 1
月 加 入 汇
添 富 资 产
管 理 （ 香
港 ） 有 限
公司，
2012 年 2
月17 日至
今 任 汇 添
富 人 民 币
债 券 基 金
的 基 金 经
理。2012
年 8 月加
入 汇 添 富
基 金 管 理
股 份 有 限
公司，
2013 年11
月22 日至
今 任 汇 添
富 安 心 中
国 债 券 基
金 的 基 金
经理，
2014 年 1
月21 日至
今 任 汇 添
富 6 月红
定 期 开 放汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
第 13 页 共 39 页
债 券 基 金
（ 原 汇 添
富 信 用 债
债券基
金 ） 的 基
金 经 理 ，
2016 年 3
月11 日至
今 任 汇 添
富 盈 鑫 保
本 混 合 基
金 的 基 金
经理，
2017 年 4
月20 日至
今 任 汇 添
富 美 元 债
债券
（QDII ）
基 金 的 基
金经理 。
高欣
汇 添 富 美
元 债 债 券
（QDII ）
基 金 的 基
金经理 。
2017-04-20 - 8
国 籍 ： 中
国 香 港 ；
学 历 ： 香
港 大 学 经
济学硕
士 ， 香 港
中 文 大 学
电 子 工 程
学 哲 学 硕
士 ； 相 关
业务资
格 ： 基 金
从业资
格 ； 从 业
经 历 ： 曾
任 泰 康 资
产管理
（ 香 港 ）
有 限 公 司
助 理 投 资
经 理 ， 广
发 资 产 管
理 （ 香港）
有 限 公 司汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
第 14 页 共 39 页
高 级 分 析
师。2012
年10 月加
入 汇 添 富
资 产 管 理
（ 香 港 ）
有限公
司，2013
年 9 月 2
日 至 今 任
汇 添 富 港
币 债 券 基
金 （ 香 港
公募基
金 ） 的 基
金 经 理 ，
2017 年 3
月27 日至
今 任 汇 添
富 精 选 美
元 债 券 基
金 （ 香 港
公募基
金 ） 的 基
金 经 理 ，
2017 年 4
月20 日至
今 任 汇 添
富 美 元 债
债券
（QDII ）
基 金 的 基
金经理 。
注: 1、 基金 的首 任基 金经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日， 其 “离 职 日期” 为根 据公 司
决议确 定的 解聘 日期 ；
2、 非首 任基 金经 理， 其 “ 任职日 期” 和 “离 任日 期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 境 外投 资顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介
注: 本 基金 无境 外投 资顾 问。
汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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4.3 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控 制风 险的 基础 上， 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ，无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。
本 基金 无重 大违 法、 违规行 为， 本基 金投 资组 合符合 有关 法规 及基 金合 同的约 定。
4.4 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.4.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 ，根据中 国 证监会《证券 投资基金 管 理公司公平交 易
制度指导意见 》等法规 ， 借鉴国际经验 ，建 立了 健 全、有效的公 平交易制 度 体系，形成 涵盖开放
式基金、特定 客户资产 管 理以及社保与 养老委托 资 产的投资管理 ，涉及交 易 所市场、银 行间市场
等各投资市场 ，债券、 股 票、回购等各 投资标的 ， 并贯穿分工授 权、研究 分 析、投资决 策、交易
执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。
本报 告期 内， 基金 管 理人对 公平 交易 制度 和公 平交易 机制 实现 了流 程优 化和进 一步 系统 化，
确保全程嵌入 式风险控 制 体系的有效运 行，包括 投 资独立决策、 研究公平 分 享、集中交 易公平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告 期 内，通 过投 资交易监控、 交易数据 分 析以及专项稽 核检查， 本 基金管理人未 发现任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.4.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内基 金管理人 管 理的所有投资 组合参与 的 交易所公开竞 价同日反 向 交易成交较少 的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 8 次 ， 由 于组 合投 资策 略导致 ， 并 经过 公司
内部风 控审 核。 经检 查和 分析未 发现 异常 情况 。
4.5 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.5.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期内， 人民 币逐步 上涨， 因此本基 金在建 仓时有意放缓了美元 资 产的购买速度。
由于美债收益率处于相对历史低位，基金在建仓时控制了整体久期，并根据市场状况，
择机购买了部分高等 级 和高收益债券。 自 6 月 下旬开始，市场收益 率 大幅飙升，市场大
幅下跌，由于较低的 仓 位、较短的久期以及 零 杠杆，基金净值跌幅 有 限。
4.5.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2017 年6 月30 日 ， 汇添富 美元 债债 券 （QDII ） 人 民 币A 基 金份 额净 值 为 0.9992 元 ， 本
报告期份额净值 增长率为-0.08%；汇 添富美元债 债券 （QDII）人 民币 C 基 金份 额净值为 0.9984汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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元，本 报告 期份 额净 值增 长率为-0.16% ； 汇添 富美 元债债 券（QDII ）美 元现 汇 A 基 金份 额净 值 为
1.0143 元， 本报 告期 份额 净值增 长率 为 1.43% ； 汇 添富美 元债 债券 （QDII ） 美元现 汇 C 基金 份额
净值 为1.0142 元， 本报 告 期份额 净值 增长 率 为 1.42% ；同 期业 绩比 较基 准增 长 率为 0.47% 。
4.6 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
美国经济逐步 复苏，就 业 和通胀预期也 有所增长 。 虽然市场担忧 加息周期 的 到来对亚洲美 元
债券市场带来 负面影响 ， 但美国经济并 未达到过 热 而需要急速加 息进行抑 制 的程度，更 何况政府
的财政刺激本 身需要大 量 国债发行来支 撑，过高 的 利率水平对其 财政状况 有 着负面影响 ，因此我
们预计 加息 的将 会是 相对 温和的 渐进 过程 。因 此对 海外债 券市 场的 负面 影响 有限。
另外， 虽然目前 市场 收益率较低， 但通过审 慎 地仓位管理和 久期管理 ， 还是能很好地 控制组
合的下行风险 。在投资 标 的方面，通过 深入的基 本 面研究依旧可 以选出相 当 数量收益风 险比较高
的可投 标的 。
我们 将 珍惜基金 份额 持有人的每一 分投资和 每 一份信任，规 范运作， 审 慎投资，控制 下行风
险，勤 勉尽 责地 为基 金份 额持有 人谋 求长 期稳 健的 回报。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和
基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管
理人完 成估 值后 ，经 本基 金托管 人复 核无 误后 由本 基金管 理人 对外 公布 。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 固定收益部 、基金营
运部和稽核监 察部人员 组 成了估值委员 会，负责 研 究、指导基金 估值业务 。 估值委员会 成员具有
丰富的证券基 金行业从 业 经验，能够胜 任估值决 策 工作，且之间 不存在任 何 重大利益冲 突。基金
经理不介入基 金日常估 值 业务，但可以 参加估值 小 组会议，可以 提议测算 某 一投资品种 的估值调
整影响，并有 权表决有 关 议案但仅享有 一票表决 权 ，从而将其影 响程度进 行 适当限制， 保证基金
估值的 公平 、合 理， 保持 估值政 策和 程序 的一 贯性 。
本基 金管理人 已与中 央国债登记结 算有限责 任 公司及中证指 数有限公 司 签署服务协议 ，由其
按约定 分别 提供 银行 间同 业市场 及交 易所 交易 的债 券品种 的估 值数 据。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 ：在符合有关 基金分红 条 件的前提下， 本基金管 理 人可以根据实 际
情况进行收益 分配，具 体 分配方案以公 告为准。 基 金的收益分配 比例以收 益 分配基准日 可供分配汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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利润为基准计 算，可供 分 配利润以收益 分配基准 日 资产负债表中 基金未分 配 利润与未分 配利润中
已实现收益的 孰低数为 准 。基金合同生 效不满三 个 月，收益可 不 分配。人 民 币基金份额 的现金分
红币种为人民 币，美元 基 金份额的现金 分红币种 为 美元；不同币 种份额红 利 再投资适用 的净值为
该币种 份额 的基 金份 额净 值。
本 基金 本报 告期 未进 行利润 分配 。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 汇添 富精 选美 元债债 券型 证券
投资基 金 （ 以下 称 “ 本基 金” ） 的托 管过 程中 ， 严 格 遵守 《 证券 投资 基金 法》 及其他 有关 法律 法规 、
基金合同和托 管协议的 有 关规定，不存 在损害基 金 份额持有人利 益的行为 ， 完全尽职尽 责地履行
了应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富精 选美 元债债 券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 6 月 30 日
资 产：
银行存 款
203,498,320.59 汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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结算备 付金
93,445.00
存出保 证金
4,128.56
交易性 金融 资产
132,310,650.17
其中： 股票 投资
-
基金投 资
-
债券投 资
132,310,650.17
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产
-
买入返 售金 融资 产
16,000,000.00
应收证 券清 算款
4,002,415.28
应收利 息
2,030,390.27
应收股 利
-
应收申 购款
162,298.20
递延所 得税 资产
-
其他资 产
-
资产总 计
358,101,648.07
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月 30 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债
-
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
29,885,133.91
应付赎 回款
4,577,077.95
应付管 理人 报酬
201,874.43
应付托 管费
55,515.44
应付销 售服 务费
5,068.76
应付交 易费 用
-
应交税 费
-
应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债
84,708.56
负债合 计
34,809,379.05
所有者权益：
实收基 金
323,531,113.30
未分配 利润
-238,844.28
所有者 权益 合计
323,292,269.02
负债和 所有 者权 益总 计
358,101,648.07
注: 1 、 报 告截 止 日 2017 年 6 月 30 日， 人民 币 A 类基金 份额 参考 净 值 0.9992 元 ，份 额总 额
305,706,641.70 份 ；人 民 币 C 类 基金 份额 参考 净 值0.9984 元 ，份 额总 额11,372,353.36 份。 汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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2、 美 元现 汇 A 类 基金 份 额参考 净值 1.0143 元 ，份 额总额 350,025.96 份 ；美 元现汇 C 类基 金
份额参 考净 值1.0142 元 ， 份额总 额 591,435.30 份。
3 、本 基金 成立 于2017 年4 月 20 日 ，无 上年 度末 可 比期间 。
6.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富精 选美 元债债 券型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年4 月 20 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年4 月20 日（基金合同生效日）至 2017 年 6 月 30 日
一、收入
281,030.10
1.利息 收入
1,893,349.41
其中： 存款 利息 收入
1,713,825.22
债券利 息收 入
145,512.14
资产支 持证 券利 息收
入
买入返 售金 融资 产收
入
34,012.05
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “-”填
列）
-
其中： 股票 投资 收益
-
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益
-
资产支 持证 券投 资收
益
-
贵金属 投资 收益
-
衍生工 具收 益
-
股利收 益
-
3.公允 价值 变动 收益 （损 失
以“- ”号 填列 ）
-900,637.09
4.汇兑 收益 （损 失以 “-”号
填列）
-717,556.04
5.其他 收入 （损 失以 “-”号
填列）
5,873.82
减： 二、费用
640,932.25
1．管 理人 报酬
421,742.56
2．托 管费
115,979.17
3．销 售服 务费
12,456.97
4．交 易费 用
17.26
5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支 - 汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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出
6．其 他费 用
90,736.29
三、利润总额（亏损 总额 以
“-”号填列）
-359,902.15
注: 本 基金 成立 于2017 年4 月20 日， 无上 年度 可 比期间 。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富精 选美 元债债 券型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年4 月 20 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 4 月20 日（基金合同生效日）至 2017 年6 月30 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、 期初 所有 者权
益（基 金净 值）
244,252,710.62 - 244,252,710.62
二、 本期 经营 活动
产 生 的 基 金 净 值
变动数 （ 本期 净利
润）
- -359,902.15
-359,902.15
三、 本期 基金 份额
交 易 产 生 的 基 金
净值变 动数
（净值 减少 以 “-”
号填列 ）
79,278,402.68 121,057.87 79,399,460.55
其中 ： 1. 基金 申购
款
106,132,649.86 176,176.64 106,308,826.50
2. 基金赎
回款
-26,854,247.18 -55,118.77 -26,909,365.95
四、 本期 向基 金份
额 持 有 人 分 配 利
润 产 生 的 基 金 净
值变动 （ 净值 减少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权
益（基 金净 值）
323,531,113.30 -238,844.28 323,292,269.02
注: 本 基金 成立 于2017 年 4 月20 日， 无上 年度 可 比期间 。
本报 告6.1 至6.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 ：
张晖
李骁
雷青松
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
汇添富精选美 元债债券 型 证券投资基金 (以下 简称 “本基金”)， 系经中国 证 券监督管理 委
员会 （ 以下 简称 “中 国证 监会” ） 证 监许 可[2017]212 号文 《关 于准 予汇 添富 精选美 元债 债券 型证
券投资基金注 册的批复 》 的核准，由基 金管理人 汇 添富基金管理 股份有限 公 司分别以人 民币份额
和美元 现汇 份额 向社 会公 开募集 ，基 金合 同 于 2017 年 4 月 20 日 正式 生效 。首 次设立 募集 人民 币
规模 为240,067,970.26 份 基金份 额, 美元 规模608,317.88 份基 金份 额。 本基 金为契 约型 开放 式，
存续期限不定 。本基金 的 基金管理人与 注册登记 机 构均为汇添富 基金管理 股 份有限公司 ，基金托
管人为 中国 银行 股份 有限 公司。
基金主 要投资于 全球 以美元计价的 债券，通 过 自上而下和自 下而上相 结 合的方式，对 组合资
产配置及个券 选择进行 合 理布局，在科 学严格管 理 风险的前提下 ，谋求基 金 资产的中长 期的稳定
增值。
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： iBoxx 美 元 债 总 回 报 指 数
（iBoxx USD Overall Total Return Index ） 收益率 ×95%+ 商 业银 行活 期存款 基准 利率 （税
后）×5%
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁 布及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 的 《证券投资 基金会计
核算业 务指 引》 、 中 国证 监 会制定 的 《关 于进 一步 规 范证券 投资 基金 估值 业务 的指导 意见 》 、 《关 于
证 券 投 资 基 金 执行 估 值 业务 及 份 额 净 值 计价 有 关 事项 的 通 知》 、 《 证 券投 资 基金 信 息 披 露 管 理办
法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内 容与 格式》 、 《证 券投 资基
金信息 披露 编报 规则 》 第3 号 《会 计报 表附 注的 编制 及披露 》 、 《证 券投 资基 金 信息披 露 XBRL 模板
第3 号 》 、 其他 中国 证监 会及中 国证 券投 资基 金业 协会颁 布的 相关 规定 。
本 财务 报表 以本 基金 持续经 营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2017 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2017 年4 月20 日（ 基金 合同 生效 日） 至 6 月30 日的 经营 成果 和 净值变 动情 况。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息依 照企 业会 计准 则、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 和 其他汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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相关规 定所 厘定 的主 要会 计政策 和会 计估 计编 制。
6.4.4.1 会计 年度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年1 月1 日起 至 12 月 31 日止 。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
6.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金 融资产于 初 始确认时分为 以下两类 ： 以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的
金融资 产及 贷款 和应 收款 项；
本基金目前 持有的以 公 允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融资产主 要 包括股票投资 和
债券投 资和 资产 支持 证券 等；
本基金目前 持有的其 他 金融资产分类 为应收款 项 ，包括银行存 款、结算 备 付金、存出保 证
金和各 类应 收款 项等 。
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金 融负债于 初 始确认时归类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融负 债
和其他 金融 负债 。
本基金目前 持有的金 融 负债均划分为 其他金融 负 债，主要包括 卖出回购 金 融资产款和各 类
应付款 项等 。
6.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
初始确 认
本基 金于成为 金融 工 具合同的一方 时确认一 项 金融资产或金 融负债， 按 照取得时的公 允价值
作为初始确认 金额。划 分 为以公允价值 计量且其 变 动计入当期损 益的金融 资 产取得时发 生的相关
交易费 用计 入当 期损 益； 应收款 项及 其他 金融 负债 的相关 交易 费用 计入 初始 确认金 额。
后 续计 量
以公 允价值计 量且其 变动计入当期 损益的金 融 资产采用公允 价值进行 后 续计量。在持 有该类
金融资产期间 取得的利 息 或现金股利， 应当确认 为 当期收益。每 日，本基 金 将以公允价 值计量且汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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其变动计入当 期损益的 金 融资产或金融 负债的公 允 价值变动计入 当期损益 ； 应收款项及 其他金融
负债采用实际 利率法， 按 照摊余成本进 行后续计 量 ，其摊销或减 值产生的 利 得或损失， 均计入当
期损益 。
终 止确 认
当收 取该金融 资产现 金流量的合同 权利终止 ， 或该金融资产 已转移， 且 符合金融资产 转移的
终止确认条件 的，金融 资 产将终止确认 ，即从本 基 金账户和资产 负债表内 予 以转销； 当金融负
债的现时义务 全部或部 分 已经解除的， 该金融负 债 或其一部分将 终止确认 ； 处置该金 融资产或
金融负债时， 其公允价 值 与初始入账金 额之间的 差 额应确认为投 资收益， 同 时调整公允 价值变动
收益。
金 融资 产转 移
本 基金 已将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有 的 风险 和报酬 转移 给转 入方 的， 终 止确认 该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债。
6.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值，是 指市场参 与 者在计量日发 生的有序 交 易中，出售一 项资产所 能 收到或者转移 一
项负债所需支 付的价格 。 本基金以 公允 价值计量 相 关资产或负债 ，假定出 售 资产或者转 移负债的
有序交易在相 关资产或 负 债的主要市场 进行；不 存 在主要市场的 ，本基金 假 定该交易在 相关资产
或负债 的最 有利 市场 进行 。主要 市场(或 最有 利市 场) 是本 基金 在计 量日 能够 进 入的交 易市 场。
本基金采用市 场参与者 在 对该资产或负 债定价时 为 实现其经济利 益最大化 所 使用的假设 。 在财
务报表中以公 允价值计 量 或披露的资产 和负债， 根 据对公允价值 计量整体 而 言具有重要 意义的最
低层次输入值 ，确定所 属 的公允价值层 次：第一 层 次输入值，在 计量日能 够 取得的相同 资产或负
债在活跃市场 上未经调 整 的报价；第二 层 次输入 值 ，除第一层次 输入值外 相 关资产或负 债直接或
间接可 观察 的输 入值 ；第 三层次 输入 值， 相关 资产 或负债 的不 可观 察输 入值 。
每个 资产负债 表日， 本基金对在财 务报表中 确 认的持续以公 允价值计 量 的资产和负债 进行重
新评估 ，以 确定 是否 在公 允价值 计量 层次 之间 发生 转换。
本基金 持有 的金 融工 具按 如下原 则确 定公 允价 值并 进行估 值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 按 照估 值日 能够 取得 的 相同资 产或 负债 在活 跃市 场上未 经调 整的 市
价作为公允价 值；估值 日 无市价，但最 近交易日 后 经济环境未发 生重大变 化 且证券发行 机构未发汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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生影响证券价 格的重大 事 件的 ，按最近 交易市价 确 定公允价值； 如估值日 无 市价，且最 近交易日
后经济环境发 生了重大 变 化或证券发行 机构发生 了 影响证券价格 的重大事 件 ，参考类似 投资品种
的现行 市价 及重 大变 化等 因素， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价值 ；
(2) 不 存在 活跃 市场 的金 融 工具， 采用 市场 参与 者普 遍认同 ， 且 被以 往市 场实 际交易 价格 验证 具有
可靠性的估值 技术，确 定 公允价值。本 基金采用 在 当前情况下适 用并且有 足 够可利用数 据和其他
信息支持的估 值技术， 优 先使用相关可 观察输入 值 ，只有在可观 察输入值 无 法取得或取 得不切实
可行的 情况 下， 才使 用不 可观察 输入 值；
(3) 如 有确 凿 证 据表 明按 上 述估值 原则 仍不 能客 观反 映其公 允价 值的 ， 基 金管 理 人可根 据具 体情 况
与基金 托管 人商 定后 ，按 最能适 当反 映公 允价 值的 价格估 值；
(4) 如 有新 增事 项， 按国 家 最新规 定估 值。
6.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基金同时 满足下列 条 件时，金融资 产和金融 负 债以相互抵销 后的净额 在 资产负债表内 列
示：具有抵销 已确认金 额 的法定权利， 且该种法 定 权利是当前可 执行的； 计 划以净额结 算，或同
时变现 该金 融资 产和 清偿 该金融 负债 。
6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别于基金 申购 确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占 基 金净值 比例 计算 的
金额。未实现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“ 损 益 平准金”科目 中核算， 并 于期末全额 转入“未
分配利 润/( 累计 亏损)”。
6.4.4.9 收入/( 损失)的 确认和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按
协议规定的利 率及持有 期 重新计算存款 利息收入 ， 并根据提前支 取所实际 收 到的利息收 入与账面
已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息损 失， 列入 利息 收入减 项， 存款 利息 收入 以净额 列示 ； 汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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(2) 债 券 利 息 收 入 按债 券 票面 价 值 与 票 面 利 率 或 内含票 面 利 率 计 算 的 金 额扣 除应 由 债 券 发 行 企业
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 确认 ，在 债券 实际 持有期 内逐 日计 提；
(3)资产 支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发行 企
业代扣 代缴 的个 人所 得税 后的净 额确 认， 在证 券实 际持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同 利率
差异较 小时 ，也 可以 用合 同利率 ） ， 在回 购期 内逐 日 计提；
(5) 股 票投 资收 益/( 损失) 于卖出 股票 成交 日确 认， 并按卖 出股 票成 交金 额与 其成本 的差 额入 账；
(6) 债 券投 资收 益/( 损失) 于成交 日确 认， 并按 成交 总额与 其成 本、 应收 利息 的差额 入账 ；
(7) 资产 支持 证券 收益/ （损 失 ） 于 成交 日确 认 ， 并按成 交总 额与 其成 本 、 应收利 息的 差额 入账 ；
(8) 衍 生工 具收 益/( 损失) 于卖出 权证 成交 日确 认， 并按卖 出权 证成 交金 额与 其成本 的差 额入 账；
(9) 股 利收 益于 除息 日确 认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司代 扣
代缴的 个人 所得 税后 的净 额入账 ；
(10)公 允价 值变 动收 益/( 损失) 系本 基金 持有 的采 用 公允价 值模 式计 量的 交易 性金融 资产 、 交 易性
金融负 债等 公允 价值 变动 形成的 应计 入当 期损 益的 利得或 损失 ；
(11)其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量的时
候确认 。
6.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1) 基 金管 理费 按基 金资 产 净值 的 0.80% 的 年费 率计 提；
(2) 基 金托 管费 按基 金资 产 净值 的 0.22% 的 年费 率计 提；
(3)对于 A 类基 金份 额， 不 收取销 售服 务费 ； 对于C 类基金 份额 ， 基金 销售 服 务费按 前一 日基
金资产 净值 的0.40% 年费 率逐日 计提 ；
(4) 卖 出回 购金 融资 产支 出 ， 按卖 出回 购金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ）在 回购 期内 逐日计 提；
(5) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定 ， 按 实 际支出 金额 ， 列入 当期 基 金费用 。 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
6.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
1 、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基 金管 理 人可以 根据 实际 情况 进行 收益分 配 ， 具 体
分配方 案以 公告 为准 ，若 《基金 合同 》生 效不 满3 个月可 不进 行收 益分 配；
2、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种 ： 现 金分 红与 红利 再 投资 ， 投 资者 可选 择现 金 红利或 将现 金红 利自
动转为 基金 份额 进行 再投 资；若 投资 者不 选择 ，本 基金默 认的 收益 分配 方式 是现金 分红 ； 汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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3、 基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ， 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净值 减去 每单
位基金 份额 收益 分配 金额 后不能 低于 面值 ；
4、本 基金 同一 类 别 每份 基 金份额 享有 同等 分配 权；
5、 人 民币 基金 份额 的现 金 分红币 种为 人民 币 ， 美 元 基金份 额的 现金 分红 币种 为美元 ； 不同 币种 份
额红利 再投 资适 用的 净值 为该币 种份 额的 基金 份额 净值；
6、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
6.4.4.12 外 币交 易
外币交易按交 易发生日 的 即期汇率将外 币金额折 算 为人民币入账 。 外币 货 币性项目，于 估
值日采用估值 日的即期 汇 率折算为人民 币，所产 生 的折算差额直 接计入汇 兑 损益科目。 以公允价
值计量的外币 非货币性 项 目，于估值日 采用估值 日 的即期汇率折 算为人民 币 ，所产生的 折算差额
直接计 入公 允价 值变 动损 益科目 。
6.4.4.13 分 部报 告
经营分 部是 指本 基金 内同 时满足 下列 条件 的组 成部 分：
1、该 组成 部分 能够 在日 常 活动中 产生 收入 、发 生费 用；
2、能 够定 期评 价该 组成 部 分的经 营成 果， 以决 定向 其配置 资源 、评 价业 绩；
3、能 够取 得该 组成 部分 的 财务状 况、 经营 成果 和现 金流量 等有 关会 计信 息。
如果两 个或 多个 经营 分部 具有相 似的 经济 特征 ，并 且满足 一定 条件 的， 则合 并为一 个经 营分 部。
本基金 目前 以一 个经 营分 部运作 ，不 需进 行分 部报 告的披 露。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
经国务 院批 准， 自2016 年5 月1 日起 在全 国范 围内 全面推 开营 业税 改征 增值 税试点 ， 金 融业
纳入试 点范 围， 由缴 纳营 业税改 为缴 纳增 值税 。 根 据财税[2004]78 号 《关 于 证券投 资基 金税 收政
策的通 知》 、财 税[2008]1 号《关 于企 业所 得税 若干 优惠政 策的 通知 》 、 财税[2016]36 号 《关 于全汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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面推开营业税 改增值税 试 点的通知 》 、财 税[2016]46 号《财政部 、国家税 务 总局关于进一 步明确
全面推开营改 增试点金 融 业有关 政策的 通知 》 、财 税[2016]70 号文 《关于金 融 机构同业往来 等增
值税政 策的 补充 通知 》 、 财 税[2016]140 号 《关 于明 确金融 、 房 地产 开发 、 教 育辅助 服务 等增 值税
政策的通知 》 、财 税[2017]2 号《关于资 管产品增值 税政策有关问 题的补充通 知》 、 财税[2017]56
号《关于资管 产品增值 税 有关问题的通 知》及其 他 境内外相关税 务法规和 实 务操作，主 要税项列
示如下 ：
(1) 以发 行基 金方 式募 集 资金， 不属 于营 业税 或增 值税征 收范 围， 不征 收营 业税或 增值 税；
(2) 资 管产 品运 营过 程中 发 生的增 值税 应税 行为 ， 以 资管产 品管 理人 为增 值税 纳税人 ， 按 照现 行规
定缴纳 增值 税。 对 资管 产品 在 2018 年1 月1 日 前 运营过 程中 发生 的增 值税 应税行 为， 未缴 纳增
值税的，不再 缴纳；已 缴 纳增值税的， 已纳税额 从 资管产品管理 人以后月 份 的增值税应 纳税额中
抵减；
(3) 基金 取得 的源 自境 外 的差价 收入 ， 其 涉及 的境 外所得 税税 收政 策， 按照 相关国 家或 地区 税收
法律和 法规 执行 ，在 境内 暂免征 营业 税或 增值 税和 企业所 得税 ；
(4) 基金 取得 的源 自境 外 的股利 收益 ， 其 涉及 的境 外所得 税税 收政 策， 按照 相关国 家或 地区 税收
法律和 法规 执行 ，在 境内 暂未征 收个 人所 得税 和企 业所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 未发 生与 本基 金存在 控制 关系 或其 他重 大利害 关系 的关 联方 发生 变化的 情况 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称
与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
中国银 行（ 香港 ）有 限公 司 基金境 外托 管人
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
注: 本 基金 本报 告期 未有 通过关 联方 交易 单元 进行 股票交 易。 汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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6.4.8.1.2 债 券交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年4 月 20 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2017 年6 月 30 日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例 （% ）
东 方 证 券 股 份 有 限 公
司
16,965,850.00 100.00
6.4.8.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年4 月20 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2017 年6 月30 日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例 （% ）
东 方 证 券 股 份 有 限 公
司
145,200,000.00 100.00
6.4.8.1.4 基 金交 易
注: 本 基金 本报 告期 未有 通过关 联方 交易 单元 进行 基金交 易。
6.4.8.1.5 权 证交 易
注: 本 基金 本报 告期 未有 通过关 联方 交易 单元 进行 权证交 易。
6.4.8.1.6 应 支付 关联方 的佣 金
注: 本 基金 本报 告期 未有 应支付 关联 方的 佣金 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2017 年 4 月20 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2017 年6 月 30 日
当期发生的基金应
支付的 管理 费
421,742.56
其中：支付销售机
构的客 户维 护费
23,860.63
汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
第 29 页 共 39 页
注: 本 基金 的管 理费 按前 一自然 日基 金资 产净 值 的0.8% 年 费率 计提 。管 理费 的计算 方法 如下 ：
H＝E×0.8% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为前 一自 然日 的基 金资产 净值 基金 管理 费每 日计提 ，逐 日累 计
至每个月月末 ，按月支 付 。经基金管理 人与基金 托 管人核对一致 后，由基 金 托管人按基 金管理人
指令于 次月 首日 起 2-5 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 基金 管理 人。 若遇法 定节 假日 、 休
息日或 不可 抗力 等致 使无 法按时 支付 的， 顺延 至最 近可支 付日 支付 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 4 月20 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2017 年6 月 30 日
当期发生的基金应
支付的 托管 费
115,979.17
注: 本基金的 托管费按 前 一自然日基金 资产净值 的 0.22%的年 费率计提 。托管 费的计算方法 如
下：H ＝E×0.22% ÷ 当年 天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为前 一自 然日 的基 金资产 净值 基金 托管 费每 日计提 ，逐 日累 计
至每个月月末 ，按月支 付 。经基金管理 人与基金 托 管人核对一致 后，由基 金 托管人按基 金管理人
指令于 次月 首日 起 2-5 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 基金 托管 人。 若遇法 定节 假日 、 休
息日或不可抗 力等致使 无 法按时支付的 ，顺延至 最 近可支付日支 付。基金 托 管费为包含 增值税的
含税价 款， 增值 税税 率按 国家有 关规 定执 行。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销售服务费的各关联方
名称
本期
2017 年4 月20 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2017 年6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
汇添富 美
元债券
（QDII ）
人民 币A
汇添富 美
元债券
（QDII ）
人民 币C
汇添富 美
元债券
（QDII ）
美元现 汇
A
汇添富 美
元债券
（QDII ）
美元现 汇
C
合计
汇添富基 金管理 股份有 限公
司
- 5,464.81 - -
5,464.81 汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
第 30 页 共 39 页
东方证券 股份有 限公司 - 131.66 - -
131.66
合计
- 5,596.47 - -
5,596.47
注: 本基金 A 类 基金 份额 不收取 销售 服务 费，C 类 基 金份额 的销 售服 务费 年费 率为 0.40% 。 本 基
金 C 类基 金份 额的 销售 服 务费按 前一 日 C 类 基金 份 额的基 金资 产净 值的 0.40% 年费 率计 提。 计算
方法如 下： H ＝E×0.40% ÷当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日 应计提 的销 售服 务费 E 为 C 类基金 份额 前一 日基 金 资产净 值 销售 服
务费每日计提 ，按月支 付 。经基金管理 人与基金 托 管人核对一致 后，由基 金 托管人按基 金管理人
指令于 次月 首日 起 2-5 个 从基金 财产 中划 出， 经登 记结算 机构 分别 支付 给各 个基金 销售 机构 。 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力等 致使 无法 按时 支 付的 ，顺 延至 最近 可支 付日支 付。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含 回购)交易
注: 本 基金 本报 告期 未与 关联方 进行 银行 间同 业市 场的债 券( 含回 购)交 易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注: 本 报告 期内 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注: 本 报告 期内 除管 理人 之外的 其他 关联 方未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年4 月20 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2017 年6 月 30 日
期末余 额
当期利 息收 入
中国银 行股 份有 限公 司
2,767,946.56
31,275.46
中国银 行（ 香港 ）有 限公 司
30,730,374.03
-
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注: 本 基金 本报 告期 未在 承销期 内直 接购 入关 联方 承销的 证券 。
6.4.9 期 末本 基金持 有的 流通受 限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注: 本 基金 无因 认购 新发/ 增发证 券而 于期 末持 有的 流通受 限的 证券 。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注: 本 基金 本期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。 汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖
出回购 证券 款余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至 本报 告期 末2017 年6 月 30 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 证券 款余 额。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号
项目
金额
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
- -
其中： 普通 股
- -
存托凭 证
- -
优先股
- -
房地产 信托 凭证
- -
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
132,310,650.17 36.95
其中： 债券
132,310,650.17 36.95
资产 支持 证券
- -
4
金融衍 生品 投资
- -
其中： 远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返 售金 融资 产
16,000,000.00 4.47
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6
货币市 场工 具
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
203,591,765.59 56.85
8
其他各 项资 产
6,199,232.31 1.73
9
合计
358,101,648.07 100.00
汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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7.2 期 末在 各个国 家（ 地区） 证券 市场的 权益 投资分 布
注: 本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
7.3 期 末按 行业分 类的 权益投 资组 合
注: 本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
7.4 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序的 前十 名 权益 投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
7.5 报 告期 内权益 投资 组合的 重大 变动
7.5.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 权益投 资明 细
注: 本 基金 本报 告期 未有 股票投 资。
7.5.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 权益投 资明 细
注: 本 基金 本报 告期 未有 股票投 资。
7.5.3 权 益投 资的买 入成 本总额 及卖 出收入 总额
注: 本 基金 本报 告期 未有 股票投 资。
7.6 期 末按 债券信 用等 级分类 的债 券投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
债券信 用等 级
公允价 值
占基金 资产 净值 比例 （% ）
A-至 A+ 56,109,306.71
17.36
BBB- 至BBB+ 23,639,743.01
7.31
BB-至BB+ 35,580,300.45
11.01
其他 16,981,300.00
5.25
总计 132,310,650.17
40.93
注: 本基金债 券投资组 合 主要采用穆迪 、标准普 尔 等国际权威评 级机构提 供 的债券信用评 级信
息。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额 单位 ：人 民币 元
序号
证券代 码
证券名 称
数量（ 份）
公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 019546 16 国债 18 170,000
16,981,300.00
5.25
2
XS08777421
05
LONGFOR6.75
01/29/23
20,000
14,193,451.90
4.39
3
US38141GGS
75
GS5.7501/24
/22
10,000
7,622,758.11
2.36
4
US61747WAF
68
MORGANSTANL
EY5.75%01/2
5/2021USDSR
LIEN
10,000
7,501,835.07
2.32
5
XS11573650
70
SHIMAO8.375
02/10/22
10,000
7,479,411.81
2.31
汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名金融 衍生 品投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持有金 融衍 生品 。
7.10 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名基金 投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持有基 金。
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 情况 的说明
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
7.11.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号
名称
金额
1
存出保 证金
4,128.56
2
应收证 券清 算款
4,002,415.28
3
应收股 利
-
4
应收利 息
2,030,390.27
5
应收申 购款
162,298.20
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
6,199,232.31
7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注: 本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限的情 况。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位 ：份
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份额级 别
持有人
户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者
个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例（%）
持有份 额
占总份 额比
例（% ）
汇添富 美
元 债 券
（QDII ）
人民 币A
2,089 146,341.14 205,384,103.00 67.18 100,322,538.70 32.82
汇添富 美
元 债 券
（QDII ）
人民 币C
380 29,927.25 2,502,205.00 22.00 8,870,148.36 78.00
汇添富 美
元 债 券
（QDII ）
美元现 汇
A
44 7,955.14
350,025.96 100.00
汇添富 美
元 债 券
（QDII ）
美元现 汇
C
58 10,197.16
591,435.30 100.00
合计
2,571 123,695.24 207,886,308.00 65.37
110,134,148.32 34.63
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别
持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额比 例（%）
基金管
理人所
有从业
人员持
有本基
金
汇添富 美元 债券 （QDII ） 人民
币A
531,588.72 0.17
汇添富 美元 债券 （QDII ） 人民
币C
391,000.00 3.44
汇添富 美元 债券 （QDII ） 美元
现汇A
-
汇添富 美元 债券 （QDII ） 美元
现汇C
-
合计
922,588.72 0.29
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别
持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司
高级管
理人员 、
基金投
汇添富 美元 债券 （QDII ） 人民
币A
0
汇添富 美元 债券 （QDII ） 人民
币C
0 汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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资和研
究部门
负责人
持有本
开放式
基金
汇添富 美元 债券 （QDII ） 美元
现汇A
0
汇添富 美元 债券 （QDII ） 美元
现汇C
0
合计
0
本基金
基金经
理持有
本开放
式基金
汇添富 美元 债券 （QDII ） 人民
币A
0
汇添富 美元 债券 （QDII ） 人民
币C
0
汇添富 美元 债券 （QDII ） 美元
现汇A
0
汇添富 美元 债券 （QDII ） 美元
现汇C
0
合计
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
汇添富 美元 债券
（QDII ） 人 民币A
汇添富 美元 债券
（QDII ） 人 民币C
汇添富 美元 债券
（QDII ） 美 元现 汇
A
汇添富 美元 债券 （QDII ）
美元现 汇 C
基金合 同
生效日
（2017 年
4 月20 日）
基金份 额
总额
225,663,207.09 14,404,763.17 314,116.45 294,201.43
本报告 期
基金总申
购份额
103,284,266.03 536,307.99 42,470.14 297,233.87
减： 本报 告
期基金 总
赎回份 额
23,240,831.42 3,568,717.80 6,560.63 -
本报告 期
基金拆分
变动份 额
（份额 减
少以“-”
填列）
- - - -
本报告 期
期末基 金
305,706,641.7
11,372,353.36
350,025.96
591,435.30
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份额总 额
§1 0 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1. 《汇 添富 全球 移动 互 联灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于2017 年 1 月 25 日正 式生
效，韩 贤旺 先生 任该 基金 的基金 经理 。
2. 基 金管 理人 于 2017 年 2 月 4 日公 告， 增聘 欧 阳沁春 先生 和杨 瑨先 生担 任汇添 富全 球移 动 互
联灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理， 与韩 贤旺先 生共 同管 理该 基金 。
3. 《 汇添 富鑫 利债 券型 证券投 资基 金基 金合 同》 于 2017 年3 月13 日 正式 生效， 吴江 宏先 生 任
该基金 的基 金经 理。
4. 基 金管 理人 于2017 年 3 月10 日公 告, 李骁 先生任 基金 管理 人副 总经 理。
5. 《汇 添富 绝对 收益 策 略定期 开放 混合 型发 起式 证券投 资基 金基 金合 同 》 于2017 年3 月15 日
正式生 效， 顾耀 强先 生和 吴江宏 先生 任该 基金 的基 金经理 。
6. 基 金管 理人 于 2017 年 3 月16 日公 告， 增 聘吴 江宏先 生担 任汇 添富 绝对 收益策 略定 期开 放 混
合型发 起式 证券 投资 基金 的基金 经理 ，与 顾耀 强先 生共同 管理 该基 金。
7. 《 汇添 富中 国高 端制 造股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于2017 年3 月 20 日正 式生 效， 赵 鹏
飞先生 任该 基金 的基 金经 理。
8. 《 汇添 富年 年泰 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 于 2017 年4 月14 日正 式生 效， 李
怀定先 生和 陆文 磊先 生任 该基金 的基 金经 理。
9. 《 汇添 富精 选美 元债 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2017 年4 月20 日正式 生效 ， 何 旻 先
生和高 欣先 生任 该基 金的 基金经 理。
10. 《汇 添富 年年 丰定 期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 于 2017 年 4 月 20 日正 式生 效，
陈加荣 先生 任该 基金 的基 金经理 。
11. 《汇 添富 鑫益 定期 开 放债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2017 年 4 月 20 日正 式生 效， 吴
江宏先 生和 蒋文 玲女 士任 该基金 的基 金经 理。
12. 《汇 添富 年年 益定 期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 于 2017 年 5 月 15 日正 式生 效，
曾刚先 生和 蒋文 玲女 士任 该基金 的基 金经 理。 汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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13. 基金 管理 人于 2017 年 5 月 20 日 公告 ，聘 任 郑慧莲 女士 为汇 添富 年年 丰定期 开放 混合 型证
券投资 基金、 汇添 富年 年 益定期 开放 混合 型证 券 投 资基金 和汇 添 富 6 月 红添 利定期 开放 债券 型 证
券投资 基金 的基 金经 理助 理，协 助上 述基 金的 基金 经理开 展投 资管 理工 作。
14. 基金 管理 人于 2017 年 5 月 20 日 公告 ，增 聘 赖中立 先生 担任 汇添 富优 选回报 灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理，与 蒋文 玲女 士共 同管 理该基 金。
15. 基金 管理 人 2017 年 6 月 21 日 公告 ，雷 鸣先 生 不再担 任汇 添富 新兴 消费 股票型 证券 投资 基
金的基 金经 理， 由刘 伟林 先生单 独管 理该 基金 。
16. 《汇 添富 鑫汇 定期 开 放债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2017 年 6 月 23 日正 式生 效， 吴
江宏先 生和 蒋文 玲女 士任 该基金 的基 金经 理。
17.基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动 ：无。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产的 诉讼 事项。
本 报告 期内 ，无 涉及 本基金 托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)自 本基 金合 同 生效日 （2017 年 4 月 20 日）起 至本 报
告期末 ，为 本基 金进 行审 计。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 形。
本 报告 期内 ，本 基金 托管人 的托 管业 务部 门及 其相关 高级 管理 人员 无受 稽查或 处罚 等 情 况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元数
量
股票交 易
应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例（%）
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
（%）
东方证 券 2 - -
- -
-
注: 此处的佣 金指通过 单 一券商的交易 单元进行 股 票、权证等交 易而合计 支 付该券商的佣 金合汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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计，不 单指 股票 交易 佣金 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名
称
债券交 易
债券回 购交 易
权证交 易
基金交 易
成交金
额
占当期 债券
成交总 额的
比例（%）
成交金
额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例（%）
成交金
额
占当期 权证
成交总 额的
比例（%）
成交金 额
占当期 基金
成交总 额的
比例（%）
东方证
券
16,965,85
0.00
100.00
145,200,0
00.00
100.00
- -
- -
注: 1、专用交 易单元的 选 择标准和程序 ： （1） 基 金交易交易单 元选择和 成 交量的分配 工作
由投资 研究 部统 一负 责组 织、 协调 和监 督 。 （2 ） 交易单 元分 配的 目标 是按 照证监 会的 有关 规 定
和对券 商服 务的 评价 控制 交易单 元的 分配 比例 。 （3 ） 投 资研 究部 根据 评分 的结果 决定 本月 的交
易单元分配比 例。其标 准 是按照上个月 券商评分 决 定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在 综合考察
年度券商的综 合排名及 累 计的交易分配 量的基础 上 进行调整，使 得总的交 易 量的分配符 合综合排
名， 同 时每 个交 易单 元的 分配量 不超 过总 成交 量 的30% 。 （4 ） 每 半年 综合 考虑近 半年 及最 新的
评分情 况 ， 作 为增 加或 更 换券商 交易 单元 的依 据 。 （5 ） 调 整租 用交 易单 元 的选择 及决 定交 易单
元成交 量的 分布 情况 由投 资研究 部决 定 ， 投 资总 监 审批 。 （6 ） 成 交量分 布 的决定 应于 每月 第一
个工作 日完 成 ； 更 换券 商 交易单 元的 决定 于合 同到 期前一 个月 完成 。 （7 ） 调整和 更换 交易 单元
所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时 催缴 。
2、报 告期 内未 新增 或退 租 证券公 司交 易单 元。
§1 1 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者
类别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况
报告期末 持有基 金
情况
序号
持有基金 份额比
例达到或 者超过
20% 的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份
额
份额占
比（% ）
1
2017 年4 月18 日至
2017 年6 月 8 日
0
50,019,
250.00
0
50,019,
250.00
15.46%
机构
2
2017 年6 月 9 日至
2017 年6 月30 日
0
99,859,
197.12
0
99,859,
197.12
30.87%
个人
-
-
-
-
-
-
-
汇添富美元债债券（QDII ）2017 年半年度报告摘要
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产品特有 风险
1 、 持有人大 会投票 权集中 的风险 当基金 份额集 中度 较高时， 少数基 金份额 持有 人所持有 的基金 份
额占比较 高，其 在召开 持有 人大会并 对审议 事项进 行投 票表决时 可能拥 有较大 话语 权。
2 、 巨额赎 回的风 险 持 有 基金份额 比例较 高的投 资者 大量赎回 时， 更容易 触发巨 额赎回条 款， 基金
份额持有 人将可 能无法 及时 赎回所持 有的全 部基金 份额 。
3 、 基金规 模较小 导致的 风险 持有基 金份额 比例较 高的 投资者集 中赎回 后， 可能导 致基金规 模较小 ，
基金持续 稳定运 作可能 面临 一定困难 。本基 金管理 人将 继续勤勉 尽责， 执行相 关投 资策略， 力争实
现投资目 标。
4 、 基金净值 大幅波 动的风 险 持有 基金份 额比例 较高 的投资者 大额赎 回时， 基金 管理人进 行基金 财
产变现可 能会对 基金资 产净 值造成较 大波动 。
5 、 提前终止 基金合 同的风 险 持有 基金份 额比例 较高 的投资者 集中赎 回后， 可能 导致在其 赎回后 本
基金资产 规模长 期低于 5000 万元，进而 可能导 致本基 金终止、 转换运 作方式 或与 其他基金 合并。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
汇添富基金管理股份有限公司
2017 年8 月26 日
