汇 添 富 盈 稳保 本 混 合 型证 券 投 资 基金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年8 月26 日 汇添富盈稳保本混合 2017 年半 年度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 8 月 24 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过 往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至2017 年6 月30 日 止。
§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 汇添富 盈稳 保本 混合
基金主 代码 002959
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 8 月 3 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,752,646,883.39 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 主要 通过 投资 组合 保险技 术来 运作 ，在 保证 本
金安全 的前 提下 ，力 争在 保本期 内实 现基 金财 产的 稳
健增值 。
投资策 略
本基金 充分 发挥 基金 管理 人的研 究优 势， 将严 谨、 规
范化的 基本 面研 究分 析与 积极主 动的 投资 风格 相结汇添富盈稳保本混合 2017 年半 年度报告 摘要
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合，利 用组 合保 险技 术， 动态调 整稳 健资 产与 风险 资
产的投 资比 例， 以确 保基 金在保 本周 期到 期时 ，实 现
基金资 产在 保本 基础 上的 保值增 值目 的。 稳健 资产 主
要包括 国债 、央 行票 据、 银行存 款等 品种 。风 险资 产
主要包 括股 票、 权证 、股 指期货 等品 种。
业绩比 较基 准 三年期 银行 定期 存款 收益 率（税 后）
风险收 益特 征
本基金 为保 本混 合型 基金 ，属于 证券 投资 基金 中的 低
风险品 种， 其长 期平 均预 期风险 与预 期收 益率 低于 股
票型基 金、 非保 本的 混合 型基金 ，高 于货 币市 场基 金
和债券 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李鹏 王永民
联系电 话 021-28932888 010-66594896
电子邮 箱 service@99fund.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-888-9918 95566
传真 021-28932998 010-66594942
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.99fund.com
基金半 年度 报告 备置 地点
上海市 富城 路99 号震 旦国 际大 楼21 层 汇 添富 基金
管理股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 20,604,597.09
本期利 润 83,252,465.44
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0292
本期基 金份 额净 值增 长率 3.04%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0104
期末基 金资 产净 值 2,802,721,404.30 汇添富盈稳保本混合 2017 年半 年度报告 摘要
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期末基 金份 额净 值 1.018
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、上述基金 业绩指标 不包 括持有人认 购或交易 基金 的各项费用 （例如： 基金 的申购赎回 费等） ，
计入费 用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 2.11% 0.18% 0.23% 0.01% 1.88% 0.17%
过去三 个月 2.31% 0.15% 0.69% 0.01% 1.62% 0.14%
过去六 个月 3.04% 0.11% 1.36% 0.01% 1.68% 0.10%
自基金 合同 生
效日起 至今
1.80% 0.10% 2.50% 0.01% -0.70% 0.09%
注：本 《基 金合 同》 生效 之日 为 2016 年8 月3 日 ， 截至本 报告 期末 ，基 金成 立未 满 1 年。
汇添富盈稳保本混合 2017 年半 年度报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本 基金 建仓 期为 本 《 基金合 同》 生效 之日 （2016 年 8 月 3 日） 起6 个月 ， 建仓 期结 束时 各项
资产配 置比 例符 合合 同规 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富基金管 理股份有 限 公司由东方证 券股份有 限 公司、文汇新 民联合报 业 集团、东航金 控
有限责 任公 司共 同发 起设 立， 经 中国 证监 会证 监基 金字 （2005 ）5 号文 批准 ， 于2005 年2 月3 日
正式成 立， 注册 资本 金为 132,724,224 元 人民 币。 截止到 2017 年 6 月 30 日 ，公司 管理 证券 投资
基金规 模 约2898.83 亿元 ， 有 效客 户数 约 1500 万 户 ， 资 产管 理规 模在 行业 内 名列前 茅 。 公 司管 理
85 只 开放 式证 券投 资基 金 ， 形 成了 覆盖 高、 中、 低各 类风险 收益 特征 ， 较为 完 善、 有效 的产 品线，汇添富盈稳保本混合 2017 年半 年度报告 摘要
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包括汇添富优 势精选混 合 型证券投资基 金、汇添 富 货币市场基金 、 汇添富 均 衡增长混合 型证券投
资基金、汇添 富成长焦 点 混合型证券投 资基金、 汇 添富增强收益 债券型证 券 投资基金、 汇添富蓝
筹稳健灵活配 置混合型 证 券投资基金、 汇添富价 值 精选混合型证 券投资基 金 、汇添富上 证综合指
数证券投资基 金、汇添 富 策略回报混合 型证券投 资 基金、汇添富 民营活力 混 合型证券投 资基金、
汇添富香港优 势混合型 证 券投资基金、 汇添富医 药 保健混合型证 券投资基 金 、汇添富双 利债券型
证券投资基金 、汇添富 社 会责任混合型 证券投资 基 金、汇添富可 转换债券 债 券型证券投 资基金、
汇添富 黄金 及贵 金属 证券 投资基 金（LOF） 、深 证 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 汇添 富深
证 300 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金、 汇添富 6 月 红添 利定 期开 放债券 型证 券投 资 基
金、汇添富逆 向投资混 合 型证券投资基 金、汇添 富 理财 30 天 债券型证 券投 资基金、汇添 富理财
60 天 债券 型证 券投 资基 金 、汇添 富理 财 14 天债 券 型证券 投资 基金 、汇 添富 季季红 定期 开放 债券
型证券投资基 金、汇添 富 多元收益债券 型证券投 资 基金、汇添富 收益快线 货 币市场基金 、汇添富
优选回 报混 合型 证券 投资 基金、 汇添 富消 费行 业混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富理 财 7 天 债券 型 证
券投资 基金 、 汇添 富实 业 债债券 型证 券投 资基 金 、 汇添富 美 丽30 混合 型证 券 投资基 金 、 汇 添富 高
息债债券型证 券投资基 金 、汇添富中证 主要消费 交 易型开放式指 数证券投 资 基金、汇添 富中证医
药卫生交易型 开放式指 数 证券投资基金 、中证能 源 交易型开放式 指数证券 投 资基金、中 证金融地
产交易型开放 式指数证 券 投资基金、汇 添富年年 利 定期开放债券 型证券投 资 基金、汇添 富现金宝
货币市 场基 金、 汇添 富沪 深 300 安中 动态 策略 指数 型证券 投资 基金 、汇 添富 纯债债 券型 证券 投 资
基金（LOF ） 、 汇添富安 心 中国债券型证 券投资基 金 、汇添富双利 增强债券 型 证券投资基 金、汇添
富添富通货币 市场基金 、 汇添富全额宝 货币市场 基 金、汇添富恒 生 指数分 级 证券投资基 金、汇添
富和聚宝货币 市场基金 、 汇添富移动互 联股票型 证 券投资基金、 汇添富环 保 行业股票型 证券投资
基金、汇添富 外延增长 主 题股票型证券 投资基金 、 汇添富收益快 钱货币市 场 基金、汇添 富成长多
因子量化策略 股票基金 、 汇添富中证主 要消费交 易 型开放式指数 证券投资 基 金联接基金 、汇添富
医疗服务混合 型证券投 资 基金、汇添富 国企创新 增 长股票型证券 投资基金 、 汇添富民营 新动力股
票型证券投资 基金、汇 添 富安鑫智选灵 活配置混 合 型证券投资基 金、汇添 富 新兴消费股 票型证券
投资基金、汇 添富达欣 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、汇添富中 证精准医 疗 主题指数 型 发起式证
券投资基金（LOF） 、汇 添 富盈鑫保本混 合型证券 投 资基金、汇添 富稳健添 利 定期开放债 券型证券
投资基金、汇 添富盈安 保 本混合型证券 投资基金 、 汇添富多策略 定期开放 灵 活配置混合 型发起式
证券投资基金 、汇添富 沪 港深新价值股 票型证券 投 资基金、中证 上海国企 交 易型开放式 指数证券
投资基金、汇 添富盈稳 保 本混合型证券 投资基金 、 中证上海国企 交易型开 放 式指数证券 投资基金
联接基金、汇 添富保鑫 保 本混合型证券 投资基金 、 汇添富长添利 定期开放 债 券型证券投 资基金、汇添富盈稳保本混合 2017 年半 年度报告 摘要
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汇添富新睿精 选灵活配 置 混合型证券投 资基金、 汇 添富中证互联 网医疗主 题 指数型发起 式 证券投
资基金（LOF） 、汇添富 中 证生物科技主 题指数型 发 起式证券投资 基金（LOF ） 、汇添富鑫 瑞债券型
证券投资基金 、汇添富 中 证环境治理指 数型证券 投 资基金（LOF） 、汇添富 中 证中药指数 型发起式
证券投资基金 （LOF） 、 汇 添富全球移动 互联灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 汇添富鑫利 债券型证
券投资基金、 汇添富绝 对 收益策略定期 开放混合 型 发起式证券投 资基金、 汇 添富中国高 端制造股
票型证券投资 基金、汇 添 富年年泰定期 开放混合 型 证券投资基金 、汇添富 年 年丰定期开 放混合型
证券投资基金 、汇添富 精 选美元债债券 型证券投 资 基金、汇添富 鑫益定期 开 放债 券型证 券投资基
金、汇 添富 年年 益定 期开 放混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 鑫汇 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
曾刚
汇添富
多元收
益、 可 转
换债券 、
实业债
债券、 双
利增强
债券、 汇
添富安
鑫智选
混合、 汇
添富稳
健添利
定期开
放债券
基金、 汇
添富6
月红定
期开放
债券基
金、 汇 添
富盈安
保本混
合基金 、
汇添富
盈稳保
本混合
基金、 汇
2016 年8 月3 日 - 16 年
国籍： 中国 。学 历： 中国
科技大 学学 士， 清华 大学
MBA 。 业 务资 格 ： 基 金从 业
资格。 从 业经 历：2008 年
5 月15 日至2010 年2 月5
日任华 富货 币基 金的 基金
经理、2008 年5 月 28 日
至 2011 年11 月 1 日 任华
富收益 增强 的基 金经 理、
2010 年9 月8 日至 2011
年11 月1 日任 华富 强化 回
报的基 金经 理。 2011 年 11
月加入 汇添 富基 金， 现任
固定收 益投 资副 总监 。
2012 年5 月9 日至 2014
年1 月21 日任 汇添 富理 财
30 天 的基 金经 理，2012
年 6 月 12 日至2014 年 1
月 21 日任 汇添 富理 财 60
天的基 金经 理，2012 年 9
月 18 日至 今任 汇添 富多
元收益 的基 金经 理，2012
年10 月18 日至2014 年9
月 17 日任 汇添 富理 财 28
天的基 金经 理，2013 年 1
月24 日至2015 年3 月31
日任汇 添富 理 财 21 天的
基金经 理，2013 年2 月 7汇添富盈稳保本混合 2017 年半 年度报告 摘要
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添富保
鑫保本
混合基
金、 汇 添
富长添
利定期
开放债
券基金 、
添富年
年益定
开混合
基金的
基金经
理， 固 定
收益投
资副总
监。
日至今 任汇 添富 可转 债的
基金经 理， 2013 年5 月 29
日至 2015 年 3 月 31 日任
汇添富 理 财 7 天 的基 金经
理，2013 年6 月14 日至
今任汇 添富 实业 债的 基金
经理，2013 年9 月 12 至
2015 年3 月31 日任 汇添
富现金 宝的 基金 经理 ，
2013 年12 月 3 日至 今任
汇添富 双利 增强 债券 的基
金经理 ，2015 年11 月 26
日至今 任汇 添富 安鑫 智选
混合的 基金 经理 ，2016 年
2 月 17 日 至今 任汇 添富 6
月红定 开债 的基 金经 理，
2016 年3 月16 日至 今任
汇添富 稳健 添利 定开 债的
基金经 理， 2016 年4 月 19
日至今 任汇 添富 盈安 保本
的基金 经理 ，2016 年 8 月
3 日至 今任 汇添 富盈 稳保
本的基 金经 理，2016 年 9
月 29 日至 今任 汇添 富保
鑫保本 的基 金经 理，2016
年12 月6 日至 今任 汇添 富
长添利 定开 债的 基金 经
理，2017 年5 月15 日至
今任添 富年 年益 定开 混合
的基金 经理 。
吴江宏
汇添富
可转换
债券基
金、 汇 添
富盈安
保本混
合基金 、
汇添富
盈稳保
本混合
基金、 汇
添富保
鑫保本
混合基
2016 年8 月3 日 - 6 年
国籍： 中国 ，学 历： 厦门
大学经 济学 硕士 。2011 年
加入汇 添富 基金 管理 股份
有限公 司任 固定 收益 分析
师。2015 年7 月17 日至
今任汇 添富 可转 换债 券基
金的基 金经 理，2016 年 4
月 19 日至 今任 汇添 富盈
安保本 混合 基金 的基 金经
理，2016 年 8 月 3 日至 今
任汇添 富盈 稳保 本混 合基
金的基 金经 理，2016 年 9
月 29 日至 今任 汇添 富保
鑫保本 混合 基金 的基 金经汇添富盈稳保本混合 2017 年半 年度报告 摘要
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金、 汇 添
富鑫利
债券基
金、 汇 添
富绝对
收益定
开混合 、
添富鑫
汇定开
债券基
金的基
金经理 。
理，2017 年3 月13 日至
今任汇 添富 鑫利 债券 基金
的基金 经理 ，2017 年 3 月
15 日 至今 任汇 添富 绝对
收益定 开混 合基 金的 基金
经理，2017 年4 月 20 日
至今任 汇添 富鑫 益定 开债
基金的 基金 经理 ，2017 年
6 月23 日 至今 任添 富鑫 汇
定开债 券基 金的 基金 经
理。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 ， 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 ，根据中 国 证监会《证券 投资基金 管 理公司公平交 易
制度指导意见 》等法规 ， 借鉴国际经验 ，建立了 健 全、有效的公 平交易制 度 体系，形成 涵盖开放
式基金、特定 客户资产 管 理以及社保与 养老委托 资 产的投资管理 ，涉及交 易 所市场、银 行间市场
等各投资市场 ，债券、 股 票、回购等各 投资标的 ， 并贯穿分工授 权、研究 分 析、投资决 策、交易
执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。
本报告期内， 基金管理 人 对公平交易制 度和公平 交 易机制实现了 流程优化 和 进一步系统化 ，
确保全程嵌入 式风险控 制 体系的有效运 行，包括 投 资独立决 策、 研究公平 分 享、集中交 易公平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。 汇添富盈稳保本混合 2017 年半 年度报告 摘要
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本报告期内， 通过投资 交 易监控、交易 数据分析 以 及专项稽核检 查，本基 金 管理人未发现 任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内基 金管理人 管 理的所有投资 组合参与 的 交易所公开竞 价同日反 向 交易成交较少 的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 8 次 ， 由 于组 合投 资策 略导致 ， 并 经过 公司
内部风 控审 核。 经检 查和 分析未 发现 异常 情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运 作 分析
2017 年上 半年 债券 市场 出 现了剧 烈的 调整 。 一 季度 基本面 延续 去年 四季 度的 回升态 势， 基建
和房地产投资 稳中有升 ， 企业盈利、信 贷融资需 求 等多项指标继 续改善， 三 四线城市房 地产销售
和投资明显超 预期。政 策 方面，一季度 央行继续 实 施稳健中性的 货币政策 ， 公开市场持 续回笼资
金、两 次上 调政 策利 率， 资金面 呈现 紧平 衡， 资金 利率中 枢抬 升， 一季 度债 券收益 率大 幅上 升。
二季度相比一 季度经济 增 长呈现弱化态 势，PMI 见 顶回落，工业 增加值显 现 下行，房地产 销
售走弱。但金 融去杠杆 进 程推进引发市 场担忧，4 月去杠杆监管 政策陆续 推 出，各期限 债券收益
率快速 上行， 债券一级 发 行大规模取消 ，实体经 济 融资受到冲击 。6 月监 管 协调加强、 货币政策
削峰填 谷， 季末 资金 面紧 张缓解 ，债 券收 益率 开始 高位回 落。
上半年权益总体震荡上行 ，但分化走向极致。以低 估值蓝筹和优质成长公司 为主的上证 50
指数和 沪 深 300 指数 分别 上涨 11.5% 和 10.78% ；而 以中小 市值 公司 为主 的中 证 500 指数 则下 跌了
2%。
报告期内，组 合高配股 票 ，行业集中在 大消费板 块 。一季度重点 配置偏债 性 转债，二季度 提
高股性 转债 配置 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.0180 元 ； 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 3.04% ， 业绩
比较基 准收 益率 为1.36% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2017 年上 半年 经济 表现 出 很强的 韧性 ， 展 望下 半年 ， 制造 业企 业盈 利改 善和 资产负 债表 的修
复，制造业投 资有望继 续 向好。受需求 端调控政 策 的影响，下半 年房地产 销 售的环比增 长放缓，
但房地产投资 比销售更 具 韧性。考虑到 政府加大 土 地供给，三、 四线城市 的 库存去化周 期已降至汇添富盈稳保本混合 2017 年半 年度报告 摘要
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历史低 位 ， 房 地产 地产 投 资放缓 的空 间有 限 。 基 建 在下半 年面 临较 大变 数 ， 财政 部 50 、87 号 文对
地方政府融资 影响将逐 步 体现。政策方 面，预计 货 币政策仍将保 持中性， 经 济通胀保持 稳定的情
况下，货币政 策难以出 现 转向。去杠杆 政策是影 响 上半年债券收 益率最关 键 的因素，目 前金融加
杠杆势头明显 被遏制， 同 业杠杆出现一 定程度的 去 化，我们认为 政策对市 场 最大冲击已 经过去，
后续关 注资 管统 一监 管管 理办法 的影 响。
转债估值已经 回到合理 区 间，各项指标 也趋于理 性 。目前已公告 转债融资 方 案的规模已超 过
2000 亿， 市场 面临 较大 供 给压力 ，估 值可 能继 续小 幅压缩 ，但 空间 已经 不大 。对于 投资 者来 说，
供给释放择券 空间也大 大 丰富，整体转 债市场的 活 跃度也将大大 提升。本 组 合将在控制 下行风险
的前提下，挑 选优质个 券 ，并积极把握 条 款博弈 机 会。未来股市 可能继续 维 持存量博弈 ，区间震
荡和结 构性 行情 主导 ，精 选个股 和波 段操 作仍 是主 要思路 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和
基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管
理人完成估值 后，经本 基 金托管人复核 无误后由 本 基金管理人对 外公布。 月 末、年中和 年末估值
复核与 基金 会计 账务 的核 对同时 进行 。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资 研究部 、 产品创新部、 基
金营运部和稽 核监察部 人 员及基金经理 等组成了 估 值委员会，负 责研究、 指 导基金估值 业务。估
值委员会成员 均为公司 各 部门人员，均 具有基金 从 业资格、专业 胜任能力 和 相关工作经 历，且之
间不存在任何 重大利益 冲 突。基金经理 作为公司 估 值委员会的成 员，不介 入 基金日常估 值业务，
但应参加估值 小组会议 ， 可以提议测算 某一投资 品 种的估值调整 影响，并 有 权表决有关 议案但仅
享有一票表决 权，从而 将 其影响程度进 行适当限 制 ，保证基金估 值的公平 、 合理，保持 估值政策
和程序 的一 贯性 。
报告期内，本 基金依据 签 署的《中债收 益率曲线 和 中债估值 最终 用户服务 协 议》从中央国 债
登记结 算有 限责 任公 司取 得中债 估值 服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基 金保本周 期内： 仅采取现金分 红一种收 益 分配方式；基 金收益分 配 后基金份额净 值不能汇添富盈稳保本混合 2017 年半 年度报告 摘要
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低于面值，即 基金收益 分 配基准日的基 金份额净 值 减去每单位基 金份额收 益 分配金额后 不能低于
面值； 且每 一基 金份 额享 有同等 分配 权。
本 基金 本报 告期 内未 进行利 润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 汇添 富盈 稳保 本混合 型证 券投
资基金 （以 下称 “本 基金 ” ）的托 管过 程中 ，严 格遵 守《证 券投 资基 金法 》及 其他有 关法 律法 规、
基金合同和托 管协议的 有 关规定，不存 在损害基 金 份额持有人利 益的行为 ， 完全尽职尽 责地履行
了应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价 格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。 本报告 期内 ，汇 添富 盈稳 保本混 合型 证券 投资 基金 未进行 利润 分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本报 告中 的财 务指 标、 净 值表现 、 收益 分配 情况 、 财 务会计 报告 （ 注： 财务 会计 报告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理 ” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富盈 稳保 本混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日 汇添富盈稳保本混合 2017 年半 年度报告 摘要
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单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 411,064,023.21 204,307,083.38
结算备 付金 41,201,072.49 10,271,876.43
存出保 证金 324,015.16 121,785.76
交易性 金融 资产 3,100,627,746.55 2,749,461,084.72
其中： 股票 投资 295,387,731.45 11,313,082.12
基金投 资 - -
债券投 资 2,790,190,015.10 2,713,305,502.60
资产支 持证 券投 资 15,050,000.00 24,842,500.00
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 357,105,149.52
应收证 券清 算款 51,899,459.67 723,158.19
应收利 息 41,468,752.89 24,187,896.87
应收股 利 - -
应收申 购款 108,324.05 2,679.69
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 3,646,693,394.02 3,346,180,714.56
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 839,444,790.08 445,989,650.01
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 1,007,000.28 1,051,343.43
应付管 理人 报酬 2,760,183.32 2,960,984.02
应付托 管费 460,030.55 493,497.35
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 272,080.12 176,999.43
应交税 费 - -
应付利 息 -225,581.05 92,201.26
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 253,486.42 280,000.00
负债合 计 843,971,989.72 451,044,675.50
所有者权益：
实收基 金 2,752,646,883.39 2,928,838,926.28 汇添富盈稳保本混合 2017 年半 年度报告 摘要
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未分配 利润 50,074,520.91 -33,702,887.22
所有者 权益 合计 2,802,721,404.30 2,895,136,039.06
负债和 所有 者权 益总 计 3,646,693,394.02 3,346,180,714.56
注： 1、 报告 截止 日2017 年6 月 30 日， 基金 份额 净 值1.0180 元， 基金 份额 总 额2,752,646,883.39
份。
2、后 附会 计报 表附 注为 本 会计报 表的 组成 部分 。
6.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富盈 稳保 本混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
一、收入 116,222,816.03
1.利息 收入 61,335,419.44
其中： 存款 利息 收入 15,350,028.78
债券利 息收 入 44,702,374.04
资产支 持证 券利 息收 入 359,245.18
买入返 售金 融资 产收 入 923,771.44
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） -11,320,060.57
其中： 股票 投资 收益 12,415,847.76
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -25,219,586.83
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 1,483,678.50
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”号 填列 ） 62,647,868.35
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ） -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 3,559,588.81
减： 二、费用 32,970,350.59
1．管 理人 报酬 16,902,030.69
2．托 管费 2,817,005.10
3．销 售服 务费 -
4．交 易费 用 1,067,437.26
5．利 息支 出 11,954,314.42
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 11,954,314.42
6．其 他费 用 229,563.12
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列） 83,252,465.44
注：由 于本 基金 于 2016 年 8 月 3 日 成立 ，无 比较 式上年 度可 比期 间， 因此 利润表 只列 示 2017 年汇添富盈稳保本混合 2017 年半 年度报告 摘要
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6 月 30 日 数据 ，特 此说 明 。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富盈 稳保 本混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,928,838,926.28 -33,702,887.22 2,895,136,039.06
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 83,252,465.44 83,252,465.44
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-176,192,042.89 524,942.69 -175,667,100.20
其中：1.基 金申 购款 2,321,366.58 -9,015.37 2,312,351.21
2. 基金 赎回 款 -178,513,409.47 533,958.06 -177,979,451.41
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,752,646,883.39 50,074,520.91 2,802,721,404.30
注: 由 于本 基金 于2016 年8 月3 日成 立 ， 无 比较 式上 年度可 比期 间 ， 因 此所 有 者权益 （ 基金 净值）
变动表 只列 示2017 年6 月 30 日数 据， 特此 说明 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 张晖______
______ 李骁______
___
雷 青松_____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
汇添富 盈稳 保本 混合 型证 券投资 基金 (以 下简 称 “ 本基金 ”)， 系经 中国 证券 监督管 理委 员 会汇添富盈稳保本混合 2017 年半 年度报告 摘要
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（以下简称 “ 中国证监会 ”）证监许可[2016]744 号文《关于准 予汇添富盈 稳保本混合型 证券投
资基金 注册 的批 复》 准予 注册， 由汇 添富 基金 管理 股份有 限公 司作 为基 金管 理人 于 2016 年8 月1
日向社会公开募集，募集期结束经安永华明会计师事务所验证并出具安永华明（2016 ）验字第
60466941_B13 号 验资 报告 后，向 中国 证监 会报 送基 金备案 材料 。基 金合 同于 2016 年 8 月 3 日生
效。本基金为 契约型开 放 式，存续期限 不定。设 立 时募集的扣除 认购 费后 的 实收基金（ 本金）为
人民币 2,974,866,165.02 元，在 募集 期间 未产 生利 息，折 合 2,974,866,165.02 份基 金份 额。 本
基金的基金管 理人及注 册 登记机构均为 汇添富基 金 管理股份有限 公司，基 金 托管人为中 国银行股
份有限 公司 。
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的 股票( 包括中小
板、创业板 及其他经 中国 证监会核准 上市的股 票)、 债券(包括国 债、央行 票据 、金融债券 、企业
债券、公司债 券、中期 票 据、短期融资 券、超短 期 融资券、次级 债券、政 府 机构债券、 地方政府
债券、 可交 换债 券、 中 小 企 业私 募债 券、 可转 换债 券( 含 分离 交易 可转债)等) 、 资产 支持 证券、 债
券回购 、 银 行存 款(包 括协 议存款 、 定 期存 款及 其他 银行存 款)、 货币 市场 工具 、 权证、 股指 期货 、
国债期 货、 股票 期权 以及 法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具( 但须符 合中 国证 监
会相关 规定)。 本基 金参 与 融资业 务 。 如 法律 法规 或 监管机 构以 后允 许基 金投 资其他 品种 ， 基金 管
理人在 履行 适当 程序 后， 可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金主要通 过投资组 合 保险技术来运 作，在保 证 本金安全的前 提下，力 争 在保本期内实 现
基金财 产的 稳定 增值 。本 基金业 绩比 较基 准为 ：三 年期银 行定 期存 款收 益率 （税后 ） 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 的 《证券投资 基金会计
核算业 务指 引》 、 中 国证 监 会制定 的 《关 于进 一步 规 范证券 投资 基金 估值 业务 的指导 意见 》 、 《关 于
证券投资基 金执行<企 业会 计准则>估值 业务及份 额净 值计价有关 事项的通 知》 、 《证券投资 基金信
息披露 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露内 容与 格式准 则》 第 2 号《 年度 报告的 内容 与格 式 》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露 XBRL 模板第 3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 、 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。 汇添富盈稳保本混合 2017 年半 年度报告 摘要
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6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2017 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日止 期间的 经营 成果 和净 值变 动情况 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
6.4.6.1. 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
6.4.6.2. 营业 税、 增值 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 ；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利 息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单 以 及持有金汇添富盈稳保本混合 2017 年半 年度报告 摘要
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融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2017]2 号文《关 于资管产品增 值税 政策有 关问题的补充 通
知》 的 规定 ，2017 年7 月1 日 （ 含） 以后 ， 资 管产 品 运营过 程中 发生 的增 值税 应税行 为， 以资 管
产品管 理人 为增 值税 纳税 人， 按 照现 行规 定缴 纳增 值税。 对资 管产 品在2017 年7 月1 日 前运 营 过
程中发生的增 值税应税 行 为，未缴纳增 值税的， 不 再缴纳；已缴 纳增值税 的 ，已纳税额 从资管产
品管理 人以 后月 份的 增值 税应纳 税额 中抵 减。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]56 号 文 《 关 于资管 产品 增值 税有 关问 题的通 知》 的规
定， 对资 管产 品在2018 年1 月1 日前 运营 过程 中发 生的增 值税 应税 行为 ， 未 缴纳增 值税 的 ， 不 再
缴纳； 已缴 纳增 值税 的， 已纳税 额从 资管 产品 管理 人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 。
6.4.6.3. 企业 所得 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股 息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
6.4.6.4.个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置 试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差汇添富盈稳保本混合 2017 年半 年度报告 摘要
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别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 未发 生与 本基 金存在 控制 关系 或其 他重 大利害 关系 的关 联方 发生 变化的 情况 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：以 上关 联交 易均 在正 常业务 范围 内， 按一 般商 业条款 订立 。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
东方证 券 股 份有 限公 司 767,414,096.85 100.00%
6.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30 日 汇添富盈稳保本混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 20 页 共 33 页
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
东方证 券 股 份有 限公 司 741,905,080.74 100.00%
6.4.8.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
东方证 券 股 份有 限公 司 28,027,900,000.00 100.00%
6.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
东方证 券 股 份有
限公司
707,093.52 100.00% 266,445.23 100.00%
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券
结 算 风 险 基 金 和上 海 证 券交 易 所 买( 卖) 证 管费 等） 。管 理 人 因 此 从 关联 方 获 取的 其 他 服 务 主 要包
括：为 本基 金提 供的 证券 投资研 究成 果和 市场 信息 服务。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 16,902,030.69 汇添富盈稳保本混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 21 页 共 33 页
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 7,568,931.34
注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.20 ％ 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 1.20 ％÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管
理费划 付指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 2-5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付给 基金
管理人。若遇 法定节假 日 、休息日或不 可抗力致 使 无法按时支付 的，顺延 至 法定节假日 、休息日
结束之 日 起2 个 工作 日内 或不可 抗力 情形 消除 之日 起 2 个 工作 日内 支付 。
在保本 周期 内， 本基 金的 保证费 用或 风险 买断 费用 从基金 管理 人的 管理 费收 入中列 支。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,817,005.10
注: 基 金托 管费 按前 一日 的 基金资 产净 值 的0.20% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E×0 .20% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 2-5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。 若遇
法定节假日、 休息日或 不 可抗力致使无 法按时支 付 的，顺延至法 定节假日 、 休息日结束 之日起 2
个工作 日内 或不 可抗 力情 形消除 之日 起2 个工 作日 内支付 。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本期 和上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交易 。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期内 未运 用固 有资 金投资 本基 金。 汇添富盈稳保本混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 22 页 共 33 页
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 未投 资本 基金 。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行股 份有 限公 司 11,064,023.21 179,497.11
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本期 和上 年度 可比期 间在 承销 期内 均未 参与关 联方 承销 证券 。
6.4.9 期 末（ 2017 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
002879
长缆
科技
2017 年
6 月5 日
2017
年7 月
7 日
新股流
通受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017 年
6 月15
日
2017
年7 月
17 日
新股流
通受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603305
旭升
股份
2017 年
6 月30
日
2017
年7 月
10 日
新股流
通受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017 年
6 月26
日
2017
年7 月
3 日
新股流
通受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
603331
百达
精工
2017 年
6 月27
日
2017
年7 月
5 日
新股流
通受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
603617
君禾
股份
2017 年
6 月23
日
2017
年7 月
3 日
新股流
通受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
汇添富盈稳保本混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 23 页 共 33 页
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股
票
名
称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
002127
南
极
电
商
2017
年6
月29
日
重
大
事
项
停
牌
12.08
2017
年 7
月 6
日
12.61 1,461,601 17,054,557.30 17,656,140.08 -
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日 期末估值单
价
数量（ 张） 期末估 值总 额
111717075
17 光 大银
行CD075
2017 年7 月
4 日
97.79 631,000 61,705,490.00
合计
631,000 61,705,490.00
注：本 基金 本期 末债 券正 回购交 易中 作为 抵押 的银 行间市 场债 券如 上。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 基金 从事 上海 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出
回购证 券款 余额 分别 为 771,000,000.00 元和 8,500,000.00 元 ，分别 于 2017 年 7 月 3 日和 2017
年 7 月 26 日到 期 。 该类 交 易要求 本基 金在 回购 期内 持有的 证券 交易 所交 易的 债券和/或 在新 质押
式回购下转入 质押库的 债 券，按证券交 易所规定 的 比例折算为标 准券后， 不 低于债券回 购交易的
余额。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
汇添富盈稳保本混合 2017 年半 年度报告 摘要
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 295,387,731.45 8.10
其中： 股票 295,387,731.45 8.10
2 固定收 益投 资 2,805,240,015.10 76.93
其中： 债券 2,790,190,015.10 76.51
资产 支持 证券 15,050,000.00 0.41
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 452,265,095.70 12.40
7 其他各 项资 产 93,800,551.77 2.57
8 合计 3,646,693,394.02 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 157,854,820.34 5.63
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 117,731,381.28 4.20
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 17,656,140.08 0.63
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 汇添富盈稳保本混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 25 页 共 33 页
P 教育 2,145,389.75 0.08
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 295,387,731.45 10.54
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 2,100,048 104,183,381.28 3.72
2 000333 美的集 团 1,900,028 81,777,205.12 2.92
3 002508 老板电 器 700,055 30,438,391.40 1.09
4 000651 格力电 器 600,000 24,702,000.00 0.88
5 002127 南极电 商 1,461,601 17,656,140.08 0.63
6 601601 中国太 保 400,000 13,548,000.00 0.48
7 002572 索菲亚 319,601 13,103,641.00 0.47
8 002035 华帝股 份 311,500 7,538,300.00 0.27
9 600661 新南洋 99,925 2,145,389.75 0.08
10 603043 广州酒 家 1,810 45,738.70 0.00
注：投资者欲了 解本报告 期末基金投资的 所有股票 明细，应阅读登 载于 www.99fund.com 网站的
半年度 报告 正文 。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 77,969,947.14 2.69
2 000333 美的集 团 65,672,479.07 2.27
3 000651 格力电 器 47,463,532.39 1.64
4 002508 老板电 器 32,628,395.97 1.13 汇添富盈稳保本混合 2017 年半 年度报告 摘要
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5 002035 华帝股 份 23,597,350.16 0.82
6 600068 葛洲坝 18,043,352.00 0.62
7 002127 南极电 商 17,502,624.19 0.60
8 600030 中信证 券 16,769,376.00 0.58
9 601717 郑煤机 16,322,072.00 0.56
10 002415 海康威 视 13,254,526.88 0.46
11 000921 海信科 龙 13,221,525.60 0.46
12 600686 金龙汽 车 13,202,742.11 0.46
13 601328 交通银 行 12,739,089.07 0.44
14 601601 中国太 保 12,500,138.68 0.43
15 600079 人福医 药 12,372,647.00 0.43
16 601818 光大银 行 12,360,000.00 0.43
17 002572 索菲亚 12,350,364.32 0.43
18 601888 中国国 旅 11,167,084.92 0.39
19 600966 博汇纸 业 8,565,051.49 0.30
20 600519 贵州茅 台 7,135,648.99 0.25
注：本 项“ 买入 金额 ”按 买入成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 34,384,658.03 1.19
2 600068 葛洲坝 19,440,575.00 0.67
3 002035 华帝股 份 18,178,212.69 0.63
4 601717 郑煤机 17,189,966.19 0.59
5 600030 中信证 券 16,074,200.00 0.56
6 002415 海康威 视 15,755,189.87 0.54
7 000921 海信科 龙 14,033,964.94 0.48
8 600686 金龙汽 车 13,248,336.12 0.46
9 601818 光大银 行 12,460,032.00 0.43
10 601328 交通银 行 12,150,000.00 0.42
11 600079 人福医 药 11,936,696.20 0.41
12 601888 中国国 旅 11,255,324.40 0.39
13 600966 博汇纸 业 8,798,159.29 0.30
14 600519 贵州茅 台 8,040,350.00 0.28
15 002159 三特索 道 5,708,206.00 0.20 汇添富盈稳保本混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 27 页 共 33 页
16 600594 益佰制 药 5,643,263.25 0.19
17 300003 乐普医 疗 5,450,415.71 0.19
18 600104 上汽集 团 4,940,775.00 0.17
19 002508 老板电 器 4,561,873.00 0.16
20 000422 湖北宜 化 4,556,283.00 0.16
注：本 项“ 卖出 金额 ”按 卖出成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 492,257,290.13
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 276,738,118.99
注：本 项“ 买入 股票 成本 ”和“ 卖出 股票 收入 ”均 按买卖 成交 金额 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 149,850,000.00 5.35
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 99,165,000.00 3.54
其中： 政策 性金 融债 99,165,000.00 3.54
4 企业债 券 1,643,712,000.00 58.65
5 企业短 期融 资券 150,457,000.00 5.37
6 中期票 据 29,400,000.00 1.05
7 可转债 （可 交换 债） 3,943,015.10 0.14
8 同业存 单 713,663,000.00 25.46
9 其他 0.00 0.00
10 合计 2,790,190,015.10 99.55
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 019563
17 附 息国 债
09
1,500,000 149,850,000.00 5.35
2 111794663
17 汉 口银 行
CD036
1,300,000 127,023,000.00 4.53
3 111710281
17 兴 业银 行
CD281
1,000,000 98,890,000.00 3.53 汇添富盈稳保本混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 28 页 共 33 页
4 111717075
17 光 大银 行
CD075
1,000,000 97,790,000.00 3.49
5 111791509
17 杭 州银 行
CD040
1,000,000 96,780,000.00 3.45
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
1 1689247 16 上和 1A2 250,000 15,050,000.00 0.54
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 期末 未持有 国债 期货 投资 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额 汇添富盈稳保本混合 2017 年半 年度报告 摘要
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1 存出保 证金 324,015.16
2 应收证 券清 算款 51,899,459.67
3 应收股 利 -
4 应收利 息 41,468,752.89
5 应收申 购款 108,324.05
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 93,800,551.77
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002127 南极电 商 17,656,140.08 0.63 重大事 项停 牌
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
21,518 127,922.99 31,624,031.50 1.15% 2,721,022,851.89 98.85%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
1,617.51 0.00%
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8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2016 年 8 月 3 日 ） 基金 份额 总 额 2,974,866,165.02
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,928,838,926.28
本报告 期基 金总 申购 份额 2,321,366.58
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 178,513,409.47
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,752,646,883.39
注：表 内“ 总申 购份 额” 含转换 入份 额； “总 赎回 份 额”含 转换 出份 额
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1. 《 汇添 富全 球移 动互 联 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同 》 于2017 年 1 月25 日正 式
生效， 韩贤 旺先 生任 该基 金的基 金经 理。
2. 基金 管理 人 于 2017 年 2 月 4 日 公告 ，增 聘欧 阳 沁春先 生和 杨瑨 先生 担任 汇添富 全球 移动
互联灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，与 韩贤旺 先生 共同 管理 该基 金。
3. 《汇 添富 鑫利 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 于2017 年3 月13 日正 式生 效， 吴 江宏 先 生
任该基 金的 基金 经理 。
4. 基金 管理 人 于2017 年3 月10 日公 告, 李骁 先生 任 基金管 理人 副总 经理 。
5. 《汇 添富 绝对 收益 策略 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 基金 合同 》 于 2017 年 3 月 15
日正式 生效 ，顾 耀强 先生 和吴江 宏先 生任 该基 金的 基金经 理。 汇添富盈稳保本混合 2017 年半 年度报告 摘要
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6. 基金 管理 人 于2017 年3 月16 日公 告， 增 聘吴 江宏 先生担 任汇 添富 绝对 收益 策略定 期开 放
混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理， 与顾 耀强 先生共 同管 理该 基金 。
7. 《汇 添富 中国 高端 制造 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2017 年3 月20 日正式 生效 ， 赵
鹏飞先 生任 该基 金的 基金 经理。
8. 《汇 添富 年年 泰定 期开 放混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2017 年4 月14 日正 式生 效，
李怀定 先生 和陆 文磊 先生 任该基 金的 基金 经理 。
9. 《汇 添富 精选 美元 债债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》 于2017 年4 月 20 日 正式生 效， 何 旻
先生和 高欣 先生 任该 基金 的基金 经理 。
10. 《 汇添 富年 年丰 定期 开 放混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2017 年 4 月 20 日正 式生 效，
陈加荣 先生 任该 基金 的基 金经理 。
11. 《 汇添 富鑫 益定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2017 年 4 月 20 日正式 生效 ，
吴江宏 先生 和蒋 文玲 女士 任该基 金的 基金 经理 。
12. 《 汇添 富年 年益 定期 开 放混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2017 年 5 月 15 日正 式生 效，
曾刚先 生和 蒋文 玲女 士任 该基金 的基 金经 理。
13. 基 金管 理人 于 2017 年 5 月 20 日 公告 ，聘 任郑 慧 莲女士 为汇 添富 年年 丰定 期开放 混合 型
证券投 资基 金、 汇 添富 年 年益定 期开 放混 合型 证券 投资基 金和 汇添 富6 月红 添利定 期开 放债 券 型
证券投 资基 金的 基金 经理 助理， 协助 上述 基金 的基 金经理 开展 投资 管理 工作 。
14. 基 金管 理人 于 2017 年 5 月 20 日 公告 ，增 聘赖 中 立先生 担任 汇添 富优 选回 报灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 与蒋 文玲 女士 共同 管理该 基金 。
15. 基 金管 理人 2017 年 6 月 21 日公 告， 雷鸣 先生 不 再担任 汇添 富新 兴消 费股 票型证 券投 资
基金的 基金 经理 ，由 刘伟 林先生 单独 管理 该基 金。
16. 《 汇添 富鑫 汇 定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2017 年 6 月 23 日正式 生效 ，
吴江宏 先生 和蒋 文玲 女士 任该基 金的 基金 经理 。
17. 基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动: 无。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报 告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产的 诉讼 事项。
本报告 期内 ，无 涉及 本基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)自 本基 金合 同 生效日 （2016 年 8 月 3 日 ） 起 至本 报告
期末， 为本 基金 进行 审计 。
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10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 形。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的托 管业 务部 门及 其相 关高级 管理 人员 无受 稽查 或处罚 等 情 况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东 方 证 券 股
份有限 公司
2 767,414,096.85 100.00% 707,093.52 100.00% -
注： 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ，
不单指 股票 交易 佣金 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
东方证 券 股
份有限 公司
741,905,080.74 100.00% 28,027,900,000.00 100.00% - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新 的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
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（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
（8 ） 按 照 《关 于基 金管 理 公司向 会员 租用 交易 单元 有关事 项的 通知 》 规定 ， 同一基 金管 理公 司托
管在同 一托 管银 行的 基金 可以共 用同 一交 易单 元进 行交易 。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基金 本报 告期 内未 新增 或退租 交易 单元 。
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：无 。
11.2 影 响 投 资者决 策的 其他 重要信 息
无。
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司
2017 年 8 月 26 日
