汇 添 富 新 睿精 选 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资
基金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年8 月26 日 汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基 金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 汇添富 新睿 精选 混合
基金主 代码 001816
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 12 月 21 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 505,969,961.35 份
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 汇添富 新睿 精选 混 合 A 汇添富 新睿 精选 混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 001816 002164
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 487,872,236.38 份 18,097,724.97 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
在严格 控制 风险 和保 持资 产流动 性的 基础 上， 本基 金通过 积极 主动 的资 产配
置，充 分挖 掘各 大类 资产 投资机 会， 力争 实现 基金 资产的 中长 期稳 健增 值。
投资策 略
本基金 综合 分析 和持 续跟 踪基本 面、 政策 面、 市场 面等多 方面 因素 ， 结 合 全 球
宏观经 济形 势 ， 研 判国 内 外经济 的发 展趋 势 ， 并 在 严格控 制投 资组 合风 险的 前
提下， 对投 资组 合中 股票 、 债券 、 货 币市 场工 具和 法律法 规或 中国 证监 会 允 许
基金投 资的 其他 品种 进行 战略配 置和 动态 调整 ， 以 规避或 分散 市场 风险 ， 力 争
实现基 金资 产的 中长 期稳 健增值 。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率*50%+ 中债综 合指 数收 益率*50% 。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，其 预期风 险和 预期 收益 高于 货币市 场基 金和 债券 型基
金，低 于股 票型 基金 ，属 于中高 收益 风险 特征 的基 金。
汇添富 新睿 精选 混 合 A 汇添富 新睿 精选 混 合C
下 属 分 级 基 金
的 风 险 收 益 特
征
本基金 为混 合型 基金 ，其 预期
风险和 预期 收益 高于 货币 市场
基金和 债券 型基 金， 低于 股票
型基金 ，属 于中 高收 益风 险特
征的基 金。
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险和 预期
收益高 于货 币市 场基 金和 债券型 基金 ， 低
于股票 型基 金， 属于 中高 收益风 险特 征的
基金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人 姓名 李鹏 林葛 汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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联系电 话 021-28932888 010-66060069
电子邮 箱 service@99fund.com tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
400-888-9918 95599
传真 021-28932998 010-68121816
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.99fund.com
基金半 年度 报告 备置 地点
上海市 富城 路99 号震 旦国 际大 楼21 楼 汇 添富 基金
管理股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别 汇添富 新睿 精选 混 合A 汇添富 新睿 精选 混 合 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017
年 6 月 30 日)
报告期(2017 年1 月1 日 -
2017 年6 月30 日)
本期已 实现 收益 5,149,924.01 444,963.45
本期利 润 15,249,666.20 831,886.18
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0228 0.0237
本期基 金份 额净 值增 长率 2.60% 3.20%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0082 0.0133
期末基 金资 产净 值 501,236,136.94 18,689,689.51
期末基 金份 额净 值 1.027 1.033
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
汇添富 新睿 精选 混 合 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.88% 0.19% 2.94% 0.34% -1.06% -0.15%
过去三 个月 2.39% 0.16% 2.61% 0.32% -0.22% -0.16%
过去六 个月 2.60% 0.13% 4.33% 0.30% -1.73% -0.17%
自基金 合同
生效日 起至
今
2.70% 0.12% 4.93% 0.29% -2.23% -0.17% 汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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汇添富 新睿 精选 混 合 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.97% 0.18% 2.94% 0.34% -0.97% -0.16%
过去三 个月 2.68% 0.15% 2.61% 0.32% 0.07% -0.17%
过去六 个月 3.20% 0.13% 4.33% 0.30% -1.13% -0.17%
自基金 合同
生效日 起至
今
3.30% 0.12% 4.93% 0.29% -1.63% -0.17%
注：本 《基 金合 同》 生效 之日 为 2016 年12 月21 日 ，截至 本报 告期 末， 基金 成立未 满 1 年；
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注： 本 基金 建仓 期为 本 《 基金合 同》 生 效 之日 （2016 年 12 月 21 日 ） 起6 个 月， 截 止至 本报 告期
末，本 基金 已完 成建 仓， 各项资 产配 置比 例符 合合 同规定 。
截至本 报告 期末 ，基 金成 立未 满 1 年 。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富基金管 理股份有 限 公司由东方证 券股份有 限 公司、文汇新 民联合报 业 集团、东航金 控
有限责 任公 司共 同发 起设 立， 经 中国 证监 会证 监基 金字 （2005 ）5 号文 批准 ， 于2005 年2 月3 日
正式成 立， 注册 资本 金为 132,724,224 元 人民 币。 截止到 2017 年 6 月 30 日 ，公司 管理 证券 投资
基金规 模 约2898.83 亿元 ， 有 效客 户数 约 1500 万 户 ， 资 产管 理规 模在 行业 内 名列前 茅 。 公 司管 理
85 只 开放 式证 券投 资基 金 ， 形 成了 覆盖 高、 中、 低各 类风险 收益 特征 ， 较为 完 善、 有效 的产 品线，
包括汇添富优 势精选混 合 型证券投资基 金、汇添 富 货币市场基金 、 汇添富 均 衡增长混合 型证券投
资基金、汇添 富成长焦 点 混合型证券投 资基金、 汇 添富增强收益 债券型证 券 投资基金、 汇添富蓝
筹稳健灵活配 置混合型 证 券投资基金、 汇添富价 值 精选混合型证 券投资基 金 、汇添富上 证综合指
数证券投资基 金、汇添 富 策略回报混合 型证券投 资 基金、汇添富 民营活力 混 合型证券投 资基金、
汇添富香港优 势混合型 证 券投资基金、 汇添富医 药 保健混合型证 券投资基 金 、汇添富双 利债券型
证券投资基金 、汇添富 社 会责任混合型 证券投资 基 金、汇添富可 转换债券 债 券型证券投 资基金、
汇添富 黄金 及贵 金属 证券 投资基 金（LOF） 、深 证 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 汇添 富深
证 300 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金、 汇添富 6 月 红添 利定 期开 放债券 型证 券投 资 基
金、汇添富逆 向投资混 合 型证券投资基 金、汇添 富 理财 30 天 债券型证 券投 资基金、汇添 富理财
60 天 债券 型证 券投 资基 金 、汇添 富理 财 14 天债 券 型证券 投资 基金 、汇 添富 季季红 定期 开放 债券
型证券投资基 金、汇添 富 多元收益债券 型证券投 资 基金、汇添富 收益快线 货 币市场基金 、汇添富
优选回 报混 合型 证券 投资 基金、 汇添 富消 费行 业混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富理 财 7 天 债券 型 证
券投资 基金 、 汇添 富实 业 债债券 型证 券投 资基 金 、 汇添富 美 丽30 混合 型证 券 投资基 金 、 汇 添富 高
息债债券型证 券投资基 金 、汇添富中证 主要消费 交 易型开放式指 数证券投 资 基金、汇添 富中证医
药卫生交易型 开放式指 数 证券 投资基金 、中证能 源 交易型开放式 指数证券 投 资基金、中 证金融地
产交易型开放 式指数证 券 投资基金、汇 添富年年 利 定期开放债券 型证券投 资 基金、汇添 富现金宝
货币市 场基 金、 汇添 富沪 深 300 安中 动态 策略 指数 型证券 投资 基金 、汇 添富 纯债债 券型 证券 投 资
基金（LOF ） 、 汇添富安 心 中国债券型证 券投资基 金 、汇添富双利 增强债券 型 证券投资基 金、汇添
富添富通货币 市场基金 、 汇添富全额宝 货币市场 基 金、汇添富恒 生 指数分 级 证券投资基 金、汇添
富和聚宝货币 市场基金 、 汇添富移动互 联股票型 证 券投资基金、 汇添富环 保 行业股票型 证券投资汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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基金、汇添富 外延增长 主 题股票 型证券 投资基金 、 汇添富收益快 钱货币市 场 基金、汇添 富成长多
因子量化策略 股票基金 、 汇添富中证主 要消费交 易 型开放式指数 证券投资 基 金联接基金 、汇添富
医疗服务混合 型证券投 资 基金、汇添富 国企创新 增 长股票型证券 投资基金 、 汇添富民营 新动力股
票型证券投资 基金、汇 添 富安鑫智选灵 活配置混 合 型证券投资基 金、汇添 富 新兴消费股 票型证券
投资基金、汇 添富达欣 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、汇添富中 证精准医 疗 主题指数型 发起式证
券投资基金（LOF） 、汇 添 富盈鑫保本混 合型证券 投 资基金、汇添 富稳健添 利 定期开放债 券型证券
投资基金、汇 添富盈安 保 本混合型证 券 投资基金 、 汇添富多策略 定期开放 灵 活配置混合 型发起式
证券投资基金 、汇添富 沪 港深新价值股 票型证券 投 资基金、中证 上海国企 交 易型开放式 指数证券
投资基金、汇 添富盈稳 保 本混合型证券 投资基金 、 中证上海国企 交易型开 放 式指数证券 投资基金
联接基金、汇 添富保鑫 保 本混合型证券 投资基金 、 汇添富长添利 定期开放 债 券型证券投 资基金、
汇添富新睿精 选灵活配 置 混合型证券投 资基金、 汇 添富中证互联 网医疗主 题 指数型发起 式证券投
资基金（LOF） 、汇添富 中 证生物科技主 题指数型 发 起式证券投资 基金（LOF ） 、汇添富鑫 瑞债券型
证券投资基金 、汇添富 中 证环境治理 指 数型证券 投 资基金（LOF） 、汇添富 中 证中药指数 型发起式
证券投资基金 （LOF） 、 汇 添富全球移动 互联灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 汇添富鑫利 债券型证
券投资基金、 汇添富绝 对 收益策略定期 开放混合 型 发起式证券投 资基金、 汇 添富中国高 端制造股
票型证券投资 基金、汇 添 富年年泰定期 开放混合 型 证券投资基金 、汇添富 年 年丰定期开 放混合型
证券投资基金 、汇添富 精 选美元债债券 型证券投 资 基金、汇添富 鑫益定期 开 放债券型证 券投资基
金、汇 添富 年年 益定 期开 放混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 鑫汇 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基 金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
李怀定
汇添富
季季红
定期开
放债券
基金、 汇
添富纯
债(LOF)
基金、 汇
添富达
欣混合
基金、 汇
添富盈
2016 年12 月 21
日
- 10 年
国 籍 ：中 国 。学 历： 复旦
大 学 经济 学 博士 。相 关业
务 资 格： 基 金从 业资 格。
从 业 经历 ： 曾任 光大 证券
股 份 有限 公 司研 究所 债券
分 析 师， 国 信证 券股 份有
限 公 司经 济 研究 所固 定收
益高级 分析 师。2012 年 5
月 加 入汇 添 富基 金管 理股
份 有 限公 司 任固 定收 益高
级分析 师。 2015 年5 月 25
日 至 今任 汇 添富 增强 收益汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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鑫保本
混合基
金、 汇 添
富稳健
添利定
期开放
债券基
金、 汇 添
富长添
利定期
开放债
券基金 、
汇添富
新睿精
选混合
基金、 汇
添富鑫
瑞债券
基金、 添
富年年
泰定开
混合基
金的基
金经理 ，
汇添富
增强收
益债券
基金的
基金经
理助理 。
债 券 基 金 的 基 金 经 理 助
理，2015 年 11 月 18 日至
今 任 汇添 富 季季 红定 期开
放 债 券基 金 、汇 添富 纯债
(LOF) 基金 （原 汇添 富互 利
分 级 债券 基 金） 的基 金经
理，2015 年 12 月 2 日至
今 任 汇添 富 达欣 混合 基金
的基金 经理 ，2016 年 3 月
11 日 至 今 任 汇 添 富 盈 鑫
保 本 混 合 基 金 的 基 金 经
理，2016 年 3 月 16 日至
今 任 汇添 富 稳健 添利 定期
开 放 债 券 基 金 的 基 金 经
理，2016 年 12 月 6 日至
今 任 汇添 富 长添 利定 期开
放 债 券基 金 的基 金经 理，
2016 年12 月21 日 至今 任
汇 添 富新 睿 精选 混合 基金
的基金经理，2016 年 12
月 26 日至 今 任汇 添 富鑫
瑞 债 券基 金 的基 金经 理，
2017 年 4 月 14 日 至今 任
添 富 年年 泰 定开 混合 基金
的基金 经理 。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 ， 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法 规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 ，根据中 国 证监会《证券 投资基金 管 理公司公平交 易
制度指导意见 》等法规 ， 借鉴国际经验 ，建立了 健 全、有效的公 平交易制 度 体系，形成 涵盖开放
式基金、特定 客户资产 管 理以及社保与 养老委托 资 产的投资管理 ，涉及交 易 所市场、银 行间市场
等各投资市场 ，债券、 股 票、回购等各 投资标的 ， 并贯穿分工授 权、研究 分 析、投资决 策、交易
执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。
本报告期内， 基金管理 人 对公平交易制 度和公平 交 易机制实现了 流程优化 和 进一步系统化 ，
确保全程嵌入 式风险控 制 体系的有效运 行，包括 投 资独立决策、 研究公平 分 享、集中交 易公平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告期内， 通过投资 交 易监控、交易 数据分析 以 及专项稽核检 查，本基 金 管理人未发现 任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内基 金管理人 管 理的所有投资 组合参与 的 交易所公开竞 价同日反 向 交易成交较少 的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 8 次 ， 由 于组 合投 资策 略导致 ， 并 经过 公司
内部风 控审 核。 经检 查和 分析未 发现 异常 情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年上 半年 国内 经济 总 体延续 去年 四季 度以 来回 升态势 ， 尽 管受 地产 调控 和制造 业去 库存
周期结束的影 响，经济 的 内生动力依然 不是很强 ， 但企业盈利、 民间投资 和 信贷融资需 求等多项
指标明显获得 改善，而 且 即使二季度投 资增速有 所 回落，但在外 需改善下 ， 工业生产和 出口总体
保持稳定，特 别是三四 线 城市的地产销 售和投资 超 预期，使得经 济短期内 呈 现出一定的 韧性 ，市
场对国内经济 的回升信 心 较去年有所恢 复。外部 环 境方面，欧美 走势出现 较 大分歧，美 国经济在
特朗普上台后 表现相对 较 弱，除了失业 率继续下 降 外，就业、薪 资和通胀 等 指标趋势上 都低于预
期；相 对而言 ，欧洲经 济 上半年在持续 改善，无 论 是经济增长还 是就业， 表 现都好于预期 。2017
年上半 年前 期 PPI 受 供给 侧改革 推动 持续 高涨 ，但 后期受 制造 业去 库存 周期 结束的 影响 ，开 始 明汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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显下行 ，并 带来 企业 盈利 扩张放 缓； 尽 管 CPI 表现 相对温 和， 但整 体而 言， 通胀压 力大 幅缓 解 。
货币政策上， 一季度在 金 融去杠杆大环 境下，叠 加 美联储加息影 响，央行 在 公开市场上 持续 回笼
资金、两次上 调政策利 率 ，虽然期间央 行在关键 时 点向市场投入 流动性， 但 保持货币市 场紧平衡
意图明 显； 二季 度开 始货 币政策 延续 一季 度的 偏紧 基调， 但 在 4 月 “三会 ” 的监管 力度 全面 升 级
后， 央行在 5 月 末提 前引 导市场 预期 ， 表 示会 重 启28 天 逆回 购、 对冲 到期 的MLF ， 政策 基调 上出
现明显 的边 际改 善迹 象。
2017 年 上半 年债 券市 场出 现大起 大落 ，5 月 上旬 之 前延续 去年 4 季 度的 调整 行情， 随着 经济
回升、 金融 去杠 杆、 公开 市场利 率上 调和 监管 竞赛 的加剧 ，债 券收 益率 出现 显著上 行， 但 5 月中
旬后随 着监 管协 调预 期加 强， 叠 加货 币政 策边 际上 有 所放松 与债 券收 益率 存在 较明显 的配 置价 值，
债券市场收益 率又开始 出 现显著下行， 但上半年 总 体而言，债券 收益率仍 出 现较大幅度 上行。上
半年债券市场 收益率曲 线 平坦化趋势明 显，信用 债 评级利差也出 现较大波 动 ，但总体有 所拉大。
上半年股票表现以龙头和价值股为主，中小盘和创业板表现偏弱，整体看，上证综指整体上涨
2.86%% ，深 圳成 指上 涨3.46% ， 创业 板下 跌-7.07% 。
本基金自始至 终按照市 值 管理原则控制 股票底仓 规 模，积极参与 股票一级 市 场申购，并灵 活
调整股票和债 券的比例 ， 尽可能追求绝 对收益目 标 。整体而言， 上半年股 票 整体仓位明 显增加，
且以蓝筹 股为 主；债券 仓 位相对灵活， 在上半年 后 期债券收益率 大幅上行 之 后，把大部 分短久期
的CD 和存 款部 置换 成收 益 率较高 的可 质押 信用 债； 相对去 年年 末， 组合 杠杆 和久期 都有 所提 高 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 汇添 富新 睿精选 混合 A 基 金份 额净 值为 1.027 元， 本报 告期 基金份 额净 值 增
长率为 2.60% ；截 至本 报 告期末 汇添 富新 睿精 选混 合 C 基金 份额 净值为 1.033 元，本 报告 期基 金
份额净 值增 长率 为3.20% ；同期 业绩 比较 基准 收益 率为 4.33% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 鉴于政治 局 会议透露经济 工作重点 可 能会对地方政 府债务融 资 和房地产融资 有
所约束，基建 投资和房 地 产投资增速可 能有向下 动 力，尽管考虑 三四线城 市 房地产投资 超预期使
得经济 明显 下台 阶的 可能 性不大 ， 但 对债 券市 场不 利的作 用相 对上 半年 会有 所减弱 。 货 币政 策上 ，
上半年 债券 收益 率整 体大 幅上行 ， 政 策继 续收 紧的 必要性 在明 显减 弱， 从金 融工作 会议 的基 调看 ，
监管协调在下 半年会更 加 明显，货币市 场流动性 有 望保持相对适 中的局面 。 债券判断上 ，考虑上
半年债券收益 率上升幅 度 较大，下半年 债券收益 率 中枢有望有所 出现一定 幅 度的下行， 但期限需汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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要关注信 用分 化带来的 估 值不利影响， 也需要关 注 供给侧改革对 大宗商品 进 而对通胀的 冲击。股
票上，下半年 继续看好 蓝 筹股，但作为 绝对收益 组 合，仍会根据 安全垫情 况 合理控制股 票底仓的
回撤风 险； 另外 ，组 合会 继续积 极参 与新 股一 级市 场申购 。
在本基金的操 作上，我 们 将坚持价值投 资的理念 ， 重视绝对收益 目标，积 极 调整组合结构 ，
控制组 合下 行风 险， 力争 为投资 者创 造持 续稳 定的 收益。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证 券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和
基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管
理人完 成估 值后 ，经 本基 金托管 人复 核无 误后 由本 基金管 理人 对外 公布 。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 固定收益部、 基
金营运部和稽 核监察部 人 员组成了估值 委员会， 负 责研究、指导 基金估值 业 务。估值委 员会成员
具有丰富的证 券基金行 业 从业经验，能 够胜任估 值 决策工作，且 之间不存 在 任 何重大利 益冲突。
基金经理不介 入基金日 常 估值业务，但 可以参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资 品种的估
值调整影响， 并有权表 决 有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限 制，保证
基金估 值的 公平 、合 理， 保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 及中证指数有 限公司签 署 服务协议，由 其
按约定 分别 提供 银行 间同 业市场 及交 易所 交易 的债 券品种 的估 值数 据。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 ：基金收益分 配后各类 基 金份额的基金 份额净值 不 能低于面值， 即
基金收益分 配 基准日的 各 类基金份额的 基金份额 净 值减去每单位 该类基金 份 额收益分配 金额后不
能低于 面值 。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
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4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托 管本基金 的过程 中，本基金托 管人中国农 业银行股份有 限公司严格 遵守《证券投 资
基金法》相关 法律法规 的 规定以及基金 合同、托 管 协议的约定， 对本基金 基 金管理人汇 添富基金
管理股份 有 限公 司 2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月 30 日 基金 的投 资运 作 ， 进行 了认 真、 独立
的会计核算和 必要的投 资 监督，认真履 行了托管 人 的义务，没有 从事任何 损 害基金份额 持有人利
益的行 为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管人认为, 汇添富 基 金管理 股份有 限公司在 本 基金的投资运 作、基金 资 产净值的计算 、
基金份额申购 赎回价格 的 计算、基金费 用开支及 利 润分配等问题 上，不存 在 损害基金份 额持有人
利益的行为； 在报告期 内 ，严格遵守了 《证券投 资 基金法》等有 关法律法 规 ，在各重要 方面的运
作严格 按照 基金 合同 的规 定进行 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本 托管 人认 为， 汇添 富 基金管 理股份 有 限公 司的 信息披 露事 务符 合 《 证券 投资基 金信 息披
露管理办法》 及其他相 关 法律法规的规 定，基金 管 理人所编制和 披露的本 基 金半年度报 告中的财
务指标、净值 表现、收 益 分配情况、财 务会计报 告 、投资组合报 告等信息 真 实、准确、 完整，未
发现有 损害 基金 持有 人利 益的行 为。 汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体 ： 汇添 富新 睿精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 20,081,768.29 672,459,546.90
结算备 付金 976,113.15 -
存出保 证金 96,483.92 -
交易性 金融 资产 621,542,406.93 27,871,238.00
其中： 股票 投资 80,314,663.53 -
基金投 资 - -
债券投 资 541,227,743.40 27,871,238.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 172,000,000.00
应收证 券清 算款 3,870,741.45 25,056.54
应收利 息 10,133,233.11 1,242,803.37
应收股 利 - -
应收申 购款 4,572.10 -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 656,705,318.95 873,598,644.81
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 132,600,000.00 -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 3,323,294.46 -
应付管 理人 报酬 430,010.94 214,577.66
应付托 管费 119,447.47 59,604.90
应付销 售服 务费 6,768.03 6,492.72
应付交 易费 用 120,645.79 - 汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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应交税 费 - -
应付利 息 -4,163.24 -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 183,489.05 20,000.00
负债合 计 136,779,492.50 300,675.28
所有者权益：
实收基 金 505,969,961.35 872,170,425.76
未分配 利润 13,955,865.10 1,127,543.77
所有者 权益 合计 519,925,826.45 873,297,969.53
负债和 所有 者权 益总 计 656,705,318.95 873,598,644.81
注：1 、报 告截 止日 2017 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 1.028 元 ，基 金份 额总 额 505,969,961.35
份， 其中 下属A 类 基金 份 额参考 净 值 1.027 元 ， 份 额总 额 487,872,236.38 份 ； 下 属 C 类基 金份 额
参考净 值1.033 元， 份额 总额 18,097,724.97 份。
6.2 利 润表
会计主 体 ： 汇添 富新 睿精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月30 日
一、收入 21,659,508.74
1.利息 收入 12,970,100.83
其中： 存款 利息 收入 4,150,018.34
债券利 息收 入 8,273,245.50
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 546,836.99
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） -2,907,442.95
其中： 股票 投资 收益 -2,214,118.49
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -1,360,068.34
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 666,743.88
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
10,486,664.92 汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号 填列） -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 1,110,185.94
减： 二、费用 5,577,956.36
1．管 理人 报酬 3,182,267.62
2．托 管费 883,963.19
3．销 售服 务费 71,560.39
4．交 易费 用 659,369.26
5．利 息支 出 579,100.35
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 579,100.35
6．其 他费 用 201,695.55
三、 利润总额 （亏损总 额 以 “-”
号填列）
16,081,552.38
注：1 、由 于本 基金 于 2016 年 12 月 21 日成 立， 无 比较式 的上 年度 可比 期间 ，因此 利润 表只 列示
2017 年6 月30 日的 数据 。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体 ： 汇添 富新 睿精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
872,170,425.76 1,127,543.77 873,297,969.53
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 16,081,552.38 16,081,552.38
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
-366,200,464.41 -3,253,231.05 -369,453,695.46
其中：1.基 金申 购款 60,128,463.05 347,986.94 60,476,449.99
2. 基金 赎回 款 -426,328,927.46 -3,601,217.99 -429,930,145.45
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - - 汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
505,969,961.35 13,955,865.10 519,925,826.45
注：1 、 由 于本 基金 于2016 年12 月21 日成 立， 无 比 较式的 上年 度可 比期 间， 因此 所 有者 权益 （ 基
金净值 ）变 动表 只列 示2017 年6 月 30 日 的数 据。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 张晖______
______ 李骁______
____ 雷青 松____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
汇添富 新睿 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 ( 以 下简称 “本 基金 ”)， 系经 中国证 券监 督 管
理委员 会 （ 以下 简称 “中 国证监 会 ” ） 证 监许 可[2015]1916 号 文 《 关于 准予 汇添富 新睿 精选 灵活
配置混合型证 券投资基 金 注册的批复》 准予注册 ， 由基金管理人 汇添富基 金 管理股份有 限公司于
2016 年 11 月 28 日至 2016 年 12 月 16 日止 期间 向 社会公 开募 集， 募集 期结 束经安 永华 明会 计师
事务所 （ 特殊 普通 合伙 ） 验证并 出具 安永 华明(2016) 验字 第 60466941_B22 号 验资报 告后 ， 向中 国
证监会 报送 基金 备案 材料 。 基 金合 同于2017 年 12 月 21 日生 效。 本基 金为 契 约型开 放式 ， 存续 期
限不定 。 设立 时募 集的 扣 除认购 费后 的实 收基 金 （ 本金 ） 为 人民 币871,991,150.99 元 ， 在 募集 期
间 产 生 的 活 期 存 款 利 息 为 人 民 币 179,274.77 元 ， 以 上 实 收 基 金 （ 本 息 ） 合 计 为 人 民 币
872,170,425.76 元 ，折 合 872,170,425.76 份 基 金份额 。本 基金 的基 金管 理人和 注册 登记 机构 均
为汇添 富基 金管 理股 份有 限公司 ，基 金托 管人 为中 国农业 银行 股份 有限 公司 。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括依法发行 上市的股 票 （包含中小板 、
创业板 、 其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 债券 （包括 国债、 央行 票据、 金融 债 券、 地方 政府
债券、 政府 支持 债券 、 企 业债券 、 公 司债 券、 中期 票据、 短期 融资 券、 超短 期融资 券、 次级 债券 、
中小企 业私 募债 券 、 可 转 换债券 及其 他经 中国 证监 会允许 投资 的债 券或 票据 ） 、 货 币市 场工 具、 股
指期货、股票 期权、权 证 、资产支持证 券、债券 回 购、银行存款 （包括协 议 存款、定期 存款及其
他银行存款） 以及法律 法 规或中国证监 会允许基 金 投资的其他金 融工具， 但 需符合中国 证监会的
相关规定。本 基金在严 格 控制风险和保 持资产流 动 性的基础上， 通过积极 主 动的资产配 置，充分
挖掘各大类资 产投资机 会 ，力争实现基 金资产的 中 长期稳健增值 。本基金 的 业绩比较 基 准为：沪汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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深300 指数 收益 率*50%+ 中 债综合 指数 收益 率*50% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 的 《证券投资 基金会计
核算业 务指 引》 、 中 国证 监 会制定 的 《关 于进 一步 规 范证券 投资 基金 估值 业务 的指导 意见 》 、 《关 于
证券投资基 金执行<企 业会 计准则>估值 业务及份 额净 值计价有关 事项的通 知》 、 《证券投资 基金信
息披露 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露内 容与 格式准 则》 第 2 号《 年度 报告的 内容 与格 式》、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露 XBRL 模板第 3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 、 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2017 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2017 年 上半 年 的经营 成果 和净 值变 动情 况。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 财务 报表 所载 信息 依照企 业会 计准 则、 《证 券 投资核 算指 引》 和其 他相 关规定 所厘 的主
要会计 政策 和估 编制 。
6.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年1 月1 日起 至 12 月 31 日止 。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。 汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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6.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分为以 下两类： 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金
融资产 及贷 款和 应收 款项 ；
本基金 目前 持有 的以 公允 价值计 量且 其变 动计 入当 期损益 的金 融资 产主 要包 括债券 投资 ；
本基金目前持 有的其他 金 融资产分类为 应收款项 ， 包括银行存款 、结算备 付 金、存出保证 金
和各类 应收 款项 等。
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金 融负 债。
本基金目前持 有的金融 负 债均划分为其 他金融负 债 ，主要包括卖 出回购金 融 资产款和各类 应
付款项 等。
6.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
初始确 认
本基金于成为 金融工具 合 同的一方时确 认一项金 融 资产或金融负 债，按照 取 得时的公允价 值
作为初始确认 金额。划 分 为以公允价值 计量且其 变 动计入当期损 益的金融 资 产取得时发 生的相关
交易费 用计 入当 期损 益； 应收款 项及 其他 金融 负债 的相关 交易 费用 计入 初始 确认金 额。
后续计 量
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 采用公允价值 进行后续 计 量。在持有该 类
金融资产期间 取得的利 息 或现金股利， 应当确认 为 当期收益。每 日，本基 金 将以公允价 值计量且
其变动计入当 期损益的 金 融资产或金融 负 债的公 允 价值变动计入 当期损益 ； 应收款项及 其他金融
负债采用实际 利率法， 按 照摊余成本进 行后续计 量 ，其摊销或减 值产生的 利 得或损失， 均计入当
期损益 。
终止确 认
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认， 即从 本基 金账户 和资 产负 债表 内予 以转销 ；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ； 汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益。
金融资 产转 移
本基金 已将 金融 资产 所有 权上几 乎所 有的 风险 和报 酬转移 给转 入方 的， 终止 确 认该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债。
6.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值，是 指市场参 与 者在计量日发 生的有序 交 易中，出售一 项资产所 能 收到或者转移 一
项负债所需支 付的价格 。 本基金以公允 价值计量 相 关资产或负债 ，假定出 售 资产或者转 移负债的
有序交易在相 关资产或 负 债的主要市场 进行；不 存 在主要市场的 ，本基金 假 定该交易在 相关资产
或负债的最 有利市场 进行 。主要市场( 或最有利 市场) 是本基金在 计量日能 够进 入的交易市 场。本
基金采 用市 场参 与者 在对 该资产 或负 债定 价时 为实 现其经 济利 益最 大化 所使 用的假 设。
在财务报表中 以公允价 值 计量或披露的 资产和负 债 ，根据对公允 价值计量 整 体而言具有重 要
意义的最低层 次输入值 ， 确定所属的公 允价值层 次 ：第一层次输 入值，在 计 量日能够取 得的相同
资产或负债在 活跃市场 上 未经调整的报 价；第二 层 次输入值，除 第一层次 输 入值外相关 资产或负
债直接 或间 接可 观察 的输 入值； 第三 层次 输入 值， 相关资 产或 负债 的不 可观 察输入 值。
每个资产负债 表日，本 基 金对在财务报 表中确认 的 持续以公允价 值计量的 资 产和负债进行 重
新评估 ，以 确定 是否 在公 允价值 计量 层次 之间 发生 转换。
本基金 持有 的金 融工 具按 如下原 则确 定公 允价 值并 进行估 值：
(1) 存在活 跃市场的 金融 工具，按照估 值日能够 取 得的相同资产 或负债在 活 跃市场上未经 调
整的市价作 为 公允价值 ； 估值日无市价 ，但最近 交 易日后经济环 境未发生 重 大变化且证 券发行机
构未发生影响 证 券价格 的 重大事件的， 按最近交 易 市价确定公允 价值；如 估 值日无市价 ，且最近
交易日后经济 环境发生 了 重大变化或证 券发行机 构 发生了影响证 券价格的 重 大事件，参 考类似投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化等 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 值；
(2) 不 存在 活跃 市场 的金 融 工具， 采用 市场 参与 者普 遍认同 ， 且 被以 往市 场实 际交易 价格 验证
具有可靠性的 估值技术 ， 确定公允价值 。本基金 采 用在当前情况 下适用并 且 有足够可利 用数据和汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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其他信息支持 的估值技 术 ，优先使用 相 关可观察 输 入值，只有在 可观察输 入 值无法取得 或取得不
切实可 行的 情况 下， 才使 用不可 观察 输入 值 ；
（3） 如有 确凿 证据 表明 按 上述估 值原 则仍 不能 客观 反映其 公允 价值 的， 基金 管理人 可根 据具
体情况 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 适当 反映 公允 价值的 价格 估值 ；
（4） 如有 新增 事项 ，按 国 家最新 规定 估值 。
6.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基金同时 满足下列 条 件时，金融资 产和金融 负 债以相互抵销 后的净额 在 资产负债表内 列
示：具有抵销 已确认金 额 的法定权利， 且该种法 定 权利是当前可 执行的； 计 划以净额结 算，或同
时变现 该金 融资 产和 清偿 该金融 负债 。
6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占 基 金净值 比例 计算 的
金额。未实现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 于期末全额转 入
“未分 配利 润/( 累计 亏损 )” 。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按
协议规定的利 率及持有 期 重新计算存款 利息收入 ， 并根据提前支 取所实际 收 到的利息收 入与账面
已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息损 失， 列入 利息 收入减 项， 存款 利息 收入 以净额 列示 ；
(2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除应由债券发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ） ， 在回 购期 内 逐日计 提；
(5) 股票投资 收益/(损失) 于卖出股票成 交日确认 ， 并按卖出股票 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(6) 债 券投 资收 益/( 损失) 于成交 日确 认， 并 按 成交 总额与 其成 本、 应收 利息 的差额 入账 ；
(7) 衍生工具 收益/(损失) 于卖出权证成 交日确认 ， 并按卖出权证 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(8) 股 利收 益于 除息 日确 认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ；
(9) 公允价值 变动收益/(损失)系本基金持 有的采用 公 允价值模式计 量的交易 性 金融资产、 交
易性金 融负 债等 公允 价值 变动形 成的 应计 入当 期损 益的利 得或 损失 ；
(10) 其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。
6.4.4.10 费 用的 确认 和 计量
(1) 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.90% 的年 费率计 提；
(2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.25% 的年 费率计 提；
(3)对于 A 类基 金份 额， 不 收取销 售服 务费 ； 对 于 C 类基金 份额 ， 基 金销 售服 务费按 前一 日C
类基金 资产 净值 的0.40% 年费率 逐日 计提 ；
(4) 卖 出回 购金 融资 产支 出 ， 按卖 出回 购金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ）在 回购 期内 逐日计 提；
(5) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定 ， 按 实 际支出 金额 ， 列入 当期 基 金费用 。 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的 ， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
6.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
1 、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种 ： 现 金分 红与 红利 再 投资 ， 投 资者 可选 择现 金 红利或 将现 金红
利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ；
2 、 基 金收 益分 配后 各类 基 金份额 的基 金份 额净 值不 能低于 面值 ， 即 基金 收益 分配基 准日 的各汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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类基金 份额 的基 金份 额净 值减去 每单 位该 类基 金份 额收益 分配 金额 后不 能低 于面值 ；
3 、同 一类 别内 每一 基金 份 额享有 同等 分配 权；
4 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
注：本 基金 本报 告期 无重 大会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本期 无会 计估 计变 更。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本期 无重 大会 计差 错的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
7.4.6.2 营 业税 、增 值税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税； 汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进 一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
的利息 收入 属于 金融 同业 往来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业 存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发 生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2017]2 号文《关 于资管产品增 值税政策有 关问题的补充 通
知》 的 规定 ，2017 年7 月1 日 （ 含） 以后 ， 资 管产 品 运营过 程中 发生 的增 值税 应税行 为， 以资 管
产品管 理人 为增 值税 纳税 人， 按 照现 行规 定缴 纳增 值税。 对资 管产 品在2017 年7 月1 日 前运 营过
程中发生的增 值税应税 行 为，未缴纳增 值税的， 不 再缴纳；已缴 纳增值税 的 ，已纳税额 从资管产
品管理 人以 后月 份的 增值 税应纳 税额 中抵 减。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2017]56 号 文 《 关 于资管 产品 增值 税有 关问 题的通 知》 的规
定， 对资 管产 品在2018 年1 月1 日前 运营 过程 中发 生的增 值税 应税 行为 ， 未 缴纳增 值税 的 ， 不 再
缴纳； 已缴 纳增 值税 的， 已纳税 额从 资管 产品 管理 人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 。
7.4.6.3 企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票 、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.4 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂 免
征收个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基 金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 未发 生与 本基 金存在 控制 关系 或其 他重 大利害 关系 的关 联方 发生 变化的 情况 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构、基 金注 册登 记机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司（ “ 农行 ”） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司（ “东方 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注： 以上 关联 交易 均在 正常业 务范 围内 按一 般商 业条款 订立 。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
成交金 额 占当期 股票 汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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成交总 额的 比例
东方证 券股 份有 限公
司
454,240,841.82 100.00%
6.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
东方证 券股 份有 限公
司
407,493,262.18 100.00%
6.4.8.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
东方证券股份有限 公
司
4,243,800,000.00 100.00%
6.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
东 方 证 券 股 份 有
限公司
419,955.19 100.00% 117,975.79 100.00%
汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 3,182,267.62
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,537,734.31
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.90% 年费 率计 提。 管理 费的 计 算方法 如下 ：
H＝ E× 0.90 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管
理费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金 管
理人。 若遇 法定 节假 日、 休息日 或不 可抗 力
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 883,963.19
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提 。托 管费 的 计算方 法如 下：
H＝ E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。若 遇 法
定节假 日、 休息 日或 不可 抗力致 使无 法按 时支 付的 ，顺延 至最 近可 支付 日支 付。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
汇添富 新睿 精选 混
合A
汇添富 新睿 精选 混
合C
合计 汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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中国农业银行股份有限
公司
- 51,557.71 51,557.71
汇添富基金管理股份有
限公司
- 6,093.05 6,093.05
东方证 券股 份有 限公 司 - 2,132.85 2,132.85
合计 0.00 59,783.61 59,783.61
注：本 基 金A 类 基金 份额 不收取 销售 服务 费，C 类 基金份 额的 销售 服务 费年 费率 为 0.40% 。
本基 金C 类 基金 份额 的销 售服务 费按 前一 日 C 类基 金份额 的基 金资 产净 值 的0.40% 年费 率计 提。
计算方 法如 下：
H＝ E× 0.40 %÷ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服务费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送销售服
务费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给登 记 机
构，由登记机 构代付给 销 售机构。若遇 法定 节假 日 、休息日或不 可抗力致 使 无法按时支 付的，顺
延至最 近可 支付 日支 付。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本期 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场债 券（含 回购 ）的 交易 。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期未 运用 固有 资金 投资本 基金 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 未投 资本 基金 。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行股
份有限 公司
1,081,768.29 41,550.90
汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
6.4.9 期 末（2017 年 6 月 30 日 ） 本基金 持有 的流通 受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
603305
旭升
股份
2017 年
6 月 30
日
2017
年7 月
10 日
新股流
通受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
603331
百达
精工
2017 年
6 月 27
日
2017
年7 月
5 日
新股流
通受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
603617
君禾
股份
2017 年
6 月 23
日
2017
年7 月
3 日
新股流
通受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 本期 末未 持有 暂时停 牌股 票。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
注：本 基金 本期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 基金 从事 上海 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出
回购金 融资 产款 余额 人民 币 132,600,000.00 元， 其中人 民币 52,600,000.00 元于 2017 年 7 月
3 日到 期， 人民 币 80,000,000.00 元于 2017 年7 月3 日到 期； 该类 交易 要求 本 基金在 回购 期内 持
有的证 券交 易所 交易 的债 券和/ 或在 新质 押式 回购 下 转入质 押库 的债 券， 按证 券 交易所 规定 的比 例
折算为 标准 券后 ，不 低于 债券回 购交 易的 余额 。 汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 80,314,663.53 12.23
其中： 股票 80,314,663.53 12.23
2 固定收 益投 资 541,227,743.40 82.42
其中： 债券 541,227,743.40 82.42
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 21,057,881.44 3.21
7 其他各 项资 产 14,105,030.58 2.15
8 合计 656,705,318.95 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 31,600,584.99 6.08
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
3,921,623.16 0.75
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 4,098,612.00 0.79
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 6,147,120.98 1.18
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 29,447,340.40 5.66
K 房地产 业 - - 汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 34 页 共 47 页
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 5,099,382.00 0.98
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 80,314,663.53 15.45
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 238,500 11,831,985.00 2.28
2 600036 招商银 行 458,301 10,957,976.91 2.11
3 600519 贵州茅 台 18,016 8,500,849.60 1.64
4 600741 华域汽 车 336,900 8,166,456.00 1.57
5 600660 福耀玻 璃 276,100 7,189,644.00 1.38
6 601169 北京银 行 705,500 6,469,435.00 1.24
7 600009 上海机 场 164,758 6,147,120.98 1.18
8 601933 永辉超 市 578,900 4,098,612.00 0.79
9 002415 海康威 视 121,800 3,934,140.00 0.76
10 600900 长江电 力 254,982 3,921,623.16 0.75
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于www.99fund.com 网站 的半
年度报 告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 35 页 共 47 页
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601377 兴业证 券 18,902,820.80 2.16
2 000001 平安银 行 18,393,000.00 2.11
3 600030 中信证 券 13,784,100.00 1.58
4 600000 浦发银 行 10,422,260.96 1.19
5 600519 贵州茅 台 9,375,793.00 1.07
6 601318 中国平 安 8,755,480.00 1.00
7 600036 招商银 行 8,754,917.12 1.00
8 600900 长江电 力 6,985,000.00 0.80
9 002152 广电运 通 6,966,404.00 0.80
10 600759 洲际油 气 6,932,633.00 0.79
11 601169 北京银 行 6,753,824.28 0.77
12 000651 格力电 器 6,749,167.00 0.77
13 300408 三环集 团 6,728,367.93 0.77
14 002271 东方雨 虹 6,709,816.17 0.77
15 600068 葛洲坝 6,631,100.99 0.76
16 601166 兴业银 行 6,500,000.00 0.74
17 600741 华域汽 车 6,456,562.00 0.74
18 600639 浦东金 桥 6,340,022.44 0.73
19 601928 凤凰传 媒 6,282,360.00 0.72
20 600660 福耀玻 璃 6,244,740.00 0.72
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额填 列， 不考 虑相 关费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000001 平安银 行 18,742,372.10 2.15
2 601377 兴业证 券 18,216,784.01 2.09
3 600030 中信证 券 13,311,484.27 1.52
4 600000 浦发银 行 9,861,422.80 1.13 汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 36 页 共 47 页
5 000651 格力电 器 7,275,841.50 0.83
6 600759 洲际油 气 7,065,001.56 0.81
7 300408 三环集 团 7,001,589.00 0.80
8 002271 东方雨 虹 6,870,501.18 0.79
9 002152 广电运 通 6,673,723.66 0.76
10 601166 兴业银 行 6,282,470.00 0.72
11 600085 同仁堂 6,218,031.00 0.71
12 601928 凤凰传 媒 6,131,627.00 0.70
13 600639 浦东金 桥 5,998,234.68 0.69
14 000625 长安汽 车 5,771,129.21 0.66
15 600068 葛洲坝 5,225,247.01 0.60
16 600268 国电南 自 4,806,898.00 0.55
17 600536 中国软 件 4,747,450.00 0.54
18 600894 广日股 份 4,373,053.56 0.50
19 600557 康缘药 业 4,288,679.00 0.49
20 002008 大族激 光 4,068,577.00 0.47
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额填 列， 不考 虑相 关费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 262,922,167.71
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 192,443,265.64
注：本 项“ 买入 股票 成本 ”和“ 卖出 股票 收入 ”均 按买卖 成交 金额 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 29,967,000.00 5.76
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 291,024,033.00 55.97
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 15,796,710.40 3.04
8 同业存 单 204,440,000.00 39.32 汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 37 页 共 47 页
9 其他 - -
10 合计 541,227,743.40 104.10
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111609295 16 浦发 CD295 500,000 48,525,000.00 9.33
2 111611351 16 平安 CD351 400,000 38,804,000.00 7.46
3 019546 16 国债 18 300,000 29,967,000.00 5.76
4 111796041
17 杭 州银 行
CD099
300,000 29,343,000.00 5.64
5 111607165 16 招行 CD165 300,000 29,088,000.00 5.59
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 期末 未投资 股指 期货 。
汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 38 页 共 47 页
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 本报 告期 期末 未投资 股指 期货 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 期末 未投资 国债 期货 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 期末 未投资 国债 期货 。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 期末 未投资 国债 期货 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 96,483.92
2 应收证 券清 算款 3,870,741.45
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,133,233.11
5 应收申 购款 4,572.10
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,105,030.58
汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 39 页 共 47 页
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110032 三一转 债 8,316,000.00 1.60
2 128012 辉丰转 债 7,050,400.00 1.36
3 110031 航信转 债 430,310.40 0.08
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末 投 资的前 十名 股票 中未 存在 流通受 限情 况 。
汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 40 页 共 47 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
汇添
富新
睿精
选混
合A
5,734 85,084.10 676,893.22 0.14% 487,195,343.16 99.86%
汇添
富新
睿精
选混
合C
480 37,703.59 100,004.50 0.55% 17,997,720.47 99.45%
合计 6,214 81,424.20 776,897.72 0.15% 505,193,063.63 99.85%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
汇添富 新
睿精选 混
合A
17,205.47 0.00%
汇添富 新
睿精选 混
合C
0.00 0.00%
合计 17,205.47 0.00%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投 资 和 研 究 部 门 负 责 人 持
汇添富 新睿 精选 混合
A
0 汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 41 页 共 47 页
有本开 放式 基金 汇添富 新睿 精选 混合
C
0
合计 0
本 基 金 基 金 经 理 持 有 本 开
放式基 金
汇添富 新睿 精选 混合
A
0
汇添富 新睿 精选 混合
C
0
合计 0
汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 42 页 共 47 页
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
汇添富 新睿 精选
混合A
汇添富 新睿 精选
混合 C
基金合 同生 效日 （2016 年 12 月 21 日 ）基 金
份额总 额
812,789,753.49 59,380,672.27
本报告 期期 初基 金份 额总 额 812,789,753.49 59,380,672.27
本报告 期基 金总 申购 份额 7,482,791.33 52,645,671.72
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 332,400,308.44 93,928,619.02
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 487,872,236.38 18,097,724.97
注：表 内“ 总申 购份 额” 含红利 再投 、转 换入 份额 ； “总赎 回份 额” 含转 换出 份额。 汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 43 页 共 47 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1. 《 汇添 富全 球移 动互 联 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同 》 于2017 年 1 月25 日正 式
生效， 韩贤 旺先 生任 该基 金的基 金经 理。
2. 基金 管理 人 于 2017 年 2 月 4 日 公告 ，增 聘欧 阳 沁春先 生和 杨瑨 先生 担任 汇添富 全球 移动
互联灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，与 韩贤旺 先生 共同 管理 该基 金。
3. 《汇 添富 鑫利 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 于2017 年3 月13 日正 式生 效， 吴 江宏 先 生
任该基 金的 基金 经理 。
4. 基金 管理 人 于2017 年3 月10 日公 告, 李骁 先生 任 基金管 理人 副总 经理 。
5. 《汇 添富 绝对 收益 策略 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 基金 合同 》 于 2017 年 3 月 15
日正式 生效 ，顾 耀强 先生 和吴江 宏先 生任 该基 金的 基金经 理。
6. 基金 管理 人 于2017 年3 月16 日公 告， 增 聘吴 江宏 先生担 任汇 添富 绝对 收益 策略定 期开 放
混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理， 与顾 耀强 先生共 同管 理该 基金 。
7. 《汇 添富 中国 高端 制造 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2017 年3 月20 日正式 生效 ， 赵
鹏飞先 生任 该基 金的 基金 经理。
8. 《汇 添富 年年 泰定 期开 放混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2017 年4 月14 日正 式生 效，
李怀定 先生 和陆 文磊 先生 任该基 金的 基金 经理 。
9. 《汇 添富 精选 美元 债债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》 于2017 年4 月 20 日 正式生 效， 何 旻
先生和 高欣 先生 任该 基金 的基金 经理 。
10. 《 汇添 富年 年丰 定期 开 放混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2017 年 4 月 20 日正 式生 效，
陈加荣 先生 任该 基金 的基 金经理 。
11. 《 汇添 富鑫 益定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2017 年 4 月 20 日正式 生效 ，
吴江宏 先生 和蒋 文玲 女士 任该基 金的 基金 经理 。
12. 《 汇添 富年 年益 定期 开 放混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2017 年 5 月 15 日正 式生 效，
曾刚先 生和 蒋文 玲女 士任 该基金 的基 金经 理。
13. 基 金管 理人 于 2017 年 5 月 20 日 公告 ，聘 任郑 慧 莲女士 为汇 添富 年年 丰定 期开放 混合 型
证券投 资基 金、 汇 添富 年 年益定 期开 放混 合型 证券 投资基 金和 汇添 富6 月红 添利定 期开 放债 券 型
证券投 资基 金的 基金 经理 助理， 协助 上述 基金 的基 金经理 开展 投资 管理 工作 。
14. 基 金管 理人 于 2017 年 5 月 20 日 公告 ，增 聘赖 中 立先生 担任 汇添 富优 选回 报灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 与蒋 文玲 女士 共同 管理该 基金 。
15. 基 金管 理人 2017 年 6 月 21 日公 告， 雷鸣 先生 不 再担任 汇添 富新 兴消 费股 票型证 券投 资
基金的 基金 经理 ，由 刘伟 林先生 单独 管理 该基 金。
16. 《 汇添 富鑫 汇 定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2017 年 6 月 23 日正式 生效 ，
吴江宏 先生 和蒋 文玲 女士 任该基 金的 基金 经理 。
17. 本 基金 托管 人的 专门 基 金托管 部门 本报 告期 内未 发生重 大人 事变 动。
汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)自 本基 金合 同 生效日 （2016 年 12 月 21 日） 起至 本报
告期末 ，为 本基 金进 行审 计。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 等情 形。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证 券 2 454,240,841.82 100.00% 419,955.19 100.00% -
财富证 券 1 - - - - -
民族证 券 1 - - - - -
方正证 券 2 - - - - -
东海证 券 2 - - - - -
中泰证 券 1 - - - - -
兴业证 券 2 - - - - -
国金证 券 2 - - - - -
海通证 券 2 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
恒泰证 券 2 - - - - - 汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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国联证 券 1 - - - - -
华林证 券 2 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
民生证 券 2 - - - - -
财通证 券 1 - - - - -
国 泰 君 安 证
券
2 - - - - -
渤海证 券 2 - - - - -
中信建 投 2 - - - - -
中金公 司 2 - - - - -
长江证 券 2 - - - - -
西 藏 东 方 财
富
2 - - - - -
中信证 券 1 - - - - -
华创证 券 1 - - - - -
招商证 券 2 - - - - -
中投证 券 2 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
东方证 券 407,493,262.18 100.00% 4,243,800,000.00 100.00% - -
财富证 券 - - - - - -
民族证 券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
东海证 券 - - - - - -
中泰证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
新时代 证券 - - - - - -
恒泰证 券 - - - - - - 汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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国联证 券 - - - - - -
华林证 券 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
民生证 券 - - - - - -
财通证 券 - - - - - -
国 泰 君 安 证
券
- - - - - -
渤海证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
西 藏 东 方 财
富
- - - - - -
中信证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新 的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
（8 ） 按 照 《关 于基 金管 理 公司向 会员 租用 交易 单元 有关事 项的 通知 》 规定 ， 同一基 金管 理公 司托
管在同 一托 管银 行的 基金 可以共 用同 一交 易单 元进 行交易 。 汇添富新睿精选混合 2017 年半 年度报告 摘要
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2、 报 告期 内租 用证 券公 司交易 单元 的变 更 情 况：
本基金 报告 期内 新 增1 家 证券公 司 的 2 个 交易 单元 ：西藏 东方 财富 （深 交所 单元和 上交 所单 元） ，
退租1 家证 券公 司 的1 个 交易单 元： 财富 证券 （上 交所单 元）
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：无 。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司
2017 年 8 月 26 日
