汇 添 富 新 兴消 费 股 票 型证 券 投 资 基金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年8 月26 日 汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 汇添富 新兴 消费 股票
基金主 代码 001726
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 12 月2 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,655,820,077.88 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 主要 投资 于新 兴消 费主题 的优 质上 市公 司。 本
基金采 用自 下而 上的 投资 方法， 以基 本面 分析 为立 足
点，在 科学 严格 管理 风险 的前提 下， 谋求 基金 资产 的
中长期 稳健 增值 。
投资策 略
本基金 采用 自下 而上 的投 资方法 ，以 基本 面分 析为 立
足点， 精选 消费 行业 的优 质上市 公司 ， 结 合市 场脉 络，
做中长 期布 局， 在科 学严 格管理 风险 的前 提下 ，谋 求
基金资 产的 中长 期稳 健增 值。
业绩比 较基 准
中证主 要消 费行 业指 数*40%+ 中证 可选 消费 行业 指数
*40%+ 中债 综合 指数*20%
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中较 高预 期
风险、 较高 预期 收益 的品 种，其 预期 风险 收益 水平 高
于混合 型基 金、 债券 型基 金及货 币市 场基 金
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李鹏 郭明
联系电 话 021-28932888 010-66105799
电子邮 箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
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2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.99fund.com/
基金半 年度 报告 备置 地点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国际大 楼 21 楼 汇 添富
基金管 理股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -50,286,032.51
本期利 润 174,700,584.27
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0893
本期基 金份 额净 值增 长率 10.04%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0786
期末基 金资 产净 值 1,722,994,640.92
期末基 金份 额净 值 1.041
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 11.22% 1.25% 6.53% 0.77% 4.69% 0.48% 汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
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过去三 个月 8.44% 1.05% 5.95% 0.68% 2.49% 0.37%
过去六 个月 10.04% 0.92% 11.96% 0.62% -1.92% 0.30%
过去一 年 6.55% 0.89% 15.39% 0.66% -8.84% 0.23%
自基金 合同
生效日 起至
今
4.10% 1.01% 8.76% 1.08% -4.66% -0.07%
注：本 基金 的《 基金 合同 》生效 日 为2015 年12 月02 日 ，至 本报 告期 末未 满 3 年。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本 基金 建仓 期为 本 《 基金合 同》 生效 之日(2015 年 12 月 02 日)起6 个 月 ， 建仓 期结 束时 各项
资产配 置比 例符 合合 同规 定。 汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富基金管 理股份有 限 公司由东方证 券股份有 限 公司、文汇新 民联合报 业 集团、东航金 控
有限责 任公 司共 同发 起设 立， 经 中国 证监 会证 监基 金字 （2005 ）5 号文 批准 ， 于2005 年2 月3 日
正式成 立， 注册 资本 金为 132,724,224 元 人民 币。 截止到 2017 年 6 月 30 日 ，公司 管理 证券 投资
基金规 模 约2898.83 亿元 ， 有 效客 户数 约 1500 万 户 ， 资 产管 理规 模在 行业 内 名列前 茅 。 公 司管 理
85 只 开放 式证 券投 资基 金 ， 形 成了 覆盖 高、 中、 低各 类风险 收益 特征 ， 较为 完 善、 有效 的产 品线，
包括汇添富优 势精选混 合 型证券投资基 金、汇添 富 货币市场基金 、 汇添富 均 衡增长混合 型证券投
资基金、汇添 富成长焦 点 混合型证券投 资基金、 汇 添富增强收益 债券型证 券 投资基金、 汇添富蓝
筹稳健灵活配 置混合型 证 券投资基金、 汇添富价 值 精选混合型证 券投资基 金 、汇添富上 证综合指
数证券投资基 金、汇添 富 策略回报混合 型证券投 资 基金、汇添富 民营活力 混 合型证券投 资基金、
汇添富香港优 势混合型 证 券投资基金、 汇添富医 药 保健混合型证 券投资基 金 、汇添富双 利债券型
证券投资基金 、汇添富 社 会责任混合型 证券投资 基 金、汇添富可 转换债券 债 券型证券投 资基金、
汇添富 黄金 及贵 金属 证券 投资基 金（LOF） 、深 证 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 汇添 富深
证 300 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金、 汇添富 6 月红 添 利定 期开 放债券 型证 券投 资 基
金、汇添富逆 向投资混 合 型证券投资基 金、汇添 富 理财 30 天 债券型证 券投 资基金、汇添 富理财
60 天 债券 型证 券投 资基 金 、汇添 富理 财 14 天债 券 型证券 投资 基金 、汇 添富 季季红 定期 开放 债券
型证券投资基 金、汇添 富 多元收益债券 型证券投 资 基金、汇添富 收益快线 货 币市场基金 、汇添富
优选回 报混 合型 证券 投资 基金、 汇添 富消 费行 业混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富理 财 7 天 债券 型 证
券投资 基金 、 汇添 富实 业 债债券 型证 券投 资基 金 、 汇添富 美 丽30 混合 型证 券 投资基 金 、 汇 添富 高
息债债券型证 券投资基 金 、汇添富中证 主要消费 交 易型开放式指 数证 券投 资 基金、汇添 富中证医
药卫生交易型 开放式指 数 证券投资基金 、中证能 源 交易型开放式 指数证券 投 资基金、中 证金融地
产交易型开放 式指数证 券 投资基金、汇 添富年年 利 定期开放债券 型证券投 资 基金、汇添 富现金宝
货币市 场基 金、 汇添 富沪 深 300 安中 动态 策略 指数 型证券 投资 基金 、汇 添富 纯债债 券型 证券 投 资
基金（LOF ） 、 汇添富安 心 中国债券型证 券投资基 金 、汇添富双利 增强债券 型 证券投资基 金、汇添
富添富通货币 市场基金 、 汇添富全额宝 货币市场 基 金、汇添富恒 生 指数分 级 证券投资基 金、汇添汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
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富和聚宝货币 市场基金 、 汇添富移动互 联股票型 证 券投资基金、 汇添富 环 保 行业股票型 证券投资
基金、汇添富 外延增长 主 题股票型证券 投资基金 、 汇添富收益快 钱货币市 场 基金、汇添 富成长多
因子量化策略 股票基金 、 汇添富中证主 要消费交 易 型开放式指数 证券投资 基 金联接基金 、汇添富
医疗服务混合 型证券投 资 基金、汇添富 国企创新 增 长股票型证券 投资基金 、 汇添富民营 新动力股
票型证券投资 基金、汇 添 富安鑫智选灵 活配置混 合 型证券投资基 金、汇添 富 新兴消费股 票型证券
投资基金、汇 添富达欣 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、汇添富中 证精准医 疗 主题指数型 发起式证
券投资基金（LOF） 、汇 添 富盈鑫保本混 合型证券 投 资基金、汇添 富稳健添 利 定期开放债 券型证券
投资基金、汇 添富盈安 保 本混合型证券 投资基金 、 汇添富多策略 定期开放 灵 活配置混合 型发起式
证券投资基金 、汇添富 沪 港深新价值股 票型证券 投 资基金、中证 上海国企 交 易型开放式 指数证券
投资基金、汇 添富盈稳 保 本混合型证券 投资基金 、 中证上海国企 交易型开 放 式指数证券 投资基金
联接基金、汇 添富保鑫 保 本混合型证券 投资基金 、 汇添富长添利 定期开放 债 券型证券投 资基金、
汇添富新睿精 选灵活配 置 混合型证券投 资基金、 汇 添富中证互联 网医疗主 题 指数型发起 式证券投
资基金（LOF） 、汇添富 中 证生物科技主 题指数型 发 起式证券投资 基金（LOF ） 、汇添富鑫 瑞债券型
证券投资基金 、汇添富 中 证环境治理指 数型证券 投 资基金（LOF） 、汇添富 中 证中药指数 型发起式
证券投资基金 （LOF） 、 汇 添富全球移动 互联灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 汇添富鑫利 债券型证
券投资基金、 汇添富绝 对 收益策略定期 开放混合 型 发起式证券投 资基金、 汇 添富中国高 端制造股
票型证券投资 基金、汇 添 富年年泰定期 开放混合 型 证券投资基金 、汇添富 年 年丰定期开 放混合型
证券投资基金 、汇添富 精 选美元债债券 型证券投 资 基金、汇添富 鑫益定期 开 放债券型证 券投资基
金、汇 添富 年年 益定 期开 放混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 鑫汇 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
雷鸣
汇添富 成
长焦点 混
合基金 、
汇添富 蓝
筹稳健 混
合、汇 添
富新兴 消
费股票 的
基金经
理。
2015 年12 月2
日
2017 年6 月 20
日
10 年
国籍： 中国 。学 历： 华中 科技
大学管 理学 硕士 。相 关业 务资
格：证 券投 资基 金从 业资 格。
从业经 历：2007 年6 月 加 入汇
添富基 金管 理股 份有 限公 司，
历任行 业分 析师 、高 级行 业分
析师，2014 年3 月 27 日 至今
任汇添 富成 长焦 点混 合基 金的
基金经 理，2015 年1 月6 日至
今任汇 添富 蓝筹 稳健 混合 股票汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
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基金的 基金 经理 ，2015 年12
月 2 日至 2017 年 6 月 20 日任
汇添富 新兴 消费 股票 基金 的基
金经理 。
刘伟
林
汇添富 新
兴消费 股
票基金 的
基金经
理。
2015 年12 月2
日
- 9 年
国籍： 中国 。学 历： 北京 大学
经济学 硕士 。相 关业 务资 格：
证券投 资基 金从 业资 格。 从业
经历：2008 年7 月 加入 汇 添富
基金任 行业 分析 师；2010 年5
月至2011 年3 月在 国家 发 展和
改革委 员会 工作 ；2011 年3 月
至今在 我司 担任 高级 策略 分析
师。2015 年12 月2 日至 今任
汇添富 新兴 消费 股票 基金 的基
金经理 。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 ， 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 ，根据中 国 证监会《证券 投资基金 管 理公司公平交 易
制度指导意见 》等法规 ， 借鉴国际经验 ，建立了 健 全、有效的公 平交易制 度 体系，形成 涵盖开放
式基金、特定 客户资产 管 理以及社保与 养老委托 资 产的投资管理 ，涉及交 易 所市场、银 行间市场
等各投资市场 ，债券、 股 票、回购等各 投资标的 ， 并贯穿分工授 权、研究 分 析、投资决 策、交易
执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。 汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
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本报告期内， 基金管理 人 对公平交易制 度和公平 交 易机制实现了 流程优化 和 进一步系统化 ，
确保全程嵌入 式风险控 制 体系的有效运 行，包括 投 资独立决策、 研究公平 分 享、集中交 易公平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各 环 节执 行情 况良 好。
本报告期内， 通过投资 交 易监控、交易 数据分析 以 及专项稽核检 查，本基 金 管理人未发现 任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内基 金管理人 管 理的所有投资 组合参与 的 交易所公开竞 价同日反 向 交易成交较少 的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 8 次 ， 由 于组 合投 资策 略导致 ， 并 经过 公司
内部风 控审 核。 经检 查和 分析未 发现 异常 情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年上 半年 市场 的脉 络 比较清 晰 ， 结 构性 行情 非 常突出 。 其中 ， 以银 行 、 保险 、 家 电和 白
酒为代 表的 大金 融+ 大消 费 行业 ， 表 现非 常好 ， 这类 行业的 典型 特征 ： 估值 优 势明显 、 商业 模式 清
晰、盈利稳定 增长，尤 其 龙头企业表现 最好。而 依 靠外延并购的 资产、高 市 盈率、小市 值、壳价
值的资 产持 续调 整， 这 和 13-15 年的 市场 风格 形成 鲜明对 比。 整体 来看 ，市 场从给 新、 小、 奇资
产以估 值溢 价， 转向 给龙 头、大 市值 、稳 定增 长资 产以估 值溢 价。
这种结 构性 行情 与风 格的 变化与 上半 年的 宏观 背景 和市场 环境 有紧 密的 联系 ：
第一、市场流 动性环境 从 非常宽松转向 中性。全 球 来看，美联储 的加息动 作 尽管非常温和 ，
但加息的方向 非常确定 、 缩表也 在稳健 进行，全 球 流动性环境正 在经历拐 点 。国内来看 ，流动性
从宽松转中性 的趋势非 常 明显，阶段性 甚至出现 紧 张局面。这就 意味着， 过 去多年依赖 流动性提
升估值、扩张 市值的资 产 遇到了一个中 长期的拐 点 ，尤其估值偏 高的话， 持 续回归和调 整的压力
较大。而对于 估值优势 明 显，增长非常 稳健的资 产 来看，依然可 以通过盈 利 的增长带动 市值的扩
张。这 也是 高市 盈率 的中 小市值 股票 和低 估值 蓝筹 表现分 化的 最主 要原 因之 一。
第二、市场的 风险溢价 下 降，投资者对 资产稳健 性 的考虑放到更 加重要的 位 置。今年上半 年
证券市场环境 整体偏紧 ， 尤其对高送转 、并购重 组 、股东减 持等 做出了细 致 规定，这些 措施长期
正本清源有利 市场长期 表 现，而短期内 市场的风 险 偏好下降。商 业模式是 否 清晰、行业 地位是否
突出、业绩增 长是否确 定 成为投资者的 首要考虑 。 而沪港通、深 港通开通 后 ，国际投资 者对国内汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
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资产定价能力 增强。国 际 投资者相对青 睐于大市 值 的龙头公司。 这些新增 资 金对于市场 的定价模
式在边 际上 有重 要的 影响 。
第三、企业的 盈利出现 分 化，龙头企业 的优势地 位 逐步突出。以 白电等行 业 为例，整个行 业
的增长相对温 和，但产 业 格局良好，龙 头企业规 模 优势、品牌优 势显现， 盈 利能力持续 提升。龙
头企业体现出 高于行业 的 盈利增速。而 很多 中小 市 值企业，尤其 过度依赖 于 对外融资和 外延扩张
的企业，一旦 受政策收 紧 的影响，增速 出现较大 幅 度回落。整体 来看，在 不 少行业，强 者恒强的
格局在形成， 大企业的 规 模优势、渠道 优势、品 牌 优势正在形成 牢固的护 城 河，拉大与 小企业的
差距。
从我们基金运 作来看， 我 们相对前瞻的 看到了市 场 这种深刻的变 化，因此 在 配置资产时严 格
贯彻行业适度 均衡、个 股 相对集中，自 下而上精 选 个股的原则， 在景气度 向 好、产业结 构非常好
的行业里挑选 出最优质 的 龙头个股集中 持有。在 投 资主线上，我 们贯彻了 两 条主线，第 一条是商
业模式清晰、 盈利增长 确 定性强、估值 优势明显 的 资产。主要集 中在白酒 、 家电、家居 、中药等
大消费类资产 以及银行 、 保险等大金融 类资产； 第 二条主线是行 业增速非 常 快，成长空 间巨大的
成长类 资产 。主 要集 中在 新能源 汽车 、消 费电 子等 资产里 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2017 年上 半年， 本基 金净 值上 涨 10.04% ， 业绩 基准 上涨 11.96% 。 同 期沪 深300 上涨10.78 % ，
中小板 上 涨7.33% ， 创业 板下 跌 7.34% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
我们对 下半 年的 宏观 环境 和证券 市场 的几 点判 断：
第一、经济总 需求相对 稳 定。宏观经济 从年初的 相 对谨慎到年中 相对乐观 ， 投资者的预期 出
现了较大的波 动。但我 们 判断，宏观总 需求相对 平 稳。尽管一二 线城市的 房 地产市场受 调控影响
整体回 落， 但三 四线 城市 受购买 力溢 出效 应以 及城 镇化加 快影 响， 成为 维持 总需求 的有 利动 力。
第二、供给侧 改 革对资 源 、材料等行业 出现深刻 影 响。对于煤炭 、有色、 化 工等行业，长 期
受制于产能过 剩，导致 盈 利能力较差。 但供给侧 改 革加速供需结 构的平衡 ， 尤其在部分 品种，过
去多年的低迷 导致新增 产 能非常有限， 在改革推 动 下改变供需格 局，许多 传 统资产盈利 有望有力
提升
第三、市场流 动性环境 整 体中性偏紧。 大的宏观 货 币环境应该维 持中性， 金 融去杠杆、防 范
局部风 险是 大的 方向 。 证 券市场 来看 ， 新股 票的 发 行维持 较快 的速 度 ， 市 场 流动性 整体 中性 偏紧 。
第四、投资者 结构发生 深 刻变化，加速 市场定价 模 式的变化。一 方面，A 股 国际化的步伐 加汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
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快，估 值水 平与 国际 逐步 结 构； 另一 方面 ，国 内机 构投资 者占 比上 升， 市场 定价模 式发 生变 化。
整体来 看， 我们 判断17 年 上半年 市场 风格 的变 化是 一个中 长期 的深 刻变 化， 下半年 会进 一步
深化。在市场 指数不会 有 大的变化的基 础上，结 构 性行情从消 费 、金融等 大 类资产扩散 到包括资
源行业 、制 造行 业的 龙头 企业。
从投资策略来 看，我们 维 持上半年大的 策略原则 ： 行业相对均衡 、个股相 对 集中。在商业 模
式清晰、盈利 增长确定 的 行业里寻找龙 头股的投 资 机会。同时， 在增长最 有 爆发性的行 业里寻找
成长类 资产 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
“报告期内， 本基金管 理 人严格遵守 《 企业会计 准 则》 、 《证券投资 基金会计 核算业务指引 》
以及中国证券 监督管理 委 员会颁布的《 关于证券 投 资基金执行〈 企业会计 准 则〉估值业 务及份额
净值计价有关 事项的通 知 》与《关于进 一步规范 证 券投资基金估 值业务的 指 导意见》等 相关规定
和基金合同的 约定，日 常 估值由本基金 管理人同 本 基金托管人一 同进行， 基 金份额净值 由本基金
管理人 完成 估值 后， 经本 基金托 管人 复核 无误 后由 本基金 管理 人对 外公 布。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 固定收益部、 基
金营运部和稽 核监察部 人 员组成了估值 委员会， 负 责研究、指导 基金估 值 业 务。估值委 员会成员
具有丰富的证 券基金行 业 从业经验，能 够胜任估 值 决策工作，且 之间不存 在 任何重大利 益冲突。
基金经理不介 入基金日 常 估值业务，但 可以参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资 品种的估
值调整影响， 并有权表 决 有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限 制，保证
基金估 值的 公平 、合 理， 保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 及中证指数有 限公司签 署 服务协议，由 其
按约定 分别 提供 银行 间同 业市场 及交 易所 交易 的债 券品种 的估 值数 据。 ”
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
第 12 页 共 38 页
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对汇添富 新兴消费 股 票型证券投资 基金的托 管 过程中，严格 遵
守《证券投资 基金法》 及 其他法律法规 和基金合 同 的有关规定， 不存在任 何 损害基金份 额持有人
利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 汇添富新 兴 消费股票型证 券投资基 金 的管理人 —— 汇添富基 金 管理股份有限 公
司在汇添富新 兴消费股 票 型证券投资基 金的投资 运 作、基金资产 净值计算 、 基金份额申 购赎回价
格计算、基金 费用开支 等 问题上，不存 在任何损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，在各重 要方面的
运作严格按照 基金合同 的 规定进行。本 报告期内 ， 汇添富新兴消 费股票型 证 券投资基金 未进行利
润分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对汇添富 基 金管理股份有 限公司编 制 和披露的汇添 富新兴消 费 股票型证券投 资
基金2017 年半 年度 报告 中 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等
内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。 汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富新 兴消 费股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 156,257,911.41 243,901,028.81
结算备 付金 4,121,463.41 4,126,706.83
存出保 证金 601,898.04 660,888.68
交易性 金融 资产 1,577,745,728.31 1,734,814,935.55
其中： 股票 投资 1,577,745,728.31 1,734,814,935.55
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 57,711.79
应收利 息 29,332.82 147,616.69
应收股 利 - -
应收申 购款 28,079,523.05 981,560.01
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,766,835,857.04 1,984,690,448.36
负债和所有者权益
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 25,569,002.89 2,621,648.13
应付赎 回款 12,736,579.16 10,154,305.79
应付管 理人 报酬 2,212,163.15 2,543,062.01
应付托 管费 368,693.83 423,843.67
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,706,240.38 2,422,345.84 汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
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应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 248,536.71 290,001.86
负债合 计 43,841,216.12 18,455,207.30
所有者权益：
实收基 金 1,655,820,077.88 2,078,932,317.56
未分配 利润 67,174,563.04 -112,697,076.50
所有者 权益 合计 1,722,994,640.92 1,966,235,241.06
负债和 所有 者权 益总 计 1,766,835,857.04 1,984,690,448.36
注：报 告截 止日 2017 年 06 月 30 日，基 金份 额净 值 1.041 元 ，基 金份 额总额 1,655,820,007.88
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富新 兴消 费股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年1 月1 日至 2017
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入 200,184,635.02 -71,135,295.99
1.利息 收入 834,593.46 7,378,917.69
其中： 存款 利息 收入 834,593.46 6,098,305.92
债券利 息收 入 - 746.37
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 1,279,865.40
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） -25,713,301.49 -158,544,882.16
其中： 股票 投资 收益 -37,717,151.83 -165,236,161.46
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - 1,793,696.53
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 12,003,850.34 4,897,582.77
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
224,986,616.78 79,378,638.53
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 76,726.27 652,029.95 汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
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减： 二、费用 25,484,050.75 27,988,370.91
1．管 理人 报酬 13,889,198.08 19,227,902.79
2．托 管费 2,314,866.35 3,204,650.44
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 9,082,250.02 5,404,914.98
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 197,736.30 150,902.70
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
174,700,584.27 -99,123,666.90
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富新 兴消 费股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,078,932,317.56 -112,697,076.50 1,966,235,241.06
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 174,700,584.27 174,700,584.27
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-423,112,239.68 5,171,055.27 -417,941,184.41
其中：1.基 金申 购款 72,361,027.30 528,079.56 72,889,106.86
2. 基金 赎回 款 -495,473,266.98 4,642,975.71 -490,830,291.27
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,655,820,077.88 67,174,563.04 1,722,994,640.92
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日 汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,891,766,352.32 17,880,631.70 2,909,646,984.02
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -99,123,666.90 -99,123,666.90
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-273,468,600.91 21,895,839.49 -251,572,761.42
其中：1.基 金申 购款 52,396,194.53 -4,024,829.36 48,371,365.17
2. 基金 赎回 款 -325,864,795.44 25,920,668.85 -299,944,126.59
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,618,297,751.41 -59,347,195.71 2,558,950,555.70
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 张晖______
______ 李骁______
____ 雷青 松____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
汇添富新兴消 费股票型 证 券投资基金(以 下简称 “ 本 基金 ”)，系 经中国证 券监 督管理委员 会
（以下 简称 “中 国证 监会 ”） 证 监许 可 【2015 】1545 号文 《关 于核 准汇 添富 新兴消 费股 票型 证券
投资基 金募 集的 批复 》的 核准， 由汇 添富 基金 管理 股份有 限公 司作 为发 起人 于 2015 年 11 月 3 日
至2015 年11 月23 日向 社 会公开 募集 ， 募集 期结 束 经安永 华明 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 验
证并出 具 （2015 ） 验 字第60466941_B37 号 验资 报告 后， 向中 国证 监会 报送 基 金备案 材料 。 基金 合
同于 2015 年 12 月 2 日生 效。本 基金 为契 约型 开放 式，存 续期 限不 定。 设立 时募集 的扣 除认 购 费
后的实 收基 金 （本 金） 为 人民 币2,891,040,757.91 元， 在募 集期 间产 生的 活 期存款 利息 为人 民币
725,594.41 元 ， 以 上实 收 基金 （本 息） 合计 为人 民 币2,891,766,352.32 元， 折 合2,891,766,352.32
份基金份额。 本基金的 基 金管理人与注 册登记机 构 均为汇添富基 金管理股 份 有限公司， 基金托管汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
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人为中 国工 商银 行股 份有 限公司 。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 含中 小板 、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 债券 （含国 债、 金 融债、 央行 票据、 公司 债、 企 业
债、 地 方政 府债 、 可 转换 债券、 可分 离债 券、 短期 融资券 、 中 期票 据、 中小 企业私 募债 券等 ） 、 债
券回购、货币 市场工具 、 股指期货、权 证、资产 支 持证券、银行 存款（含 定 期存款、协 议存款、
大额存单等） 以及法律 法 规或中国证监 会允许基 金 投资的其他金 融工具（ 但 须符合中国 证监会相
关规定 ） 。 本基 金采 用自 下 而上的 策略 ， 以基 本面 分 析为立 足点 ， 主要 投资 于 新兴消 费的 优质 上市
公司，在科学 严格管理 风 险的前提下， 谋求基金 资 产的持续稳健 增值。本 基 金的业绩比 较基准为
中证主 要消 费产 业指 数收 益率*40%+ 中证 可选 消费 行 业指 数*40%+ 中 债综 合指 数*20% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 并 发布的《证 券投资基
金会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证监 会制 定的 《关 于进 一步规 范证 券投 资基 金估 值业务 的指 导意 见》 、
《关于证券 投资基金 执行< 企业会计准 则>估值业 务及 份额净值计 价有关事 项的 通知》 、 《证券 投资
基金信 息披 露管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 内容与 格式 准则 》 第 2 号 《年 度报 告的 内容 与
格式》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 编报 规则 》 第 3 号 《会 计报 表附 注的 编制 及 披露》 、 《 证券 投资 基
金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报 告和半年 度报 告>》 、其他中 国证监会 及 中国证券投 资基金
业协会 颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2017 年 6 月 30 日的
财务状 况以 及 2017 年上 半年的 经营 成果 和净 值变 动情况 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度 报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
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6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1 、印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
2 、营 业税 、增 值税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 ；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准，自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人 运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人； 汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
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根据财政部、 国家税务总 局财税[2017]2 号文《关 于资管产品增 值税政策有 关问题的补充 通
知》 的 规定 ，2017 年7 月1 日 （ 含） 以后 ， 资 管产 品 运营过 程中 发生 的增 值税 应税行 为， 以资 管
产品管 理人 为增 值税 纳税 人， 按 照现 行规 定缴 纳增 值税。 对资 管产 品在2017 年7 月1 日 前运 营过
程中发生的增 值税应税 行 为，未缴纳增 值税的， 不 再缴纳；已缴 纳增值税 的 ，已纳税额 从资管产
品管理 人以 后月 份的 增值 税应纳 税额 中抵 减。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]56 号 文 《 关 于资管 产品 增值 税有 关问 题的通 知》 的规
定， 对资 管产 品在2018 年1 月1 日前 运营 过程 中发 生的增 值税 应税 行为 ， 未 缴纳增 值税 的 ， 不 再
缴纳； 已缴 纳增 值税 的， 已纳税 额从 资管 产 品 管理 人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 。
3 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日起， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
4 、个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文 《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
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税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 未发 生与 本基 金存在 控制 关系 或其 他重 大利害 关系 的关 联方 发生 变化的 情况 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交 易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
东 方 证 券 股 份 有 限 公
司
545,557,085.67 9.23% 414,278,108.01 10.22%
6.4.8.1.2 债 券交 易
注：本 报告 期内 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
6.4.8.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日 汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
第 21 页 共 38 页
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比例
东 方 证 券 股 份 有
限公司
- - 1,200,000,000.00 12.24%
6.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 报告 期内 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
东方证 券股 份有
限公司
501,672.15 9.24% 393,984.73 14.56%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
东方证券股份有
限公司
377,986.37 10.18% 148,384.09 6.12%
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券
结 算 风 险 基 金 和上 海 证 券交 易 所 买( 卖) 证 管费 等） 。管 理 人 因 此 从 关联 方 获 取的 其 他 服 务 主 要包
括：为 本基 金提 供的 证券 投资研 究成 果和 市场 信息 服务。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
13,889,198.08 19,227,902.79
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
5,120,868.39 9,524,958.15
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值的 1.50% 年费 率计 提。 管理 费的 计 算方法 如下 ： 汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
第 22 页 共 38 页
H＝ E× 1.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管
理费划 款指 令， 基金 托管 人 复核后 于次 月首 日起 2 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 基金 管
理人。若遇法 定节假日 、 休息日或不可 抗力致使 无 法按时支付的 ，顺延至 法 定节假日、 休息日结
束之日 起 2 个 工作 日内 或 不可抗 力情 形消 除之 日起 2 个工 作日 内支 付。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,314,866.35 3,204,650.44
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值的 0.25% 的年 费率 计提 。托 管费 的 计算方 法如 下：
H＝ E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。 若 遇法
定节假 日 、 休 息日 或不 可 抗力致 使无 法按 时支 付的 ， 顺 延至 法定 节假 日、 休 息日结 束之 日起 2 个
工作日 内或 不可 抗力 情形 消除之 日起 2 个工 作日 内 支付。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 报告 期未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 债券 （含回 购） 的交 易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期内 及上 年度 可比 期间均 未运 用固 有资 金投 资本基 金。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末未 投资 本基金 。 汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
第 23 页 共 38 页
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银
行股份 有限
公司
156,257,911.41 742,681.43 455,382,854.02 4,188,423.51
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 未在 承销期 内直 接购 入关 联方 承销的 证券 。
6.4.9 期 末（ 2017 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
002879
长缆
科技
2017 年
6 月5 日
2017
年7 月
7 日
新股流
通受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017 年
6 月15
日
2017
年7 月
17 日
新股流
通受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603305
旭升
股份
2017 年
6 月30
日
2017
年7 月
10 日
新股流
通受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017 年
6 月26
日
2017
年7 月
3 日
新股流
通受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
603331
百达
精工
2017 年
6 月27
日
2017
年7 月
5 日
新股流
通受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017 年
6 月27
日
2017
年7 月
5 日
新股流
通受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617 君禾 2017 年 2017 新股流 8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 - 汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
第 24 页 共 38 页
股份 6 月23
日
年7 月
3 日
通受限
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 本报 告期 末未 有暂时 停牌 等流 通受 限股 票。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本期 末未 持有 银行 间市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购证 券款 余额。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
第 25 页 共 38 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,577,745,728.31 89.30
其中： 股票 1,577,745,728.31 89.30
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 160,379,374.82 9.08
7 其他各 项资 产 28,710,753.91 1.62
8 合计 1,766,835,857.04 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,201,000,286.34 69.70
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 123,435,229.86 7.16
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
7,639.62 0.00
J 金融业 253,302,572.49 14.70
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - - 汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
第 26 页 共 38 页
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,577,745,728.31 91.57
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 3,910,319 160,987,833.23 9.34
2 002236 大华股 份 6,792,831 154,944,475.11 8.99
3 000333 美的集 团 3,571,569 153,720,329.76 8.92
4 601601 中国太 保 3,895,492 131,940,314.04 7.66
5 002035 华帝股 份 5,245,208 126,934,033.60 7.37
6 603108 润达医 疗 7,748,602 123,435,229.86 7.16
7 000858 五粮液 2,204,404 122,697,126.64 7.12
8 600036 招商银 行 5,075,795 121,362,258.45 7.04
9 300450 先导智 能 1,834,611 94,977,811.47 5.51
10 002508 老板电 器 2,091,966 90,958,681.68 5.28
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于www.99fund.com 网站 的半
年度报 告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000333 美的集 团 171,502,792.88 8.72 汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
第 27 页 共 38 页
2 002236 大华股 份 132,295,361.94 6.73
3 601601 中国太 保 122,215,598.35 6.22
4 000921 海信科 龙 113,909,478.89 5.79
5 600036 招商银 行 113,431,417.51 5.77
6 601688 华泰证 券 107,252,172.86 5.45
7 000858 五粮液 103,148,203.58 5.25
8 000423 东阿阿 胶 102,024,686.97 5.19
9 002508 老板电 器 86,812,158.88 4.42
10 300450 先导智 能 85,055,076.08 4.33
11 300113 顺网科 技 84,972,878.74 4.32
12 002611 东方精 工 77,354,661.37 3.93
13 002116 中国海 诚 70,758,565.73 3.60
14 603008 喜临门 70,347,842.12 3.58
15 000568 泸州老 窖 68,291,835.53 3.47
16 603369 今世缘 67,217,461.18 3.42
17 600104 上汽集 团 66,447,533.33 3.38
18 000651 格力电 器 65,990,226.40 3.36
19 002572 索菲亚 56,658,555.57 2.88
20 600436 片仔癀 56,531,814.77 2.88
21 603368 柳州医 药 56,167,926.29 2.86
22 002035 华帝股 份 53,202,186.88 2.71
23 603833 欧派家 居 50,960,487.92 2.59
24 600686 金龙汽 车 48,818,273.17 2.48
25 000728 国元证 券 47,837,394.80 2.43
26 603898 好莱客 44,513,782.69 2.26
27 600872 中炬高 新 43,519,805.21 2.21
28 002027 分众传 媒 42,723,366.12 2.17
注：本 项“ 买入 金额 ”按 买入成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600172 黄河旋 风 174,966,924.69 8.90
2 002094 青岛金 王 168,491,302.94 8.57 汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
第 28 页 共 38 页
3 000661 长春高 新 152,852,923.01 7.77
4 601688 华泰证 券 104,977,039.24 5.34
5 600686 金龙汽 车 100,040,853.19 5.09
6 600079 人福医 药 98,840,828.77 5.03
7 002142 宁波银 行 96,204,895.66 4.89
8 000423 东阿阿 胶 83,750,584.30 4.26
9 002350 北京科 锐 81,749,358.82 4.16
10 603898 好莱客 80,564,226.59 4.10
11 300113 顺网科 技 80,081,847.66 4.07
12 000915 山大华 特 74,858,820.82 3.81
13 603369 今世缘 68,944,829.62 3.51
14 600104 上汽集 团 67,702,826.63 3.44
15 000651 格力电 器 65,240,289.21 3.32
16 002611 东方精 工 62,491,403.65 3.18
17 603008 喜临门 60,475,096.42 3.08
18 601799 星宇股 份 59,967,059.15 3.05
19 002116 中国海 诚 56,662,215.56 2.88
20 600867 通化东 宝 52,585,794.12 2.67
21 603368 柳州医 药 52,336,089.83 2.66
22 000921 海信科 龙 51,941,713.95 2.64
23 603833 欧派家 居 51,860,386.30 2.64
24 002343 慈文传 媒 51,016,482.24 2.59
25 000728 国元证 券 48,265,570.84 2.45
26 300031 宝通科 技 46,543,017.44 2.37
27 002027 分众传 媒 43,647,489.27 2.22
28 600872 中炬高 新 43,531,374.35 2.21
29 600436 片仔癀 42,962,202.47 2.18
30 000333 美的集 团 42,340,232.08 2.15
注：本 项“ 卖出 金额 ”按 卖出成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,784,260,708.69
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,128,599,380.88
注：本 项“ 买入 股票 成本 ”和“ 卖出 股票 收入 ”均 按买卖 成本 金额 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
第 29 页 共 38 页
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券投 资。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 期末 未持有 股指 期货 投资 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
报告期内本基金投资 的前 十名证券的发行主体 没有 被监管部门立案调查， 或 在报告编制日前
一年内受到公开谴责 、处 罚的情形。
7.12.2
本基金投资的前十名 股票 没有超出基金合同规 定的 备选股票库。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 601,898.04 汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
第 30 页 共 38 页
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 29,332.82
5 应收申 购款 28,079,523.05
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 28,710,753.91
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限的情 况。
汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
23,714 69,824.58 24,554,336.04 1.48% 1,631,265,741.84 98.52%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
23,052.55 0.0014%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 12 月2 日 ） 基金 份额 总额 2,891,766,352.32
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,078,932,317.56
本报告 期基 金总 申购 份额 72,361,027.30
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 495,473,266.98
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,655,820,077.88
注：表 内“ 总申 购份 额” 含红利 再投 、转 换入 份额 ； “总赎 回份 额” 含转 换出 份额。 汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1. 《 汇添 富全 球移 动互 联 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同 》 于2017 年 1 月25 日正 式
生效， 韩贤 旺先 生任 该基 金的基 金经 理。
2. 基金 管理 人 于 2017 年 2 月 4 日 公告 ，增 聘欧 阳 沁春先 生和 杨瑨 先生 担任 汇添富 全球 移动
互联灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，与 韩贤旺 先生 共同 管理 该基 金。
3. 《汇 添富 鑫利 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 于2017 年3 月13 日正 式生 效， 吴 江宏 先 生
任该基 金的 基金 经理 。
4. 基金 管理 人 于2017 年3 月10 日公 告, 李骁 先生 任 基金管 理人 副总 经理 。
5. 《汇 添富 绝对 收益 策略 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 基金 合同 》 于 2017 年 3 月 15
日正式 生效 ，顾 耀强 先生 和吴江 宏先 生任 该基 金的 基金经 理。
6. 基金 管理 人 于2017 年3 月16 日公 告， 增 聘吴 江宏 先生担 任汇 添富 绝对 收益 策略定 期开 放
混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理， 与顾 耀强 先生共 同管 理该 基金 。
7. 《汇 添富 中国 高端 制造 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2017 年3 月20 日正式 生效 ， 赵
鹏飞先 生任 该基 金的 基金 经理。
8. 《汇 添富 年年 泰定 期开 放混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2017 年4 月14 日正 式生 效，
李怀定 先生 和陆 文磊 先生 任该基 金的 基金 经理 。
9. 《汇 添富 精选 美元 债债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》 于2017 年4 月 20 日 正式生 效， 何 旻
先生和 高欣 先生 任该 基金 的基金 经理 。
10. 《 汇添 富年 年丰 定期 开 放混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2017 年 4 月 20 日正 式生 效，
陈加荣 先生 任该 基金 的基 金经理 。
11. 《 汇添 富鑫 益定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2017 年 4 月 20 日正式 生效 ，
吴江宏 先生 和蒋 文玲 女士 任该基 金的 基金 经理 。
12. 《 汇添 富年 年益 定期 开 放混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2017 年 5 月 15 日正 式生 效，
曾刚先 生和 蒋文 玲女 士任 该基金 的基 金经 理。
13. 基 金管 理人 于 2017 年 5 月 20 日 公告 ，聘 任郑 慧 莲女士 为汇 添富 年年 丰定 期开放 混合 型
证券投 资基 金、 汇 添富 年 年益定 期开 放混 合型 证券 投 资基 金和 汇添 富6 月红 添利定 期开 放债 券 型
证券投 资基 金的 基金 经理 助理， 协助 上述 基金 的基 金经理 开展 投资 管理 工作 。
14. 基 金管 理人 于 2017 年 5 月 20 日 公告 ，增 聘赖 中 立先生 担任 汇添 富优 选回 报灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 与蒋 文玲 女士 共同 管理该 基金 。
15. 基 金管 理人 2017 年 6 月 21 日公 告， 雷鸣 先生 不 再担任 汇添 富新 兴消 费股 票型证 券投 资
基金的 基金 经理 ，由 刘伟 林先生 单独 管理 该基 金。
16. 《 汇添 富鑫 汇 定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2017 年 6 月 23 日正式 生效 ，
吴江宏 先生 和蒋 文玲 女士 任该基 金的 基金 经理 。
17. 本 报告 期基 金托 管人 的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
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10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产的 诉讼 事项。
本报告 期， 无涉 及基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 ， 为 本基 金进 行审计 的机 构未 发生 变化 ， 为安 永华 明会 计师 事务 所 （特 殊普 通 合
伙） 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 形。
本报告 期内 托管 人及 其高 级管理 人员 无受 稽查 或处 罚等情 况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
西南证 券 2 665,664,993.14 11.26% 607,202.23 11.18% -
东北证 券 2 586,967,432.67 9.93% 538,417.05 9.92% -
东方证 券 2 545,557,085.67 9.23% 501,672.15 9.24% -
中信证 券 2 431,796,183.35 7.31% 394,133.89 7.26% -
平安证 券 1 396,327,651.21 6.71% 361,174.29 6.65% -
光大证 券 1 386,798,376.05 6.55% 360,223.87 6.63% -
高华证 券 1 378,863,764.89 6.41% 345,259.05 6.36% -
德邦证 券 1 368,982,164.69 6.24% 343,632.27 6.33% -
银河证 券 2 310,851,395.18 5.26% 283,278.70 5.22% -
兴业证 券 2 305,292,805.89 5.17% 284,316.57 5.24% -
浙商证 券 1 270,157,793.56 4.57% 246,194.60 4.53% -
安信证 券 2 248,124,101.71 4.20% 227,153.29 4.18% - 汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
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上海证 券 1 214,562,328.89 3.63% 199,819.90 3.68% -
长江证 券 1 187,756,479.46 3.18% 174,861.65 3.22% -
申万宏 源 2 135,156,678.05 2.29% 124,637.46 2.30% -
广州证 券 2 122,331,562.58 2.07% 111,480.73 2.05% -
中金公 司 2 111,674,702.92 1.89% 101,769.14 1.87% -
渤海证 券 1 58,041,184.33 0.98% 54,053.10 1.00% -
华泰证 券 1 51,376,352.65 0.87% 47,847.23 0.88% -
方正证 券 3 45,778,169.45 0.77% 41,717.86 0.77% -
招商证 券 2 42,435,356.34 0.72% 38,856.23 0.72% -
中信建 投 1 18,560,993.02 0.31% 17,285.84 0.32% -
瑞银证 券 1 9,792,302.82 0.17% 9,119.55 0.17% -
广发证 券 1 6,773,976.72 0.11% 6,308.58 0.12% -
国泰君 安 2 6,241,995.38 0.11% 5,812.97 0.11% -
信达证 券 1 3,443,966.60 0.06% 3,207.20 0.06% -
海通证 券 1 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
首创证 券 1 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
宏源证 券 1 - - - - -
国元证 券 1 - - - - -
第一创 业 1 - - - - -
西部证 券 1 - - - - -
国金证 券 2 - - - - -
注： 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ，
不单指 股票 交易 佣金 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
西南证 券 - - - - - -
东北证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - - 汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
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中信证 券 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
德邦证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
浙商证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
上海证 券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
申万宏 源 - - - - - -
广州证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
渤海证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
瑞银证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
信达证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
新时代 证券 - - - - - -
首创证 券 - - - - - -
国联证 券 - - - - - -
宏源证 券 - - - - - -
国元证 券 - - - - - -
第一创 业 - - - - - -
西部证 券 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比
例。 汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
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（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新 的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
（8 ） 按 照 《关 于基 金管 理 公司向 会员 租用 交易 单元 有关事 项的 通知 》 规定 ， 同一基 金管 理公 司托
管在同 一托 管银 行的 基金 可以共 用同 一交 易单 元进 行交易 。
2、 报 告期 内租 用证 券公 司交易 单元 的变 更 情 况：
本基金 本报 告期 未新 增或 退租交 易单 元。 汇添富新兴消费股票 2017 年半 年度报告摘要
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：无 。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司
2017 年 8 月 26 日
