汇 添 富 安 心中 国 债 券 型证 券 投 资 基金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人：汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年8 月26 日 汇添富安心中国债券 2017 年半 年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 汇添富 安心 中国 债券
基金主 代码 000395
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 11 月 22 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 167,891,515.98 份
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 汇添富 安心 中国 债 券 A 汇添富 安心 中国 债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 000395 000396
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 159,828,449.67 份 8,063,066.31 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
在严格 控制 风险 和保 持资 产流动 性的 基础 上， 本 基 金通过 重点 投资 于高 信 用 等
级债券 ，力 争实 现资 产的 稳健增 值。
投资策 略
本基金 投资 于债 券资 产的 比例不 低于 基金 资产 净值 的 80% ，其 中投 资于 高等 级
信用债 券的 投资 比例 不低 于基金 资产 净值 的 70% ； 持有的 现金 或到 期日 在一 年
以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。
业绩比 较基 准 中债综 合指 数。
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中较 低预 期风险 、 较低 预期 收益 的 品
种， 其预 期风 险及 预期 收 益水平 高于 货币 市场 基金 ， 低 于混 合型 基金 和股 票 型
基金。
汇添富 安心 中国 债 券 A 汇添富 安心 中国 债 券C
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李鹏 田青
联系电 话 021-28932888 010-67595096
电子邮 箱 service@99fund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-888-9918 010-67595096
传真 021-28932998 010-66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网 www.99fund.com 汇添富安心中国债券 2017 年半 年度报告摘要
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网址
基金半 年度 报告 备置 地点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼21 层汇 添富 基金
管理股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别 汇添富 安心 中国 债 券A 汇添富 安心 中国 债 券 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017
年 6 月 30 日)
报告期(2017 年1 月1 日 -
2017 年6 月30 日)
本期已 实现 收益 2,070,028.95 102,352.01
本期利 润 612,938.50 -900.68
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0038 -0.0001
本期基 金份 额净 值增 长率 0.26% 0.09%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1484 0.1415
期末基 金资 产净 值 183,552,125.58 9,203,821.40
期末基 金份 额净 值 1.148 1.141
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
汇添富 安心 中国 债 券 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.79% 0.04% 0.90% 0.06% -0.11% -0.02%
过去三 个月 0.35% 0.06% -0.88% 0.08% 1.23% -0.02%
过去六 个月 0.26% 0.06% -2.11% 0.08% 2.37% -0.02%
过去一 年 -0.26% 0.08% -3.50% 0.10% 3.24% -0.02%
过去三 年 11.13% 0.08% 2.70% 0.10% 8.43% -0.02%
自基金 合同
生效日 起至
今
14.80% 0.08% 6.75% 0.09% 8.05% -0.01%
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汇添富 安心 中国 债 券 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.80% 0.04% 0.90% 0.06% -0.10% -0.02%
过去三 个月 0.26% 0.06% -0.88% 0.08% 1.14% -0.02%
过去六 个月 0.09% 0.06% -2.11% 0.08% 2.20% -0.02%
过去一 年 -0.61% 0.08% -3.50% 0.10% 2.89% -0.02%
过去三 年 10.67% 0.08% 2.70% 0.10% 7.97% -0.02%
自基金 合同
生效日 起至
今
14.10% 0.08% 6.75% 0.09% 7.35% -0.01%
注：本 基金 的《 基金 合同 》生效 日 为2013 年11 月22 日 ，至 本报 告期 末未 满 五年。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注：本 基金 的《 基金 合同 》生效 日 为2013 年11 月22 日 ，截 至本 报告 期末 ， 基金成 立未 满五 年。
本基金 建仓 期为 本 《基 金 合同 》 生 效之 日 （2013 年11 月 22 日 ） 起6 个月 ， 建 仓期结 束时 各项 资
产配置 比例 符合 合同 规定 。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富基金管 理股份有 限 公司由东方证 券股份有 限 公司、文汇新 民联合报 业 集团、东航金 控
有限责 任公 司共 同发 起设 立， 经 中国 证监 会证 监基 金字 （2005 ）5 号文 批准 ， 于2005 年2 月3 日
正式成 立， 注册 资本 金为 132,724,224 元 人民 币。 截止到 2017 年 6 月 30 日 ，公司 管理 证券 投资
基金规 模 约2898.83 亿元 ， 有 效客 户数 约 1500 万 户 ， 资 产管 理规 模在 行业 内 名列前 茅 。 公 司管 理
85 只 开放 式证 券投 资基 金 ， 形 成了 覆盖 高、 中、 低各 类风险 收益 特征 ， 较为 完 善、 有效 的产 品线，
包括汇添富优 势精选混 合 型证券投资基 金、汇添 富 货币市场基金 、汇添富 均 衡增长混合 型证券投
资基金、汇添 富成长焦 点 混合型证券投 资基金、 汇 添富增强收益 债券型证 券 投资基金、 汇添富蓝
筹稳健灵活配 置混合型 证 券投资基金、 汇添富价 值 精选混合型证 券投资基 金 、汇添富上 证综合指
数证券投资基 金、汇添 富 策略回报混合 型证券投 资 基金、汇添富 民营活力 混 合型证券投 资基金、
汇添富香港优 势混合型 证 券投资基金、 汇添富医 药 保健混合型证 券投资基 金 、汇添富双 利债券型
证券投资 基金 、汇添富 社 会责任混合型 证券投资 基 金、汇添富可 转换债券 债 券型证券投 资基金、
汇添富 黄金 及贵 金属 证券 投资基 金（LOF） 、深 证 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 汇添 富深
证 300 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金、 汇添富 6 月 红添 利定 期开 放债券 型证 券投 资 基
金、汇添富逆 向投资混 合 型证券投资基 金、汇添 富 理财 30 天 债券型证 券投 资基金、汇添 富理财
60 天 债券 型证 券投 资基 金 、汇添 富理 财 14 天债 券 型证券 投资 基金 、汇 添富 季季红 定期 开放 债券
型证券投资基 金、汇添 富 多元收益债券 型证券投 资 基金、汇添富 收益快线 货 币市场基金 、汇添富
优选回 报混 合型 证券 投资 基金、 汇添 富消 费行 业混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富理 财 7 天 债券 型 证
券投资 基金 、 汇添 富实 业 债债券 型证 券投 资基 金 、 汇添富 美 丽30 混合 型证 券 投资基 金 、 汇 添富 高
息债债券型证 券投资基 金 、汇添富中证 主要消费 交 易型开放式指 数证券投 资 基金、汇添 富中证医
药卫生交易型 开放式指 数 证券投资基金 、中证能 源 交易型开放式 指数证券 投 资基金、中 证金融地
产交易型开放 式指数证 券 投资基金、汇 添富年年 利 定期开放债券 型证券投 资 基金、汇添 富现金宝
货币市 场基 金、 汇添 富沪 深 300 安中 动态 策略 指数 型证券 投资 基金 、汇 添富 纯债债 券型 证券 投 资
基金（LOF） 、 汇添富安 心 中国债券型证 券投资基 金 、汇添富双利 增强债券 型 证券投资基 金、汇添
富添富通货币 市场基金 、 汇添富全额宝 货币市场 基 金、汇添富恒 生指数分 级 证券投资基 金、汇添
富和聚宝货币 市场基金 、 汇添富移动互 联股票型 证 券投资基金、 汇添富环 保 行业股票型 证券投资汇添富安心中国债券 2017 年半 年度报告摘要
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基金、汇添富 外延增长 主 题股票型证券 投资基金 、 汇添富收益快 钱货币市 场 基金、汇添 富成长多
因子量化策略 股票基金 、 汇添富中证主 要消费交 易 型开放式指数 证券投资 基 金联接基金 、汇添富
医疗服务混合 型证券投 资 基金、汇添富 国企创新 增 长股票型证券 投资基金 、 汇添富民营 新动力股
票型证券投资 基 金、汇 添 富安鑫智选灵 活配置混 合 型证券投资基 金、汇添 富 新兴消费股 票型证券
投资基金、汇 添富达欣 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、汇添富中 证精准医 疗 主题指数型 发起式证
券投资基金（LOF） 、汇 添 富盈鑫保本混 合型证券 投 资基金、汇添 富稳健添 利 定期开放债 券型证券
投资基金、汇 添富盈安 保 本混合型证券 投资基金 、 汇添富多策略 定期开放 灵 活配置混合 型发起式
证券投资基金 、汇添富 沪 港深新价值股 票型证券 投 资基金、中证 上海国企 交 易型开放式 指数证券
投资基金、汇 添富盈稳 保 本混合型证券 投资基金 、 中证上海国企 交易型开 放 式指数证券 投资基金
联接基金、汇 添富保 鑫 保 本混合型证券 投资基金 、 汇添富长添利 定期开放 债 券型证券投 资基金、
汇添富新睿精 选灵活配 置 混合型证券投 资基金、 汇 添富中证互联 网医疗主 题 指数型发起 式证券投
资基金（LOF） 、汇添富 中 证生物科技主 题指数型 发 起式证券投资 基金（LOF ） 、汇添富鑫 瑞债券型
证券投资基金 、汇添富 中 证环境治理指 数型证券 投 资基金（LOF） 、汇添富 中 证中药指数 型发起式
证券投资基金 （LOF） 、 汇 添富全球移动 互联灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 汇添富鑫利 债券型证
券投资基金、 汇添富绝 对 收益策略定期 开放混合 型 发起式证券投 资基金、 汇 添富中国高 端制造股
票型证券投 资 基金、汇 添 富年年泰定期 开放混合 型 证券投资基金 、汇添富 年 年丰定期开 放混合型
证券投资基金 、汇添富 精 选美元债债券 型证券投 资 基金、汇添富 鑫益定期 开 放债券型证 券投资基
金、汇 添富 年年 益定 期开 放混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 鑫汇 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
何旻
汇添富 安
心中国 债
券基金 、
汇添 富 6
月红定 期
开放债 券
基金、 汇
添富盈 鑫
保本混 合
基金、 汇
添富美 元
债 债 券
2013 年11 月 22
日
- 19 年
国 籍 ：中 国 。学 历： 英国
伦 敦 政治 经 济学 院金 融经
济学硕 士。 相关 业务 资格 ：
基 金 从业 资 格、 特许 金融
分 析 师（CFA ） ， 财务 风险
经理人 （FRM ） 。 从业 经历 ：
曾 任 国泰 基 金管 理有 限公
司 行 业研 究 员、 综合 研究
小 组 负责 人 、基 金经 理助
理 ， 固定 收 益部 负责 人；
金 元 比联 基 金管 理有 限公
司基金经理。2004 年 10汇添富安心中国债券 2017 年半 年度报告摘要
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（QDII ）
基金的 基
金经理 。
月 28 日至 2006 年 11 月
11 日 担 任 国 泰 金 龙 债 券
基金的 基金 经理 ，2005 年
10 月 27 日至 2006 年 11
月 11 日担 任 国泰 金 象保
本 基 金 的 基金 经 理，2006
年4 月28 日至2006 年11
月 11 日担 任 国泰 金 鹿保
本 基 金 的 基金 经 理。2007
年8 月15 日至2010 年12
月 29 日担 任 金元 比 联宝
石 动 力双 利 债券 基金 的基
金经理 ，2008 年 9 月 3 日
至 2009 年 3 月 10 日担 任
金 元 比联 成 长动 力混 合基
金的基 金经 理，2009 年 3
月 29 日至 2010 年 12 月
29 日 担 任 金 元 比 联 丰 利
债 券 基 金 的 基 金 经 理 。
2011 年1 月加 入汇 添富 资
产管理 （ 香港 ） 有限 公司 ，
2012 年 2 月 17 日 至今 任
汇 添 富人 民 币债 券基 金的
基金经 理 。2012 年8 月加
入 汇 添富 基 金管 理股 份有
限公司 ，2013 年 11 月 22
日 至 今任 汇 添富 安心 中国
债 券 基 金 的 基 金 经 理 ，
2014 年 1 月 21 日 至今 任
汇添富 6 月红 定期 开放 债
券 基 金（ 原 汇添 富信 用债
债 券 基金 ） 的基 金经 理，
2016 年 3 月 11 日 至今 任
汇 添 富盈 鑫 保本 混合 基金
的基金 经理 ，2017 年 4 月
20 日 至 今 任 汇 添 富 美 元
债债券（QDII ）基 金 的基
金经理 。
注：1 、 基金 的首 任基 金经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为基 金合同 生效 日 ， 其 “离 职 日期 ” 为 根据 公司 决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非首 任基 金经 理， 其 “ 任职日 期 ” 和 “离 任日 期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解聘
日期； 汇添富安心中国债券 2017 年半 年度报告摘要
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3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 ，根据中 国 证监会《证券 投资基金 管 理公司公平交 易
制度指导意见 》等法规 ， 借鉴国际经验 ，建立了 健 全、有效的公 平交易制 度 体系，形成 涵盖开放
式基金、特定 客户资产 管 理以及社保与 养老委托 资 产的投资管理 ，涉及交 易 所市场、银 行间市场
等各投资市场 ，债券、 股 票、回购等各 投资标的 ， 并贯穿分工授 权、研究 分 析、投资决 策、交易
执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。
本报告期内， 基金管理 人 对公平交易制 度和公平 交 易机制实现了 流程优化 和 进一步系统化 ，
确保全程嵌入 式风险控 制 体系的有效运 行，包括 投 资独立决 策、 研究公平 分 享、集中交 易公平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告期内， 通过投资 交 易监控、交易 数据分析 以 及专项稽核检 查，本基 金 管理人未发现 任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内基 金管理人 管 理的所有投资 组合参与 的 交易所公开竞 价同日反 向 交易成交较少 的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 8 次 ， 由 于组 合投 资策 略导致 ， 并 经过 公司
内部风 控审 核。 经检 查和 分析未 发现 异常 情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年上 半年 ， 消费物 价 指数 自 1 月 份回 落 ， 之 后 逐步回 升 ， 但 半年 平均 值 低于 1.5% 。 去除
食品和 能源 价格 之后 ，核 心 CPI 比较 稳定 。PPI 在 二月份 到达 最高 点后 ，也 是逐级 回落 ，6 月的汇添富安心中国债券 2017 年半 年度报告摘要
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PPI 同 比增 速回 落至 去年12 月的 水平 。 宏 观基 本面 的 数据在 第二 季度 都有 所走 弱。 采 购经 理人 指
数 PMI 在 6 月份 略有 回升 。固定 资产 投资 方面 ，基 础设施 建设 投资 和房 地产 投资也 在不 断走 低 。
如果从房地产 的细项数 据 上看，3 月份 开始，商 品 房销售面积增 速累计同 比 数据有所下 降，新开
工面积和在建 面积累计 同 比也呈现相同 趋势。在 政 府实施严格的 房地产交 易 和信贷政策 之后，一
二线城市的房 产市场已 经 得到控制。目 前只有三 线 城市市场仍然 比较活跃 。 信贷方面， 二季度以
来的贷 款增 长仍 比较 稳健 ， 但信 贷同 比增 速在 二季 度整体 较一 季度 下跌 。M2 同比增 速 在 6 月降至
历史低点，可 能是金融 体 系降低内部杠 杆的反映 ， 随着监管加强 ，金融体 系 内的资金多 层嵌套情
况减少 ， 由此 派生 的存 款 增速相 应下 降 。 人 民币 汇 率在上 半年 较为 稳定 ， 兑 美元的 汇率 略有 升值 。
在此背 景下 ，外 汇储 备亦 有所上 升， 显示 外汇 有逐 步回流 的趋 势。
上半年 ，债 券市 场指 数受 到金融 系统 去杠 杆的 影响 ，前 5 个月 震荡 向下 ，指 数的涨 幅主 要 来
自于 6 月份 。品 种上 ，下 跌幅度 较大 的是 评级 较低 的信用 债券 。本 基金 在上 半年， 主要 是买 入 短
期融资券，卖 出组合中 的 长期债券，缩 短组合的 剩 余期限，并且 卖出组合 中 资质较差的 品种，规
避利率 上升 的风 险。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 汇添 富安 心中国 债 券A 基 金份 额净 值为 1.1480 元， 本报 告期 基金份 额净 值 增
长率 为0.26% ； 截至 本报 告 期末汇 添富 安心 中国 债 券C 基金 份额 净值 为1.1410 元， 本 报告 期基 金
份额净 值增 长率 为0.09% ；同期 业绩 比较 基准 收益 率为-2.11% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简 要 展望
展望下半年， 中国经济 虽 然仍在寻找新 的增长点 ， 但是在当前的 经济政策 下 ，经济增长速 度
在目前的水平 可以维持 较 长一段时间。 预计未来 几 个月随着地产 政策和信 贷 收紧，三四 线城市的
房地产销售或 将逐步放 缓 ，但考虑到开 工建设的 增 长滞后于销售 ，年底之 前 房地产建设 活动可能
仍相对 稳健 ， 更 大的 下行 压力可 能 在2018 年 显现 。 实体经 济融 资成 本的 提升 对整体 信贷 需求 的影
响在下 半年 可能 继续 显现 。预计 2017 年 全年 GDP 增速仍 在 6.7% 。 进入 下半 年，在 经济 增速 能够
达到政府设定 的目标的 情 况下，防范金 融风险和 去 杠杆相关监管 政策仍会 继 续推进。预 计下半年
央行的 货币 政策 基调 不会 转变， 但从 加强 监管 协调 角度出 发， 央行 可能 进一 步加强 与市 场的 沟通 ，
在维护流动性 环境平稳 方 面作出更多边 际上的操 作 调整。因此， 下半年资 金 利率的波动 性有望降
低。债券市场 在下半年 可 能是收益率区 间震荡的 格 局，市场情绪 在经济基 本 面和政策监 管力度之
间来回 摇摆 。品 种上 相对 看好中 高等 级的 信用 债。 汇添富安心中国债券 2017 年半 年度报告摘要
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4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投 资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和
基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管
理人完 成估 值后 ，经 本基 金托管 人复 核无 误后 由本 基金管 理人 对外 公布 。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 固定收益部、 基
金营运部和稽 核监察部 人 员组成了估值 委员会， 负 责研究、指导 基金估值 业 务。估值委 员会成员
具有丰富的证 券基金行 业 从业经验，能 够胜任估 值 决策工作，且 之间不存 在 任何重大利 益冲突。
基金经理不介 入基金日 常 估值业务，但 可以参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资 品种的估
值调整影响， 并有权表 决 有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限 制，保证
基金估 值的 公平 、合 理， 保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 及中证指数有 限公司签 署 服务协议，由 其
按约定 分别 提供 银行 间同 业市场 及交 易所 交易 的债 券品种 的估 值数 据。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 ：在 符合有关 基金分红 条 件的前提下， 本基金每 年 收益分配次数 最
多为 12 次， 每份 基金 份额 每次收 益分 配比 例不 得低 于收益 分配 基准 日每 份基 金份额 该次 可供 分 配
利润 的20% ，若 《基 金合 同》生 效不 满 3 个月 可不 进行收 益分 配。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 汇添富安心中国债券 2017 年半 年度报告摘要
第 14 页 共 35 页
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实 施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 汇添富安心中国债券 2017 年半 年度报告摘要
第 15 页 共 35 页
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体 ： 汇添 富安 心中 国债券 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 254,697.67 678,960.87
结算备 付金 - 909.20
存出保 证金 157.89 942.77
交易性 金融 资产 189,364,900.00 188,941,300.00
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - -
债券投 资 189,364,900.00 188,941,300.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 6,001,798.33
应收利 息 3,552,573.06 3,885,401.11
应收股 利 - -
应收申 购款 9.99 -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 193,172,338.61 199,509,312.28
负债和所有者权益
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 1,845.99 3,667.74
应付管 理人 报酬 110,583.10 118,770.40
应付托 管费 31,595.16 33,934.39
应付销 售服 务费 3,061.48 4,678.29
应付交 易费 用 700.00 550.00 汇添富安心中国债券 2017 年半 年度报告摘要
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应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 268,605.90 380,001.53
负债合 计 416,391.63 541,602.35
所有者权益：
实收基 金 167,891,515.98 173,886,355.36
未分配 利润 24,864,431.00 25,081,354.57
所有者 权益 合计 192,755,946.98 198,967,709.93
负债和 所有 者权 益总 计 193,172,338.61 199,509,312.28
注：报 告截 止日 2017 年 6 月 30 日， 基金 份额 总 额 167,891,515.98 份。 其 中 A 类基 金份 额总 额
159,828,449.67 份 ，份 额 净值 1.148 元；C 类基 金 份额总 额 8,063,066.31 份，份 额净 值 1.141
元。
6.2 利 润表
会计主 体 ： 汇添 富安 心中 国债券 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年6 月30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至2016
年 6 月 30 日
一、收入 1,696,286.49 4,139,129.44
1.利息 收入 4,015,052.09 5,890,004.00
其中： 存款 利息 收入 24,512.20 21,037.13
债券利 息收 入 3,984,266.52 5,868,966.87
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 6,273.37 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列） -760,829.06 682,980.83
其中： 股票 投资 收益 - -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -760,829.06 682,980.83
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 - -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
-1,560,343.14 -2,478,507.91
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填 - - 汇添富安心中国债券 2017 年半 年度报告摘要
第 17 页 共 35 页
列）
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
2,406.60 44,652.52
减：二、费用 1,084,248.67 1,692,108.83
1．管 理人 报酬 677,457.85 1,044,579.81
2．托 管费 193,559.38 298,451.40
3．销 售服 务费 22,389.89 75,423.98
4．交 易费 用 1,228.03 1,628.62
5．利 息支 出 - 58,292.36
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - 58,292.36
6．其 他费 用 189,613.52 213,732.66
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
612,037.82 2,447,020.61
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体 ： 汇添 富安 心中 国债券 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
173,886,355.36 25,081,354.57 198,967,709.93
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 612,037.82 612,037.82
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
-5,994,839.38 -828,961.39 -6,823,800.77
其中：1.基 金申 购款 2,414,178.53 334,561.34 2,748,739.87
2. 基金 赎回 款 -8,409,017.91 -1,163,522.73 -9,572,540.64
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
167,891,515.98 24,864,431.00 192,755,946.98 汇添富安心中国债券 2017 年半 年度报告摘要
第 18 页 共 35 页
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
273,937,862.23 38,155,353.70 312,093,215.93
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 2,447,020.61 2,447,020.61
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
-44,566,899.62 -6,051,320.09 -50,618,219.71
其中：1.基 金申 购款 65,726,792.74 9,399,506.49 75,126,299.23
2. 基金 赎回 款 -110,293,692.36 -15,450,826.58 -125,744,518.94
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
229,370,962.61 34,551,054.22 263,922,016.83
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 张晖______
______ 李骁______
____ 雷青 松____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
汇添富 安心 中国 债券 型证 券投资 基金 (以 下简 称 “ 本基金 ”) ， 系经 中国 证券 监督管 理委 员会
（以下简称 “ 中国证监会 ” ）证监许可[2013]1283 号 文《关于核准 汇添富安心 中国债券型证 券投
资基金 募集 的批 复》 的核 准，由 基金 管理 人汇 添富 基金管 理股 份有 限公 司 于 2013 年 11 月 7 日至
2013 年11 月 20 日 向社 会 公开发 行募 集， 募集 期结 束经安 永华 明会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
验证并 出具 安永 华明 （2013 ） 验 字 第60466941_B53 号验资 报告 后 ， 向 中国 证 监会报 送基 金备 案材
料。 基金 合同 于2013 年 11 月 22 日 正式 生效 。 本 基 金为契 约型 开放 式 ， 存 续 期限不 定 。 设 立时 募
集的扣 除认 购费 后的 实收 基金 （本 金） 为人 民 币560,823,836.82 元 ， 在募 集期 间产生 的活 期存 款汇添富安心中国债券 2017 年半 年度报告摘要
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利息为 人民币 122,323.60 元，以上实收基金（ 本 息）合计为人民币 560,946,160.42 元，折 合
560,946,160.42 份 基金 份 额。 本 基金 的基 金管 理人 和注册 登记 机构 均为 汇添 富基金 管理 股份 有限
公司， 基金 托管 人为 中国 建设银 行股 份有 限公 司。
本基金的投资 范围为债 券 类品种，包括 债券（国 债 、金融债、央 行票据、 公 司债、企业债 、
地方政府债 、短期融 资券 、中期票据 、债券回 购） 、 银行存款（ 包括定期 存款 及协议存款） ，以及
法律法 规或 中国 证监 会允 许投资 的其 他债 券类 品种 。 本基 金不 投资 于可 转换 债券、 资产 支持 证券 、
可分离 债券 、中 小企 业私 募债券 、债 项评 级 在 AA 级 以下的 信用 债券 以及 无信 用评级 的信 用债 券，
不直接从二级 市场上买 入 股票和权证， 也不参与 一 级市场新股申 购。如法 律 法规或监管 机构以后
允许基金投资 其他品种 ， 基金管理人在 履行适当 程 序后，可以将 其纳入投 资 范围。在严 格控制风
险和保持资产 流动性的 基 础上，本基金 通过重点 投 资于高信用等 级债券， 力 争实现资产 的稳健增
值。本 基金 的业 绩比 较基 准是中 债综 合指 数。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准 则、 其后 颁布 的应 用指南 、 解 释以 及其 他相 关规定 （以 下合 称 “企 业 会计准 则 ” ） 编制， 同
时，对于在具 体会计核 算 和信息披露方 面，也参 考 了中国证券投 资基金业 协 会制定的《 证券投资
基金会计核算业务 指引 》 、 中国证监会制定的 《关于 进一步规范证券投 资基金 估值业务的指导 意
见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内
容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第 3 号《 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 、 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年度 报 告和 半年 度 报告> 》及 其他 中国 证监 会 颁布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2017 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2017 年 上半 年 的经营 成果 和净 值变 动情 况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。 汇添富安心中国债券 2017 年半 年度报告摘要
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6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1 、印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为1 ‰；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
2 、营 业税 、增 值税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 ；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2017]2 号文《关 于资管产品增 值税政策有 关问题的补充 通汇添富安心中国债券 2017 年半 年度报告摘要
第 21 页 共 35 页
知》 的 规定 ，2017 年7 月1 日 （ 含） 以后 ， 资 管产 品 运营过 程中 发生 的增 值税 应税行 为， 以资 管
产品管 理人 为增 值税 纳税 人， 按 照现 行规 定缴 纳增 值税。 对资 管产 品在2017 年7 月1 日 前运 营过
程中发生的增 值税应税 行 为，未缴纳增 值税的， 不 再缴纳；已缴 纳增值税 的 ，已纳税额 从资管产
品管理 人以 后月 份的 增值 税应纳 税额 中抵 减。
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税 财税[2017]56 号 文 《关于 资管 产品 增值 税有 关问题 的通 知》
的规定 ，对 资管 产品 在2018 年1 月1 日 前运 营过 程 中发生 的增 值税 应税 行为 ，未缴 纳增 值税 的，
不再缴 纳； 已缴 纳增 值税 的，已 纳税 额从 资管 产品 管理人 以后 月份 的增 值税 应纳税 额中 抵减 。
3 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税 务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
4 、个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税； 汇添富安心中国债券 2017 年半 年度报告摘要
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根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 未发 生与 本基 金存在 控制 关系 或其 他重 大利害 关系 的关 联方 发生 变化的 情况 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生 关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 （ “建 设银 行 ” ） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司（ “ 东方证 券 ” ） 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行股 票交易 。
6.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
东方证 券股 份有 限公
司
2,998,712.60 100.00% 3,510,718.69 100.00%
6.4.8.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30
日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
东 方 证 券 股 份 有 限 公
司
22,000,000.00 100.00% 256,400,000.00 100.00%
汇添富安心中国债券 2017 年半 年度报告摘要
第 23 页 共 35 页
6.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行权 证交易 。
6.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
注：本 基金 本期 未有 应支 付关联 方的 佣金 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6
月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至 2016 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
677,457.85 1,044,579.81
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
8,132.82 16,022.43
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.70% 年费 率计 提。 管理 费的 计 算方法 如下 ：
H＝E×0.70% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 托管人根 据 与管理人核 对一致的
财务数 据， 自动 在月 初 5 个工作 日内 、按 照指 定的 账户路 径进 行资 金支 付， 基金管 理人 无需 再 出
具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 公休 日等 ，支 付日期 顺延 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6
月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至 2016 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
193,559.38 298,451.40
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.20% 的年 费率 计提 。托 管费 的 计算方 法如 下：
H＝E×0.20% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 托管人根 据 与基金管理 人核对一汇添富安心中国债券 2017 年半 年度报告摘要
第 24 页 共 35 页
致的财 务数 据， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付，基 金管 理人 无 需
再出具 资金 划拨 指令 。若 遇法定 节假 日、 公休 日等 ，支付 日期 顺延 。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
汇添富 安心 中国 债
券A
汇添富 安心 中国 债
券C
合计
汇添富基金管理股份有
限公司
- 18,655.01 18,655.01
中国建设银行股份有限
公司
- 1,829.86 1,829.86
合计 - 20,484.87 20,484.87
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2016 年 1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
汇 添 富 安 心 中 国 债
券A
汇添富 安心 中国 债
券C
合计
中国建设银行股份有限
公司
- 4,300.07 4,300.07
汇添富基金管理股份有
限公司
- 66,856.44 66,856.44
合计 - 71,156.51 71,156.51
注：本 基 金A 类 基金 份额 不收取 销售 服务 费，C 类 基金份 额的 销售 服务 费年 费率 为 0.40% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 份额 基金 资产 净值 的0.40% 年 费率 计提 。
计算方 法如 下：
H＝E×0.40% ÷ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服务费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 托管人根 据 与基金管理 人核对一
致的财 务数 据， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付，基 金管 理人 无 需
再出具 资金 划拨 指令 。若 遇法定 节假 日、 公休 假等 ，支付 日期 顺延 。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 未与 关联方 进行 银行 间同 业市 场债券 （回 购） 交易 。 汇添富安心中国债券 2017 年半 年度报告摘要
第 25 页 共 35 页
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期内 及上 年度 可比 期间均 未运 用固 有资 金投 资本基 金。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中 国 建 设 银 行 股
份有限 公司
254,697.67 24,144.83 900,564.67 18,454.12
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本期 和上 年度 可比期 间在 承销 期内 未参 与关联 方承 销证 券。
6.4.9 期 末（2017 年 6 月 30 日 ） 本基金 持有 的流通 受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本期 末未 持有 因认购 新发/增 发而 流通 受 限的证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 本期 末未 持有 暂时停 牌股 票。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本期 末未 持有 银行 间市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本期 末未 持有 交易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
汇添富安心中国债券 2017 年半 年度报告摘要
第 26 页 共 35 页
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 189,364,900.00 98.03
其中： 债券 189,364,900.00 98.03
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 254,697.67 0.13
7 其他各 项资 产 3,552,740.94 1.84
8 合计 193,172,338.61 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
注：本基 金本报 告期末 未持 有股票。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
注：本 基金 本报 告期 未投 资股票 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
注：本 基金 本报 告期 未投 资股票 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 1,997,800.00 1.04
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 20,209,000.00 10.48
其中： 政策 性金 融债 20,209,000.00 10.48 汇添富安心中国债券 2017 年半 年度报告摘要
第 27 页 共 35 页
4 企业债 券 36,775,100.00 19.08
5 企业短 期融 资券 20,041,000.00 10.40
6 中期票 据 110,342,000.00 57.24
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 189,364,900.00 98.24
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 101459034
14 中 航集
MTN001
100,000 10,264,000.00 5.32
2 101456009 14 北车MTN002 100,000 10,242,000.00 5.31
3 101456060
14 国 开投
MTN002
100,000 10,237,000.00 5.31
4 140303 14 进出 03 100,000 10,216,000.00 5.30
5 101464018
14 湘 高速
MTN001
100,000 10,182,000.00 5.28
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。 汇添富安心中国债券 2017 年半 年度报告摘要
第 28 页 共 35 页
7.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 期末 无国债 期货 持仓 。
7.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1
报告期内本基金投资 的前 十名证券的发行主体 没有 被监管部门立案调查， 或 在报告编制日前
一年内受到公开谴责 、处 罚的情况。
7.11.2
本基金投资的前十名 股票 中，没有投资于超出 基金 合同规定备选股票库 之外 的股票。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 157.89
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,552,573.06
5 应收申 购款 9.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,552,740.94
7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。 汇添富安心中国债券 2017 年半 年度报告摘要
第 29 页 共 35 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
汇添
富安
心中
国债
券A
341 468,705.13 154,904,300.72 96.92% 4,924,148.95 3.08%
汇添
富安
心中
国债
券C
259 31,131.53 0.00 0.00% 8,063,066.31 100.00%
合计 600 279,819.20 154,904,300.72 92.26% 12,987,215.26 7.74%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
汇添富 安
心中国 债
券A
18,016.88 0.01%
汇添富 安
心中国 债
券C
0.00 0.00%
合计 18,016.88 0.01%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
注：本 基金 的基 金管 理人 从业人 员本 报告 期末 未持 有本基 金。
汇添富安心中国债券 2017 年半 年度报告摘要
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
汇添富 安心 中国
债券 A
汇添富 安心 中国
债券 C
基金合 同生 效日 （2013 年 11 月 22 日 ）基 金
份额总 额
360,156,972.25 200,789,188.17
本报告 期期 初基 金份 额总 额 162,260,955.82 11,625,399.54
本报告 期基 金总 申购 份额 1,294,697.72 1,119,480.81
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 3,727,203.87 4,681,814.04
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 159,828,449.67 8,063,066.31
注：表 内“ 总申 购份 额” 含红利 再投 和转 换入 份额 ； “总赎 回份 额” 含转 换出 份额。 汇添富安心中国债券 2017 年半 年度报告摘要
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1. 《汇 添富 全球 移动 互联 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 于 2017 年 1 月 25 日正式
生效， 韩贤 旺先 生任 该基 金的基 金经 理。
2. 基金 管理 人 于2017 年2 月4 日 公告 ， 增聘 欧阳 沁春 先生和 杨瑨 先生 担任 汇添 富全球 移动 互
联灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理， 与韩 贤旺先 生共 同管 理该 基金 。
3. 《汇 添富 鑫利 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》于 2017 年 3 月 13 日正 式生 效，吴 江宏 先 生
任该基 金的 基金 经理 。
4. 基金 管理 人 于2017 年3 月10 日公 告, 李骁 先生 任 基金管 理人 副总 经理 。
5. 《汇 添富 绝对 收益 策略 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 基金 合同 》 于 2017 年 3 月 15
日正式 生效 ，顾 耀强 先生 和吴江 宏先 生任 该基 金的 基金经 理。
6. 基金 管理 人于 2017 年 3 月 16 日公 告， 增聘 吴江 宏 先生担 任汇 添富 绝对 收益 策略定 期开 放
混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理， 与顾 耀强 先生共 同管 理该 基金 。
7. 《汇 添富 中国 高端 制造 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2017 年 3 月 20 日正式 生效 ， 赵
鹏飞先 生任 该基 金的 基金 经理。
8. 《汇 添富 年年 泰定 期开 放混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》于 2017 年 4 月 14 日正式 生效 ，
李怀定 先生 和陆 文磊 先生 任该基 金的 基金 经理 。
9. 《汇 添富 精选 美元 债债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》于 2017 年 4 月 20 日 正式生 效， 何 旻
先生和 高欣 先生 任该 基金 的基金 经理 。
10. 《 汇添 富年 年丰 定期 开 放混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2017 年4 月20 日正 式生 效 ，
陈加荣 先生 任该 基金 的基 金经理 。
11. 《 汇添 富鑫 益定期 开放 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2017 年 4 月 20 日正式 生效 ， 吴
江宏先 生和 蒋文 玲女 士任 该基金 的基 金经 理。
12. 《 汇添 富年 年益 定期 开 放混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2017 年5 月15 日正 式生 效 ，
曾刚先 生和 蒋文 玲女 士任 该基金 的基 金经 理。
13. 基 金管 理人 于2017 年5 月 20 日 公告 ， 聘 任郑 慧 莲女士 为汇 添富 年年 丰定 期开放 混合 型证
券投资 基金 、汇 添富 年年 益定期 开放 混合 型证 券投 资基金 和汇 添富 6 月 红添 利定期 开放 债券 型 证
券投资 基金 的基 金经 理助 理，协 助上 述基 金的 基金 经理开 展投 资管 理工 作。
14. 基 金管 理人 于2017 年5 月 20 日 公告 ， 增 聘赖 中 立先生 担任 汇添 富优 选回 报灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理，与 蒋文 玲女 士共 同管 理该基 金。
15. 基 金管 理人2017 年6 月21 日公 告 ， 雷 鸣先 生不 再担任 汇添 富新 兴消 费股 票型证 券投 资 基
金的基 金经 理， 由刘 伟林 先生单 独管 理该 基金 。
16. 《 汇添 富鑫 汇定期 开放 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2017 年 6 月 23 日正式 生效 ， 吴
江宏先 生和 蒋文 玲女 士任 该基金 的基 金经 理。
17. 本 报告 期， 基金 托管 人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
汇添富安心中国债券 2017 年半 年度报告摘要
第 32 页 共 35 页
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产的 诉讼 事项。
本报告 期内 ，无 涉及 本基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告期内，为本基 金进 行审计的机构未发生 变化 ，为安永华明会计师 事务 所( 特殊普通合
伙)。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 形。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人及其 高级 管理 人员 无受 稽查或 处罚 等情 况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证 券 2 - - - - -
太平洋 证券 2 - - - - -
海通证 券 1 - - - - -
申万宏 源 2 - - - - -
中泰证 券 2 - - - - -
方正证 券 2 - - - - -
东吴证 券 2 - - - - -
川财证 券 2 - - - - -
联讯证 券 1 - - - - - 汇添富安心中国债券 2017 年半 年度报告摘要
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国金证 券 2 - - - - -
中信证 券 2 - - - - -
注： 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ，
不单指 股票 交易 佣金 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东方证 券 2,998,712.60 100.00% 22,000,000.00 100.00% - -
太平洋 证券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
申万宏 源 - - - - - -
中泰证 券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
川财证 券 - - - - - -
联讯证 券 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。 汇添富安心中国债券 2017 年半 年度报告摘要
第 34 页 共 35 页
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
（8 ） 按 照 《关 于基 金管 理 公司向 会员 租用 交易 单元 有关事 项的 通知 》 规定 ， 同一基 金管 理公 司托
管在同 一托 管银 行的 基金 可以共 用同 一交 易单 元进 行交易 。
2、 报 告期 内租 用证 券公 司交易 单元 的变 更情 况：
本基金 报告 期内 新 增3 家 证券公 司 的 5 个 交易 单元 ： 海 通证 券 （上 交所 单元 ） 、 川 财证 券 （上 交所
单元和 深交 所单 元） 、中 泰 证券（ 深交 所单 元和 上交 所单元 ）
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序号
持有基金 份
额比例达 到
或者超过
20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1
2017 年 1 月
1 日至 2017
年6 月30 日
154,904,300.72 0.00 0.00 154,904,300.72 92.26%
个人
- - - - - - -
- - - - - - - -
产品特有 风险
1、持有人 大会投 票权集 中的风险
当基金份 额集中 度较高 时 ， 少数基金 份额持 有人所 持有的基 金份额 占比较 高 ， 其在召开 持有人
大会并对 审议事 项进行 投 票表决时 可能拥 有较大 话 语权。
2、巨额赎 回的风 险
持有基金 份额比 例较高 的 投资者大 量赎回 时， 更容 易触发巨 额赎回 条款， 基 金份额持 有人将 可
能无法及 时赎回 所持有 的 全部基金 份额。
3、基金规 模较小 导致的 风险
持有基金 份额比 例较高 的 投资者集 中赎回 后， 可能 导致基金 规模较 小， 基金 持续稳定 运作可 能
面临一定 困难。 本基金 管 理人将继 续勤勉 尽责， 执 行相关投 资策略 ，力争 实 现投资目 标。 汇添富安心中国债券 2017 年半 年度报告摘要
第 35 页 共 35 页
4、基金净 值大幅 波动的 风险
持有基金 份额比 例较高 的 投资者大 额赎回 时， 基 金 管理人进 行基金 财产变 现 可能会对 基金资 产
净值造成 较大波 动。
5、提前终 止基金 合同的 风险
持 有 基 金 份 额 比 例 较 高 的 投 资 者 集 中 赎 回 后 ， 可 能 导 致 在 其 赎 回 后 本 基 金 资 产 规 模 长 期 低 于
5000 万元 ，进而 可能导 致本基金 终止、 转换运 作 方式或与 其他基 金合并 。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司
2017 年 8 月 26 日
