汇 添 富 医 疗服 务 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资
基金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年8 月26 日 汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 2 页 共 32 页
§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 8 月 24 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩 并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 3 页 共 32 页
§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 汇添富 医疗 服务 混合
基金主 代码 001417
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 6 月 18 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 16,253,948,292.29 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 采用 自下 而上 的投 资方法 ，以 基本 面分 析为 立
足点， 精选 医疗 服务 行业 证券， 在科 学严 格管 理风 险
的前提 下， 谋求 基金 资产 的中长 期稳 健增 值。
投资策 略
投资策 略主 要包 括资 产配 置策略 和个 股精 选策 略。 其
中，资 产配 置策 略用 于确 定大类 资产 配置 比例 以有 效
规避系 统性 风险 ；个 股精 选策略 用于 挖掘 通过 医疗 服
务行业 实现 企业 价值 提升 的上市 公司 。
业绩比 较基 准 中证医 药卫 生指 数×70% + 中债 综合 指数 ×30%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，其 预期收 益及 风险 水平 低于 股
票型基 金， 高于 债券 型基 金及货 币市 场基 金， 属于 中
高收益/风 险特 征的 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
招商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李鹏 张燕
联系电 话 021-28932888 0755-83199084
电子邮 箱 service@99fund.com yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话
400-888-9918 95555
传真 021-28932998 0755-83195201
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.99fund.com
基金半 年度 报告 备置 地点
上海市 富城 路99 号震 旦国 际大 楼21 楼 汇 添富 基金
管理股 份有 限公 司 汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 4 页 共 32 页
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -889,709,332.89
本期利 润 566,053,376.25
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0326
本期基 金份 额净 值增 长率 4.37%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2017
期末基 金资 产净 值 13,973,381,387.49
期末基 金份 额净 值 0.860
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 6.83% 0.66% 3.59% 0.55% 3.24% 0.11%
过去三 个月 6.83% 0.66% 2.12% 0.50% 4.71% 0.16%
过去六 个月 4.37% 0.62% 4.77% 0.47% -0.40% 0.15%
过去一 年 2.14% 0.65% 7.86% 0.51% -5.72% 0.14%
自基金 合同
生效日 起至
今
-14.00% 1.44% -17.74% 1.40% 3.74% 0.04%
注：本 基金 的《 基金 合同 》生效 日 为2015 年6 月18 日， 至本 报告 期末 未满3 年。
汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 5 页 共 32 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 的《 基金 合同 》生效 日为 2015 年 6 月 18 日， 至本 报告 期末 未满3 年； 本基 金建 仓期
为本《 基金 合同 》生 效 之 日（2015 年 6 月 18 日）起 6 个月 ，建 仓期 结束 时 各项资 产配 置比 例符
合合同 规定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富基金管 理股份有 限 公司由东方证 券股份有 限 公司、文汇新 民联合报 业 集团、东航金 控
有限责 任公 司共 同发 起设 立， 经 中国 证监 会证 监基 金字 （2005 ）5 号文 批准 ， 于2005 年2 月3 日
正式成 立， 注册 资本 金为 132,724,224 元 人民 币。 截止到 2017 年 6 月 30 日 ，公司 管理 证券 投资
基金规 模 约2898.83 亿元 ， 有 效客 户数 约 1500 万 户 ， 资 产管 理规 模在 行业 内 名列前 茅 。 公 司管 理汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 6 页 共 32 页
85 只 开放 式证 券投 资基 金 ， 形 成了 覆盖 高、 中、 低各 类风险 收益 特征 ， 较为 完 善、 有效 的产 品线，
包括汇添富优 势精选混 合 型证券投资基 金、汇添 富 货币市场基金 、 汇添富 均 衡增长混合 型证券投
资基金、汇添 富成长焦 点 混合型证券投 资基金、 汇 添富增强收益 债券型证 券 投资基金、 汇添富蓝
筹稳健灵活配 置混合型 证 券投资基金、 汇添富价 值 精选混合型证 券投资基 金 、汇添富上 证综合指
数证券投资基 金、汇添 富 策略回报混合 型证券投 资 基金、汇添富 民营活力 混 合型证券投 资基金、
汇添富香港优 势混合型 证 券投资基金、 汇添富医 药 保健混合型证 券投资基 金 、汇添富双 利债券型
证券投资基金 、汇添富 社 会责任混合型 证券投资 基 金、汇添富可 转换债券 债 券型证券投 资基金、
汇添富 黄金 及贵 金属 证券 投资基 金（LOF） 、深 证 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 汇添 富深
证 300 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金、 汇添富 6 月 红添 利定 期开 放债券 型证 券投 资 基
金、汇添富逆 向投资混 合 型证券投资基 金、汇添 富 理财 30 天 债券型证 券投 资基金、汇添 富理财
60 天 债券 型证 券投 资基 金 、汇添 富理 财 14 天债 券 型证券 投资 基金 、汇 添富 季季红 定期 开放 债券
型证券投资基 金、汇添 富 多元收益债券 型证券投 资 基金、汇添富 收益快线 货 币市场基金 、汇添富
优选回 报混 合型 证券 投资 基金、 汇添 富消 费行 业混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富理 财 7 天 债券 型 证
券投资 基金 、 汇添 富实 业 债债券 型证 券投 资基 金 、 汇添富 美 丽30 混合 型证 券 投资基 金 、 汇 添富 高
息债债券型证 券投资基 金 、汇添富中证 主要消费 交 易型开放式指 数证券投 资 基金、汇添 富中证医
药卫生交易型 开放式指 数 证券 投资基金 、中证能 源 交易型开放式 指数证券 投 资基金、中 证金融地
产交易型开放 式指数证 券 投资基金、汇 添富年年 利 定期开放债券 型证券投 资 基金、汇添 富现金宝
货币市 场基 金、 汇添 富沪 深 300 安中 动态 策略 指数 型证券 投资 基金 、汇 添富 纯债债 券型 证券 投 资
基金（LOF ） 、 汇添富安 心 中国债券型证 券投资基 金 、汇添富双利 增强债券 型 证券投资基 金、汇添
富添富通货币 市场基金 、 汇添富全额宝 货币市场 基 金、汇添富恒 生 指数分 级 证券投资基 金、汇添
富和聚宝货币 市场基金 、 汇添富移动互 联股票型 证 券投资基金、 汇添富环 保 行业股票型 证券投资
基金、汇添富 外延增长 主 题股票 型证券 投资基金 、 汇添富收益快 钱货币市 场 基金、汇添 富成长多
因子量化策略 股票基金 、 汇添富中证主 要消费交 易 型开放式指数 证券投资 基 金联接基金 、汇添富
医疗服务混合 型证券投 资 基金、汇添富 国企创新 增 长股票型证券 投资基金 、 汇添富民营 新动力股
票型证券投资 基金、汇 添 富安鑫智选灵 活配置混 合 型证券投资基 金、汇添 富 新兴消费股 票型证券
投资基金、汇 添富达欣 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、汇添富中 证精准医 疗 主题指数型 发起式证
券投资基金（LOF） 、汇 添 富盈鑫保本混 合型证券 投 资基金、汇添 富稳健添 利 定期开放债 券型证券
投资基金、汇 添富盈安 保 本混合型证 券 投资基金 、 汇添富多策略 定期开放 灵 活配置混合 型发起式
证券投资基金 、汇添富 沪 港深新价值股 票型证券 投 资基金、中证 上海国企 交 易型开放式 指数证券
投资基金、汇 添富盈稳 保 本混合型证券 投资基金 、 中证上海国企 交易型开 放 式指数证券 投资基金汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 7 页 共 32 页
联接基金、汇 添富保鑫 保 本混合型证券 投资基金 、 汇添富长添利 定期开放 债 券型证券投 资基金、
汇添富新睿精 选灵活配 置 混合型证券投 资基金、 汇 添富中证互联 网医疗主 题 指数型发起 式证券投
资基金（LOF） 、汇添富 中 证生物科技主 题指数型 发 起式证券投资 基金（LOF ） 、汇添富鑫 瑞债券型
证券投资基金 、汇添富 中 证环境治理 指 数型证券 投 资基金（LOF） 、汇添富 中 证中药指数 型发起式
证券投资基金 （LOF） 、 汇 添富全球移动 互联灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 汇添富鑫利 债券型证
券投资基金、 汇添富绝 对 收益策略定期 开放混合 型 发起式证券投 资基金、 汇 添富中国高 端制造股
票型证券投资 基金、汇 添 富年年泰定期 开放混合 型 证券投资基金 、汇添富 年 年丰定期开 放混合型
证券投资基金 、汇添富 精 选美元债债券 型证券投 资 基金、汇添富 鑫益定期 开 放债券型证 券投资基
金、汇 添富 年年 益定 期开 放混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 鑫汇 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘江
汇添富
医疗服
务混合
基金的
基金经
理。
2015 年6 月18
日
- 6 年
国籍： 中国 。学 历： 清华
大学工 学硕 士， 德国 亚琛
工大工 学硕 士。 相关 业务
资格： 证券 投资 基金 从业
资格。 从 业经 历：2011 年
5 月加 入汇 添富 基金 管理
股份有 限公 司任 医药 行业
分析师 ，2015 年6 月18
日至今 任汇 添富 医疗 服务
混合基 金的 基金 经理 。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 ， 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。 汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 8 页 共 32 页
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 ，根据中 国 证监会《证券 投资基金 管 理公司公平交 易
制度指导意见 》等法规 ， 借鉴国际经验 ，建立了 健 全、有 效的公 平交易制 度 体系，形成 涵盖开放
式基金、特定 客户资产 管 理以及社保与 养老委托 资 产的投资管理 ，涉及交 易 所市场、银 行间市场
等各投资市场 ，债券、 股 票、回购等各 投资标的 ， 并贯穿分工授 权、研究 分 析、投资决 策、交易
执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。
本报告期内， 基金管理 人 对公平交易制 度和公平 交 易机制实现了 流程优化 和 进一步系统化 ，
确保全程嵌入 式风险控 制 体系的有效运 行，包括 投 资独立决策、 研究公平 分 享、集中交 易公平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告期内， 通过投资 交 易监控、 交易 数据分析 以 及专项稽核检 查，本基 金 管理人未发现 任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内基 金管理人 管 理的所有投资 组合参与 的 交易所公开竞 价同日反 向 交易成交较少 的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 8 次 ， 由 于组 合投 资策 略导致 ， 并 经过 公司
内部风 控审 核。 经检 查和 分析未 发现 异常 情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
16 年 年底 的策 略中 ，我 们 提出到 在后 股灾 时期 ，IPO 加速 放行 ，资 本市 场的 投资者 结构 和股
票供给 结构 都在 发生 重大 方向性 的调 整， 原 有 的估 值体系 面临 重构 。 而17 年 一季度 的实 际市 场表
现证明 ，这 个估 值体 系调 整的演 绎比 我们 之前 预想 的还要 更极 致。
一季度上涨和 下跌的行 业 及个股均出现 非常大的 分 化，除去次新 股，绝对 估 值高的几乎都 在
下跌，而上涨 的几乎都 是 绝对估值偏低 的白马股 。 医药板块的演 绎也不例 外 。一直以来 ，医药板
块的平均估值 中枢都是 偏 高的位置，在 一季度的 估 值体系重构进 程中，整 体 医药板块的 涨跌幅在
申万 30 个 行业 中处 于第 19 名，表 现靠 后。 医药 板 块内部 分化 也是 巨大 ，低 估值的 中成 药板 块上
涨 1.84% ，而高估值 的医 疗服务和医疗器 械板块分 别下跌-3.82% 和-9.37%。 具体个股更是表 现极
致，全 部医 药类 股票 中， 上涨的 股票 只 占29% ，而 涨幅居 前的 几乎 均为 指数 低估值 权重 股。
而到 了17 年二 季度 ， 市 场 演绎到 一个 比较 极致 的程 度， 按申 万行 业指 数分 类 来看 ， 家 电板 块
和食品 饮料 延续 了一 季度 的强势 势头 ，分 别上 涨 了 14.36% 和 8.87% ，非 银金 融和银 行板 块也 有比汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 9 页 共 32 页
较好的 表现 ， 分别 上涨 了 9.72% 和 4.10% 。 但 是其 他行 业指数 仍然 是呈 现持 平或 者下跌 的态 势 。 申
万医药 指数 微 涨0.07% 。
市场存 量资 金被 相对 较少 的有赚 钱效 应的 若干 板块 吸引， 高估 值的 小市 值股 票 更加无 人问 津，
大市值的指数 权重股则 普 遍有非常好的 表现。这 种 现象背后有资 金层面的 原 因，大量小 股票的小
非解禁 后夺 路而 逃， 而通 过 沪股通/深 股通 北上 的大 量 新增资 金在 大股 票上 引导 着市场 审美 的重 新
定位 。 市 场估 值体 系飞 速 切换 ， 这 也被 广泛 被解 读 成价值 投资 的重 新回 归 。 从医药 行业 本身 来看 ，
新医改的政策 推行进入 无 阻力的阶段。 医保谈判 目 录接近出炉， 预计对这 一 批次国产质 量优秀的
创新药品的整 体降幅也 不 小。仿制药的 一致性评 价 考试在即，诸 多药企 投 入 的成本比之 前预计还
要更高 ， 这 也许 会在2018 年以后 大幅 减少 市场 的参 与者， 但当 期的 影响 则是 推高了 很多 药企 的研
发成本、增加 了产品未 来 市场占有的巨 大不确定 性 。因此上半年 我们医药 股 配置的主要 思路则是
尽量回避政策 出台密集 的 领域，同时增 加市场化 定 价占主导的细 分行业的 资 产。当然在 行业低迷
期我们也要逐 渐看到， 很 多事情逐渐的 在发生扭 转 。一方面，医 药行业整 体 的估值溢价 率已经处
于 5 年 之内 的最 低点 ，一 大批国 内优 质成 长期 医药 公司的 估值 已经 低于 大多 数消费 股和 周期 股 的
估值，即使跟 成熟的发 达 国家同类型公 司相比， 也 基本处于估值 水平基本 相 当的水平。 很多优质
公司确实建 仓 起来已经 到 了比较舒适的 价格区间 ； 另一方面，新 医改的主 要 框架基本都 已经得到
广泛的认知， 行业的新 游 戏规则已经经 过最痛苦 的 争议、磨合、 推广阶段 ， 我们有理由 相信，对
成长性 医药 行业 影响 巨大 的行政 监管 周期 正处 于接 近底部 的位 置。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 0.8600 元 ； 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 4.37% ， 业绩
比较基 准收 益率 为4.77% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
实业层面，这 轮新医改 的 政策面已经接 近收尾阶 段 ，实业界、投 资界对本 轮 医改的理念已 经
达到相对比较 高的认同 ， 利益博弈的摩 擦日渐稀 少 。公立医院体 系的零差 率 、医药流通 体系的两
票制、仿制药 的一致性 评 价，都在悄然 间得到了 广 泛的推广。我 们更多看 到 了在行业的 雷厉风行
的整治 中， 越来 越多 的良 币开始 驱逐 劣币 的生 存空 间。这 无疑 是行 业长 周期 开启的 积极 信号 。
投资层 面， 医药 板块 沉寂 已久， 整体 医药 板块 的估 值溢价 率位 于 5 年之 内的 最低点 ，半 年 报
少部分药企的 突然低于 预 期又进一步吓 退了不坚 定 的行业投机者 。很多反 复 确认的优质 医药成长
性公司逐步落 入估值的 价 值区间，相比 较于今年 风 头正劲的消费 、周期等 板 块已经开始 有估值优
势。如 果切 换到 明年 ，那 么这种 优势 将进 一步 加剧 而不会 缩减 。 汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 10 页 共 32 页
因此， 总体 判断 上， 我们 认为当 下的 医药 板块 ，正 处在相 对比 较舒 适的 建仓 区域。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和
基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管
理人完 成估 值后 ，经 本基 金托管 人复 核无 误后 由本 基金管 理人 对外 公布 。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 固定收益部、 基
金营运部和稽 核监察部 人 员组成了估 值 委员会， 负 责研究、指导 基金估值 业 务。估值委 员会成员
具有丰富的证 券基金行 业 从业经验，能 够胜任估 值 决策工作，且 之间不存 在 任何重大利 益冲突。
基金经理不介 入基金日 常 估值业务，但 可以参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资 品种的估
值调整影响， 并有权表 决 有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限 制，保证
基金估 值的 公平 、合 理， 保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 及中证指数有 限公司签 署 服务协议，由 其
按约定 分别 提供 银行 间同 业市场 及交 易所 交易 的债 券品种 的估 值数 据。
4.7 管 理人 对报 告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 ：在符合有关 基金分红 条 件的前提下， 本基金每 年 收益分配次数 最
多为 12 次， 每份 基金 份额 每次收 益分 配比 例不 得低 于收益 分配 基准 日每 份基 金份额 该次 可供 分 配
利润的 10% 。基金的 收益 分配比例以收 益分配基 准 日可供分配利 润为基准 计 算，可供分配 利润以
收益分配基准 日资产负 债 表中基金未分 配利润与 未 分配利润中已 实现收益 的 孰低数为准 。若《基
金合同 》生 效不 满 3 个 月 可不进 行收 益分 配 。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 11 页 共 32 页
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
托管人声明， 在本报告 期 内，基金托管 人 ——招 商 银行股份有限 公司不存 在 任何损害基金 份
额持有人利益 的行为， 严 格遵守了《中 华人民共 和 国证券投资基 金法》及 其 他有关法律 法规、基
金合同 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内基 金管理人 在 投资运作、基 金资产净 值 的计算、利润 分配、基 金 份额申购赎回 价
格的计 算 、 基 金费 用开 支 等问题 上 ， 不 存在 任何 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为 ， 严 格遵 守了 《 中
华人民共和国 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 ， 在各重要方面 的运作严 格 按照基金合 同的规定
进行。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本半年 度报 告中 财务 指标 、 净 值表 现 、 财 务会 计报 告、 利润 分配 、 投资 组合 报告等 内容 真实 、
准确和 完整 ，不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富医 疗服 务灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 2,115,172,783.08 2,477,505,619.18
结算备 付金 6,983,506.70 8,741,978.71
存出保 证金 2,579,012.60 3,122,470.29
交易性 金融 资产 11,880,663,057.52 11,196,336,861.25
其中： 股票 投资 11,880,663,057.52 10,865,814,201.25
基金投 资 - -
债券投 资 - 330,522,660.00 汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 12 页 共 32 页
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 492,001,178.00
应收证 券清 算款 12,601,739.00 1,000,506,847.19
应收利 息 404,401.93 7,747,001.89
应收股 利 - -
应收申 购款 473,143.49 2,203,036.95
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 14,018,877,644.32 15,188,164,993.46
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 18,624,516.23
应付赎 回款 17,070,113.63 13,371,926.14
应付管 理人 报酬 16,789,250.52 19,783,135.24
应付托 管费 2,798,208.42 3,297,189.22
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 8,589,449.93 8,434,205.62
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 249,234.33 300,058.42
负债合 计 45,496,256.83 63,811,030.87
所有者权益：
实收基 金 16,253,948,292.29 18,361,446,669.98
未分配 利润 -2,280,566,904.80 -3,237,092,707.39
所有者 权益 合计 13,973,381,387.49 15,124,353,962.59
负债和 所有 者权 益总 计 14,018,877,644.32 15,188,164,993.46
注： 报 告截 止日 2017 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 0.860 元 ，基 金份 额总额 16,253,948,292.29
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富医 疗服 务灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 13 页 共 32 页
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017
年 6 月30 日
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
一、收入 721,456,820.29 -2,927,075,274.10
1.利息 收入 11,958,253.15 18,676,258.74
其中： 存款 利息 收入 9,317,642.89 12,706,641.68
债券利 息收 入 1,146,936.02 5,191,169.75
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 1,493,674.24 778,447.31
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） -746,381,599.44 -2,291,676,739.38
其中： 股票 投资 收益 -804,825,527.13 -2,337,502,686.85
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 506,413.16 854,207.99
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 57,937,514.53 44,971,739.48
3.公 允价值变动收益（ 损失以“- ”号 填
列）
1,455,762,709.14 -654,772,931.54
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 117,457.44 698,138.08
减： 二、费用 155,403,444.04 179,681,310.33
1．管 理人 报酬 105,048,482.06 126,982,745.84
2．托 管费 17,508,080.33 21,163,790.97
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 32,617,228.44 31,347,492.83
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 229,653.21 187,280.69
三、 利润总额 （亏损总 额以 “-” 号填列） 566,053,376.25 -3,106,756,584.43
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富医 疗服 务灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日 汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 14 页 共 32 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
18,361,446,669.98 -3,237,092,707.39 15,124,353,962.59
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 566,053,376.25 566,053,376.25
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-2,107,498,377.69 390,472,426.34 -1,717,025,951.35
其中：1. 基 金申 购款 114,780,836.73 -21,965,221.06 92,815,615.67
2. 基金 赎回 款 -2,222,279,214.42 412,437,647.40 -1,809,841,567.02
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
16,253,948,292.29 -2,280,566,904.80 13,973,381,387.49
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
21,368,160,625.51 -270,805,295.28 21,097,355,330.23
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -3,106,756,584.43 -3,106,756,584.43
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-1,035,440,291.39 171,655,745.22 -863,784,546.17
其中：1. 基 金申 购款 510,625,232.38 -94,503,018.26 416,122,214.12
2. 基金 赎回 款 -1,546,065,523.77 266,158,763.48 -1,279,906,760.29
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
20,332,720,334.12 -3,205,906,134.49 17,126,814,199.63
汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 15 页 共 32 页
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 张晖______
______ 李骁______
____ 雷青 松____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
汇添富 医疗 服务 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 ( 以 下简称 “本 基金 ”)， 系经 中国证 券监 督 管
理委员 会 （ 以下 简称 “中 国证监 会 ” ） 证 监许 可[2015]1052 号 文 《 关于 准予 汇添富 医疗 服务 灵活
配置混合型证 券投资基 金 注册的批复》 准予注册 ， 由基金管理人 汇添富基 金 管理股份有 限公司向
社 会 公 开 发 行 募 集 ， 基 金 合 同 于 2015 年 6 月 18 日 正 式 生 效 ， 首 次 设 立 募 集 规 模 为
26,194,945,841.83 份 基 金份额。本基金 为契约型 开放式，存续期 限不定。 本基金的基金管 理人
与注册 登记 机构 均为 汇添 富基金 管理 股份 有限 公司 ，基金 托管 人为 招商 银行 股份有 限公 司。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 含中 小板 、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 股票 期权、 债 券、 货 币市 场工 具 、 股指期 货、 权 证、
资产支持证券 、银行存 款 以及法律法规 或中国证 监 会允许基金投 资的其他 金 融工具（但 须符合中
国证监 会相 关规 定） 。 本 基 金以医 疗服 务行 业的 上市 公司股 票为 主要 投资 对象 ， 投资 于医 疗服 务行
业上市公司证 券的资产 占 非现金基金资 产的比例 不 低于 80%。 业绩比较 基准 ：中证医药卫 生指数
×70%+ 中债 综合 指数 ×30 % 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 的 《证券投资 基金会计
核算业 务指 引》 、 中 国证 监 会制定 的 《关 于进 一步 规 范证券 投资 基金 估值 业务 的指导 意见 》 、 《关 于
证券投资基 金执行<企 业会 计准则>估值 业务及份 额净 值计价有关 事项的通 知》 、 《证券投资 基金信
息披露 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露内 容与 格式准 则》 第 2 号《 年度 报告的 内容 与格 式 》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。 汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 16 页 共 32 页
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2017 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2017 年 上半 年 的经营 成果 和净 值变 动情 况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策 、 会计估 计 与 最近一 期年 度报告 相一 致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
6.4.6.1 、 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置 改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
6.4.6.2 、 营业 税、 增值 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 ；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试 点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务 、 同业存款 、 同业存单以 及持有金汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 17 页 共 32 页
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2017]2 号文《关 于资管产品增 值税政策有 关问题的补充 通
知》 的 规定 ，2017 年7 月1 日 （ 含） 以后 ， 资 管产 品 运营过 程中 发生 的增 值税 应税行 为， 以资 管
产品管 理人 为增 值税 纳税 人， 按 照现 行规 定缴 纳增 值税。 对资 管产 品在2017 年7 月1 日 前运 营过
程中发生的增 值税应税 行 为，未缴纳增 值税的， 不 再缴纳；已缴 纳增值税 的 ，已纳税额 从资管产
品管理 人以 后月 份的 增值 税应纳 税额 中抵 减。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]56 号 文 《 关 于资管 产品 增值 税有 关问 题的通 知》 的规
定， 对资 管产 品在2018 年1 月1 日前 运营 过程 中发 生的增 值税 应税 行 为 ， 未 缴纳增 值税 的 ， 不 再
缴纳； 已缴 纳增 值税 的， 已纳税 额从 资管 产品 管理 人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 。
6.4.6.3 、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通 知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖 股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
6.4.6.4 、 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所 得 暂免
征收个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 18 页 共 32 页
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基 金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额； 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税。
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利 所 得暂 免征 收个人 所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 未发 生与 本基 金存在 控制 关系 或其 他重 大利害 关系 的关 联方 发生 变化的 情况 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构 、注 册登 记机 构
招商 银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：以 上关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
东 方 证 券 股 份 有 限 公
司
4,383,130,290.61 20.16% 6,501,045,877.09 31.55%
6.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日 汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 19 页 共 32 页
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
东 方 证 券 股 份 有 限
公司
- - 7,712,072.20 88.05%
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行债 券交易 。
6.4.8.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。
6.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
东方证 券股 份有
限公司
4,038,406.36 20.19% 976,375.59 11.37%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
东方证券股份有
限公司
5,952,845.79 31.46% 4,243,137.88 36.82%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取证管费 、经手费
和由券商承担 的证券结 算 风险基金后的 净额列示 。 该类佣金协议 的服务范 围 还包括佣金 收取方为
本基金 提供 的证 券投 资研 究成果 和市 场信 息服 务。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
105,048,482.06 126,982,745.84
其中： 支付 销售 机构 的客 46,569,420.36 60,123,884.27 汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 20 页 共 32 页
户维护 费
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管
理费划 付指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等， 支付 日期 顺延 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
17,508,080.33 21,163,790.97
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 2 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。若 遇法 定 节
假日、 公休 日或 不可 抗力 致使无 法按 时支 付的 ，支 付日期 顺延 。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期及 上年 度可 比期 间未运 用固 有资 金投 资本 基金。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 21 页 共 32 页
关联方
名称
本期
2017 年1 月 1 日至2017 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
招商银 行股
份有限 公司
2,115,172,783.08 9,137,668.67 2,380,194,972.95 12,543,598.62
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
6.4.9 期 末（ 2017 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
002879
长缆
科技
2017 年
6 月5 日
2017
年7 月
7 日
新股流
通受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017 年
6 月15
日
2017
年7 月
17 日
新股流
通受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603305
旭升
股份
2017 年
6 月30
日
2017
年7 月
10 日
新股流
通受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017 年
6 月26
日
2017
年7 月
3 日
新股流
通受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
603331
百达
精工
2017 年
6 月27
日
2017
年7 月
5 日
新股流
通受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017 年
6 月27
日
2017
年7 月
5 日
新股流
通受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君禾
股份
2017 年
6 月23
日
2017
年7 月
3 日
新股流
通受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 22 页 共 32 页
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股
票
名
称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
601989
中
国
重
工
2017
年5
月31
日
重
大
资
产
重
组
停
牌
6.21 - - 2,000,000 15,259,908.90 12,420,000.00 -
300109
新
开
源
2017
年3
月27
日
重
大
资
产
重
组
停
牌
42.11 - - 200,020 11,055,047.92 8,422,842.20 -
002675
东
诚
药
业
2017
年1
月3
日
重
大
资
产
重
组
停
牌
14.26
2017
年 7
月 17
日
12.84 60,165 854,381.83 857,952.90 -
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
注：本基 金 本期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为质 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
注：本 基金 本期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为质 押的 债券 。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 23 页 共 32 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 11,880,663,057.52 84.75
其中： 股票 11,880,663,057.52 84.75
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,122,156,289.78 15.14
7 其他各 项资 产 16,058,297.02 0.11
8 合计 14,018,877,644.32 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 32,664,489.96 0.23
B 采矿业 12,200,640.42 0.09
C 制造业 8,258,007,152.05 59.10
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
74,763,651.78 0.54
E 建筑业 38,778.24 0.00
F 批发和 零售 业 1,377,855,920.46 9.86
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 122,245,877.55 0.87
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
81,759,010.84 0.59
J 金融业 394,186,088.24 2.82
K 房地产 业 168,530,799.92 1.21
L 租赁和 商务 服务 业 72,329,128.08 0.52
M 科学研 究和 技术 服务 业 7,111,365.12 0.05
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 24 页 共 32 页
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 1,278,970,154.86 9.15
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 11,880,663,057.52 85.02
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300003 乐普医 疗 62,664,894 1,385,520,806.34 9.92
2 600867 通化东 宝 68,606,609 1,251,384,548.16 8.96
3 300015 爱尔眼 科 35,957,174 836,363,867.24 5.99
4 600436 片仔癀 6,458,707 394,239,475.28 2.82
5 000028 国药一 致 4,430,009 358,387,728.10 2.56
6 000538 云南白 药 3,800,859 356,710,617.15 2.55
7 603939 益丰药 房 10,335,577 348,308,944.90 2.49
8 002044 美年健 康 19,325,014 328,525,238.00 2.35
9 000513 丽珠集 团 3,590,796 244,533,207.60 1.75
10 600161 天坛生 物 6,213,364 241,140,656.84 1.73
注： 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细 ， 应阅 读登 载 于 www.99fund.com 网 站的
半年度 报告 正文 。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000538 云南白 药 379,301,620.17 2.51
2 600436 片仔癀 367,833,030.33 2.43
3 600196 复星医 药 363,739,699.45 2.40
4 600518 康美药 业 356,648,787.56 2.36 汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 25 页 共 32 页
5 000513 丽珠集 团 249,692,086.84 1.65
6 002236 大华股 份 211,942,161.75 1.40
7 300122 智飞生 物 211,929,724.31 1.40
8 603368 柳州医 药 196,347,282.18 1.30
9 600211 西藏药 业 192,274,060.27 1.27
10 600332 白云山 189,925,382.61 1.26
11 600161 天坛生 物 184,851,591.35 1.22
12 000915 山大华 特 182,712,377.47 1.21
13 600594 益佰制 药 179,906,534.36 1.19
14 002120 韵达股 份 179,529,895.66 1.19
15 000756 新华制 药 178,287,976.49 1.18
16 603658 安图生 物 178,012,273.85 1.18
17 002007 华兰生 物 176,204,109.02 1.17
18 600685 中船防 务 175,336,564.36 1.16
19 300014 亿纬锂 能 168,194,350.73 1.11
20 601318 中国平 安 165,458,508.47 1.09
注：本 项“ 买入 金额 ”按 买卖成 交金 额填 列， 不考 虑相关 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002390 信邦制 药 359,460,319.90 2.38
2 600518 康美药 业 296,070,163.43 1.96
3 300003 乐普医 疗 294,199,495.69 1.95
4 300273 和佳股 份 294,079,036.00 1.94
5 600587 新华医 疗 259,636,465.20 1.72
6 600196 复星医 药 245,474,533.79 1.62
7 600332 白云山 235,869,136.91 1.56
8 600763 通策医 疗 227,204,878.71 1.50
9 600594 益佰制 药 226,902,177.05 1.50
10 300244 迪安诊 断 204,577,716.17 1.35
11 600211 西藏药 业 204,253,335.58 1.35
12 600685 中船防 务 177,896,892.36 1.18
13 002758 华通医 药 174,115,048.39 1.15
14 600161 天坛生 物 155,800,522.69 1.03
15 600759 洲际油 气 151,466,059.73 1.00 汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 26 页 共 32 页
16 002352 顺丰控 股 146,912,282.29 0.97
17 300463 迈克生 物 142,336,899.56 0.94
18 300294 博雅生 物 141,616,926.01 0.94
19 000538 云南白 药 138,367,479.16 0.91
20 300165 天瑞仪 器 132,393,151.84 0.88
注：本 项“ 卖出 金额 ”按 买卖成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 11,051,883,630.69
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 10,688,246,542.82
注：本 项“ 买入 股票 成本 ”和“ 卖出 股票 成本 ”均 按买卖 成交 金额 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 报告 期末 未持 有股指 期货 。
汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 27 页 共 32 页
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 报告 期末 未持 有国债 期货 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,579,012.60
2 应收证 券清 算款 12,601,739.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 404,401.93
5 应收申 购款 473,143.49
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 16,058,297.02
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末指 数投资 前十 名股 票中 不存 在流通 受限 的情 况。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数 户均持 有的 持有人 结构 汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 28 页 共 32 页
( 户) 基金份 额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
279,973 58,055.41 57,702,904.33 0.36% 16,196,245,387.96 99.64%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
178,965.65 0.00%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 6 月 18 日 ） 基金 份额 总额 26,194,945,841.83
本报告 期期 初基 金份 额总 额 18,361,446,669.98
本报告 期基 金总 申购 份额 114,780,836.73
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 2,222,279,214.42
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 16,253,948,292.29
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 29 页 共 32 页
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1. 《 汇添 富全 球移 动互 联 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同 》 于2017 年 1 月25 日正 式
生效， 韩贤 旺先 生任 该基 金的基 金经 理。
2. 基金 管理 人 于 2017 年 2 月 4 日 公告 ，增 聘欧 阳 沁春先 生和 杨瑨 先生 担任 汇添富 全球 移动
互联灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，与 韩贤旺 先生 共同 管理 该基 金。
3. 《汇 添富 鑫利 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 于2017 年3 月13 日正 式生 效， 吴 江宏 先 生
任该基 金的 基金 经理 。
4. 基金 管理 人 于2017 年3 月10 日公 告, 李骁 先生 任 基金管 理人 副总 经理 。
5. 《汇 添富 绝对 收益 策略 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 基金 合同 》 于 2017 年 3 月 15
日正式 生效 ，顾 耀强 先生 和吴江 宏先 生任 该基 金的 基金经 理。
6. 基金 管理 人 于2017 年3 月16 日公 告， 增 聘吴 江宏 先生担 任汇 添富 绝对 收益 策略定 期开 放
混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理， 与顾 耀强 先生共 同管 理该 基金 。
7. 《汇 添富 中国 高端 制造 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2017 年3 月20 日正式 生效 ， 赵
鹏飞先 生任 该基 金的 基金 经理。
8. 《汇 添富 年年 泰定 期开 放混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2017 年4 月14 日正 式生 效，
李怀定 先生 和陆 文磊 先生 任该基 金的 基金 经理 。
9. 《汇 添富 精选 美元 债债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》 于2017 年4 月 20 日 正式生 效， 何 旻
先生和 高欣 先生 任该 基金 的基金 经理 。
10. 《 汇添 富年 年丰 定期 开 放混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2017 年 4 月 20 日正 式生 效，
陈加荣 先生 任该 基金 的基 金经理 。
11. 《 汇添 富鑫 益定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2017 年 4 月 20 日正式 生效 ，
吴江宏 先生 和蒋 文玲 女士 任该基 金的 基金 经理 。
12. 《 汇添 富年 年益 定期 开 放混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2017 年 5 月 15 日正 式生 效，
曾刚先 生和 蒋文 玲女 士任 该基金 的基 金经 理。
13. 基 金管 理人 于 2017 年 5 月 20 日 公告 ，聘 任郑 慧 莲女士 为汇 添富 年年 丰定 期开放 混合 型
证券投 资基 金、 汇 添富 年 年益定 期开 放混 合型 证券 投资基 金和 汇添 富6 月红 添利定 期开 放债 券 型
证券投 资基 金的 基金 经理 助理， 协助 上述 基金 的基 金经理 开展 投资 管理 工作 。
14. 基 金管 理人 于 2017 年 5 月 20 日 公告 ，增 聘赖 中 立先生 担任 汇添 富优 选回 报灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 与蒋 文玲 女士 共同 管理该 基金 。
15. 基 金管 理人 2017 年 6 月 21 日公 告， 雷鸣 先生 不 再担任 汇添 富新 兴消 费股 票型证 券投 资
基金的 基金 经理 ，由 刘伟 林先生 单独 管理 该基 金。
16. 《 汇添 富鑫 汇定期 开 放 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2017 年 6 月 23 日正式 生效 ，
吴江宏 先生 和蒋 文玲 女士 任该基 金的 基金 经理 。
17. 本 报告 期基 金托 管人 的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 30 页 共 32 页
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 ， 为 本基 金进 行审计 的机 构未 发生 变化 ， 为安 永华 明会 计师 事务 所 （特 殊普 通 合
伙） 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 等情 形。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
天风证 券 2 5,008,571,114.72 23.04% 4,610,922.00 23.05% -
东方证 券 2 4,383,130,290.61 20.16% 4,038,406.36 20.19% -
海通证 券 2 4,360,588,596.35 20.06% 4,001,233.28 20.01% -
广发证 券 2 2,372,112,902.99 10.91% 2,188,734.51 10.94% -
安信证 券 2 1,260,511,209.90 5.80% 1,164,277.94 5.82% -
国信证 券 2 1,223,674,192.80 5.63% 1,117,714.33 5.59% -
国泰君 安 2 1,092,810,137.37 5.03% 1,000,634.50 5.00% -
国金证 券 2 703,600,850.37 3.24% 645,180.75 3.23% -
中信证 券 2 563,765,576.07 2.59% 523,644.32 2.62% -
招商证 券 2 518,436,214.57 2.39% 477,681.42 2.39% -
西 藏 东 方 财
富
1 156,951,965.11 0.72% 146,169.17 0.73% -
东北证 券 2 73,632,298.05 0.34% 68,573.94 0.34% -
申万宏 源 2 18,818,401.76 0.09% 17,525.69 0.09% -
财达证 券 2 - - - - -
汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 31 页 共 32 页
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
天风证 券 755,982.40 100.00% - - - -
东方证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
西藏东方财
富
- - - - - -
东北证 券 - - - - - -
申万宏 源 - - - - - -
财达证 券 - - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新 的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个汇添富医疗服务混合 2017 年半 年度报告摘要
第 32 页 共 32 页
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
（8 ） 按 照 《关 于基 金管 理 公司向 会员 租用 交易 单元 有关事 项的 通知 》 规定 ， 同一基 金管 理公 司托
管在同 一托 管银 行的 基金 可以共 用同 一交 易单 元进 行交易 。
2、 报 告期 内租 用证 券公 司交易 单元 的变 更情 况：
本基金 本报 告期 内新 增1 家证券 公司 的1 个交 易单 元：西 藏东 方财 富（ 上交 所交易 单元 ） 。
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：无 。
11.2 影 响 投 资者决 策的 其他 重要信 息
无。
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司
2017 年 8 月 26 日
