汇 添 富 优 选回 报 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资
基金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年8 月26 日 汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 8 月 24 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的过 往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 汇添富 优选 回报 混合
基金主 代码 470021
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 12 月 22 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 213,071,040.57 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 汇添富 优选 回报 混 合 A 汇添富 优选 回报 混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 470021 002418
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 212,969,363.33 份 101,677.24 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
在严格 控制 风险 和保 持资 产流动 性的 基础 上， 本基 金通过 积极 主动 的资 产配
置，充 分挖 掘各 大类 资产 投资机 会， 力争 实现 基金 资产的 中长 期稳 健增 值。
投资策 略
投资策 略主 要包 括资 产配 置策略 和股 票投 资策 略 。 其中 ， 资 产配 置策 略用 于 确
定大类 资产 配置 比例 以有 效规避 系统 性风 险； 股 票 投资策 略用 于精 选具 有 持 续
竞争优 势且 估值 有吸 引力 的股票 ，科 学构 建股 票投 资组合 。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×50 % + 中债 综合 指数 收益 率 ×5 0 %
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，其 预期风 险和 预期 收益 高于 货币市 场基 金和 债券 型基
金，低 于股 票型 基金 ，属 于中高 收益 风险 特征 的基 金。
汇添富 优选 回报 混 合 A 汇添富 优选 回报 混 合C
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李鹏 王永民
联系电 话 021-28932888 010-66594896
电子邮 箱 service@99fund.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-888-9918 95566
传真 021-28932998 010-66594942
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2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.99fund.com
基金半 年度 报告 备置 地点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼21 楼汇 添富 基金
管理股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别 汇添富 优选 回报 混 合A 汇添富 优选 回报 混 合 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017
年 6 月 30 日)
报告期(2017 年1 月1 日 -
2017 年6 月30 日)
本期已 实现 收益 -1,296,816.52 -605.37
本期利 润 12,265,662.14 4,426.22
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0647 0.0544
本期基 金份 额净 值增 长率 5.39% 5.25%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0026 0.0037
期末基 金资 产净 值 224,998,046.72 108,088.19
期末基 金份 额净 值 1.056 1.063
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
汇添富 优选 回报 混 合 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 4.87% 0.58% 2.94% 0.34% 1.93% 0.24%
过去三 个月 5.60% 0.39% 2.61% 0.32% 2.99% 0.07%
过去六 个月 5.39% 0.30% 4.33% 0.30% 1.06% 0.00%
过去一 年 5.60% 0.22% 6.38% 0.35% -0.78% -0.13%
自基金 合同
生效日 起至
今
5.60% 0.18% -4.25% 0.60% 9.85% -0.42%
汇添富 优选 回报 混 合 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 4.94% 0.57% 2.94% 0.34% 2.00% 0.23%
过去三 个月 5.56% 0.39% 2.61% 0.32% 2.95% 0.07% 汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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过去六 个月 5.25% 0.30% 4.33% 0.30% 0.92% 0.00%
过去一 年 5.98% 0.22% 6.38% 0.35% -0.40% -0.13%
自基金 合同
生效日 起至
今
6.19% 0.19% 10.09% 0.47% -3.90% -0.28%
注：本 基金 的《 基金 合同 》生效 日 为2015 年12 月22 日 ，至 本报 告期 末未 满3 年。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注： 本 基金 建仓 期为 本基 金的 《 基金 合同 》 生 效之 日 （2015 年12 月 22 日 ） 起 6 个 月， 建仓 期
结束时 各项 资产 配置 比例 符合合 同约 定。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富基金管 理股份有 限 公司由东方证 券股份有 限 公司、文汇新 民联合报 业 集团、东航金 控
有限责 任公 司共 同发 起设 立， 经 中国 证监 会证 监基 金字 （2005 ）5 号文 批准 ， 于2005 年2 月3 日
正式成 立， 注册 资本 金为 132,724,224 元 人民 币。 截止到 2017 年 6 月 30 日 ，公司 管理 证券 投资
基金规 模 约2898.83 亿元 ， 有 效客 户数 约 1500 万 户 ， 资 产管 理规 模在 行业 内 名列前 茅 。 公 司管 理
85 只 开放 式证 券投 资基 金 ， 形成 了覆 盖高 、 中 、 低 各 类风险 收益 特征 ， 较 为完 善、 有 效的 产品 线，
包括汇添富优 势精选混 合 型证券投资基 金、汇添 富 货币市场基金 、 汇添富 均 衡增长混合 型证券投
资基金、汇添 富成长焦 点 混合型证券投 资基金、 汇 添富增强收益 债券型证 券 投资基金、 汇添富蓝
筹稳健灵活配 置混合型 证 券投资基金、 汇添富价 值 精选混合型证 券投资基 金 、汇添富上 证综合指
数证券投资基 金、汇添 富 策略回报混合 型证券投 资 基金、汇添富 民营活力 混 合型证券投 资基金、
汇添富香港优 势混合型 证 券投资基金、 汇添富医 药 保健混合型证 券投资基 金 、汇添富双 利债券型
证券投资基金 、汇添富 社 会责任混合型 证券投资 基 金、汇添富可 转换债券 债 券型证券投 资基金、
汇添富 黄金 及贵 金属 证券 投资基 金（LOF） 、深 证 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 汇添 富深
证 300 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金、 汇添富 6 月 红添 利定 期开 放债券 型证 券投 资 基
金、汇添富逆 向投资混 合 型证券投资基 金、汇添 富 理财 30 天 债券型证 券投 资基金、汇添 富理财
60 天 债券 型证 券投 资基 金 、汇添 富理 财 14 天债 券 型证券 投资 基金 、汇 添富 季季红 定期 开放 债券
型证券投资基 金、汇添 富 多元收益债券 型证券投 资 基金、汇添富 收益快线 货 币市场基金 、汇添富
优选回 报混 合型 证券 投资 基金、 汇添 富消 费行 业混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富理 财 7 天 债券 型 证
券投资 基金 、 汇添 富实 业 债债券 型证 券投 资基 金 、 汇添富 美 丽30 混合 型证 券 投资基 金 、 汇 添富 高
息债债券型证 券投资基 金 、汇添富中证 主要消费 交 易型开放式指 数证券投 资 基金、汇添 富中证医
药卫生交易型 开放式指 数 证券投资基金 、中证能 源 交易型开放式 指数证券 投 资基金、中 证金融地
产交易型开放 式指数证 券 投资基金、汇 添富年年 利 定期开放债券 型证券投 资 基金、汇添 富现金宝
货币市 场基 金、 汇添 富沪 深 300 安中 动态 策略 指数 型证券 投资 基金 、汇 添富 纯债债 券型 证券 投 资
基金（LOF ） 、 汇添富安 心 中国债券型证 券投资基 金 、汇添富双利 增强债券 型 证券投资基 金、汇添
富添富通货币 市场基金 、 汇添富全额宝 货币市场 基 金、汇添富恒 生 指数分 级 证券投资基 金、汇添
富和聚宝货币 市场基金 、 汇添富移动互 联股票型 证 券投资基金、 汇添富环 保 行业股票型 证券投资汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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基金、汇添富 外延增长 主 题股票型证券 投资基金 、 汇添富收益快 钱货币市 场 基金、汇添 富成长多
因子量化策略 股票基金 、 汇添富中证主 要消费交 易 型开放式指数 证券投资 基 金联接基金 、汇添富
医疗服务混合 型证券投 资 基金、汇添富 国企创新 增 长股票型证券 投资基金 、 汇添富民营 新动力股
票型证券投资 基金、汇 添 富安鑫智选灵 活配置混 合 型证券投资基 金、汇添 富 新兴消费股 票型证券
投资基金、汇 添富达欣 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、汇添富中 证精准医 疗 主题指数 型 发起式证
券投资基金（LOF） 、汇 添 富盈鑫保本混 合型证券 投 资基金、汇添 富稳健添 利 定期开放债 券型证券
投资基金、汇 添富盈安 保 本混合型证券 投资基金 、 汇添富多策略 定期开放 灵 活配置混合 型发起式
证券投资基金 、汇添富 沪 港深新价值股 票型证券 投 资基金、中证 上海国企 交 易型开放式 指数证券
投资基金、汇 添富盈稳 保 本混合型证券 投资基金 、 中证上海国企 交易型开 放 式指数证券 投资基金
联接基金、汇 添富保鑫 保 本混合型证券 投资基金 、 汇添富长添利 定期开放 债 券型证券投 资基金、
汇添富新睿精 选灵活配 置 混合型证券投 资基金、 汇 添富中证互联 网医疗主 题 指数型发起 式 证券投
资基金（LOF） 、汇添富 中 证生物科技主 题指数型 发 起式证券投资 基金（LOF ） 、汇添富鑫 瑞债券型
证券投资基金 、汇添富 中 证环境治理指 数型证券 投 资基金（LOF） 、汇添富 中 证中药指数 型发起式
证券投资基金 （LOF） 、 汇 添富全球移动 互联灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 汇添富鑫利 债券型证
券投资基金、 汇添富绝 对 收益策略定期 开放混合 型 发起式证券投 资基金、 汇 添富中国高 端制造股
票型证券投资 基金、汇 添 富年年泰定期 开放混合 型 证券投资基金 、汇添富 年 年丰定期开 放混合型
证券投资基金 、汇添富 精 选美元债债券 型证券投 资 基金、汇添富 鑫益定期 开 放债 券型证 券投资基
金、汇 添富 年年 益定 期开 放混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 鑫汇 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
蒋文玲
汇添富 货
币基金 、
现金宝 货
币基金 、
添富通 货
币基金 、
理财 14
天债券 基
金、理 财
30 天债
券基金 、
理财 60
2015 年 3 月 10
日
- 11 年
国籍：中国。学历：上 海
财经大学经济学硕士。 业
务资格：证券投资基金 从
业资格。从业经历：曾 任
汇添富基金债券交易员 、
债券风 控研 究员 。2012 年
11 月30 日至2014 年1 月
7 日任浦银安盛基金货 币
市场基金的基金经理。
2014 年1 月 加入 汇添 富基
金，历任金融工程部高 级
经理、固定收益基金经 理汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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天债券 基
金、实 业
债债券 基
金、优 选
回报混 合
基金、 汇
添富鑫 益
定开债 基
金、添 富
年年益 定
开混合 、
添富鑫 汇
定开债 券
基金的 基
金经理 ，
汇添富 多
元收益 债
券基金 的
基金经 理
助理。
助理 。2014 年 4 月 8 日至
今任汇添富多元收益债 券
基金的基金经理助理，
2015 年 3 月 10 日至 今任
汇添富现金宝货币基金 、
汇添富理 财 14 天债券 基
金、汇添富优选回报混 合
基金 （原 理财21 天债 券基
金） 的基 金经 理，2016 年
6 月 7 日至 今任 汇添 富货
币基金 、 添富 通货 币基 金、
理财 30 天 债券 基金 、 理财
60 天 债券 基金 、 实业 债债
券基金的 基金经理，2017
年4 月20 日 至今 任汇 添富
鑫益定开债基金的基金 经
理，2017 年 5 月 15 日至
今任添富年年益定开混 合
基金的 基金 经理 ，2017 年
6 月23 日至 今任 添富 鑫汇
定开债券基金的基金经
理。
赖中立
汇添富 黄
金及贵 金
属 基 金
(LOF) 的
基 金 经
理、汇 添
富恒生 指
数 分 级
（QDII ）
基金、 汇
添富深 证
300ETF
基金、 汇
添富深 证
300ETF
联 接 基
金、汇 添
富中证 环
境治理 指
数（LOF ）
基金、 汇
添富优 选
2017 年 5 月 18
日
- 10 年
国籍：中国，学历：北 京
大学中国经济研究中心 金
融学硕 士 ， 相 关业 务资 格：
证券投资基金从业资格 。
从业经历：曾任泰达宏 利
基金管理有限公司风险 管
理分析 师 。2010 年 8 月加
入汇添富基金管理股份 有
限公司，历任金融工程 部
分析师、基金经理助理 。
2012 年 11 月 1 日至 今任
汇添富黄金及 贵金属基 金
(LOF) 的 基 金 经 理 ，2014
年 3 月 6 日 至今 任汇 添富
恒生指数 分级（QDII）基
金的基 金经 理，2015 年 1
月 6 日 至今 任汇 添富 深证
300ETF 基 金 、 汇 添富 深证
300ETF 基 金 联 接 基 金 的
基金经 理 ， 2015 年 5 月 26
日至 2016 年 7 月 13 日任
汇添富香港优势混合基 金汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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回报混 合
基金的 基
金经理 。
的基 金经理，2016 年 12
月 29 日至今任汇添富 中
证环境 治理 指数 （LOF）基
金的基 金经 理，2017 年 5
月 18 日至今任汇添富 优
选回报混合基金的基金 经
理。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 ， 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的 解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4、本 基金 的基 金经 理原 为 赖中立 先生 和蒋 文玲 女士 。本基 金的 基金 经理 蒋文 玲女士 于 2017 年 8
月21 日起 休产 假 ， 无 法正 常履行 职务 。 依据 法律 法 规及公 司制 度规 定 ， 本 公 司研究 决定 ， 蒋文 玲
女士休 假期 间， 赖中 立先 生继续 负责 该基 金的 投资 管理工 作。 本基 金管 理人 已于 2017 年 8 月 18
日就上 述事 项进 行公 告。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 ，根据中 国 证监会《证券 投资基金 管 理公司公平交 易
制度指导意见 》等法规 ， 借鉴国际经验 ，建立了 健 全 、有效的公 平交易制 度 体系，形成 涵盖开放
式基金、特定 客户资产 管 理以及社保与 养老委托 资 产的投资管理 ，涉及交 易 所市场、银 行间市场
等各投资市场 ，债券、 股 票、回购等各 投资标的 ， 并贯穿分工授 权、研究 分 析、投资决 策、交易
执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。
本报告期内， 基金管理 人 对公平交易制 度和公平 交 易机制实现了 流程优化 和 进一步系统化 ，
确保全程嵌入 式风险控 制 体系的有效运 行，包括 投 资独立决策、 研究公平 分 享、集中交 易公平执汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告期内， 通过投资 交 易监 控、交易 数据分析 以 及专项稽核检 查，本基 金 管理人未发现 任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内基 金管理人 管 理的所有投资 组合参与 的 交易所公开竞 价同日反 向 交易成交较少 的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 8 次 ， 由 于组 合投 资策 略导致 ， 并 经过 公司
内部风 控审 核。 经检 查和 分析未 发现 异常 情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年上 半年 度， 国内 经 济形势 仍然 强于 市场 预期 ，PPI 平 稳下 行，CPI 略 有上行 ，但 总体
平稳；受益于 美欧的复 苏 ，整体 出口数 据较好， 外 汇占款回升； 尽管金融 去 杠杆，加强 监管的呼
声一直强烈， 但出于防 范 处置风险产生 的风险的 目 的，央行对季 度末资金 面 做了积极的 表态，特
别是整 个 6 月底 ，整 个资 金面超 乎预 期的 宽松 ，3 个月 Shibor 持 续下 行， 从 高点下 降超 过 25 个
BP，市 场充 裕的 流动 性也 带来股 票和 债券 市场 的强 力支撑 。
一季度 ， 上证 指数 上涨3.83% ， 沪 深300 上涨 4.42% ， 本组合 在风 格切 换上 做得 不够好 ， 尽管
总体市盈率不 高， 但对 大 盘低估值个股 的配置不 足 ，个股选择效 率大大下 降 ，股票部分 没有正贡
献。在二季度 资产配置 上 ，我们预期整 个二季度 资 金均处于相对 宽松的态 势 ，对股票类 资产将有
较强的 提振 作用 。基 于以 上判断 ，我 们在 二季 度大 幅增加 了股 票资 产的 配置 。
而在权 益类 资产 配置 上， 我们认 为以 沪 深 300 为代 表的大 盘股 行情 仍有 持续 ，在股 票风 格 上
仍偏重 于大 盘蓝 筹股 票。 在 行业配 置上 采取 了相 对均 衡的策 略， 不在 行业 上进 行 过多的 风险 暴露 ，
同时精 选个 股， 在大 类行 业中获 取了 相对 指数 的超 额回报 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 汇添 富优 选回报 混 合A 基 金份 额净 值为 1.0560 元， 本报 告期 基金份 额净 值 增
长率 为5.39% ； 截至 本报 告 期末汇 添富 优选 回报 混 合C 基金 份额 净值 为1.0630 元， 本 报告 期基 金
份额净 值增 长率 为5.25% ；同期 业绩 比较 基准 收益 率为 4.33% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
下半年经济基 本面大概 率 仍将保持稳中 向好的态 势 。促转型和防 风险仍是 政 策主基调。促 转汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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型方面 ， “放 管服 ” 改 革优 化政府 服务 ， 减 税降 费降 低企业 负担 ， 租 售并 举降 低个人 房租 成本 ， 这
些措施长期看 都有利于 经 济活力的激发 ；防风险 方 面，金融去杠 杆、地方 政 府债务和房 地产风险
防控可能仍 是 政策的着 力 点，虽然可能 带来短期 的 流动性压力， 但长期看 风 险的化解有 利于风险
偏好的提升。 十九大召 开 将明确未来长 期的发展 和 改革目标，改 革路径的 明 确和逐步落 地将给中
国经济 带来 新的 活力 。
股票市场，当 前平稳的 宏 观环境仍较难 支撑市场 的 全面上涨，防 风险、去 杠 杆可能给市场 流
动性带来压力 ；但受益 于 供给侧改革的 行业的盈 利 复苏和改革落 地带来的 风 险偏好改善 很可能市
场带来正面影 响。风格 方 面，导致大小 盘分化的 宏 观及监管因素 在下半年 大 概率仍将存 在，但目
前大小盘估值 已经大幅 收 敛，下半年风 格差异相 比 上半年可能减 少。我们 认 为上半年股 票市场大
小盘极 端分 化的 行情 在下 半年可 能有 所缓 解。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和
基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管
理人完 成估 值后 ，经 本基 金托管 人复 核无 误后 由本 基金管 理人 对外 公布 。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 固定收益部、 基
金营运部和稽 核监察部 人 员组成了估值 委员会， 负 责研究、指导 基金估值 业 务。估值委 员会成员
具有丰富的证 券基金行 业 从业经验，能 够胜任估 值 决策工作，且 之间不存 在 任何重大利 益冲突。
基金经理不介 入基金日 常 估值业务，但 可以参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资 品种的估
值调整影响， 并有权表 决 有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限 制，保证
基金估 值的 公平 、合 理， 保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 及中证指数有 限公司签 署 服务协议，由 其
按约定 分别 提供 银行 间同 业市场 及交 易所 交易 的债 券品种 的估 值数 据。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 ：本基金收益 分配方式 为 现金分红或红 利再投资 ， 投资者可选择 现
金红利或将现 金红利自 动 转为基金份额 进行再投 资 ；若投资者不 选择，本 基 金默认的收 益分配方
式是现金分红 ；选择红 利 再投资的，基 金份额的 现 金红利将按除 息后的基 金 份额净值折 算成同一汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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类别基金份额 ，红利再 投 资的份额免收 申购费； 基 金收益分配后 基金份额 净 值不能低于 面值；即
基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净值 减去 每 单 位基 金份额 收益 分配 金额 后不 能低于 面值 。
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 汇添 富优 选回 报灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 （以 下称 “本基 金” ） 的 托管 过程 中 ， 严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 及其 他有 关法
律法规、基金 合同和托 管 协议的有关规 定，不存 在 损害基金份额 持有人利 益 的行为，完 全尽职尽
责地履 行了 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信 、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告 等 数据 真实 、准确 和完 整。 汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体 ： 汇添 富优 选回 报灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 4,402,134.65 465,494.44
结算备 付金 6,348,146.70 1,209,545.97
存出保 证金 115,538.33 8,072.52
交易性 金融 资产 179,608,931.16 201,287,963.58
其中： 股票 投资 159,351,227.66 6,908,709.96
基金投 资 - -
债券投 资 20,257,703.50 194,379,253.62
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 35,000,000.00 6,500,000.00
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 267,772.23 2,632,701.51
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 225,742,523.07 212,103,778.02
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 9,940.66 -
应付管 理人 报酬 161,967.49 161,382.94
应付托 管费 44,990.97 44,828.59
应付销 售服 务费 27.78 37.72
应付交 易费 用 205,571.94 29,918.02 汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 213,889.32 220,000.00
负债合 计 636,388.16 456,167.27
所有者权益：
实收基 金 213,071,040.57 211,329,374.14
未分配 利润 12,035,094.34 318,236.61
所有者 权益 合计 225,106,134.91 211,647,610.75
负债和 所有 者权 益总 计 225,742,523.07 212,103,778.02
注：报 告截 止日 2017 年 6 月 30 日， 基金 份额 总 额 213,071,040.57 份。 其 中 A 类基 金份 额总 额
212,969,363.33 份 ，份 额 净值 1.056 元；C 类 基金 份额总 额 101,677.24 份 ， 份额 净值 1.063 元。
6.2 利 润表
会计主 体 ： 汇添 富优 选回 报灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年6 月30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至2016
年 6 月 30 日
一、收入 13,923,719.14 1,060,488.65
1.利息 收入 1,865,927.24 696,977.51
其中： 存款 利息 收入 100,681.72 76,820.68
债券利 息收 入 1,362,236.74 600,851.26
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 403,008.78 19,305.57
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列） -1,510,316.58 20,535.10
其中： 股票 投资 收益 -124,176.11 -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -2,852,438.89 20,535.10
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 1,466,298.42 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
13,567,510.25 318,538.92
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- - 汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
598.23 24,437.12
减： 二、费用 1,653,630.78 572,078.43
1．管 理人 报酬 853,933.20 312,789.73
2．托 管费 237,203.66 86,885.99
3．销 售服 务费 163.77 802.48
4．交 易费 用 390,675.41 2,275.00
5．利 息支 出 12,299.41 14,187.67
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 12,299.41 14,187.67
6．其 他费 用 159,355.33 155,137.56
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
12,270,088.36 488,410.22
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体 ： 汇添 富优 选回 报灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
211,329,374.14 318,236.61 211,647,610.75
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 12,270,088.36 12,270,088.36
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
1,741,666.43 -553,230.63 1,188,435.80
其中：1.基 金申 购款 206,556,274.66 -1,231,316.33 205,324,958.33
2. 基金 赎回 款 -204,814,608.23 678,085.70 -204,136,522.53
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
213,071,040.57 12,035,094.34 225,106,134.91 汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
51,453,273.72 7,597.37 51,460,871.09
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 488,410.22 488,410.22
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
161,946,298.15 -425,437.90 161,520,860.25
其中：1.基 金申 购款 206,296,132.01 -394,745.49 205,901,386.52
2. 基金 赎回 款 -44,349,833.86 -30,692.41 -44,380,526.27
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
213,399,571.87 70,569.69 213,470,141.56
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 张晖______
______ 李骁______
____ 雷青 松____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
本基金 由汇 添富 理 财 21 天 债券型 发起 式证 券投 资基 金转型 而来 ， 转 型后 的汇 添 富优选 回报 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金合 同 于2015 年12 月 22 日 起生 效。
本基金为契约 型开放式 ， 存续期限不定 。本基金 的 基金管理人与 注册登记 人 均为汇添富基 金
管理股 份有 限公 司， 基金 托管人 为中 国银 行股 份有 限公司 。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括依法发行 上市的股 票 （包含中小板 、
创业板 、 其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 债券 （包括 国债、 央行 票据、 金融债 券、 地方 政府
债券、政府支 持债券、 企 业债券、公司 债券、中 期 票据、短期融 资券、超 短 期融资券、 证券公司汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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发行的短期公 司债券、 次 级债券、中小 企业私募 债 券、可转换债 券及其他 经 中国证监会 允许投资
的债券 或票 据） 、 货 币市场 工具、 股指 期货 、 股 票 期 权、 权 证、 资产 支持 证券 、 债券 回购 、 银 行存
款（包括协议 存款、定 期 存款及其他银 行存款） 以 及法律法规或 中国证监 会 允许基金投 资的其他
金融工 具（ 但须 符合 中国 证监会 相关 规定 ） 。
本基金 业绩 比较 基准 ：沪 深 300 指数 收益 率*50%+ 中 债综合 指数 收益 率*50% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月颁 布的 《企业 会计 准则 — 基 本准 则》 和 38 项具
体会计 准则 、 其后 颁布 的 应用指 南 、 解 释以 及其 他 相关规 定 （以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ” ） 编 制，
同时，对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面，也 参 考了中国证券 投资基金 业 协会修订的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 进一步 规范 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意
见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第2 号《 年度 报告 的内
容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第3 号 《 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 、 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模 板第 3 号< 年度 报告 和半 年度报 告>》 及其 他中 国证 监会颁 布的 相关 规 定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2017 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日止 期间的 经营 成果 和净 值变 动情况 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1 、印 花税
经国务 院批 准， 财 政部、 国 家税务 总局 研究 决定， 自 2008 年4 月24 日起， 调整 证券 （股 票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
2 、营 业税 、增 值税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2016]36 号文《关 于全面推开营 业税改增值 税试点的通知 》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人 运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2017]2 号文《关 于资管产品增 值税政策有 关问题的补充 通
知》 的 规定 ，2017 年7 月1 日 （ 含） 以后 ， 资 管产 品 运营过 程中 发生 的增 值税 应税行 为， 以资 管
产品管 理人 为增 值税 纳税 人， 按 照现 行规 定缴 纳增 值税。 对资 管产 品在2017 年7 月1 日 前运 营过
程中发生的增 值税应税 行 为，未缴纳增 值税的， 不 再缴纳；已缴 纳增值税 的 ，已纳税额 从资管产
品管理 人以 后月 份的 增值 税应纳 税额 中抵 减。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]56 号 文 《 关 于资管 产品 增值 税有 关问 题的通 知》 的规
定， 对资 管产 品在2018 年1 月1 日前 运营 过程 中发 生的增 值税 应税 行为 ， 未 缴纳增 值税 的 ， 不 再
缴纳； 已缴 纳增 值税 的， 已纳税 额从 资管 产品 管理 人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 。 汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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3 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总局 财税[2004]78 号文 《关 于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知 》 的 规定 ，
自2004 年1 月1 日起，对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
4 、个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监 会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自 2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 未发 生与 本基 金存在 控制 关系 或其 他重 大利害 关系 的关 联方 发生 变化的 情况 。 汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 23 页 共 41 页
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司（ “中国 银行 ”） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司（ “东方 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：以 上关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
东方证 券股 份有 限公 司 303,332,993.55 100.00% - -
6.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年 6 月 30
日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
东方证 券股 份有 限公 司 114,580,394.51 100.00% - -
6.4.8.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券 回
购
成交总 额的 比
例
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
东方证 券股 份有 限公 司 2,233,100,000.00 100.00% 35,000,000.00 100.00%
汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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6.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
东 方 证 券 股 份 有
限公司
279,762.99 100.00% 204,696.94 100.00%
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
853,933.20 312,789.73
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
12,197.41 19,350.03
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.27% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .27% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计提， 按 月支付。经基 金管理人 与 基金托管人核 对一致后 ， 由基金托管 人于次月
首日 起3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
237,203.66 86,885.99
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.08% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .08% ÷ 当 年天 数 汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前一日的 基金资产 净 值基金托管费 每日计提 ， 按月支付。经 基金管理 人 与基金托管 人核对一
致后， 由基 金托 管人 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
汇添富 优选 回报 混
合A
汇添富 优选 回报 混
合C
合计
汇添富基金管理股份有
限公司
- 163.15 163.15
合计 - 163.15 163.15
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2016 年 1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
汇 添 富 优 选 回 报 混
合A
汇添富 优选 回报 混
合C
合计
汇添富基金管理股份有
限公司
0.00 802.48 802.48
合计 0.00 802.48 802.48
注： 本基 金A 类基 金份 额 不收取 销售 服务 费 ，C 类基 金份额 的销 售服 务费 年费 率为 0.40% 。 本基 金
销售服 务费 按前 一 日C 类 基金资 产净 值 的 0.40% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H＝ E× 0.40 %÷ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服务费每 日计提， 按 月支付。经基 金管理人 与 基金托管人核 对一致后 ， 由基金托管 人于次月
首日 起2 至5 个工 作日 内 从基金 财产 中一 次性 支付 给登记 机构 ， 由 登记 机构 代付给 销售 机构 。 若
遇法定 节假 日、 公休 日等 ，支付 日期 顺延 。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本基金与 关联方于 本 报告期及上年 度可比期 间 均未通过银行 间同业市 场 进行债券（ 回购）交
易。 汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年6 月30 日
汇添富 优选 回报 混 合 A 汇添富 优选 回报 混 合 C
基 金合 同生效 日（ 2015
年12 月22 日 ） 持有 的基 金
份额
- -
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 - -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- -
项目
上年度 可比 期间
2016 年 1 月1 日至2016 年6 月30 日
汇添富 优选 回报 混 合 A 汇添富 优选 回报 混 合 C
基金 合同 生效 日 （ 2015 年
12 月 22 日 ） 持 有的 基金 份
额
11,247,092.17 -
期初持 有的 基金 份额 11,247,092.17 -
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 11,247,092.17 -
期末持 有的 基金 份额 0.00 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.00% -
注：1. 本 基金 于2015 年12 月 22 日 从理 财 21 天 债 券型发 起式 证券 投资 基金 转型而 来。
2. 本 公司 于 2016 年 2 月 24 日 赎回 本基 金份 额 11,247,092.17 份， 赎回 费用 为 0.00 元 。符 合招
募说明 书规 定的 赎回 费率 。
3. 本 报告 期内 基金 管理 人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 报告 期末 及上 年度 末除基 金管 理人 之外 的其 他关联 方均 未投 资本 基金 。 汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中 国 银 行 股 份 有
限公司
4,402,134.65 69,879.73 9,473,374.10 72,523.57
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
6.4.9 期 末（2017 年 6 月 30 日 ） 本基金 持有 的流通 受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
603331
百达
精工
2017 年
6 月27
日
2017
年7 月
5 日
新股流
通受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
601088
中国
神华
2017
年6
月5
日
重
大
事
项
停
牌
22.29 - - 68,300 1,482,377.00 1,522,407.00 -
601989
中国
重工
2017
年5
月31
日
重
大
资
产
重
6.21 - - 121,400 730,587.00 753,894.00 - 汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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组
停
牌
600795
国电
电力
2017
年6
月5
日
重
大
资
产
重
组
停
牌
3.60 - - 191,000 648,636.26 687,600.00 -
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
注：本 基金 本期 未持 有银 行间市 场债 券正 回购 交易 中作为 质押 的债 券。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本期 末未 持有 交易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为质 押的 债券 。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 159,351,227.66 70.59
其中： 股票 159,351,227.66 70.59
2 固定收 益投 资 20,257,703.50 8.97
其中： 债券 20,257,703.50 8.97
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 35,000,000.00 15.50
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 10,750,281.35 4.76
7 其他各 项资 产 383,310.56 0.17
8 合计 225,742,523.07 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 6,151,824.00 2.73
C 制造业 70,026,524.06 31.11
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
1,985,672.00 0.88
E 建筑业 8,044,510.00 3.57
F 批发和 零售 业 4,146,518.30 1.84
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,209,435.00 0.98
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
3,926,281.00 1.74
J 金融业 38,621,501.10 17.16
K 房地产 业 18,786,104.20 8.35
L 租赁和 商务 服务 业 865,904.00 0.38
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 4,311,716.00 1.92
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 275,238.00 0.12
S 综合 - -
合计 159,351,227.66 70.79
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000858 五粮液 89,924 5,005,169.84 2.22
2 000338 潍柴动 力 352,000 4,646,400.00 2.06
3 000333 美的集 团 107,000 4,605,280.00 2.05
4 000651 格力电 器 111,100 4,573,987.00 2.03
5 000002 万科 A 178,900 4,467,133.00 1.98
6 000069 华侨 城 A 428,600 4,311,716.00 1.92
7 601318 中国平 安 82,300 4,082,903.00 1.81
8 002304 洋河股 份 41,700 3,619,977.00 1.61
9 600519 贵州茅 台 7,600 3,586,060.00 1.59
10 000625 长安汽 车 229,200 3,305,064.00 1.47
注：投资者欲了解本报 告期 末基金投资的所有股 票明细 ，应阅读登载于 www.99fund.com 网站的半年
度报告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000858 五粮液 4,320,437.60 2.04
2 600686 金龙汽 车 4,034,683.45 1.91
3 000338 潍柴动 力 3,965,823.30 1.87
4 000002 万科 A 3,911,490.00 1.85
5 000333 美的集 团 3,871,177.00 1.83 汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 31 页 共 41 页
6 000651 格力电 器 3,868,560.00 1.83
7 000069 华侨 城 A 3,732,183.00 1.76
8 002304 洋河股 份 3,607,294.00 1.70
9 601318 中国平 安 3,580,901.00 1.69
10 600519 贵州茅 台 3,433,812.00 1.62
11 600660 福耀玻 璃 3,390,602.00 1.60
12 000625 长安汽 车 3,186,064.00 1.51
13 002179 中航光 电 3,123,941.00 1.48
14 000402 金融街 3,116,100.38 1.47
15 000001 平安银 行 3,065,075.00 1.45
16 002146 荣盛发 展 3,064,988.00 1.45
17 000776 广发证 券 3,043,990.00 1.44
18 001979 招商蛇 口 3,040,207.00 1.44
19 000671 阳光城 3,030,170.00 1.43
20 600697 欧亚集 团 2,973,099.00 1.40
注：本 项“ 买入 金额 ”按 买入成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600686 金龙汽 车 4,301,602.23 2.03
2 600572 康恩贝 3,488,732.40 1.65
3 600660 福耀玻 璃 3,476,257.00 1.64
4 002179 中航光 电 3,173,706.20 1.50
5 000671 阳光城 3,096,583.00 1.46
6 600697 欧亚集 团 3,076,525.00 1.45
7 000709 河钢股 份 2,154,503.00 1.02
8 002714 牧原股 份 2,057,016.00 0.97
9 601998 中信银 行 2,028,000.00 0.96
10 600079 人福医 药 1,999,098.50 0.94
11 002152 广电运 通 1,954,154.00 0.92
12 600428 中远海 特 1,876,339.00 0.89
13 300408 三环集 团 1,832,500.00 0.87
14 002391 长青股 份 1,829,127.00 0.86
15 000920 南方汇 通 1,798,057.75 0.85
16 300070 碧水源 1,749,343.26 0.83 汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 32 页 共 41 页
17 600536 中国软 件 1,724,357.32 0.81
18 600090 同济堂 1,718,424.00 0.81
19 603869 北部湾 旅 1,688,956.52 0.80
20 601965 中国汽 研 1,672,736.00 0.79
注：本 项“ 卖出 金额 ”按 卖出成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 221,912,005.06
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 81,483,272.51
注：本 项“ 买入 股票 成本 ”和“ 卖出 股票 收入 ”均 按买卖 成交 金额 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 19,963,000.00 8.87
其中： 政策 性金 融债 19,963,000.00 8.87
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 294,703.50 0.13
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 20,257,703.50 9.00
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 120233 12 国开 33 100,000 10,005,000.00 4.44
2 160311 16 进出 11 100,000 9,958,000.00 4.42
3 127004 模塑转 债 2,550 294,703.50 0.13
汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 未持 有资产 支持 证券 。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 未持 有贵金 属投 资。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 未持 有权证 。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 期未 持有股 指期 货投 资。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 期内 未持有 国债 期货 投资 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
基金投资的前十名证 券的 发行主体本期未出现 被监 管部门立案调查， 或在报 告编制日前一年
内受到公开谴责、处 罚的 情形。
7.12.2
本基金 投资的前十名 股票 中，没有投资于超出 基金 合同规定备选股票库 之外 的股票 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 115,538.33
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 267,772.23
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 383,310.56
汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 未持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 未持 有流通 受限 的股 票 汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
汇添
富优
选回
报混
合A
337 631,956.57 206,301,710.90 96.87% 6,667,652.43 3.13%
汇添
富优
选回
报混
合C
16 6,354.83 0.00 0.00% 101,677.24 100.00%
合计 353 603,600.68 206,301,710.90 96.82% 6,769,329.67 3.18%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
注：本 报告 期末 管理 人的 从业人 员未 持有 本基 金。
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
注：本 报告 期末 管理 人的 从业人 员未 持有 本基 金。 汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
汇添富 优选 回报
混合A
汇添富 优选 回报
混合 C
基金合 同生 效日 （2015 年 12 月 22 日 ）基 金
份额总 额
51,301,690.08 0.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 211,224,716.87 104,657.27
本报告 期基 金总 申购 份额 206,471,830.53 84,444.13
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 204,727,184.07 87,424.16
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 212,969,363.33 101,677.24
注：总 申购 份额 含红 利再 投资份 额。 汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1. 《 汇添 富全 球移 动互 联 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同 》 于2017 年 1 月25 日正 式
生效， 韩贤 旺先 生任 该基 金的基 金经 理。
2. 基金 管理 人 于 2017 年 2 月 4 日 公告 ，增 聘欧 阳 沁春先 生和 杨瑨 先生 担任 汇添富 全球 移动
互联灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，与 韩贤旺 先生 共同 管理 该基 金。
3. 《汇 添富 鑫利 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 于2017 年3 月13 日正 式生 效， 吴 江宏 先 生
任该基 金的 基金 经理 。
4. 基金 管理 人 于2017 年3 月10 日公 告, 李骁 先生 任 基金管 理人 副总 经理 。
5. 《汇 添富 绝对 收益 策略 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 基金 合同 》 于 2017 年 3 月 15
日正式 生效 ，顾 耀强 先生 和吴江 宏先 生任 该基 金的 基金经 理。
6. 基金 管理 人 于2017 年3 月16 日公 告， 增 聘吴 江宏 先生担 任汇 添富 绝对 收益 策略定 期开 放
混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理， 与顾 耀强 先生共 同管 理该 基金 。
7. 《汇 添富 中国 高端 制造 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2017 年3 月20 日正式 生效 ， 赵
鹏飞先 生任 该基 金的 基金 经理。
8. 《汇 添富 年年 泰定 期开 放混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2017 年4 月14 日正 式生 效，
李怀定 先生 和陆 文磊 先生 任该基 金的 基金 经理 。
9. 《汇 添富 精选 美元 债债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》 于2017 年4 月 20 日 正式生 效， 何 旻
先生和 高欣 先生 任该 基金 的基金 经理 。
10. 《 汇添 富年 年丰 定期 开 放混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2017 年 4 月 20 日正 式生 效，
陈加荣 先生 任该 基金 的基 金经理 。
11. 《 汇添 富鑫 益定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2017 年 4 月 20 日正式 生效 ，
吴江宏 先生 和蒋 文玲 女士 任该基 金的 基金 经理 。
12. 《 汇添 富年 年益 定期 开 放混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2017 年 5 月 15 日正 式生 效，
曾刚先 生和 蒋文 玲女 士任 该基金 的基 金经 理。
13. 基 金管 理人 于 2017 年 5 月 20 日 公告 ，聘 任郑 慧 莲女士 为汇 添富 年年 丰定 期开放 混合 型
证券投 资基 金、 汇 添富 年 年益定 期开 放混 合型 证券 投 资基 金和 汇添 富6 月红 添利定 期开 放债 券 型
证券投 资基 金的 基金 经理 助理， 协助 上述 基金 的基 金经理 开展 投资 管理 工作 。
14. 基 金管 理人 于 2017 年 5 月 20 日 公告 ，增 聘赖 中 立先生 担任 汇添 富优 选回 报灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 与蒋 文玲 女士 共同 管理该 基金 。
15. 基 金管 理人 2017 年 6 月 21 日公 告， 雷鸣 先生 不 再担任 汇添 富新 兴消 费股 票型证 券投 资
基金的 基金 经理 ，由 刘伟 林先生 单独 管理 该基 金。
16. 《 汇添 富鑫 汇 定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2017 年 6 月 23 日正式 生效 ，
吴江宏 先生 和蒋 文玲 女士 任该基 金的 基金 经理 。
17. 基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动: 无。
汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产的 诉讼 事项。
本报告 期内 ，无 涉及 本基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 ， 为 本基 金进 行审计 的机 构未 发生 变化 ， 为安 永华 明会 计师 事务 所 （特 殊普 通 合
伙） 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 形。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的托 管业 务部 门及 其相 关高级 管理 人员 无受 稽查 或处罚 等 情 况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证 券 2 303,332,993.55 100.00% 279,852.41 100.00% -
注：此处的佣 金指基金 通 过单一券商的 交易单元 进 行股票、权证 等交易而 合 计支付该券 商的佣金
合计， 不单 指股 票交 易佣 金。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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的比例 的比例
东方证 券 114,580,394.51 100.00% 2,233,100,000.00 100.00% - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 单元 选择 和 成交量 的分 配工 作由 投资 研究部 统一 负责 组织 、协 调和监 督；
（2 ） 交 易单 元分 配的 目标 是按照 证监 会的 有关 规定 和对券 商服 务的 评价 控制 交易单 元的 分配 比 例 ；
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% ；
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新 的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的 依 据；
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批；
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 ；
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
（8 ） 按 照 《关 于基 金管 理 公司向 会员 租用 交易 单元 有关事 项的 通知 》 规定 ， 同一基 金管 理公 司托
管在同 一托 管银 行的 基金 可以共 用同 一交 易单 元进 行交易 。
2、本 基金 本报 告期 内未 新 增或退 租交 易 单 元。
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有
基金
份额
比例
达到
或者
超过
20%
的时
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比 汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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间区
间
机
构
1
2017
年 5
月24
日至
2017
年 6
月30
日
0.00 50,300,804.83 0.00 50,300,804.83 23.61%
2
2017
年 1
月 1
日至
2017
年 5
月23
日
200,399,799.60 0.00 200,399,799.60 0.00 0.00%
个
人
- - - - - - -
- - - - - - - -
产品特有 风险
1 、持有人 大会投 票权集 中的风险
当 基 金份 额 集中 度较 高 时， 少 数基 金 份额 持有 人 所持 有 的基 金 份额 占比 较高， 其 在召 开 持有 人
大会并对 审议事 项进行 投 票表决时 可能拥 有较大 话 语权。
2 、巨额赎 回的风 险
持 有 基金 份 额比 例较 高 的投 资 者大 量 赎回 时， 更 容易 触 发巨 额 赎回 条款 ，基金 份 额持 有 人将 可
能无法及 时赎回 所持有 的 全部基金 份额。
3 、基金规 模较小 导致的 风险
持 有 基金 份 额比 例较 高 的投 资 者集 中 赎回 后， 可 能导 致 基金 规 模较 小， 基金持 续 稳定 运 作可 能
面临一定 困难。 本基金 管 理人将继 续勤勉 尽责， 执 行相关投 资策略 ，力争 实 现投资目 标。
4 、基金净 值大 幅 波动的 风险
持 有 基金 份 额比 例较 高 的投 资 者大 额 赎回 时， 基 金管 理 人进 行 基金 财产 变现可 能 会对 基 金资 产
净值造成 较大波 动。
5 、提前终 止基金 合同的 风险
持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，可能导致在其赎回后本基金资产规模长期低于
5000 万元 ，进而 可能导 致本基金 终止、 转换运 作 方式或与 其他基 金合并 。
汇添富优选回报混合 2017 年半 年度报告 摘要
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11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司
2017 年 8 月 26 日
